風(fēng)險管理制度15篇

風(fēng)險管理制度是企業(yè)管理的核心組成部分，旨在識別、評估、控制和減輕企業(yè)運(yùn)營中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險。其主要作用在于保障企業(yè)的穩(wěn)定運(yùn)行，保護(hù)資產(chǎn)安全，確保戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，并促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)。通過有效的風(fēng)險管理，企業(yè)能提前預(yù)見潛在危機(jī)，制定應(yīng)對策略，從而降低損失，提高經(jīng)營效率。

包括哪些方面

風(fēng)險管理制度涵蓋以下幾個關(guān)鍵方面：

1. 風(fēng)險識別：通過數(shù)據(jù)分析、市場研究和內(nèi)部審計(jì)，確定可能影響企業(yè)運(yùn)營的風(fēng)險源。

2. 風(fēng)險評估：量化風(fēng)險的可能性和影響程度，確定風(fēng)險等級，為決策提供依據(jù)。

3. 風(fēng)險策略：制定預(yù)防措施，設(shè)置應(yīng)急計(jì)劃，以降低風(fēng)險發(fā)生概率或減輕其后果。

4. 風(fēng)險監(jiān)控：持續(xù)跟蹤風(fēng)險變化，定期評估管理效果，及時調(diào)整策略。

5. 風(fēng)險溝通：確保全體員工了解并理解風(fēng)險管理制度，提高風(fēng)險意識。

重要性

建立和完善風(fēng)險管理制度至關(guān)重要，因?yàn)樗?/p>

1. 提升決策質(zhì)量：通過對風(fēng)險的系統(tǒng)分析，管理者能做出更為明智的業(yè)務(wù)決策。

2. 保障合規(guī)：遵守法律法規(guī)，防止因違規(guī)操作導(dǎo)致的法律風(fēng)險。

3. 優(yōu)化資源分配：將資源優(yōu)先用于高風(fēng)險領(lǐng)域，提高資源利用效率。

4. 增強(qiáng)競爭力：通過有效管理風(fēng)險，企業(yè)能更好地應(yīng)對市場波動，增強(qiáng)競爭力。

5. 保護(hù)企業(yè)聲譽(yù)：及時處理風(fēng)險事件，減少對企業(yè)形象和客戶信任的影響。

方案

構(gòu)建風(fēng)險管理制度需遵循以下步驟：

1. 制定風(fēng)險政策：明確風(fēng)險管理的目標(biāo)、原則和責(zé)任分配，確保全員參與。

2. 構(gòu)建風(fēng)險框架：定義風(fēng)險識別、評估、控制和監(jiān)控的流程，設(shè)定風(fēng)險容忍度。

3. 建立風(fēng)險數(shù)據(jù)庫：收集歷史數(shù)據(jù)，建立風(fēng)險事件記錄，以便分析和預(yù)測。

4. 設(shè)計(jì)風(fēng)險控制措施：針對高風(fēng)險領(lǐng)域，制定具體的操作規(guī)程和應(yīng)急預(yù)案。

5. 實(shí)施風(fēng)險培訓(xùn)：定期舉辦培訓(xùn)，提升員工的風(fēng)險管理能力。

6. 定期審查和更新：根據(jù)業(yè)務(wù)變化和外部環(huán)境調(diào)整風(fēng)險管理制度，確保其有效性。

值得注意的是，風(fēng)險管理制度并非一成不變，它需要隨著企業(yè)的發(fā)展和市場環(huán)境的變化不斷調(diào)整和完善。只有這樣，企業(yè)才能在充滿不確定性的商業(yè)環(huán)境中穩(wěn)健前行。

風(fēng)險管理制度范文

第1篇 辦公樓裝飾施工風(fēng)險管理規(guī)程

辦公樓裝飾施工風(fēng)險管理

施工風(fēng)險是影響施工項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的障礙。施工風(fēng)險包括三個基本要素,一是風(fēng)險的存在性;二是風(fēng)險因素發(fā)生的不確定性;三是風(fēng)險后果的不確定性。風(fēng)險因素可按風(fēng)險的類別,預(yù)計(jì)風(fēng)險事件,做到有備無患。

施工風(fēng)險管理是識別和度量項(xiàng)目風(fēng)險,制定、選擇、管理風(fēng)險處理方案的過程。施工風(fēng)險管理的目標(biāo)是,使造價、工期、質(zhì)量、安全目標(biāo)得以控制。

1、風(fēng)險識別

立足于數(shù)據(jù)搜集、分析和預(yù)測,重視經(jīng)驗(yàn)在預(yù)測中的特殊作用;從項(xiàng)目風(fēng)險管理的目標(biāo)出發(fā),通過風(fēng)險調(diào)查、信息分析、專家咨詢和實(shí)驗(yàn)論證等方法,對項(xiàng)目風(fēng)險進(jìn)行多維分解,從而全面認(rèn)識風(fēng)險,形成風(fēng)險清單。

2、風(fēng)險分析評價

將風(fēng)險的不確定性予以量化,評價其潛在的影響。它包括的內(nèi)容是:確定風(fēng)險事件發(fā)生的概率,對項(xiàng)目目標(biāo)影響的嚴(yán)重程度(具體如經(jīng)濟(jì)損失量、工期延遲量);確定項(xiàng)目總周期內(nèi)對風(fēng)險事件實(shí)際發(fā)生的經(jīng)驗(yàn)、預(yù)測力及發(fā)生后的處理能力;評價所有風(fēng)險的潛在影響,得到項(xiàng)目的風(fēng)險決策變量值,作為項(xiàng)目決策的重要依據(jù)。

3、施工項(xiàng)目風(fēng)險控制對策的規(guī)劃

風(fēng)險管理對策的目的在于減少項(xiàng)目風(fēng)險潛在損失,基本對策有三種形式:風(fēng)險控制、風(fēng)險自留、風(fēng)險轉(zhuǎn)移。

風(fēng)險控制對策是對使風(fēng)險損失趨于嚴(yán)重的各種條件采取措施、進(jìn)行控制,從而避免或減少發(fā)生風(fēng)險的可能性及各種潛在的損失。具體講來,其一是風(fēng)險回避方法,例如:為禁止某項(xiàng)會引致風(fēng)險產(chǎn)生的活動而頒發(fā)規(guī)定等;其二是損失控制方法,通過損失預(yù)防和損失減少的手段來控制損失,諸如制訂安全計(jì)劃、災(zāi)難計(jì)劃、應(yīng)急計(jì)劃,重復(fù)檢查工程建設(shè)計(jì)劃,評估及監(jiān)控有關(guān)系統(tǒng)及安全裝置等。

風(fēng)險自留對策是一種重要的財務(wù)性管理技術(shù),由自己承擔(dān)風(fēng)險所造成的損失。主要有計(jì)劃性風(fēng)險自留和非計(jì)劃性風(fēng)險自留兩種類型,對非計(jì)劃性風(fēng)險自留應(yīng)通過風(fēng)險識別和風(fēng)險分析工作,盡量避免。

風(fēng)險轉(zhuǎn)移對策是指工程保險這樣的方法,將施工中的風(fēng)險盡可能的轉(zhuǎn)移出去。通過保險合同投保,將項(xiàng)目風(fēng)險轉(zhuǎn)移給專業(yè)的保險機(jī)構(gòu),以獲得最優(yōu)的工程保費(fèi)和最理想的施工保障。

總而言之,風(fēng)險管理應(yīng)根據(jù)工程項(xiàng)目的特點(diǎn),從系統(tǒng)的觀點(diǎn)出發(fā),考慮風(fēng)險管理的思路與步驟,制訂與項(xiàng)目目標(biāo)相一致的風(fēng)險管理對策。

4、實(shí)施決策

制定安全計(jì)劃,損失控制計(jì)劃,應(yīng)急計(jì)劃,確定保險內(nèi)容,保險額,保險費(fèi),免賠額和賠償限額等,并簽定保險合同。

5、檢查

在項(xiàng)目實(shí)施過程中,不斷檢查以上四個步驟的執(zhí)行情況,對照實(shí)踐效果評價決策效果;確定在條件發(fā)生變化時的風(fēng)險處理方案;檢查有無遺漏的風(fēng)險項(xiàng)目;新發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險項(xiàng)目及時提出對策。

第2篇 食品安全風(fēng)險管理制度

1 目的

確保不符合產(chǎn)品要求的產(chǎn)品得到識別和控制,以防止非預(yù)期的使用或交付。

2 適用范圍

適用于原料、輔料(含包裝材料)、半成品、成品及出廠產(chǎn)品所發(fā)生的不合格品的控制。

3程序

3.1 在超出關(guān)鍵限值條件下生產(chǎn)的產(chǎn)品由關(guān)鍵控制點(diǎn)監(jiān)視人員直接識別潛在不安全產(chǎn)品,對其進(jìn)行標(biāo)識和隔離。

3.2 不符合操作前提方案條件下生產(chǎn)的產(chǎn)品,現(xiàn)場生產(chǎn)人員先行將其標(biāo)識和隔離。通知質(zhì)檢人員評價不符合的原因和對由此對食品安全造成的后果,滿足如下情況的取消標(biāo)識和隔離,否則應(yīng)更改標(biāo)識為潛在不安全產(chǎn)品。

a)相關(guān)的食品安全危害已降至規(guī)定的可接受水平;

b)相關(guān)的食品安全危害在產(chǎn)品進(jìn)入食品鏈前將降至確定的可接受水平;

c)盡管不符合,但產(chǎn)品仍能滿足相關(guān)食品安全危害規(guī)定的可接受水平。

3.3 對潛在不安全產(chǎn)品由質(zhì)檢員從如下方面獲得證據(jù)可作為安全產(chǎn)品放行,否則應(yīng)作為不合格產(chǎn)品處理:

a)除監(jiān)視系統(tǒng)外的其他證據(jù)證實(shí)控制措施有效;

b)證據(jù)顯示,特定產(chǎn)品的控制措施的整體作用達(dá)到預(yù)期效果(即達(dá)到確定的可接受水平);

c)充分抽樣、分析和(或)充分的驗(yàn)證結(jié)果證實(shí)受影響的批次產(chǎn)品符合被懷疑失控的食品安全危害確定的可接受水平。

3.4當(dāng)認(rèn)定為不安全產(chǎn)品時

a)出現(xiàn)的批量不合格品或異常不合格產(chǎn)品,由質(zhì)檢員填寫《不合格品評審記錄》,上報總經(jīng)理,處置方案經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后,由生產(chǎn)部實(shí)施;處置方案有報廢、移作他用、返工、讓步放行等;返工產(chǎn)品應(yīng)重新進(jìn)行檢驗(yàn);讓步放行產(chǎn)品應(yīng)詳細(xì)記錄,并應(yīng)單獨(dú)存放和標(biāo)識;

b)當(dāng)發(fā)現(xiàn)個別不合格品,由生產(chǎn)部確認(rèn)后作出處置,處置方案有:報廢、移作他用、返工,并應(yīng)在相應(yīng)的檢驗(yàn)記錄上作詳細(xì)記錄;返工產(chǎn)品應(yīng)重新進(jìn)行檢驗(yàn)。

c)報廢產(chǎn)品需放置到報廢區(qū),按規(guī)定作好標(biāo)識,由生產(chǎn)部負(fù)責(zé)具體實(shí)施。

第3篇 危險化學(xué)品經(jīng)營企業(yè)安全風(fēng)險管理制度

目的

為加強(qiáng)公司風(fēng)險管理和崗位風(fēng)險控制，預(yù)防事故發(fā)生，實(shí)現(xiàn)安全技術(shù)、安全 管理的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化，特制定本制度。

適用范圍

本制度適用于公司經(jīng)營過程中安全風(fēng)險的評估與控制。

職責(zé)

3.1 安全生產(chǎn)管理部門是安全風(fēng)險評估的歸口管理部門，負(fù)責(zé)公司安全風(fēng)險評估工作，負(fù)責(zé)建立、更新危險源檔案，并定期進(jìn)行風(fēng)險評估更新。

3.2 公司各部門應(yīng)參與風(fēng)險評估和風(fēng)險控制工作。

工作程序

4.1 風(fēng)險評估活動的實(shí)施步驟

4.1.1 安全生產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)人主持風(fēng)險評估活動，成立評估組織。

4.1.2 收集識別國家、行業(yè)有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程的有關(guān)規(guī)定，組織員工學(xué)習(xí)與之相關(guān)的內(nèi)容。

4.1.3 全員以部門為單位參與對作業(yè)活動的危害辨識和風(fēng)險評估。

4.1.4 以崗位為單位收集整理危害辨識、風(fēng)險評估結(jié)果及控制措施，逐級進(jìn)行審核簽字后，提交本公司評估組織。

4.1.5 評估組織成員通過定性或定量評估，確定評估目標(biāo)的風(fēng)險等級。

4.1.6 辨識出的危險源，評估組織成員應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場勘察，明確危險有害因素。 4.1.7 評估組織根據(jù)評估結(jié)果，確定風(fēng)險控制措施。

4.1.8 各單位根據(jù)評估結(jié)果，分析風(fēng)險控制管理等級，分級對風(fēng)險控制措施進(jìn)行實(shí)施和管理。

風(fēng)險控制措施的選擇

5.1 選擇風(fēng)險控制措施時應(yīng)考慮控制措施的可行性和可靠性?？刂拼胧┑南冗M(jìn)性和安全性，控制措施的經(jīng)濟(jì)合理性。

5.2 控制措施應(yīng)包括：

1）工程技術(shù)措施，采取先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)和先進(jìn)的裝備，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全；

2）管理措施，學(xué)習(xí)吸取先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)，規(guī)范安全管理；

3）教育培訓(xùn)措施，采取有效的教育培訓(xùn)方法和手段，達(dá)到提高從業(yè)人員的安全技能和安全意識的目的；

4）個體防護(hù)措施，根據(jù)崗位需要配備安全防護(hù)用品，保證防護(hù)用品質(zhì)量，減少職業(yè)傷害和職業(yè)危害。

6. 風(fēng)險等級的分級管理

6.1 確定為重大風(fēng)險等級的，由公司進(jìn)行管理。安全生產(chǎn)管理部門審核風(fēng)險控制措施，由公司主管領(lǐng)導(dǎo)最終簽字確認(rèn)。安全生產(chǎn)管理部門監(jiān)督控制措施的實(shí)施，定期監(jiān)督檢查，確保重大風(fēng)險控制的有效性。

6.2 確定為中等風(fēng)險等級的，由各部門進(jìn)行管理。安全生產(chǎn)管理部門審核風(fēng)險控制措施， 由安全生產(chǎn)管理部門領(lǐng)導(dǎo)最終簽字確認(rèn)。

6.3 各部門應(yīng)定期監(jiān)督檢查安全風(fēng)險監(jiān)督控制措施的實(shí)施，確保風(fēng)險控制的有效性。

6.3 確定為可接受風(fēng)險等級的，由班組進(jìn)行管理。班組監(jiān)督控制措施的實(shí)施，安全生產(chǎn)管理部門定期監(jiān)督檢查，確保風(fēng)險控制的有效性。

風(fēng)險評估時機(jī)及頻次

7.1 各部門每季度組織一次風(fēng)險評估工作，識別與經(jīng)營活動有關(guān)的安全風(fēng)險，采取切實(shí)可行的防范措施降低風(fēng)險等級，安全生產(chǎn)管理部門每季度至少對風(fēng)險控制結(jié)果檢查、評審一次，確認(rèn)控制措施的有效性。

7.2 全公司的風(fēng)險評估一般每年3至4月份由公司組織一次，當(dāng)下列情形發(fā)生時， 應(yīng)及時進(jìn)行風(fēng)險評估：

1）新的或變更的法律法規(guī)或上級部門要求；

2）經(jīng)營儲存設(shè)備或分裝設(shè)備發(fā)生變化；

3）作業(yè)現(xiàn)場、生產(chǎn)經(jīng)營活動非正常進(jìn)行時；

4）采用新的安全技術(shù)或安全管理方法時；

5）組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。

8. 風(fēng)險管理的培訓(xùn)

8.1 當(dāng)風(fēng)險評估結(jié)束后，應(yīng)及時將風(fēng)險評估的結(jié)果和所采取的控制措施，對從業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)、教育，風(fēng)險管理培訓(xùn)教育的內(nèi)容包括：安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、 規(guī)定及其它要求；危險因素識別、風(fēng)險評估方法；危害辨識與風(fēng)險評估結(jié)果，風(fēng) 險控制措施和應(yīng)急預(yù)案等。增強(qiáng)員工的風(fēng)險意識，使其熟悉所在崗位和作業(yè)環(huán)境 中存在的危險、有害因素，掌握、落實(shí)應(yīng)采取的控制措施。

第4篇 電網(wǎng)建設(shè)工程施工方案安全風(fēng)險評估管理辦法

1總則

1.1為貫徹“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的安全生產(chǎn)方針,保障電網(wǎng)建設(shè)工程的安全、高效,提高電網(wǎng)建設(shè)安全施工水平,加強(qiáng)和規(guī)范施工風(fēng)險的評估管理,根據(jù)國家安全生產(chǎn)的有關(guān)規(guī)定,結(jié)合廣東電網(wǎng)公司電網(wǎng)建設(shè)的具體情況,制訂本辦法

1.2本辦法適用于廣東電網(wǎng)公司新建、擴(kuò)建和改造的220千伏及以上輸變電工程施工方案的安全風(fēng)險評估。110千伏及以下輸變電工程施工方案的安全風(fēng)險評估參照此辦法進(jìn)行。具體規(guī)定由建設(shè)單位工程管理部門根據(jù)實(shí)際情況制定。

2依據(jù)和參照文件

2.1中國南方電網(wǎng)公司《電網(wǎng)建設(shè)安全健康與環(huán)境管理辦法實(shí)施細(xì)則》南方電網(wǎng)計(jì)[2004]27號

2.2中國南方電網(wǎng)公司 《電網(wǎng)建設(shè)安全健康和環(huán)境管理“三欣”標(biāo)準(zhǔn)評價體系》

2.3 《職業(yè)安全健康管理體系――規(guī)范》(gb/t28001-2001)。

2.4國家有關(guān)安全生產(chǎn)的文件。

3定義

3.1輸變電工程――指220千伏及以上新建、擴(kuò)建和改造的輸電線路工程和變電站工程。

3.2運(yùn)行管理部門――指承擔(dān)諸如電力、公路、鐵路、航道、通信等各種設(shè)備、設(shè)施、物業(yè)管理等的有關(guān)部門。

3.3建設(shè)單位――指受廣東電網(wǎng)公司(業(yè)主)委托的承擔(dān)220千伏及以上輸變電工程建設(shè)的相關(guān)部門。

3.4涉及電網(wǎng)運(yùn)行安全的施工――指在電力生產(chǎn)設(shè)備附近或在帶電區(qū)域內(nèi)施工、與運(yùn)行設(shè)備有關(guān)聯(lián)或因施工改變運(yùn)行方式的施工。

3.5施工方案――指為指導(dǎo)工程項(xiàng)目或施工項(xiàng)目、作業(yè)活動按預(yù)定目標(biāo)實(shí)施的書面文件,包括施工組織設(shè)計(jì)、施工技術(shù)措施、施工安全措施、作業(yè)指導(dǎo)書等。

4職責(zé)

4.1施工單位負(fù)責(zé)編制各類施工項(xiàng)目的施工方案,評估施工方案的安全風(fēng)險等級,提出處理措施。

4.2監(jiān)理單位負(fù)責(zé)對施工單位的施工方案及安全風(fēng)險評估報告進(jìn)行審查,提出審查意見。

4.3各建設(shè)單位負(fù)責(zé)對已經(jīng)監(jiān)理單位審查的涉及電網(wǎng)運(yùn)行安全的施工方案及安全風(fēng)險評估報告組織有關(guān)部門進(jìn)行審查或批準(zhǔn),并協(xié)調(diào)解決有關(guān)問題。(或者由建設(shè)單位通知有關(guān)部門,監(jiān)理單位組織方案審查會,經(jīng)各方通過的方案,由監(jiān)理批準(zhǔn)實(shí)施。)

對不涉及電網(wǎng)運(yùn)行安全的施工方案及安全風(fēng)險評估報告經(jīng)監(jiān)理單位審查后,報建設(shè)單位備案。

4.4建設(shè)單位對嚴(yán)重影響電網(wǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行或安全風(fēng)險等級評為5級的施工方案報省公司工程建設(shè)部,由省公司工程建設(shè)部組織有關(guān)部門審查和協(xié)調(diào),并報省公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

4.5省公司運(yùn)行管理部門、其他相關(guān)部門參與工程管理部門組織的施工方案及安全風(fēng)險評估,為最終批準(zhǔn)的施工方案所需的資源提供支持和配合。

5管理內(nèi)容與方法

5.1在輸變電工程建設(shè)施工中,所有施工活動都必須有安全施工措施。凡重大施工項(xiàng)目和重要施工項(xiàng)目、危險及特殊作業(yè)項(xiàng)目、惡劣氣候及惡劣條件下的施工作業(yè)項(xiàng)目,以及涉及人身安全和電網(wǎng)安全運(yùn)行的其他施工項(xiàng)目(見《電網(wǎng)建設(shè)安全健康與環(huán)境管理辦法實(shí)施細(xì)則》附錄a和附錄b),必須編制含有安全施工技術(shù)措施的施工方案,并對施工方案的安全風(fēng)險進(jìn)行評估。

5.2施工方案安全風(fēng)險評估是評價當(dāng)施工方案失敗或不能按預(yù)期目標(biāo)實(shí)施的可能性和其后果的嚴(yán)重性。施工方案安全風(fēng)險等級根據(jù)預(yù)計(jì)的事故的可能性和嚴(yán)重程度來劃分,見表一、表二。

表一事故嚴(yán)重程度評估表

事故嚴(yán)重等級

事故后果

參考標(biāo)準(zhǔn)

輕微

人員輕傷事故

施工機(jī)械一般損壞

電力生產(chǎn)設(shè)備故障

周邊其他非電力設(shè)施損壞

10萬元以上

一般

人員重傷事故

勞動部(60)中勞護(hù)久字第56號文《關(guān)于重傷事故范圍的意見》

施工機(jī)械嚴(yán)重?fù)p壞

電力生產(chǎn)設(shè)備故障

周邊其他非電力設(shè)施損壞,損失一般

50萬元以上

嚴(yán)重

人員死亡事故

施工機(jī)械重大損壞

電力生產(chǎn)設(shè)備事故

周邊其他非電力設(shè)施損壞,損失重大

100萬元以上

嚴(yán)重影響電網(wǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行

1、區(qū)域電網(wǎng)解列

2、負(fù)荷損失10萬千瓦時以上。

表二風(fēng)險等級評估表

事故的可能性

事故的嚴(yán)重程度

極不可能

不可能

可能

輕微

1級

2級

3級

一般

2級

3級

4級

嚴(yán)重

3級

4級

5級

注:1級-可忽略風(fēng)險2級-可容許風(fēng)險3級-中度風(fēng)險4級-重大風(fēng)險5級-不可接受風(fēng)險

5.3施工方案安全風(fēng)險評估對事故的可能性,必須考慮施工時的氣候條件、作業(yè)環(huán)境條件(如夜間施工等),對人為失誤、不可抗力、其他意外及緊急等情況應(yīng)考慮在內(nèi)。

5.4施工單位對施工方案及其安全風(fēng)險評估

5.4.1施工方案編制前必須識別現(xiàn)場風(fēng)險源(危險點(diǎn))、施工項(xiàng)目涉及的相關(guān)方對施工項(xiàng)目安全的需求、工期要求。

現(xiàn)場風(fēng)險源的識別:包括過去、現(xiàn)在和將來可能存在的危險因素。

5.4.2施工方案選擇應(yīng)綜合考慮現(xiàn)有的施工技術(shù)水平、資源能力水平和相關(guān)方對安全施工的需求和工程建設(shè)目標(biāo)要求。

5.4.3施工方案編制必須識別所采取的技術(shù)措施可能對電網(wǎng)設(shè)備、系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行增加的新的風(fēng)險,并提出相應(yīng)控制措施或應(yīng)急措施。

5.4.4在審批施工方案時,應(yīng)把滿足電網(wǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行、各方需求均衡的方案作為優(yōu)先方案。

5.4.5施工方案的風(fēng)險等級水平評定為4級(重大風(fēng)險)及以上時,應(yīng)重新選擇和評估新的施工方案,如確沒有更安全的施工方案,經(jīng)監(jiān)理審查后,分別報請相關(guān)的運(yùn)行管理部門和工程管理部門協(xié)調(diào)解決。

5.5監(jiān)理單位對施工方案及其安全風(fēng)險評估報告審查

5.5.1監(jiān)理單位應(yīng)對所有的施工方案及其安全風(fēng)險評估報告進(jìn)行審查,重點(diǎn)審查施工單位的施工方案及安全風(fēng)險評估報告的合理性、完整性和客觀性。

5.5.2監(jiān)理單位應(yīng)對重要項(xiàng)目安全施工技術(shù)措施,從“人(施工單位資質(zhì)、特殊工種人員上崗證、施工人員熟練技能、精神狀態(tài)等)、機(jī)(機(jī)械設(shè)備、電源設(shè)備等完好率、可靠度等)、料(供貨商資質(zhì)、原材料出廠合格證、進(jìn)場復(fù)測報告等)、法(施工方案、工藝、作業(yè)指導(dǎo)書、規(guī)章制度、安全措施、流程等)、環(huán)(地質(zhì)、氣候、雨季、臺風(fēng)、夜間施工、周圍不安全因素等)”(4m1e)五個方面評估。

5.5.3經(jīng)監(jiān)理單位審查后的施工方案及其安全風(fēng)險評估報告,凡涉及運(yùn)行安全的,施工單位必須報送建設(shè)單位備案,需有關(guān)部門協(xié)調(diào)的還要進(jìn)行協(xié)調(diào),其中安全風(fēng)險等級評定為4級(重大風(fēng)險)或5級(不可接受風(fēng)險)的,施工單位還必須報請建設(shè)單位和有關(guān)單位審查和批準(zhǔn)方可施工;對不涉及運(yùn)行安全的,經(jīng)監(jiān)理審批后報送建設(shè)單位備案。

5.6各級工程建設(shè)管理部門對施工方案及其安全風(fēng)險評估報告審批

5.6.1工程建設(shè)單位組織施工、監(jiān)理、運(yùn)行等有關(guān)部門對涉及人身安全、設(shè)備安全和電網(wǎng)運(yùn)行安全的施工方案及其安全風(fēng)險評估報告進(jìn)行審查。(或由監(jiān)理組織,建設(shè)單位召集,協(xié)調(diào)意見后監(jiān)理批準(zhǔn)。)

5.6.2根據(jù)工程特點(diǎn)(工程項(xiàng)目的物點(diǎn)、性能、工程進(jìn)行的條件、內(nèi)外環(huán)境等),對安全風(fēng)險項(xiàng)目進(jìn)行定性分析確定,找出施工實(shí)施中有可能對人身及電網(wǎng)安全影響最大的風(fēng)險項(xiàng)目,對其發(fā)生的后果進(jìn)行定性分析。

5.6.3以確保人身、電網(wǎng)安全為前提,進(jìn)行風(fēng)險成本及風(fēng)險處理成本評價,確立是否可以接受風(fēng)險,進(jìn)行權(quán)衡。

5.6.4施工方案的安全風(fēng)險等級評定為5級(不可接受風(fēng)險)的,建設(shè)單位還必須報請省公司工程主管部門組織有關(guān)部門進(jìn)行審查和批準(zhǔn)。

5.6.5規(guī)避安全風(fēng)險,一般采用以下方法:

5.6.5.1對嚴(yán)重危害人身及電網(wǎng)安全的方案,予以否決,同時要求施工單位另行編制新的方案,重新報審。

5.6.5.2要求運(yùn)行等相關(guān)部門提供充分條件,制訂相應(yīng)的預(yù)案,降低安全風(fēng)險等級至3級及以下后再批準(zhǔn)方案實(shí)施。

6附錄

6.1附錄一:《評估流程圖》

6.2附錄二:《施工方案及安全風(fēng)險評估報告審批流轉(zhuǎn)單》(表1、表2、表3)

第5篇 公路隧道施工安全風(fēng)險管理

1 隧道施工風(fēng)險管理

1)風(fēng)險識別。

風(fēng)險識別就是明確目標(biāo),找出哪些因素可能會對項(xiàng)目產(chǎn)生損失”這是風(fēng)險管理的基礎(chǔ),是風(fēng)險評估和風(fēng)險應(yīng)對的前提。整個識別過程包括確定目標(biāo)、明確最重要參與者、收集

資料、風(fēng)險形勢估計(jì)、識別出潛在風(fēng)險因素、編制風(fēng)險識別報告。通過風(fēng)險源識別,得出各種因素組成的集合,還可根據(jù)事件之間的支配關(guān)系,利用層次分析法劃分所有因素的層次,形成有序的遞階層次結(jié)構(gòu)。

2)風(fēng)險評估。

隧道施工風(fēng)險評估由隧道施工風(fēng)險估計(jì)和隧道施工風(fēng)險評價兩部分內(nèi)容組成。隧道施工風(fēng)險估計(jì)是對隧道施工各個階段的風(fēng)險事件發(fā)生的可能性的大小、可能出現(xiàn)的后果、可能發(fā)生的時間和影響范圍的大小進(jìn)行估計(jì),為分析整個工程項(xiàng)目風(fēng)險或某一類風(fēng)險提供基礎(chǔ),并進(jìn)一步為制定風(fēng)險管理計(jì)劃、風(fēng)險評價!確定風(fēng)險應(yīng)對措施和實(shí)施風(fēng)險監(jiān)控提供依據(jù);隧道施工風(fēng)險評價是對隧道施工風(fēng)險因素影響進(jìn)行綜合分析,并估算出各風(fēng)險發(fā)生的概率及其可能導(dǎo)致的損失大小,從而找到該項(xiàng)目的關(guān)鍵風(fēng)險,確定項(xiàng)目的整體風(fēng)險水平,為如何處置這些風(fēng)險提供科學(xué)依據(jù),以保障項(xiàng)目的順利進(jìn)行。

3)風(fēng)險應(yīng)對。

它是在隧道施工風(fēng)險發(fā)生時實(shí)施風(fēng)險管理計(jì)劃中預(yù)定的措施”風(fēng)險應(yīng)對措施一般包括兩類:一類是在風(fēng)險發(fā)生前,針對風(fēng)險因素采取控制措施,以消除或減輕風(fēng)險,具體措施包括風(fēng)險規(guī)避、緩解、分散等。另一類是在風(fēng)險發(fā)生前,通過財務(wù)安排來減輕風(fēng)險對項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度的影響。具體措施包括風(fēng)險自留、轉(zhuǎn)移和保險等。

第6篇 安全風(fēng)險抵押金考核管理制度

一、總則

1、目的

為了強(qiáng)化公司安全生產(chǎn)管理,全面落實(shí)安全責(zé)任制,提高安全生產(chǎn)執(zhí)行力,確保公司安全管理目標(biāo)圓滿實(shí)現(xiàn),發(fā)揮安全風(fēng)險抵押及兌現(xiàn)的激勵作用,據(jù)上級要求,經(jīng)研究特制定安全風(fēng)險抵押金制度。

2、適用范圍

本制度適用于鄂爾多斯市金誠泰化工有限責(zé)任公司各級人員安全風(fēng)險抵押金及考核兌現(xiàn)

3、 安全風(fēng)險抵押事故類型

(1)死亡事故

(2)重大火災(zāi)、爆炸、毒氣泄漏及重大生產(chǎn)事故

(3)重傷事故(一級非人身事故)

(4)其他性質(zhì)嚴(yán)重的非傷亡事故

(5)一般事故(二級非人身事故)

(6)輕傷事故(三級非人身事故)

二、安全考核領(lǐng)導(dǎo)小組

為加強(qiáng)安全績效考核的嚴(yán)肅性,確保安全生產(chǎn)激勵約束機(jī)制的落實(shí),保證各級責(zé)任連掛考核,公司特成立安全考核領(lǐng)導(dǎo)小組,具體負(fù)責(zé)安全績效考核工作。

組長:高瑋

副組長:高赫、黃敏、杜柏和

成員:許明社、李鳳績、孫靜波、劉生榮、李文林、賈衛(wèi)俊、王飛、

楊曉、宋占國、曹保金、張國祥、李金寶、劉峰、寧恩寬、

杜永生

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)安全考核辦公室(以下簡稱考核辦),辦公室設(shè)在安環(huán)部,由許明社任主任,具體負(fù)責(zé)安全績效考核工作

三、公司的安全生產(chǎn)目標(biāo)

1、千人負(fù)傷率低于3‰(其中千人重傷率低于1‰)。杜絕責(zé)任死亡事故、多人中毒事故,減少重傷事故,減少職業(yè)病的發(fā)生。

2、做好日常安全檢查和事故隱患整改,事故隱患整改率達(dá)99%以上,一時整改不了的,必須采取有效監(jiān)控措施,確保安全。

3、新、擴(kuò)、改建項(xiàng)目的安全預(yù)評價、職業(yè)病危害預(yù)評價執(zhí)行率分別達(dá)100%;定期安全評價執(zhí)行率100%。

4、新、擴(kuò)、改建項(xiàng)目的安全設(shè)施、職業(yè)病防治設(shè)施、消防設(shè)施“三同時” 執(zhí)行率分別達(dá)100%。

5、職工三級安全教育率100%,特種作業(yè)人員持證上崗率100%。

6、生產(chǎn)崗位粉塵、毒物、噪聲等指標(biāo)合格率分別達(dá)90%以上。

7、“安全合格車間”驗(yàn)收合格率達(dá)100%。

8、特種設(shè)備的取證率、定檢率分別達(dá)100%。

9、杜絕火災(zāi)、爆炸事故。

10、杜絕主要責(zé)任以上交通死亡事故。

11、杜絕建(構(gòu))筑物坍塌事故。

12、杜絕“三違”責(zé)任事故。

13、杜絕重大及以上責(zé)任設(shè)備事故

14、健全公司安全生產(chǎn)監(jiān)管體系,保證安全投入的有效實(shí)施。

15、積極推行“環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系”和“安全標(biāo)準(zhǔn)化工作”。

四、主要措施及要求

1、進(jìn)一步落實(shí)全員的安全生產(chǎn)責(zé)任制。

2、認(rèn)真貫徹安全生產(chǎn)方針,開展經(jīng)常性的安全監(jiān)督檢查工作,對查出的安全隱患及時整改。

3、積極參加公司組織的各種安全活動,認(rèn)真執(zhí)行公司及安環(huán)部的決定。

4、嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)安全規(guī)章制度和安全操作規(guī)程,,建立健全各種安全臺賬和職工安全培訓(xùn)檔案,內(nèi)容要充實(shí),記錄要規(guī)范、及時。

5、搞好本單位職工安全教育,對 “三違”行為,要認(rèn)真查處,嚴(yán)肅處理。

6、發(fā)生事故要及時如實(shí)上報,并積極組織搶救,嚴(yán)格按照“四不放過”的原則,查明事故原因,分清責(zé)任,定出防范和整改措施

7、公司對各部門單位的指標(biāo)考核實(shí)行安全一票否決制度,發(fā)生責(zé)任死亡、重傷、重大設(shè)備事故的單位取消評選先進(jìn)資格。主要負(fù)責(zé)人、分管安全負(fù)責(zé)人、各部門車間負(fù)責(zé)人、安全員及崗位員工取消評選先進(jìn)資格。

五、抵押金繳納標(biāo)準(zhǔn)

抵押標(biāo)準(zhǔn)詳見:附表1:

安全風(fēng)險抵押金抵押標(biāo)準(zhǔn)

序號

崗位

標(biāo)準(zhǔn)(元/年)

1

公司董事長、總經(jīng)理

10000

2

生產(chǎn)副廠長、總工程師

6000

3

其他行政部門負(fù)責(zé)人

2000

4

生產(chǎn)部、機(jī)電動力部、安環(huán)部負(fù)責(zé)人(含副職)

3000

5

水汽、氣化、凈化、合成、空分、機(jī)修、儀表、電氣、質(zhì)檢負(fù)責(zé)人(含副職)

3000

6

生產(chǎn)部、機(jī)電動力部、安環(huán)部下屬主管、技術(shù)員、工程師

1000

7

水汽、氣化、凈化、合成、空分、機(jī)修、儀表、電氣、質(zhì)檢下屬主管、技術(shù)員、工程師

1000

8

公司專職安全管理人員

1000

9

各車間兼職安全員

500

10

各生產(chǎn)車間班組長

500

11

普通職工(熟練工)

300

12

新入職學(xué)員(新招入大學(xué)生)

200

(注:復(fù)合任職人員,按照高標(biāo)準(zhǔn)抵押)

六、考核方式和獎懲兌現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)

安全績效考核主要包括事故考核、過程考核和年度安全目標(biāo)考核。將安全管理目標(biāo)指標(biāo)分解,按月度、季度分類考核。施行月度考核,季度預(yù)兌現(xiàn),年度總考核總兌現(xiàn)。

(一)、安全績效扣罰兌現(xiàn)

以月度為單位計(jì)算,在月度內(nèi)發(fā)生人身傷害事故,安全事故級別、責(zé)任劃分扣罰相應(yīng)比例的抵押金額并列出明細(xì)表公示;每季度統(tǒng)計(jì)一次考核情況并列出明細(xì)表,公示全廠干部職工,職工個人抵押金余額不足的及時補(bǔ)扣繳納;年度根據(jù)考核累計(jì)情況進(jìn)行總獎懲兌現(xiàn)。

對于在生產(chǎn)過程中有違章違紀(jì)行為的,在次月考核結(jié)果公布后,直接扣除,扣罰金額明細(xì)詳見附表2:安全績效考核扣罰明細(xì)表。

(二)、安全績效獎勵兌現(xiàn)

1、一年周期內(nèi)沒有違章行為、遵章守紀(jì),沒有扣罰現(xiàn)象的職工,將根據(jù)所扣安全績效抵押金額×3倍給予獎勵。獎金在次年1月份工資中發(fā)放兌現(xiàn);

2、凡有扣罰現(xiàn)象的,將根據(jù)抵押金余額×3倍給予獎勵。獎金在次年1月份工資中發(fā)放兌現(xiàn);

3、對于中途被扣完抵押金又補(bǔ)繳的現(xiàn)象的,按月度折合計(jì)算(即不享受補(bǔ)繳之前的績效獎金);

4、生產(chǎn)過程中出現(xiàn)重大工亡事故的,公司不予獎勵任何單位、任何人。職工所繳納抵押金不予退還,直接轉(zhuǎn)入來年賬戶,繼續(xù)履行安全考核。(事故責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人等待處理完畢,重新繳納)。

七、抵押金管理

納入安全風(fēng)險抵押人員,抵押金額按抵押標(biāo)準(zhǔn)(附表1)執(zhí)行,風(fēng)險抵押金由人力資源部一次性從工資中扣除;人力資源部完成扣除后列出明細(xì),由財務(wù)支建立專項(xiàng)賬戶保管,不得挪用。年終根據(jù)公司安全考核辦公室考評結(jié)果和人力資源部統(tǒng)計(jì)列出明細(xì),考核兌現(xiàn)。

1、因本人出現(xiàn)工傷且為事故直接責(zé)任人,扣除個人安全賬戶中所有金額,賬戶余額歸零;出現(xiàn)工傷情況按公司相關(guān)規(guī)定制度執(zhí)行,傷者養(yǎng)傷休假期間不計(jì)入安全績效考核。

2、個人抵押金扣除為零時,應(yīng)從下月工資起重新加扣風(fēng)險抵押金,存入個人安全帳戶,做為安全風(fēng)險抵押金繳納的本金。

3、年底前停薪留職、放長假、開除、辭職等離職人員個人安全賬戶有余額的一律不予獎勵,只退回本金。新入職人員工作時間不足一年按月折合計(jì)算獎懲。

4、人力資源部每月末把考勤和抵押人員崗位變動情況書面說明(加蓋部門公章)送考核辦和相關(guān)車間部室,考核辦根據(jù)考勤和崗位變動情況進(jìn)行動態(tài)調(diào)整,并于次月3日前(周末除外)將明細(xì)表送財務(wù)部。

5、新入職人員和抵押金歸零人員補(bǔ)交抵押金額于次月工資中扣除,并將繳款回執(zhí)復(fù)印件送考核辦,未收到繳款回執(zhí)復(fù)印件的考核辦不予兌現(xiàn),但受到處罰的,照常執(zhí)行罰款。

6、公司實(shí)施安全風(fēng)險抵押金制度,執(zhí)行責(zé)、權(quán)、利,向生產(chǎn)一線崗位傾斜量化考核的原則。

7、各車間單位年度內(nèi)出現(xiàn)重大火災(zāi)、爆炸、毒氣泄漏、環(huán)保、生產(chǎn)事故,發(fā)生一次扣除事故單位所有抵押人員半年安全風(fēng)險抵押金;兩次扣除事故單位所有抵押人員年度安全風(fēng)險抵押金;三次及以上依次疊加扣除。

8、公司高層管理人員和職能部門實(shí)行與各單位負(fù)有連帶責(zé)任,安全風(fēng)險抵押金扣除辦法。

9、繳納安全風(fēng)險抵押金人員因崗位變動或職位變化,需要調(diào)整抵押金標(biāo)準(zhǔn),各單位必須及時調(diào)整抵押標(biāo)準(zhǔn),提出書面申請,經(jīng)人力資源部審定備案。

10、繳納安全風(fēng)險抵押金人員離職時,若未違反本制度相關(guān)規(guī)定,離職時由本人書面申請,經(jīng)人力資源部、安監(jiān)部核實(shí)無誤,主管領(lǐng)導(dǎo)簽字后,財務(wù)部一次辦清退款手續(xù)。反之若有違章行為扣除相應(yīng)金額后,安全流程辦理退還剩余抵押金。

11、各單位安全生產(chǎn)事故除按照本制度抵押考核外,還要按照《安全管理及事故責(zé)任追究考核管理制度》追究相關(guān)人員的責(zé)任。

12、年度內(nèi)因“三違”造成重大生產(chǎn)事故或人身事故,扣除責(zé)任人相關(guān)責(zé)任人的年度全額安全風(fēng)險抵押金。

13、各單位實(shí)現(xiàn)年度安全控制指標(biāo),所扣安全風(fēng)險抵押金一律按規(guī)定兌現(xiàn)。

14、安全風(fēng)險抵押金繳納,由安全科統(tǒng)一造冊管理,財務(wù)部核算科代為保管并實(shí)行財務(wù)監(jiān)督,使用審批權(quán)歸公司安委會。

15、考核過程中對于專職安全管理人員和兼職安全員,重點(diǎn)檢查監(jiān)督日常工作態(tài)度、工作效率、臺賬檔案的建立、專業(yè)性技術(shù)交底等。

八、附則

本制度由安環(huán)部負(fù)責(zé)解釋。

本制度自下發(fā)2022年1月1日起執(zhí)行。

鄂爾多斯市金誠泰化工有限責(zé)任公司

二o一三年一月二十六日

第7篇 安全生產(chǎn)風(fēng)險預(yù)控管理制度

為全面辨識生產(chǎn)中的各種危險源,明確危險源可能產(chǎn)生的風(fēng)險及其后果,并對危險源進(jìn)行分級、分類、監(jiān)測、預(yù)警、控制,預(yù)防事故的發(fā)生。

一、危險源辨識、評估、監(jiān)測

1、組織員工對危險源進(jìn)行全面、系統(tǒng)的辨識和風(fēng)險評估,對辨識出的危險源進(jìn)行分級分類;

2、發(fā)生事故(包括未遂)、出現(xiàn)重大不符合項(xiàng)時及時進(jìn)行危險源辨識和風(fēng)險評估;

3、對危險源進(jìn)行監(jiān)測,以確定其是否處于受控狀態(tài)。

二、風(fēng)險預(yù)警、控制

1、采取措施對危險源產(chǎn)生的風(fēng)險進(jìn)行預(yù)警,使管理層和責(zé)任人能夠及時獲取并采取措施加以控制;

2、建立程序以確保風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險管理措施及相關(guān)法律、法規(guī)、制度的貫徹與執(zhí)行,以實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險的控制。

三、風(fēng)險保障管理

1、建立健全安全風(fēng)險預(yù)控管理組織機(jī)構(gòu);

2、建立健全與安全風(fēng)險預(yù)控管理制度;

四、人員不安全行為管理

對人員不安全行為進(jìn)行識別和梳理,制訂員崗位規(guī)范和控制措施,以實(shí)現(xiàn)人員準(zhǔn)入、培訓(xùn)、監(jiān)督全過程的流程管理。

五、生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理

建立生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理程序,對生產(chǎn)全過程安全要素進(jìn)行有效管理。

六、檢查

對安全風(fēng)險預(yù)控管理體系進(jìn)行檢查,以確保體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。

第8篇 風(fēng)險評估管理制度

第一章總則

第一條為加強(qiáng)___有限公司(以下簡稱“公司”)的風(fēng)險管理,及時識別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動中與實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險,合理確定風(fēng)險承受度和風(fēng)險應(yīng)對策略,根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等的有關(guān)規(guī)定,結(jié)合公司實(shí)際情況,制訂本制度。

第二條本制度所稱風(fēng)險是指公司經(jīng)營活動中與公司實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險,包括戰(zhàn)略風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、運(yùn)營風(fēng)險和法律風(fēng)險等。

本制度所稱風(fēng)險評估是指通過對基于事實(shí)的信息進(jìn)行分析,就如何處理特定風(fēng)險以及如何選擇風(fēng)險應(yīng)對策略進(jìn)行科學(xué)決策。

第二章組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)

第三條 各部門為公司風(fēng)險評估管理工作的責(zé)任機(jī)構(gòu),具體職責(zé):

(一)對公司經(jīng)營活動中的風(fēng)險進(jìn)行識別;

(二) 對識別的風(fēng)險進(jìn)行評估,辨識評估出風(fēng)險等級并將中、高風(fēng)險以書面形式上報公司管理層,上報內(nèi)容應(yīng)包括:風(fēng)險發(fā)生地、發(fā)生原因、可能造成的損失和影響、擬采取的應(yīng)對措施等。

(三) 執(zhí)行審批后的風(fēng)險應(yīng)對預(yù)案,并及時反饋風(fēng)險的應(yīng)對、解決結(jié)果;

(四) 對識別的風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)控,發(fā)生變化時重新評估,并根據(jù)新辨識評估的風(fēng)險等級進(jìn)行相應(yīng)的處理;

(五) 年中、年度對風(fēng)險評估管理工作進(jìn)行總結(jié)。

第四條 公司企劃部門為公司風(fēng)險評估管理工作的組織機(jī)構(gòu),具體職責(zé):

(一)負(fù)責(zé)制定公司的風(fēng)險評估方案;

(二)負(fù)責(zé)組建風(fēng)險評估工作小組;

(三)負(fù)責(zé)審核風(fēng)險清單、應(yīng)對預(yù)案;

(四)擬定公司風(fēng)險評估報告,上報公司管理層。

(五)負(fù)責(zé)建立經(jīng)營環(huán)境監(jiān)控體系,切實(shí)監(jiān)控并記錄內(nèi)、外部經(jīng)營環(huán)境和條件的變化,以修正風(fēng)險識別與評估。

(六)負(fù)責(zé)建立風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)體系,要求各具體部門定期提供數(shù)據(jù),進(jìn)行指標(biāo)分析;對于超過風(fēng)險預(yù)警值的指標(biāo),應(yīng)確定相應(yīng)的整改措施。

第五條財務(wù)部門的風(fēng)險評估

(一)負(fù)責(zé)建立流程識別和應(yīng)對會計(jì)法規(guī)、準(zhǔn)則、制度的變化,評估對會計(jì)信息的影響。

(二)負(fù)責(zé)建立溝通渠道和流程參與公司業(yè)務(wù)操作流程的變化,評估對會計(jì)核算的影響。

第六條 公司管理層主要職責(zé)為:

(一)審定公司各部門風(fēng)險管理工作職責(zé);

(二)批準(zhǔn)風(fēng)險應(yīng)對預(yù)案;

(三)研究、確定公司重大風(fēng)險事項(xiàng)及應(yīng)對預(yù)案;

(四)審定內(nèi)部審計(jì)部門提交的公司風(fēng)險管理方面的報告,并報董事會審議。

第七條董事會負(fù)責(zé)審議公司管理層提交的公司風(fēng)險評估報告報告,批準(zhǔn)風(fēng)險管理其他重大事項(xiàng)。

第三章風(fēng)險評估的頻率

第八條 風(fēng)險評估每年至少進(jìn)行一次,并根據(jù)實(shí)際需要增加評估的頻率。

第九條 當(dāng)出現(xiàn)下述情況時,應(yīng)考慮重新進(jìn)行風(fēng)險評估:

(一)企業(yè)經(jīng)營模式發(fā)生重大變動;

(二)企業(yè)所使用的信息技術(shù)發(fā)生重大變動;

(三)關(guān)鍵人員變動;

(四)企業(yè)所適用的會計(jì)準(zhǔn)則發(fā)生重大變動;

(五)購并的發(fā)生、金融工具的使用等等涉及到復(fù)雜的會計(jì)處理要求的事項(xiàng)發(fā)生;

(六)其他。

第四章控制目標(biāo)的設(shè)定和傳達(dá)

第十條 企業(yè)董事會應(yīng)當(dāng)按照戰(zhàn)略目標(biāo),設(shè)定相關(guān)的經(jīng)營目標(biāo)、財務(wù)報告目標(biāo)、合規(guī)性目標(biāo)與資產(chǎn)安全完整目標(biāo),并根據(jù)設(shè)定的目標(biāo)合理確定企業(yè)整體風(fēng)險承受能力和具體業(yè)務(wù)層次上的可接受的風(fēng)險水平。

第十一條 公司董事會應(yīng)定期更新和修正公司的戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營目標(biāo)、風(fēng)險管理目標(biāo);

第十二條 公司管理層應(yīng)向各部門清晰傳達(dá)了公司的戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營目標(biāo)和風(fēng)險管理目標(biāo)(如通過工作準(zhǔn)備會等),并進(jìn)行目標(biāo)分解。

第十三條公司企劃部負(fù)責(zé)風(fēng)險評估方案的制訂,風(fēng)險評估方案須經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會審批后執(zhí)行,風(fēng)險評估工作由企劃部組建風(fēng)險評估小組負(fù)責(zé)風(fēng)險評估的具體工作。

第五章風(fēng)險識別

第十四條 公司各部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險評估方案的要求,全面系統(tǒng)持續(xù)地收集相關(guān)信息,結(jié)合實(shí)際情況,及時進(jìn)行風(fēng)險評估,準(zhǔn)確識別與實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)相關(guān)的內(nèi)部風(fēng)險和外部風(fēng)險。

第十五條 公司各部門在進(jìn)行風(fēng)險識別時,可以采取座談討論、問卷調(diào)查、案例分析、咨詢專業(yè)機(jī)構(gòu)意見等方法識別相關(guān)的風(fēng)險因素,特別應(yīng)注意總結(jié)、吸取企業(yè)過去的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和同行業(yè)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),加強(qiáng)對高危性、多發(fā)性風(fēng)險因素的關(guān)注。

第十六條 各部門及子公司應(yīng)廣泛、持續(xù)不斷地收集與本公司風(fēng)險和風(fēng)險管理相關(guān)的內(nèi)外部信息,包括歷史數(shù)據(jù)和未來預(yù)測。風(fēng)險信息的收集主要包括以下內(nèi)容:

1.戰(zhàn)略風(fēng)險方面,收集國內(nèi)外企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險失控導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例,重點(diǎn)收集國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)政策以及經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況、行業(yè)狀況,國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)政策、項(xiàng)目工程市場需求與供給狀況等與戰(zhàn)略有關(guān)的信息;

2.財務(wù)風(fēng)險方面,收集國內(nèi)外企業(yè)財務(wù)風(fēng)險失控導(dǎo)致危機(jī)的案例,重點(diǎn)收集企業(yè)財務(wù)報表、資產(chǎn)質(zhì)量、盈利能力、償債能力、現(xiàn)金流量、成本核算、資金結(jié)算等方面的信息;

3.市場風(fēng)險方面,收集國內(nèi)外企業(yè)忽視市場風(fēng)險、缺乏應(yīng)對措施導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例,重點(diǎn)收集主要客戶資信、競爭對手等方面的信息;

4.運(yùn)營風(fēng)險方面,收集國內(nèi)外企業(yè)忽視運(yùn)營風(fēng)險、缺乏應(yīng)對措施導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例,重點(diǎn)收集與企業(yè)治理、投資決策、項(xiàng)目管理、人力資源等各方面的信息;

5.法律風(fēng)險方面,收集國內(nèi)外企業(yè)忽視法律法規(guī)風(fēng)險、缺乏應(yīng)對措施導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例,重點(diǎn)收集國內(nèi)外法律法規(guī)和政策、以往重大法律糾紛案件、競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)等方面的信息。

第十七條公司識別內(nèi)部風(fēng)險,應(yīng)當(dāng)關(guān)注下列因素:

1.董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級管理人員的職業(yè)操守、員工專業(yè)勝任能力等人力資源因素。

2.組織機(jī)構(gòu)、經(jīng)營方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務(wù)流程等管理因素。

3.研究開發(fā)、技術(shù)投入、信息技術(shù)運(yùn)用等自主創(chuàng)新因素。

4.財務(wù)狀況、經(jīng)營成果、現(xiàn)金流量等財務(wù)因素。

5.營運(yùn)安全、員工健康、環(huán)境保護(hù)等安全環(huán)保因素。

6.其他有關(guān)內(nèi)部風(fēng)險因素。

第十八條 公司識別外部風(fēng)險,應(yīng)當(dāng)關(guān)注下列因素:

1.經(jīng)濟(jì)形勢、產(chǎn)業(yè)政策、融資環(huán)境、市場競爭、資源供給等經(jīng)濟(jì)因素。

2.法律法規(guī)、監(jiān)管要求等法律因素。

3.安全穩(wěn)定、文化傳統(tǒng)、社會信用、教育水平、消費(fèi)者行為等社會因素。

4.技術(shù)進(jìn)步、工藝改進(jìn)等科學(xué)技術(shù)因素。

5.自然災(zāi)害、環(huán)境狀況等自然環(huán)境因素。

6.其他有關(guān)外部風(fēng)險因素。

第六章風(fēng)險分析

第十九條 公司各部門應(yīng)當(dāng)針對已識別的風(fēng)險因素,從風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度兩個方面進(jìn)行分析。企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況,針對不同的風(fēng)險類別確定科學(xué)合理的定性、定量分析標(biāo)準(zhǔn)。具體如下:

表一:風(fēng)險發(fā)生的可能性

程度

描述

說明

i

大致確定

事件可能在多數(shù)情況下發(fā)生

ii

可能

事件有時可能發(fā)生

iii

可能性不高

事件只在少數(shù)情況下可能發(fā)生

iv

罕見

事件僅在很少的情況下發(fā)生

v

極不可能

事件極少的情況下發(fā)生

表二: 風(fēng)險的后果或影響

程度

描述

說明

1

微不足道

沒有經(jīng)濟(jì)損失

2

輕微

輕微經(jīng)濟(jì)損失

3

中度

可以得到控制,經(jīng)濟(jì)損失不大

4

高度

經(jīng)濟(jì)損失較大

5

災(zāi)難性

經(jīng)濟(jì)損失巨大

第二十條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險分析的結(jié)果,依據(jù)風(fēng)險的重要性水平,運(yùn)用專業(yè)判斷,按照風(fēng)險發(fā)生的可能性大小及其對企業(yè)影響的嚴(yán)重程度進(jìn)行風(fēng)險排序,確定應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的重要風(fēng)險。

風(fēng)險程度定性分析表

可能性

后果

微不足道

1

輕微

2

中度

3

高度

4

災(zāi)難性

5

大致確定 i

c

c

d

e

e

可能 ii

b

c

c

d

e

可能性不高iii

a

b

c

d

e

罕見 iv

a

a

b

c

d

極不可能 v

a

a

b

c

c

注:

e = 極高;要立刻停止有關(guān)工作,直到風(fēng)險減低。在風(fēng)險減低前有關(guān)工作須完全禁止進(jìn)行。

d = 高風(fēng)險;要停止有關(guān)工作,直到風(fēng)險減低。如有關(guān)工作現(xiàn)正在進(jìn)行中,須提供有效監(jiān)控及緊急應(yīng)變程序。

c = 中等風(fēng)險;須規(guī)定有關(guān)管理職責(zé)及指引把危害控制,或在可行下進(jìn)一步減低風(fēng)險,如有關(guān)風(fēng)險可能產(chǎn)生嚴(yán)重的危害,應(yīng)作進(jìn)一步危害評估及加強(qiáng)控制。

b = 可接受的風(fēng)險;按正常運(yùn)作程序管理,在不影響成本下可作進(jìn)一步改善。

a = 微不足道的風(fēng)險;無須作任何行動,按慣常運(yùn)作。

第七章風(fēng)險匯總及應(yīng)對預(yù)案

第二十一條企業(yè)各部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險分析情況,結(jié)合風(fēng)險成因、企業(yè)整體風(fēng)險承受能力和具體業(yè)務(wù)層次上的可接受風(fēng)險水平,確定風(fēng)險應(yīng)對策略。風(fēng)險應(yīng)對策略主要包括風(fēng)險回避、風(fēng)險承擔(dān)、風(fēng)險管理和風(fēng)險分擔(dān)經(jīng)營。

第二十二條公司各部門應(yīng)根據(jù)風(fēng)險分析的結(jié)果編制風(fēng)險清單,并制訂相應(yīng)的應(yīng)對預(yù)案,風(fēng)險清單、應(yīng)對預(yù)案須報公司風(fēng)險評估工作小組審核后,報總經(jīng)理辦公會審批。

第八章 風(fēng)險評估報告及執(zhí)行

第二十三條 公司風(fēng)險評估工作小組負(fù)責(zé)編制風(fēng)險評估報告,風(fēng)險評估報告經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會審核后,報公司董事會審議。

第二十四條風(fēng)險評估報告應(yīng)包括以下內(nèi)容:1、風(fēng)險評估的范圍;2、風(fēng)險評估的方法;3、風(fēng)險清單;4、風(fēng)險應(yīng)對預(yù)案;

第二十五條各部門應(yīng)根據(jù)董事會批準(zhǔn)的風(fēng)險評估報告進(jìn)行實(shí)施,對風(fēng)險應(yīng)對預(yù)案的執(zhí)行情況進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控,并及時反饋風(fēng)險應(yīng)對、解決的執(zhí)行情況。

第二十六條內(nèi)部審計(jì)部門(或協(xié)同風(fēng)險管理部門或小組)負(fù)責(zé)定期或不定期檢查具體部門風(fēng)險控制措施的實(shí)施、整改情況,形成檢查記錄。

第九章附則

第二十七條本制度未盡事宜,按國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行;如與國家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的公司章程相抵觸時,按國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行,并及時修訂本制度,報董事會審議通過。

第二十八條本制度由公司董事會負(fù)責(zé)解釋。

第二十九條本制度自公司董事會審議通過之日起實(shí)施。

____有限公司

二〇一二年一月十六日

第9篇 安全風(fēng)險管理制度

1.目的和適用范圍

2.1工程項(xiàng)目實(shí)行風(fēng)險控制的目的就是要以最經(jīng)濟(jì)、科學(xué)合理的方式消除項(xiàng)目施工中的風(fēng)險所導(dǎo)致的各種災(zāi)害及事故后果。通過對施工過程中的危害進(jìn)行辨識、風(fēng)險評價、風(fēng)險控制,從而針對本車輛段存在的風(fēng)險做出客觀而科學(xué)的決策,預(yù)防事故的發(fā)生,實(shí)現(xiàn)安全技術(shù),安全管理標(biāo)準(zhǔn)化和科學(xué)化。

2.2 本制度適用于生產(chǎn)機(jī)械設(shè)備、設(shè)施、存儲、運(yùn)輸?shù)娘L(fēng)險評價與控制,適用于施工作業(yè)現(xiàn)場,生產(chǎn)經(jīng)營活動的正常和非正常情況,包括本項(xiàng)目工程范圍內(nèi)各個施工階段的風(fēng)險管理、風(fēng)險評價、風(fēng)險控制以及風(fēng)險信息的更新。

2.職責(zé)

3.1 項(xiàng)目總經(jīng)理直接負(fù)責(zé)風(fēng)險管理和風(fēng)險評價的領(lǐng)導(dǎo)工作,組織制定風(fēng)險評價程序和指導(dǎo)書,明確風(fēng)險管理的目的和范圍。

3.2 副總協(xié)助風(fēng)險管理和評價工作,成立風(fēng)險管理組織,進(jìn)行風(fēng)險評價,確定風(fēng)險等級,主持年終風(fēng)險評審工作。

3.3 項(xiàng)目總工程師必須對項(xiàng)目的風(fēng)險管理人員進(jìn)行教育和培訓(xùn),并組織風(fēng)險管理人員進(jìn)行定期的風(fēng)險巡查,主持處理施工過程中出現(xiàn)的安全風(fēng)險問題。

3.4 項(xiàng)目安質(zhì)部是風(fēng)險管理的歸口管理部門,負(fù)責(zé)對項(xiàng)目重大風(fēng)險分析記錄的審查與控制,定期進(jìn)行風(fēng)險信息更新。

3.5 項(xiàng)目各級管理人員應(yīng)積極參與配合風(fēng)險管理和風(fēng)險評價工作,提供相關(guān)資料。

3.風(fēng)險管理和評價機(jī)構(gòu)(詳見附件:風(fēng)險管理組織機(jī)構(gòu)圖)

組長:項(xiàng)目經(jīng)理

副組長:執(zhí)行經(jīng)理項(xiàng)目總工

成員:工程部安質(zhì)部辦公室

4.內(nèi)容

4.1風(fēng)險分級制。根據(jù)后果的嚴(yán)重程度和發(fā)生事故的可能性來進(jìn)行風(fēng)險評價,其結(jié)果從高到低分為:1級、2級、3級、4級、5級。分級標(biāo)準(zhǔn)見表4.1.1

表4.1.1風(fēng)險分級

風(fēng)險級別

風(fēng)險名稱

風(fēng)險說明

1

不可容許風(fēng)險

事故潛在的危險性很大,并難以控制,發(fā)生事故的可能性極大,一旦發(fā)生事故將會造成多人傷亡

2

重大風(fēng)險

事故潛在的危險性較大,較難控制,發(fā)生事故的頻率較高或可能性較大,容易發(fā)生重傷或多人傷害,會造成多人傷亡

粉塵、噪聲、毒物作業(yè)危害程度分級達(dá)ⅲ、ⅳ級者

3

中度風(fēng)險

雖然導(dǎo)致重大事故的可能性小,但經(jīng)常發(fā)生事故或未遂過失,潛伏有傷亡事故發(fā)生的風(fēng)險

粉塵、噪聲、毒物作業(yè)危害程度分級達(dá)ⅰ、ⅱ級者,高溫作業(yè)危害程度達(dá)ⅲ、ⅳ級

4

可容許風(fēng)險

具有一定的危險性,雖然重傷的可能性較小,但有可能發(fā)生一般傷害事故的風(fēng)險

高溫作業(yè)危害程度達(dá)ⅰ、ⅱ級者;粉塵、噪聲、毒物作業(yè)危害程度分級為安全作業(yè),但對職工休息和健康有影響者

5

可忽視風(fēng)險

危險性小,不會傷人的風(fēng)險

事故的后果與可能性的綜合評價結(jié)果可得出風(fēng)險級別見表4.1.2

表4.1.2事故后果與可能性綜合評價結(jié)果

后果

可能性

極不可能

不可能

可能

輕微傷害

5

4

3

一般傷害

4

3

2

嚴(yán)重傷害

3

2

1

4.2 危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的步驟。

1、單位工程要詳細(xì)劃分作業(yè)活動;編制作業(yè)活動表,其內(nèi)容包括作業(yè)區(qū)域、設(shè)備、人員和流程,并收集有關(guān)信息。

2、辨識與各項(xiàng)作業(yè)活動有關(guān)的主要危害(見重大危險源清單)。

3、在假定現(xiàn)有的或計(jì)劃的控制措施有效的情況下,對與各項(xiàng)危害有關(guān)的風(fēng)險的程度做出主觀評價,并給出風(fēng)險的分級。

4、制定并保存辨識工作場所存在的各種物理及化學(xué)危害因素和生產(chǎn)過程的危險、生產(chǎn)使用的設(shè)備及技術(shù)的安全信息資料。

5、進(jìn)行工作場所危險評價,包括事故隱患的辨識,災(zāi)難性事故引發(fā)因素的辨識,估計(jì)事故影響范圍,對職工安全和健康的影響。別

6、根據(jù)評價結(jié)果確定風(fēng)險級,并編制計(jì)劃以控制評價中發(fā)現(xiàn)的,需要重視的任何風(fēng)險,尤其是不可承受的風(fēng)險。

7、建立一套管理體制或控制措施落實(shí)工作場所危險評價結(jié)果,包括事故預(yù)防、減緩以及應(yīng)急措施和救援預(yù)案。

8、針對已修正的控制措施,重新評價風(fēng)險,并檢查風(fēng)險是否不可承受。

9、修訂完善并向職工下發(fā)、培訓(xùn)、實(shí)施安全技術(shù)操作規(guī)程(程序)包括每個操作階段的程序、操作極限值、安全措施;

10、利用事故分析會,每周安全活動日認(rèn)真分析導(dǎo)致或已導(dǎo)致生產(chǎn)現(xiàn)場事故和未遂事故的每一事件(包括嚇一跳事件),并對發(fā)現(xiàn)的問題制定改進(jìn)措施,確保事件的危險程度和控制措施被每個職工充分理解。

圖4.2.1 風(fēng)險管理基本流程

5.3 危險評價

結(jié)合車輛段施工特點(diǎn),本著風(fēng)險評價的實(shí)用性和易操作性原則,有以下幾種危險評價方法可供選擇:

1、lec評價法: d=lec

d-危險性分值

l-發(fā)生事故的可能性大小

e-暴露于危險環(huán)境的頻繁程度

c-發(fā)生事故產(chǎn)生的后果

2、mec評價法:r=mes

r-風(fēng)險程度

m-控制措施的狀態(tài)

e-人體暴露于危險環(huán)境的頻繁程度

s-事故后果

以上兩種評價方法詳細(xì)內(nèi)容步驟可查閱相關(guān)資料。

3、直接判斷法。對下述情況可直接定為較高級別的風(fēng)險:

①不符合職業(yè)健康安全法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn);

②相關(guān)方有合理抱怨或要求;

③曾經(jīng)發(fā)生過事故,至今仍未采取防范、控制措施的;

④直接觀察到可能導(dǎo)致危險的錯誤,且無適當(dāng)控制措施的。

4.4 風(fēng)險控制制度

1、風(fēng)險控制措施原則。應(yīng)優(yōu)先選擇消除風(fēng)險的措施,其次是降低風(fēng)險(如采用技術(shù)和管理措施或增設(shè)安全監(jiān)控、報警、連鎖、防護(hù)或隔離措施),再次是控制風(fēng)險(如個體防護(hù)、標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)和安全教育,以及應(yīng)急預(yù)案、監(jiān)測檢查等措施)。

2、重大危險源的確定。當(dāng)發(fā)生以下情況時可確定為重大危險源:

①違反法律法規(guī)和其他要求;

②風(fēng)險評價定為1級、2級風(fēng)險的危險源。

表4.4.1風(fēng)險控制措施表

風(fēng)險級別

風(fēng)險名稱

控制措施

5

可忽視風(fēng)險

不需采取措施且不必保留文件記錄

4

可容許風(fēng)險

可保持現(xiàn)有控制措施,即不需要另外的控制措施,但應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進(jìn)措施,需要需要監(jiān)測來確?？刂拼胧┑靡跃S持

3

中度風(fēng)險

應(yīng)努力采取措施降低風(fēng)險,但應(yīng)仔細(xì)測定并限定預(yù)防成本,應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)實(shí)施風(fēng)險減少措施,如條件不具備,可考慮長遠(yuǎn)措施和當(dāng)前簡易控制措施

在中度風(fēng)險與嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場合,必須進(jìn)一步評價,更準(zhǔn)確地確定傷害的可能性,確定是否需要改進(jìn)控制措施,是否需要制定目標(biāo)和管理方案

2

重大風(fēng)險

直至風(fēng)險降低后才能開始工作。為降低風(fēng)險時必須配給大量的資源,當(dāng)風(fēng)險涉及正在進(jìn)行中的工作時,就應(yīng)采取應(yīng)急措施,應(yīng)制定目標(biāo)和管理方案

1

不可容許風(fēng)險

只有當(dāng)風(fēng)險已降低時,才能開始或繼續(xù)工作。若即便經(jīng)無限的資源投入也不能降低風(fēng)險,就必須禁止工作。

風(fēng)險控制措施計(jì)劃應(yīng)在實(shí)施前予以評審,應(yīng)著對以下內(nèi)容:

①計(jì)劃的控制措施是否能夠是風(fēng)險降低到可容許水平;

②是否產(chǎn)生新的危險源;

③是否已選定了投資效果最佳的解決方案;

④受影響的人員如何評價計(jì)劃的預(yù)防措施的必要性和可行性;

⑤計(jì)劃的控制措施是否會被應(yīng)用于實(shí)際工作中。

4.5 管理制度

1、通過風(fēng)險評價工作確定的危險源(點(diǎn)),造冊登記、繪制一覽圖上墻、任何部門和個人無權(quán)擅自撤消已確定的危險源(點(diǎn))或者放棄管理

2、對所有危險源(點(diǎn))必須懸掛警示牌并保持警示牌完整無損,因工作需要調(diào)整危險源(點(diǎn))負(fù)責(zé)人,應(yīng)在警示牌上及時更正

3、各級管理者要按危險源(點(diǎn))的管理要求實(shí)施管理監(jiān)督工作。在危險源(點(diǎn))工作人員應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行安全風(fēng)險控制措施

4、各類危險源應(yīng)列為各級安全檢查的重點(diǎn),發(fā)現(xiàn)問題及時解決,暫時不能解決的應(yīng)及時采取臨時措施,并向上級管理部門反映情況。

5、凡屬高壓、高空、有毒等危險作業(yè),必須有安全措施和專人負(fù)責(zé)

6、凡在各類危險源(點(diǎn))發(fā)生事故時,必須按“四不放過”的原則,對危險源(點(diǎn))的管理情況進(jìn)行調(diào)查,如果確屬危險源(點(diǎn))管理失控造成事故,將追究有關(guān)人員的責(zé)任,加倍處罰。

7、建立健全風(fēng)險教育培訓(xùn)和交底制度。項(xiàng)目部必須每年組織對全員進(jìn)行風(fēng)險源的學(xué)習(xí)培訓(xùn)和教育,并對風(fēng)險管理人員進(jìn)行風(fēng)險管理技術(shù)交底。

8、建立風(fēng)險巡查機(jī)制,風(fēng)險管理人員必須每日對風(fēng)險源進(jìn)行檢查,并認(rèn)真做好巡查記錄。對于新發(fā)現(xiàn)的危險源必須及時上報風(fēng)險管理機(jī)構(gòu),以確定危險源的級別,迅速制定相應(yīng)控制措施。

9、針對1級、2級和3級風(fēng)險必須建立應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制。

第10篇 安全風(fēng)險評估管理制度

1.目的識別企業(yè)在乳膠基質(zhì)和現(xiàn)場混裝生產(chǎn)活動過程中可能產(chǎn)生的危害,確認(rèn)風(fēng)險等級,以便于確定防治對策,作為制定安全標(biāo)準(zhǔn)化目標(biāo)的基礎(chǔ)與依據(jù),并進(jìn)行有效控制。2.范圍公司全體員工。3.內(nèi)容3.1評價組織及職責(zé)(1)本企業(yè)成立風(fēng)險評價小組組長為本企業(yè)安全第一責(zé)任人,副組長為安全生產(chǎn)部長,成員為相關(guān)部門負(fù)責(zé)人和安全。(2)職責(zé)組長:直接負(fù)責(zé)風(fēng)險評價工作。組織制定風(fēng)險評價程序;審批《重大風(fēng)險及控制措施清單》。副組長:協(xié)助組長做好風(fēng)險評價工作。負(fù)責(zé)風(fēng)險評價管理的具體工作;負(fù)責(zé)組織進(jìn)行風(fēng)險評價定期評審;成員:對各單位上報的《lec評價法》進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)、補(bǔ)充完善,確定企業(yè)的重大危害和重大風(fēng)險并編制《重大風(fēng)險及控制措施清單》和重大隱患項(xiàng)目治理方案;負(fù)責(zé)相關(guān)方風(fēng)險評價和風(fēng)險控制。3.2風(fēng)險管理(1) 危害識別1)在進(jìn)行危害識別時,應(yīng)充分考慮:①火災(zāi)和爆炸;一切可能造成時間或事故的活動或行為②沖擊與撞擊;物體打擊,高處墜落,機(jī)械傷害;③中毒、窒息、觸電及輻射(電磁輻射);④暴露于物理性危害因素的工作環(huán)境;⑤人機(jī)工程因素(比如工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復(fù)性工作、照明不足等);⑥設(shè)備的腐蝕、焊接缺陷等;⑦有毒有害物料、氣體的泄漏;⑧可能造成環(huán)境污染和生態(tài)破壞的活動、過程、產(chǎn)品和服務(wù):包括水、氣、聲、渣、廢物等污染物排放或處置以及能源、資源和原材料的消耗。2)同時還應(yīng)考慮:①人員、原材料、機(jī)械設(shè)備與作業(yè)環(huán)境;②直接與間接危險;③三種狀態(tài):正常、異常及緊急狀態(tài);④三種時態(tài):過去、現(xiàn)在及將來。(2)人的不安全行為:違反安全規(guī)則或安全常識,使事故有可能發(fā)生的行類別:1)操作錯誤(忽視安全、忽視警告)。2)安全裝置失效。3)使用不安全設(shè)備。4)手代替工具操作。5)物體(成品、材料、工具等)存放不當(dāng)。6)冒險進(jìn)入危險場所。7)攀坐不安全位置。8)在起吊物下作業(yè)(停留)。9)機(jī)器運(yùn)轉(zhuǎn)時加油(修理、檢查、調(diào)整、清掃等)。10)有分散注意力的行為。11)不使用必要的個人防護(hù)用品或用具。12)不安全裝束。13)對易燃易爆等危險品處理錯誤等。(3)物的不安全狀態(tài):使事故可能發(fā)生的不安全物體條件或物質(zhì)條件(防護(hù)、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷;設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷;個人防護(hù)用品用具缺乏或有缺陷;生產(chǎn)場地環(huán)境不良。)1)物質(zhì):火災(zāi)、爆炸性物質(zhì);毒性物質(zhì);2)物體:防護(hù)、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷;設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷;個人防護(hù)用品用具缺少或有缺陷;生產(chǎn)(施工)場地環(huán)境不良。(4)有害作業(yè)環(huán)境:1)作業(yè)場所缺陷:間距不足;信號、標(biāo)志沒有或不當(dāng);物體堆放不當(dāng)。2)作業(yè)環(huán)境因素缺陷:采光不良或有害;通風(fēng)不良或缺氧;溫度過高或過低;濕度不當(dāng);外部噪聲;風(fēng)、雷電、洪水、野獸等自然危害。(5)安全管理缺陷:1)設(shè)計(jì)、 監(jiān)測方面缺陷或事故(件)糾正措施不當(dāng);2)人員控制管理缺陷:教育培訓(xùn)不足;雇用不當(dāng)或缺乏檢查;超負(fù)荷;禁忌作業(yè)等;3)工藝過程、作業(yè)程序缺陷;4)相關(guān)方管理缺陷。3.3危害識別的范圍(1)規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段;(2)常規(guī)和異?；顒?(3)事故及潛在的緊急情況;(4)所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員的活動;(5)原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程;(6)作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品;(7)人為因素,包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度;(8)丟棄、廢棄、拆除與處置;(9)氣候、地震及其他自然災(zāi)害等;(10)后期服務(wù)活動。3.4危害識別的方法lec評價法:采用作業(yè)條件危險性評價法,即lec法,定量計(jì)算每一種危險源所帶來的風(fēng)險,公式為d=lec(其中d-生產(chǎn)作業(yè)條件的危險性,即風(fēng)險值;l-發(fā)生事故或危險事件的可能性;e-人體暴露于危險環(huán)境中的頻率;c-發(fā)生事故或危險事件的可能結(jié)果)。3.5危害識別的步驟(1)安全辦負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)危害識別所用的《lec評價法分析記錄表》表格,發(fā)至各部門;(2)各部門負(fù)責(zé)組織人員,從本部門班組的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中識別出具有或可能具有危害,填寫《lec評價法分析記錄表》、經(jīng)本單位負(fù)責(zé)人審批后,報送安全生產(chǎn)部;(3)安全部對各部門識別出來的危害進(jìn)行整理、匯總、分類,分類形式可按不同的危害分類;(4)安全辦組織人員進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)、補(bǔ)充完善,經(jīng)風(fēng)險評價小組討論后制定相應(yīng)的控制措施。3.6風(fēng)險評價(1)風(fēng)險評價范圍1)生產(chǎn)經(jīng)營活動;2)生產(chǎn)裝置;3)儲存設(shè)施;4)檢維修作業(yè);5)新改擴(kuò)建和技術(shù)改造項(xiàng)目工程;6)拆遷工程;7)后期服務(wù)活動。(2)評價準(zhǔn)則的依據(jù)1)有關(guān)安全法律、法規(guī)要求;2)行業(yè)的設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);3)企業(yè)的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);4)合同規(guī)定;5)企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。(3)評價準(zhǔn)則采用作業(yè)條件危險性評價法,即lec法,定量計(jì)算每一種危險源所帶來的風(fēng)險,公式為d=lec(其中d-生產(chǎn)作業(yè)條件的危險性,即風(fēng)險值;l-發(fā)生事故或危險事件的可能性;e-人體暴露于危險環(huán)境中的頻率;c-發(fā)生事故或危險事件的可能結(jié)果)

第11篇 風(fēng)險和機(jī)遇管理程序制度

1.目的:通過識別公司潛在風(fēng)險及機(jī)遇,找出應(yīng)對措施,提高公司過程業(yè)績,不斷滿足客戶及市場需求。

2.範(fàn)圍:適用於本公司所有風(fēng)險及機(jī)遇的識別與控制。

3.定義:無。

4.作業(yè)流程:

5.風(fēng)險和機(jī)遇的應(yīng)對措施管理工作流程

過程流程

內(nèi)容描述

採用表單

生產(chǎn)部

行政部

採購部

客聯(lián)部

總經(jīng)理

風(fēng)險識別

風(fēng)險識別時機(jī):品質(zhì)管制體系策劃、企業(yè)宗旨變化、戰(zhàn)略變化、內(nèi)外部環(huán)境變化、組織及其背景、相關(guān)方的需求和期望變化。

《swot分析表》

財務(wù)風(fēng)險

市場風(fēng)險

經(jīng)營風(fēng)險

環(huán)境風(fēng)險

質(zhì)量風(fēng)險

品質(zhì)風(fēng)險:直接產(chǎn)品品質(zhì)風(fēng)險、間接產(chǎn)品品質(zhì)風(fēng)險。

環(huán)境風(fēng)險:又主要有自然、人文、政治、經(jīng)濟(jì)以及其他。

經(jīng)營風(fēng)險:主要有原材料、員工、設(shè)備、供銷鏈、技術(shù)、管理、產(chǎn)品、法律、專利及產(chǎn)權(quán)。

市場風(fēng)險:包括市場容量、競爭力、價格風(fēng)險、促銷風(fēng)險。

財務(wù)風(fēng)險有融資/籌資風(fēng)險、資金償還風(fēng)險、資金使用、資金回收、效益分配。

《swot分析表》

風(fēng)險總估

風(fēng)險分析

1.品質(zhì)風(fēng)險

1.1直接品質(zhì)風(fēng)險:產(chǎn)品品質(zhì)問題,導(dǎo)致退貨、換貨、修理等風(fēng)險。

1.2間接品質(zhì)風(fēng)險:產(chǎn)品使用過程,損壞了顧客的其它財產(chǎn)權(quán)或人身權(quán),應(yīng)負(fù)民事賠償責(zé)任。

2.環(huán)境風(fēng)險

2.1產(chǎn)品銷售淡季與旺季,影響顧客的採購,也間接影響公司產(chǎn)品生產(chǎn),考慮庫存。

2.2人文環(huán)境:主要體現(xiàn)在不同時間、不同地區(qū)、不同民族的人消費(fèi)習(xí)慣不同。

2.3政策環(huán)境:國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策、經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變動,以及個地方的相關(guān)政策的變動會間接的影響到企業(yè)資金融入以及企業(yè)運(yùn)營的必要條件。

2.4經(jīng)濟(jì)環(huán)境:利率的變動、匯率的變動、同夥膨脹或通貨緊縮等。

3.經(jīng)營風(fēng)險

3.1原材料供應(yīng):主要包括了原材料的價格、品質(zhì)和送貨時間的變化、採購過程的欺詐為,採購人員的疏忽,導(dǎo)致原材料數(shù)量以及品質(zhì)上的不達(dá)標(biāo)等。

3.2員工風(fēng)險:採購人員、服務(wù)人員,技術(shù)人員和其他生產(chǎn)管理人員,由於他們的疏忽導(dǎo)致的風(fēng)險,以及各崗位主要人員的離職等風(fēng)險。3.3設(shè)備:生產(chǎn)設(shè)備出現(xiàn)意外的故障,甚至損壞等。

3.4供銷鏈風(fēng)險:主要包括供應(yīng)商及顧客違約,以及供應(yīng)或銷售管道不暢通等風(fēng)險。

3.5法律糾紛:消費(fèi)者投訴等潛在的法律糾紛。

4.市場風(fēng)險

4.1市場容量:對市場容量的調(diào)查所採用的方法不合適,沒有準(zhǔn)確的弄清市場物件對產(chǎn)品的用量,使得產(chǎn)品的產(chǎn)量大於實(shí)際需求,而增加公司的投資風(fēng)險。

4.2市場競爭力:對競爭對手的錯誤分析可能導(dǎo)致對我們的產(chǎn)品市場的競爭力高估或低估,引發(fā)期望值風(fēng)險。

4.3價格風(fēng)險:產(chǎn)品的價格風(fēng)險受產(chǎn)品的成本、品質(zhì)和聲譽(yù)、顧客消費(fèi)等的影響。

促銷風(fēng)險:促銷風(fēng)險包括促銷活動的成本的控制、效果預(yù)測失誤以及對品質(zhì)的懷疑等。

5.財務(wù)風(fēng)險

5.1融資/籌資過程中的風(fēng)險:比如風(fēng)險籌資的費(fèi)用很高, 而且受到政策限制較多,加大了籌資的不確定性。

5.2資金償還過程中的風(fēng)險:主要受到利率的影響,有極大的不穩(wěn)定性,增加償還風(fēng)險。

5.3資金使用過程中的風(fēng)險:主要表現(xiàn)為短期資金風(fēng)險和長期資金投資風(fēng)險。

5.4資金回收過程中的風(fēng)險:應(yīng)收款無法及時到位,增加了壞賬的出現(xiàn)率。

5.5收益分配過程中的風(fēng)險:主要表現(xiàn)在確認(rèn)風(fēng)險和對投資者進(jìn)行收益分配不當(dāng)而產(chǎn)生的風(fēng)險。

《swot分析表》

風(fēng)險總評估

對風(fēng)險等級評價後,找出重要風(fēng)險專案,確定應(yīng)對的風(fēng)險和機(jī)遇。

制定風(fēng)險應(yīng)對措施

風(fēng)險應(yīng)對措施包括風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險降低、風(fēng)險接受等。並制定可行實(shí)施方案。

《swot分析表》

風(fēng)險措施評估價

對風(fēng)險措施有效性進(jìn)行評價,直到目標(biāo)達(dá)成。

注:機(jī)遇在swot分析表中體現(xiàn)。

第12篇 某酒店重大危險源監(jiān)控及風(fēng)險評價管理制度

第一章 總 則

為了全面貫徹《安全生產(chǎn)法》,落實(shí)“安全第一、預(yù)防為主”的方針,堅(jiān)持以人為本的科學(xué)發(fā)展觀,加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的控制能力和事故預(yù)防能力,實(shí)現(xiàn)____大酒店安全生產(chǎn)工作從被動防范向源頭管理轉(zhuǎn)變,特制定本制度。

重大危險源是指長期或臨時生產(chǎn)、搬運(yùn)、使用或儲存危險物品,且危險物品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元(包括場所和設(shè)施)。____大酒店(下稱“酒店”)根據(jù)工作需要建立相應(yīng)重大危險源監(jiān)督管理工作機(jī)構(gòu),建立健全重大危險源和風(fēng)險評價安全管理規(guī)章制度,落實(shí)重重大危險源和風(fēng)險評價安全管理制度,明確所屬各部門和有關(guān)人員對重大危險源日常安全管理與監(jiān)控職責(zé),制定重大危險源和風(fēng)險評價實(shí)施方案。

酒店存在重大危險源的,其主要負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)本單位重大危險源的安全管理與風(fēng)險評價工作。

第二章 重大危險源普查登記

酒店必須按照《安全生產(chǎn)法》、《重大危險源辨識》(gb18218-2000)和申報登記范圍的要求對本單位的重大危險源進(jìn)行登記建檔,并填寫《重大危險源申報表》,報當(dāng)?shù)匕踩O(jiān)管部門。 酒店應(yīng)根據(jù)工作需要,建立健全重大危險源管理數(shù)據(jù)庫、檔案庫和定期報告制度,實(shí)現(xiàn)自身重大危險源的簡易辨識與危險源的危險等級初次評估。

第三章 重大危險源監(jiān)控評估

酒店應(yīng)對重要的設(shè)備、設(shè)施以及生產(chǎn)過程中的工藝參數(shù)、危險物質(zhì)進(jìn)行定期檢測,建立健全重大危險源評估監(jiān)控的日常管理體系。

酒店應(yīng)建立重大危險源檔案,重大危險源檔案應(yīng)包括:重大危險源安全評估報告;重大危險源安全管理制度;重大危險源安全管理與監(jiān)控實(shí)施方案;重大危險源監(jiān)控檢查表;重大危險源應(yīng)急救援預(yù)案和演練方案;重大危險源報表。

每年至少對本單位的重大危險源進(jìn)行一次安全風(fēng)險評估,并出具評估報告。安全評估工作應(yīng)由注冊安全主任或注冊安全評價人員或注冊安全工程師主持進(jìn)行,或者委托具備安全評價資格的評價機(jī)構(gòu)進(jìn)行。

安全評估報告應(yīng)包括:安全評估的主要依據(jù);重大危險源的基本情況;危險、有害因素辨識;可能發(fā)生的事故種類及嚴(yán)重程度;重大危險源等級;防范事故的對策措施;應(yīng)急救援預(yù)案的評價;評估結(jié)論與建議等。

重大危險源的生產(chǎn)過程以及材料、工藝、設(shè)備、防護(hù)措施和環(huán)境等因素發(fā)生重大變化,或者國家有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化時,酒店應(yīng)當(dāng)對重大危險源重新進(jìn)行安全評估,并將有關(guān)情況報當(dāng)?shù)匕踩O(jiān)管部門和酒店安全生產(chǎn)管理部門備案。對新產(chǎn)生的重大危險源,應(yīng)當(dāng)及時報送安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門備案;對已不構(gòu)成重大危險源的,生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)及時報告安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門核銷。

按照重大危險源的種類和能量在意外狀態(tài)下可能發(fā)生事故的最嚴(yán)重后果,重大危險源分為以下四級:一級重大危險源:可能造成特別重大事故的;二級重大危險源:可能造成特大事故的; 三級重大危險源:可能造成重大事故的;四級重大危險源:可能造成一般事故的。

第四章 重大危險源的管理

酒店的決策機(jī)構(gòu)或主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)保證重大危險源安全管理與監(jiān)控所需資金的投入。酒店各部門應(yīng)對從業(yè)人員進(jìn)行安全教育和技術(shù)培訓(xùn),使其全面掌握本崗位的安全操作技能和在緊急情況下應(yīng)當(dāng)采取的應(yīng)急措施。酒店應(yīng)將重大危險源可能發(fā)生事故的應(yīng)急措施,特別是避險方法書面告知相關(guān)部門和人員。

酒店在重大危險源現(xiàn)場應(yīng)設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志,并加強(qiáng)對重大危險源的監(jiān)控和對有關(guān)設(shè)備、設(shè)施的安全管理。 第五章 重大危險源缺陷和隱患治理整頓 建立健全重大危險源缺陷和隱患的立項(xiàng)、監(jiān)控、整改、審核、銷項(xiàng)工作制度。

對構(gòu)成重大事故隱患的重大危險源,必須根據(jù)實(shí)際情況責(zé)令其暫停經(jīng)營、限期整改,經(jīng)評定合格后,方可投入使用。

酒店應(yīng)當(dāng)制定重大危險源應(yīng)急救援預(yù)案,并報當(dāng)?shù)匕踩O(jiān)管部門和集團(tuán)公司安全生產(chǎn)管理部門備案。應(yīng)急救援預(yù)案應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:重大危險源基本情況及周邊環(huán)境概況;應(yīng)急機(jī)構(gòu)人員及其職責(zé);危險辯識與評價;應(yīng)急設(shè)備與設(shè)施;應(yīng)急能力評價與資源;應(yīng)急響應(yīng)、報警、通訊聯(lián)絡(luò)方式;事故應(yīng)急程序與行動方案;事故后的恢復(fù)與程序;培訓(xùn)與演練。

酒店應(yīng)當(dāng)根據(jù)應(yīng)急救援預(yù)案制定演練方案和演練計(jì)劃,每年進(jìn)行一次實(shí)戰(zhàn)演練或模擬演練。

附則

本制度由酒店安全生產(chǎn)委員會負(fù)責(zé)解釋。

本制度自公布之日起執(zhí)行。

第13篇 安全生產(chǎn)隱患排查治理與風(fēng)險預(yù)控管理制度

第一章? 總則

第一條 為進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)的目標(biāo)，依據(jù)國家安全生產(chǎn)方針、安監(jiān)總煤行〔2011〕133號及中煤安〔2011〕686號、中煤安〔2010〕58號有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我公司實(shí)際，全面體現(xiàn)預(yù)防為主的思想，實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險的超前預(yù)控，持續(xù)排查和消除安全隱患，特別修訂本制度。

第二條 安全隱患與安全風(fēng)險的區(qū)別，本制度所稱安全隱患，是指生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在的可能導(dǎo)致不安全事件或事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷，如果不及時采取措施就會導(dǎo)致事故的發(fā)生；而安全風(fēng)險是指某一事故發(fā)生的可能性及其可能造成的損失的組合，它是通過評估手段進(jìn)行分級管控，使生產(chǎn)經(jīng)營活動中風(fēng)險降低到能容忍程度。

第三條 各單位要把安全隱患排查治理和風(fēng)險預(yù)控作為安全生產(chǎn)基礎(chǔ)工作常抓不懈，建立健全安全隱患排查治理和風(fēng)險預(yù)控、建檔監(jiān)控等制度，逐級建立并落實(shí)從主要負(fù)責(zé)人到每個從業(yè)人員的隱患排查治理、風(fēng)險預(yù)控和監(jiān)控責(zé)任制。

第四條 實(shí)施安全隱患和風(fēng)險預(yù)控分級管理，定期排查、治理和報告。對安全隱患和風(fēng)險要分類定級，制定措施，落實(shí)責(zé)任，限時整改或預(yù)控，使隱患整改和風(fēng)險預(yù)控做到“責(zé)任、措施、資金、時間、預(yù)案”五落實(shí)。

第五條 實(shí)施安全隱患和風(fēng)險預(yù)控閉環(huán)管理，建立完善的隱患排查治理和風(fēng)險預(yù)控工作機(jī)制，落實(shí)隱患排查、建檔、評估、整改、驗(yàn)收、銷號閉環(huán)管理，對重大安全隱患實(shí)行掛牌督辦、跟蹤治理、逐項(xiàng)銷號制度；落實(shí)危險源辯識、風(fēng)險評估、分級、分責(zé)、監(jiān)控、預(yù)警、預(yù)報制度。

第六條? 對于新開工工程、新工藝、新設(shè)備、新設(shè)施、新生產(chǎn)線的投入或生產(chǎn)安全環(huán)境有變化時，未進(jìn)行風(fēng)險評估和隱患排查或未對風(fēng)險、隱患采取有效管控措施的不得冒險作業(yè)和施工。

第七條 安全隱患治理應(yīng)堅(jiān)持“及時有效、先急后緩、先重點(diǎn)后一般、先安全后生產(chǎn)”的原則，風(fēng)險預(yù)控應(yīng)做到使安全風(fēng)險降低到能容忍程度的原則，做到不安全不生產(chǎn)，安全風(fēng)險不把握不生產(chǎn)。

第二章? 安全隱患排查治理與風(fēng)險預(yù)控職責(zé)

第八條? 公司及各所屬單位是安全隱患排查、治理和風(fēng)險預(yù)控管理的責(zé)任主體。

第九條? 公司董事長、總經(jīng)理是安全隱患排查、治理、整改和風(fēng)險預(yù)控管理的第一責(zé)任人；公司分管副總經(jīng)理，對分管范圍內(nèi)的安全隱患排查治理和風(fēng)險預(yù)控管理過程負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；公司總工程師負(fù)責(zé)對排查出的安全隱患進(jìn)行評審，確定安全隱患級別，并對分管范圍內(nèi)的安全隱患排查治理以及風(fēng)險預(yù)控管理負(fù)技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；公司安監(jiān)局長對安全隱患排查治理和風(fēng)險預(yù)控管理負(fù)監(jiān)察責(zé)任。

第十條? 公司業(yè)務(wù)管理部室對分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全隱患排查治理以及風(fēng)險預(yù)控管理負(fù)管控責(zé)任；公司安全監(jiān)察部對安全隱患治理以及風(fēng)險預(yù)控管理負(fù)監(jiān)督、監(jiān)察、歸檔和報告的責(zé)任。

第十條? 各單位的主要負(fù)責(zé)人是本單位安全隱患排查治理和風(fēng)險預(yù)控管理的第一責(zé)任人；安監(jiān)站長對安全隱患的排查治理、復(fù)查及風(fēng)險管控負(fù)監(jiān)督檢查責(zé)任；分管負(fù)責(zé)人對分管范圍內(nèi)的安全隱患排查治理和風(fēng)險預(yù)控管理負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負(fù)責(zé)組織制定分管范圍內(nèi)安全隱患整改方案和安全技術(shù)措施，是分管范圍內(nèi)高級風(fēng)險的管理責(zé)任人；總工程師對排查出的安全隱患和辨識出的風(fēng)險負(fù)責(zé)組織評審分級，確定治理措施，并將評審結(jié)果落實(shí)到各責(zé)任人；業(yè)務(wù)保安科室對分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全隱患排查和風(fēng)險辨識及其治理負(fù)管理責(zé)任；安監(jiān)站（科）對安全隱患排查治理以及風(fēng)險預(yù)控管理負(fù)有監(jiān)督、監(jiān)察、歸檔、分析和上報的責(zé)任；車間、區(qū)隊(duì)（科）的負(fù)責(zé)人，對車間、區(qū)隊(duì)（科）的安全隱患排查治理以及風(fēng)險預(yù)控管理負(fù)全面責(zé)任；車間、區(qū)隊(duì)（科）技術(shù)負(fù)責(zé)人，對本車間、區(qū)隊(duì)的安全隱患排查治理負(fù)技術(shù)管理責(zé)任，負(fù)責(zé)制定整改的安全技術(shù)措施，指導(dǎo)安全技術(shù)措施的實(shí)施；車間、區(qū)隊(duì)的班組長，對本班組生產(chǎn)作業(yè)場所存在的安全隱患的排查治理及風(fēng)險預(yù)控負(fù)直接責(zé)任；職工個人對本崗位作業(yè)場所存在的安全隱患排查治理及風(fēng)險預(yù)控負(fù)直接責(zé)任。

第十一條? 各單位應(yīng)保證安全隱患排查治理及風(fēng)險預(yù)控所需的資金，安全費(fèi)用應(yīng)優(yōu)先用于安全隱患的治理與風(fēng)險的控制。

第十二條? 生產(chǎn)經(jīng)營單位將生產(chǎn)經(jīng)營項(xiàng)目、場所、設(shè)備發(fā)包、出租的，應(yīng)與承包、承租單位簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議，并在協(xié)議中明確各方對安全隱患排查治理和風(fēng)險預(yù)控的管理職責(zé)。生產(chǎn)經(jīng)營單位對承包、承租單位的安全隱患排查治理和風(fēng)險預(yù)控負(fù)有統(tǒng)一協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理的職責(zé)。

第三章 隱患排查治理

第一節(jié) 隱患分級分類

第十三條? 根據(jù)安全隱患危害程度和整改難度大小，安全隱患分為一般安全隱患和重大安全隱患。

一般安全隱患：是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。

重大安全隱患：是指危害和整改難度較大，應(yīng)當(dāng)全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。

煤礦企業(yè)重大安全隱患的認(rèn)定，嚴(yán)格按照《煤礦重大安全生產(chǎn)隱患認(rèn)定辦法（試行）》（安監(jiān)總煤礦字〔2005〕133號）執(zhí)行。

第十四條? 對查出的安全隱患要及時梳理出一般安全隱患和重大安全隱患，落實(shí)隱患治理責(zé)任主體。按照安全隱患的嚴(yán)重程度分為重大安全隱患和一般安全隱患，按照解決的難易程度分為a、b、c、d四個等級。

a級：難度很大，公司解決不了，須由中煤集團(tuán)公司或地方政府協(xié)調(diào)解決的安全隱患。

b級：難度較大，單位解決不了，須由公司協(xié)調(diào)解決的安全隱患。

c級：難度大，區(qū)隊(duì)、車間解決不了，須由單位解決的安全隱患。

d級：區(qū)隊(duì)、車間、單位業(yè)務(wù)部門能夠自行解決的安全隱患。

第十五條? 對安全隱患應(yīng)及時梳理分類，匯總分析。從生產(chǎn)（管理）系統(tǒng)和專業(yè)角度對安全隱患進(jìn)行分類。煤礦安全隱患分類：管理、頂板、機(jī)電、運(yùn)輸、“一通三防”、爆破、水害、其它；其它行業(yè)安全隱患分類由本單位確定。

第二節(jié) 安全隱患的排查治理辦法

第十六條? 安全隱患排查分四級：班組、區(qū)隊(duì)（科室）、礦（廠）、公司。

第十七條 各單位應(yīng)結(jié)合實(shí)際和專業(yè)特點(diǎn)，從人、機(jī)、環(huán)、管四個方面編制隱患排查表，避免隱患排查治事理過程中的人為失誤。

第十八條? 公司每季度排查一次安全隱患；公司各業(yè)務(wù)部室和公司所屬二級單位每月排查一次安全隱患并檢查治理情況；科室、區(qū)隊(duì)、車間每旬排查一次安全隱患并將排查治理情況報相關(guān)業(yè)務(wù)科室和安監(jiān)站（科）備案；班組每班排查安全隱患并做好備查記錄。

第十七條? 對嚴(yán)重違章行為、習(xí)慣性違章現(xiàn)象和重復(fù)發(fā)生的隱患作為安全隱患一并排查治理。

第二十條? 任何單位和個人在任何時間發(fā)現(xiàn)安全隱患，均有權(quán)有責(zé)向安全監(jiān)察站（科）、公司安全監(jiān)察部和有關(guān)部門匯報。

第二十一條? 科室、區(qū)隊(duì)（車間）對每旬排查出的安全隱患必須堅(jiān)持“誰主管、誰治理，誰驗(yàn)收、誰負(fù)責(zé)”工作制度，確定責(zé)任人、隱患等級、治理措施，進(jìn)行登記，上報。

第二十二條? 班組排查的安全隱患必須當(dāng)班消除或處置，并做好記錄。當(dāng)班確實(shí)解決不了的安全隱患應(yīng)及時向區(qū)隊(duì)（科）、車間和安監(jiān)站（科）匯報，并制定具體措施，在保證安全的前提下才能組織生產(chǎn)。

第二十三條? 一般安全隱患中的c級和d級由本單位按照“五落實(shí)”的要求制定整改計(jì)劃和方案，責(zé)成立即整改或限期整改，并下達(dá)整改通知書。對限期整改的隱患，及時建檔編號，由整改責(zé)任人負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查和整改驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后報本單位主要負(fù)責(zé)人審核簽字、銷號，安監(jiān)站（科）對c、d級安全隱患的整改驗(yàn)收情況進(jìn)行定期和不定期檢查。

第二十四條? 公司各專業(yè)部室要經(jīng)常了解各礦（廠）隱患排查治理情況，并督促整改。對安全隱患項(xiàng)目按月度實(shí)行掛牌跟蹤管理，由專人監(jiān)督落實(shí)。a級隱患上報集團(tuán)公司，按集團(tuán)公司要求整改；b級隱患由公司分管副總經(jīng)理、總工程師負(fù)責(zé)落實(shí)，明確公司專業(yè)部室整改負(fù)責(zé)人，各單位根據(jù)相關(guān)部室處理意見制定初步整改方案和措施報相關(guān)部室，由相關(guān)部室組織審批確定后按照“五落實(shí)”的要求進(jìn)行整改，由單位首先對整改情況組織驗(yàn)收，合格后報請相關(guān)部室組織驗(yàn)收。各專業(yè)部室必須負(fù)責(zé)監(jiān)督落實(shí)，并現(xiàn)場驗(yàn)收，對隱患進(jìn)行閉環(huán)、銷號，安全監(jiān)察部對b級隱患排查治理及整改驗(yàn)收情況組織檢查；c級隱患由各礦長（廠長、經(jīng)理）、專業(yè)副礦長負(fù)責(zé)落實(shí)，由礦（廠）明確職能科室整改負(fù)責(zé)人；d級隱患由各單位負(fù)責(zé)整改落實(shí)。

第二十五條? 公司及各二級單位業(yè)務(wù)部門要把安全隱患的排查治理工作納入業(yè)務(wù)保安責(zé)任范圍，并根據(jù)安全隱患治理要求，由各分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)有關(guān)隱患治理措施及落實(shí)工作。

第二十六條? 重大安全隱患的整改，由公司主要負(fù)責(zé)人組織制定并實(shí)施安全隱患治理方案。重大安全隱患治理方案應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）治理的目標(biāo)和任務(wù)；

（二）采取的方法和措施；

（三）經(jīng)費(fèi)和物資的落實(shí)；

（四）負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員；

（五）治理的時限和要求；

（六）安全措施和應(yīng)急預(yù)案。

第二十七條? 對重大安全隱患由公司實(shí)行掛牌督辦，各專業(yè)部室負(fù)責(zé)具體牽頭落實(shí)，重大安全隱患整改結(jié)束后，由相關(guān)專業(yè)部室組織驗(yàn)收、銷號。公司安全監(jiān)察部對安全隱患的排查治理工作進(jìn)行監(jiān)察。

第二十八條? 重大安全隱患治理結(jié)束后，各單位應(yīng)對治理情況進(jìn)行評估，編寫評估報告，并將評估報告送報相關(guān)部室及安全監(jiān)察部。

第二十九條? 對于因自然災(zāi)害可能導(dǎo)致事故災(zāi)難的隱患，應(yīng)及時排查治理，采取可靠的預(yù)防措施，制定應(yīng)急預(yù)案。在接到有關(guān)自然災(zāi)害預(yù)報時，應(yīng)及時發(fā)出預(yù)警通知；發(fā)生自然災(zāi)害可能危及人員安全的情況時，單位應(yīng)立即啟動應(yīng)急預(yù)案，并及時向公司調(diào)度室報告；公司啟動的應(yīng)急預(yù)案由公司調(diào)度室負(fù)責(zé)向中煤集團(tuán)公司總調(diào)度室報告。

第三十條? 在安全隱患治理過程中，應(yīng)采取相應(yīng)的安全防范措施，防止事故發(fā)生。安全隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，應(yīng)當(dāng)從危險區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，并疏散可能危及的其他人員，設(shè)置警戒標(biāo)志，暫時停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用；對暫時難以停產(chǎn)或者停止使用的相關(guān)生產(chǎn)儲存裝置、設(shè)施、設(shè)備，應(yīng)制定并落實(shí)相應(yīng)的安全防范措施，防止事故發(fā)生。

第五章? 信息報告

第三十一條? 對排查出的重大安全隱患，單位應(yīng)當(dāng)及時向公司安全監(jiān)察部、安全監(jiān)督管理部門和有關(guān)部門報告。重大安全隱患報告內(nèi)容應(yīng)包括：

（一）隱患的現(xiàn)狀及其產(chǎn)生原因；

（二）隱患的危害程度和整改難易程度分析；

（三）隱患的治理初步方案。

第三十二條? 各單位及專業(yè)排查出的重大安全隱患和一般安全隱患中的a、b、c級安全隱患，匯總后于次月4日前報公司各專業(yè)部室及安全監(jiān)察部；各專業(yè)部室排查出的重大安全隱患和一般安全隱患中的a、b、c級安全隱患應(yīng)及時匯總，于次月4日前發(fā)送至安全監(jiān)察部；各單位上報的安全隱患a、b級隱患及各專業(yè)部室排查出的a、b級隱患和重大安全隱患，匯總后于次月6日前報中煤集團(tuán)公司各專業(yè)部門及安全監(jiān)察局。安全隱患在未整改完成前必須每月上報，直至安全隱患整改完成。

第三十三條? 每季、每年對本單位安全隱患排查治理情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，并分別于次季度首月4日前和下一年度1月7日前報公司，由安全監(jiān)察部匯總分析并分別于下季度首月6日前和下一年度1月10日前報中煤集團(tuán)公司安全監(jiān)察局、安全監(jiān)管部門和有關(guān)部門。統(tǒng)計(jì)分析表應(yīng)當(dāng)由各單位主要負(fù)責(zé)人簽字。

第三十四條? 公司成立安全隱患評審組，每月負(fù)責(zé)對各單位上報的重大安全隱患和a級、b級隱患進(jìn)行最終評審定級。對列入a級安全隱患須由中煤集團(tuán)公司協(xié)調(diào)解決的，由公司以正式文件向中煤集團(tuán)公司提交書面報告。

風(fēng)險預(yù)控管理

各單位應(yīng)建立健全安全風(fēng)險預(yù)控管理制度，從“人、機(jī)、環(huán)、管”四個方面全面辨識本單位生產(chǎn)系統(tǒng)和作業(yè)活動中的各種危險源，明確危險源可能產(chǎn)生的風(fēng)險及其后果，對危險源進(jìn)行分級、分類、監(jiān)測、預(yù)警、控制，預(yù)防事故的發(fā)生。

一、 危險源辨識、風(fēng)險評估

各單位應(yīng)組織員工對危險源進(jìn)行全面、全員、全過程的辨識和風(fēng)險評估，并確保：

1、危險源辨識前要進(jìn)行相關(guān)知識的培訓(xùn)；

2、辨識范圍覆蓋本單位的所有活動及區(qū)域；

3、風(fēng)險評估采用lec評價法，從事故發(fā)生的可能性（l值）, 暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（e值）, 發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（c值）, 確定d值即危險程度，d值大于160為高級風(fēng)險，責(zé)任人為分管礦（廠）領(lǐng)導(dǎo)， d值在70～160之間為中級風(fēng)險，責(zé)任人為職能科室負(fù)責(zé)人，d值小于70為低級風(fēng)險，責(zé)任人生產(chǎn)科室、區(qū)隊(duì)、車間負(fù)責(zé)人。

4、每年年底各單位都要根據(jù)下年度生產(chǎn)計(jì)劃安排從“人、機(jī)、環(huán)、管”四個方面進(jìn)行危險源辨識、風(fēng)險評估、制定風(fēng)險預(yù)控措施，單位編制風(fēng)險預(yù)控手冊，基層單位編制風(fēng)險預(yù)控單，各崗位工種編制風(fēng)險預(yù)控卡，礦（廠）領(lǐng)導(dǎo)及職能科室管控風(fēng)險預(yù)控手冊，基層單位管控風(fēng)險預(yù)控單，各崗位工種持風(fēng)險預(yù)控卡上崗。

5、每月職能科室對分管系統(tǒng)重新進(jìn)行系統(tǒng)方面的危險源辨識和風(fēng)險評估，生產(chǎn)科室、區(qū)隊(duì)（車間）等基層生產(chǎn)單位重新對作業(yè)場所進(jìn)行危險源辨識和風(fēng)險評估并更新風(fēng)險預(yù)控單。

6、各生產(chǎn)班組每班召開班前會，組織員工進(jìn)行班前、作業(yè)前危險源辨識和風(fēng)險評估，對風(fēng)險采取措施予于消除，對大的風(fēng)險及時匯報。

7、凡是有新設(shè)計(jì)、新工藝、新環(huán)境、新設(shè)備、新設(shè)施時，必須要進(jìn)行危險源辨識和風(fēng)險評估。

8、各單位應(yīng)組織相關(guān)專業(yè)人員定期或不定期對風(fēng)險預(yù)控手冊進(jìn)行修訂和完善。

二、危險源監(jiān)測

各單位應(yīng)采取措施對危險源進(jìn)行監(jiān)測，以確定其是否處于受控狀態(tài)。并確保：

1、危險源監(jiān)測方法適宜，并在風(fēng)險管理程序中予以明確；

2、危險源監(jiān)測設(shè)備定期檢驗(yàn)，確保靈敏、可靠；

（3）危險源監(jiān)測信息傳遞暢通、及時，相關(guān)信息能及時錄入管理系統(tǒng)。

三、風(fēng)險預(yù)警

各單位應(yīng)采取措施對危險源產(chǎn)生的風(fēng)險進(jìn)行預(yù)警，使管理層和責(zé)任人能夠及時獲取并采取措施加以控制。

（1）針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風(fēng)險，制定相應(yīng)的預(yù)警方法；

（2）建立完備的信息流通渠道，使預(yù)警信息傳遞暢通、及時。

四、風(fēng)險控制

各單位應(yīng)執(zhí)行政府相關(guān)法律、法規(guī)、制度中對風(fēng)險管理的要求，建立風(fēng)險控制程序，對風(fēng)險進(jìn)行有效控制。

（1）對危險源及其風(fēng)險的控制遵循消除、預(yù)防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示的原則；

（2）危險源辨識、風(fēng)險評估、風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)與措施制定及隱患消除、控制效果評價等環(huán)節(jié)符合pdca的運(yùn)行模式；

（3）制定年度生產(chǎn)作業(yè)計(jì)劃時應(yīng)以上年度風(fēng)險評估報告為依據(jù)，充分考慮本年度計(jì)劃實(shí)施時潛在風(fēng)險；

（4）編制《作業(yè)規(guī)程》、《操作規(guī)程》、《安全技術(shù)措施計(jì)劃》、《應(yīng)急預(yù)案》及其它專項(xiàng)安全技術(shù)措施應(yīng)對危險源進(jìn)行有效控制。

（5）在高級風(fēng)險范圍內(nèi)進(jìn)行作業(yè)時，必須編制專門的安全措施，并明確安全工作程序。

五、信息與溝通

各單位應(yīng)建立信息溝通程序，以確保員工與相關(guān)方能夠及時獲取風(fēng)險預(yù)控管理信息，并可相互溝通、告知，單位應(yīng)確保：

（1）員工參與風(fēng)險預(yù)控管理方針和程序的制定、評審；

（2）員工參與危險源辨識、風(fēng)險評估及風(fēng)險管控標(biāo)準(zhǔn)、管理措施的制定；

（3）員工了解誰是現(xiàn)場或當(dāng)班安全風(fēng)險負(fù)責(zé)人；

（4）組織員工進(jìn)行班前、作業(yè)前風(fēng)險評估，并留有記錄。

六、財政保障

各單位應(yīng)根據(jù)下年度存在的風(fēng)險制定安技措投入計(jì)劃，保障管控風(fēng)險的投入、降低安全生產(chǎn)風(fēng)險，并應(yīng)：

（1）建立《事故費(fèi)用評估報告》及年度《安全生產(chǎn)風(fēng)險評估報告》并對降低風(fēng)險的投入進(jìn)行相關(guān)分析；

（2）對單位年度事故損失進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)、分析，記錄齊全；

（3）對單位年度安技措費(fèi)用投入計(jì)劃、完成情況進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)、對未按計(jì)劃完成的投入進(jìn)行分析，記錄齊全。

七、評審

各單位應(yīng)按規(guī)定的時間間隔對風(fēng)險預(yù)控管理進(jìn)行評審，以確保風(fēng)險預(yù)管理體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。

1、每年年底總工程師（技術(shù)負(fù)責(zé)人）組織相關(guān)專家、工程師對各系統(tǒng)及基層單位辨識的危險源進(jìn)行風(fēng)險評估，確定風(fēng)險級別、落實(shí)責(zé)任人、確定預(yù)控措施，印發(fā)次年的風(fēng)險預(yù)控手冊；

2、每月各系統(tǒng)分管副總工程師組織相關(guān)專家、工程師對本系統(tǒng)范圍內(nèi)的危險源再進(jìn)行辨識和評估，對新的或升級的風(fēng)險重新確定風(fēng)險級別、落實(shí)責(zé)任人、確定預(yù)控措施，如有變化重新修訂風(fēng)險預(yù)控單；

3、每月各職能科室組織人對各基層分管范圍內(nèi)的危險源再進(jìn)行辨識和評估，對新的或升級的風(fēng)險重新確定風(fēng)險級別、落實(shí)責(zé)任人、確定預(yù)控措施，如有變化重新修訂風(fēng)險預(yù)控單；

4、班組每班組織員工進(jìn)行班前、作業(yè)前危險源辨識和風(fēng)險評審。

第14篇 風(fēng)險工點(diǎn)施工帶班管理制度

第一條 為規(guī)范項(xiàng)目分部施工安全管理工作,根據(jù)_______有限責(zé)任公司、集團(tuán)公司、公司、中鐵________鐵路項(xiàng)目經(jīng)理部有關(guān)文件要求,結(jié)合本項(xiàng)目分部工程的施工特點(diǎn),特制定本辦法。

第二條 本辦法所規(guī)定的帶班工點(diǎn)范圍主要包括:ⅱ級風(fēng)險預(yù)警隧道,深基坑,高陡邊坡,特殊結(jié)構(gòu)橋梁,地下工程,地質(zhì)災(zāi)害及其它風(fēng)險工點(diǎn)等。

第三條 施工安全帶班管理遵循“全面兼顧,重點(diǎn)防范,帶班在工點(diǎn),解決在現(xiàn)場”的原則,讓風(fēng)險始終處于可控狀態(tài),確保標(biāo)段內(nèi)建設(shè)項(xiàng)目安全有序可控。

第四條 項(xiàng)目分部已落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)帶班制度的實(shí)施主體,確保每個班次至少有一名領(lǐng)導(dǎo)在風(fēng)險工點(diǎn)跟班作業(yè)。

第五條 建立風(fēng)險工點(diǎn)分級管理和高風(fēng)險工點(diǎn)帶班作業(yè)制度。分部僅有ⅱ級風(fēng)險工點(diǎn)。ⅱ級風(fēng)險預(yù)警工點(diǎn)由項(xiàng)目分部領(lǐng)導(dǎo)和項(xiàng)目分部部門負(fù)責(zé)人、架子隊(duì)帶班作業(yè),高風(fēng)險預(yù)警隧道還要執(zhí)行技術(shù)和安全管理人員跟班作業(yè)制度。

第六條 帶班作業(yè)范圍:隧道工程風(fēng)險評價ⅱ級風(fēng)險預(yù)警等級的段落及前后順接段落,超前地質(zhì)預(yù)報或施工過程中發(fā)現(xiàn)異常段落;橋梁,路基工程參照隧道等級執(zhí)行,重點(diǎn)控制高墩和特殊結(jié)構(gòu)橋梁,路基高陡邊坡,順層,不良地質(zhì)等工點(diǎn)。

第七條 帶班工作內(nèi)容:

(一)掌握本班次主要施工內(nèi)容,施工生產(chǎn)質(zhì)量,安全,進(jìn)度要求,設(shè)計(jì)要求,技術(shù)方案措施的落實(shí)情況。

(二)班組作業(yè)里程范圍,本班次重點(diǎn)卡控環(huán)節(jié),班組執(zhí)行安全生產(chǎn)制度措施情況和特殊工種人員持證上崗情況。

(三)制止“三違”現(xiàn)象,排查安全隱患,督促隱患的整改,檢查機(jī)電設(shè)備完好狀況,及時消除設(shè)備隱患和缺陷。

(四)安全技術(shù)交底工作落實(shí)情況等,并將上一班存在問題整改落實(shí)情況及本班次發(fā)生的問題及時向下一班交接清楚。

第八條 帶班人員的職責(zé)

(一)基本掌握所帶班工點(diǎn)的風(fēng)險源情況,熟知風(fēng)險對策措施,了解殘余風(fēng)險類型及處理原則,加強(qiáng)對重點(diǎn)部位,關(guān)鍵環(huán)節(jié)的檢查巡視,全面掌握當(dāng)班各工作面的質(zhì)量安全生產(chǎn)狀況。

(二)參加作業(yè)班組的班前分工會,提示當(dāng)日作業(yè)重要質(zhì)量安全注意事項(xiàng)。

(三)全面巡視檢查各關(guān)鍵崗位標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)執(zhí)行情況,對重點(diǎn)部位檢查巡視要求簽字確認(rèn)作業(yè)人員在崗在位情況及應(yīng)急備品攜帶數(shù)量。

(四)及時發(fā)現(xiàn)和組織消除事故隱患和險情,及時制止違章違紀(jì)行為,嚴(yán)禁違章指揮。

(五)遇有險情時,立即下達(dá)停工撤人命令,組織涉險區(qū)人員及時有序撤離到安全點(diǎn),并及時向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)或部門報告。

(六)參加班組完工會,總結(jié)本班次質(zhì)量安全生產(chǎn)情況,對作業(yè)過程中的質(zhì)量安全問題明確整改要求。

第九條 帶班領(lǐng)導(dǎo)及時向包保領(lǐng)導(dǎo)匯報施工情況,及時與工點(diǎn)負(fù)責(zé)人溝通,接受包保領(lǐng)導(dǎo)指導(dǎo)安排,以確保質(zhì)量,安全,進(jìn)度和環(huán)水保目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

第十條 帶班領(lǐng)導(dǎo)要督促被安全隱患治理掛牌督辦單位整改責(zé)任人對問題整改落實(shí),實(shí)行問題閉環(huán)管理,確保施工安全。

第十一條 帶班領(lǐng)導(dǎo)干部,帶班期間比照上崗職工管理,必須嚴(yán)格遵守各項(xiàng)規(guī)章制度,堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè),確保施工安全,為現(xiàn)場職工做出表率。

第十二條 帶班作業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部,要深入了解現(xiàn)場作業(yè)和安全管理實(shí)際情況,及時發(fā)現(xiàn)問題并提出督促整改意見,堅(jiān)持“兩同時,三不放過”,“兩同時”即與工人同上班同下班,“三不放過”即隱患和不安全行為不放過,對安全隱患找不出原因不放過,安全隱患得不到處理不放過;充分利用作業(yè)間休時間與一線職工談心交流,深入掌握一線職工真實(shí)想法和存在的實(shí)際困難,幫助解決現(xiàn)場實(shí)際問題;要深入思考管理上存在的問題,為改進(jìn)管理,正確決策提供有益參考。

第十三條 現(xiàn)場帶班實(shí)施緊急撤人避險制度?，F(xiàn)場帶班人員發(fā)現(xiàn)安全事故隱患,應(yīng)當(dāng)及時督促整改;對違章指揮,違章操作的,應(yīng)當(dāng)立即制止。賦予現(xiàn)場帶班人員,班組長和調(diào)度人員在遇到險情時第一時間下達(dá)停產(chǎn)撤人命令的直接決策權(quán)和指揮權(quán)。因撤離不及時導(dǎo)致人身傷亡事故的,要從重追究相關(guān)人員的管理責(zé)任,觸犯法律的,移交司法機(jī)關(guān)處理。

第十四條 項(xiàng)目分部要認(rèn)真組織班子成員、部門負(fù)責(zé)人和架子隊(duì)學(xué)習(xí)鐵建設(shè)[2010]162號和[2010] 171號等文件精神,對業(yè)主公布的風(fēng)險工點(diǎn),按照崗位條件及風(fēng)險工點(diǎn)預(yù)警等級類別,確定包保和帶班人員,架子隊(duì)需在風(fēng)險工點(diǎn)掛牌公示,接受群眾監(jiān)督。

第十五條 帶班人員做好帶班記錄(見附件),上一班的帶班人員要在工作面向接班的帶班人員詳細(xì)說明工作面安全狀況,存在的問題及原因,需要注意的事項(xiàng)等。

第十六條 業(yè)主要求,項(xiàng)目分部領(lǐng)導(dǎo)干部帶班作業(yè)納入施工企業(yè)信用評價現(xiàn)場管理檢查內(nèi)容,沒有帶班作業(yè)的,每發(fā)現(xiàn)一起扣3分,記錄不全或涂改記錄每發(fā)現(xiàn)一個班次扣0.5分,項(xiàng)目部領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)高度重視。

第十七條 項(xiàng)目分部將負(fù)責(zé)風(fēng)險工點(diǎn)帶班情況的日常檢查及考核工作,檢查方式采用專業(yè)主管工程師每周定期檢查和主管領(lǐng)導(dǎo)不定期抽查,檢查內(nèi)容為各分部風(fēng)險工點(diǎn)帶班制度的建立情況,現(xiàn)場落實(shí)情況,并按照第十六條的要求進(jìn)行考核。

第十八條 本辦法未盡事宜,按鐵路總公司及__公司、集團(tuán)公司、公司、中鐵________項(xiàng)目經(jīng)理部相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十九條 本辦法由中鐵_____鐵路項(xiàng)目經(jīng)理部第二分部負(fù)責(zé)解釋,自發(fā)布之日起執(zhí)行。

第15篇 風(fēng)險辨識、評估和控制管理制度

一、目的

為了明確風(fēng)險辨識與評估的職責(zé)、方法、范圍、流程、控制原則、風(fēng)險信息更新、持續(xù)改進(jìn)等，同時評價和確定一級風(fēng)險、二級風(fēng)險和重大風(fēng)險，界定出一般危害和重大危害，以更好的、有的放矢的對風(fēng)險進(jìn)行控制、防范危險發(fā)生，特制訂本制度。

二、范圍

適合用于本公司范圍內(nèi)的風(fēng)險辨識、風(fēng)險評估和控制管理（對生產(chǎn)過程及物料、設(shè)備設(shè)施、器材、通道、作業(yè)環(huán)境等存在的隱患分析、評估、管制，以及對危險設(shè)施或場所進(jìn)行重大危險源辨識、安全評估、控制管理）。

三、職責(zé)

1.總經(jīng)理負(fù)責(zé)風(fēng)險辨識、風(fēng)險評價和控制管理的領(lǐng)導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)、分工等職責(zé)，由總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布《重大危險源清單》。

2.安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)風(fēng)險辨識、風(fēng)險評價和控制管理的策劃、實(shí)施、檢查與監(jiān)測工作，審查風(fēng)險評價，組織制定、審核《重大危險源清單》，必要時及時更新清單。

3.人事行政部（安全辦）對各單位上報的《工作危害分析（jha）記錄表》、《安全檢查（scl）分析記錄表》進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)、補(bǔ)充完善，確定公司的重大危害和重大風(fēng)險并編制《重大危險源清單》和重大隱患項(xiàng)目治理方案；負(fù)責(zé)相關(guān)方風(fēng)險評價和風(fēng)險控制。

4.各部門負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險辨識、風(fēng)險評價和控制管理工作。

四、內(nèi)容

1、風(fēng)險識別的范圍

1.1 公司常規(guī)活動和非常規(guī)活動（如生產(chǎn)、起重、運(yùn)輸、登高、高溫、維修作業(yè)、辦公活動等）。

1.2 所有進(jìn)入工作場所的人員（包括合同方人員、外來人員）。

1.3工作場所的所有設(shè)施/設(shè)備。

1.4 三種時態(tài)（過去、現(xiàn)在、將來）。

1.5三種狀態(tài)（正常、異常、緊急）。

1.6 危險因素的種類

a)按能量分七種：機(jī)械能、電能、熱能、化學(xué)能、放射能、生物因素、人機(jī)工程因素（心理、生理）。

b)可參考gb/t13861-2009《生產(chǎn)過程危險和有害因素代碼》4種類型分類（人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素）。

c)可參照gb/t6441-1986《企業(yè)職工傷亡事故分類》的二十種類別分類。

1.7 按層次辨識：廠址、廠區(qū)布局、建筑物、生產(chǎn)工藝過程、生產(chǎn)設(shè)備、裝置等。

2、風(fēng)險識別的方法

風(fēng)險識別以事先分析為主的思想為指導(dǎo)，采用工作危害分析法（jha）、安全檢查表（scl）、現(xiàn)場觀察法等多種方法，可單獨(dú)或聯(lián)合使用。

a.工作危害分析法（jha）：從作業(yè)活動清單中選定一項(xiàng)作業(yè)活動，將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟，識別每個工作步驟的潛在危害因素，然后通過風(fēng)險評價，判定風(fēng)險等級，制定控制措施。

b.安全檢查表（scl）：安全檢查表分析方法是一種經(jīng)驗(yàn)的分析方法，是分析人員針對擬分析的對象列出一些項(xiàng)目，識別與一般工藝和操作有關(guān)的已知類型的危害、設(shè)計(jì)缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，然后確定檢查項(xiàng)目。再以提問的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進(jìn)行檢查或評審。

c.現(xiàn)場觀察法：通過現(xiàn)場實(shí)地觀察、詢問、交談，從而快速識別出部門的環(huán)境因素；

3、風(fēng)險識別的步驟

3.1人事行政部（安全辦，為行文方便，以下直接用“安全辦”稱道）負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)風(fēng)險識別所用的《工作危害分析（jha）記錄表》、《安全檢查（scl）分析記錄表》表格，發(fā)至各部門；

3.2各部門負(fù)責(zé)組織人員，按“1、風(fēng)險識別的范圍” 從本部門班組的活動、產(chǎn)品和服務(wù)（工序與工序之間，部門與部門之間，人與人之間，上級與下級之間等皆存在服務(wù)）中識別出具有或可能具有的危害，填寫《工作危害分析（jha）記錄表》、《安全檢查（scl）分析記錄表》，經(jīng)本單位負(fù)責(zé)人審批后，報送安全辦；

3.3安全辦對各部門識別出來的危害進(jìn)行整理、匯總、分類，分類形式可按不同的危害分類；

3.4安全辦組織人員進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)、補(bǔ)充完善，經(jīng)風(fēng)險評價后制定相應(yīng)的控制措施。

4、風(fēng)險評價

4.1 在風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上，可用以下方法進(jìn)行風(fēng)險評價：

4.1.1直接判定法，借助分析人員的經(jīng)驗(yàn)、判斷能力和有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)、統(tǒng)計(jì)資料進(jìn)行分析評價。遇有下列情況之一的，可直接評價為重大危險源 ：

a) 不符合法律、法規(guī)和其他要求；

b) 不符合本地區(qū)行政主管部門有關(guān)規(guī)定，可能導(dǎo)致危險；

c) 相關(guān)方（含員工）強(qiáng)烈投訴或抱怨的危險源；

d) 直接觀察到可能導(dǎo)致的重大危險和行為性危險因素。

4.1.2采用事件發(fā)生的可能性l和后果的嚴(yán)重性s及風(fēng)險度r進(jìn)行，r=l×s:

1）事件發(fā)生的可能性l參照表1來制定

表1??????? 事件發(fā)生的可能性l判斷準(zhǔn)則

2）事件發(fā)生后果的嚴(yán)重性s參照表2來制定

表2???????? 事件后果嚴(yán)重性s判別準(zhǔn)則

3）風(fēng)險的等級判定準(zhǔn)則及控制措施和實(shí)施期限參照表3來制定

表3????????? 風(fēng)險等級判定準(zhǔn)則及控制措施

4.2風(fēng)險等級的確定

4.2.1在進(jìn)行風(fēng)險評價時，應(yīng)從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三方面的可能性和嚴(yán)重程度分析，重點(diǎn)考慮以下因素：

①火災(zāi)和爆炸；

②沖擊和撞擊；

③中毒、窒息和觸電；

④有毒有害物質(zhì)、氣體的泄漏；

⑤其他化學(xué)、物理性危害因素；

⑥人機(jī)工程因素；

⑦設(shè)備的腐蝕、缺陷；

⑧對環(huán)境的可能影響等。

4.2.2在確定重大風(fēng)險時，應(yīng)考慮：

①有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的要求；

②風(fēng)險發(fā)生的可能性和后果的嚴(yán)重性；

③企業(yè)的聲譽(yù)和社會關(guān)注程度等。

4.2.3按風(fēng)險度r=可能性l×嚴(yán)重性s，計(jì)算出風(fēng)險值。

風(fēng)險值r≤8的確定為一級風(fēng)險；

風(fēng)險值r在9～12的確定為二級風(fēng)險；

風(fēng)險值r在15～16的確定為三級風(fēng)險；

風(fēng)險值r在20～25的確定為重大風(fēng)險。

5、危害的分級管理

5.1危害管理分為二級：

5.1.1對判定為一級風(fēng)險和二級風(fēng)險的危害，作為一般危害，由其所在單位（部門或車間）制定相應(yīng)的控制措施進(jìn)行控制管理；

5.1.2對判定為三級風(fēng)險和重大風(fēng)險的危害，由其所在單位（部門或車間）制定相應(yīng)的控制措施，并報公司安全辦備案，安全辦負(fù)責(zé)對各單位上報的控制措施進(jìn)行整理、匯總，形成本公司《重大危險源清單》，報本公司安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組組長審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。并將批準(zhǔn)后的本公司《重大危險源清單》發(fā)送到各單位。

5.2對確定為重大隱患項(xiàng)目的風(fēng)險，本公司應(yīng)制定隱患治理方案，明確責(zé)任人、責(zé)任部門、技術(shù)方法、資源、時間表，并定期對方案的實(shí)施情況進(jìn)行檢查，確保隱患治理方案的有效實(shí)施。重大隱患項(xiàng)目治理結(jié)束后，有關(guān)部門應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)收，形成報告。

5.2.1本公司對重大隱患的項(xiàng)目應(yīng)建立檔案，對項(xiàng)目的立項(xiàng)、治理、竣工驗(yàn)收等過程進(jìn)行管理。檔案應(yīng)包括以下內(nèi)容：評價報告與技術(shù)結(jié)論；評審意見；隱患治理方案，包括資金概預(yù)算情況等；治理時間表和責(zé)任人；竣工驗(yàn)收報告。

5.2.2 “5.2及5.2.1”所述工作內(nèi)人事行政部負(fù)責(zé)，相關(guān)部門配合。

6、風(fēng)險（危害）的控制

6.1本公司應(yīng)根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果及經(jīng)營運(yùn)行情況等，確定優(yōu)先控制的順序，采取措施消減風(fēng)險，將風(fēng)險控制在可接受的程度，預(yù)防事故的發(fā)生。

6.1.1本公司在選擇風(fēng)險控制措施時，應(yīng)該先考慮消除危害，再考慮抑制危害，修訂或制定操作規(guī)程，最后采用減少暴露的措施控制風(fēng)險；同時還應(yīng)考慮：控制措施的可行性和可靠性、控制措施的先進(jìn)性和安全性、控制措施的經(jīng)濟(jì)合理性及企業(yè)的經(jīng)營運(yùn)行情況、可靠的技術(shù)保障和服務(wù)。

6.1.2控制措施的選擇應(yīng)包括：

1）工程技術(shù)措施，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全；

2）管理措施，規(guī)范安全管理；

3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；

4）個體防護(hù)措施，減少職業(yè)危害。

7、風(fēng)險信息更新

本公司應(yīng)不斷地組織風(fēng)險評價工作，識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的風(fēng)險和隱患。應(yīng)定期評審或檢查風(fēng)險控制結(jié)果。

（1）識別、評價的時機(jī)

1）對于常規(guī)的活動每隔一年應(yīng)組織一次危害識別和風(fēng)險評價。

2）對于非常規(guī)性（如拆除、新改擴(kuò)建設(shè)項(xiàng)目、檢維修項(xiàng)目、較重要的隱患治理項(xiàng)目和較重要的工藝變更、設(shè)備變更項(xiàng)目等）的危險性較大的活動，在活動開始之前進(jìn)行危害識別風(fēng)險評價，在此基礎(chǔ)上編制實(shí)施方案（施工方案、施工組織設(shè)計(jì)等），并經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格審批。如果有發(fā)生嚴(yán)重事故可能的作業(yè)活動，還應(yīng)制定應(yīng)急措施、編寫應(yīng)急預(yù)案，并且要在活動或施工之前進(jìn)行演練。

3）當(dāng)下列情況發(fā)生時，應(yīng)及時進(jìn)行風(fēng)險評價：

a.新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；

b.操作變化或工藝改變；

c.新建、改建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目；

d.有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識；

e.組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。

（2）風(fēng)險的更新，按以下原則進(jìn)行：

1）各部門將更新的《工作危害分析（jha）記錄表》和《安全檢查（scl）分析記錄表》交所在部門領(lǐng)導(dǎo)審核后，交本公司安全辦。安全辦負(fù)責(zé)組織人員在15個工作日內(nèi)審核判定，修改或更新《重大風(fēng)險（危險源）及其控制措施清單》后發(fā)放至各相關(guān)部門。

2）安全辦、對口部門分別保存危害更新所產(chǎn)生的記錄。

8、記錄

8.1《工作危害分析（jha）記錄表》

8.2《安全檢查（scl）分析記錄表》

8.3《重大危險源清單》

8.4《危險源匯總清單》