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第1篇 淺白語言統(tǒng)一現(xiàn)金客戶協(xié)議書
致：_________________________
本人／吾等（請?zhí)顚懶彰Q）________________茲要求閣下根據(jù)下列條款及條件為本人／吾等運作一個現(xiàn)金證券買賣戶口（「戶口」）
1．戶口
1．1 本人／吾等確認「開戶資料表格」所載資料均屬完整及正確。倘該等資料有任何變更，本人／吾等將會通知閣下。本人／吾等特此授權(quán)閣下對本人／吾等的信用進行查詢，以核實上述表格所載資料。
1．2 閣下將會對本人／吾等戶口的有關(guān)資料予以保密，但閣下可以根據(jù)聯(lián)交所及證監(jiān)會的規(guī)定或應(yīng)其要求，將該等資料提供予聯(lián)交所及證監(jiān)會。
2．法例及規(guī)則
閣下按本人／吾等的指示而進行的一切證券交易（「交易」），須根據(jù)適用于閣下的一切法例、規(guī)則和監(jiān)管指示的規(guī)定而進行。這方面的規(guī)定包括聯(lián)交所及香港中央結(jié)算有限_司（「中_結(jié)算公司」）的規(guī)則。閣下根據(jù)該等法例、規(guī)則及指示而采取的所有行動均對本人／吾等具有約束力。
3．交易
3．1 除閣下（在有關(guān)交易的成交單或其它合約單據(jù)內(nèi)）注明以自已本身名義進行交易外， 閣下將以本人／吾等的代理人身份進行交易。
3．2 倘沽盤是有關(guān)非由本人／吾等擁有的證券，即涉及賣空交易，本人／吾等將會通知閣下。
3．3 本人／吾等會就所有交易支付閣下通知本人／吾等的傭金和收費，繳付聯(lián)交所征收適用征費，并繳納所有有關(guān)的印花稅。閣下可以從戶口中扣除該等傭金、收費、征費及稅項。
3．4 就每一宗交易，除另有協(xié)議外或除非閣下已代本人／吾等持有現(xiàn)金或證券供交易交收之用，否則本人／吾等將會在閣下就該項交易通知本人／吾等的期限之前向閣下交付可實時動用的資金或可以交付的證券，或以其它方式確保閣下收到此等資金或證券。倘本人／吾等未能這樣做，閣下可（如屬買入交易）出售買入的證券〉；（如屬賣出交易）借入及／或買入證券以進行交易的交收。
3．5 本人／吾等將會負擔(dān)閣下因本人／吾等未能進行交收而引起的任何損失及開支。
3．6 本人／吾等同意就所有逾期未付款項（包括對本人／吾等裁定的欠付債務(wù)所引起的利息），按閣下不時通知本人／吾等的利率及其它條款支付利息。
3．7 就買入交易而言，倘賣方經(jīng)紀未能于交收日內(nèi)交付證券，導(dǎo)致閣下須買入證券進行交收，本人／吾等毋須為買入該等證券的費用向閣下負責(zé)。
4．證券的保管
4．1 由閣下寄存妥為保管的任何證券，閣下可以酌情決定：（如屬可注冊證券）以本人／吾等的名義或以閣下的代理人名義注冊；或存放于閣下的往來銀行或提供文件保管設(shè)施的任何其它機構(gòu)妥為保管。如屬香港的證券，該機構(gòu)應(yīng)為證監(jiān)會認可的提供保管服務(wù)機構(gòu)。
4．2 倘證券未以本人／吾等的名義注冊，閣下于收到該等證券所獲派的任何股息或其它利益時，須按本人／吾等與閣下的協(xié)議記入本人／吾等的戶口或支付予轉(zhuǎn)賬予本人／吾等。倘該等證券屬于閣下代客戶持有較大數(shù)量的同一證券的一部份，本人／吾等有權(quán)按本人／吾等所占的比例獲得該等證券的利益。
4．3 本人／吾等并無根據(jù)《證券條例》第81（3）條以書面授權(quán)閣下：將本人／吾等的任何證券存放在銀行業(yè)機構(gòu)，作為閣下所獲墊支或貸款的抵押品，或者存放在中_結(jié)算公司，作為履行閣下在結(jié)算系統(tǒng)下之責(zé)任的抵押品借貸本人／吾等的任何證券基于任何目的以其它方式放棄本人／吾等的任何證券之持有權(quán)（交由本人／吾等持有或按本人／吾等的指示放棄持有權(quán)外）
5．代本人／吾等保管的現(xiàn)金
代本人／吾等保管的現(xiàn)金須依照適用法律不時的規(guī)定，存放于一家持牌銀行所開立的一個客戶信托賬戶內(nèi)（此等現(xiàn)金不包括閣下就交易取得，而且須為交收而轉(zhuǎn)付或轉(zhuǎn)付予本人／吾等的現(xiàn)金）。
6．風(fēng)險披露聲明書
本人／吾等知道證券價格可能及必定會波動，任何個別證券的價格皆可上升或下跌，甚至可能變成毫無價值。買賣證券不一定獲利，而且存在著可能損失的風(fēng)險。本人／吾等也知道將證券交給閣下保管可能存在風(fēng)險。例如當(dāng)閣下持有本人／吾等的證券而閣下無力償債時，本人／吾等取回證券的時間可能會受到嚴重阻延。本人／吾等愿意承擔(dān)此等風(fēng)險。
7．一般規(guī)定
7．1 所有本人／吾等戶口內(nèi)的證券均受制于閣下的全面留置權(quán)，以確保本人／吾等履行對閣下代本人／吾等買賣證券而產(chǎn)生的責(zé)任。
7．2 倘閣下沒有依照本協(xié)議書的規(guī)定履行對本人／吾等的責(zé)任，本人／吾等有權(quán)向根據(jù)《證券條例》成立的賠償基金索償，惟須受賠償基金不時的條款制約。
7．3 倘閣下的業(yè)務(wù)有重大變更，并且可能影響閣下為本人／吾等提供的服務(wù)，閣下將會通知本人／吾等。
7．4 本人／吾等確認本人／吾等已詳閱并同意本協(xié)議書的條款，而且該等條款已經(jīng)以本人／吾等明白的語言向本人解釋。
7．5 本協(xié)議書受香港特別行政區(qū)法律管轄，并且可以根據(jù)香港特別行政區(qū)法律執(zhí)行。
客戶姓名：__________
______年____月____日
見證人：____________
______年____月____日
附件
現(xiàn)金客戶協(xié)議之補充協(xié)議
致：_________
帳戶號碼：______________
本人／吾等茲引述貴公司與本人／吾等于訂立有關(guān)買賣證券之協(xié)議（「協(xié)議」）。本補充協(xié)議所采用之詞語，除另有所指明外，均與該協(xié)議所采用或界定者含有相同意義。
由于貴公司同意以本人／吾等之名義開設(shè)及運作用貴公司就買賣證券不時設(shè)立之互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站及服務(wù)（「互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)」）所用帳戶（「互聯(lián)網(wǎng)帳戶」），本人／吾等茲同意按下列條款及條件就運作互聯(lián)網(wǎng)帳戶訂立補充協(xié)議：
1．本人／吾等同意使用本人／吾等不時獲提供之互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)
（a）作為貴公司與本人／吾等就買賣證券下達指不示之唯一溝通渠道，及
（b）作為貴公司與本人／吾等就一切其他有關(guān)互聯(lián)網(wǎng)帳戶之事宜（包括進入互聯(lián)網(wǎng)帳戶及傳送資料、戶口報表、通知、要求書及其他文件）進行溝通之唯一渠道。
2．本人／吾等同意貴公司可利用電報、傳真、電話或電子郵件按本人／吾等就通訊用途不時知會貴公司之任何號碼向本人／吾等寄發(fā)任何通知、要求書及其他訊息，所有訊息于寄發(fā)（倘以電報或電子郵件方式）或傳達通訊（倘以電話方式）時或確認成功傳訊（倘以傳真方式）后均被視為已接收，而貴公司或貴公司之代表毋需簽署有關(guān)通知、付款通知書或通訊。
3．本人／吾等確認，本人／吾等已閱畢及明白有關(guān)使用、運作及操作貴公司網(wǎng)站向本人／吾等提供之互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)之條款及條件，并進一步確認該等條款及條件可不時修改，而且該等條款及條件就本人／吾等在使用互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)及互聯(lián)網(wǎng)帳戶對本人／吾等具約束力。
4．本人／吾等確認，本人／吾等乃互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)之唯一獲授權(quán)使用者，并同時按補充協(xié)議及貴公司互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站不時列載之條款及條件使用互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)。本人／吾等同意不會利用不正當(dāng)手段干預(yù)或更改或進入或嘗試進入補充協(xié)議授權(quán)本人／吾等進入之部份以外之其他部份。
5．本人／吾等同意
（a）對本人／吾等于互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)使用之身份及登入密碼保守秘密，并使用該密碼買賣透過互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)交易之所有證券；
（b）透過使用本人／吾等之身份及登入密碼買賣于互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)中之所有證券交易對自本人／吾等應(yīng)具約束力，并視作由本人／吾等進行交易，而本人／吾等應(yīng)對所有透過互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)作出之指令負上全責(zé)；及
（c）于貴公司互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站所記錄之交易內(nèi)容，待貴公司以書面向本人／吾等以書面確認后，即屬最后及最終之記錄。
6．本人／吾等承諾，倘本人／吾等知悉任何其他人士在未獲授權(quán)之情況下使用或登入本人／吾等之身份及登入密碼或互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)或透過互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)提供之任何資料，則即時通知貴公司。
7．本人／吾等承諾
（a）可不時透過互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)或其他方式取得之分析、評論及市場、財務(wù)及其他資料（「資料」）乃由貴公司所編制或取自聯(lián)交所或與貴公司可能有或不一定有關(guān)連之第三者服務(wù)供應(yīng)商；
（b）資料之版權(quán)乃由貴公司、有關(guān)服務(wù)供應(yīng)商或第三者所有人擁有，本人／吾等承諾，除供本人／吾等作個人之非商業(yè)用途外，不會以任何形式使用、復(fù)制、轉(zhuǎn)發(fā)、發(fā)放或商業(yè)性使用任何該等資料；及
（c）貴公司及／或資料供應(yīng)商概不就任何資料（包括但不限于其準確程度、可依賴程度、完整性或適時性）或本人／吾等倚賴透過互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)提供之任何資料或按該等資料作出之決定承擔(dān)任何責(zé)任。
8．本人／吾等同意支付所有貴公司就使用互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)而不時收取之認購及服務(wù)費用（如有）。
9．盡管補充協(xié)議本附錄有所規(guī)定，貴公司有權(quán)在毋需通知本人／吾等之情況下全權(quán)終止本人／吾等登入互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)或其任何部份。
10．本人／吾等承諾，就違反補充協(xié)議或任何人士因就本人／吾等使用互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)而提出之任何索償，全面賠償貴公司、貴公司之董事、高級職員或雇員之索償、申索、訴訟、虧損、損失、成本（包括法律費用）及開支。
11．本人／吾等承諾及同意，貴公司、貴公司之董事、高級職員、雇員及代理毋需就因互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)或任何通訊設(shè)備或設(shè)施之故障，受到干擾或失靈、或互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)及／或其所載資料在未獲授權(quán)之情況下被登入、篡改或更改、或貴公司不能控制或預(yù)期之其他原因（包括但不限于政府或任何證券交易所實施限制、證券暫停買賣、惡劣天氣情況、地震及罷工）而導(dǎo)致指令之傳送、收訖、執(zhí)行或確認出現(xiàn)延誤或失敗而使本人／吾等蒙受或可能蒙受之任何損失承擔(dān)任何責(zé)任，且倘本人／吾等于透過互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)與貴公司通訊時遇上困難，本人／吾等應(yīng)使用本人／吾等可使用之其他方法與貴公司通訊。
12．本人／吾等承認及接納以下為使用互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)作為通訊方式所涉及之風(fēng)險
（a）互聯(lián)網(wǎng)上通訊公司，屬于不可靠之通訊及資訊提供媒介，以該方式溝通及提供服務(wù)之安全性、可靠性及容量視乎多項不受貴公司控制之因素影響，包括服務(wù)供應(yīng)商之營運及該等供應(yīng)商及其他用戶使用之設(shè)備及設(shè)施；
（b）互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)或任何通訊設(shè)備或設(shè)施可能出現(xiàn)擠塞、受平擾、斷線或未能傳送之情況，或于傳送及接收指示及其他資料或于執(zhí)行及確認指示時發(fā)生錯誤、遺漏或延誤，可能導(dǎo)致指示不能按互聯(lián)網(wǎng)上列出之價格執(zhí)行；
（c）互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)及／其他任何部份或內(nèi)容可能會遭擅自接入、擅行改動、修改或變更而可能導(dǎo)致資料被操控、非法使用、盜用或遺失資料，包括本人／吾等之個人資料。
13．本人／吾等確認本人／吾等已閱讀本補充協(xié)議之條款及條件，并以本人／吾等明白之語言完全解釋本補充協(xié)議之內(nèi)容，本人／吾等接納本補充協(xié)議之條款及條件。
14．除本補充協(xié)議所述者外，協(xié)議內(nèi)容所有條款及條件應(yīng)具全面效力及生效。協(xié)議所指之所有「本協(xié)議」乃指本補充協(xié)議所補充之協(xié)議（由本補充協(xié)議日期起生效）。
客戶（簽字）：_________
_________年____月____日
董事（簽字）：_________
_________年____月____日
第2篇 淺白語言證券現(xiàn)金買賣客戶協(xié)議書（香港地區(qū)）
本人／吾等（請?zhí)顚懶彰Q）______________________________
茲要求閣下根據(jù)下列條款及條件為本人／吾等運作一個現(xiàn)金證券買賣戶口（戶口）：
1．戶口
1．1 本人／吾等確認［開戶數(shù)據(jù)］及［附屬數(shù)據(jù)］所載數(shù)據(jù)均屬完整及正確。倘該等資料有任何變更，本人／吾等將會通知閣下。本人／吾等特此授權(quán)閣下對本人／吾等的信用進行查詢，以核實上述表格所載數(shù)據(jù)。
1．2 閣下將會對本人／吾等戶口的有關(guān)數(shù)據(jù)予以保密，但閣下可以根據(jù)香港聯(lián)合交易所（聯(lián)交所）及證監(jiān)會的規(guī)定或應(yīng)其要求，將該等數(shù)據(jù)提供予聯(lián)交所及證監(jiān)會。
2．法例及規(guī)則
閣下按本人／吾等的指示所進行的一切證券交易（交易），須根據(jù)適用于閣下的一切法例、規(guī)則和監(jiān)管指示的規(guī)定而進行。這方面的規(guī)定包括但不限于聯(lián)交所及香港中央結(jié)算有限公司（中央結(jié)算公司）的規(guī)則。閣下根據(jù)該等法例、規(guī)則及指示而采取的所有行動均對本人／吾等具有約束力。
3．交易
3．1 除閣下事先通知本人／吾等，以自己本身名義進行交易外，閣下將以本人／吾等的 代理 人身份進行交易。
3．2 本人／吾等確認閣下表明不會接受“賣空指示”（根據(jù)“有關(guān)申報賣空活動及備存證券借出紀錄規(guī)定的指引”第7．5條）。
3．3 本人／吾等會就所有交易支付閣下通知本人／吾等的傭金和收費，繳付所有適用的征費及費用，并繳納所有有關(guān)的 印花稅 。閣下可以從戶口中扣除該等傭金、收費、征費及稅項。
3．4 就每一宗交易，除另有協(xié)議外或除非閣下已代本人／吾等持有現(xiàn)金或證券供交易交收之用，否則本人／吾等將會在閣下就該項交易通知本人／吾等的期限之前向閣下交付可實時動用的資金或可以交付的證券，或以其它方式確保閣下收到此等資金或證券。倘本人／吾等未能這樣做，閣下可以（如屬買入交易）出售買入的證券；及（如屬賣出交易）借入及／或買入證券以進行交易的交收。
3．5 本人／吾等將會負擔(dān)閣下因本人／吾等未能進行交收而引起的任何損失及開支。
3．6 本人／吾等同意就所有逾期未付款項（包括對本人／吾等裁定的欠付 債務(wù) 所引起的利息），按（于裁定前后）下列利率（以較高者為準）加3．5％支付利息：
（i）香港 上海 匯豐銀行有限公司所公布于該日的優(yōu)惠 貸款利率 和
（ii）閣下于該日就逾期未付款項的貸款成本利率，以及按閣下不時通知本人／吾等其絕對酌情決定的利率及其它條款支付利息，該等利息應(yīng)以日息計算和于每一公歷月最后一日或應(yīng)閣下要求支付。
3．7 就買入交易而言，倘賣方經(jīng)紀未能于交收日內(nèi)交付證券，導(dǎo)致閣下須買入證券進行交收，本人／吾等毋須為買入該等證券的費用向閣下負責(zé)。
4．代本人／吾等保管的現(xiàn)金
除本人／吾等給予閣下“書面指示”（根據(jù)《證券及期貨（客戶款項）規(guī)則》第7條）或“常設(shè)授權(quán)”（根據(jù)《證券及期貨（客戶款項）規(guī)則》第8條），代本人／吾等保管的現(xiàn)金，須依照《證券及期貨（客戶款項）規(guī)則》第4（3）條，存放于一家認可財務(wù)機構(gòu)所開立的沒有利息的客戶賬戶或信托賬戶。
5．證券的保管
5．1 由閣下寄存妥為保管的任何證券，閣下可以酌情決定在合理及切實可行范圍內(nèi)盡快
（a）存放于在
（i）認可財務(wù)機構(gòu)；
（ii）核準保管人；或
（iii）另一獲發(fā)牌進行證券交易的中介人；
開立的獨立賬戶作穩(wěn)妥保管，而該賬戶是指定為信托賬戶或客戶賬戶并由閣下為持有閣下的客戶證券目的而在香港開立及維持的；或
（b）以本人／吾等的名稱登記。
5．2 倘證券未以本人／吾等的名義注冊，閣下于收到該等證券所獲派的任何股息或其它利益時，須按本人／吾等與閣下的協(xié)議記入本人／吾等的戶口或支付予或轉(zhuǎn)賬予本人／吾等。倘該等證券屬于閣下代客戶持有較大數(shù)量的同一證券的一部份，本人／吾等有權(quán)按本人／吾等所占的比例獲得該等證券的利益。
6．處理本人／吾等證券
（1）閣下可按照以下的指示或授權(quán)，處理閣下收取或持有的本人／吾等證券
（a）本人／吾等就以下事宜發(fā)出的口頭或書面指示
（i）出售本人／吾等證券及證券 抵押 品；或
（ii）就該項出售指令進行交收；
（b）從（本協(xié)議）第5（1）（a）條提述的賬戶提取本人／吾等證券，或處理已按照（本協(xié)議）第5（1）（b）條登記的本人／吾等證券的書面指示；或
（c）常設(shè)授權(quán)（如在《證券及期貨（客戶證券）規(guī)則第6（1）（c）條》所示）。
（2）在不損害（本協(xié)議合約）第6（1）款的原則下，閣下可處置閣下代本人／吾等收取或持有的任何證券，以解除由本人／吾等對閣下所負的法律責(zé)任。
7．抵銷及 留置權(quán)
7．1 閣下可抵銷或調(diào)動本人／吾等與閣下開立的任何一個或多個現(xiàn)有戶口（包括任何其它本人／吾等之聯(lián)名戶口）內(nèi)賬上的任何款項或運用該等戶口的任何資產(chǎn)，用以履行本人／吾等對閣下以任何方式產(chǎn)生的義務(wù)或責(zé)任（包括，如合適，共同及各別責(zé)任）。
7．2 本人／吾等同意賦予閣下：
（a）在閣下為本人／吾等戶口持有的所有證券或其它財產(chǎn)上的全面留置權(quán)；及
（b）從本人／吾等與閣下開立的戶口（包括任何其它本人／吾等之聯(lián)名戶口）內(nèi)扣除任何逾期未付款項、利息以及其它債項以及處置任何證券和其它財產(chǎn)或進行有關(guān)任何證券或其它財產(chǎn)的交易，并運用從該處置或交易中所得的收益的權(quán)利（閣下可絕對酌情決定予以處置或買賣的證券和其它財產(chǎn)），使閣下為保障自己或因其它原因覺得適合而代表本人／吾等進行閣下認為有需要或適宜的（有關(guān)上述本人／吾等之任何戶口的）證券買賣所產(chǎn)生的義務(wù)得以履行或滿足。
8．賠償、責(zé)任和保證
本人／吾等與同意，倘（由于任何原因或于任何時間）因本協(xié)議書引致閣下和／或閣下不時的董事和雇員（［職員］）承擔(dān)的全部責(zé)任、損失、費用和／或支出（包括法律費用），除了因為任何該等責(zé)任、損失、費用和／或支出是在閣下或其職員實際詐騙或疏忽下而引起的之外，一概由本人／吾等負責(zé)賠償并使閣下和其職員獲得賠償。
9．一般規(guī)定
9．1 閣下可以錄音方式監(jiān)控及核實證券交易的信息。
9．2 倘閣下沒有依照本協(xié)議書的規(guī)定履行對本人／吾等的責(zé)任，本人／吾等有權(quán)向根據(jù)《證券及期貨條例》成立的投資者賠償基金索償，惟須受投資者賠償基金不時的條款制約。
9．3 倘閣下的業(yè)務(wù)有重大變更，并且可能影響閣下為本人／吾等提供的服務(wù)，閣下將會通知本人／吾等。
9．4 本人／吾等確認本人／吾等已詳閱并同意本協(xié)議書的條款，而且該等條款已經(jīng)以本人／吾等明白的語言向本人解釋。
9．5 本協(xié)議書受香港特別行政區(qū)法律 管轄 ，并且可以根據(jù)香港特別行政區(qū)法律執(zhí)行。如本協(xié)議中英兩種文本的釋義之間和含義之間有不一致的，以英文本為準。
10．風(fēng)險披露聲明
本人／吾等必須于簽署本協(xié)議書時，簽署及確認風(fēng)險披露聲明。
由（客戶名稱／姓名）
簽署
（公司戶口：獲授權(quán)簽名／公司印章）
見 證人
［見證人姓名、地址及職業(yè)］
［見證人簽名］
確認及接受
注冊人姓名（請用正楷填寫）
獲授權(quán)簽名／公司印章
開戶資料（私人／獨資經(jīng)營／合伙經(jīng)營／機構(gòu)）
戶名：
現(xiàn)金客戶戶口號碼：
姓名（英文）：
姓名（中文）：
婚姻狀況（私人客戶）：
地址：
電話號碼：（日）
（夜）
（手提）
職業(yè)／業(yè)務(wù)性質(zhì)：
商業(yè)登記號碼（獨資經(jīng)營／合伙經(jīng)營／機構(gòu)客戶）：
已繳付股本（機構(gòu)客戶）：
東主／ 合伙人 ／董事姓名（機構(gòu)客戶）
_ 身份證 號碼／護照號碼
_ 根據(jù)保存已核實有關(guān)身份證或護照有關(guān)部份副本
銀行證明（包括地址，戶口種類及號碼）：
公司注冊 證書及注冊國家（機構(gòu)客戶）：
簽名式樣（機構(gòu)客戶）
姓名
_ 護照號碼／身份證號碼
簽名
（ 1 ）
（ 2 ）
（ 3 ）
（ 4 ）
_ 根據(jù)保存已核實有關(guān)身份證或護照有關(guān)部份副本
簽名式樣（聯(lián)名戶口）
姓名
_ 護照號碼／身份證號碼
簽名
（ 1 ）
（ 2 ）
（ 3 ）
（ 4 ）
_ 根據(jù)保存已核實有關(guān)身份證或護照有關(guān)部份副本
戶口可根據(jù)其中任何兩式／以上任何一式：（聯(lián)名戶口用）簽名式樣指示下運作。
業(yè)務(wù)印章式樣（獨資經(jīng)營／合伙經(jīng)營／機構(gòu)客戶）：
客戶身份聲名
本人／吾等作下列客戶身份聲名（根據(jù)證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會注冊人操守準則第5．4條）。
最終受益人身份：
（a）最終從該宗交易中獲得利益及／或承擔(dān)其風(fēng)險的人士的身份
姓名／名稱
_ 香港身份證／護照文件／商業(yè)登記證號碼／公司注冊證書
地址
（b）最初負責(zé)發(fā)出該宗交易的指示的人士的身份（如與以上不同）
姓名／名稱
_ 香港身份證／護照文件／商業(yè)登記證號碼／公司注冊證書
地址
_ 根據(jù)保存已核實有關(guān)身份證或身份證明文件的副本。
本人／吾等謹此聲明上述數(shù)據(jù)屬真實及正確無誤，貴公司可依賴此等資料以履行貴公司義務(wù)。此外，凡上述（a）及（b）項數(shù)據(jù)，如有任何變更，本人／吾等謹此承諾實時致函通知貴公司。
簽署：
客戶姓名（請用正楷填寫）
附件 風(fēng)險披露聲明
1．證券交易的風(fēng)險
證券價格有時可能會非常波動。證券價格可升可跌，甚至變成毫無價值。買賣證券未必一定能夠賺取利潤，反而可能會招致?lián)p失。
2．買賣創(chuàng)業(yè)板股份的風(fēng)險
創(chuàng)業(yè)板股份涉及很高的投資風(fēng)險。尤其是該等公司可在無需具備盈利往績及無需預(yù)測未來盈利的情況下在創(chuàng)業(yè)板上市。創(chuàng)業(yè)板股份可能非常波動及流通性很低。
你只應(yīng)在審慎及仔細考慮后，才作出有關(guān)的投資決定。創(chuàng)業(yè)板市場的較高風(fēng)險性質(zhì)及其它特點，意味著這個市場較適合專業(yè)及其它熟悉投資技巧的投資者。
現(xiàn)時有關(guān)創(chuàng)業(yè)板股份的數(shù)據(jù)只可以在香港聯(lián)合交易所有限公司所操作的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站上找到。創(chuàng)業(yè)板 上市公司 一般毋須在憲報指定的報章刊登付費公告。
假如你對本風(fēng)險披露聲明的內(nèi)容或創(chuàng)業(yè)板市場的性質(zhì)及在創(chuàng)業(yè)板買賣的股份所涉風(fēng)險有不明白之處，應(yīng)尋求獨立的專業(yè)意見。
3．在香港以外地方收取或持有的客戶資產(chǎn)的風(fēng)險
持牌人或注冊人在香港以外地方收取或持有的客戶資產(chǎn)，是受到有關(guān)海外司法管轄區(qū)的適用法律及規(guī)例所監(jiān)管的。這些法律及規(guī)例與《證券及期貨條例》（第571章）及根據(jù)該條例制訂的規(guī)則可能有所不同。因此，有關(guān)客戶資產(chǎn)將可能不會享有賦予在香港收取或持有的客戶資產(chǎn)的相同保障。
4．提供代存郵件或?qū)⑧]件轉(zhuǎn)交第三方的授權(quán)書的風(fēng)險
假如你向持牌人或注冊人提供授權(quán)書，允許他代存郵件或?qū)⑧]件轉(zhuǎn)交予第三方，那么你便須盡速親身收取所有關(guān)于你賬戶的成交單據(jù)及結(jié)單，并加以詳細閱讀，以確保可及時偵察到任何差異或錯誤。
持牌人或注冊人注意事項
持牌人或注冊人應(yīng)至少每年與客戶確認到底該客戶是否希望撤銷該項授權(quán)。為了清楚說明起見，持牌人或注冊人只需在該項授權(quán)屆滿的日期之前通知有關(guān)客戶，指明除非客戶在委托授權(quán)屆滿的日期前以書面明確地撤銷該項授權(quán)，否則該項授權(quán)便會自動續(xù)期。
5．在香港聯(lián)合交易所有限公司買賣納斯達克－美國證券交易所證券的風(fēng)險
按照納斯達克－美國證券交易所試驗計劃（“試驗計劃”）掛牌買賣的證券是為熟悉投資技巧的投資者而設(shè)的。你在買賣該項試驗計劃的證券之前，應(yīng)先咨詢有關(guān)持牌人或注冊人的意見和熟悉該項試驗計劃。你應(yīng)知悉，按照該項試驗計劃掛牌買賣的證券并非以香港聯(lián)合交易所有限公司的主板或創(chuàng)業(yè)板作第一或第二上市的證券類別加以監(jiān)管。
6．其它風(fēng)險
（1）存放的現(xiàn)金及財產(chǎn)
如果你為在本地或海外進行的交易存放款項或其它財產(chǎn)，你應(yīng)了解清楚該等款項或財產(chǎn)會獲得哪些保障，特別是在有關(guān)商號破產(chǎn)或無力償債時的保障。至于能追討多少款項或財產(chǎn)一事，可能須受限于具體法例規(guī)定或當(dāng)?shù)氐囊?guī)則。在某些司法管轄區(qū)，收回的款項或財產(chǎn)如有不足之?dāng)?shù)，則可認定屬于你的財產(chǎn)將會如現(xiàn)金般按比例分配予你。
（2）傭金及其它收費
在開始交易之前，你先要清楚了解你必須繳付的所有傭金、費用或其它收費。這些費用將直接影響你可獲得的凈利潤（如有）或增加你的虧損。
（3）在其它司法管轄區(qū)進行交易
在其它司法管轄區(qū)的市場（包括與本地市場有正式連系的市場）進行交易，或會涉及額外的風(fēng)險。根據(jù)這些市場的規(guī)例，投資者享有的保障程度可能有所不同，甚或有所下降。在進行交易前，你應(yīng)先行查明有關(guān)你將進行的該項交易的所有規(guī)則。你本身所在地的監(jiān)管機構(gòu)，將不能迫使你已執(zhí)行的交易所在地的所屬司法管轄區(qū)的監(jiān)管機構(gòu)或市場執(zhí)行有關(guān)的規(guī)則。有鑒于此，在進行交易之前，你應(yīng)先向有關(guān)商號查詢你本身地區(qū)所屬的司法管轄區(qū)及其它司法管轄區(qū)可提供哪種補救措施及有關(guān)詳情。
（4）貨幣風(fēng)險
以外幣計算的合約買賣所帶來的利潤或招致的虧損（不論交易是否在你本身所在的司法管轄區(qū)或其它地區(qū)進行），均會在需要將合約的單位貨幣兌換成另一種貨幣時受到匯率波動的影響。
（5）交易設(shè)施
電子交易的設(shè)施是以計算機組成系統(tǒng)來進行交易指示傳遞、執(zhí)行、配對、登記或交易結(jié)算。然而，所有設(shè)施及系統(tǒng)均有可能會暫時中斷或失靈，而你就此所能獲得的賠償或會受制于系統(tǒng)供貨商、市場、結(jié)算公司及／或參與者商號就其所承擔(dān)的責(zé)任所施加的限制。由于這些責(zé)任限制可以各有不同，你應(yīng)向為你進行交易的商號查詢這方面的詳情。
（6）電子交易
透過某個電子交易系統(tǒng)進行買賣，可能會與透過其它電子交易系統(tǒng)進行買賣有所不同。如果你透過某個電子交易系統(tǒng)進行買賣，便須承受該系統(tǒng)帶來的風(fēng)險，包括有關(guān)系統(tǒng)硬件或軟件可能會失靈的風(fēng)險。系統(tǒng)失靈可能會導(dǎo)致你的交易指示不能根據(jù)指示執(zhí)行，甚或完全不獲執(zhí)行。
（7）場外交易
在某些司法管轄區(qū)，同時在特定情況之下，有關(guān)商號獲準進行場外交易。為你進行交易的商號可能是你所進行的買賣的交易對手方。在這種情況下，有可能難以或根本無法平掉既有倉盤、評估價值、厘定公平價格又或評估風(fēng)險。因此，這些交易或會涉及更大的風(fēng)險。此外，場外交易的監(jiān)管或會比較寬松，又或需遵照不同的監(jiān) 管制 度；因此，你在進行該等交易前，應(yīng)先了解適用的規(guī)則和有關(guān)的風(fēng)險。
7．客戶確認聲明
本人／吾等確認已按照本人／吾等選擇的語言（英文或中文）獲提供風(fēng)險披露聲明及已獲邀閱讀該風(fēng)險披露聲明、提出問題及征求獨立的意見（如本人／吾等有此意愿）。
簽署：
客戶姓名（請用正楷填寫）
日期：
8．客戶備忘
_________證券有限公司向客戶作出的承諾，如果在客戶協(xié)議內(nèi)提供的以下數(shù)據(jù)，有任何重要的變更均會通知客戶：
（1）本公司的業(yè)務(wù)的全名及地址，包括本公司在證監(jiān)會的注冊身分及ce編號（由證監(jiān)會所分配的獨特識別號碼）；
（2）本公司向客戶提供或客戶可使用的服務(wù)，例如證券現(xiàn)金買賣賬戶、證券 保證金 買賣賬戶、委托賬戶、投資組合管理、投資顧問服務(wù)、單位信托或期貨／期權(quán)買賣賬戶的性質(zhì)；
（3）客戶須向本公司支付的任何酬勞（及其支付基準），例如傭金、經(jīng)紀費及其它費用及收費。
此客戶協(xié)議在運作上不會消除、排除或限制在法律之下該客戶的任何權(quán)利或注冊人的任何責(zé)任。
9．職員聲明
本人，以注冊人身份，確應(yīng)本人已按上述客戶所選擇的語言（英文或中文）提供風(fēng)險披露聲明；及邀請客戶閱讀該風(fēng)險披露聲明、提出問題及征求獨立的意見（如客戶有此意愿）。
注冊人姓名（請用正楷填寫）
簽署
ce 編號：
日期：
10．客戶確認
本人／吾等確認收到本人／吾等須向貴公司支付的任何酬勞（及其支付基準），例如傭金、經(jīng)紀費及其它費用及收費。
客戶簽署：
第3篇 淺白語言統(tǒng)一現(xiàn)金客戶協(xié)議書(附英文譯本)
淺白語言統(tǒng)一現(xiàn)金客戶協(xié)議書
致：_________
本人／吾等（請?zhí)顚懶彰Q）_________茲要求閣下根據(jù)下列條款及條件為本人／吾等運作一個現(xiàn)金證券買賣戶口（「戶口」）：
1．戶口
1．1 本人／吾等確認「開戶資料表格」所載資料均屬完整及正確。倘該等資料有任何變更，本人／吾等將會通知閣下。本人／吾等特此授權(quán)閣下對本人／吾等的信用進行查詢，以核實上述表格所載資料。
1．2 閣下將會對本人／吾等戶口的有關(guān)資料予以保密，但閣下可以根據(jù)聯(lián)交所及證監(jiān)會的規(guī)定或應(yīng)其要求，將該等資料提供予聯(lián)交所及證監(jiān)會。
2．法例及規(guī)則
閣下按本人／吾等的指示而進行的一切證券交易（「交易」），須根據(jù)適用于閣下的一切法例、規(guī)則和監(jiān)管指示的規(guī)定而進行。這方面的規(guī)定包括聯(lián)交所及香港中央結(jié)算有限公司（「中央結(jié)算公司」）的規(guī)則。閣下根據(jù)該等法例、規(guī)則及指示而采取的所有行動均對本人／吾等具有約束力。
3．交易
3．1 除閣下（在有關(guān)交易的成交單或其它合約單據(jù)內(nèi)）注明以自已本身名義進行交易外， 閣下將以本人／吾等的 代理 人身份進行交易。
3．2 倘沽盤是有關(guān)非由本人／吾等擁有的證券，即涉及賣空交易，本人／吾等將會通知閣下。
3．3 本人／吾等會就所有交易支付閣下通知本人／吾等的傭金和收費，繳付聯(lián)交所征收適用征費，并繳納所有有關(guān)的 印花稅 。閣下可以從戶口中扣除該等傭金、收費、征費及稅項。
3．4 就每一宗交易，除另有協(xié)議外或除非閣下已代本人／吾等持有現(xiàn)金或證券供交易交收之用，否則本人／吾等將會在閣下就該項交易通知本人／吾等的期限之前向閣下交付可實時動用的資金或可以交付的證券，或以其它方式確保閣下收到此等資金或證券。倘本人／吾等未能這樣做，閣下可（如屬買入交易）出售買入的證券〉；（如屬賣出交易）借入及／或買入證券以進行交易的交收。
3．5 本人／吾等將會負擔(dān)閣下因本人／吾等未能進行交收而引起的任何損失及開支。
3．6 本人／吾等同意就所有逾期未付款項（包括對本人／吾等裁定的欠付 債務(wù) 所引起的利息），按閣下不時通知本人／吾等的利率及其它條款支付利息。
3．7 就買入交易而言，倘賣方經(jīng)紀未能于交收日內(nèi)交付證券，導(dǎo)致閣下須買入證券進行交收，本人／吾等毋須為買入該等證券的費用向閣下負責(zé)。
4．證券的保管
4．1 由閣下寄存妥為保管的任何證券，閣下可以酌情決定：（如屬可注冊證券）以本人／吾等的名義或以閣下的代理人名義注冊；或存放于閣下的往來銀行或提供文件保管設(shè)施的任何其它機構(gòu)妥為保管。如屬香港的證券，該機構(gòu)應(yīng)為證監(jiān)會認可的提供保管服務(wù)機構(gòu)。
4．2 倘證券未以本人／吾等的名義注冊，閣下于收到該等證券所獲派的任何股息或其它利益時，須按本人／吾等與閣下的協(xié)議記入本人／吾等的戶口或支付予轉(zhuǎn)賬予本人／吾等。倘該等證券屬于閣下代客戶持有較大數(shù)量的同一證券的一部份，本人／吾等有權(quán)按本人／吾等所占的比例獲得該等證券的利益。
4．3 本人／吾等并無根據(jù)《證券條例》第81（3）條以書面授權(quán)閣下：將本人／吾等的任何證券存放在銀行業(yè)機構(gòu)，作為閣下所獲墊支或貸款的 抵押 品，或者存放在中央結(jié)算公司，作為履行閣下在結(jié)算系統(tǒng)下之責(zé)任的抵押品借貸本人／吾等的任何證券基于任何目的以其它方式放棄本人／吾等的任何證券之持有權(quán)（交由本人／吾等持有或按本人／吾等的指示放棄持有權(quán)外）
5．代本人／吾等保管的現(xiàn)金
代本人／吾等保管的現(xiàn)金須依照適用法律不時的規(guī)定，存放于一家持牌銀行所開立的一個客戶信托賬戶內(nèi)（此等現(xiàn)金不包括閣下就交易取得，而且須為交收而轉(zhuǎn)付或轉(zhuǎn)付予本人／吾等的現(xiàn)金）。
6．風(fēng)險披露聲明書
本人／吾等知道證券價格可能及必定會波動，任何個別證券的價格皆可上升或下跌，甚至可能變成毫無價值。買賣證券不一定獲利，而且存在著可能損失的風(fēng)險。本人／吾等也知道將證券交給閣下保管可能存在風(fēng)險。例如當(dāng)閣下持有本人／吾等的證券而閣下無力償債時，本人／吾等取回證券的時間可能會受到嚴重阻延。本人／吾等愿意承擔(dān)此等風(fēng)險。
7．一般規(guī)定
7．1 所有本人／吾等戶口內(nèi)的證券均受制于閣下的全面 留置權(quán) ，以確保本人／吾等履行對閣下代本人／吾等買賣證券而產(chǎn)生的責(zé)任。
7．2 倘閣下沒有依照本協(xié)議書的規(guī)定履行對本人／吾等的責(zé)任，本人／吾等有權(quán)向根據(jù)《證券條例》成立的賠償基金索償，惟須受賠償基金不時的條款制約。
7．3 倘閣下的業(yè)務(wù)有重大變更，并且可能影響閣下為本人／吾等提供的服務(wù)，閣下將會通知本人／吾等。
7．4 本人／吾等確認本人／吾等已詳閱并同意本協(xié)議書的條款，而且該等條款已經(jīng)以本人／吾等明白的語言向本人解釋。
7．5 本協(xié)議書受香港特別行政區(qū)法律 管轄 ，并且可以根據(jù)香港特別行政區(qū)法律執(zhí)行。
客戶姓名：_________ 見 證人 ：_________
_________年____月____日 _________年____月____日
附件
uniform cash client's agreement in plain language
現(xiàn)金客戶協(xié)議之補充協(xié)議
致：_________
帳戶號碼：_________
本人／吾等茲引述貴公司與本人／吾等于訂立有關(guān)買賣證券之協(xié)議（「協(xié)議」）。本補充協(xié)議所采用之詞語，除另有所指明外，均與該協(xié)議所采用或界定者含有相同意義。
由于貴公司同意以本人／吾等之名義開設(shè)及運作用貴公司就買賣證券不時設(shè)立之互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站及服務(wù)（「互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)」）所用帳戶（「互聯(lián)網(wǎng)帳戶」），本人／吾等茲同意按下列條款及條件就運作互聯(lián)網(wǎng)帳戶訂立補充協(xié)議：
1．本人／吾等同意使用本人／吾等不時獲提供之互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)
（a）作為貴公司與本人／吾等就買賣證券下達指不示之唯一溝通渠道，及
（b）作為貴公司與本人／吾等就一切其他有關(guān)互聯(lián)網(wǎng)帳戶之事宜（包括進入互聯(lián)網(wǎng)帳戶及傳送資料、戶口報表、通知、要求書及其他文件）進行溝通之唯一渠道。
2．本人／吾等同意貴公司可利用電報、傳真、電話或電子郵件按本人／吾等就通訊用途不時知會貴公司之任何號碼向本人／吾等寄發(fā)任何通知、要求書及其他訊息，所有訊息于寄發(fā)（倘以電報或電子郵件方式）或傳達通訊（倘以電話方式）時或確認成功傳訊（倘以傳真方式）后均被視為已接收，而貴公司或貴公司之代表毋需簽署有關(guān)通知、付款通知書或通訊。
3．本人／吾等確認，本人／吾等已閱畢及明白有關(guān)使用、運作及操作貴公司網(wǎng)站向本人／吾等提供之互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)之條款及條件，并進一步確認該等條款及條件可不時修改，而且該等條款及條件就本人／吾等在使用互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)及互聯(lián)網(wǎng)帳戶對本人／吾等具約束力。
4．本人／吾等確認，本人／吾等乃互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)之唯一獲授權(quán)使用者，并同時按補充協(xié)議及貴公司互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站不時列載之條款及條件使用互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)。本人／吾等同意不會利用不正當(dāng)手段干預(yù)或更改或進入或嘗試進入補充協(xié)議授權(quán)本人／吾等進入之部份以外之其他部份。
5．本人／吾等同意：
（a）對本人／吾等于互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)使用之身份及登入密碼保守秘密，并使用該密碼買賣透過互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)交易之所有證券；
（b）透過使用本人／吾等之身份及登入密碼買賣于互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)中之所有證券交易對自本人／吾等應(yīng)具約束力，并視作由本人／吾等進行交易，而本人／吾等應(yīng)對所有透過互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)作出之指令負上全責(zé)；及
（c）于貴公司互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站所記錄之交易內(nèi)容，待貴公司以書面向本人／吾等以書面確認后，即屬最后及最終之記錄。
6．本人／吾等承諾，倘本人／吾等知悉任何其他人士在未獲授權(quán)之情況下使用或登入本人／吾等之身份及登入密碼或互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)或透過互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)提供之任何資料，則即時通知貴公司。
7．本人／吾等承諾：
（a）可不時透過互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)或其他方式取得之分析、評論及市場、財務(wù)及其他資料（「資料」）乃由貴公司所編制或取自聯(lián)交所或與貴公司可能有或不一定有關(guān)連之第三者服務(wù)供應(yīng)商；
（b）資料之版權(quán)乃由貴公司、有關(guān)服務(wù)供應(yīng)商或第三者所有人擁有，本人／吾等承諾，除供本人／吾等作個人之非商業(yè)用途外，不會以任何形式使用、復(fù)制、轉(zhuǎn)發(fā)、發(fā)放或商業(yè)性使用任何該等資料；及
（c）貴公司及／或資料供應(yīng)商概不就任何資料（包括但不限于其準確程度、可依賴程度、完整性或適時性）或本人／吾等倚賴透過互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)提供之任何資料或按該等資料作出之決定承擔(dān)任何責(zé)任。
8．本人／吾等同意支付所有貴公司就使用互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)而不時收取之認購及服務(wù)費用（如有）。
9．盡管補充協(xié)議本附錄有所規(guī)定，貴公司有權(quán)在毋需通知本人／吾等之情況下全權(quán)終止本人／吾等登入互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)或其任何部份。
10．本人／吾等承諾，就違反補充協(xié)議或任何人士因就本人／吾等使用互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)而提出之任何索償，全面賠償貴公司、貴公司之董事、高級職員或雇員之索償、申索、 訴訟 、虧損、損失、成本（包括法律費用）及開支。
11．本人／吾等承諾及同意，貴公司、貴公司之董事、高級職員、雇員及代理毋需就因互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)或任何通訊設(shè)備或設(shè)施之故障，受到干擾或失靈、或互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)及／或其所載資料在未獲授權(quán)之情況下被登入、篡改或更改、或貴公司不能控制或預(yù)期之其他原因（包括但不限于政府或任何證券交易所實施限制、證券暫停買賣、惡劣天氣情況、地震及罷工）而導(dǎo)致指令之傳送、收訖、執(zhí)行或確認出現(xiàn)延誤或失敗而使本人／吾等蒙受或可能蒙受之任何損失承擔(dān)任何責(zé)任，且倘本人／吾等于透過互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)與貴公司通訊時遇上困難，本人／吾等應(yīng)使用本人／吾等可使用之其他方法與貴公司通訊。
12．本人／吾等承認及接納以下為使用互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)作為通訊方式所涉及之風(fēng)險：
（a）互聯(lián)網(wǎng)上通訊公司，屬于不可靠之通訊及資訊提供媒介，以該方式溝通及提供服務(wù)之安全性、可靠性及容量視乎多項不受貴公司控制之因素影響，包括服務(wù)供應(yīng)商之營運及該等供應(yīng)商及其他用戶使用之設(shè)備及設(shè)施；
（b）互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)或任何通訊設(shè)備或設(shè)施可能出現(xiàn)擠塞、受平擾、斷線或未能傳送之情況，或于傳送及接收指示及其他資料或于執(zhí)行及確認指示時發(fā)生錯誤、遺漏或延誤，可能導(dǎo)致指示不能按互聯(lián)網(wǎng)上列出之價格執(zhí)行；
（c）互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)及／其他任何部份或內(nèi)容可能會遭擅自接入、擅行改動、修改或變更而可能導(dǎo)致資料被操控、非法使用、盜用或遺失資料，包括本人／吾等之個人資料。
13．本人／吾等確認本人／吾等已閱讀本補充協(xié)議之條款及條件，并以本人／吾等明白之語言完全解釋本補充協(xié)議之內(nèi)容，本人／吾等接納本補充協(xié)議之條款及條件。
14．除本補充協(xié)議所述者外，協(xié)議內(nèi)容所有條款及條件應(yīng)具全面效力及生效。協(xié)議所指之所有「本協(xié)議」乃指本補充協(xié)議所補充之協(xié)議（由本補充協(xié)議日期起生效）。
客戶（簽字）：_________ 董事（簽字）：_________
_________年____月____日 _________年____月____日
to：_________
i ／we _________ request that you to operate a cash securities trading account （the ''account''） for me ／us on the following terms and conditions：
1.the account
（1）i ／we confirm that the information provided in the account opening information form is complete and accurate. i ／we will inform you of any changes to that information. you are authorized to conduct credit enquiries on me ／us to verify the information provided.
（2）you will keep information relating to my ／our account confidential， but may provide any such information to the e_change and the sfc to comply with their requirements or request for information.
2.law and rules
all transactions in securities which you effect on my ／our instructions （''transactions''） shall be effected in accordance with all laws， rules and regulatory directions applying to you. this includes the rules of the e_change and of a the hong kong securities clearing company limited （the ''clearing house''）. all actions taken by you in accordance with such laws， rules and directions shall be binding on me ／us.
3.transactions
（1）you will act as my ／our agent in effecting transactions unless you indicate （in the contract note for the relevant transaction or otherwise） that you are acting as principal.
（2）i ／we will notify you when a sale order relates to securities which i ／we do not own i.e. involves short selling.
（3）on all transactions， i ／we will pay your commissions and charges， as notified to me ／us， as well as applicable levies imposed by the e_change，and all applicable stamp duties. you may deduct such commissions， charges， levies and duties from the account.
（4）unless otherwise agreed， in respect of each transaction， unless you are already holding cash or securities on my ／our behalf to settle the transaction， i ／we will pay you cleared funds or deliver to you securities in deliverable form or otherwise ensure that you have received such funds or securities by such time as you have notified me ／us in relation to that transaction. if i ／we fail to do so， you may： in the case of a purchase transaction， sell the purchased securities and in the case of a sale transaction， borrow and ／or purchase securities in order to settle the transaction.
（5）i ／we will responsible to you for any losses and e_penses resulting from my ／our settlement failures.
（6）i ／we agree to pay interest on all overdue balances （including interest arising after a judgment debt is obtained against me ／us ） at such rates and on such other terms as you have notified me ／us from time to time.
（7）in the case of a purchase transaction， if the selling broker fails to deliver on the settlement date and you have to purchase securities to settle the transaction， i ／we shall not be responsible to you for the costs of such purchase.
4.safekeeping of securities
（1）any securities which are held by you for safekeeping may， at your discretion：（in the case of registrable securities） be registered in my ／our name or in the name of your nominee； or be deposited in safe custody in a designated account with your bankers or with any other institution which provides facilities for the safe custody of documents. in the case of securities in hong kong， such institution shall be acceptable to the sfc as a provider of safe custody services.
（2）where securities are not registered in my ／our name， any dividends or other benefits arising in respect of such securities shall， when received by you， be credited to my ／our account or paid or transferred to me ／us， as agreed with you. where the securities form part of a larger holding of identical securities held for your clients， i ／we shall be entitled to the same share of the benefits arising on the holding as my ／our share of the total holding.
（3）you do not have my／our written authority under section 81（3） of the securities ordinance to ：deposit any of my／our securities with a banking institution as collateral for an advance or loan made to you， or with the clearing house as collateral for the discharge of your obligations under the clearing system borrow or lend any of my／our securities otherwise part with possession （e_cept to me ／us or on my／our instructions） of any of my／our securities for any purpose.
5.cash held for me ／us
any cash held for me ／us， other than cash received by you in respect of transactions and which is on-paid for settlement purposes or to me ／us， shall be credited to a client trust account maintained with a licensed bank as required by applicable laws from time to time.
6.risk disclosure statement
i ／we acknowledge that the price of securities can and does fluctuate， and any individual security may e_perience upwards or downwards movements， and may even become valueless. there is an inherent risk that losses may be incurred rather than profit made as a result of buying and selling securities. i ／we also acknowledge that there may be risks in leaving securities in your safekeeping. for e_ample， if you are holding my ／our securities and you become insolvent， i ／we may e_perience significant delay in recovering the securities. these are risks that i ／we are prepared to accept.
7.general
（1）all securities held for my ／our account shall be subject to a general lien in your favour， for the performance of my ／our obligations to you arising in respect of dealing in securities for me ／us.
（2）if you fail to meet your obligations to me ／us pursuant to this agreement， i ／we shall have a right to claim under the compensation fund established under the securities ordinance， subject to the terms of the compensation fund from time to time.
（3）you will notify me ／us of material changes in respect of your business which may affect the services you provide to me ／us.
（4）i ／we confirm that i ／we have read and agree to the terms of this agreement， which have been e_plained to me ／us in a language that i ／we understand.
（5）this agreement is governed by， and may be enforced in accordance with， the laws of the special administrative region of hong kong.
signed by _________ in the presence of _________
date：_________ date：_________
第4篇 淺白語言統(tǒng)一現(xiàn)金客戶協(xié)議書模板
致：_________________________
本人/吾等(請?zhí)顚懶彰?名稱)________________茲要求閣下根據(jù)下列條款及條件為本人/吾等運作一個現(xiàn)金證券買賣戶口(「戶口」)
1.戶口
1.1 本人/吾等確認「開戶資料表格」所載資料均屬完整及正確。倘該等資料有任何變更，本人/吾等將會通知閣下。本人/吾等特此授權(quán)閣下對本人/吾等的信用進行查詢，以核實上述表格所載資料。
1.2 閣下將會對本人/吾等戶口的有關(guān)資料予以保密，但閣下可以根據(jù)聯(lián)交所及證監(jiān)會的規(guī)定或應(yīng)其要求，將該等資料提供予聯(lián)交所及證監(jiān)會。
2.法例及規(guī)則
閣下按本人/吾等的指示而進行的一切證券交易(「交易」)，須根據(jù)適用于閣下的一切法例、規(guī)則和監(jiān)管指示的規(guī)定而進行。這方面的規(guī)定包括聯(lián)交所及香港中央結(jié)算有限公司(「中央結(jié)算公司」)的規(guī)則。閣下根據(jù)該等法例、規(guī)則及指示而采取的所有行動均對本人/吾等具有約束力。
3.交易
3.1 除閣下(在有關(guān)交易的成交單或其它合約單據(jù)內(nèi))注明以自已本身名義進行交易外， 閣下將以本人/吾等的代理人身份進行交易。
3.2 倘沽盤是有關(guān)非由本人/吾等擁有的證券，即涉及賣空交易，本人/吾等將會通知閣下。
3.3 本人/吾等會就所有交易支付閣下通知本人/吾等的傭金和收費，繳付聯(lián)交所征收適用征費，并繳納所有有關(guān)的印花稅。閣下可以從戶口中扣除該等傭金、收費、征費及稅項。
3.4 就每一宗交易，除另有協(xié)議外或除非閣下已代本人/吾等持有現(xiàn)金或證券供交易交收之用，否則本人/吾等將會在閣下就該項交易通知本人/吾等的期限之前向閣下交付可實時動用的資金或可以交付的證券，或以其它方式確保閣下收到此等資金或證券。倘本人/吾等未能這樣做，閣下可(如屬買入交易)出售買入的證券〉;(如屬賣出交易)借入及/或買入證券以進行交易的交收。
3.5 本人/吾等將會負擔(dān)閣下因本人/吾等未能進行交收而引起的任何損失及開支。
3.6 本人/吾等同意就所有逾期未付款項(包括對本人/吾等裁定的欠付債務(wù)所引起的利息)，按閣下不時通知本人/吾等的利率及其它條款支付利息。
3.7 就買入交易而言，倘賣方經(jīng)紀未能于交收日內(nèi)交付證券，導(dǎo)致閣下須買入證券進行交收，本人/吾等毋須為買入該等證券的費用向閣下負責(zé)。
4.證券的保管
4.1 由閣下寄存妥為保管的任何證券，閣下可以酌情決定：(如屬可注冊證券)以本人/吾等的名義或以閣下的代理人名義注冊;或存放于閣下的往來銀行或提供文件保管設(shè)施的任何其它機構(gòu)妥為保管。如屬香港的證券，該機構(gòu)應(yīng)為證監(jiān)會認可的提供保管服務(wù)機構(gòu)。
4.2 倘證券未以本人/吾等的名義注冊，閣下于收到該等證券所獲派的任何股息或其它利益時，須按本人/吾等與閣下的協(xié)議記入本人/吾等的戶口或支付予轉(zhuǎn)賬予本人/吾等。倘該等證券屬于閣下代客戶持有較大數(shù)量的同一證券的一部份，本人/吾等有權(quán)按本人/吾等所占的比例獲得該等證券的利益。
4.3 本人/吾等并無根據(jù)《證券條例》第81(3)條以書面授權(quán)閣下：將本人/吾等的任何證券存放在銀行業(yè)機構(gòu)，作為閣下所獲墊支或貸款的抵押品，或者存放在中央結(jié)算公司，作為履行閣下在結(jié)算系統(tǒng)下之責(zé)任的抵押品借貸本人/吾等的任何證券基于任何目的以其它方式放棄本人/吾等的任何證券之持有權(quán)(交由本人/吾等持有或按本人/吾等的指示放棄持有權(quán)外)
5.代本人/吾等保管的現(xiàn)金
代本人/吾等保管的現(xiàn)金須依照適用法律不時的規(guī)定，存放于一家持牌銀行所開立的一個客戶信托賬戶內(nèi)(此等現(xiàn)金不包括閣下就交易取得，而且須為交收而轉(zhuǎn)付或轉(zhuǎn)付予本人/吾等的現(xiàn)金)。
6.風(fēng)險披露聲明書
本人/吾等知道證券價格可能及必定會波動，任何個別證券的價格皆可上升或下跌，甚至可能變成毫無價值。買賣證券不一定獲利，而且存在著可能損失的風(fēng)險。本人/吾等也知道將證券交給閣下保管可能存在風(fēng)險。例如當(dāng)閣下持有本人/吾等的證券而閣下無力償債時，本人/吾等取回證券的時間可能會受到嚴重阻延。本人/吾等愿意承擔(dān)此等風(fēng)險。
7.一般規(guī)定
7.1 所有本人/吾等戶口內(nèi)的證券均受制于閣下的全面留置權(quán)，以確保本人/吾等履行對閣下代本人/吾等買賣證券而產(chǎn)生的責(zé)任。
7.2 倘閣下沒有依照本協(xié)議書的規(guī)定履行對本人/吾等的責(zé)任，本人/吾等有權(quán)向根據(jù)《證券條例》成立的賠償基金索償，惟須受賠償基金不時的條款制約。
7.3 倘閣下的業(yè)務(wù)有重大變更，并且可能影響閣下為本人/吾等提供的服務(wù)，閣下將會通知本人/吾等。
7.4 本人/吾等確認本人/吾等已詳閱并同意本協(xié)議書的條款，而且該等條款已經(jīng)以本人/吾等明白的語言向本人解釋。
7.5 本協(xié)議書受香港特別行政區(qū)法律管轄，并且可以根據(jù)香港特別行政區(qū)法律執(zhí)行。
p align=right客戶姓名：__________
______年____月____日
見證人：____________
______年____月____日
附件
p align=center現(xiàn)金客戶協(xié)議之補充協(xié)議
p align=left致：_________
帳戶號碼：______________
本人/吾等茲引述貴公司與本人/吾等于訂立有關(guān)買賣證券之協(xié)議(「協(xié)議」)。本補充協(xié)議所采用之詞語，除另有所指明外，均與該協(xié)議所采用或界定者含有相同意義。
由于貴公司同意以本人/吾等之名義開設(shè)及運作用貴公司就買賣證券不時設(shè)立之互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站及服務(wù)(「互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)」)所用帳戶(「互聯(lián)網(wǎng)帳戶」)，本人/吾等茲同意按下列條款及條件就運作互聯(lián)網(wǎng)帳戶訂立補充協(xié)議：
1.本人/吾等同意使用本人/吾等不時獲提供之互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)
(a)作為貴公司與本人/吾等就買賣證券下達指不示之唯一溝通渠道，及
(b)作為貴公司與本人/吾等就一切其他有關(guān)互聯(lián)網(wǎng)帳戶之事宜(包括進入互聯(lián)網(wǎng)帳戶及傳送資料、戶口報表、通知、要求書及其他文件)進行溝通之唯一渠道。
2.本人/吾等同意貴公司可利用電報、傳真、電話或電子郵件按本人/吾等就通訊用途不時知會貴公司之任何號碼向本人/吾等寄發(fā)任何通知、要求書及其他訊息，所有訊息于寄發(fā)(倘以電報或電子郵件方式)或傳達通訊(倘以電話方式)時或確認成功傳訊(倘以傳真方式)后均被視為已接收，而貴公司或貴公司之代表毋需簽署有關(guān)通知、付款通知書或通訊。
3.本人/吾等確認，本人/吾等已閱畢及明白有關(guān)使用、運作及操作貴公司網(wǎng)站向本人/吾等提供之互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)之條款及條件，并進一步確認該等條款及條件可不時修改，而且該等條款及條件就本人/吾等在使用互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)及互聯(lián)網(wǎng)帳戶對本人/吾等具約束力。
4.本人/吾等確認，本人/吾等乃互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)之唯一獲授權(quán)使用者，并同時按補充協(xié)議及貴公司互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站不時列載之條款及條件使用互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)。本人/吾等同意不會利用不正當(dāng)手段干預(yù)或更改或進入或嘗試進入補充協(xié)議授權(quán)本人/吾等進入之部份以外之其他部份。
5.本人/吾等同意
(a)對本人/吾等于互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)使用之身份及登入密碼保守秘密，并使用該密碼買賣透過互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)交易之所有證券;
(b)透過使用本人/吾等之身份及登入密碼買賣于互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)中之所有證券交易對自本人/吾等應(yīng)具約束力，并視作由本人/吾等進行交易，而本人/吾等應(yīng)對所有透過互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)作出之指令負上全責(zé);及
(c)于貴公司互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站所記錄之交易內(nèi)容，待貴公司以書面向本人/吾等以書面確認后，即屬最后及最終之記錄。
6.本人/吾等承諾，倘本人/吾等知悉任何其他人士在未獲授權(quán)之情況下使用或登入本人/吾等之身份及登入密碼或互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)或透過互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)提供之任何資料，則即時通知貴公司。
7.本人/吾等承諾
(a)可不時透過互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)或其他方式取得之分析、評論及市場、財務(wù)及其他資料(「資料」)乃由貴公司所編制或取自聯(lián)交所或與貴公司可能有或不一定有關(guān)連之第三者服務(wù)供應(yīng)商;
(b)資料之版權(quán)乃由貴公司、有關(guān)服務(wù)供應(yīng)商或第三者所有人擁有，本人/吾等承諾，除供本人/吾等作個人之非商業(yè)用途外，不會以任何形式使用、復(fù)制、轉(zhuǎn)發(fā)、發(fā)放或商業(yè)性使用任何該等資料;及
(c)貴公司及/或資料供應(yīng)商概不就任何資料(包括但不限于其準確程度、可依賴程度、完整性或適時性)或本人/吾等倚賴透過互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)提供之任何資料或按該等資料作出之決定承擔(dān)任何責(zé)任。
8.本人/吾等同意支付所有貴公司就使用互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)而不時收取之認購及服務(wù)費用(如有)。
9.盡管補充協(xié)議本附錄有所規(guī)定，貴公司有權(quán)在毋需通知本人/吾等之情況下全權(quán)終止本人/吾等登入互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)或其任何部份。
10.本人/吾等承諾，就違反補充協(xié)議或任何人士因就本人/吾等使用互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)而提出之任何索償，全面賠償貴公司、貴公司之董事、高級職員或雇員之索償、申索、訴訟、虧損、損失、成本(包括法律費用)及開支。
11.本人/吾等承諾及同意，貴公司、貴公司之董事、高級職員、雇員及代理毋需就因互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)或任何通訊設(shè)備或設(shè)施之故障，受到干擾或失靈、或互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)及/或其所載資料在未獲授權(quán)之情況下被登入、篡改或更改、或貴公司不能控制或預(yù)期之其他原因(包括但不限于政府或任何證券交易所實施限制、證券暫停買賣、惡劣天氣情況、地震及罷工)而導(dǎo)致指令之傳送、收訖、執(zhí)行或確認出現(xiàn)延誤或失敗而使本人/吾等蒙受或可能蒙受之任何損失承擔(dān)任何責(zé)任，且倘本人/吾等于透過互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)與貴公司通訊時遇上困難，本人/吾等應(yīng)使用本人/吾等可使用之其他方法與貴公司通訊。
12.本人/吾等承認及接納以下為使用互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)作為通訊方式所涉及之風(fēng)險
(a)互聯(lián)網(wǎng)上通訊公司，屬于不可靠之通訊及資訊提供媒介，以該方式溝通及提供服務(wù)之安全性、可靠性及容量視乎多項不受貴公司控制之因素影響，包括服務(wù)供應(yīng)商之營運及該等供應(yīng)商及其他用戶使用之設(shè)備及設(shè)施;
(b)互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)或任何通訊設(shè)備或設(shè)施可能出現(xiàn)擠塞、受平擾、斷線或未能傳送之情況，或于傳送及接收指示及其他資料或于執(zhí)行及確認指示時發(fā)生錯誤、遺漏或延誤，可能導(dǎo)致指示不能按互聯(lián)網(wǎng)上列出之價格執(zhí)行;
(c)互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)及/其他任何部份或內(nèi)容可能會遭擅自接入、擅行改動、修改或變更而可能導(dǎo)致資料被操控、非法使用、盜用或遺失資料，包括本人/吾等之個人資料。
13.本人/吾等確認本人/吾等已閱讀本補充協(xié)議之條款及條件，并以本人/吾等明白之語言完全解釋本補充協(xié)議之內(nèi)容，本人/吾等接納本補充協(xié)議之條款及條件。
14.除本補充協(xié)議所述者外，協(xié)議內(nèi)容所有條款及條件應(yīng)具全面效力及生效。協(xié)議所指之所有「本協(xié)議」乃指本補充協(xié)議所補充之協(xié)議(由本補充協(xié)議日期起生效)。
客戶(簽字)：_________
_________年____月____日
董事(簽字)：_________
_________年____月____日
