評價單位工作報(bào)告4篇

篇一 機(jī)關(guān)單位2023年度社會評價工作綜合報(bào)告

根據(jù)縣委、政府《關(guān)于開展20xx年度縣直單位社會評價工作的通知》(明電[20xx]127號)明傳電報(bào)要求，**局自11月6日開始從服務(wù)質(zhì)量、工作效能、廉政建設(shè)、作風(fēng)改進(jìn)和服務(wù)民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展等方面開展了自檢自查，進(jìn)行了查缺補(bǔ)漏，現(xiàn)報(bào)告如下：

一、在服務(wù)質(zhì)量方面

**局依托黨的群眾路線教育實(shí)踐活動，進(jìn)一步抓好干部作風(fēng)改進(jìn)工作，營造良好的服務(wù)環(huán)境，為社會提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)質(zhì)量。一是減化審批服務(wù)流程，精減審批服務(wù)事項(xiàng),提高機(jī)關(guān)辦事效率。按省政府審批事項(xiàng)授權(quán)辦理制等四項(xiàng)制度，制定了易于操作、流程通暢、高效快捷的辦事規(guī)定，從5月6日起，政務(wù)中心**局窗口啟用行政審批專用章，行政審批事項(xiàng)徹底委托中心窗口辦理，全年接受群眾咨詢20人次，窗口接待辦理工程抗震設(shè)防行政審批管理50件。二是進(jìn)一步簡化行政審批程序，有效促進(jìn)機(jī)關(guān)作風(fēng)的轉(zhuǎn)變，不斷提高辦事效率。按縣政府、法制辦公布保留的2項(xiàng)行政審批許可項(xiàng)目，在建設(shè)工程抗震設(shè)防審批工作中，簡化了審批程序，嚴(yán)格并聯(lián)審批，凡登記類，按要求當(dāng)場當(dāng)時辦結(jié);凡備案類，當(dāng)天辦結(jié);凡涉及重大重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目的抗震設(shè)防審批2日內(nèi)辦結(jié)或轉(zhuǎn)報(bào)上級辦理，從不存在職責(zé)不清、不作為、慢作為、亂作為、人為設(shè)障、慵懶散等效能低下的問題。三是是積極開展黨務(wù)、政務(wù)和辦事公開，為辦事人提供文明、優(yōu)質(zhì)、規(guī)范、熱情的服務(wù)。按照《**縣**局黨務(wù)公開目錄》，投資30000元制作新新增、更換黨務(wù)政務(wù)服務(wù)宣傳欄6塊，其中：1塊陽光政府四項(xiàng)制度建設(shè)專欄，1塊法制宣傳專欄、1塊內(nèi)部管理制度建設(shè)專欄、2塊黨務(wù)政務(wù)公開欄、1塊防震避震和抗震設(shè)防宣傳專欄。在黨務(wù)公開網(wǎng)開辟了1個網(wǎng)頁，將工作人員信息、辦事流程、辦理時限、服務(wù)承諾、黨支部基本概況、主要職責(zé)、領(lǐng)導(dǎo)班子職務(wù)工作分工情況、班子議事規(guī)則和決策程序、科室職能機(jī)構(gòu)設(shè)置、黨組織建設(shè)情況、領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)情況、**局主要工作任務(wù)情況等內(nèi)容向社會進(jìn)行了公開。四是在辦事過程中做到熱情接待，優(yōu)質(zhì)服務(wù)，為民眾營造良好的服務(wù)環(huán)境。在行政執(zhí)法過程中，堅(jiān)持廉潔執(zhí)法，秉公辦事，做到公平、公正、公開。不存在不依法辦事和“吃、拿、卡、要”的問題，杜絕了作風(fēng)粗暴、推諉扯皮、敷衍塞責(zé)、故意刁難和人為設(shè)障的行為發(fā)生。

二、在工作效能方面

**局在黨的群眾路線教育活動中，聚焦“四風(fēng)”、建章立制、強(qiáng)化整改落實(shí)，狠抓“作風(fēng)改進(jìn)年”活動，全力打造高效服務(wù)型機(jī)關(guān)，有效提高工作效能。在服務(wù)工作中，嚴(yán)明工作紀(jì)律，認(rèn)真履行職責(zé)。嚴(yán)格貫徹落實(shí)《**縣黨政領(lǐng)導(dǎo)干部問責(zé)辦法(試行)》，嚴(yán)格執(zhí)行服務(wù)承諾制、限時辦結(jié)制、首問責(zé)任制、一次性告知制，為服務(wù)對象提供高效便捷的服務(wù)。堅(jiān)持24小時96128政務(wù)信息咨詢專線值班制度，加強(qiáng)政務(wù)服務(wù)中心信息化建設(shè)。繼續(xù)實(shí)施關(guān)鍵崗位和重點(diǎn)環(huán)節(jié)行政行為監(jiān)督制，確定行政行為監(jiān)督的重點(diǎn)崗位，明確了重點(diǎn)環(huán)節(jié)，制定監(jiān)督防范措施，作出承諾，并向社會公示。堅(jiān)持實(shí)行重點(diǎn)工作目標(biāo)倒逼管理。

通過開展機(jī)關(guān)效能建設(shè)，按質(zhì)按時完成了縣委政府科學(xué)發(fā)展觀工作考核目標(biāo)任務(wù)。

20xx年度科學(xué)發(fā)展觀綜合考核主要工作任務(wù)完成情況如下：一是**監(jiān)測預(yù)報(bào)工作。投資xx元對**臺電、網(wǎng)線進(jìn)行了維護(hù)。堅(jiān)持24小時震情值班和**通報(bào)、速報(bào)制度。堅(jiān)持月、季度、半年等各種時段的震情會商制度，特別強(qiáng)化對20xx年5月30日盈江6.1級和20xx年8月3日魯?shù)?.5級**的跟蹤會商工作，密切關(guān)注其對我縣的影響。對**臺、觀測點(diǎn)169名**群測群防人員進(jìn)行了培訓(xùn)，充分發(fā)揮其宣傳、宏觀觀測、宏觀異常匯總上報(bào)等職能作用。全年，收集**宏觀異常表156份，累計(jì)上報(bào)匯總表12份。 二是震害防御工作。對全縣50件工程項(xiàng)目場地進(jìn)行抗震設(shè)防審批管理，其中：監(jiān)督做“安評”報(bào)告的3件，500萬以上的政府會審并聯(lián)重點(diǎn)項(xiàng)目28件。協(xié)助住建局做好20xx年2450戶的農(nóng)村民居**安全工程項(xiàng)目。三是**應(yīng)急救援工作。一是全方位開展**應(yīng)急救援準(zhǔn)備工作。3月份，召開了20xx年防震減災(zāi)工作聯(lián)席會議，縣抗震救災(zāi)指揮部印發(fā)了《**縣抗震救災(zāi)指揮部關(guān)于印發(fā)**縣20xx年**應(yīng)急準(zhǔn)備工作方案的通知》，對**應(yīng)急準(zhǔn)備工作進(jìn)行了周密布置，通過1個月的督查整改，抗震救災(zāi)指揮部成員單位和各鄉(xiāng)鎮(zhèn)街道的應(yīng)急值守、應(yīng)急隊(duì)伍、應(yīng)急物資、應(yīng)急裝備、應(yīng)急通信均得到加強(qiáng)。由**局牽頭修定了《**縣**應(yīng)急預(yù)案》，由縣政府于6月6日印發(fā)到各鄉(xiāng)鎮(zhèn)街道和相關(guān)部門。指導(dǎo)學(xué)校和重點(diǎn)單位開展**應(yīng)急演練，及時落實(shí)各種宏微觀異常并上報(bào)市局。參加高考工作會議，制定實(shí)施高考期間**應(yīng)急專項(xiàng)預(yù)案，加強(qiáng)**監(jiān)測和震情會商，確保了20xx年高考有序順利進(jìn)行。鞏固西關(guān)市級**安全示范社區(qū)建設(shè)工作。協(xié)調(diào)住建局、防災(zāi)減災(zāi)委員會辦公室繼續(xù)完善城區(qū)應(yīng)急避難場所建設(shè)。制定了**縣**應(yīng)急救援演練工作方案和演練腳本報(bào)縣政府參考執(zhí)行。四是宣傳教育工作。廣泛深入地開展防震減災(zāi)法律、法規(guī)和**防、抗、救等科普知識的宣傳教育，積極開展防震減災(zāi)宣傳“進(jìn)機(jī)關(guān)、進(jìn)學(xué)校、進(jìn)企業(yè)、進(jìn)社區(qū)、進(jìn)農(nóng)村、進(jìn)家庭、進(jìn)部隊(duì)”等七進(jìn)活動。投資50000元印制防震減災(zāi)科普宣傳讀物、防震減災(zāi)宣傳小報(bào)共4種4xx冊本，利用 “防災(zāi)減災(zāi)活動周”、“11.6防震減災(zāi)日”發(fā)放宣傳。到重點(diǎn)企事業(yè)單位和中小學(xué)宣傳防震避震、應(yīng)急逃生、自救互救和法律法規(guī)等知識，指導(dǎo)**應(yīng)急疏散演練。聯(lián)合教育局組織學(xué)校開展宣傳教育活動。指導(dǎo)阿崗鎮(zhèn)中心學(xué)校創(chuàng)評為市級防震減災(zāi)示范學(xué)校。

三、在廉政建設(shè)方面

**局認(rèn)真執(zhí)行反腐倡廉法規(guī)制度，全面推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，加強(qiáng)干部隊(duì)伍監(jiān)督管理，促進(jìn)廉潔從政。堅(jiān)持貫徹執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和一崗雙責(zé)制。主要工作如下：一是黨風(fēng)廉政建設(shè)工作與業(yè)務(wù)工作、黨的建設(shè)同布置、同檢查、同落實(shí)，年初與各科室簽訂了《**局20xx年黨風(fēng)廉政建設(shè)工作目標(biāo)責(zé)任狀》。二是堅(jiān)持學(xué)習(xí)，加大宣傳。對過組織學(xué)習(xí)黨風(fēng)廉政建設(shè)的各項(xiàng)規(guī)定，開展反腐倡廉專題教育、先進(jìn)典型教育和警示教育，加強(qiáng)政風(fēng)行風(fēng)建設(shè)，增強(qiáng)了全體職工抵御腐敗的自我防范能力。全年組織專題學(xué)習(xí)8次，警示教育4次，每周工作會議都進(jìn)行廉政建設(shè)教育，做到警鐘長鳴。三是加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子和隊(duì)伍建設(shè)，領(lǐng)導(dǎo)班子成員帶頭執(zhí)行和嚴(yán)格遵守黨的廉政紀(jì)律，堅(jiān)持民主集中制、堅(jiān)持依法行政和依法辦事，堅(jiān)持廉潔奉公，堅(jiān)持艱苦奮斗，務(wù)實(shí)為民。今年，在教育實(shí)踐活動和“作風(fēng)改進(jìn)年”專項(xiàng)整治活動中，**局對在辦理行政審批過程中是否存在“吃、拿、卡、要、報(bào)”、索取、收受他人財(cái)物或者其他利益等違反行政審批有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為進(jìn)行專門檢查，未出現(xiàn)上述現(xiàn)象。四是加強(qiáng)干部隊(duì)伍監(jiān)督管理。班子成員認(rèn)真執(zhí)行廉潔自律各項(xiàng)規(guī)定，嚴(yán)格按照“兩條例”的要求，規(guī)范黨政干部自身的行為。教育干部職工牢固樹立宗旨觀念和廉潔自律意識，自覺遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，有效促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政。五是堅(jiān)持民主集中制，重大問題實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)班子集體討論決定。

通過狠抓廉政建設(shè)工作，杜絕了干部以權(quán)謀私、暗箱操作、貪污受賄等違反廉潔自律的規(guī)定的問題發(fā)生。

四、作風(fēng)改進(jìn)方面

**局在開展黨的群眾路線教育實(shí)踐活動和“作風(fēng)轉(zhuǎn)變年”活動中，著力糾正“四風(fēng)”，狠抓干部作風(fēng)改進(jìn)。我局重點(diǎn)圍繞“四風(fēng)”問題和解決“四難”問題，制定了“兩方案一清單一計(jì)劃”(即:《**局開展黨的群眾路線教育實(shí)踐活動整改落實(shí)方案》、《**縣**局黨的群眾路線教育實(shí)踐活動“四風(fēng)”突出問題專項(xiàng)整治方案》、《**縣**局黨的群眾路線教育實(shí)踐活動制度建設(shè)計(jì)劃》和《**縣**局整改清單》)，簽訂《領(lǐng)導(dǎo)干部帶頭改進(jìn)作風(fēng)承諾書》，實(shí)行清單制、項(xiàng)目化、流程式的整改，徹底解決了基層難辦事、政策難落實(shí)、項(xiàng)目難落地、問題難解決的問題。同時，健全和完善了《**局內(nèi)部管理制度》、《**局公務(wù)用車管理規(guī)定》、《**局政務(wù)服務(wù)實(shí)施細(xì)則》、《**局辦事十項(xiàng)原則》、《**局公務(wù)接待制度》等5項(xiàng)規(guī)章制度，完成了班子及班子成員具體問題整改15個，做到了標(biāo)本兼治，長效管理。

通過開展黨的群眾路線教育實(shí)踐活動和“作風(fēng)改進(jìn)年”活動，糾正了“四風(fēng)”問題，改進(jìn)了干部作風(fēng)，不存在有令不行、有禁不止、紀(jì)律松弛、推諉空轉(zhuǎn)，以及官僚主義、形式主義、享樂主義、和奢靡之風(fēng)“四風(fēng)”方面的問題。

五、服務(wù)民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面

認(rèn)真抓好縣委、政府有關(guān)改善民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境政策措施的落實(shí)，緊扣“轉(zhuǎn)作風(fēng)、興產(chǎn)業(yè)、促跨越、建小康”的主題，在重點(diǎn)建設(shè)工程抗震設(shè)防審批管理工作中，嚴(yán)格依法行政，規(guī)范執(zhí)法行為，提高服務(wù)質(zhì)量。劃清職能職責(zé)，法律規(guī)定由中介機(jī)構(gòu)辦理的，決不插手;由**部門審批的，履行服務(wù)承諾，決不拖延。對政務(wù)中心牽頭會審的重點(diǎn)項(xiàng)目，及時主動幫助解決所反映的問題，為企業(yè)提供高效、便捷、優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。從不存在涉企亂收費(fèi)、亂檢查、亂罰款、亂攤派、亂評比、亂培訓(xùn)“六亂”等損害民營企業(yè)合法權(quán)益的行為。

**局各項(xiàng)職能工作雖然取得了較好的成績，但仍存在在思想不夠解放，積極主動發(fā)揮作用不夠。今后，要充分調(diào)動全體干部職工的工作積極性，進(jìn)一步加強(qiáng)干部隊(duì)伍作風(fēng)建設(shè)，改進(jìn)工作方法，進(jìn)一步提高工作效率和服務(wù)質(zhì)量，努力推進(jìn)我縣社會經(jīng)濟(jì)各項(xiàng)事業(yè)又好又快發(fā)展提供服務(wù)。

篇二 開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的報(bào)告

開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的報(bào)告

開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的報(bào)告

10月21日，省財(cái)政廳在《關(guān)于全面推進(jìn)全省行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)實(shí)施工作的意見》的基礎(chǔ)上，再次下發(fā)《關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的實(shí)施意見》，決定通過“以評促建”，推動全省行政事業(yè)單位在2016年底前完成內(nèi)部控制建立與實(shí)施工作。

“以評促建”山西全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)

針對一些單位對內(nèi)部控制建設(shè)重視不夠，風(fēng)險(xiǎn)防范意識薄弱，內(nèi)部控制制度有待進(jìn)一步完善;一些單位雖建立了相對完善的內(nèi)部控制制度，但缺乏有效的執(zhí)行手段和措施，相關(guān)規(guī)定要求不能落到實(shí)處等實(shí)際情況，省財(cái)政廳于8月份出臺《關(guān)于全面推進(jìn)全省行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)實(shí)施工作的意見》，要求全省行政事業(yè)單位按照全面性、重要性、制衡性、適應(yīng)性四項(xiàng)原則，建立健全內(nèi)部控制體系，強(qiáng)化內(nèi)部流程控制;建立內(nèi)部控制報(bào)告制度，促進(jìn)內(nèi)部控制信息公開;推進(jìn)內(nèi)部控制信息化建設(shè)，確保制度落到實(shí)處;建立健全內(nèi)部控制的監(jiān)督檢查和自我評價制度，從而實(shí)現(xiàn)確保經(jīng)濟(jì)活動合法合規(guī)，確保國有資產(chǎn)安全和使用有效，確保財(cái)務(wù)信息真實(shí)完整，有效防范舞弊和預(yù)防腐敗的工作目標(biāo)。

“以評促建”山西全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)

省財(cái)政廳明確要求，在內(nèi)部控制建設(shè)實(shí)施工作中，各級行政事業(yè)單位必須建立“一把手”負(fù)責(zé)制，成立內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，單獨(dú)設(shè)置內(nèi)部控制職能部門或確定內(nèi)部控制牽頭部門，明確各個部門、崗位和相關(guān)工作人員的分工和責(zé)任，各部門各崗位要積極協(xié)調(diào)配合，充分運(yùn)用現(xiàn)代技術(shù)手段，查找單位經(jīng)濟(jì)活動風(fēng)險(xiǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略，同時由單位審計(jì)部門或紀(jì)檢監(jiān)察部門牽頭定期開展本單位內(nèi)部控制監(jiān)督檢查和自我評價工作，形成《單位內(nèi)部控制規(guī)范手冊》，全力按時推進(jìn)。

已經(jīng)建立并實(shí)施內(nèi)部控制的單位，應(yīng)當(dāng)對本單位內(nèi)部控制制度的全面性、重要性、制衡性、適應(yīng)性和有效性進(jìn)行自我評價，并針對存在的問題抓好修訂整改，進(jìn)一步健全制度，確保內(nèi)部控制有效實(shí)施;尚未建立內(nèi)部控制或內(nèi)部控制制度不健全的單位，必須于2016年底前完成內(nèi)部控制建立和實(shí)施工作。

“以評促建”山西全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)

為確保行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)全面推進(jìn)，各市財(cái)政局、各部門應(yīng)當(dāng)于9月中旬全面啟動本地區(qū)(部門)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，研究制訂實(shí)施方案，廣泛動員、精心組織所轄各單位積極開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作。各單位應(yīng)將包括評價得分、扣分情況、特別說明項(xiàng)及下一步工作安排等內(nèi)容在內(nèi)的內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報(bào)告向單位主要負(fù)責(zé)人匯報(bào)，以明確下一步單位內(nèi)部控制建設(shè)的重點(diǎn)和改進(jìn)方向，確保在2016年底前順利完成內(nèi)部控制建立與實(shí)施工作。對在評價過程中弄虛作假、評價結(jié)果不真實(shí)的單位，一經(jīng)查實(shí)，將嚴(yán)肅追究相關(guān)單位和人員的.責(zé)任。

開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的報(bào)告

根據(jù)省財(cái)政廳的統(tǒng)一部署，9月份以來，大冶市財(cái)政局積極采取有效措施，在全市組織開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作。

一是加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。為進(jìn)一步指導(dǎo)和促進(jìn)全市各行政事業(yè)單位順利開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，推動各單位如期完成內(nèi)部控制建立與實(shí)施工作，市財(cái)政局成立了由黨委書記、局長任組長，分管會計(jì)工作副局長，有關(guān)科室負(fù)責(zé)人為成員的行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室工作由會計(jì)科牽頭。組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室召開工作會議，對全市內(nèi)控工作進(jìn)行了安排部署。

二是制定工作方案。結(jié)合本市實(shí)際，以紅頭文件形式向全市各行政事業(yè)單位下發(fā)了《大冶市財(cái)政局關(guān)于開展全市行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的實(shí)施方案》，工作方案對各項(xiàng)工作任務(wù)和要求作出了詳細(xì)規(guī)定。

三是明確目標(biāo)任務(wù)。要求各行政事業(yè)單位嚴(yán)格按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價指標(biāo)評分表》的12項(xiàng)評價指標(biāo)和填表說明，認(rèn)真自評打分，逐項(xiàng)檢查內(nèi)部控制建設(shè)情況，查找現(xiàn)有內(nèi)部控制基礎(chǔ)的不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，有針對性地建立健全內(nèi)部控制體系，并形成《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報(bào)告》。通過“以評促建”，確保在2016年底前按照財(cái)政部《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》(財(cái)會〔2012〕21號)的要求，如期建立與實(shí)施內(nèi)部控制工作，提升內(nèi)部控制水平。

四是開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。為進(jìn)一步提高各行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作人員的業(yè)務(wù)水平，市財(cái)政局于10月13日在市委黨校舉辦了一期《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》培訓(xùn)班，邀請有關(guān)專家進(jìn)行授課，全市240多家行政事業(yè)單位各派出1人參加了培訓(xùn)。

五是深入單位督導(dǎo)。市財(cái)政局相關(guān)業(yè)務(wù)科室深入全市各對口行政事業(yè)單位進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和檢查，解答各種疑難問題，確保各單位評價結(jié)果真實(shí)、準(zhǔn)確，推動各單位不斷健全內(nèi)部控制體系，提高內(nèi)部控制水平和效果。

開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的報(bào)告

11月4日下午，縣財(cái)政局會計(jì)管理中心組織召開行政事業(yè)單位內(nèi)控制度建設(shè)學(xué)習(xí)培訓(xùn)會，會計(jì)管理中心全體委派會計(jì)參加會議。

會議傳達(dá)學(xué)習(xí)了《連云港市財(cái)政局關(guān)于做好行政事業(yè)單位內(nèi)控制度建設(shè)的通知》和《連云港市財(cái)政局關(guān)于做好行政事業(yè)單位內(nèi)控制度建設(shè)基礎(chǔ)性評價工作的通知》文件精神，并結(jié)合實(shí)際詳細(xì)講解了行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的定義、要素、主要任務(wù)、運(yùn)行和評價等知識要點(diǎn)，對相關(guān)工作的開展提出了具體要求，讓參會同志深刻領(lǐng)會了貫徹實(shí)施內(nèi)控制度建設(shè)的重要意義和工作方向。會議對如何加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)提出了指導(dǎo)意見和建議。

會議指出，加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)是提高行政事業(yè)單位內(nèi)部管理水平、規(guī)范內(nèi)部控制、加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制建設(shè)的重要手段，全體參會人員要充分認(rèn)清做好這項(xiàng)工作的重大意義，進(jìn)一步認(rèn)真學(xué)習(xí)并準(zhǔn)確把握文件精神，積極配合所在單位大力開展宣傳，精心組織實(shí)施，不斷完善內(nèi)控體系、強(qiáng)化流程控制，建立內(nèi)控報(bào)告制度、促進(jìn)內(nèi)控信息公開，建立健全監(jiān)督檢查和自我評價制度，通過“以評促建”發(fā)現(xiàn)問題不足、加以改進(jìn)完善，著力在全縣各單位形成管理規(guī)范、高效運(yùn)行的內(nèi)控環(huán)境。

開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的報(bào)告

龍海地稅局加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，積極開展內(nèi)控基礎(chǔ)性評價工作。該局高度重視，專門成立領(lǐng)導(dǎo)小組，明確牽頭部門，安排專人負(fù)責(zé)，做好工作部署、部門協(xié)調(diào)、進(jìn)度跟蹤、信息報(bào)送等工作，推動內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作順利實(shí)施。

該局針對國家相關(guān)政策、單位內(nèi)部控制制度，以及本單位內(nèi)部控制擬實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)和采取的措施、各部門及其人員在內(nèi)部控制實(shí)施過程中的責(zé)任等內(nèi)容進(jìn)行專題培訓(xùn)，并在內(nèi)部網(wǎng)站發(fā)布內(nèi)部控制規(guī)范的學(xué)習(xí)資料。通過學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，更新管理理念，培育內(nèi)控文化，掌握內(nèi)控方法，在內(nèi)部營造良好的開展內(nèi)控氛圍，為內(nèi)控評價順利實(shí)施奠定基礎(chǔ)。

根據(jù)上級局內(nèi)控基礎(chǔ)性評價工作部署，各部門迅速行動起來，對評價內(nèi)容進(jìn)行全面梳理，及時與上級相關(guān)科室溝通反饋，逐條逐項(xiàng)與日常工作進(jìn)行比照，認(rèn)真填寫《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價指標(biāo)表》和《稅務(wù)系統(tǒng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)基礎(chǔ)性評價補(bǔ)充指標(biāo)評分表》，確保評價結(jié)果真實(shí)有效。牽頭部門加強(qiáng)對各部門內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價的統(tǒng)籌規(guī)劃，將各部門的內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價得分進(jìn)行橫向?qū)Ρ龋ㄟ^對比發(fā)現(xiàn)不足和差距，加強(qiáng)指導(dǎo)，督促改進(jìn)。

篇三 行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作報(bào)告

2016行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作報(bào)告

2016行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作報(bào)告

為貫徹落實(shí)《安徽省財(cái)政廳關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的實(shí)施意見》(財(cái)會〔2016〕1031)號文件精神，蚌埠市財(cái)政局迅速落實(shí)，制定了《蚌埠市財(cái)政局關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的實(shí)施方案》，并以財(cái)會〔2016〕293號文件向全市各縣、區(qū)財(cái)政局以及市直各部門發(fā)文，要求各單位于2016年底前完成內(nèi)部控制的建立和實(shí)施工作。

一是加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。為做好行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，市財(cái)政局成立了由分管副局長擔(dān)任組長，會計(jì)科、國庫科和各支出科室科長任成員的蚌埠市行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組。二是明確工作目標(biāo)。要求各縣、區(qū)財(cái)政部門以及市直各部門迅速行動起來，廣泛動員、精心組織，在8月上旬全面啟動內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作?！秾?shí)施方案》要求各單位必須高度重視此項(xiàng)工作，要將評價得分、扣分情況、特別說明等在內(nèi)的內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報(bào)告向單位主要負(fù)責(zé)人匯報(bào)，找出內(nèi)控建設(shè)的不足和差距并有針對性地加以改進(jìn)，進(jìn)一步提高內(nèi)部控制的水平和效果。同時要求內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報(bào)告應(yīng)當(dāng)作為2016年決算報(bào)告的重要組成部分。三是做好宣傳督查。要求各縣、區(qū)財(cái)政局以及市直各部門要認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，做好宣傳報(bào)道、信息報(bào)送等工作。要加強(qiáng)對本縣、區(qū)(部門)內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作進(jìn)展情況和評價結(jié)果的監(jiān)督檢查，確保內(nèi)部控制建立實(shí)施和基礎(chǔ)性評價工作如期完成。四是加強(qiáng)部門協(xié)作。財(cái)政、監(jiān)察、審計(jì)等相關(guān)部門，要加強(qiáng)會商和信息共享，協(xié)調(diào)聯(lián)動，建立聯(lián)合工作機(jī)制，推廣先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和做法，發(fā)揮先進(jìn)單位的示范帶頭作用，共同推動內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作。

2016行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作報(bào)告

近日,根據(jù)省財(cái)政廳關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)實(shí)施基礎(chǔ)性評價工作的要求,省住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳下發(fā)了《河南省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)實(shí)施基礎(chǔ)性評價工作的通知》,對省住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳進(jìn)一步推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)實(shí)施基礎(chǔ)性評價工作提出要求。

一是提高認(rèn)識,精心組織。充分認(rèn)識全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)和實(shí)施內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的重要意義,進(jìn)一步推進(jìn)各單位內(nèi)部控制建設(shè)實(shí)施基礎(chǔ)性評價工作,確保全面完成內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價和完善工作,推動本單位內(nèi)部控制水平的整體提升。二是細(xì)化方案,落實(shí)責(zé)任。各單位要結(jié)合實(shí)際,加強(qiáng)對推進(jìn)內(nèi)部控制工作的組織落實(shí),細(xì)化工作方案,明確工作職責(zé),落實(shí)工作任務(wù)。各單位要成立內(nèi)部控制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組,制定方案,明確分工,健全機(jī)制,積極推進(jìn)。三是齊抓共管,形成合力。內(nèi)控規(guī)范的貫徹實(shí)施,涉及到單位的單位層面、業(yè)務(wù)層面、評價監(jiān)督等方面工作,需要單位內(nèi)部各有關(guān)部門和崗位加強(qiáng)溝通、相互協(xié)調(diào)、齊抓共管。各單位作為內(nèi)控規(guī)范實(shí)施的主體,應(yīng)按照統(tǒng)一部署,在單位內(nèi)部設(shè)置內(nèi)控職能部門或者確定內(nèi)控牽頭部門和參與部門,建立內(nèi)部控制部門聯(lián)動機(jī)制,做到牽頭部門負(fù)責(zé)組織落實(shí),相關(guān)部門積極協(xié)調(diào)配合。各單位負(fù)責(zé)人,作為內(nèi)控實(shí)施的第一責(zé)任人,要高度重視并全力支持,切實(shí)擔(dān)負(fù)起領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任,保證內(nèi)控規(guī)范的有效實(shí)施。四是抓好落實(shí),按時完成。各單位要嚴(yán)格按照要求,認(rèn)真抓好落實(shí),對本單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性工作進(jìn)行評價。各單位應(yīng)當(dāng)于2016年9月下旬前,以《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》為依據(jù),在單位主要負(fù)責(zé)人的直接領(lǐng)導(dǎo)下,按照《行政事業(yè)單位單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價指標(biāo)評分表》及填表說明,組織開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作。

2016行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作報(bào)告

縣直各單位，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)財(cái)政所、分局：

為貫徹落實(shí)省財(cái)政廳、監(jiān)察廳、審計(jì)廳《關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的實(shí)施意見》(財(cái)會〔2016〕212號)文件精神，進(jìn)一步指導(dǎo)和促進(jìn)各單位開展內(nèi)部控制建立和實(shí)施工作，根據(jù)財(cái)政廳《關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的實(shí)施意見》(財(cái)會〔2016〕1031號)要求，結(jié)合我縣實(shí)際，提出如下工作報(bào)告：

一、工作目標(biāo)

內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價，是指單位在開展內(nèi)部控制建設(shè)之前，或在內(nèi)部控制建設(shè)的初期階段，對單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)情況進(jìn)行的“摸底”評價。通過開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，明確單位內(nèi)部控制的基本要求和重點(diǎn)內(nèi)容，圍繞重點(diǎn)工作開展內(nèi)部控制體系建設(shè);同時，發(fā)現(xiàn)單位現(xiàn)有內(nèi)部控制基礎(chǔ)的不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，通過“以評促建”的方式，推動各單位于2016年底前如期完成內(nèi)部控制建立與實(shí)施工作。

二、基本原則

(一)堅(jiān)持全面性原則。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價應(yīng)當(dāng)貫穿于單位的各個層級，確保對單位層面和業(yè)務(wù)層面各類經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動的全面覆蓋，綜合反映單位的內(nèi)部控制基礎(chǔ)水平。

(二)堅(jiān)持重要性原則。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價應(yīng)當(dāng)在全面評價的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，特別是涉及內(nèi)部權(quán)力集中的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位，著力防范可能產(chǎn)生的重大風(fēng)險(xiǎn)。各單位在選取評價樣本時，應(yīng)根據(jù)本單位實(shí)際情況，優(yōu)先選取涉及金額較大、發(fā)生頻次較高的'業(yè)務(wù)。

(三)堅(jiān)持問題導(dǎo)向原則。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價應(yīng)當(dāng)針對單位內(nèi)部管理薄弱環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)隱患，特別是已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件及其處理整改情況，明確單位內(nèi)部控制建立與實(shí)施工作的方向和重點(diǎn)。

(四)堅(jiān)持適應(yīng)性原則。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價應(yīng)立足于單位的實(shí)際情況，與單位的業(yè)務(wù)性質(zhì)、業(yè)務(wù)范圍、管理架構(gòu)、經(jīng)濟(jì)活動、風(fēng)險(xiǎn)水平及其所處的內(nèi)外部環(huán)境相適應(yīng)，并采用以單位的基本事實(shí)作為主要依據(jù)的客觀性指標(biāo)進(jìn)行評價。

三、主要任務(wù)

(一)組織動員。各行政事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)于2016年8月中旬，全面啟動本單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，研究制訂具體實(shí)施方案，精心組織本單位積極開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作。

(二)開展評價。各行政事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)于2016年9月底前，按照本實(shí)施辦法的要求，以《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》(財(cái)會〔20xx〕21號)為依據(jù)，在單位主要負(fù)責(zé)人的直接領(lǐng)導(dǎo)下，按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價指標(biāo)評分表》及其填表說明(見附件2和附件3)，組織開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作。

(三)評價報(bào)告及其使用。各單位應(yīng)將包括評價得分、扣分情況、特別說明項(xiàng)及下一步工作安排等內(nèi)容在內(nèi)的內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報(bào)告(參考格式見附件4)向單位主要負(fù)責(zé)人匯報(bào)，以明確下一步單位內(nèi)部控制建設(shè)的重點(diǎn)和改進(jìn)方向，確保在2016年底前順利完成內(nèi)部控制建立與實(shí)施工作。各單位可以將本單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價得分與同類型其他單位進(jìn)行橫向?qū)Ρ?，通過對比發(fā)現(xiàn)本單位內(nèi)部控制建設(shè)的不足和差距，并有針對性地加以改進(jìn)，進(jìn)一步提高內(nèi)部控制水平和效果。

縣直部門應(yīng)當(dāng)在部門本級及各所屬單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的基礎(chǔ)上，對本部門的內(nèi)部控制基礎(chǔ)情況進(jìn)行綜合性評價，形成本部門的內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報(bào)告，作為2016年決算報(bào)告的重要組成部分向縣財(cái)政局報(bào)告。

(四)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)。縣直各單位、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)財(cái)政所(分局)應(yīng)當(dāng)于2016年11月20日前，向縣財(cái)政局(會計(jì)股)報(bào)送單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作總結(jié)報(bào)告。總結(jié)報(bào)告內(nèi)容包括本單位及系統(tǒng)開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的經(jīng)驗(yàn)做法、取得的成效、存在的問題、工作建議及典型案例等。

四、有關(guān)要求

(一)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。成立霍邱縣行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組(名單附后，附件1)，負(fù)責(zé)具體組織實(shí)施我縣內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作?？h直各單位、鄉(xiāng)鎮(zhèn)財(cái)政所(分局)要成立領(lǐng)導(dǎo)小組，制定實(shí)施方案，做好前期部署、部門協(xié)調(diào)、進(jìn)度跟蹤、指導(dǎo)督促。各行政事業(yè)單位要充分認(rèn)識做好內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的重要意義，切實(shí)加強(qiáng)對本單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。在建立實(shí)施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)上，認(rèn)真對照，真實(shí)完整地填寫內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價表和評價報(bào)告。

(二)加強(qiáng)宣傳督查?？h直各單位，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)財(cái)政所(分局)要切實(shí)加強(qiáng)對本單位本地區(qū)內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的宣傳督查。要認(rèn)真做好宣傳報(bào)道、信息報(bào)送等工作，匯總基礎(chǔ)性評價表和評價報(bào)告，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)成果。要加強(qiáng)對本單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作進(jìn)展情況和評價結(jié)果的監(jiān)督檢查，確保內(nèi)部控制建立實(shí)施和基礎(chǔ)性評價工作按期完成。

(三)加強(qiáng)協(xié)調(diào)聯(lián)動。財(cái)政、監(jiān)察、審計(jì)等相關(guān)部門，要加強(qiáng)會商和信息共享，協(xié)調(diào)聯(lián)動，建立聯(lián)合工作機(jī)制，加大宣傳力度，推廣先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)與做法，發(fā)揮先進(jìn)單位的示范帶頭作用，共同推動內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作。

篇四 行政單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作情況報(bào)告

行政單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作情況報(bào)告

行政單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作情況報(bào)告

日前，察右中旗統(tǒng)計(jì)局印發(fā)了《內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作實(shí)施方案》，在統(tǒng)計(jì)部門內(nèi)開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，結(jié)合自身實(shí)際，“有的放矢”地認(rèn)真查找內(nèi)部控制的不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，對全局經(jīng)濟(jì)和業(yè)務(wù)活動的內(nèi)部控制作出客觀評價，起到了“查漏補(bǔ)缺、以評促建”的效果。

領(lǐng)導(dǎo)重視，迅速行動。接到旗財(cái)政部門的方案及通知后，由局主要領(lǐng)導(dǎo)牽頭，第一時間成立了內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)全局內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價的實(shí)施工作，制定了實(shí)施方案，確保全面如期完成內(nèi)部控制評價工作。

加強(qiáng)自查，認(rèn)真自評。嚴(yán)格參照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價指標(biāo)評分表》的12項(xiàng)評價指標(biāo)和填表說明，認(rèn)真組織人員對單位業(yè)務(wù)層面和經(jīng)濟(jì)層面的內(nèi)部控制制度進(jìn)行全盤梳理和自評打分，通過自評打分，逐項(xiàng)檢查內(nèi)部控制建設(shè)情況，查找現(xiàn)有內(nèi)部控制的不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，并有針對性地建立健全內(nèi)部控制體系，通過“以評促建”，推動內(nèi)控制度的完善。

全面總結(jié)，及時報(bào)送。在自查自評的基礎(chǔ)上，認(rèn)真總結(jié)內(nèi)部控制建設(shè)工作，并將評價得分、扣分情況等結(jié)果形成內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報(bào)告，找出內(nèi)控建設(shè)的不足和差距，并有針對性地加以改進(jìn)，為順利完成內(nèi)部控制建立與實(shí)施工作，提供有力保障，真正起到了“查漏補(bǔ)缺、以評促建”的效果。

行政單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作情況報(bào)告

為推動全縣行政事業(yè)單位開展內(nèi)部控制工作，提高行政事業(yè)單位管理水平，我縣就圍繞落實(shí)內(nèi)控制度建設(shè)、強(qiáng)化內(nèi)控監(jiān)督、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)等方面對我縣行政事業(yè)單位內(nèi)部控制，積極開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作。

一是高度重視，專題部署。根據(jù)省市要求，及時印發(fā)文件，制訂工作方案，要求各行政事業(yè)單位切實(shí)加強(qiáng)對本部門、單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，成立領(lǐng)導(dǎo)小組，制定實(shí)施方案。做好前期部署、部門協(xié)調(diào)、進(jìn)度跟蹤、指導(dǎo)督促、宣傳報(bào)道、信息報(bào)送等工作，確保各行政事業(yè)單位全面高效完成內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價，通過“以評促建”方式推動各單位內(nèi)部控制水平的整體提升。

二是強(qiáng)化組織，建立制度。建立內(nèi)部控制組織管理機(jī)構(gòu)，下發(fā)了《泰和縣財(cái)政局關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的通知》(泰財(cái)會[2016]7號)和《泰和縣財(cái)政局關(guān)于成立行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組的通知》(泰財(cái)會[2016]8號)文件，要求各部門、各單位成立了行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組，制定實(shí)施方案，進(jìn)行宣傳、部署，并切實(shí)落實(shí)好內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作目標(biāo)。

三是加強(qiáng)監(jiān)督檢查。要求各單位、部門按照文件規(guī)定的格式和要求，開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，確保評價結(jié)果真實(shí)有效，評價工作結(jié)束后將總結(jié)報(bào)告及基礎(chǔ)性評價報(bào)告報(bào)送到縣財(cái)政局會計(jì)科?？h財(cái)政局根據(jù)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作進(jìn)展情況和評價結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督檢查，對工作進(jìn)度遲緩、改進(jìn)措施不到位的，督促其調(diào)整改進(jìn);對在評價過程中弄虛作假、評價結(jié)果不真實(shí)的，一經(jīng)查實(shí)，嚴(yán)肅追究相關(guān)單位和人員的責(zé)任;對評價工作中遇到的問題和困難，及時協(xié)調(diào)解決。

四是全面落實(shí)推廣經(jīng)驗(yàn)。采用調(diào)研、座談會等多種方式，對單位進(jìn)行橫向?qū)Ρ冉涣?，發(fā)現(xiàn)單位內(nèi)部控制建設(shè)的不足和差距，督促其加以改進(jìn)，進(jìn)一步提高內(nèi)部控制水平和效果。對在執(zhí)行中遇到的.問題和困難，積極協(xié)調(diào)解決，并及時總結(jié)工作經(jīng)驗(yàn)。選取具有代表性的先進(jìn)單位，召開經(jīng)驗(yàn)交流會、現(xiàn)場工作會等，推廣先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)與做法，發(fā)揮先進(jìn)單位的示范帶頭作用。

行政單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作情況報(bào)告

一是匯聚合力。聯(lián)合市審計(jì)局、市人力資源和社會保障局共同成立嘉興市行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌部署，分步推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)控規(guī)范的建設(shè)工作。成立市財(cái)政局行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，具體負(fù)責(zé)做好內(nèi)控規(guī)范的指導(dǎo)、實(shí)施、檢查、評估、考核等工作。成立市行政事業(yè)單位內(nèi)控建設(shè)專家咨詢委員會，加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)技術(shù)指導(dǎo)。

二是深入發(fā)動。印發(fā)《加強(qiáng)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的通知》，明確開展行政事業(yè)單位內(nèi)控建設(shè)的具體措施和工作要求。通過召開動員大會，舉辦專題講座、專題培訓(xùn)班，加強(qiáng)對行政事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)干部和工作人員有關(guān)制約權(quán)力運(yùn)行和嚴(yán)格內(nèi)部控制方面的培訓(xùn)教育。將內(nèi)控規(guī)范納入行政事業(yè)單位會計(jì)人員繼續(xù)教育范圍，持續(xù)深入地開展培訓(xùn)教育。

三是以評促建。印發(fā)《嘉興市財(cái)政局關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的通知》，組織開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作。通過“以評促建”的方式，查找單位現(xiàn)有內(nèi)部控制基礎(chǔ)的不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)一步推動各單位在2016年底前如期完成內(nèi)部控制的建立和實(shí)施工作。

四是示范建設(shè)。組織開展我市行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范示范點(diǎn)建設(shè)，以點(diǎn)帶面推進(jìn)內(nèi)控建設(shè)。通過調(diào)研、座談、經(jīng)驗(yàn)交流等多種方式與示范點(diǎn)建設(shè)單位溝通情況，研討問題，配合單位開展內(nèi)控示范建設(shè)工作。建立首席顧問制，精心挑選內(nèi)控專家與單位結(jié)對服務(wù)，并組織專家對示范建設(shè)建立一對一的輔導(dǎo)的行政事業(yè)單位進(jìn)行輔導(dǎo)培訓(xùn)。

附 財(cái)政局關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的通知

為貫徹財(cái)政部《全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見》(以下簡稱指導(dǎo)意見)，進(jìn)一步推動單位開展內(nèi)部控制的建立與實(shí)施工作，根據(jù)《四川省財(cái)政廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的通知》(川財(cái)會〔2016〕19號)精神，我縣將全面開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、明確工作目標(biāo)

內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價，是指單位在開展內(nèi)部控制建設(shè)之前，或在內(nèi)部控制建設(shè)的初期階段，對單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)情況進(jìn)行的“摸底”評價，其目標(biāo)是通過“以評促建”的方式，明確單位內(nèi)部控制的基本要求和重點(diǎn)內(nèi)容，發(fā)現(xiàn)單位現(xiàn)有內(nèi)部控制基礎(chǔ)的不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，有針對性地建立健全內(nèi)部控制體系，推動各行政事業(yè)單位于2016年底如期完成內(nèi)部控制建立與實(shí)施工作。

二、堅(jiān)持四個原則

(一)堅(jiān)持全面性原則。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價應(yīng)當(dāng)貫穿于單位的各個層級，確保對單位層面和業(yè)務(wù)層面各類經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動的全面覆蓋，綜合反映單位的內(nèi)部控制基礎(chǔ)水平。

(二)堅(jiān)持重要性原則。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價應(yīng)當(dāng)在全面評價的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，特別是涉及內(nèi)部權(quán)力集中的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位，著力防范可能產(chǎn)生的重大風(fēng)險(xiǎn)。各單位在選取評價樣本時，應(yīng)根據(jù)本單位實(shí)際情況，優(yōu)先選取涉及金額較大、發(fā)生頻次較高的業(yè)務(wù)。

(三)堅(jiān)持問題導(dǎo)向原則。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價應(yīng)當(dāng)針對單位內(nèi)部管理薄弱環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)隱患，特別是已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件及其處理整改情況，明確單位內(nèi)部控制建立與實(shí)施工作的方向和重點(diǎn)。

(四)堅(jiān)持適應(yīng)性原則。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價應(yīng)立足于單位的實(shí)際情況，與單位的業(yè)務(wù)性質(zhì)、業(yè)務(wù)范圍、管理架構(gòu)、經(jīng)濟(jì)活動、風(fēng)險(xiǎn)水平及其所處的內(nèi)外部環(huán)境相適應(yīng)，并采用以單位的基本事實(shí)作為主要依據(jù)的客觀性指標(biāo)進(jìn)行評價。

三、具體工作安排

(一)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)，各行政事業(yè)單位要切實(shí)加強(qiáng)對本單位行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，成立領(lǐng)導(dǎo)小組，制定實(shí)施方案，健全工作機(jī)制，確保本單位行政事業(yè)單位全面完成內(nèi)部控制基礎(chǔ)評價工作，提升單位行政事業(yè)單位內(nèi)部控制的整體水平。

(二)進(jìn)行組織動員。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)，各行政事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)于2016年8月底，全面啟動單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，研究制訂實(shí)施方案，精心組織開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作。

(三)組織開展評價。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)，各行政事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)于2016年9月底前，按照《指導(dǎo)意見》的要求，以《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》(財(cái)會〔2012〕21號)為依據(jù)，在單位主要負(fù)責(zé)人的直接領(lǐng)導(dǎo)下，按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價指標(biāo)評分表》及其填表說明(見附件1和附件2)，組織開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作。在此基礎(chǔ)上，形成包括評價得分、扣分情況、特別說明項(xiàng)及下一步工作安排等內(nèi)容在內(nèi)的內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報(bào)告向單位主要負(fù)責(zé)人匯報(bào)，明確下一步單位內(nèi)部控制建設(shè)的重點(diǎn)和改進(jìn)方向，確保在2016年底前順利完成內(nèi)部控制建立與實(shí)施工作。

各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、縣級各行政事業(yè)單位，應(yīng)當(dāng)在本級及各所屬單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的基礎(chǔ)上，對本部門的內(nèi)部控制基礎(chǔ)情況進(jìn)行綜合性評價，形成本部門的內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報(bào)告(參考格式見附件3)，作為2016年決算報(bào)告的重要組成部分向縣財(cái)政局報(bào)告。

(四)認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、各行政事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)于2016年11月30日前，向財(cái)政局報(bào)送行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作總結(jié)報(bào)告?？偨Y(jié)報(bào)告內(nèi)容包括本單位、本部門開展單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的經(jīng)驗(yàn)做法、取得的成效、存在的問題、工作建議及典型案例等。

四、加強(qiáng)監(jiān)督檢查

監(jiān)督檢查和自我評價，是內(nèi)部控制得以有效實(shí)施的重要保障。各單位，各部門應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制的監(jiān)督檢查和自我評價制度，按照本通知規(guī)定的格式和要求，全面推進(jìn)所轄單位開展內(nèi)部控制建立與實(shí)施工作，開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，確保評價結(jié)果真實(shí)有效。對工作進(jìn)度遲緩、改進(jìn)措施不到位的單位，應(yīng)督促其調(diào)整改進(jìn);對在評價過程中弄虛作假、評價結(jié)果不真實(shí)的單位，一經(jīng)查實(shí)，應(yīng)嚴(yán)肅追究相關(guān)單位和人員的責(zé)任;對評價工作中遇到的問題和困難，應(yīng)及時協(xié)調(diào)解決。通過自我評價，評估內(nèi)部控制的全面性、重要性、制衡性、適應(yīng)性和有效性，進(jìn)一步改進(jìn)和完善內(nèi)部控制。通過面向單位內(nèi)部和外部定期公開內(nèi)部控制相關(guān)信息，逐步建立規(guī)范有序、及時可靠的內(nèi)部控制信息公開機(jī)制，更好發(fā)揮信息公開對內(nèi)部控制建設(shè)的促進(jìn)和監(jiān)督作用。

2016年12月10日-12月30日，財(cái)政局將分批對各單位進(jìn)行檢查，對未完成內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作、未按時上報(bào)內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作報(bào)告的單位和部門，財(cái)政局將進(jìn)行重點(diǎn)督查并予以通報(bào)。公開監(jiān)督檢查結(jié)果，并將監(jiān)督檢查結(jié)果、內(nèi)部控制自我評價情況作為安排財(cái)政預(yù)算、實(shí)施預(yù)算績效評價與中期財(cái)政規(guī)劃的參考依據(jù)。同時，加強(qiáng)與審計(jì)、監(jiān)察等部門的溝通協(xié)調(diào)和信息共享，形成監(jiān)督合力，避免重復(fù)檢查。

五、加強(qiáng)宣傳推廣和經(jīng)驗(yàn)交流

各單位、各部門要加大對單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作及其成果的宣傳推廣力度，充分利用報(bào)刊、電視、廣播、網(wǎng)絡(luò)、微信等媒體資源，進(jìn)行多層次、全方位的持續(xù)宣傳報(bào)道，廣泛宣傳制約內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行、強(qiáng)化內(nèi)部控制的必要性和緊迫性，廣泛宣傳相關(guān)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和典型做法，引導(dǎo)單位廣大干部職工自覺提高風(fēng)險(xiǎn)防范和抵制權(quán)力濫用意識，確保權(quán)力規(guī)范有序運(yùn)行，為全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)營造良好的環(huán)境和氛圍，更好發(fā)揮內(nèi)部控制在提升內(nèi)部治理水平、規(guī)范內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行、促進(jìn)依法行政、推進(jìn)廉政建設(shè)中的重要作用。

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