投資項目管理制度6篇

投資項目管理制度是企業(yè)運營中的一項核心機制，它涵蓋了項目的篩選、立項、執(zhí)行、監(jiān)控和評估等多個環(huán)節(jié)，旨在確保投資決策的科學(xué)性、風(fēng)險可控性和收益最大化。

包括哪些方面

1. 項目篩選：明確投資標(biāo)準(zhǔn)，包括市場潛力、技術(shù)可行性、財務(wù)回報等因素。

2. 立項審批：設(shè)立嚴(yán)格的立項流程，包括可行性研究報告、風(fēng)險評估報告等。

3. 投資執(zhí)行：規(guī)定項目實施的流程和責(zé)任分配，包括資金管理、進度控制等。

4. 監(jiān)控管理：定期進行項目進展和財務(wù)狀況的跟蹤，及時調(diào)整策略。

5. 結(jié)果評估：項目完成后進行全面的效益分析，為未來的投資決策提供參考。

重要性

1. 風(fēng)險控制：制度化管理能有效識別和規(guī)避投資風(fēng)險，保護企業(yè)資產(chǎn)安全。

2. 提升效率：明確的流程和責(zé)任分工可以提高投資決策的效率和執(zhí)行力。

3. 統(tǒng)籌資源：通過系統(tǒng)化的管理，優(yōu)化資源配置，實現(xiàn)投資效益最大化。

4. 透明度與公正性：確保投資決策的公正透明，增強內(nèi)外部信任。

方案

1. 建立投資決策委員會：由高層管理者、財務(wù)專家和業(yè)務(wù)部門代表組成，負(fù)責(zé)重大投資項目的審議。

2. 制定詳細的投資政策：明確投資領(lǐng)域、回報預(yù)期、風(fēng)險容忍度等關(guān)鍵參數(shù)。

3. 引入第三方評估：在項目初期引入專業(yè)咨詢機構(gòu)進行市場和技術(shù)評估，提升決策質(zhì)量。

4. 實施動態(tài)監(jiān)控：設(shè)立專門的投資監(jiān)控系統(tǒng)，定期發(fā)布項目進展報告。

5. 完善退出機制：設(shè)立明確的項目終止條件，對失敗項目及時止損。

6. 培訓(xùn)與激勵：對相關(guān)人員進行投資知識培訓(xùn)，設(shè)置合理的績效激勵，提升團隊投資能力。

投資項目管理制度的構(gòu)建和執(zhí)行，需要結(jié)合企業(yè)的實際情況和市場環(huán)境靈活調(diào)整，確保其既能指導(dǎo)日常投資活動，又能適應(yīng)市場的快速變化。在實際操作中，要不斷優(yōu)化和完善，以期在保障企業(yè)利益時，推動企業(yè)的持續(xù)發(fā)展。

投資項目管理制度范文

第1篇 投資項目檔案管理規(guī)定制度

投資項目檔案管理規(guī)定

為加強本公司系統(tǒng)各投資項目的檔案管理,特制訂本管理辦法。

第一條“投資項目”是指:

(一)因本公司參與投資或合作而產(chǎn)生的盈利性建筑工程;

(二)因本公司參與投資或合作而設(shè)立的生產(chǎn)經(jīng)營性企業(yè)。

第二條建筑工程的各種文件資料由房地產(chǎn)開發(fā)公司負(fù)責(zé)建檔和保管,生產(chǎn)經(jīng)營

性企業(yè)的文件資料由公司總部執(zhí)委會投資發(fā)展室負(fù)責(zé)建檔和保管。以下各條規(guī)定均指第二類

投資項目文件資料的管理。

第三條全部檔案按類、目劃分歸納,根據(jù)公司檔案現(xiàn)狀,設(shè)以下四類檔案,并將各項

目本身作為目:

(一)全資投資項目類;

(二)合資合作投資項目類;

(三)內(nèi)地投資項目類;

(四)境外投資項目類。

第四條全資投資項目檔案包括的必要文件是:

(一)新上項目預(yù)報表和可行性分析報告;

(二)給政府的請求報告和政府批文;

(三)企業(yè)章程和董事會決議;

(四)總公司的法人營業(yè)執(zhí)照和工商局批復(fù);

(五)資信證明或資金來源證明;

(六)產(chǎn)權(quán)變更有關(guān)文件、材料;

(七)項目實際投資金額證明材料;

(八)歷年經(jīng)營業(yè)績。

第五條合資合作投資項目檔案包括的文件是:

(一)新上項目預(yù)報表和合資企業(yè)可行性分析報告;

(二)外商投資企業(yè)名稱使用證和各方股東的政府批文;

(三)給政府的申請報告和政府批文;

(四)合資企業(yè)合同書;

(五)合資企業(yè)章程和董事會決議;

(六)合資各方企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照和各方法定代表人證明書;

(七)合資各方資信證明或資金來源證明;

(八)各方(中方)主管單位意見;

(九)合資各方委派的董事名單;

(十)進口設(shè)備、辦公用品清單;

(十一)工商行政管理局批文和工商行政管理局營業(yè)執(zhí)照;

(十二)產(chǎn)權(quán)、股權(quán)變更有關(guān)文件、材料;

(十三)項目實際投資金額證明材料;

(十四)歷年經(jīng)營業(yè)績。

第六條內(nèi)地投資項目包括的必要文件是:

(一)給政府經(jīng)濟協(xié)作辦公室的申請報告;

(二)企業(yè)去內(nèi)地興辦工商企業(yè)的章程;

(三)合資、合作的聯(lián)營合同或合資意向書;

(四)企業(yè)成立或變更時的政府批文;

(五)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本的復(fù)印件;

(六)派出負(fù)責(zé)人的法人授權(quán)委托證明書;

(七)會計師事務(wù)所的驗資報告;

(八)當(dāng)年或上一年度的財務(wù)決算表復(fù)印件;

(九)銀行開具的資信證明;

(十)企業(yè)已經(jīng)在內(nèi)地投資的經(jīng)營效益情況;

(十一)政府主管部門批文;

(十二)工商局批文;

(十三)外出興辦企業(yè)當(dāng)?shù)卣呐?

(十四)外出興辦企業(yè)當(dāng)?shù)毓ど叹峙?

(十五)外出興辦企業(yè)工農(nóng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;

(十六)項目實際投資金額證明材料;

(十七)歷年經(jīng)營業(yè)績。

第七條境外投資項目檔案包括的必要文件是:

(一)給外匯管理局及經(jīng)發(fā)局的申請報告;

(二)可行性研究報告;

(三)海外公司合同、章程;

(四)投資方的政府批文、營業(yè)執(zhí)照及法定代表人證明書;

(五)投資方資信證明、創(chuàng)匯證明、資產(chǎn)負(fù)債表及歷年經(jīng)營業(yè)績;

(六)外派管理局關(guān)于項目投資風(fēng)險及外匯來源的書面審查材料;

(七)政府主管部門征詢我駐外使領(lǐng)館意見的函;

(八)政府主管部門同意成立海外公司的批文;

(九)海外公司在投資國的注冊登記證明;

(十)項目實際投資金額證明材料;

第八條項目檔案的收集和保管

(一)投資發(fā)展部設(shè)建檔員負(fù)責(zé)項目檔案的收集整理,總公司各下屬公司應(yīng)認(rèn)真配合其

工作

,主動、及時地將項目檔案整理上交投資發(fā)展部,投資發(fā)展部建檔后將檔案原件移交總經(jīng)理

辦公室,并保留二套完整復(fù)印件;

(二)各項目負(fù)責(zé)人將項目文件交給建檔員時,建檔員應(yīng)及時登記文件交付日期、名稱

、原件或復(fù)件、交付人,并由文件交付人簽字認(rèn)可;

(三)文件登記后由投資發(fā)展部經(jīng)理或執(zhí)委會主任簽字,按性質(zhì)進行編號、歸檔;

(四)項目檔案保管期(原件和復(fù)印件)一般為永久保存。

第九條項目檔案的查閱

(一)總公司人員因工作需要查閱或借用項目檔案時,在投資發(fā)展部辦理相應(yīng)的查閱或

借用手續(xù);

(二)集團內(nèi)各單位因公需要查閱項目檔案時,須出具本單位領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)證明。經(jīng)執(zhí)委

會主任或投資發(fā)展部經(jīng)理同意后,方能由建檔員接待查閱;

(三)外單位人員因公需要查閱項目檔案時,應(yīng)持有單位介紹信,經(jīng)執(zhí)委會主任同意后

,方

能由建檔員接待查閱,并由建檔員詳細登記查閱項目檔案人的工作單位、查閱檔案名稱及查

閱理由;

(四)項目檔案一般不得帶出檔案室外,如有特殊情況,需帶出室外或復(fù)制時,必須經(jīng)

執(zhí)委主任批準(zhǔn),由建檔員詳細登記,借用人簽名后才可外借,并限期歸還;

(五)查閱人違反借閱規(guī)定時,建檔員有權(quán)對其提出批評以至停止其借閱。

第十條所有資料均應(yīng)放人有鎖的柜子里,鑰匙由建檔員專人保管,建檔員因工作失職

,使文件丟失或損毀,應(yīng)追究其責(zé)任。

第十一條由于建檔員的變動或機構(gòu)的改變等,項目檔案需要移交時,須辦理交接手續(xù)

,并由監(jiān)交人、移交人、接收人簽字或蓋章。

第2篇 房地產(chǎn)項目投資成本基礎(chǔ)指標(biāo)管理制度

房地產(chǎn)總部項目投資成本基礎(chǔ)指標(biāo)管理制度

__總部項目投資成本基礎(chǔ)指標(biāo)管理制度總部項目投資成本基礎(chǔ)指標(biāo)

1.目的:目的:為保證公司發(fā)展戰(zhàn)略認(rèn)真貫徹,建立良好的項目風(fēng)險控制體系和審計指標(biāo)體系,特制定本辦法。

2.范圍:

2.1適用范圍:__房地產(chǎn)公司總部下屬各個項目公司

2.2發(fā)布范圍:__房地產(chǎn)公司總部下屬各個項目公司

3.名詞解釋:

3.1[項目投資成本基礎(chǔ)指標(biāo)]:指項目在前期可行性研究階段,以投資估算為依據(jù)的,基礎(chǔ)數(shù)據(jù)指標(biāo)。

3.2[項目]:本制度所指的項目是公司總部和各項目公司2007年后新獲取并簽訂了項目合作或開發(fā)協(xié)議,可進行操作的項目。

[項目公司]:指獲取新項目后負(fù)責(zé)操作該項目的公司。

4.職責(zé):

總部發(fā)展中心風(fēng)險控制部人員:負(fù)責(zé)編制指標(biāo)的依據(jù),項目投資測算和可行性研究報告;負(fù)責(zé)制定項目投資成本基礎(chǔ)指標(biāo);負(fù)責(zé)充分與總部管理中心、成本中心、財務(wù)中心、總工辦和營銷中心溝通項目投資成本基礎(chǔ)指標(biāo);

項目運行期間負(fù)責(zé)跟蹤和審計項目土地及大配套費用指標(biāo);積極配合總部總部管理中心、成本中心、財務(wù)中心、總工辦和營銷中心人員對項目成本基礎(chǔ)指標(biāo)的審計

總部管理中心、成本中心、財務(wù)中心、總工辦和營銷中心人員:配合發(fā)展中心制訂投資成本基礎(chǔ)指標(biāo);配合發(fā)展中心下達投資成本基礎(chǔ)指標(biāo);

項目運行期間管理中心主要跟蹤和審計項目直接成本合計指標(biāo)、管理費用指標(biāo)和總成本合計指標(biāo);

項目運行期間成本中心應(yīng)跟蹤和審計項目的各項成本指標(biāo);項目運行期間財務(wù)中心主要跟蹤和審計項目財務(wù)費用指標(biāo)和不可預(yù)見費用指標(biāo);

項目運行期間總工辦主要跟蹤和審計項目建安工程費用指標(biāo)、市政基礎(chǔ)實施費用指標(biāo)和公用配套費用指標(biāo);

項目運行期間營銷中心主要跟蹤和審計項目銷售費用指標(biāo);各項目公司相關(guān)負(fù)責(zé)部門和人員:負(fù)責(zé)本項目的成本控制和風(fēng)險預(yù)警;按要求填報項目投資成本指標(biāo)審核表;及時和總部各相應(yīng)中心進行指標(biāo)控制工作的交流和溝通;根據(jù)項目進展和需要,及時調(diào)整風(fēng)險控制措施;如遇到特殊項目或特殊情況,需調(diào)整指標(biāo),及時上報發(fā)展中心或總部其他相關(guān)中心部門;

各項目公司下屬項目部相關(guān)負(fù)責(zé)部門和人員:負(fù)責(zé)自身項目的成本控制和風(fēng)險預(yù)警;按要求填報項目投資成本指標(biāo)審核表;及時和項目公司或總部各相應(yīng)中心進行指標(biāo)控制工作的交流和溝通;根據(jù)項目進展和需要,及時調(diào)整風(fēng)險控制措施;如遇到特殊項目或特殊情況,需調(diào)整指標(biāo),及時上報個項目公司或發(fā)展中心及總部其他相關(guān)中心部門;

5.作業(yè)內(nèi)容:

5.1項目投資成本基礎(chǔ)指標(biāo)構(gòu)成如下:(祥見附件《投資成本基礎(chǔ)指標(biāo)分解構(gòu)成表》)項目投資成本基礎(chǔ)指標(biāo)成本指標(biāo)總額單方成本責(zé)任部門責(zé)任人備注

土地及大配套費前期費用建安工程費用市政基礎(chǔ)設(shè)施費公用配套費不可預(yù)見費直接成本合計財務(wù)費用管理費用銷售費用總成本合計

5.1.1土地及大配套費指標(biāo):土地費用主要包含土地出讓金、拆遷補償費、土地轉(zhuǎn)讓費、契稅、市政基礎(chǔ)設(shè)施費、征地費用、土地使用費和其他費用;大配套費用主要包含紅線外的供電、給水、排水;代征綠化、代征道路和代征市正用地的建設(shè)費用。

5.1.1.1出讓金可以分解為住宅出讓金、商業(yè)出讓金、綜合配套級人防出讓金等;

5.1.1.2拆遷補償費用一般指地上物的拆遷物的補償,如房屋、廠房和其他設(shè)施等,主要以拆遷協(xié)議為主要依據(jù);

5.1.1.3土地轉(zhuǎn)讓費,主要是根據(jù)土地獲取方式的不同和談判條件來制定的;5.1.1.4契稅,按合同金額繳納;

5.1.1.5市政基礎(chǔ)設(shè)施費,按北京市政府規(guī)定繳納;

5.1.1.6征地費用,主要是項目用地如果是集體土地或一級開發(fā)項目涉及集體用地的項目要按北京市規(guī)定繳納征地各項費用,主要有復(fù)墾費、青苗補償費用等;

5.1.1.7土地使用費按北京市政府規(guī)定繳納;

5.1.1.8土地其他費用,包括各項因獲取土地而需要花費地支出,如中介費用等;

5.1.1.9紅線外供電費用、給水費用、排水費用按項目相關(guān)規(guī)定繳納;5.1.1.10代征綠化用地建設(shè)費用,根據(jù)項目實際情況或拿地的協(xié)議規(guī)定,進行評估測算;

5.1.1.11代征道路用地建設(shè)費用,根據(jù)項目實際情況或拿地的協(xié)議規(guī)定,進行評估測算;

5.1.1.12代征市政用地建設(shè)費用,根據(jù)項目實際情況或拿地的協(xié)議規(guī)定,進行評估測算;

5.1.2前期費用指標(biāo):主要包含三通一平費用、各種設(shè)計費用、招投標(biāo)費用、勘測費、審圖費用、各項手續(xù)費用和其他費用

5.1.2.1三通一平費用主要指項目場地平整,通水,通電。通路的費用;5.1.2.2各種設(shè)計費用,主要包含規(guī)劃設(shè)計費、施工圖設(shè)計費、綜合網(wǎng)管設(shè)計費、景觀設(shè)計費、人防設(shè)計費等;

5.1.2.3招投標(biāo)費用主要用于工程的招標(biāo)工作,如招投標(biāo)代理、標(biāo)底制作等費用;

5.1.2.4勘測費是對項目地塊的測繪等費用,主要用于拿地、設(shè)計前的勘測;

5.1.2.5審圖費用主要是施工圖審查費用;

5.1.3建安工程費用指標(biāo)該費用是項目建設(shè)成本的核心,主要包含土建工程費、安裝工程費、監(jiān)理費和工程預(yù)算編制費用等;

5.1.3.1.土建工程費、安裝工程費在制定指標(biāo)時,主要以北京市定額為依據(jù),制定估算的指標(biāo);

5.1.3.1.監(jiān)理費用按行業(yè)常規(guī)制定指標(biāo),最終以和監(jiān)理單位的合同為準(zhǔn);5.1.3.1.工程預(yù)算編制費用等,是在工程前后必須作的預(yù)算和決算費用。5.1.4市政基礎(chǔ)設(shè)施費指標(biāo)主要包括供水、排水、中水、供電、供暖、智能化、燃氣、綠化等各項項目必須的市政條件建設(shè)費用;

5.1.5公用配套費指標(biāo)主要指項目相應(yīng)的公用配套建設(shè)費用,如小區(qū)配套的學(xué)校、會所等等;

5.1.6不可預(yù)見費指標(biāo)指項目實施操作過程中不可估計風(fēng)險存在,可能產(chǎn)生一些費用;該費用高低直接和項目管理水平相關(guān)聯(lián),一般為項目扣除此項后直接成本的1.5%

5.1.7直接成本合計指標(biāo)直接成本是項目操作過程中必須和直接發(fā)生在項目上的費用;直接成本合計指標(biāo)指的就是土地及大配套費指標(biāo)、前期費用指標(biāo)、建安工程費用、市政基礎(chǔ)設(shè)施費、公用配套費指標(biāo)、不可預(yù)見費指標(biāo)之和;

5.1.9財務(wù)費用指標(biāo)主要是就項目融資而發(fā)生的各項利息支出;管理費用指標(biāo)主要包括項目操作過程中人員、行政、辦公等日常費用支出,一般在前期測算階段按直接成本的2%估算;

5.1.10銷售費用指標(biāo)是為了項目

銷售,所支出的推廣、宣傳、活動等各項費用;一般住宅為計劃銷售額的2%,而別墅和商業(yè)就要略高;但是由于項目具體定位和銷售手法的不同,要根據(jù)具體項目具體制定該指標(biāo);

5.1.11總成本合計指標(biāo)是項目各項指標(biāo)之和,反映了整個項目措作的全部成本費用支出,也體現(xiàn)的項目操作和投資成本風(fēng)險控制的整體能力。

5.2指標(biāo)的制定和下達

5.2.1由發(fā)展中心風(fēng)險控制部根據(jù)項目實際情況和可行性研究報告,在項目操作前期制定項目投資成本基礎(chǔ)指標(biāo)。

5.2.2.土地及大配套費指標(biāo)由發(fā)展中心同項目公司或負(fù)責(zé)獲取項目的人員核實后下達;

5.2.3.前期費用指標(biāo)由發(fā)展中心同總部總工辦及項目公司負(fù)責(zé)前期的人員核實后下達;

5.2.4.建安工程費用指標(biāo)、市政基礎(chǔ)實施費用指標(biāo)和公用配套費用指標(biāo)由發(fā)展中心同總部總工辦及項目公司負(fù)責(zé)工程的人員核實后下達;

5.2.5.不可預(yù)見費用指標(biāo)、財務(wù)費用指標(biāo)由發(fā)展中心同總部財務(wù)中心及項目公司負(fù)責(zé)項目財務(wù)的人員核實后下達;

5.2.6.直接成本合計指標(biāo)、管理費用指標(biāo)、總成本合計指標(biāo)由發(fā)展中心同總部管理中心及項目公司負(fù)責(zé)項目管理的人員核實后下達;

5.2.7.銷售費用指標(biāo)由發(fā)展中心同總部營銷中心及項目公司負(fù)責(zé)項目銷售的人員核實后下達;

5.3指標(biāo)的執(zhí)行

5.3.1項目公司相應(yīng)部門和人員應(yīng)積極配合總部發(fā)展中心及總部其他各中心的審核工作,應(yīng)按各中心具體要求定期上報各項費用的情況或提交指標(biāo)控制措施。

5.3.2項目操作期間項目公司負(fù)責(zé)前期土地手續(xù)的部門及人員應(yīng)將土地獲取成本嚴(yán)格控制在土地成本指標(biāo)范圍內(nèi);

5.3.3項目操作期間項目公司負(fù)責(zé)前期設(shè)計及報批手續(xù)的部門或人員應(yīng)將前期費用成本嚴(yán)格控制在前期費用成本指標(biāo)范圍內(nèi);

5.3.4項目操作期間項目公司負(fù)責(zé)工程的部門及人員應(yīng)將上述各項工程費用成本嚴(yán)格控制在建安工程費用指標(biāo)、市政基礎(chǔ)實施費用指標(biāo)和公用配套費用指標(biāo)范圍內(nèi);

5.3.5項目操作期間項目公司負(fù)責(zé)財務(wù)的部門及人員應(yīng)將財務(wù)費用和不可預(yù)見成本嚴(yán)格控制在不可預(yù)見成本指標(biāo)范圍內(nèi);

5.3.6項目操作期間項目公司負(fù)責(zé)項目管理的部門及人員應(yīng)將直接成本、管理費用和總成本嚴(yán)格控制在直接成本、管理費用和總成本合計指標(biāo)范圍內(nèi);5.3.7項目操作期間項目公司負(fù)責(zé)項目銷售的部門及人員應(yīng)將銷售費用嚴(yán)格控制在成本指標(biāo)范圍內(nèi);

5.4指標(biāo)的審計

5.4.1負(fù)責(zé)審計部門:該指標(biāo)主要下達項目公司相應(yīng)部門或人員負(fù)責(zé)填寫本制度5.1條的指標(biāo)表中負(fù)責(zé)部門及負(fù)責(zé)人,并由總部相關(guān)部門負(fù)責(zé)審計。

土地及大配套費指標(biāo)由總部發(fā)展中心配合總部成本中心負(fù)責(zé)審計。前期費用指標(biāo)由總部發(fā)展中心配合總部總工辦、成本中心負(fù)責(zé)審計。建安工程費用指標(biāo)、市政基礎(chǔ)實施費用指標(biāo)和公用配套費用指標(biāo)由總部發(fā)展中心配合總工辦、成本中心負(fù)責(zé)審計;

5.4.1.5不可預(yù)見費用指標(biāo)、財務(wù)費用指標(biāo)由總部發(fā)展中心配合總部財務(wù)中心、成本中心負(fù)責(zé)審計;

5.4.1.6直接成本合計指標(biāo)、管理費用指標(biāo)、總成本合計指標(biāo)由總部發(fā)展中心配合總部管理中心、成本中心負(fù)責(zé)審計。

5.4.1.7銷售費用指標(biāo)由總部發(fā)展中心配合總部營銷中心、成本中心負(fù)責(zé)審計。

5.4.25.4.2.1審計方式總部各中心制訂審計計劃;

5.4.2.25.4.3各項目公司配合總部各中心工作,填報各總審計考核報表等;審計周期一般以項目操作周期為準(zhǔn),根據(jù)項目公司上報的計劃,由審計負(fù)責(zé)部門制定。6.獎懲條例:

超額完成指標(biāo)獎勵辦法獎勵標(biāo)準(zhǔn)

6.1.1.1總指標(biāo)超額完成出色的將各項成本費用都控制在成本基礎(chǔ)指標(biāo)范圍內(nèi),并成本總額節(jié)約超過20%以上;

6.1.1.2單項指標(biāo)超額完成出色的將單項成本費用控制在成本基礎(chǔ)指標(biāo)范圍內(nèi),單項成本指標(biāo)節(jié)約超過20%以上;

6.1.1.3總額和單項指標(biāo)都超額完成出色的將各項成本費用都控制在成本基礎(chǔ)指標(biāo)范圍內(nèi),成本總額和一些單項成本指標(biāo)節(jié)約都超過20%以上。

6.1.2獎勵金額

6.1.2.1對于符合本制度

6.1.1.2,6.1.1.2條規(guī)定的,公司給于相應(yīng)部門或個人獎金激勵,獎金額的相當(dāng)于節(jié)約成本0.3%;

6.1.2.2對于符合本制度6.1.1.3條規(guī)定的,公司給于相應(yīng)部門或個人獎金激勵,獎金額的相當(dāng)于節(jié)約的總成本的0.5%;單項節(jié)約部分不再重復(fù)獎勵。

6.1.3獎勵申請

6.1.3.1達到獎勵標(biāo)準(zhǔn)的部門或人員,應(yīng)由部門負(fù)責(zé)人或員工提交書面的獎勵申請書,經(jīng)項目公司領(lǐng)導(dǎo)通過簽字后,上報集團管理中心;

6.1.3.1管理中心咨詢各項指標(biāo)的主要審計部門或中心該獎勵是否達到獎勵標(biāo)準(zhǔn),審核通過的,由管理中心上報總經(jīng)理辦公會審議;

6.1.46.1.4.1獎勵審核獎勵審核負(fù)責(zé)部門主要是本制度5.4條規(guī)定的各項指標(biāo)的審計負(fù)責(zé)部門,包括管理中心、發(fā)展中心、成本中心、財務(wù)中心、總工辦和營銷中心;

6.1.4.2負(fù)責(zé)審核的部門要根據(jù)書面的獎勵申請書內(nèi)容,進行詳細的審核和調(diào)查,確實達到獎勵標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)通知管理中心上報總經(jīng)理辦公會審議;6.1.4.3獎勵申請經(jīng)總經(jīng)理辦公會審議通過,并批準(zhǔn)具體的獎勵金額和方式,由管理中心向被獎勵部門下達獎勵執(zhí)行的通知書。

6.1.5獎勵的兌現(xiàn)

6.1.5.1獎勵采取資金方式兌現(xiàn)的,由集團財務(wù)部門向獎勵主體發(fā)放獎勵資金,接受獎勵主體提供銀行存款帳號;

6.1.5.2團隊獲得的獎,金可以由團隊負(fù)責(zé)人進行分配和安排,但應(yīng)將分配或資金使用安排上報管理中心;

6.1.5.3個人獲得獎金,應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定繳納個人所得稅。未完成指標(biāo)懲罰辦法懲罰標(biāo)準(zhǔn)

6.2.1.1總指標(biāo)未完成未能將各項成本費用控制在成本基礎(chǔ)指標(biāo)范圍內(nèi),并成本總額超出總成本合計指標(biāo)20%以上;

6.2.1.2單項指標(biāo)未完成未能將單項成本費用控制在成本基礎(chǔ)指標(biāo)范圍內(nèi),單項成本超出指標(biāo)20%以上;

6.2.2懲罰金額

6.2.2.1對于符合本制度成罰標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定的,公司給于相應(yīng)部門或個人進行資金懲罰,金額的相當(dāng)于超出成本0.3%;

6.2.3懲罰審核

6.2.3.1懲罰審核負(fù)責(zé)部門主要是本制度5.4條規(guī)定的各項指標(biāo)的審計負(fù)責(zé)部門,包括管理中心、發(fā)展中心、成本中心、財務(wù)中心、總工辦和營銷中心;

6.2.3.2負(fù)責(zé)審核

的部門要根據(jù)各項指標(biāo)的審計內(nèi)容,進行詳細的審核和調(diào)查,確實達到懲罰標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)形成書面懲罰通知單,通知管理中心上報總經(jīng)理辦公會審議;

6.2.3.3懲罰通知單經(jīng)總經(jīng)理辦公會審議通過,并批準(zhǔn)具體的懲罰金額和方式,由管理中心向被懲罰部門下達懲罰執(zhí)行的通知書。

6.2.4懲罰的兌現(xiàn)

6.2.4.1懲罰通知下達的當(dāng)月,從被懲罰人員工資中直接扣除相當(dāng)于懲罰金額的工資;

6.2.4.2如果是懲罰相關(guān)部門,部門負(fù)責(zé)人承擔(dān)50%懲罰金額,其他部門員工平均承擔(dān)50%懲罰金額;

6.2.4.3如果金額較大,可以考慮每月扣除一部分工資作為懲罰,連續(xù)扣除部分工資幾個月,直至扣除工資總額達到懲罰金額。

7.2注意事項:注意事項:此制度各項指標(biāo)為標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)指標(biāo),各開發(fā)項目如出現(xiàn)特殊情況,可根據(jù)實際情況隨時調(diào)整審核指標(biāo)。

7.3本制度自發(fā)布之日起生效,由發(fā)展中心負(fù)責(zé)解釋。

8.附件:

第3篇 _公司項目投資管理制度

公司項目投資管理制度

第一章 總 則

第一條 為了規(guī)范本公司項目投資運作和管理,保證投資資金的安全和有效增值,實現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營管理的規(guī)范化、制度化,使本公司在競爭激烈的市場經(jīng)濟條件下,穩(wěn)健發(fā)展,贏取良好的社會效益和經(jīng)濟效益,特制定本制度。

第二條 本公司及屬下各單位在進行各項目投資時,均須遵守本制度。

第三條 本公司及屬下各單位的重大投資項目由總經(jīng)理辦公室和董事會審議決定,由總經(jīng)理和各項目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實施。

第四條 本公司項目投資管理的職能部門為公司投資發(fā)展部(以下簡稱投資部),其職責(zé)范圍另文規(guī)定。

第二章 項目的初選與分析

第五條 各投資項目的選擇應(yīng)以本公司的戰(zhàn)略方針和長遠規(guī)劃為依據(jù),綜合考慮產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)方向及產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)平衡,以實現(xiàn)投資組合的最優(yōu)化。

第六條 各投資項目的選擇均應(yīng)經(jīng)過充分調(diào)查研究,并提供準(zhǔn)確、詳細資料及分析,以確保資料內(nèi)容的可靠性、真實性和有效性。項目分析內(nèi)容包括:1、市場狀況分析;2、投資回報率;3、投資風(fēng)險(政治風(fēng)險、匯率風(fēng)險、市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、購買力風(fēng)險);4、投資流動性;5、投資占用時間;6、投資管理難度;7、稅收優(yōu)惠條件;8、對實際資產(chǎn)和經(jīng)營控制的能力;9、投資的預(yù)期成本;10、投資項目的籌資能力;11、投資的外部環(huán)境及社會法律約束。

凡合作投資項目在人事、資金、技術(shù)、管理、生產(chǎn)、銷售、原料等方面無控制權(quán)的,原則上不予考慮。由公司進行的必要股權(quán)投資可不在此例。

第七條 各投資項目依所掌握的有關(guān)資料并進行初步實地考察和調(diào)查研究后,由投資項目提出單位(下屬公司或公司投資部)提出項目建議,并編制可行性報告及實施方案,按審批程序及權(quán)限報送公司總部主管領(lǐng)導(dǎo)審核?？偛恐鞴茴I(lǐng)導(dǎo)對投資單位報送的報告經(jīng)調(diào)研后認(rèn)為可行的,應(yīng)盡快給予審批或按程序提交有關(guān)會議審定。對暫時不考慮的項目,最遲五天內(nèi)給予明確答復(fù),并將有關(guān)資料編入備選項目存檔。

第三章 項目的審批與立項

第八條 投資項目的審批權(quán)限:100萬元以下的項目,由公司主管副總經(jīng)理審批;100萬元以上200萬元以下的項目,由主管副總經(jīng)理提出意見報總經(jīng)理審批; 200萬元以上,1000萬元以下的項目,由總經(jīng)理辦公室審批;1000萬元以上項目,由董事會審批。

第九條 凡投資100萬元以上的項目均列為重大投資項目, 應(yīng)由公司投資部在原項目建議書、可行性報告及實施方案的基礎(chǔ)上提出初審意見,報公司主管副總經(jīng)理審核后按項目審批權(quán)限呈送總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室或董事會,進行復(fù)審或全面論證。

第十條 總經(jīng)理辦公室對重大項目的合法性和前期工作內(nèi)容的完整性,基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性,財務(wù)預(yù)算的可行性及項目規(guī)模、時機等因素均應(yīng)進行全面審核。必要時,可指派專人對項目再次進行實地考察,或聘請專家論證小組對項目進行專業(yè)性的科學(xué)論證,以加強對項目的深入認(rèn)識和了解,確保項目投資的可靠和可行。

經(jīng)充分論證后,凡達到立項要求的重大投資項目,由總經(jīng)理辦公室或董事會簽署予以確立。

第十一條 投資項目確立后,凡確定為公司直接實施的項目由公司法定代表人或授權(quán)委托人對外簽署經(jīng)濟合同書及辦理相關(guān)手續(xù);凡確定為二級單位實施的項目,由該法人單位的法定代表人或授權(quán)委托人對外簽署經(jīng)濟合同書及辦理相關(guān)手續(xù)。其他任何人未經(jīng)授權(quán)所簽定之合同,均視無效。

第十二條 各投資項目負(fù)責(zé)人由實施單位的總經(jīng)理委派,并對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。

第十三條 各投資項目的業(yè)務(wù)班子由項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組閣,報實施單位總經(jīng)理核準(zhǔn)。項目負(fù)責(zé)人還應(yīng)與本公司或二級單位簽定經(jīng)濟責(zé)任合同書,明確責(zé)、權(quán)、利的劃分,并按本公司資金有償占有制度確定完整的經(jīng)濟指標(biāo)和合理的利潤基數(shù)與比例。

第四章 項目的組織與實施

第十四條 各投資項目應(yīng)根據(jù)形式的不同,具體落實組織實施工作:

1、屬于公司全資項目,由總經(jīng)理委派項目負(fù)責(zé)人及組織業(yè)務(wù)班子,進行項目的實施工作,設(shè)立辦事機構(gòu),制定員工責(zé)任制、生產(chǎn)經(jīng)營計劃、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略以及具體的運作措施等。同時認(rèn)真執(zhí)行本公司有關(guān)投資管理、資金有償占有以及合同管理等規(guī)定,建立和健全項目財務(wù)管理制度。財務(wù)主管由公司總部委派,對本公司負(fù)責(zé),并接受本公司的財務(wù)檢查,同時每月應(yīng)以報表形式將本月經(jīng)營運作情況上報公司總部。

2、屬于投資項目控股的,按全資投資項目進行組織實施;非控股的,則本著加快資金回收的原則,委派業(yè)務(wù)人員積極參與合作,展開工作,并通過董事會施加公司意圖和監(jiān)控其經(jīng)營管理,確保利益如期回收。

第五章 項目的運作與管理

第十五條 項目的運作管理原則上由公司分管項目投資的副總經(jīng)理及項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。并由本公司采取總量控制、財務(wù)監(jiān)督、業(yè)績考核的管理方式進行管理,項目負(fù)責(zé)人對主管副總經(jīng)理負(fù)責(zé),副總經(jīng)理對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。

第十六條 各項目在完成工商注冊登記及辦理完相關(guān)法定手續(xù)成為獨立法人進入正常運作后,屬公司全資項目或控股項目,納入公司全資及控股企業(yè)的統(tǒng)一管理;屬二級企業(yè)投資的項目,由二級企業(yè)進行管理。同時接受公司各職能部門的統(tǒng)一協(xié)調(diào)和指導(dǎo)性管理。協(xié)調(diào)及指導(dǎo)性管理的內(nèi)容包括:合并會計報表,財務(wù)監(jiān)督控制;年度經(jīng)濟責(zé)任目標(biāo)的落實、檢查和考核;企業(yè)管理考評;經(jīng)營班子的任免;例行或?qū)ｍ棇徲嫷取?/p>

第十七條 凡公司持股及合作開發(fā)項目未列入會計報表合并的,應(yīng)通過委派業(yè)務(wù)人員以投資者或股東身份積極參與合作和開展工作,并通過被投資企業(yè)的董事會及股東會貫徹公司意圖,掌握了解被投資企業(yè)經(jīng)營情況,維護公司權(quán)益;委派的業(yè)務(wù)人員應(yīng)于每季度(最長不超過半年)向公司公司遞交被投資企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營情況的書面報告,年度應(yīng)隨附董事會及股東大會相關(guān)資料。因故無委派人員的,由公司投資部代表公司按上述要求進行必要的跟蹤管理。

第十八條 公司全資及控股項目的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為企業(yè)管理部;持股及合作企業(yè)(未列入合并會計報

表部分)的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為公司投資部。

第十九條 對于貿(mào)易及證券投資項目則采用專門的投資程序和保障、監(jiān)控制度,具體辦法另定

第六章 項目的變更與結(jié)束

第二十條 投資項目的變更,包括發(fā)展延伸、投資的增減或滾動使用、規(guī)模擴大或縮小、后續(xù)或轉(zhuǎn)產(chǎn)、中止或合同修訂等,均應(yīng)報公司總部審批核準(zhǔn)。

第二十一條 投資項目變更,由項目負(fù)責(zé)人書面報告變更理由,按報批程序及權(quán)限報送總部有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審定,重大的變更應(yīng)參照立項程序予以確認(rèn)。

第二十二條 項目負(fù)責(zé)人在實施項目運作期內(nèi)因工作變動,應(yīng)主動做好善后工作,如屬公司內(nèi)部調(diào)動,則須向繼任人交接清楚方能離崗。屬個人卸任或離職,必須承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟損失,違者,所造成之后果,應(yīng)追究其個人責(zé)任。

第二十三條 投資項目的中止或結(jié)束,項目負(fù)責(zé)人及相應(yīng)機構(gòu)應(yīng)及時總結(jié)清理,并以書面報告公司公司。屬全資及控股項目,由公司企管部負(fù)責(zé)匯總整理,經(jīng)公司統(tǒng)一審定后責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù);屬持股或合作項目由投資部負(fù)責(zé)匯總整理經(jīng)公司統(tǒng)一審定后,責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù)。如有待決問題,項目負(fù)責(zé)人必須負(fù)責(zé)徹底清潔,不得久拖推諉。

第七章 附 則

第二十四條 本制度于頒布之日起實施。未盡事項按本公司有關(guān)制度執(zhí)行和辦理。

第4篇 某醫(yī)院重大投資項目管理制度

醫(yī)院重大投資項目管理制度(五)

為規(guī)范重大投資項目行為,防范重大投資項目在投資過程中產(chǎn)生的差錯、舞弊和風(fēng)險,保證重大投資項目的合法性、安全性與完整性,提高重大投資項目的效益,特制訂本制度。

1、醫(yī)院重大投資項目是指投資金額在50萬元(含50萬元)以上的物資采購、設(shè)備購置、工程項目投資、基建維修等項目。

2、醫(yī)院對重大投資項目必須實行可行性論證和投資效益分析。醫(yī)院應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)部門和人員對重大投資項目的目標(biāo)、規(guī)模、投資方式、投資的風(fēng)險與收益等做出評價,對可行性報告必須經(jīng)醫(yī)務(wù)、后勤、財務(wù)、審計等職能部門和專家進行科學(xué)論證,并出具文字論證意見。

3、醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)班子對重大投資項目可行性論證報告集體討論后,認(rèn)為可行性的項目實行集體審議聯(lián)簽決策制度。

4、對集體審議決定的重大投資項目嚴(yán)禁任何個人擅自改變決策意見。

5、因?qū)χ卮笸顿Y項目決策不當(dāng)給醫(yī)院造成重大損失的,應(yīng)追究相應(yīng)的責(zé)任。

6、按照醫(yī)院內(nèi)部控制制度的規(guī)定,決策人員與經(jīng)辦人員必須實行分離,并明確相應(yīng)的崗位職責(zé)和權(quán)限。

7、重大投資項目決策通過后,經(jīng)辦科室和人員應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定的程序進行操作。

8、醫(yī)院應(yīng)當(dāng)加強對重大投資項目實行專人負(fù)責(zé)。

9、醫(yī)院應(yīng)當(dāng)加強對重大投資項目效益分析和監(jiān)控,強化會計核算和財務(wù)監(jiān)管,并定期進行監(jiān)盤。

10、醫(yī)院對重大投資項目的處置,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的程序和要求進行。

第5篇 投資項目檔案管理制度規(guī)定

為加強本公司系統(tǒng)各投資項目的檔案管理，特制訂本管理辦法。

第一條 “投資項目”是指：

(一) 因本公司參與投資或合作而產(chǎn)生的盈利性建筑工程;

第二條

(二) 因本公司參與投資或合作而設(shè)立的生產(chǎn)經(jīng)營性企業(yè)。 建筑工程的各種文件資料由房地產(chǎn)開發(fā)公司負(fù)責(zé)建檔和保管，生產(chǎn)經(jīng)營性企業(yè)的文件資料由公司總部執(zhí)委會投資發(fā)展室負(fù)責(zé)建檔和保管。以下各條規(guī)定均指第二類投資項目文件資料的管理。

第三條

全部檔案按類、目劃分歸納，根據(jù)公司檔案現(xiàn)狀，設(shè)以下四類檔案，并將各項目本身作為目：

(一) 全資投資項目類;

(二) 合資合作投資項目類;

(三) 內(nèi)地投資項目類;

(四) 境外投資項目類。

第四條

全資投資項目檔案包括的必要文件是：

(一) 新上項目預(yù)報表和可行性分析報告;

(二) 給政府的請求報告和政府批文;

(三) 企業(yè)章程和董事會決議;

(四) 總公司的法人營業(yè)執(zhí)照和工商局批復(fù);

(五) 資信證明或資金來源證明;

(六) 產(chǎn)權(quán)變更有關(guān)文件、材料;

(七) 項目實際投資金額證明材料;

(八) 歷年經(jīng)營業(yè)績。

第五條

合資合作投資項目檔案包括的文件是：

(一) 新上項目預(yù)報表和合資企業(yè)可行性分析報告;

(二) 外商投資企業(yè)名稱使用證和各方股東的政府批文;

(三) 給政府的申請報告和政府批文;

(四) 合資企業(yè)合同書;

(五) 合資企業(yè)章程和董事會決議;

(六) 合資各方企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照和各方法定代表人證明書;

(七) 合資各方資信證明或資金來源證明;

(八) 各方(中方)主管單位意見;

(九) 合資各方委派的董事名單;

(十) 進口設(shè)備、辦公用品清單;

(十一) 工商行政管理局批文和工商行政管理局營業(yè)執(zhí)照;

(十二) 產(chǎn)權(quán)、股權(quán)變更有關(guān)文件、材料;

(十三) 項目實際投資金額證明材料;

第六條

(十四) 歷年經(jīng)營業(yè)績。 內(nèi)地投資項目包括的必要文件是：

(一) 給政府經(jīng)濟協(xié)作辦公室的申請報告;

(二) 企業(yè)去內(nèi)地興辦工商企業(yè)的章程;

(三) 合資、合作的聯(lián)營合同或合資意向書;

(四) 企業(yè)成立或變更時的政府批文;

(五) 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本的復(fù)印件;

(六) 派出負(fù)責(zé)人的法人授權(quán)委托證明書;

(七) 會計師事務(wù)所的驗資報告;

(八) 當(dāng)年或上一年度的財務(wù)決算表復(fù)印件;

(九) 銀行開具的資信證明;

(十) 企業(yè)已經(jīng)在內(nèi)地投資的經(jīng)營效益情況;

(十一) 政府主管部門批文;

(十二) 工商局批文;

(十三) 外出興辦企業(yè)當(dāng)?shù)卣呐?

(十四) 外出興辦企業(yè)當(dāng)?shù)毓ど叹峙?

(十五) 外出興辦企業(yè)工農(nóng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;

(十六) 項目實際投資金額證明材料;

第七條

(十七) 歷年經(jīng)營業(yè)績。 境外投資項目檔案包括的必要文件是：

(一) 給外匯管理局及經(jīng)發(fā)局的申請報告;

(二) 可行性研究報告;

(三) 海外公司合同、章程;

(四) 投資方的政府批文、營業(yè)執(zhí)照及法定代表人證明書;

(五) 投資方資信證明、創(chuàng)匯證明、資產(chǎn)負(fù)債表及歷年經(jīng)營業(yè)績;

(六) 外派管理局關(guān)于項目投資風(fēng)險及外匯來源的書面審查材料;

(七) 政府主管部門征詢我駐外使領(lǐng)館意見的函;

(八) 政府主管部門同意成立海外公司的批文;

(九) 海外公司在投資國的注冊登記證明;

(十) 項目實際投資金額證明材料;

第八條

項目檔案的收集和保管

(一) 投資發(fā)展部設(shè)建檔員負(fù)責(zé)項目檔案的收集整理，總公司各下屬公司應(yīng)認(rèn)真配合其工作，主動、及時地將項目檔案整理上交投資發(fā)展部，投資發(fā)展部建檔后將檔案原件移交總經(jīng)理辦公室，并保留二套完整復(fù)印件;

(二) 各項目負(fù)責(zé)人將項目文件交給建檔員時，建檔員應(yīng)及時登記文件交付日期、名稱、原件或復(fù)件、交付人，并由文件交付人簽字認(rèn)可;

(三) 文件登記后由投資發(fā)展部經(jīng)理或執(zhí)委會主任簽字，按性質(zhì)進行編號、歸檔;

(四) 項目檔案保管期(原件和復(fù)印件)一般為永久保存。

第九條

項目檔案的查閱

(一) 總公司人員因工作需要查閱或借用項目檔案時，在投資發(fā)展部辦理相應(yīng)的查閱或借用手續(xù);

(二) 集團內(nèi)各單位因公需要查閱項目檔案時，須出具本單位領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)證明。經(jīng)執(zhí)委會主任或投資發(fā)展部經(jīng)理同意后，方能由建檔員接待查閱;

(三) 外單位人員因公需要查閱項目檔案時，應(yīng)持有單位介紹信，經(jīng)執(zhí)委會主任同意后，方能由建檔員接待查閱，并由建檔員詳細登記查閱項目檔案人的工作單位、查閱檔案名稱及查閱理由;

(四) 項目檔案一般不得帶出檔案室外，如有特殊情況，需帶出室外或復(fù)制時，必須經(jīng)執(zhí)委主任批準(zhǔn)，由建檔員詳細登記，借用人簽名后才可外借，并限期歸還;

(五) 查閱人違反借閱規(guī)定時，建檔員有權(quán)對其提出批評以至停止其借閱。

第十條

所有資料均應(yīng)放人有鎖的柜子里，鑰匙由建檔員專人保管，建檔員因工作失職，使文件丟失或損毀，應(yīng)追究其責(zé)任。

第十一條

由于建檔員的變動或機構(gòu)的改變等，項目檔案需要移交時，須辦理交接手續(xù)，并由監(jiān)交人、移交人、接收人簽字或蓋章。

第6篇 石油公司投資項目管理制度

石油公司投資項目管理

第一條 管理原則

產(chǎn)品經(jīng)銷公司對全資公司的投資采取集中決策審批、統(tǒng)一管理、分級監(jiān)督、分級實施的原則;對控股公司的投資采取分級授權(quán)、分級監(jiān)督、分級實施的原則;對參股公司采取備案登記、抽查監(jiān)督、各自實施的原則。

第二條 投資項目管理的組織體系

公司黨政聯(lián)席會是公司投資管理的最高決策機構(gòu),投資管理委員會是公司投資管理的專業(yè)議事機構(gòu),對公司投資決策進行研究,并為公司決策提供專業(yè)意見和建議,負(fù)責(zé)審議公司投資管理相關(guān)規(guī)章制度、標(biāo)準(zhǔn)、投資估算指標(biāo)及經(jīng)濟評價方案與參數(shù);審議產(chǎn)品經(jīng)銷公司及所屬單位年度投資計劃和預(yù)算外投資計劃;負(fù)責(zé)產(chǎn)品經(jīng)銷公司及所屬單位項目的審議;并對相關(guān)審議的執(zhí)行情況進行檢查。

公司投資規(guī)劃部是公司及所屬單位投資的歸口管理部門,負(fù)責(zé)投資的日常管理;公司辦公室負(fù)責(zé)組織編制公司機關(guān)及所屬全資公司非經(jīng)營性設(shè)備及車輛購置年度投資建議計劃;公司信息管理部負(fù)責(zé)編制公司機關(guān)及所屬全資公司信息化建設(shè)項目和年度投資建議計劃,負(fù)責(zé)組織信息化建設(shè)項目技術(shù)方案的審查;公司安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)部負(fù)責(zé)組織編制公司機關(guān)及所屬全資公司安全環(huán)保節(jié)能項目和年度投資建議計劃,負(fù)責(zé)組織審批投資項目的安全、環(huán)保、節(jié)能投資項目的技術(shù)方案的審查;公司人力資源部負(fù)責(zé)審批投資建設(shè)項目的定崗定員,組織編制培訓(xùn)設(shè)施建設(shè)項目和年度培訓(xùn)設(shè)施建設(shè)項目需求計劃;公司計劃與油氣銷售部、化工品銷售部負(fù)責(zé)編制產(chǎn)品營銷年度投資建議計劃,對銷售網(wǎng)絡(luò)建設(shè)及其他營銷項目實施監(jiān)督、指導(dǎo)、驗收和效果評價;公司財務(wù)資產(chǎn)部負(fù)責(zé)按年度投資項目提出年度財務(wù)投資預(yù)算方案,并按進度撥付項目資金;公司企業(yè)管理部(法律事務(wù)部)負(fù)責(zé)組織投資項目的綜合績效評價及投資項目的招投標(biāo)管理工作、組織股權(quán)收購項目的法律盡職調(diào)查和法律論證,提出法律意見,審核項目投資協(xié)議或合同、項目公司章程等法律文件;公司內(nèi)控審計部負(fù)責(zé)投資項目資金使用的監(jiān)督,對工程結(jié)算、竣工決算等進行審計。

第三條 投資管理權(quán)限

按照投資管理權(quán)限層級,投資項目分為需集團公司審批或核準(zhǔn)的項目、需產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批或核準(zhǔn)的項目、所屬單位自行審批的項目。

(一)油氣站新建項目的權(quán)限

全資公司油氣站新建項目,資產(chǎn)類項目中,5000萬(含)以上項目為需報集團公司審批的項目,5000萬以下項目為需產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項目;租賃類項目中,350萬(含)以上項目為需報集團公司審批的項目,350萬以下項目為需報產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項目;

殼牌合資控股公司的油氣站新建項目,需報集團公司審批的項目(超出產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批權(quán)限,即2000萬美元/zz股權(quán)比例以上的項目),由集團公司審批;屬于公司權(quán)限的(與殼牌公司同等投資授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)),由公司審批;屬于zz殼牌董事會權(quán)限的由zz殼牌董事會決定,自行審批的項目,需報公司投資規(guī)劃部備案。

參股公司油氣站新建項目,5000萬(含)以上項目為需報集團公司審批的項目,5000萬以下項目為需產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項目;

(二)其他項目權(quán)限

其他項目投資權(quán)限的具體劃分標(biāo)準(zhǔn)見產(chǎn)品經(jīng)銷公司《投資管理辦法(修訂)》第十一條和第十二條。

第四條 投資按項目進行管理,分為項目決策階段、項目實施階段和項目后評價階段,具體包括項目預(yù)可行性研究、項目立項(項目建議書)、可行性研究、初步設(shè)計、實施、竣工驗收、統(tǒng)計、后評價及監(jiān)督考核等全過程管理。

第五條 投資計劃編制與調(diào)整

公司年度投資計劃是指為全面落實生產(chǎn)經(jīng)營、經(jīng)濟效益及業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)而編制的資本性投資、無形資產(chǎn)投資、基本建設(shè)、技術(shù)改造(含一般措施及零星購置)、信息化建設(shè)、設(shè)備購置及安全環(huán)保等的計劃。

各歸口部門、下屬全資公司編制本部門(單位)投資計劃,公司投資規(guī)劃部根據(jù)制度相關(guān)規(guī)定和當(dāng)年計劃工作任務(wù)、目標(biāo)及計劃安排原則,對項目實施單位申報的投資計劃進行審核和綜合平衡,形成年度投資框架計劃,并提交公司投資管理委員會審議、公司黨政聯(lián)席會審核通過后,上報集團公司審批。年度投資計劃在集團審批通過下達后,由公司進行綜合平衡后,下達至項目實施單位。

第六條 項目建議書及立項

投資項目原則上應(yīng)編制和報批項目建議書,并提交立項請示,立項請示應(yīng)附帶項目建議書作為立項的支撐性文件。項目建議書主要是分析和論證投資項目的必要性。

(一)項目建議書應(yīng)由項目實施單位按國家相關(guān)法律法規(guī)及公司有關(guān)規(guī)定確定有資質(zhì)的設(shè)計單位編制。根據(jù)項目需要必須編制預(yù)可行性研究報告的項目,應(yīng)在預(yù)可行性研究報告的基礎(chǔ)上編制項目建議書。

(二)項目建議書按下列規(guī)定審批:

1.需集團公司審批的項目,項目建議書由項目實施單位組織預(yù)審,提交公司投資規(guī)劃部組織召開投資管理委員會會議進行評審,公司黨政聯(lián)席會審核后上報集團公司審批通過后予以立項,一般作為列入公司年度投資建議計劃的依據(jù)。

2.需產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項目,項目建議書由項目實施單位組織預(yù)審,提交公司投資規(guī)劃部組織召開投資管理委員會會議進行審議后,公司黨政聯(lián)席會審批。

3.項目單位權(quán)限范圍內(nèi)的項目,由項目實施單位自行組織審批。

公司投資規(guī)劃部根據(jù)需要可委托有資質(zhì)的咨詢公司或中介機構(gòu)對投資項目進行評估。

凡產(chǎn)品方案、技術(shù)方案、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)投資等內(nèi)容有重大變化或項目建議書批復(fù)超過兩年以上未開展實質(zhì)性工作的建設(shè)項目,應(yīng)按照本制度規(guī)定權(quán)限重新報批或取消。

第七條 投資項目可行性研究管理

可行性研究報告時投資項目決策的主要依據(jù),重點研究項目的原料供應(yīng)、產(chǎn)品市場、方案優(yōu)化、經(jīng)濟效益和競爭能力,論證項目的可行性。

可行性研究報告由項目責(zé)任單位在項目建議書批準(zhǔn)后,按照國家相關(guān)法律法規(guī)及公司有關(guān)規(guī)定編制。項目責(zé)任單位負(fù)責(zé)自行編制或根據(jù)公司相關(guān)規(guī)定聘請由資質(zhì)單位進行編制。

需集團公司審批的項目,可行性研究報告由項目實施單位組織預(yù)審,提交公司投資規(guī)劃部組織召開投資管理委員會會議進行評審,提交黨政聯(lián)席會審議通過后上報集團公司審批;需產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項目,由項目實施單位組織預(yù)審,提交公司投資規(guī)劃部組織召開投資管理委員會會議進行審議,并提交黨政聯(lián)席會審批。所屬單位權(quán)限范圍內(nèi)的項目,由項目實施單位自行組織審批。

第八條 項目設(shè)計管理

需集團公司審批的項目,初步設(shè)計由項目實施單位組織預(yù)審,提交經(jīng)銷公司投資規(guī)劃部組織召開投資管理委員會會議進行評審,提交黨政聯(lián)席會審批通過后上報集團公司審批。需公司審批的項目,初步設(shè)計由項目實施單位組織預(yù)審,提交公司投資規(guī)劃部組織召開投資管理委員會會議進行審議,并提交黨政聯(lián)席會審批。所屬單位權(quán)限范圍內(nèi)的項目涉及管理,由項目實施單位自行組織審批。

公司投資規(guī)劃部參與各項工程建設(shè)項目設(shè)計、評審,并對設(shè)計方案進行初審。公司所屬單位具體負(fù)責(zé)工程建設(shè)項目設(shè)計的組織、聯(lián)系、協(xié)調(diào)、評審等設(shè)計管理。

初步設(shè)計的投資概算,原則上應(yīng)控制在批準(zhǔn)的可行性研究報告投資估算之內(nèi),最多不超過10%;當(dāng)超過10%(含)時,原則上應(yīng)重新開展項目可行性研究論證和報批工作。

第九條 對于設(shè)計工程建設(shè)的投資項目,可行性研究報告審批通過后,由產(chǎn)品經(jīng)銷公司或授權(quán)全資公司委托有資質(zhì)的設(shè)計單位采取招標(biāo)方式實施項目初步設(shè)計;控股公司自行組織招標(biāo),公司投資規(guī)劃部參與、企業(yè)管理部(法律事務(wù)部)監(jiān)督;參股公司自行組織招標(biāo),招標(biāo)結(jié)果報公司投資規(guī)劃部、企業(yè)管理部(法律事務(wù)部)備案(所屬各單位權(quán)限范圍內(nèi)的,產(chǎn)品經(jīng)銷公司不再參與招標(biāo)監(jiān)督)。

第十條 投資項目實施

在年度投資計劃下達后,投資項目由項目實施單位按照公司招標(biāo)、合同、質(zhì)量、hse等有關(guān)規(guī)定,負(fù)責(zé)組織實施。未列入公司年度投資計劃的項目不得實施。

工程建設(shè)項目具備實施條件后,項目實施單位應(yīng)當(dāng)編制項目開工報告。開工報告的審批權(quán)限如下:

1.需集團公司審批的項目,開工報告由公司投資規(guī)劃部組織召開投資管理委員會審議后,提交公司黨政聯(lián)席會審核后報集團公司審批;

2.需產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項目,開工報告由公司投資規(guī)劃部組織召開投資管理委員會審議,提交公司黨政聯(lián)席會審批。

3.所屬單位權(quán)限范圍內(nèi)的項目,由項目實施單位自行組織審批。

在可行性研究報告批復(fù)后,公司(或公司授權(quán)項目實施單位)方可確定項目管理承包商;在項目初步設(shè)計和概算批復(fù)后,方可確定工程總承包商。承擔(dān)項目可行性研究報告和初步設(shè)計的單位,原則上不得成為同一項目的工程總承包商,特殊情況應(yīng)按本制度規(guī)定權(quán)限及程序報批。

投資項目的實施應(yīng)嚴(yán)格按照公司下達的年度投資計劃和批準(zhǔn)的項目內(nèi)容及概(預(yù))算執(zhí)行。項目實施過程中不得隨意變更項目內(nèi)容和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。重大設(shè)計變更,應(yīng)按制度規(guī)定權(quán)限及程序報批后方可實施。

產(chǎn)品經(jīng)銷公司所屬各單位自行實施項目,公司做好監(jiān)管工作,項目實施單位應(yīng)做好投資項目的現(xiàn)場管理,尤其是設(shè)計工程建設(shè)的投資項目的現(xiàn)場管理,須規(guī)范和做好現(xiàn)場安全、文明施工、現(xiàn)場簽證確認(rèn)等管理工作。

第十一條 項目驗收

投資項目達到驗收條件或基本完成后,項目實施單位按照施工驗收規(guī)范進行單項驗收,并在政府相關(guān)部門辦理專項驗收手續(xù)。各項驗收手續(xù)辦理完成后,由集團公司審批的項目,由集團公司組織整體預(yù)驗收和試生產(chǎn)工作;由產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項目,由公司投資規(guī)劃部組織整體預(yù)驗收,并由相關(guān)業(yè)務(wù)部門組織試生產(chǎn)工作。

工程建設(shè)項目具備驗收條件時,應(yīng)按照國家、行業(yè)及公司的相關(guān)規(guī)定進行竣工驗收。集團公司審批的項目,需項目實施單位、公司逐級報請,并由集團公司組織竣工驗收。產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項目,需項目實施單位報請,并由公司投資規(guī)劃部組織竣工驗收。項目單位權(quán)限范圍內(nèi)的項目,由所在單位自行組織驗收。未通過竣工驗收的項目,由項目實施單位組織整改,并重新申請竣工驗收。

第十二條 項目后評價

項目后評價是指在項目建設(shè)完成并投入使用或運營一定時間后,對照項目可行性研究報告及審批文件的主要內(nèi)容,與項目建成后所達到的實際效果進行對比分析,找出差距及原因,總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn),提出相應(yīng)對策建議,以不斷提高投資決策水平和投資效益。

1.需集團公司審批的項目,由集團公司投資管理部組織開展。

2.由產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項目,公司投資規(guī)劃部組織開展,并牽頭組織公司財務(wù)資產(chǎn)部、企業(yè)管理部(法律事務(wù)部)、安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)部、內(nèi)控審計部等相關(guān)部門對投資項目進行后評估,投資管理委員會審議,提交公司黨政聯(lián)席會審批。

3.所屬單位權(quán)限內(nèi)項目,由項目所在單位自行組織開展。

第十三條 監(jiān)督與考核

在項目實施階段,項目實施單位要編制項目進度報告,以加強項目實施過程中的監(jiān)督。公司投資規(guī)劃部負(fù)責(zé)對投資項目的實施進行全過程的監(jiān)督,對違規(guī)行為及時提出糾正意見,對重大問題應(yīng)及時向公司投資管理委員會報告。

全資公司按公司投資規(guī)劃部的要求提報投資月報、季報和年報,同事進行年度投資的季度與年度分析,并報送投資管理委員會成員,必要時召開專題會議,控參股公司每半年提交一次項目進展情況。