合規(guī)管理崗崗位職責9篇

更新時間：2024-11-20 查看人數(shù)：81

目錄
第1篇業(yè)務合規(guī)管理崗崗位職責第2篇內(nèi)控合規(guī)管理崗位職責第3篇法律合規(guī)管理崗崗位職責第4篇業(yè)務合規(guī)管理崗位職責第5篇內(nèi)控合規(guī)管理崗位職責任職要求第6篇合規(guī)管理崗位職責第7篇法律合規(guī)管理崗位職責第8篇產(chǎn)品合規(guī)管理崗位職責第9篇合規(guī)管理崗崗位職責

合規(guī)管理崗崗位職責

第1篇業(yè)務合規(guī)管理崗位職責

資產(chǎn)管理業(yè)務法律合規(guī)崗第一創(chuàng)業(yè) 第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司,第一創(chuàng)業(yè),第一創(chuàng)業(yè)證券崗位職責:

1. 參與公司資產(chǎn)管理業(yè)務的合規(guī)評審,為重大項目、創(chuàng)新產(chǎn)品提供法律合規(guī)支持;

2. 參與資產(chǎn)管理業(yè)務相關(guān)的日常合規(guī)管理,包括對資產(chǎn)管理業(yè)務相關(guān)的各類文件,如產(chǎn)品合同等,開展合規(guī)審查;對資產(chǎn)管理業(yè)務開展合規(guī)檢查,接受資產(chǎn)管理業(yè)務條線人員的合規(guī)咨詢;開展對資產(chǎn)管理業(yè)務條線的合規(guī)培訓,協(xié)助開展對資產(chǎn)管理業(yè)務的投資者適當性管理、反洗錢審查等工作;

3. 實施對資產(chǎn)管理業(yè)務的合規(guī)風險識別、評估和報告,跟蹤和研究資產(chǎn)管理行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)動態(tài)并及時進行風險提示;

4. 參與資產(chǎn)證券化項目的法律合規(guī)審查等工作;

5. 領導交辦的其他法律合規(guī)事務。

任職資格:

1. 法學相關(guān)專業(yè),碩士及以上學歷,通過國家司法考試,熟練掌握公司法、證券法、證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務監(jiān)管規(guī)范等相關(guān)法律法規(guī);

2. 三年以上證券公司、基金公司等金融機構(gòu)法律合規(guī)工作經(jīng)驗;

3. 有較強的學習能力、溝通能力、團隊合作能力和執(zhí)行力;

4. 誠實正直,工作嚴謹細致,責任心強。

第2篇內(nèi)控合規(guī)管理崗位職責任職要求

內(nèi)控合規(guī)管理崗位職責

合規(guī)與內(nèi)控管理職位介紹:

參與制定內(nèi)控相關(guān)政策、制度、流程與規(guī)范，有效推動完善內(nèi)控長效機制;

對接各項內(nèi)外部審計或檢查，對發(fā)現(xiàn)問題的整改落實情況進行跟蹤監(jiān)督，促進整改措施貫徹落實;

組織開展各項內(nèi)控自查/合規(guī)檢查工作，識別及評價各項業(yè)務風險點，出具報告并提出改進建議和整改要求;

對公司規(guī)章制度、重要業(yè)務進行合規(guī)性審核;

對新業(yè)務、新流程及重要事項提供合規(guī)建議;

跟蹤外部監(jiān)管政策并進行政策解讀與宣導;

招聘要求:

1、碩士及以上學歷，金融、法律、會計、審計等專業(yè)優(yōu)先;

2、具備5年及以上正規(guī)金融機構(gòu)合規(guī)內(nèi)控、審計或者稽核工作經(jīng)驗，有四大會計師事務所金融機構(gòu)審計項目經(jīng)驗的優(yōu)先;

3、熟悉資產(chǎn)管理行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管政策及內(nèi)部控制機制、流程，能夠獨立開展合規(guī)/內(nèi)控自查工作;

4、具備良好的公文能力、組織協(xié)調(diào)能力、溝通能力和團隊合作精神，工作嚴謹、細致;

5、具備cpa，cfa或者通過國家司法考試者優(yōu)先。職位介紹:

參與制定內(nèi)控相關(guān)政策、制度、流程與規(guī)范，有效推動完善內(nèi)控長效機制;

對接各項內(nèi)外部審計或檢查，對發(fā)現(xiàn)問題的整改落實情況進行跟蹤監(jiān)督，促進整改措施貫徹落實;

組織開展各項內(nèi)控自查/合規(guī)檢查工作，識別及評價各項業(yè)務風險點，出具報告并提出改進建議和整改要求;

對公司規(guī)章制度、重要業(yè)務進行合規(guī)性審核;

對新業(yè)務、新流程及重要事項提供合規(guī)建議;

跟蹤外部監(jiān)管政策并進行政策解讀與宣導;

內(nèi)控合規(guī)管理崗位

第3篇法律合規(guī)管理崗位職責

法律合規(guī)風險管理經(jīng)理粵財控股廣東粵財投資控股有限公司,粵財控股,粵財職責描述:

1、參與操作風險管理體系建設,負責操作風險(包含法律合規(guī)風險)管理辦法制度起草與修訂,監(jiān)管法規(guī)解讀與指引。

2、負責項目的法律盡職調(diào)查和法律論證,參與項目的商務談判,出具法律意見書。

3、審查合同協(xié)議和法律文書(含章程、函件、決議等),確保合法合規(guī)性。

4、負責法律糾紛案件處理,負責材料整理收集、相關(guān)法律文書草擬等工作。

5、為控股公司各部門以及二級公司相關(guān)部門提供業(yè)務、經(jīng)營項目相關(guān)問題的法律咨詢。

任職要求:

1、通過司法考試人員優(yōu)先考慮。

2、具有金融機構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗,熟悉金融行業(yè)專業(yè)知識。

3、具備豐富的法律專業(yè)知識,熟練掌握民事訴訟法、物權(quán)法、合同法等相關(guān)法律法規(guī)。

4、解公司的戰(zhàn)略規(guī)劃和業(yè)務模式。

5. 熟悉各類項目的交易模式和法律風險點。

第4篇合規(guī)管理崗位職責

合規(guī)管理華瑞銀行上海華瑞銀行股份有限公司,上海華瑞銀行,華瑞銀行,華瑞職責描述:

(一)負責對口監(jiān)管機構(gòu)現(xiàn)場檢查及非現(xiàn)場檢查工作,跟蹤監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況;

(二)持續(xù)關(guān)注外部法規(guī)的最新發(fā)展,正確理解外部法規(guī)的規(guī)定及其精神,及時為高級管理層提供合規(guī)建議;

(三)協(xié)助制定并執(zhí)行合規(guī)管理計劃;

(四)協(xié)助開展合規(guī)培訓;

(五)協(xié)助制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準則等合規(guī)指南;

(六)協(xié)助建立合規(guī)風險監(jiān)測指標,按照風險矩陣衡量合規(guī)風險發(fā)生的可能性和影響;

(七)協(xié)助開展合規(guī)風險評估和測試,包括通過現(xiàn)場審核對各項制度和程序的合規(guī)性進行測試,詢問制度和程序存在的缺陷,并進行相應的調(diào)查;

(八)其他相關(guān)合規(guī)管理工作。

任職要求:

(一)年齡35周歲以下,特別優(yōu)秀者可適當放寬;

(二)全日制法律或經(jīng)濟、金融本科(含)以上學歷且接受過法學教育,通過國家司法考試者優(yōu)先;

(三)具有5年以上的商業(yè)銀行工作經(jīng)驗,且具有1年以上的監(jiān)管聯(lián)絡工作經(jīng)驗。熟悉銀行基本業(yè)務,熟悉各類金融法律法規(guī),熟悉銀行合規(guī)管理工作內(nèi)容和要求;

(四)具有大學英語六級及以上水平;

(五)品行端正,工作勤奮踏實,吃苦耐勞,具有良好的溝通能力協(xié)調(diào)能力。

第5篇法律合規(guī)管理崗崗位職責

法律合規(guī)部案件管理崗北汽財務北京汽車集團財務有限公司,北京汽車集團財務,北汽財務,北汽集團崗位職責:

1、協(xié)助處理訴訟案件、經(jīng)濟仲裁案件和非訴訟法律事務;

2、合同等法律文件初審及管理;

3、與外聘律所進行聯(lián)系、溝通;

4、公司內(nèi)部其他部門提供法律咨詢;

5、其它法律事務處理。

任職資格:

1、全日制本科(含)以上學歷,法學相關(guān)專業(yè);

2、具有大型金融機構(gòu)、公檢法工作或知名律師事務所工作經(jīng)歷者優(yōu)先;

3、通過國家司法考試,具有法律職業(yè)資格優(yōu)先;

4、具有扎實的法律專業(yè)知識,良好的溝通協(xié)調(diào)能力、團隊合作意識及文字表達能力;

5、善于思考,堅持原則,具有較強的責任心和工作激情;

6、熟練掌握word、ppt等常用辦公軟件的操作。

第6篇內(nèi)控合規(guī)管理崗位職責

法律合規(guī)部內(nèi)控管理崗中國太平洋人壽保險股份有限公司,中國太平洋人壽保險股份有限公司, 工作職責

1、完善內(nèi)控管理制度,對公司內(nèi)控風險進行持續(xù)監(jiān)控;

2、開展對操作風險的評估、追蹤、整改與報告;

3、組織內(nèi)控檢查(自查),開展內(nèi)控案件調(diào)查,提出內(nèi)控缺陷改進建議并進行后續(xù)跟進督辦;

4、梳理、分析、優(yōu)化、完善公司內(nèi)控流程;

5、撰寫各類內(nèi)控報告及相關(guān)材料;

6、部室交辦的其他工作。

任職資格

1、大學本科及以上;

2、有一定工作經(jīng)驗者優(yōu)先;

3、具備法律、保險、財務、金融、審計、醫(yī)學、信息技術(shù)等專業(yè)知識及資格或系統(tǒng)內(nèi)相關(guān)工作崗位經(jīng)驗者優(yōu)先。

第7篇業(yè)務合規(guī)管理崗崗位職責

1. 參與公司資產(chǎn)管理業(yè)務的合規(guī)評審,為重大項目、創(chuàng)新產(chǎn)品提供法律合規(guī)支持;

4. 參與資產(chǎn)證券化項目的法律合規(guī)審查等工作;

5. 領導交辦的其他法律合規(guī)事務。

任職資格:

2. 三年以上證券公司、基金公司等金融機構(gòu)法律合規(guī)工作經(jīng)驗;

3. 有較強的學習能力、溝通能力、團隊合作能力和執(zhí)行力;

4. 誠實正直,工作嚴謹細致,責任心強。

第8篇合規(guī)管理崗崗位職責

合規(guī)管理崗崗位職責:

根據(jù)監(jiān)管要求及公司合規(guī)管理規(guī)定,審查公司內(nèi)部管理制度、重大事項、新產(chǎn)品以及新業(yè)務方案,出具合規(guī)意見書,開展合規(guī)咨詢、合規(guī)培訓工作、編輯合規(guī)學習文件、修訂公司合規(guī)手冊等,以保障公司及各業(yè)務合規(guī)經(jīng)營。

任職資格:

1. 全日制本科及及以上學歷,經(jīng)濟、金融、財務、法律等專業(yè);

2. 三年以上證券等相關(guān)金融行業(yè)工作經(jīng)驗,有外企、金融行業(yè)、四大相關(guān)工作經(jīng)驗優(yōu)先;

3. 獲得證券行業(yè)從業(yè)資格證書;

4. 具有較為全面的合規(guī)管理及相關(guān)的知識和技能,熟悉金融和證券行業(yè)合規(guī)管理方面的政策、法規(guī)及制度;

5. 團隊合作意識強,書面及語言表達能力強,正直誠信,邏輯縝密,條理清晰; 崗位職責:

任職資格:

1. 全日制本科及及以上學歷,經(jīng)濟、金融、財務、法律等專業(yè);

2. 三年以上證券等相關(guān)金融行業(yè)工作經(jīng)驗,有外企、金融行業(yè)、四大相關(guān)工作經(jīng)驗優(yōu)先;

3. 獲得證券行業(yè)從業(yè)資格證書;

4. 具有較為全面的合規(guī)管理及相關(guān)的知識和技能,熟悉金融和證券行業(yè)合規(guī)管理方面的政策、法規(guī)及制度;

5. 團隊合作意識強,書面及語言表達能力強,正直誠信,邏輯縝密,條理清晰;