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風險評估和管理制度是企業(yè)管理的核心組成部分，旨在識別、分析和管理潛在的風險，確保企業(yè)的穩(wěn)健運營。它包括風險識別、風險評估、風險控制和風險管理策略制定等多個環(huán)節(jié)。
包括哪些方面
1. 風險識別：通過對內(nèi)部和外部環(huán)境的深入分析，確定可能對企業(yè)產(chǎn)生負面影響的各類風險源。
2. 風險評估：量化風險的可能性和影響程度，確定風險等級，為決策提供依據(jù)。
3. 風險控制：制定預防和應對措施，降低風險發(fā)生的可能性和影響。
4. 策略制定：根據(jù)風險評估結果，制定風險管理策略，包括風險轉移、風險規(guī)避、風險接受等。
5. 監(jiān)控與審查：定期評估風險管理體系的有效性，及時調整和完善。
重要性
風險評估和管理制度的重要性不言而喻：
1. 保障企業(yè)安全：通過有效管理，減少突發(fā)事件對企業(yè)的影響，保護企業(yè)的資產(chǎn)和聲譽。
2. 促進決策科學化：為管理層提供全面的風險信息，使決策更加理性、科學。
3. 提高合規(guī)性：確保企業(yè)遵守法律法規(guī)，降低因違規(guī)行為帶來的法律風險。
4. 支持戰(zhàn)略規(guī)劃：識別潛在機會和威脅，幫助企業(yè)制定長遠的戰(zhàn)略規(guī)劃。
方案
1. 建立風險管理體系：設立專門的風險管理部門，負責整個流程的實施和監(jiān)督。
2. 制定風險評估標準：明確風險評估的指標、方法和流程，確保評估的公正性和準確性。
3. 實施持續(xù)監(jiān)控：建立風險報告機制，定期更新風險狀況，及時應對新出現(xiàn)的風險。
4. 培訓與教育：提高全員風險意識，通過培訓使員工理解并參與到風險管理工作。
5. 強化內(nèi)部審計：定期進行內(nèi)部審計，檢查風險控制措施的執(zhí)行情況，確保制度的有效執(zhí)行。
6. 建立應急響應機制：預先設定應對各種風險事件的預案，提高應對速度和效果。
總結，風險評估和管理制度是企業(yè)生存和發(fā)展的基石。通過系統(tǒng)化、規(guī)范化的方法，我們可以更好地識別、評估和控制風險，為企業(yè)的穩(wěn)定繁榮提供堅實保障。
風險評估和管理制度范文
第1篇 安全風險評估和控制管理制度
１．目的
識別企業(yè)在生產(chǎn)（管理）、服務、活動過程中能夠控制與可能施加影響的危害，評價和確定一級風險、二級風險和重大風險，以確定一般危害和重大危害，作為制定安全標準化目標的基礎與依據(jù)，并進行有效控制。
2．范圍
本廠生產(chǎn)活動區(qū)域和全體員工。
3．內(nèi)容
3.1評價組織及職責
（1） 本廠成立風險評價小組
組長為本廠安全第一責任人，副組長為分管安全生產(chǎn)的副總經(jīng)理和安全管理部門負責人，成員為相關部門負責人和安全管理部門成員。
（2）職責
組長：直接負責風險評價工作。組織制定風險評價程序；審批《重大風險及控制措施清單》。
副組長：協(xié)助組長做好風險評價工作。負責風險評價管理的具體工作；負責組織進行風險評價定期評審；
成員：對各單位上報的《工作危害分析（jha）記錄表》、《安全檢查（scl）分析記錄表》進行調查、核實、補充完善，確定本廠的重大危害和重大風險并編制《重大風險及控制措施清單》和重大隱患項目治理方案；負責相關方風險評價和風險控制。
3.2風險管理
（1） 危害識別
1）在進行危害識別時，應充分考慮：
①火災和爆炸；一切可能造成時間或事故的活動或行為
②沖擊與撞擊；物體打擊，高處墜落，機械傷害；
③中毒、窒息、觸電及輻射(電磁輻射、同位素輻射)；
④暴露于化學性危害因素和物理性危害因素的工作環(huán)境；
⑤人機工程因素(比如工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復性工作、照明不足等)；
⑥設備的腐蝕、焊接缺陷等；
⑦有毒有害物料、氣體的泄漏；
⑧可能造成環(huán)境污染和生態(tài)破壞的活動、過程、產(chǎn)品和服務：包括水、氣、聲、渣、廢物等污染物排放或處置以及能源、資源和原材料的消耗。
2）同時還應考慮：
①人員、原材料、機械設備與作業(yè)環(huán)境；
②直接與間接危險；
③三種狀態(tài)：正常、異常及緊急狀態(tài)；
④三種時態(tài)：過去、現(xiàn)在及將來。
（2）人的不安全行為：
違反安全規(guī)則或安全常識，使事故有可能發(fā)生的行類別：
1）操作錯誤(忽視安全、忽視警告)。
2）安全裝置失效。
3）使用不安全設備。
4）手代替工具操作。
5）物體(成品、材料、工具等)存放不當。
6）冒險進入危險場所。
7）攀坐不安全位置。
8）在起吊物下作業(yè)(停留)。
9）機器運轉時加油(修理、檢查、調整、清掃等)。
10）有分散注意力的行為。
11）不使用必要的個人防護用品或用具。
12）不安全裝束。
13）對易燃易爆等危險品處理錯誤等。
（3）物的不安全狀態(tài)：
使事故可能發(fā)生的不安全物體條件或物質條件（防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷；設備、設施、工具、附件有缺陷；個人防護用品用具缺乏或有缺陷；生產(chǎn)場地環(huán)境不良。）
1）物質：火災、爆炸性物質；毒性物質；
2）物體：防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷；設備、設施、工具、附件有缺陷；個人防護用品用具缺少或有缺陷；生產(chǎn)（施工）場地環(huán)境不良。
（4）有害作業(yè)環(huán)境：
1）作業(yè)場所缺陷：間距不足；信號、標志沒有或不當；物體堆放不當。
2）作業(yè)環(huán)境因素缺陷：采光不良或有害；通風不良或缺氧；溫度過高或過低；濕度不當；外部噪聲；風、雷電、洪水、野獸等自然危害。
（5）安全管理缺陷：
1）設計、監(jiān)測方面缺陷或事故（件）糾正措施不當；（人機工效學）；
2）人員控制管理缺陷：教育培訓不足；雇用不當或缺乏檢查；超負荷；禁忌作業(yè)等；
3）工藝過程、作業(yè)程序缺陷；
4）相關方管理缺陷。
3.3危害識別的范圍
（1）規(guī)劃、設計和建設、投產(chǎn)、運行等階段；
（2）常規(guī)和異?；顒?；
（3）事故及潛在的緊急情況；
（4）所有進入作業(yè)場所的人員的活動；
（5）原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；
（6）作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；
（7）人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；
（8）丟棄、廢棄、拆除與處置；
（9）氣候、地震及其他自然災害等；
（10）后期服務活動。
3.4危害識別的方法
危害識別以事先分析為主的思想為指導，采用工作危害分析法（jha）、安全檢查表（scl）、現(xiàn)場觀察法等多種方法，可單獨或聯(lián)合使用。
（1）工作危害分析法（jha）：從作業(yè)活動清單中選定一項作業(yè)活動，將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟，識別每個工作步驟的潛在危害因素，然后通過風險評價，判定風險等級，制定控制措施。
（2）安全檢查表（scl）：安全檢查表分析方法是一種經(jīng)驗的分析方法，是分析人員針對擬分析的對象列出一些項目，識別與一般工藝和操作有關的已知類型的危害、設計缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，然后確定檢查項目。再以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進行檢查或評審。
（3）現(xiàn)場觀察法：由專家和咨詢師組成現(xiàn)場調查組，通過現(xiàn)場實地觀察、詢問、交談，從而快速識別出部門的環(huán)境因素；
3.5危害識別的步驟
（1）安全管理部門負責設計危害識別所用的《工作危害分析（jha）記錄表》、《安全檢查（scl）分析記錄表》表格，發(fā)至各部門；
（2）各部門負責組織人員，從本部門班組的活動、產(chǎn)品和服務中識別出具有或可能具有危害，填寫《工作危害分析（jha）記錄表》、《安全檢查（scl）分析記錄表》，經(jīng)本單位負責人審批后，報送安全管理部門；
（3）安全管理部門對各部門識別出來的危害進行整理、匯總、分類，分類形式可按不同的危害分類；
（4）安全管理部門組織人員進行調查、核實、補充完善，經(jīng)風險評價小組討論后制定相應的控制措施。
3.6風險評價
（1）風險評價范圍
1）生產(chǎn)經(jīng)營活動；
2）生產(chǎn)裝置；
3）儲存設施；
4）檢維修作業(yè)；
5）新改擴建和技術改造項目工程；
6）拆遷工程；
7）后期服務活動。
（2）評價準則的依據(jù)
1）有關安全法律、法規(guī)要求；
2）行業(yè)的設計規(guī)范、技術標準；
3）企業(yè)的安全管理標準、技術標準；
4）合同規(guī)定；
5）企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標等。
（3）評價準則
采用事件發(fā)生的可能性l和后果的嚴重性s及風險度r進行，r=l×s
1）事件發(fā)生的可能性l參照表1來制定
表1事件發(fā)生的可能性l判斷準則
| 等級 | 標準 |
| 5 | 在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。 |
| 4 | 危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未作過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危害常發(fā)生或在預期情況下發(fā)生。 |
| 3 | 沒有保護措施（如沒有保護防裝置、沒有個人防護用品等)，或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件，或在異常情況下發(fā)生類似事故或事件。 |
| 2 | 危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生危險事故或事件。 |
| 1 | 有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。 |
表2事件后果嚴重性s判別準則
| 等級 | 法律、法規(guī) 及其他要求 | 人 | 財產(chǎn) (萬元) | 停工 | 環(huán)境污染、資源消耗 | 本廠 形象 |
| 5 | 違反法律、法規(guī)和標準 | 死亡 | >;50 | 部分裝置(>;2套)或設備停工 | 大規(guī)模、 本廠外 | 重大國際、國內(nèi)影響 |
| 4 | 潛在違反法規(guī)和標準 | 喪失勞動能力 | >;25 | 2套裝置停工、或設備停工 | 本廠內(nèi)嚴重污染 | 行業(yè)內(nèi)、本廠內(nèi) |
| 3 | 不符合本廠安全方針、制度、規(guī)定等 | 截肢、骨折、聽力喪失、慢性病 | >;10 | 1套裝置停工或設備 | 本廠范圍內(nèi)中等污染 | 地區(qū)影響 |
| 2 | 不符合本廠的安全操作程序、規(guī)定 | 輕微受傷、間歇不舒適 | <10 | 受影響不大，幾乎不停工 | 裝置范圍污染 | 本廠及周邊范圍 |
| 1 | 完全符合 | 無傷亡 | 無損失 | 沒有停工 | 沒有污染 | 形象沒有受損 |
3）風險的等級判定準則及控制措施和實施期限參照表3來制定
表3風險等級判定準則及控制措施
| 風險度r | 等級 | 應采取的行動/控制措施 | 實施期限 |
| 20－25 | 巨大風險 | 在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對改進措施進行評估 | 立刻 |
| 15－16 | 重大風險 | 采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估。 | 立即或近期整改 |
| 9－12 | 中等 | 可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通 | 2年內(nèi)治理 |
| 4－8 | 可容忍 | 可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期檢查 | 有條件、有經(jīng)費時治理 |
| <4 | 輕微或可忽略的風險 | 無需采用控制措施，但需保存記錄 |
1）在進行風險評價時，應從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三方面的可能性和嚴重程度分析，重點考慮以下因素：
①火災和爆炸；
②沖擊和撞擊；
③中毒、窒息和觸電；
④有毒有害物料、氣體的泄漏；
⑤其他化學、物理性危害因素；
⑥人機工程因素；
⑦設備的腐蝕、缺陷；
⑧對環(huán)境的可能影響等。
2）在確定重大風險時，應考慮：
①有關法規(guī)、標準的要求；
②風險發(fā)生的可能性和后果的嚴重性；
③企業(yè)的聲譽和社會關注程度等。
3）按風險度r=可能性l×嚴重性s，計算出風險值。
風險值r≤8的確定為一級風險；
風險值r在9～12的確定為二級風險；
風險值r在15～16的確定為三級風險；
風險值r在20～25的確定為重大風險。
3.7危害的分級管理
（1）危害管理分為二級：
對判定為一級風險和二級風險的危害，作為一般危害，由其所在單位制定相應的控制措施進行控制管理；
對判定為三級風險和重大風險的危害，由其所在單位制定相應的控制措施，并報本廠安全管理部門備案，安全管理部門負責對各單位上報的控制措施進行整理、匯總，形成本廠《重大風險及控制措施清單》，報本廠評審小組組長批準。并將批準后的本廠《重大風險及控制措施清單》反饋到各單位。
（2）對確定為重大風險的應制定《重大風險及控制措施清單》。
重大風險及控制措施清單
| 序號 | 危害 | 潛在事件及后果 | 風險等級 | 部門、裝置、工藝、設備 | 改進措施 | 操作、技術人力資源需求限制 | 評估 負責人 | 備注 |
| 1 | ||||||||
| 2 |
本廠對重大隱患的項目應建立檔案，對項目的立項、治理、竣工驗收等過程進行管理。檔案應包括以下內(nèi)容：評價報告與技術結論；評審意見；隱患治理方案，包括資金概預算情況等；治理時間表和責任人；竣工驗收報告。
3.8風險的控制
（1）本廠應根據(jù)風險評價的結果及經(jīng)營運行情況等，確定優(yōu)先控制的順序，采取措施消減風險，將風險控制在可接受的程度，預防事故的發(fā)生。
本廠在選擇風險控制措施時，應該先考慮消除危害，再考慮抑制危害，修訂或制定操作規(guī)程，最后采用減少暴露的措施控制風險；同時還應考慮：控制措施的可行性和可靠性、控制措施的先進性和安全性、控制措施的經(jīng)濟合理性及企業(yè)的經(jīng)營運行情況、可靠的技術保障和服務。
（2）控制措施的選擇應包括：
1）工程技術措施，實現(xiàn)本質安全；
2）管理措施，規(guī)范安全管理；
3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；
4）個體防護措施，減少職業(yè)危害。
3.9風險信息更新
本廠應不斷地組織風險評價工作，識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關的風險和隱患。應定期評審或檢查風險控制結果。
（1）識別、評價的時機
1）對于常規(guī)的活動每隔一年應組織一次危害識別和風險評價。
2）對于非常規(guī)性（如拆除、新改擴建設項目、檢維修項目、開停車、較重要的隱患治理項目和較重要的工藝變更、設備變更項目等）的危險性較大的活動，在活動開始之前進行危害識別風險評價，在此基礎上編制實施方案（施工方案、施工組織設計等），并經(jīng)有關領導嚴格審批。如果有發(fā)生嚴重事故可能的作業(yè)活動，還應制定應急措施、編寫應急預案，并且要在活動或施工之前進行演練。
3）當下列情況發(fā)生時，應及時進行風險評價：
1）新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；
2）操作變化或工藝改變；
3）新建、改建、擴建、技改項目；
4）有對事故、事件或其他信息的新認識；
5）組織機構發(fā)生大的調整。
（2）危害（風險）的更新按以下原則進行：
1）各部門將更新的《工作危害分析（jha）記錄表》和《安全檢查（scl）分析記錄表》交所在部門領導審核后，交本廠安全管理部門。安全管理部門負責組織人員（或評價小組）在15個工作日內(nèi)審核判定，修改后發(fā)放至各相關部門。
2）安全管理部門、對口部門分別保存危害更新所產(chǎn)生的記錄。
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第2篇 風險評估和控制管理制度
1 目的
危害識別、風險評價與風險控制，是安全標準化管理工作的核心。為加強公司風險管理，預防事故發(fā)生，實現(xiàn)安全技術、安全管理的標準化和科學化，特制定本制度。
2 適用范圍
本制度適用于生產(chǎn)裝置、設備、設施、貯存、運輸?shù)娘L險評價與控制，適用于作業(yè)現(xiàn)場、生產(chǎn)經(jīng)營活動的正常和非正常情況，包括新、改、擴建項目的規(guī)劃、設計和建設、投產(chǎn)、運行、拆除、報廢各階段的風險評價、風險控制、風險信息更新等。
3 職責
3.1 公司行政總監(jiān)直接負責風險評價領導工作,組織制定風險管理制度，成立評價組織，進行風險評價,確定風險等級。
3.2 安全部是風險評價的歸口管理部門，負責風險管理的培訓工作，負責公司巨大風險和重大風險的評價分析，負責公司各單位風險評價記錄的審查與控制效果驗收，建立、更新危險源檔案，定期進行風險信息更新。
3.3 各部門負責人負責低風險即等級判定為重大風險以下（不包括重大風險）各級風險的風險分析、記錄、審查與控制效果驗收。
3.4 公司各級管理人員應負責組織、參與風險評價工作，提供相關資料，要求從業(yè)人員積極參與風險評價和風險控制。
3.5 風險評價和控制主要為從事該工作的人員服務，要求該項工作的從業(yè)人員參與評價。評價初期，可由各級管理人員對從業(yè)人員進行培訓和指導,進行示范，逐漸轉變由從業(yè)人員自行評價，從業(yè)人員風險評價可與技能考核相結合。
3.6 非本公司施工單位到公司從事某項工作時，風險評價和控制由施工單位為主、公司為輔一起進行討論、分析，分析人員簽字也應包括兩部分人員。審核審定由施工單位管理人員負責。
4 管理程序
4.1 風險的分級管理
4.1.1 風險評價依據(jù)本制度附錄《風險評價準則》進行分級。
4.1.2 各部門負責對所轄范圍內(nèi)所有的直接作業(yè)、操作崗位、關鍵裝置與重點部位進行風險評價。
4.1.3 作業(yè)風險。巨大風險作業(yè)由所在部門負責人初審簽字，經(jīng)安全部復檢簽字后，報公司領導終審批準；重大風險作業(yè)由所在部門負責人初審簽字后，報安全部終審批準；中等風險、可接受風險和可忽略風險作業(yè)由所在部門負責人或該部門專（兼）職安全員終審批準。
4.1.4 崗位（裝置、部位等）風險。巨大風險和重大風險所在的崗位（裝置、部位等）由所在部門作為重點部位和關鍵裝置按照《關鍵裝置和重點部位安全管理制度》進行管理；中等風險、可接受風險和可忽略風險所在的崗位（裝置、部位等）應由所在部門采取隔離、防護、制定操作規(guī)程等措施降低風險。
4.1.5 風險評價、分析職責：
4.1.5.1 項目規(guī)劃，設計前應由有資質的機構做安全預評價；
4.1.5.2 項目的建設應由項目部進行風險分析并做好風險控制記錄；
4.1.5.3 項目投產(chǎn)運行后，常規(guī)和非常規(guī)活動風險應由各部門進行分析并做好風險控制記錄，
4.1.5.4 生產(chǎn)系統(tǒng)的開停車風險由生產(chǎn)技術部分析并做好風險控制記錄；
4.1.5.5 較重要的工藝改變應由安全部負責進行風險分析并做好風險控制記錄；
4.1.5.6 設備新增或拆除的風險應由生產(chǎn)技術部負責分析，并做好風險控制記錄；
4.1.5.7 事故及潛在緊急情況的風險應由所在部門進行評價，并做好控制記錄；
4.1.5.8 進入作業(yè)場所的人員活動，均由所在部門進行作業(yè)風險分析；
4.1.5.9 原材料、產(chǎn)品的運輸、貯存和使用過程的風險應由供、銷部門進行分析并做好風險控制記錄；
4.1.5.10 作業(yè)場所的設施、設備的風險應由所在部門進行分析，并做好控制記錄；
4.1.5.11 安全防護用品應由相應的采購部門進行風險分析并做好控制記錄；
4.1.5.12 人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度的風險應由所在部門進行分析，并做好控制記錄。
4.2 風險評價方法選擇
4.2.1 直接作業(yè)的風險評價方法為工作危害分析（jha）；
4.2.2 崗位、部位、裝置等風險評價方法的首選工作是危害分析（jha），其次為作業(yè)條件危險性分析（lec）；
4.2.3 重要設備、關鍵設備的風險評價為安全檢查表法（scl）；
4.2.4 新生產(chǎn)工藝線路的設計評價方法為危險與可操作性研究（hazop）。
4.2.5 經(jīng)公司領導批準的其它方法。
4.3 評價準則
公司定性風險評價按附錄《風險評價準則》進行，需進行定量的風險評價由風險評價小組采用合適的評價準則。外部評價由相關資質機構自行選用評價準則。
4.4 風險評價活動的實施步驟
4.4.1 行政總監(jiān)主持風險評價活動，成立評價組織。組織成員由有安全評價工作經(jīng)驗和安全生產(chǎn)管理經(jīng)驗豐富的人員組成。評價組織編制評價大綱。
4.4.2 各相關部門收集、整理風險評價所需資料，提交評價組織。
4.4.3 危害辨識，實施現(xiàn)場檢查、識別危險有害因素。
4.4.4 通過定性或定量評價，確定評價目標的風險等級。
4.4.5 根據(jù)評價結果，提出控制措施。
4.4.6 得出評價結論。
4.4.7 風險評價應從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等３個方面的可能性和嚴重程度分析，重點考慮以下因素：
4.4.7.1 火災和爆炸；
4.4.7.2 沖擊和撞擊；
4.4.7.3 中毒、窒息和觸電；
4.4.7.4 有毒有害物料、氣體的泄漏；
4.4.7.5 其他化學、物理性危害因素；
4.4.7.6 人機工程因素（指人員、設備、工作環(huán)境合理匹配，使設備、環(huán)境適應人的生理及心理特征，從而使操作簡便準確、失誤少）；
4.4.7.7 設備的腐蝕、缺陷；
4.4.7.8 對環(huán)境的可能影響等。
4.5 確定重大風險
4.5.1 依據(jù)有關法規(guī)、標準的要求；
4.5.2 風險發(fā)生的可能性和后果的嚴重性；
4.5.3 公司的聲譽和社會關注程度等。
4.6 風險控制的內(nèi)容
4.6.1 選擇風險控制措施時，應考慮：
4.6.1.1 控制措施的可行性和可靠性；
4.6.1.2 控制措施的先進性和安全性；
4.6.1.3 控制措施的經(jīng)濟合理性及公司的經(jīng)營運行情況；
4.6.1.4 可靠的技術保證和服務。
4.6.2 控制措施應包括：
4.6.2.1 工程技術措施，實現(xiàn)本質安全；
4.6.2.2 管理措施，規(guī)范安全管理；
4.6.2.3 教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；
4.6.2.4 個體防護措施，減少職業(yè)傷害。
4.6.3 風險控制管理
根據(jù)風險評價的結果，落實所選定的風險控制措施，將風險控制在可以接受的程度。
對于確定為重大風險的項目，需建立檔案，內(nèi)容包括：
4.6.3.1 風險評價報告與技術結論；
4.6.3.2 評審意見；
4.6.3.3 隱患治理方案，包括資金概預算情況等；
4.6.3.4 治理時間表和負責人；
4.6.3.5 竣工驗收報告。
4.7 風險信息更新
不間斷地組織風險評價工作，識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關的風險和隱患，定期評審或檢查風險控制結果。風險評價的的頻次一般每年一次，當下列情形發(fā)生時，公司應及時進行風險評價。
4.7.1 新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；
4.7.2 操作變化或工藝改變；
4.7.3 新建、改建、擴建、技改項目；
4.7.4 有對事故、事件或其他信息的新認識；
4.7.5 組織機構發(fā)生大的調整。
4.8 重大危險源控制系統(tǒng)
重大危險源的辯識。按照《危險化學品重大危險源辯識》（gb18218-2009）規(guī)定，識別公司生產(chǎn)區(qū)域范圍內(nèi)的不存在危險化學品重大危險源。
4.9 風險管理的宣傳、培訓
定期對從業(yè)人員進行風險培訓，培訓內(nèi)容包括危險因素識別、風險評價方法、控制措施和應急預案等。通過培訓增強從業(yè)人員的風險意識，使其認識到所在崗位的風險，并掌握控制風險的技能。
5 相關記錄
《作業(yè)活動清單》
《重大危險源辨識記錄》
《工作危害分析記錄表（jha）》
《安全檢查分析記錄表（scl）》
《作業(yè)條件危險性分析記錄表（lec）》
《預先危險性分析記錄表（pha）》
《危險與可操作性分析記錄表（hazop）》
第3篇 危險源風險評估和控制管理制度
1目的
為加強我廠風險管理，預防事故發(fā)生，實現(xiàn)安全技術，安全管理的標準化和科學化，特制定本制度。
2范圍
適用于檢測裝置、維修設備設施、維修作業(yè)現(xiàn)場的風險評價與控制，適用于作業(yè)現(xiàn)場，生產(chǎn)經(jīng)營活動的正常和非正常情況，包括新改擴建項目的規(guī)劃、設計和建設、投產(chǎn)、運行、拆除、報廢各階段的風險評價、風險控制、風險信息更新以及危險源的管理。
3職責
3.1廠長組織建立危險源控制系統(tǒng)。
3.2廠長直接負責風險評價領導工作，組織制定風險評價程序和指導書，明確風險評價的目的、范圍。成立評價組織，進行風險評價，確定風險等級，主持年終全我廠的風險評審工作。
3.3安全科是風險評價的歸口管理部門，負責審查各部門確定的風險評價準則，負責我廠重大風險分析記錄的審查和控制效果的驗收，建立、更新危險源檔案，定期進行風險信息更新。
3.4各部門安全生產(chǎn)管理第一責任人負責低風險〔等級判定為重大風險以下（不包括重大風險）各級風險〕的風險分析記錄審查與控制效果驗收。
3.5我廠各級管理人員應負責組織、參與風險評價工作，提供相關資料，鼓勵從業(yè)人員積極參與風險評價和風險控制。
4控制程序
4.1風險的分級管理
4.1.1我廠的風險根據(jù)《風險評價準則》進行評價分級。
4.1.2各部門負責對所轄范圍內(nèi)所有直接作業(yè)、操作崗位、關鍵裝置與重點部位進行風險評價。
4.1.3作業(yè)風險：巨大風險作業(yè)由所在部門負責人初審簽字，經(jīng)安全科復檢簽字，報我廠領導終審批準；重大風險作業(yè)由所在部門負責人初審簽字后，報安全科終審批準；中等風險、可接受風險和可忽略風險作業(yè)由所在班組班組長或班組安全監(jiān)督員終審批準。
4.1.4崗位（裝置、部位等）風險：巨大風險和重大風險所在的崗位（裝置、部位等）由我廠作為重點部位和關鍵裝置按照關鍵裝置和重點部位安全管理要求進行管理；中等風險、可接受風險和可忽略風險所在的崗位（裝置、部位等）應由所在部門采取隔離、防護、制定操作規(guī)程等防范措施降低風險。
4.1.5風險評價、分析的范圍及職責
4.1.5.1項目規(guī)劃，設計前應由有資質的機構做安全預評價；
4.1.5.2項目的建設應由安全科進行風險分析并做好風險控制記錄；
4.1.5.3維修工藝改變應由技術質檢科進行風險分析并做好風險控制記錄；
4.1.5.4設備新增或拆除的風險應由生產(chǎn)部負責分析，并做好風險控制記錄；
4.1.5.5事故及潛在緊急情況的風險應由所在部門進行評價，并做好控制記錄；
4.1.5.6所有進入作業(yè)場所的人員的活動均由所在部門進行風險分析，并做好風險控制措施的記錄；
4.1.5.7維修車間的設施、設備的風險應由所在技術質檢科進行分析，并做好風險控制措施的記錄；
4.1.5.8安全防護用品應由安全科進行風險分析并做好風險控制措施的記錄；
4.1.5.9人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度的風險應由所在部門進行分析，并做好控制記錄；
4.1.5.10氣候、地震及其他自然災害等應由評價資質的機構進行風險評價。
4.2風險評價方法選擇
4.2.1工作危害分析（jha）風險評價方法。
4.2.2崗位、部位、裝置安全檢查表分析（scl）風險評價方法。
4.2.3經(jīng)廠長批準的其他風險分析方法。
4.2評價準則
我廠需進行定量的風險評價由風險評價小組采用合適的評價準則。外部評價由相關資質機構自行選用評價準則。
4.2風險評價活動的實施步驟
4.2.1廠長主持風險評價活動，成立評價組織。組織成員由各部門分管領導及各部門負責人組成。評價組織編制評價大綱。
4.2.2各相關部門收集、整理風險評價所需資料，提交評價組織。
4.2.2危險源辯識，實施現(xiàn)場檢查，識別危險有害因素。
4.2.4通過定性或定量評價，確定評價目標的風險等級。
4.2.5根據(jù)評價結果，提出控制措施。
4.2.6得出評價結論
4.2.7風險評價應從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度分析，重點考慮以下因素：
a.火災和爆炸
b.沖擊和撞擊
c.中毒、窒息和觸電
d.有毒有害物料、氣體的泄漏
e.其他化學、物理性危害因素
f.人機工程因素
g.設備的腐蝕、缺陷
h.對環(huán)境的可能影響
4.5在確定重大風險時，應考慮：
4.5.1有關法規(guī)、標準的要求
4.5.2風險發(fā)生的可能性和后果嚴重性
4.5.3我廠的聲譽和社會關注程度等
4.6風險控制的內(nèi)容
4.6.1選擇風險控制措施時，應考慮：
a.控制措施的可行性和可靠性
b. 控制措施的先進性和安全性
c.控制措施的經(jīng)濟合理性及我廠的經(jīng)營運行情況
d.可靠的技術保障和服務
4.6.2控制措施應包括：
a.工程技術措施，實現(xiàn)本質安全
b.管理措施，規(guī)范安全管理
c.教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識
d.個體防護措施，減少職業(yè)傷害
4.3風險信息更新：不間斷地組織風險評價工作，識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關的風險和隱患，定期評審或檢查風險控制結果。風險評價的頻次一般為每年一次，當下列情形發(fā)生時，我廠應及時進行風險評價：
a.新的或變更的法律法規(guī)或其他要求
b.操作變化或工藝改變
c.新建、改建、擴建、技改項目
d.有對事故、事件或其他信息的新認識
e.組織機構發(fā)生大的調整
4.4危險源控制系統(tǒng)
危險源的辯識：按照《危險源辯識》（gb18218—2009）和《關于開展危險源監(jiān)督管理工作的指導意見》（安監(jiān)管協(xié)調字2004 56號）規(guī)定，識別我廠生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)的危險源。
4.9風險管理的宣傳、培訓
定期對從業(yè)人員進行風險培訓，培訓內(nèi)容包括危險因素識別、風險評價方法、控制措施和應急預案等，增強從業(yè)人員的風險意識，使其認識到所在崗位的風險，并掌握控制風險的技能。
第4篇 施工風險評估和管理制度
為了貫徹落實“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針，提高湘桂鐵路提速擴能改造工程的安全管理水平，在工程施工中杜絕安全事故、消滅安全隱患，控制危險源的狀態(tài)，根據(jù)國家相關法規(guī)和公司規(guī)定，結合本項目部工程施工實際狀況，制定本制度。
1、開工前施工風險評估和管理制度
（1）單位工程開工前，項目部經(jīng)理應組織項目部各職能部門負責人、安全工程師、相關技術人員，對單位工程施工中可能存在的風險、消除風險的管理方法及代價進行評估，確定施工中的危險源，并對危險源進行動態(tài)管理。
（2）風險評估和危險源管理是項目部安全生產(chǎn)管理工作的重要內(nèi)容之一。風險評估和管理的主要目標就是已知某種危險的存在而研究制定相關的管理、控制措施，提高項目部應對突發(fā)事件的能力。危險源管理的主要目標就是控制危險源的狀態(tài)，通過制訂相關的管理、技術措施以保證危險源運行在一個可控、可預見的范圍內(nèi)，進行安全生產(chǎn)。
（3）項目部風險評估和危險源管理主要采取事前預防管理的方法：
一是落實政府及相關部門頒布的各項安全法規(guī)、標準、公司制訂的安全管理制度。2002年實施的《安全生產(chǎn)法》對各級、各部門、各單位特別是生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責人的安全生產(chǎn)職責作出了嚴格而明確的規(guī)定，項目部是施工安全生產(chǎn)的主體，是落實安全生產(chǎn)的關鍵環(huán)節(jié)。
二是強制實施許可證制度。勞務隊伍必須具有安全生產(chǎn)許可證，項目經(jīng)理、項目部主要領導具有安全培訓證，安全工程師、安全員和安全管理人員具有資質證，特種作業(yè)人員持證培訓上崗等。
三是執(zhí)行多方位的安全培訓制度。作業(yè)人員進場施工前必須進行安全操作培訓并考試合格，特種作業(yè)人員必須定期培訓，工程技術人員與領導干部必須參加安全技術與安全管理培訓等。
四是定期對單位工程的危險源進行辨識與評價。這是危險源管理的工作重點，在對各施工工點、環(huán)境、設備等進行全面辨識與分析的基礎上進行相應的危險源評價，制訂出各項措施，消除事故隱患，確保安全生產(chǎn)。
五是使用監(jiān)控系統(tǒng)進行現(xiàn)場監(jiān)測與控制。利用軟件、硬件技術對重點危險源進行實時監(jiān)控，做好事故的全面預防工作。
六是制訂事故應急救援預案。根據(jù)可能發(fā)生的同類事故案例及預先事故評估模擬結果制訂出預防事故、控制事故、展開救援的方案，為后續(xù)的事故控制與處理提供技術支持。事故發(fā)生后，現(xiàn)場人員應根據(jù)制訂的應急救援預案，成立并指揮救援隊伍快速有效地控制事故、對受傷人員進行有效的醫(yī)療處理、組織涉險人員疏散、事故災后的清理與恢復生產(chǎn)等。最后根據(jù)“事故處理四不放過原則”逐項進行處理，并通過反饋機制加強和完善事故的事前預防措施。
2、施工中風險評估和管理制度
單位工程施工過程中，項目部經(jīng)理應定期組織項目部各職能部門負責人、安全工程師、相關技術人員，對單位工程施工中存在的風險、危險源進行評估及管理：
（1）項目部重點工程及危險性較大的工程（柳江雙線特大橋、大青茅隧道）每月評估一次，確定施工中出現(xiàn)的新的危險源并制定落實預防措施。
（2）項目部一般工程及危險性較小的工程每季度評估一次，確定施工中出現(xiàn)的新的危險源并制定落實預防措施。
（3）項目部針對各種意外情況可組織臨時的評估。
3、完工后風險和管理總結制度
各單位工程完工后，項目經(jīng)理應組織項目部各職能部門負責人、安全工程師、相關技術人員，對單位工程施工中存在的風險、危險源管理進行總結，并出具總結報告，為后續(xù)類似工程的施工提供管理經(jīng)驗。
4、項目部風險評估及危險源評估管理由安質部進行日常管理工作。本制度自2009年4月1日起執(zhí)行。
