合規(guī)崗位職責(zé)20篇

崗位職責(zé)是什么

合規(guī)崗位，是企業(yè)內(nèi)部的重要職能之一，主要負(fù)責(zé)確保企業(yè)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定及公司內(nèi)部政策，旨在預(yù)防潛在風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)企業(yè)聲譽(yù)，并促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展。

崗位職責(zé)要求

1. 深入理解并掌握相關(guān)法律法規(guī)，包括但不限于公司法、稅法、勞動(dòng)法、反壟斷法等，及時(shí)更新知識(shí)庫(kù)，確保法規(guī)遵從性。

2. 制定、修訂和完善公司的合規(guī)政策和程序，確保其符合最新法規(guī)要求，并能有效指導(dǎo)業(yè)務(wù)實(shí)踐。

3. 對(duì)各部門的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行合規(guī)審查，提供咨詢和指導(dǎo)，防止違規(guī)行為的發(fā)生。

4. 開展合規(guī)培訓(xùn)，提高員工的合規(guī)意識(shí)，確保全員理解并遵守相關(guān)規(guī)定。

5. 建立有效的監(jiān)控機(jī)制，定期進(jìn)行合規(guī)審計(jì)，評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并提出改進(jìn)措施。

6. 協(xié)助處理合規(guī)問題，包括對(duì)外溝通、調(diào)查、報(bào)告和整改，必要時(shí)參與法律糾紛的解決。

崗位職責(zé)描述

合規(guī)專員需具備高度的責(zé)任心和敏銳的洞察力，他們?nèi)缤髽I(yè)的“守門人”，在日常工作中扮演著預(yù)防和控制風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵角色。他們需要與各部門緊密合作，確保業(yè)務(wù)流程的合法性，同時(shí)關(guān)注外部環(huán)境的變化，如監(jiān)管政策的調(diào)整，以便及時(shí)調(diào)整公司的合規(guī)策略。此外，他們還需要培養(yǎng)和提升團(tuán)隊(duì)的合規(guī)文化，使合規(guī)成為企業(yè)的一種自覺行為。

有哪些內(nèi)容

1. 法規(guī)研究與解讀：持續(xù)跟蹤國(guó)內(nèi)外法律法規(guī)，為企業(yè)提供準(zhǔn)確的法規(guī)解讀和應(yīng)用建議。

2. 合規(guī)文件編制：制定合規(guī)手冊(cè)、操作指南等，確保企業(yè)規(guī)章制度的合規(guī)性。

3. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理：識(shí)別潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型，制定應(yīng)對(duì)策略。

4. 內(nèi)部審計(jì)與檢查：定期對(duì)企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)性審查，發(fā)現(xiàn)并糾正不合規(guī)行為。

5. 員工培訓(xùn)與教育：組織合規(guī)培訓(xùn)課程，通過案例分析、模擬演練等方式提升員工的合規(guī)素養(yǎng)。

6. 事件響應(yīng)與處理：協(xié)助處理合規(guī)事件，包括對(duì)外溝通、調(diào)查、整改，以降低企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

7. 合規(guī)報(bào)告：定期向管理層匯報(bào)合規(guī)工作進(jìn)展和風(fēng)險(xiǎn)狀況，為決策提供依據(jù)。

8. 與內(nèi)外部的協(xié)調(diào)溝通：與監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)保持良好關(guān)系，同時(shí)協(xié)調(diào)內(nèi)部各部門間的合規(guī)合作。

合規(guī)崗位的工作涵蓋了企業(yè)的方方面面，它既是企業(yè)合規(guī)運(yùn)營(yíng)的保障，也是企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的基石。通過嚴(yán)謹(jǐn)?shù)暮弦?guī)管理，企業(yè)能夠在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中保持合法、公正、透明的形象，贏得客戶和社會(huì)的信任。

合規(guī)崗位職責(zé)范文

第1篇 銀行合規(guī)崗位職責(zé)

瑞士銀行合規(guī)經(jīng)理 瑞銀企業(yè)管理(中國(guó))有限公司 瑞銀企業(yè)管理(中國(guó))有限公司,瑞銀 部門概述:合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指由于銀行因未遵守適用的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則及銀行內(nèi)部政策而導(dǎo)致可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)產(chǎn)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。操作風(fēng)險(xiǎn)是指因內(nèi)部流程、人員和系統(tǒng)缺失、或者外部原因?qū)е碌膿p失風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)和操作風(fēng)險(xiǎn)控制部在合規(guī)負(fù)責(zé)人的管理下協(xié)助高級(jí)管理層有效識(shí)別和管理銀行所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)。

主要目標(biāo):在合規(guī)負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)下,執(zhí)行合規(guī)管理制度和程序。恪盡職守,促進(jìn)銀行濃厚的合規(guī)基調(diào)與文化的建立。。

主要職責(zé):在合規(guī)負(fù)責(zé)人的指導(dǎo)下,履行以下基本職責(zé):

1.負(fù)責(zé)紅頭文件的日常登記、處理和執(zhí)行情況跟蹤,并在此范圍內(nèi)保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系,跟蹤監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實(shí)情況;

2.負(fù)責(zé)合規(guī)部門日常報(bào)表的協(xié)調(diào)、報(bào)送;

3.協(xié)助合規(guī)負(fù)責(zé)人對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn),主要包括新員工的合規(guī)培訓(xùn)以及工作范圍內(nèi)的合規(guī)培訓(xùn);

4.負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)員工行為合規(guī)管理工作。

最低教育/獲得的學(xué)位:本科或以上

知識(shí)/經(jīng)驗(yàn):金融學(xué)知識(shí)背景/外資商業(yè)銀行合規(guī)及運(yùn)營(yíng)工作經(jīng)驗(yàn)

語(yǔ)言能力(口頭及書面):熟練的中英文能力

軟技能/性格:團(tuán)隊(duì)合作能力強(qiáng)

工作經(jīng)驗(yàn)的最低年限:5年

相似職位的工作年限:3年

職業(yè)發(fā)展機(jī)會(huì):內(nèi)部晉升或者其他中后臺(tái)發(fā)展機(jī)會(huì)

第2篇 法律合規(guī)崗崗位職責(zé)任職要求

法律合規(guī)崗崗位職責(zé)

職責(zé)描述:

1、 擬定相關(guān)業(yè)務(wù)合同文本，負(fù)責(zé)各類授信、非授信業(yè)務(wù)合同的審查，并提出法律意見;

2、 負(fù)責(zé)新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的合規(guī)審查工作;

3、 組織推動(dòng)案防合規(guī)各項(xiàng)工作，定期召開案防合規(guī)會(huì)議，推進(jìn)員工行為管理的各項(xiàng)工作，按時(shí)完成員工行為排查等工作;

4、 推進(jìn)操作風(fēng)險(xiǎn)管理、關(guān)聯(lián)交易管理等工作。

任職要求:

1、 法學(xué)相關(guān)專業(yè)，碩士以上學(xué)歷，并通過司法考試;

2、 具有商業(yè)銀行3年以上法律合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn)，或大型律師事務(wù)所3年以上相關(guān)銀行債權(quán)訴訟工作經(jīng)驗(yàn);

3、 能適應(yīng)高強(qiáng)度的工作，學(xué)習(xí)能力強(qiáng)，具有良好的職業(yè)道德及職業(yè)操守。

法律合規(guī)崗崗位

第3篇 合規(guī)審計(jì)主管崗位職責(zé)

財(cái)務(wù)主管(審計(jì)合規(guī)方向) 中安科股份 中安科股份有限公司,st中安,中安科股份,中安科 職責(zé)描述:

1、編制集團(tuán)各年度和季度的合并財(cái)務(wù)報(bào)表;

2、對(duì)集團(tuán)內(nèi)各子公司財(cái)務(wù)工作進(jìn)行監(jiān)督和管理;

3、對(duì)接外部審計(jì)師及評(píng)估師工作;

4、對(duì)外披露財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)整理及審核。

任職要求:

1、大學(xué)本科及以上學(xué)歷,會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)管理等相關(guān)專業(yè),英語(yǔ)六級(jí);

2、三年以上會(huì)計(jì)師事務(wù)所工作經(jīng)驗(yàn),有注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書者優(yōu)先;

3、較強(qiáng)的溝通能力、組織協(xié)調(diào)能力,原則性強(qiáng)。

第4篇 合規(guī)部經(jīng)理崗位職責(zé)

法律合規(guī)部-合規(guī)經(jīng)理 申港證券 申港證券股份有限公司,申港證券,申港 崗位職責(zé):

1、對(duì)公司業(yè)務(wù)中包含的產(chǎn)品設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)提供合規(guī)支持;

2、規(guī)范和審核部門業(yè)務(wù)方案及相關(guān)材料,識(shí)別業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及法律風(fēng)險(xiǎn),出具合規(guī)意見書及法律審查意見;

3、對(duì)客戶招攬活動(dòng)、項(xiàng)目承做質(zhì)量、項(xiàng)目后續(xù)管理、工作人員規(guī)范執(zhí)業(yè)等情況做好合規(guī)檢查及合規(guī)監(jiān)測(cè)工作,對(duì)違法、違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行報(bào)告,提出處理建議并督促整改落實(shí);

4、參與新產(chǎn)品或新業(yè)務(wù)的開發(fā)與設(shè)計(jì)、參與部門內(nèi)重大事項(xiàng)的決策,對(duì)決策過程實(shí)行監(jiān)督,并根據(jù)情況就決策結(jié)果發(fā)表合規(guī)性意見;

5、關(guān)注重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件的進(jìn)展情況,采取恰當(dāng)措施及時(shí)制止違規(guī)行為或者防止違規(guī)程度或風(fēng)險(xiǎn)狀況的進(jìn)一步擴(kuò)大;

6、部門安排的其它工作。

任職資格:

1、證券、金融、法律、經(jīng)濟(jì)、信息技術(shù)等相關(guān)專業(yè)研究生以上學(xué)歷,通過國(guó)家司法考試者優(yōu)先;

2、五年以上證券公司合規(guī)管理部門相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn),或者八年以上證券相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn);

3、文字功底扎實(shí),邏輯嚴(yán)謹(jǐn);

4、正直誠(chéng)信,愛崗敬業(yè),有良好的團(tuán)隊(duì)合作、溝通精神。

第5篇 內(nèi)控合規(guī)專員崗位職責(zé)

合規(guī)內(nèi)控專員 中意人壽保險(xiǎn)有限公司 中意人壽保險(xiǎn)有限公司,e-保險(xiǎn)網(wǎng),中意 職責(zé):

1、根據(jù)公司業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)要求,持續(xù)梳理、更新現(xiàn)有公司內(nèi)控流程體系,識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),制定控制措施。

2、針對(duì)公司運(yùn)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),自行制定年度各項(xiàng)檢查計(jì)劃并實(shí)施。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問題形成評(píng)估報(bào)告;

3、根據(jù)公司內(nèi)控需要提出制訂或者修訂公司內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)流程的建議;對(duì)公司業(yè)務(wù)渠道業(yè)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行分類評(píng)估,對(duì)不良指標(biāo)進(jìn)行季度預(yù)警,同時(shí)協(xié)助業(yè)務(wù)渠道制定整改措施。

4、主動(dòng)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和報(bào)告公司內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn);

5、組織內(nèi)控培訓(xùn)并向公司員工提供內(nèi)控咨詢;

6、參與公司的內(nèi)部控制評(píng)價(jià),完成內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告及其他相關(guān)工作;

要求:

1、本科或以上學(xué)歷;

2、兩年以上工作經(jīng)驗(yàn);具有保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控經(jīng)驗(yàn),熟悉保險(xiǎn)公司內(nèi)部運(yùn)作及有關(guān)法規(guī);

3、優(yōu)秀的書面表達(dá)能力,責(zé)任心強(qiáng),良好的溝通能力;

第6篇 合規(guī)法律崗崗位職責(zé)任職要求

合規(guī)法律崗崗位職責(zé)

職責(zé)描述:

1、 擬定相關(guān)業(yè)務(wù)合同文本，負(fù)責(zé)各類授信、非授信業(yè)務(wù)合同的審查，并提出法律意見;

2、 負(fù)責(zé)新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的合規(guī)審查工作;

3、 組織推動(dòng)案防合規(guī)各項(xiàng)工作，定期召開案防合規(guī)會(huì)議，推進(jìn)員工行為管理的各項(xiàng)工作，按時(shí)完成員工行為排查等工作;

4、 推進(jìn)操作風(fēng)險(xiǎn)管理、關(guān)聯(lián)交易管理等工作。

任職要求:

1、 法學(xué)相關(guān)專業(yè)，碩士以上學(xué)歷，并通過司法考試;

2、 具有商業(yè)銀行3年以上法律合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn)，或大型律師事務(wù)所3年以上相關(guān)銀行債權(quán)訴訟工作經(jīng)驗(yàn);

3、 能適應(yīng)高強(qiáng)度的工作，學(xué)習(xí)能力強(qiáng)，具有良好的職業(yè)道德及職業(yè)操守。

合規(guī)法律崗崗位

第7篇 法務(wù)合規(guī)崗位職責(zé)

法務(wù)合規(guī)經(jīng)理(知識(shí)產(chǎn)權(quán)方向) 青島億聯(lián)客信息技術(shù)有限公司 青島億聯(lián)客信息技術(shù)有限公司,yeelight,yeelink,億聯(lián)客 崗位職責(zé):

1、負(fù)責(zé)構(gòu)建并落實(shí)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系,制定和實(shí)施公司在境內(nèi)外的知識(shí)產(chǎn)權(quán)(主要是商標(biāo)、域名、軟件著作權(quán))申請(qǐng)和管理方案;

2、制定和實(shí)施公司的合規(guī)政策,負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)監(jiān)控,為公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和商譽(yù)保護(hù)提供法律支持, 為公司相關(guān)業(yè)務(wù)條線和員工提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)法和競(jìng)爭(zhēng)法相關(guān)的法律咨詢;

3、處理相關(guān)訴訟案件或危機(jī)事件;對(duì)接和管理相關(guān)境內(nèi)外律師事務(wù)所、其他專業(yè)代理機(jī)構(gòu);

4、負(fù)責(zé)其他與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的工作。

任職要求:

1、本科以上學(xué)歷,法學(xué)或理工類專業(yè),熟悉并掌握專利法、著作權(quán)法、商標(biāo)法等關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的法律法規(guī),對(duì)機(jī)械結(jié)構(gòu)、電子等有專業(yè)認(rèn)知;

2、至少5年以上國(guó)內(nèi)外知名企業(yè)或律所知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn),擁有豐富的國(guó)內(nèi)外海外專利訴訟、許可談判經(jīng)驗(yàn)者;

3、通過專利代理人考試者或具有中國(guó)或美國(guó)律師資格者優(yōu)先;

4、英文優(yōu)異優(yōu)先。

第8篇 合規(guī)內(nèi)控崗位職責(zé)

內(nèi)控合規(guī)總監(jiān) 萬科物業(yè)發(fā)展股份有限公司 萬科物業(yè)發(fā)展股份有限公司,萬科物業(yè),萬科 職責(zé)描述:

1.全面負(fù)責(zé)內(nèi)控稽核部各項(xiàng)工作,組織制訂內(nèi)控審計(jì)部管理制度、工作流程,確保各項(xiàng)工作有序開展;

2.根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和內(nèi)控要求,擬定部門業(yè)務(wù)規(guī)劃及年度內(nèi)控稽核工作計(jì)劃,并組織實(shí)施。

3.掌握內(nèi)部控制要點(diǎn),支持管理層分析集團(tuán)及各分子公司業(yè)務(wù)流程、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)、內(nèi)控制度建設(shè)和管理現(xiàn)狀,對(duì)比差距,確定控制要點(diǎn),確定內(nèi)控檢查重點(diǎn)、流程節(jié)點(diǎn)。

4.支持和配合各部門分子公司起草各項(xiàng)內(nèi)控制度及標(biāo)準(zhǔn)體系,不斷完善內(nèi)控稽核工作質(zhì)量及標(biāo)準(zhǔn)體系

5.根據(jù)確定的業(yè)務(wù)流程、控制要點(diǎn)、節(jié)點(diǎn),設(shè)計(jì)內(nèi)控稽核團(tuán)隊(duì)的工作方法、要點(diǎn)、節(jié)點(diǎn);制定工作程序、工作頻率和報(bào)告模式;

6.組織進(jìn)行專項(xiàng)的稽核工作,對(duì)各運(yùn)營(yíng)單位的流程執(zhí)行的稽核,監(jiān)督和檢查工作,評(píng)估各運(yùn)營(yíng)單位執(zhí)行公司標(biāo)準(zhǔn)表現(xiàn)

7.組織、制定內(nèi)控培訓(xùn)計(jì)劃,并組織協(xié)調(diào)集團(tuán)各部門、各分子公司實(shí)施內(nèi)控自我評(píng)價(jià)培訓(xùn) 實(shí)施各單位的內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià),完成內(nèi)控自我評(píng)價(jià)報(bào)告。

8.結(jié)合審計(jì)監(jiān)察工作結(jié)果和各單位評(píng)價(jià)報(bào)告,形成分析報(bào)告,提出改善建議

9.負(fù)責(zé)內(nèi)控審計(jì)部的團(tuán)隊(duì)建設(shè),包括員工培訓(xùn)、績(jī)效考核等,對(duì)部門員工及下屬部門進(jìn)行工作指導(dǎo)、監(jiān)督,確保部門工作順利開展。

任職要求:

1.本科及以上學(xué)歷,英語(yǔ)水平良好,熟練運(yùn)用辦公軟件,獲得cpa、cics、cia證書的優(yōu)先

2.良好的道德品質(zhì),誠(chéng)實(shí)守信;10年內(nèi)控或內(nèi)審從業(yè)經(jīng)驗(yàn),3-5年管理經(jīng)驗(yàn),有負(fù)責(zé)和參與企業(yè)內(nèi)控項(xiàng)目建設(shè)經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先

3.豐富的項(xiàng)目管理能力、較強(qiáng)專業(yè)出色報(bào)告書寫及文字表達(dá)能力

第9篇 合規(guī)崗崗位職責(zé)

法律合規(guī)崗 新華家園養(yǎng)老服務(wù)(北京)有限公司 新華家園養(yǎng)老服務(wù)(北京)有限公司,家園養(yǎng)老 主要工作職責(zé):

參與、協(xié)調(diào)、處理公司經(jīng)營(yíng)和管理中的法律事務(wù),為公司經(jīng)營(yíng)決策提出法律意見,并對(duì)相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)提出防范意見;為公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)提供法律支持,維護(hù)公司合法權(quán)益。

1.公司法律事務(wù)管理

1)采購(gòu)法律文件審核、參與采購(gòu)法律事務(wù)談判、為采購(gòu)流程提供法律咨詢;

2)公司各項(xiàng)制度法律合規(guī)審核,跟蹤、督導(dǎo)各部門開展制度建設(shè);

2.公司合同及法律文件審核

1)合同管理制度、流程、標(biāo)準(zhǔn)的建立與完善;

2)負(fù)責(zé)合同示范文本的制定、管理,審核公司對(duì)外簽署的合同文本,參與合同談判。

3.公司訴訟仲裁案件管理

1)公司法律案件處理,代表公司進(jìn)行訴訟或應(yīng)訴、證據(jù)收集、法律文書撰寫、司法機(jī)關(guān)協(xié)調(diào)溝通等;

2)外部審計(jì)及公司其他報(bào)告所需訴訟數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì);

3)外部合作律師事務(wù)所選聘及其日常管理。

4.內(nèi)控管理

1)負(fù)責(zé)內(nèi)控制度及流程建立、維護(hù)與下發(fā);

2)年度內(nèi)部控制評(píng)估組織與實(shí)施,內(nèi)控缺陷整改的組織及跟蹤;

5.領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作

基本任職要求:

1、本科以上,法律專業(yè),3年以上相關(guān)崗位經(jīng)驗(yàn);

2、具備法律相關(guān)的專業(yè)知識(shí),熟悉關(guān)聯(lián)交易、內(nèi)控評(píng)估等工作內(nèi)容;

3、具備較強(qiáng)的語(yǔ)言表達(dá)能力、文字功底和工作溝通能力;

4、熟練使用ppt等辦公軟件;

5、反應(yīng)敏捷、責(zé)任心強(qiáng)、細(xì)致認(rèn)真、踏實(shí)細(xì)心。

第10篇 合規(guī)管理經(jīng)理崗位職責(zé)

法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)理 粵財(cái)控股 廣東粵財(cái)投資控股有限公司,粵財(cái)控股,粵財(cái) 職責(zé)描述:

1、參與操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè),負(fù)責(zé)操作風(fēng)險(xiǎn)(包含法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn))管理辦法制度起草與修訂,監(jiān)管法規(guī)解讀與指引。

2、負(fù)責(zé)項(xiàng)目的法律盡職調(diào)查和法律論證,參與項(xiàng)目的商務(wù)談判,出具法律意見書。

3、審查合同協(xié)議和法律文書(含章程、函件、決議等),確保合法合規(guī)性。

4、負(fù)責(zé)法律糾紛案件處理,負(fù)責(zé)材料整理收集、相關(guān)法律文書草擬等工作。

5、為控股公司各部門以及二級(jí)公司相關(guān)部門提供業(yè)務(wù)、經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目相關(guān)問題的法律咨詢。

任職要求:

1、通過司法考試人員優(yōu)先考慮。

2、具有金融機(jī)構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗(yàn),熟悉金融行業(yè)專業(yè)知識(shí)。

3、具備豐富的法律專業(yè)知識(shí),熟練掌握民事訴訟法、物權(quán)法、合同法等相關(guān)法律法規(guī)。

4、解公司的戰(zhàn)略規(guī)劃和業(yè)務(wù)模式。

5. 熟悉各類項(xiàng)目的交易模式和法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

第11篇 合規(guī)風(fēng)控管理崗崗位職責(zé)

償二代管理崗(風(fēng)控合規(guī)中心) 恒大人壽保險(xiǎn)有限公司 恒大人壽保險(xiǎn)有限公司,恒大人壽,恒大 崗位職責(zé):

1、協(xié)助建立公司償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系;

2、定期開展償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)估工作,形成風(fēng)險(xiǎn)管理能力自評(píng)估報(bào)告;

3、按照保監(jiān)會(huì)償二代相關(guān)監(jiān)管要求,配合開展償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)工作,并協(xié)調(diào)各部門優(yōu)化方案及整改機(jī)制;

4、協(xié)助完成公司風(fēng)險(xiǎn)偏好體系的搭建,制定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度和風(fēng)險(xiǎn)限額;

5、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他相關(guān)事項(xiàng)。

任職要求:

1、全日制統(tǒng)招大學(xué)本科及以上學(xué)歷,精算、風(fēng)險(xiǎn)管理、保險(xiǎn)、金融等相關(guān)專業(yè);

2、具有3年以上相關(guān)金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理工作經(jīng)驗(yàn),熟悉償二代;

3、具有cpa、frm、cfa或準(zhǔn)精算師優(yōu)先。

第12篇 合規(guī)內(nèi)控專員崗位職責(zé)

合規(guī)內(nèi)控專員 中意人壽保險(xiǎn)有限公司 中意人壽保險(xiǎn)有限公司,e-保險(xiǎn)網(wǎng),中意 職責(zé):

1、根據(jù)公司業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)要求,持續(xù)梳理、更新現(xiàn)有公司內(nèi)控流程體系,識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),制定控制措施。

2、針對(duì)公司運(yùn)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),自行制定年度各項(xiàng)檢查計(jì)劃并實(shí)施。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問題形成評(píng)估報(bào)告;

3、根據(jù)公司內(nèi)控需要提出制訂或者修訂公司內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)流程的建議;對(duì)公司業(yè)務(wù)渠道業(yè)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行分類評(píng)估,對(duì)不良指標(biāo)進(jìn)行季度預(yù)警,同時(shí)協(xié)助業(yè)務(wù)渠道制定整改措施。

4、主動(dòng)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和報(bào)告公司內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn);

5、組織內(nèi)控培訓(xùn)并向公司員工提供內(nèi)控咨詢;

6、參與公司的內(nèi)部控制評(píng)價(jià),完成內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告及其他相關(guān)工作;

要求:

1、本科或以上學(xué)歷;

2、兩年以上工作經(jīng)驗(yàn);具有保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控經(jīng)驗(yàn),熟悉保險(xiǎn)公司內(nèi)部運(yùn)作及有關(guān)法規(guī);

3、優(yōu)秀的書面表達(dá)能力,責(zé)任心強(qiáng),良好的溝通能力;

第13篇 合規(guī)負(fù)責(zé)人崗位職責(zé)

合規(guī)負(fù)責(zé)人 崗位職責(zé):

1、全面負(fù)責(zé)公司的反洗錢、內(nèi)控、合規(guī)管理工作;

2、制定并落實(shí)反洗錢合規(guī)工作策略與計(jì)劃,領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)履行職責(zé);

3、組織反洗錢、內(nèi)控、合規(guī)相關(guān)制度、操作指引和業(yè)務(wù)流程的的合規(guī)性;

4、持續(xù)關(guān)注、正確理解和準(zhǔn)確把握法律、法規(guī)及其精神,及時(shí)為管理層提供法律合規(guī)方案;

5、負(fù)責(zé)新產(chǎn)品合規(guī)評(píng)審,從法律合規(guī)角度提出專業(yè)意見,為公司的業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、運(yùn)營(yíng)活動(dòng)和其他重大決策性事務(wù)提供法律意見和風(fēng)險(xiǎn)防范建議;

6、開展相關(guān)法律合規(guī)培訓(xùn)與教育,組織、協(xié)調(diào)和督導(dǎo)公司各部門的業(yè)務(wù)運(yùn)行符合法律法規(guī)及監(jiān)管部門政策的要求;

7、保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的日常溝通,響應(yīng)日常監(jiān)管要求,報(bào)送合規(guī)數(shù)據(jù)。

崗位要求:

1、金融、法律、審計(jì)或相關(guān)專業(yè)本科及以上學(xué)歷;

2、8年以上經(jīng)融機(jī)構(gòu)工作經(jīng)驗(yàn),熟悉銀行、小貸、及跨境電商信貸類項(xiàng)目操作要求和流程;

3、熟悉互聯(lián)網(wǎng)金融相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管政策;

4、具備平衡風(fēng)險(xiǎn)與業(yè)務(wù)目標(biāo)的能力;

5、心態(tài)開放積極,具備良好的組織協(xié)調(diào)和溝通能力及團(tuán)隊(duì)管理能力 崗位職責(zé):

1、全面負(fù)責(zé)公司的反洗錢、內(nèi)控、合規(guī)管理工作;

2、制定并落實(shí)反洗錢合規(guī)工作策略與計(jì)劃,領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)履行職責(zé);

3、組織反洗錢、內(nèi)控、合規(guī)相關(guān)制度、操作指引和業(yè)務(wù)流程的的合規(guī)性;

4、持續(xù)關(guān)注、正確理解和準(zhǔn)確把握法律、法規(guī)及其精神,及時(shí)為管理層提供法律合規(guī)方案;

5、負(fù)責(zé)新產(chǎn)品合規(guī)評(píng)審,從法律合規(guī)角度提出專業(yè)意見,為公司的業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、運(yùn)營(yíng)活動(dòng)和其他重大決策性事務(wù)提供法律意見和風(fēng)險(xiǎn)防范建議;

6、開展相關(guān)法律合規(guī)培訓(xùn)與教育,組織、協(xié)調(diào)和督導(dǎo)公司各部門的業(yè)務(wù)運(yùn)行符合法律法規(guī)及監(jiān)管部門政策的要求;

7、保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的日常溝通,響應(yīng)日常監(jiān)管要求,報(bào)送合規(guī)數(shù)據(jù)。

崗位要求:

1、金融、法律、審計(jì)或相關(guān)專業(yè)本科及以上學(xué)歷;

2、8年以上經(jīng)融機(jī)構(gòu)工作經(jīng)驗(yàn),熟悉銀行、小貸、及跨境電商信貸類項(xiàng)目操作要求和流程;

3、熟悉互聯(lián)網(wǎng)金融相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管政策;

4、具備平衡風(fēng)險(xiǎn)與業(yè)務(wù)目標(biāo)的能力;

5、心態(tài)開放積極,具備良好的組織協(xié)調(diào)和溝通能力及團(tuán)隊(duì)管理能力

第14篇 合規(guī)風(fēng)控主管崗位職責(zé)

風(fēng)控合規(guī)主管 中昆投資 上海中昆投資控股有限公司,中昆投資,上海中昆 職位描述:

1、建立、健全公司法律事務(wù)相關(guān)規(guī)章制度和流程,為公司各項(xiàng)制度、發(fā)展策略提供合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)控制的法律建議及支持;

2、負(fù)責(zé)審核公司工程及設(shè)計(jì)相關(guān)合同、法律文件,處理合同、員工勞資糾紛等運(yùn)營(yíng)相關(guān)的各類法律文件,包括重大決議、規(guī)章、合同及其他重要文件,監(jiān)督合同履行;

3、參與公司招投標(biāo)等重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng),提出法律意見,處理相關(guān)法律事務(wù),為公司的重大決策提供法律依據(jù)規(guī)避運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn);

4、負(fù)責(zé)公司投資、融資等法律風(fēng)險(xiǎn)的控制及提供建議;

5、負(fù)責(zé)公司各類相關(guān)法律事務(wù)的協(xié)商、調(diào)解、訴訟與仲裁活動(dòng);

6、董事長(zhǎng)交待的其他相關(guān)事務(wù)。

任職要求:

1、正規(guī)院校法律專業(yè)全日制本科或以上學(xué)歷,具有法律資格證書或律師執(zhí)照有限考慮,25-40歲;

2、5年以上工作經(jīng)驗(yàn),熟悉并掌握工程管理、財(cái)務(wù)、金融、企業(yè)管理等多學(xué)科知識(shí);

3、熟悉工程、設(shè)計(jì)、金融行業(yè)以及公司資本運(yùn)作等方面的法律法規(guī);

4、參與過大型合同的設(shè)計(jì),法務(wù)條款釋義、答疑,有過大型談判經(jīng)驗(yàn);

5、具備扎實(shí)的民商法理論功底,熟悉公司合同管理體系和法律風(fēng)險(xiǎn)控制流程;

6、為人正直,具有極強(qiáng)的溝通協(xié)調(diào)能力及親和力,善于與各部門保持良好的關(guān)系,能夠承受工作壓力。

第15篇 合規(guī)項(xiàng)目經(jīng)理崗位職責(zé)

合規(guī)項(xiàng)目經(jīng)理 四環(huán)制藥 北京四環(huán)制藥有限公司,四環(huán)制藥,四環(huán)醫(yī)藥 崗位職責(zé):

1 編寫、制定和更新集團(tuán)各類合規(guī)制度,定期或不定期對(duì)制度進(jìn)行培訓(xùn)和檢查

2 對(duì)集團(tuán)客戶、供應(yīng)商、合作方等外部商業(yè)合作行為進(jìn)行合規(guī)評(píng)估和檢查

3 對(duì)集團(tuán)內(nèi)關(guān)鍵崗位員工合規(guī)行為進(jìn)行檢查

4 對(duì)市場(chǎng)商務(wù)、工程建設(shè)、物資采購(gòu)、費(fèi)用支付等進(jìn)行合規(guī)性檢查

5 對(duì)合規(guī)檢查發(fā)現(xiàn)的問題提出加強(qiáng)和完善管理的建議

6 對(duì)各類投訴舉報(bào)進(jìn)行調(diào)查核實(shí),提出處理建議

7 開展遵紀(jì)守法、合規(guī)廉潔各類培訓(xùn)

8 配合審計(jì)部進(jìn)行

9 領(lǐng)導(dǎo)安排的其它工作

任職要求:

1 年齡:35歲以下

2 學(xué)歷要求:大學(xué)本科及以上學(xué)歷

3 專業(yè)要求:法律、經(jīng)濟(jì)、管理等專業(yè)

知識(shí)技能:熟練操作各種辦公軟件及分析軟件

熟悉藥企行業(yè)特點(diǎn)相關(guān)內(nèi)容

熟悉國(guó)家和行業(yè)各類與合規(guī)相關(guān)的法律文件

熟悉各類調(diào)查技能

能力素質(zhì):良好的協(xié)調(diào)溝通能力、統(tǒng)籌計(jì)劃能力和表達(dá)能力

扎實(shí)的法律知識(shí)基礎(chǔ)、清晰的思維能力

良好的分析能力、較強(qiáng)的解決問題能力

較強(qiáng)的組織能力,優(yōu)秀的學(xué)習(xí)能力

其它要求:1有大型藥企或上市公司合規(guī)或監(jiān)察工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先

2 有律師證書優(yōu)先

3 能適應(yīng)短期出差

第16篇 稽核合規(guī)崗崗位職責(zé)任職要求

稽核合規(guī)崗崗位職責(zé)

職責(zé)描述:

1、檢查公司執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)及上級(jí)監(jiān)管部門的規(guī)定的情況，關(guān)注相關(guān)法律法規(guī)及政策的更新情況，并據(jù)此對(duì)公司內(nèi)控制度、業(yè)務(wù)操作流程提出修訂和完善意見;

2、對(duì)公司各業(yè)務(wù)項(xiàng)目提出合規(guī)論證和合規(guī)審查意見，為項(xiàng)目評(píng)審提供法律支持;

3、起草、審核修訂公司對(duì)外簽訂的合同和其他法律文件，參與業(yè)務(wù)項(xiàng)目交易條件及合同條款的談判，使公司主要業(yè)務(wù)合同及其他風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制;

4、解答公司各部門在經(jīng)營(yíng)管理過程中的法律咨詢，必要時(shí)出具非訴訟事務(wù)法律意見書，從而為業(yè)務(wù)部門開展項(xiàng)目提供法律支持;

5、負(fù)責(zé)外聘律師及聯(lián)絡(luò)工作;負(fù)責(zé)辦理訴訟、仲裁、執(zhí)行等法律事務(wù)工作;負(fù)責(zé)商業(yè)秘密保護(hù)、無形資產(chǎn)評(píng)估等法律事務(wù);

6、做好與公司其他部門之間以及對(duì)外相關(guān)單位的溝通協(xié)調(diào)，保證工作目標(biāo)完成。

任職要求:

1、具有我國(guó)211工程類院校大學(xué)或省屬重點(diǎn)財(cái)經(jīng)類院校，或近三年世界大學(xué)權(quán)威排名前400名且經(jīng)我國(guó)教育部學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證的國(guó)外或者港澳臺(tái)院校全日制本科及以上學(xué)歷;或我國(guó)教育部承認(rèn)和認(rèn)證的碩士以上學(xué)歷學(xué)位;金融、經(jīng)濟(jì)、法律、或會(huì)計(jì)及相關(guān)專業(yè);具有期貨從業(yè)資格證者優(yōu)先考慮;

2、專業(yè)知識(shí):熟練掌握國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，尤其是與金融行業(yè)、資本市場(chǎng)相關(guān)的法律法規(guī);熟悉經(jīng)濟(jì)金融、財(cái)務(wù)基本知識(shí);

3、專業(yè)經(jīng)驗(yàn):2年以上經(jīng)濟(jì)金融機(jī)構(gòu)法律工作從業(yè)經(jīng)驗(yàn);

4、對(duì)于能力和業(yè)績(jī)特別突出的，可適當(dāng)放寬上述有關(guān)教育背景及專業(yè)經(jīng)驗(yàn)條件。

稽核合規(guī)崗崗位

第17篇 審計(jì)合規(guī)崗崗位職責(zé)任職要求

審計(jì)合規(guī)崗崗位職責(zé)

崗位職責(zé):

協(xié)助部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行合規(guī)審計(jì)日常工作的實(shí)施，協(xié)調(diào)審計(jì)相關(guān)單位等工作。

任職資格:

1.3年以上風(fēng)控或法務(wù)相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，法律、經(jīng)濟(jì)、金融、企業(yè)管理等相關(guān)專業(yè);

2.具有較好的財(cái)務(wù)分析和財(cái)務(wù)審計(jì)能力，思維敏捷;

3.具有扎實(shí)的審計(jì)專業(yè)知識(shí)，熟悉國(guó)家審計(jì)相關(guān)法律法規(guī)、程序和方法;

4.工作認(rèn)真嚴(yán)謹(jǐn)，客觀公正，嚴(yán)格按照審計(jì)程序開展審計(jì)工作;

5.具備優(yōu)秀的溝通協(xié)調(diào)能力和良好的職業(yè)道德。

審計(jì)合規(guī)崗崗位

第18篇 風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)崗位職責(zé)

it合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) 一、崗位職責(zé):

1.負(fù)責(zé)對(duì)信息系統(tǒng)管理、權(quán)限管理等制度出具合規(guī)審核意見;

2.負(fù)責(zé)對(duì)信息技術(shù)項(xiàng)目采購(gòu)及開發(fā)需求、立項(xiàng)、試運(yùn)行、評(píng)審、整改、驗(yàn)收出具合規(guī)審核與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見;

3.負(fù)責(zé)審核信息技術(shù)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)控制與評(píng)估指標(biāo),監(jiān)控、防范與評(píng)估信息技術(shù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),督促相關(guān)部門防范;

4.參與信息技術(shù)重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的處置工作;

5.對(duì)業(yè)務(wù)方案中涉及信息系統(tǒng)管理方面的出具合規(guī)審核意見;

6.負(fù)責(zé)合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、反洗錢等信息系統(tǒng)的規(guī)劃、開發(fā)及維護(hù)管理工作。

7.負(fù)責(zé)信息隔離墻審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn),審核跨墻和回墻、做好限制名單和觀察名單管理。

8.參與公司反洗錢、合規(guī)法務(wù)等其他合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

二、任職要求

1.教育程度:大學(xué)本科及以上學(xué)歷;

2.專業(yè)要求:具有信息技術(shù)專業(yè)背景或相關(guān)it工作經(jīng)驗(yàn);

3.能力要求:熟悉金融行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定,具有良好的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),掌握履職必需的信息技術(shù)、合規(guī)管理專業(yè)知識(shí)和技能;

4.其他要求:具有良好的職業(yè)道德和敬業(yè)精神,較強(qiáng)的綜合分析判斷能力和執(zhí)行能力。

一、崗位職責(zé):

1.負(fù)責(zé)對(duì)信息系統(tǒng)管理、權(quán)限管理等制度出具合規(guī)審核意見;

2.負(fù)責(zé)對(duì)信息技術(shù)項(xiàng)目采購(gòu)及開發(fā)需求、立項(xiàng)、試運(yùn)行、評(píng)審、整改、驗(yàn)收出具合規(guī)審核與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見;

3.負(fù)責(zé)審核信息技術(shù)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)控制與評(píng)估指標(biāo),監(jiān)控、防范與評(píng)估信息技術(shù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),督促相關(guān)部門防范;

4.參與信息技術(shù)重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的處置工作;

5.對(duì)業(yè)務(wù)方案中涉及信息系統(tǒng)管理方面的出具合規(guī)審核意見;

6.負(fù)責(zé)合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、反洗錢等信息系統(tǒng)的規(guī)劃、開發(fā)及維護(hù)管理工作。

7.負(fù)責(zé)信息隔離墻審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn),審核跨墻和回墻、做好限制名單和觀察名單管理。

8.參與公司反洗錢、合規(guī)法務(wù)等其他合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

二、任職要求

1.教育程度:大學(xué)本科及以上學(xué)歷;

2.專業(yè)要求:具有信息技術(shù)專業(yè)背景或相關(guān)it工作經(jīng)驗(yàn);

3.能力要求:熟悉金融行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定,具有良好的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),掌握履職必需的信息技術(shù)、合規(guī)管理專業(yè)知識(shí)和技能;

4.其他要求:具有良好的職業(yè)道德和敬業(yè)精神,較強(qiáng)的綜合分析判斷能力和執(zhí)行能力。

第19篇 內(nèi)控合規(guī)管理崗位職責(zé)

法律合規(guī)部?jī)?nèi)控管理崗 中國(guó)太平洋人壽保險(xiǎn)股份有限公司,中國(guó)太平洋人壽保險(xiǎn)股份有限公司, 工作職責(zé)

1、完善內(nèi)控管理制度,對(duì)公司內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控;

2、開展對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估、追蹤、整改與報(bào)告;

3、組織內(nèi)控檢查(自查),開展內(nèi)控案件調(diào)查,提出內(nèi)控缺陷改進(jìn)建議并進(jìn)行后續(xù)跟進(jìn)督辦;

4、梳理、分析、優(yōu)化、完善公司內(nèi)控流程;

5、撰寫各類內(nèi)控報(bào)告及相關(guān)材料;

6、部室交辦的其他工作。

任職資格

1、大學(xué)本科及以上;

2、有一定工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先;

3、具備法律、保險(xiǎn)、財(cái)務(wù)、金融、審計(jì)、醫(yī)學(xué)、信息技術(shù)等專業(yè)知識(shí)及資格或系統(tǒng)內(nèi)相關(guān)工作崗位經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先。

第20篇 合規(guī)崗位職責(zé)任職要求

合規(guī)崗位職責(zé)

職責(zé)描述:

1、負(fù)責(zé)合同、協(xié)議等法律文件的審核、修改，協(xié)助起草、擬定各類法律文本;

2、負(fù)責(zé)協(xié)助處理法律糾紛;

3、分析公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)并提出防范措施和改進(jìn)建議;

4、為公司其他業(yè)務(wù)部門提供日常法律咨詢，提供員工法律培訓(xùn)。

5、為業(yè)務(wù)發(fā)展提供法律咨詢和建議;

6、對(duì)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管文件進(jìn)行跟蹤、評(píng)估和解讀。

任職要求:

1、統(tǒng)招本科及以上學(xué)歷，主修法律專業(yè)，通過司法考試;

2、具有5年以上法律、合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn)，有基金公司從業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先;

3、具備基金從業(yè)資格;

4、具有較強(qiáng)的文字表達(dá)、溝通協(xié)調(diào)能力和團(tuán)隊(duì)合作意識(shí)，正直勤奮，細(xì)心負(fù)責(zé)，能夠承受較強(qiáng)的工作壓力。

合規(guī)崗位