- 目錄
-
第1篇制度落實年活動自查報告范文 第2篇制度落實年活動自查報告
第1篇 制度落實年活動自查報告范文
本人自“制度落實年”活動開展以來,認(rèn)真而細(xì)致地研讀省聯(lián)社與市聯(lián)社修訂和完善的各項規(guī)章制度,切實做到了心中有數(shù),針對新制度、新規(guī)定、新辦法,本人在實際工作中也作了相應(yīng)調(diào)整。
首先,本人在思想上作了調(diào)整。當(dāng)前是信用社改革的關(guān)鍵時期,作為一名信合人,更應(yīng)在關(guān)鍵時期起到應(yīng)有的作用,故本人轉(zhuǎn)變思想觀念,全力為信用社獻(xiàn)計獻(xiàn)策,時刻與上級保持高度一致,保質(zhì)保量地完成任務(wù)。在省聯(lián)社網(wǎng)站與中國金融網(wǎng)上發(fā)文數(shù)篇宣傳仙桃聯(lián)社改革的成果。
其次,本人在業(yè)務(wù)活動上也作了調(diào)整。為適應(yīng)時代需要,全省及全國信合聯(lián)網(wǎng),所以以前的操作系統(tǒng)全線升級改版,于是我在平時業(yè)務(wù)活動中,嚴(yán)格按省網(wǎng)絡(luò)中心的要求處理相應(yīng)業(yè)務(wù),如開戶全面實行實名制,大額款項實行大額報批制等。
最后,本人在安防上也作了調(diào)整,案防工作是我們金融工作人員的首要任務(wù),每個時期,每個階段,案防也不盡相同,為做好案防工作,我切實吃透上級案防文件,嚴(yán)格按章辦事,讓案防工作不留一絲漏洞。
雖然,在“制度落實年”活動中我取得了長足的長勁,但作為新時期的信合人,針對省聯(lián)社各項制度的要求,仍有不少遺憾之處,我將在今后的工作中不斷進(jìn)取,不斷奉獻(xiàn)。
第2篇 制度落實年活動自查報告
為徹底改變我社辦理業(yè)務(wù),執(zhí)行制度令不行、禁不止、制度不落實等不合規(guī)問題,糾正以信任代替管理、以習(xí)慣代替制度、以情面代替紀(jì)律等不良現(xiàn)象,提升我社員工制度執(zhí)行力,推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè),確保我社持續(xù),健康發(fā)展,按文件要求全面開展制度落實年活動自查工作,現(xiàn)將該項工作的自查情況匯報如下:
一. 加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),安排部署到位
我社按活動要求,于20__年8月12日,組織召開了由分社全體員工參加的制度落實年活動動員會。會上組織學(xué)習(xí)了省聯(lián)社《關(guān)于印發(fā)__省農(nóng)村信用社制度落實年活動工作實施方案的通知》、《關(guān)于印發(fā)__市__區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社制度落實年活動工作實施方案的通知》,全面安排部署了分社制度落實年活動工作。
成立了以分社主任為組長,全體員工為成員的 制度落實年活動實施小組,并制定了__區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社__分社制度落實年活動工作實施方案,主任負(fù)責(zé)制度落實年活動的全面部署,__負(fù)責(zé)活動資料的收集、整理、上報工作,以及學(xué)習(xí)資料的收集、整理,以便員工能夠順利開展學(xué)習(xí),并對照各項制度開展自查。
二、認(rèn)真落實文件精神,積極開展學(xué)習(xí)和自查
1、按照《關(guān)于印發(fā)__市__區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社制度落實年活動工作實施方案的通知》要求,分社干部員工對照自己崗位職責(zé)認(rèn)真開展自查,對履職情況做出了自我評價,對落實制度的薄弱環(huán)節(jié)和違規(guī)違制行為提出了整改措施。
三、認(rèn)真梳理,查找存在的問題
(一)制度落實不力。聯(lián)社雖然制定了《強(qiáng)制休假制度》、《重要崗位輪換制度》等管理制度,但由于人手緊、工作量大等因素,導(dǎo)致落實不夠到位。
(二)個別員工在登記大額資金進(jìn)出登記薄未揮規(guī)定登記款項的來源及用途,使反洗錢缺乏一些相應(yīng)的甄別線索。
(三)由于人少事情多,金融基礎(chǔ)服務(wù)有待提高。
四、整改措施
針對本次對我社自查工作中發(fā)現(xiàn)的問題,徹底糾正以信任代替管理、以習(xí)慣代替制度、以情面代替紀(jì)律等不良現(xiàn)象,提升我社全體員工制度執(zhí)行力,深入推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè),有效管理風(fēng)險,確保我社持續(xù)、快速、健康發(fā)展,提高分社案件防控能力。分社要認(rèn)真做好以下工作:
(一)加強(qiáng)信用社干部、員工對內(nèi)控基本制度以及法律、法規(guī)知識的學(xué)習(xí),不斷增強(qiáng)制度和法制觀念。
(二)分社將進(jìn)一步加大對內(nèi)控基本制度的落實、各類登記薄的使用等的檢查頻率,提高制度執(zhí)行力。同時要對員工整改情況進(jìn)行跟蹤檢查,確保整改到位,不留死角。
(三)繼續(xù)加強(qiáng)對員工的政治思想教育,深入持續(xù)開展制度落實年活動,將制度落實年工作貫穿于整個業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中,加大對違規(guī)責(zé)任人的懲處力度,進(jìn)一步防范操作風(fēng)險。
(四)加強(qiáng)學(xué)習(xí),做好三個結(jié)合,確保制度落實年與制度執(zhí)行力建設(shè)提升年、合規(guī)教育考試、合規(guī)風(fēng)險點、案件風(fēng)險點排查工作相結(jié)合,統(tǒng)籌兼顧,不顧此失彼。