基金合同書（16份范本）

第1篇 股票基金交易使用權合同書

甲方：_________

乙方：_________

在_________年_________月_________日至_________年_________月_________日甲方舉行的“_________”活動中乙方_________準確預測了_________年_________月_________日的_________，_________，_________，_________，獲得_________元股票基金為期_________交易日的使用權。就該基金使用權雙方的權利和義務如下：

一、甲方的權利和義務：

甲方在_________公司_________營業(yè)所開設股票基金賬戶，并將賬戶名和密碼告之乙方。

股票基金使用權期限截止后的五個工作日內，甲方將基金收益部分匯到乙方指定賬戶(賬戶_________)。

股票基金使用權期限自_________年_________月_________日_________時至_________年_________月_________日_________時，在使用權期限到期最后一個交易日的11：30分截止，賬戶基金應完全為現(xiàn)金形式。在使用權期限到期最后一個交易日的13：00至15：00，甲方有權對股票基金的非現(xiàn)金部分進行處理。

二、乙方的權利和義務：

自簽定本協(xié)議起，乙方擁有_________交易日_________元的股票基金的使用權。證券合同：股票基金使用權協(xié)議由精品信息網整理!

股票基金僅限于深滬兩市公開發(fā)行的a股股票、基金和國債的交易。股票基金的使用應充分考慮規(guī)避風險，不得用于購買_________股票;不得用于集合競價;不得偏離現(xiàn)價_________%買賣，否則視為惡意炒作。違者基金使用權將被無償收回，收益歸甲方，損失由乙方承擔。

股票基金僅限于甲方指定的證券營業(yè)部及賬戶進行交易。

股票基金在有效使用期內所創(chuàng)造的收益歸乙方，虧損由甲方承擔。該基金使用期限內的任意時間虧損達到_________%時，使用權將被甲方無償收回。

甲方(蓋章)：_________ 乙方(簽字)：_________

代表(簽字)：_________ 身份證號碼：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

第2篇 學術著作出版基金合同書范本

編號：

出版著作名稱：

基金資助單位(甲方)：

作者(乙方)：

簽訂日期：____年____月____日

______(以下簡稱甲方)資助______(以下簡稱乙方)出版______著作。 經雙方協(xié)商，共同簽定并遵守以下條款：

一.甲方向乙方提供______元出版經費，其中有償使用______元。不足部分乙方自行解決。

二.甲方提供的出版經費，乙方要嚴格按照______學術著作出版基金的要求以及本合同的規(guī)定使用，出版著作的所有權歸乙方。學術著作出版基金資助出版的學術著作在出版時，須在扉頁標注“______學術著作出版基金資助出版”字樣及編號。

三. 著者須在受資助著作印刷出版后一個月內，將樣書三本(套)送交______科技處。如果著作不能按期按質出版(資助通知書下達后的一年內)，______科技處可撤消資助，并由學院財務處收回資助資金。

四.甲方有權檢查乙方的著作出版及經費使用情況乙方有向甲方匯報出版情況的義務。

五.若有客觀原因須延緩出版，必須經甲方同意。如果中止合同時須經雙方同意，并且乙方把出版經費退回甲方。

六.本合同一式兩份，甲方、乙方各一份，由雙方簽字蓋章之日起生效。

簽約合同雙方：

甲方：(簽章)乙方：(簽章)

年月日

第3篇 證券投資基金基金合同書

基金管理人：________基金管理有限公司

基金托管人：____________________銀行

__________年__________月

目錄

一、前言

二、釋義

三、基金合同當事人

四、基金管理人的權利義務

五、基金托管人的權利義務

六、基金份額持有人的權利義務

七、基金份額持有人大會

八、基金管理人、托管人的更換條件與程序

九、基金的基本情況

十、基金的募集

十一、基金合同的生效

十二、基金資產的托管

十三、基金的申購與贖回

十四、基金轉換

十五、基金的非交易過戶、轉托管、凍結與質押

十六、基金銷售業(yè)務及其代理

十七、基金注冊登記業(yè)務及其代理

十八、基金的投資

十九、基金的融資

二十、基金資產

二十一、基金資產估值

二十二、基金的收益與分配

二十三、基金費用與稅收

二十四、基金的會計與審計

二十五、基金的信息披露

二十六、基金合同終止與基金財產清算

二十七、業(yè)務規(guī)則

二十八、違約責任

二十九、爭議處理和適用法律

三十、基金合同的效力與修改

三十一、基金管理人和基金托管人簽章

一、前言

為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務，規(guī)范基金運作，依照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他有關法律法規(guī)的規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立本《__________優(yōu)勢證券投資基金基金合同》。

基金合同是規(guī)定基金合同當事人之間權利義務的基本法律文件，其他與本基金相關的涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，均以基金合同為準?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢τ诨鸷贤暮炇饦嫵善鋵鸷贤某姓J?；鹜顿Y者自取得依據基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其認購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件?；鸷贤斒氯税凑胀顿Y基金法及其他有關法律法規(guī)的規(guī)定享有權利、承擔義務。

上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金合同及其他有關法律法規(guī)的規(guī)定設立，經中國證券監(jiān)督管理委員會批準。

中國證監(jiān)會對本基金設立的批準，并不表明其對基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理人將依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

基金管理人、基金托管人在基金合同之外披露的涉及基金的信息，其內容涉及界定基金合同當事人之間權利義務關系的，應以基金合同為準。

二、釋義

在基金合同中，除非文義另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

本基金或基金：指上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金;

招募說明書：指《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金招募說明書》及其任何有效修訂與更新;

本基金合同或基金合同：指本《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金基金合同》及對該基金合同任何有效修訂和補充;

托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金托管協(xié)議》及對該協(xié)議的任何有效修訂和補充;

投資基金法：指《中華人民共和國證券投資基金法》;

元：指人民幣元;

中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會;

銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會;

基金合同當事人：指受基金合同約束，根據基金合同享有權利并承擔義務的基金管理人、基金托管人和基金份額持有人;

基金管理人：指上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司;

基金托管人：指中國建設__________銀行;

基金銷售業(yè)務：指基金的認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管及定期定額投資等業(yè)務;

基金銷售代理人：指具有開放式基金銷售代理資格、依據有關銷售代理協(xié)議辦理基金申購、贖回和其它基金業(yè)務的代理機構;

基金銷售機構：指基金管理人及基金銷售代理人;

基金銷售網點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網點;

基金注冊登記機構：指基金管理人，在符合法律法規(guī)有關規(guī)定的情況下，基金管理人可以委托第三方代為辦理基金注冊與過戶登記業(yè)務，在此情況下該接受委托的第三方為基金注冊登記機構;

基金賬戶：指基金注冊登記機構為基金投資者開立的記錄其持有的基金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶;

基金份額持有人：指根據基金合同及相關文件合法取得本基金基金份額的投資者;

個人投資者：指合法持有屆時有效的中華人民共和國居民身份證或其它合法身份證件的中國居民;

機構投資者：指在中國境內依法設立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其它組織(法律法規(guī)及其它有關規(guī)定禁止投資于開放式證券投資基金的除外);

合格境外機構投資者：指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》規(guī)定的條件，經監(jiān)管部門批準投資于中國證券市場的中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司以及其它資產管理機構;

基金投資者：指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者的合稱;

基金合同生效日：指本基金募集符合本基金合同規(guī)定條件，并獲得中國證監(jiān)會書面確認之日;

基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的終止事由出現(xiàn)后按照基金合同規(guī)定的程序并經中國證監(jiān)會批準終止基金合同的日期;

基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起到基金合同生效日止的時間段，最長不超過3個月;

存續(xù)期：指基金合同生效日至基金合同終止日之間的不定期期限;

工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;

t日：指基金銷售機構在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其它業(yè)務申請的日期;

t+n日：指自t日起第n個工作日(不包含t日);

開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務的工作日;

認購：指在基金募集期內，基金投資者購買本基金基金份額的行為;

申購：指基金合同生效后，基金投資者購買本基金基金份額的行為;

贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件，要求基金管理人購回本基金基金份額的行為;

基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價、銀行存款利息以及基金的其它合法收入;

基金資產總值：指基金所購買的各類證券價值、銀行存款本息和基金應收的申購款項和其他應收款項以及其它投資所形成資產的價值總和;

基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值;

基金份額凈值：基金份額凈值是按照每個開放日閉市后，基金資產凈值除以當日基金份額的余額數(shù)量計算，基金份額凈值的計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第五位四舍五入，國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定;

基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定該基金資產凈值和基金份額凈值的過程;

指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報紙、互聯(lián)網網站或其它媒體;

法律法規(guī)：指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章、地方法規(guī)、地方規(guī)章及規(guī)范性文件;

不可抗力：指基金合同當事人無法預見、無法克服、無法避免且在基金合同由基金托管人、基金管理人簽署之日后發(fā)生的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其它自然災害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電、電腦系統(tǒng)或數(shù)據傳輸系統(tǒng)非正常停止或其它突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?

基金信息披露義務人：指基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和其他組織。

三、基金合同當事人

(一)基金管理人

名稱：____________________________

注冊地址：________________________

辦公地址：________________________

法定代表人：______________________

總經理：__________________________

成立日期：_____年_____月_____日

批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[]號

經營范圍：基金管理業(yè)務、發(fā)起設立基金以及經中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。

組織形式：有限責任公司

實繳注冊資本：_____萬元

存續(xù)期間：持續(xù)經營

(二)基金托管人

名稱：____________________________

注冊地址：________________________

辦公地址：________________________

法定代表人：______________________

成立日期：_____年_____月_____日

基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[]號

經營范圍：吸收人民幣存款;發(fā)放短期、中期和長期貸款;辦理結算;辦理票據貼現(xiàn);發(fā)行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;從事同業(yè)拆借;提供信用證服務及擔保;代理收付款項及代理保險業(yè)務;提供保管箱服務;外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌付;國際結算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據的承兌和貼現(xiàn);外匯借款;外匯擔保;結匯、售匯;發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;外匯信用卡的發(fā)行;代理國外信用卡的發(fā)行及付款;資信調查、咨詢、見證業(yè)務;經中國人民銀行批準的委托代理業(yè)務及其他業(yè)務(包括工程造價咨詢業(yè)務)。

組織形式：國有獨資企業(yè)

注冊資本：____億元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經營

(三)基金份額持有人

基金投資者自取得依據基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其認購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件。

四、基金管理人的權利義務

(一)基金管理人的權利

(1)依法申請并募集基金;

(2)自基金合同生效之日起，基金管理人依照法律法規(guī)和基金合同獨立管理基金資產;

(3)根據法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂、修改并公布有關基金募集、認購、申購、贖回、轉托管、基金轉換、非交易過戶、凍結、收益分配等方面的業(yè)務規(guī)則;

(4)根據法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定決定本基金的相關費率結構和收費方式，獲得基金管理費，收取認購費、申購費及其它事先批準或公告的合理費用以及法律法規(guī)規(guī)定的其它費用;

(5)根據法律法規(guī)和基金合同之規(guī)定銷售基金份額;

(6)依據法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對基金資產、其它基金合同當事人的利益造成重大損失的，應及時呈報中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構，以及采取其它必要措施以保護本基金及相關基金合同當事人的利益;

(7)基金管理人可根據基金合同的規(guī)定選擇適當?shù)幕痄N售代理人并有權依照代銷協(xié)議對基金銷售代理人行為進行必要的監(jiān)督和檢查;

(8)自行擔任基金注冊登記代理機構或選擇、更換基金注冊登記代理機構，辦理基金注冊與過戶登記業(yè)務，并按照基金合同規(guī)定對基金注冊登記代理機構進行必要的監(jiān)督和檢查;

(9)在基金合同約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購和贖回的申請;

(10)在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資;

(11)依據法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益的分配方案;

(12)按照法律法規(guī)，代表基金對被投資企業(yè)行使股東權利，代表基金行使因投資于其它證券所產生的權利;

(13)依據法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會;

(14)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;

(15)選擇、更換律師、審計師、證券經紀商或其他為基金提供服務的外部機構并確定有關費率;

(16)法律法規(guī)、基金合同以及依據基金合同制訂的其它法律文件所規(guī)定的其它權利。

(二)基金管理人的義務

(1)遵守法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定;

(2)恪盡職守，依照誠實信用、勤勉盡責的原則，謹慎、有效管理和運用基金資產;

(3)充分考慮本基金的特點，設置相應的部門并配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經營方式管理和運作基金資產，防范和減少風險;

(4)設置相應的部門并配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認購、申購、贖回和登記事宜或委托經國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他機構代為辦理;

(5)設置相應的部門并配備足夠的專業(yè)人員辦理基金的注冊與過戶登記工作或委托其它機構代理該項業(yè)務;

(6)建立健全內部控制制度，保證基金管理人的固有財產和基金財產相互獨立，對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資;

(7)除依據法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，不得利用基金資產為自己及任何第三方謀取利益;

(8)除依據法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金管理人不得委托第三人管理、運作基金資產;

(9)接受基金托管人依照法律法規(guī)和基金合同對基金管理人履行基金合同情況進行的監(jiān)督;

(10)采取所有必要措施對基金托管人違反法律法規(guī)、基金合同和托管協(xié)議的行為進行糾正和補救;

(11)按規(guī)定計算并公告基金資產凈值及基金份額凈值;

(12)按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回、分紅款項;

(13)嚴格按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定公告招募說明書和基金份額發(fā)售公告和履行其他信息披露及報告義務;

(14)保守基金的商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等;除法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露，但因遵守和服從司法機構、中國證監(jiān)會或其它監(jiān)管機構的判決、裁決、決定、命令而做出的披露或為了基金審計的目的而做出的披露不應視為基金管理人違反基金合同規(guī)定的保密義務;

(15)依據基金合同規(guī)定制訂基金收益分配方案并向本基金的基金份額持有人分配基金收益;

(16)不謀求對基金資產所投資的公司的控股和直接管理;

(17)依據法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會;

(18)編制基金的財務會計報告;保存基金的會計賬冊、報表及其它處理有關基金事務的完整記錄年以上;

(19)參加基金清算小組，參與基金資產的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;

(20)面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人;

(21)監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務。基金托管人因過錯造成基金資產損失時，基金管理人應為基金利益向基金托管人追償，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不承擔連帶責任;

(22)基金管理人因違反基金合同規(guī)定的目的處分基金資產或者因違背基金合同規(guī)定的管理職責、處理基金事務中因過錯致使基金資產受到損失的，應當承擔賠償責任，其過錯責任不因其退任而免除;

(23)確保向基金份額持有人提供的各項文件或資料在規(guī)定時間內發(fā)出;保證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，查閱到與基金有關的公開資料，并得到有關資料的復印件;

(24)負責為基金聘請會計師事務所和律師;

(25)不從事任何有損本基金其它當事人合法權益的活動;

(26)基金不能成立時按規(guī)定退還所募集資金本息、并承擔發(fā)行費用;

(27)法律法規(guī)、基金合同或國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其它義務。

五、基金托管人的權利義務

(一)基金托管人的權利

1.依照基金合同的約定獲得基金托管費;

2.監(jiān)督本基金的投資運作，如托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同或有關法律法規(guī)的規(guī)定的，不予執(zhí)行并向中國證監(jiān)會報告;

3.在基金管理人更換時，提名新的基金管理人;

4.依據法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會;

5.依據法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人，如認為基金管理人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對基金資產、其它基金合同當事人的利益造成重大損失的，應及時呈報中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構，以及采取其它必要措施以保護本基金及相關基金合同當事人的利益;

6.法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其它權利。

(二)基金托管人的義務

1.基金托管人應遵守法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，安全保管基金的財產;

2.設立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金資產托管事宜;

3.建立健全內部控制制度，確?；鹳Y產的安全，保證其托管的基金資產與基金托管人固有資產相互獨立，保證其托管的基金資產與其托管的其它基金資產相互獨立;對所托管的不同的基金分別設置賬戶，確?；鹭敭a的完整與獨立;

4.除依據法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，不得利用基金資產為自己及任何第三人謀取利益;

5.除依據法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產;

6.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同;

7.按有關規(guī)定開立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產賬戶;

8.按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;

9.保守基金的商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等;除法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露，但因遵守和服從司法機構、中國證監(jiān)會或其它監(jiān)管機構的判決、裁決、決定、命令而做出的披露或為了基金審計的目的而做出的披露不應視為基金托管人違反基金合同規(guī)定的保密義務;

10.復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值及基金份額申購、贖回價格;

11.對基金財務會計報告，對半年度和年度基金報告出具意見;

12.監(jiān)督基金管理人的投資運作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法、違規(guī)的，不予執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告;

13.按法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定出具基金托管人報告;

14.按有關規(guī)定，保存基金的會計賬冊、報表和其它有關基金托管業(yè)務的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;

15.參加基金清算小組，參與基金資產的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;

16.面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時，及時報告中國證監(jiān)會、和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構，并通知基金管理人;

17.監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定履行自己的義務;基金管理人因過錯造成基金資產損失時，基金托管人應為基金利益向基金管理人追償，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不承擔連帶責任;

18.采取適當、合理的措施，使本基金的認購、申購、贖回等事項符合基金合同等有關法律文件的規(guī)定;

19.采取適當、合理的措施，使基金管理人用以計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定;

20.采取適當、合理的措施，使基金投資和融資的條件符合基金合同等法律文件的規(guī)定;

21.因過錯導致基金資產的損失或因違背托管職責或者處理基金事務不當對第三人所負債務或者自己受到的損失，應當承擔賠償責任，其責任不因其退任而免除;

22.不從事任何有損本基金其它基金合同當事人合法權益的活動;

23.法律法規(guī)、基金合同和依據基金合同制定的其它法律文件所規(guī)定的其它義務。

六、基金份額持有人的權利義務

基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受，基金投資者自取得依據基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人。基金份額持有人作為當事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。

每一基金份額具有同等的合法權益。

(一)基金份額持有人的權利：

1.按基金合同的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，就審議事項行使表決權;

2.按基金合同的規(guī)定取得基金收益;

3.按基金合同的規(guī)定查詢或復制公開披露的基金信息資料;

4.按基金合同的規(guī)定贖回基金份額，并在規(guī)定的時間內取得有效贖回的款項;

5.參與分配清算后的剩余基金財產;

6.依照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，要求召開基金份額持有人大會;

7.要求基金管理人或基金托管人及時行使法律法規(guī)、基金合同所規(guī)定的義務;

8.對基金管理人、基金托管人損害其合法權益而要求予以賠償;

9.法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其它權利。

(二)基金份額持有人的義務：

1.遵守有關法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定;

2.繳納基金認購、申購和贖回等事宜涉及的款項及規(guī)定的費用;

3.以其對基金的投資額為限承擔本基金虧損或者終止的有限責任;

4.不從事任何有損基金及本基金其他基金合同當事人合法權益的活動;

5.返還其在基金投資過程中取得的不當?shù)美?

6.法律法規(guī)以用基金合同所規(guī)定的其它義務。

七、基金份額持有人大會

本基金的基金份額持有人大會，由本基金的基金份額持有人組成。

(一)有以下事由情形之一時，應召開基金份額持有人大會：

1.修改基金合同或提前終止基金合同，但基金合同另有約定的除外;

2.提前終止本基金;

3.變更基金類型或轉換基金運作方式;

4.更換基金托管人;

5.更換基金管理人;

6.提高基金管理人、基金托管人的報酬標準，但根據法律法規(guī)的要求提高該等報酬標準的除外;

7.本基金與其它基金的合并;

8.法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其它應當召開基金份額持有人大會的事項。

(二)以下情況不需召開基金份額持有人大會：

1.調低基金管理費、基金托管費;

2.在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內變更本基金的申購費率、贖回費率或收費方式;

3.因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對基金合同進行修改;

4.對基金合同的修改不涉及基金合同當事人權利義務關系發(fā)生變化;

5.對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響;

6.除法律法規(guī)或基金合同規(guī)定應當召開基金份額持有人大會以外的其它情形。

(三)召集方式：

1.除法律法規(guī)或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集，開會時間、地點、方式和權益登記日由基金管理人選擇確定。

2.基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起十日內決定是否召集，并書面告知基金托管人。

基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開;基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當自行召集并確定開會時間、地點、方式和權益登記日。

3.代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起十日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。

基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開;基金管理人決定不召集，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。

基金托管人應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開。

4.代表基金份額百分之十以上(含百分之十)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上(含百分之十)的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前三十日報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。

5.基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。

(四)通知

召開基金份額持有人大會，召集人應當于會議召開前30天，在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告通知?；鸱蓊~持有人大會不得就未經公告的事項進行表決?；鸱蓊~持有人大會通知將至少載明以下內容：

1.會議召開的時間、地點、方式;

2.會議擬審議的主要事項;

3.投票委托書送達時間和地點;

4.會務常設聯(lián)系人姓名、電話;

5.如采用通訊表決方式，則載明投票表決的截止日以及表決票的送達地址。

采用通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表達意見的寄交和收取方式。

(五)開會方式

基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會。現(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權委派其代理人出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當出席;通訊方式開會指按照基金合同的相關規(guī)定以通訊的書面方式進行表決。會議的召開方式由召集人確定，但決定基金管理人更換或基金托管人的更換事宜必須以現(xiàn)場開會方式召開基金份額持有人大會。

1.現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權委托書等文件符合法律法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定;

(2)經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，全部有效的基金份額不少于權益登記日基金總份額的50%(不含50%)。

2.在符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

(1)召集人按基金合同規(guī)定公布會議通知后，在兩個工作日內連續(xù)公布相關提示性公告;

(2)召集人按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;

(3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額不少于權益登記日基金總份額的50%;

(4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的其它代表，同時提交的持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定;

(5)會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則表明符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決;表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

(六)議事內容與程序

1.議事內容及提案權

議事內容為關系全體基金份額持有人利益的，并為基金份額持有人大會職權范圍內的重大事項，如法律法規(guī)規(guī)定的基金合同的重大修改、終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、基金之間或與其它基金合并以及召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其它事項。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開日前10天公告。否則，會議的召開日期應當順延并保證至少有10天的間隔期。

基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日本基金總份額10%或以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案;也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應當在大會召開日前15天提交召集人。召集人對于基金管理人和基金托管人提交的臨時提案進行審查，符合條件的應當在大會召開日前10天公告。

對于基金份額持有人提交的提案(包括臨時提案)，大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核：

(1)關聯(lián)性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關系，并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權范圍的，應提交大會審議;對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。

(2)程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。

(3)單獨或合并持有權益登記日基金總份額10%或以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于六個月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

2.議事程序

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由召集人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決議，報經中國證監(jiān)會批準后生效;在通訊表決開會的方式下，首先由召集人提前10天公布提案，在所通知的表決截止日期第二個工作日在公證機構監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決并形成決議，報經中國證監(jiān)會批準或備案后生效。

3.基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

(七)表決

1.基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權。

2.基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

(1)特別決議

對于特別決議應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上(不含三分之二)通過。

(2)一般決議

對于一般決議應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的百分之五十以上(不含百分之五十)通過。

轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同應當以特別決議通過方為有效。

3.基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

4.采取通訊方式進行表決時，符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決。

5.基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。

6.基金份額持有人大會不得就未經公告的事項進行表決。

(八)計票

1.現(xiàn)場開會

(1)基金份額持有人大會的主持人為召集人授權出席大會的代表，如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人;如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中推舉三名基金份額持有人擔任監(jiān)票人。

(2)監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結果。

(3)如果會議主持人對于提交的表決結果有懷疑，可以對所投票數(shù)進行重新清點;如果會議主持人未進行重新清點，而出席會議的基金份額持有人或者基金份額持有人代理人對會議主持人宣布的表決結果有異議，其有權在宣布表決結果后立即要求重新清點，會議主持人應當立即重新清點并公布重新清點結果。重新清點僅限一次。

2.通訊方式開會

在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權代表(如果基金托管人為召集人，則為基金管理人授權代表)的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。

(九)生效與公告

基金份額持有人大會按照投資基金法有關規(guī)定表決通過的事項，召集人應當自通過之日起五日內報中國證監(jiān)會核準或者備案。

基金份額持有人大會決定的事項自中國證監(jiān)會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有法律約束力?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕突鸱蓊~持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定。

基金份額持有人大會決議應當在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

八、基金管理人、托管人的更換條件與程序

(一)基金管理人的更換

1.基金管理人的更換條件有下列情形之一的，經中國證監(jiān)會批準，須更換基金管理人：

(1)基金管理人解散、依法被撤銷、被依法宣告破產或者由接管人接管的;

(2)依照基金合同規(guī)定由基金份額持有人大會表決解任的;

(3)中國證監(jiān)會有充分理由認為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責，并依法取消其基金管理資格的;

(4)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它情形。

2.基金管理人的更換程序

(1)提名：新任基金管理人由基金托管人提名，新任基金管理人應當符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件;

(2)決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后六個月內對被提名的新任基金管理人形成決議，新任基金管理人應當符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件;

(3)批準：新任基金管理人產生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人;新基金管理人須經中國證監(jiān)會批準方可出任，原基金管理人須經中國證監(jiān)會批準后方可退任;

(4)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在獲得中國證監(jiān)會批準后5個工作日內公告。原基金管理人應妥善保管基金管理業(yè)務資料，及時向新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù);新任基金管理人應及時接收;新任基金管理人與基金托管人核對基金資產總值;

(5)審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告同時報國務院證券監(jiān)督管理機構備案;

(6)基金名稱變更：基金管理人退任后，本基金應替換或刪除基金名稱中″上投摩根__________″的字樣。

(二)基金托管人的更換

1.基金托管人的更換條件有下列情形之一的，經中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準，須更換基金托管人：

(1)基金托管人解散、依法被撤銷、被依法宣告破產或者由接管人接管其資產的;

(2)依照基金合同的約定作出決議由基金份額持有人大會表決解任的;

(3)銀行業(yè)監(jiān)督管理機構有充分理由認為基金托管人不能繼續(xù)基金托管職責，并依法取消其基金托管資格的;

(4)法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它情形。

2.基金托管人的更換程序

(1)提名：新任基金托管人由基金管理人提名，新任基金托管人應當符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會或銀行業(yè)監(jiān)督管理機構規(guī)定的資格條件;

(2)決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后六個月內對被提名的新任基金托管人形成決議;

(3)批準：新任基金托管人產生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人;新基金托管人須經中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準方可出任，原基金托管人須經中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準后方可退任;

(4)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在獲得中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準后5個工作日內公告。原基金托管人應妥善管理基金財產和基金托管業(yè)務資料，及時與新任基金托管人進行基金財產和托管業(yè)務移交手續(xù);新任基金托管人與基金管理人核對基金資產總值;

(5)審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并予以公告，同時報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。

(三)基金管理人與基金托管人同時更換

1.提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金總份額10%以上的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人;

2.基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行;

3.公告：新任基金管理人和新任基金托管人在獲得中國證監(jiān)會批準后5個工作日內在指定的媒體上聯(lián)合公告。

九、基金的基本情況

基金名稱：上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金。

基金類型：契約型開放式。

基金份額的面值：每基金份額的面值為人民幣1.00元。

發(fā)行對象：中華人民共和國境內的個人投資者和機構投資者(法律法規(guī)禁止投資開放式證券投資基金的除外)及合格境外機構投資者。

發(fā)行方式：通過基金銷售網點(包括基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網點，具體名單見發(fā)行公告)公開發(fā)售。

存續(xù)期限：不定期。

十、基金的募集

(一)募集對象

中華人民共和國境內的個人投資者、機構投資者(法律法規(guī)禁止購買開放式證券投資基金者除外)和合格境外機構投資者。

(二)銷售場所

本基金通過基金銷售機構辦理開放式基金業(yè)務的網點公開發(fā)售。

(三)基金募集期

基金管理人應當在基金份額發(fā)售的三日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件。前款規(guī)定的文件應當真實、準確、完整。基金募集不得超過國務院證券監(jiān)督管理機構核準的基金募集期限。基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算。

(四)投資者認購原則

1.投資者認購前，需按基金銷售機構規(guī)定的方式全額繳款;

2.基金募集期內，投資者可多次認購基金份額，已申請的認購在募集期內不允許撤銷;

(五)認購份數(shù)的計算

本基金采用金額認購的方法，認購份數(shù)的計算方法如下：

認購費用=認購金額某認購費率

認購份額=(認購金額+認購利息-認購費用)/基金份額面值

基金份額面值為1.00元。上述計算結果(包括基金份額的份數(shù))均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位，由此誤差產生的損失由基金資產承擔，產生的收益歸基金資產所有。

(六)認購費用

認購費用：本基金具體認購費率在招募說明書中列示。認購費用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等基金募集期發(fā)生的各項費用，不列入基金資產。

十一、基金合同的生效

(一)基金合同的生效

基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》有關規(guī)定，并具備下列條件的，基金管理人應當按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)：

1.基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣;

2.基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人。

中國證監(jiān)會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起三個工作日內予以書面確認;自中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。

基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日予以公告。

本基金合同生效前，基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。

(二)基金設立失敗

若本基金自基金份額發(fā)售之日起三個月內未滿足成立條件，則本基金成立失敗。本基金不成立，基金管理人應以其固有資產承擔本基金的全部募集費用，將已募集資金加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束后30天內退還基金認購人。

(三)基金存續(xù)期內的基金份額持有人數(shù)量和資產規(guī)模

本基金成立后的存續(xù)期間內，若基金份額持有人數(shù)量連續(xù)20個工作日達不到200人，或連續(xù)20個工作日本基金資產凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人應當及時向中國證監(jiān)會報告，說明出現(xiàn)上述情況的原因并提出解決方案。存續(xù)期間內，若基金份額持有人數(shù)量連續(xù)60個工作日達不到200人，或連續(xù)60個工作日本基金資產凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人有權利宣布該基金終止，并報中國證監(jiān)會備案。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。

十二、基金資產的托管

本基金資產由基金托管人持有并保管?；鸸芾砣藨c基金托管人按照法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定訂立托管協(xié)議，以明確基金管理人與基金托管人之間在基金資產的保管、基金資產的管理和運作及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利和義務，確?；鹳Y產的安全，保護基金份額持有人的合法權益。

十三、基金的申購與贖回

(一)申購與贖回辦理的場所

本基金的基金銷售機構包括基金管理人和基金管理人委托的基金銷售代理人。

投資者可以在基金銷售機構辦理開放式基金業(yè)務的營業(yè)場所或按基金銷售機構提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。

(二)申購與贖回辦理的時間

1.開放日及開放時間

本基金在本基金合同規(guī)定的開放日辦理申購與贖回。具體業(yè)務辦理時間由基金管理人與基金銷售代理人約定。

若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其它特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及具體業(yè)務辦理時間進行相應的調整并公告。

2.申購的開始時間及業(yè)務辦理時間

本基金自成立日后不超過30個工作日的時間起開始辦理申購。具體業(yè)務辦理時間在申購開始公告中確定。

3.贖回的開始時間及業(yè)務辦理時間

本基金自成立日后不超過30個工作日的時間起開始辦理贖回。具體業(yè)務辦理時間在贖回開始公告中確定。

4.在確定申購開始時間與贖回開始時間后，由基金管理人最遲于開放日前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

(三)申購與贖回的原則

1.未知價原則，即基金的申購與贖回價格以受理申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算;

2.基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請;

3.當日的申購與贖回申請應當在當日下午三時之前或基金管理人規(guī)定的其它時間之前提出;

4.基金的申購與贖回以書面方式或經基金管理人認可的其它方式進行;

5.基金管理人在不損害基金份額持有人權益的情況下可更改上述原則，但應最遲在新的原則實施前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體予以公告。

(四)申購與贖回的程序

1.申購和贖回的申請方式

基金投資者必須根據基金管理人和基金銷售代理人規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務辦理時間內提出申購或贖回的申請?；痄N售機構如允許基金投資者進行預約或其他形式的申購或贖回申請，其申請的處理方式按有關業(yè)務規(guī)定進行。

投資人申購本基金，須按基金銷售機構規(guī)定的方式足額繳付申購資金。

投資人提交贖回申請時，其在基金銷售機構(網點)必須有足夠的基金份額余額。

2.申購和贖回申請的確認

基金管理人應以在基金申購、贖回的業(yè)務辦理時間內收到申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日(t日)。一般情況下，投資者可在t+日及之后通過基金管理人的客戶服務電話或到其提出申購與贖回申請的網點查詢確認情況。

3.申購和贖回的款項支付

申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內未全額到賬則申購不成功。若申購不成功或無效，基金管理人或基金銷售代理人將投資者已繳付的申購款項退還給投資者。

投資者贖回款按有關規(guī)定自成交確認日起在t+日內劃往贖回人銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法按照基金合同有關條款處理。

(五)申購與贖回的數(shù)額限制

本基金的申購和贖回的數(shù)額限制由基金管理人確定并在招募說明書或其它公告中規(guī)定。

(六)基金的申購費與贖回費

1.本基金的申購費率和贖回費率不得超過法律法規(guī)規(guī)定的水平，實際執(zhí)行的費率在招募說明書中進行公告。投資人在一天之內如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。

申購費用由申購人承擔，不列入基金資產，用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。

贖回費用由贖回人承擔，贖回費的25%歸基金資產，75%用于支付注冊登記費和其他必要的手續(xù)費。

2.本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用。

3.基金管理人可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內調整申購費率和贖回費率，最新的申購費率和贖回費率在招募說明書中列示。費率如發(fā)生變更，基金管理人最遲將于新的費率開始實施前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

(七)申購與贖回的注冊登記

1.經基金銷售機構同意，基金投資者提出的申購和贖回申請，在基金管理人規(guī)定的時間之前可以撤銷。

2.投資者申購基金成功后，基金注冊登記機構在t+日為投資者增加權益并辦理注冊登記手續(xù)，投資者自t+日起有權贖回該部分基金份額。

3.投資者贖回基金成功后，基金注冊登記機構在t+日為投資者扣除權益并辦理相應的注冊登記手續(xù)。

4.基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內，對上述注冊登記辦理時間進行調整，并最遲于開始實施前3個工作日予以公告。

(八)巨額贖回的認定及處理方式

1.巨額贖回的認定

若單個開放日內的基金份額凈贖回申請(指基金贖回份額與轉出份額之和減去基金申購份額與轉入份額之和后的余額)超過前一日本基金的基金總份額的10%，為巨額贖回。

2.巨額贖回的處理方式

當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據本基金當時的資產組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。

(1)全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資者的贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。

(2)部分順延贖回：當基金管理人認為支付投資者的贖回申請有困難或認為支付投資者的贖回申請可能會對基金的資產凈值造成較大波動時，基金管理人在當日接受贖回(即確認成交的)比例不低于本基金基金總份額的10%的前提下，對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額;投資者未能贖回部分，除投資者在提交贖回申請時明確作出不參加順延下一個開放日贖回的表示外，自動轉為下一個開放日贖回處理。轉入下一個開放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權，并將以下一個開放日的基金份額凈值為準進行計算，并以此類推，直到全部贖回為止。投資者在提出贖回申請時可選擇將當日未獲受理部分予以撤銷。

(3)當發(fā)生巨額贖回并順延贖回時，基金管理人應當在兩日內編制臨時報告書，予以公告，并在公開披露日分別報中國證監(jiān)會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。

(4)連續(xù)兩日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受本基金的贖回申請;已經接受(即確認成交的)的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20個工作日，并應當在指定媒體上進行公告。

(九)拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理

1.本基金出現(xiàn)以下情況之一時，基金管理人可拒絕或暫停接受基金投資者的申購申請：

(1)不可抗力;

(2)證券交易場所在交易時間非正常停市;

(3)發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產估值情況;

(4)基金資產規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或可能對基金業(yè)績產生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益;

(5)當基金管理人認為會有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購;

(6)法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其它情形。

如果投資者的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資者。

2.在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資人的贖回申請：

(1)不可抗力;

(2)證券交易場所交易時間非正常停市;

(3)暫?；鹳Y產估值或如果基金管理人認為，占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉變，而管理人為保障投資人的利益，已決定延遲準備或采用估值或稍后進行估值;

(4)發(fā)生巨額贖回，本基金合同規(guī)定可以暫停接受贖回申請的情形;

(5)發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產估值情況;

(6)法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其它情形。

發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應在當日立即向中國證監(jiān)會備案。已接受的贖回申請，基金管理人將足額支付;如暫時不能支付，將按每個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，其余部分由基金管理人按照相應的處理辦法在后續(xù)開放日予以兌付。

在暫停贖回的情形消除后，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理。

3.發(fā)生基金合同或招募說明書中未予載明的事項，但基金管理人有正當理由認為需要暫停接受基金申購、贖回申請的，應當報經中國證監(jiān)會批準。

4.基金暫停申購、贖回，基金管理人應立即在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體上公告。

5.暫停期結束，基金重新開放時，基金管理人應當公告最新的基金份額凈值。

如果發(fā)生暫停的時間為1天，基金管理人應于重新開放日在至少一種指定信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告并公告最新的基金份額凈值。

如果發(fā)生暫停的時間超過1天但少于兩周，暫停結束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前1個工作日在至少一種指定信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。

如果發(fā)生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應每兩周至少重復刊登暫停公告一次;暫停結束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前3個工作日在至少一種指定信息披露媒體連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。

(十)定期定額投資計劃

在各項條件成熟的情況下，本基金可為投資者提供定期定額投資計劃服務，具體實施方法以招募說明書和基金管理人屆時公布的業(yè)務規(guī)則為準。

十四、基金轉換

為方便基金份額持有人，未來在各項技術條件和準備完備的情況下，投資者可以選擇在本基金和上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司管理的其他基金(如有)之間進行基金轉換?；疝D換的數(shù)額限制、轉換費率等具體規(guī)定可以由基金管理人屆時另行規(guī)定。

十五、基金的非交易過戶、轉托管、凍結與質押

(一)基金注冊登記機構只受理繼承、遺贈、司法執(zhí)行等情況下的非交易過戶。無論在上述何種情況下，接受劃轉的主體必須是合格的個人投資者或機構投資者。

1.“繼承”指基金持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;

2.“遺贈”指基金持有人立遺囑將其持有的基金份額贈給法定繼承人以外的其他人;

3.“司法執(zhí)行”是指根據生效法律文書，有履行義務的當事人(基金持有人)將其持有的基金份額依生效法律文書之規(guī)定主動過戶給其他人，或法院依據生效法律文書將有履行義務的當事人(基金持有人)持有的基金份額強制劃轉給其他人。

(二)投資者辦理非交易過戶必須到基金注冊登記機構或其指定的網點辦理。對于符合條件的非交易過戶申請按《上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》的有關規(guī)定辦理。

(三)符合條件的非交易過戶申請由基金注冊登記機構進行確認，該確認一般情況下應在非交易過戶申請經審核通過之日起5個工作日內做出;申請人按基金注冊登記機構規(guī)定的標準繳納過戶費用。

(四)基金持有人可以以同一基金賬戶在多個基金銷售機構申購(認購)基金份額，但必須在原申購(認購)的基金銷售機構贖回該部分基金份額。

基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同基金銷售機構的轉托管手續(xù)。轉托管在轉出方進行申報，投資者于t日轉托管基金份額轉出成功后，一般情況下轉托管份額可于t+日在轉入方網點辦理轉入手續(xù)，投資者可于t+日起贖回該部分基金份額。

(五)基金注冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結與解凍。基金賬戶或基金份額被凍結的，被凍結部分產生的權益(包括現(xiàn)金分紅和紅利再投資)一并凍結。

(六)在有關法律法規(guī)有明確規(guī)定的情況下，基金管理人將可以辦理基金份額的質押業(yè)務或其他業(yè)務，并會同基金注冊登記機構制定、公布和實施相應的業(yè)務規(guī)則。

十六、基金銷售業(yè)務及其代理

基金的銷售業(yè)務指接受投資者申請為其辦理基金的認購、申購、贖回、非交易過戶、轉托管及其他有關業(yè)務，由基金管理人及基金管理人委托的及其他符合條件的機構辦理。基金管理人委托其他機構辦理本基金銷售業(yè)務的，應與基金銷售代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和基金銷售代理人之間在基金認購、申購、贖回等事宜中的權利義務，確保基金資產安全，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權益。

基金銷售代理人應嚴格按照有關法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定辦理基金銷售業(yè)務。

十七、基金注冊登記業(yè)務及其代理

本基金的注冊登記業(yè)務指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務，具體內容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等。

本基金的注冊登記業(yè)務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C構辦理本基金注冊登記業(yè)務的，應與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機構在投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權利和義務，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權益。

(一)基金注冊登記機構享有如下權利：

1.建立和管理投資者基金份額賬戶;

2.取得注冊登記費;

3.保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等;

4.法律法規(guī)規(guī)定的其他權利。

(二)基金注冊登記機構承擔如下義務：

1.配備足夠的專業(yè)人員辦理基金的注冊登記業(yè)務;

2.嚴格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的注冊登記業(yè)務;

3.保持基金份額持有人名冊及相關的申購與贖回等業(yè)務記錄年以上;

4.對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務，因違反該保密義務對投資者或基金帶來的損失，須承擔相應的賠償責任，但司法強制檢查情形除外;

5.法律法規(guī)規(guī)定的其他義務。

十八、基金的投資

(一)投資目標

本基金在以長期投資為基本原則的基礎上，通過嚴格的投資紀律約束和風險管理手段，將戰(zhàn)略資產配置與投資時機有效結合，精心選擇在經濟全球化趨勢下具有國際比較優(yōu)勢的中國企業(yè)，通過精選證券和適度主動投資，為國內投資者提供國際水平的理財服務，最終謀求基金資產的長期穩(wěn)定增值。

(二)投資理念

隨著中國經濟正在全方位的融入世界經濟，“中國主題”投資概念日益引起全球投資者的密切關注。本基金借鑒摩根富林明______資產管理集團150余年的資產管理經驗，以國際視野審視中國經濟發(fā)展，深入分析并挖掘其中行業(yè)與公司的比較優(yōu)勢，通過投資資產的靈活動態(tài)配置，在實現(xiàn)風險預算管理的基礎上，最大限度爭取基金投資超額回報。

(三)投資范圍

本基金的投資范圍為股票、債券及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許的其它投資品種。股票投資范圍為所有在國內依法發(fā)行的a股以及中國證監(jiān)會允許投資的其它股票類品種，債券投資的主要品種包括國債、金融債、公司債、回購、短期票據和可轉換債券以及中國證監(jiān)會允許投資的其它債券類品種。在正常情況下，本基金投資組合中股票投資比例為30-80%，債券投資比例為20-50%，現(xiàn)金為0-20%。本基金的股票投資重點是那些動態(tài)發(fā)展比較優(yōu)勢而立足于國際競爭市場的上市公司，該部分投資比例將不低于本基金股票資產的80%。

今后在有關法律法規(guī)許可時，除去以現(xiàn)金形式存在的基金資產外，其余基金資產可全部用于股票投資。

(四)投資策略

本基金充分借鑒摩根富林明__________資產管理集團全球行之有效的投資理念和技術，以國際視野審視中國經濟發(fā)展，將國內行業(yè)發(fā)展趨勢與上市公司價值判斷納入全球經濟綜合考量的范疇，通過定性/定量嚴謹分析的有機結合，準確把握國家/地區(qū)與上市公司的比較優(yōu)勢，最終實現(xiàn)上市公司內在價值的合理評估、投資組合資產配置與風險管理的正確實施。

本基金以股票投資為主體，在股票選擇和資產配置上分別采取“由下到上”和“由上到下”的投資策略。根據國內市場的具體特點，本基金積極利用摩根富林明__________資產管理集團在全球市場的研究資源，用其國際視野觀的優(yōu)勢價值評估體系甄別個股素質，并結合本地長期深入的公司調研和嚴格審慎的基本面與市場面分析，篩選出重點關注的上市公司股票。資產配置層面包括類別資產配置和行業(yè)資產配置，本基金不僅在股票、債券和現(xiàn)金三大資產類別間實施策略性調控，也通過對全球/區(qū)域行業(yè)效應進行評估后，確定行業(yè)資產配置權重，總體緊密監(jiān)控組合風險與收益特征，以最終切實保證組合的流動性、穩(wěn)定性與收益性。

1.優(yōu)勢價值分析

摩根富林明__________資產管理集團長期以來貫徹精細入微的基本面研究，逐日累積利于投資決策的信息優(yōu)勢，結合ddm(ddrs)、df等價值評估模型，全力輔助合理的證券資產選擇。基于摩根富林明__________的全球性研究資源，本基金通過優(yōu)勢價值評估，綜合考察上市公司所具備的比較優(yōu)勢，在對構成上市公司比較優(yōu)勢多方面的因素進行分解研究后，結合其當前的市場表現(xiàn)，來確定個股投資價值與投資時點的判斷。根據重點研究的結果，本基金將最終建立明顯具備投資價值的備選股票池，并構建出符合本基金投資風格的證券組合。

2.關注五大優(yōu)勢上市公司

根據優(yōu)勢價值分析的結果，現(xiàn)階段本基金將重點關注五大類優(yōu)勢上市公司。

1)具備比較成本優(yōu)勢的上市公司

作為一個發(fā)展中國家，中國勞動力成本相對較低的優(yōu)勢將至少在今后一段時間內得到保持。實際上，“全球勞動力套利”令中國成為全球制造業(yè)的外包平臺之一，中國已是引人矚目的世界性制造基地，成本優(yōu)勢會繼續(xù)鞏固上市公司市場競爭力。

2)受惠于多樣化與高成長內需優(yōu)勢的上市公司

中國政府一直致力于刺激內需，國內市場需求的快速增長仍然可以保持相當長時期。其中，消費升級是拉動內需的重要因素之一，住宅、轎車、傳媒、娛樂、旅游等需求旺盛都是消費升級的典型表現(xiàn)，相關上市公司將受益匪淺。

3)具有相對壟斷優(yōu)勢的上市公司

具有壟斷特性的上市公司多為行業(yè)領袖，它們不僅對市場價格有相對控制力，在長期市場競爭中又擁有較高的成功確定性。現(xiàn)階段體制創(chuàng)新和結構調整為這些上市公司發(fā)展提供新動能，上市公司自身的技術進步和廣泛參與深度產業(yè)整合更拓展了未來成長空間。

4)享有中國傳統(tǒng)文化優(yōu)勢的上市公司

具有中國傳統(tǒng)文化天然特色的上市公司魅力獨特，因為它們的產品是國外上市公司無法生產和替代的。品牌是上市公司獨具的稀缺資源，中國的傳統(tǒng)品牌上市公司受惠于自成一體的悠久文化，而奠定了上市公司的長期競爭優(yōu)勢。

5)充分發(fā)揮中國自然資源優(yōu)勢的上市公司

特定地區(qū)都有其獨特的資源特色，只要善加利用就可以創(chuàng)造出可觀的財富。雖然總體而言，中國并不是一個人均資源豐富的國家，但中國在某些領域的資源具備相對優(yōu)勢，也就培養(yǎng)出相應的有投資價值的上市公司。特別是現(xiàn)階段由于中國自身經濟持續(xù)增長和世界經濟回暖，處于上游地位的大宗原材料及資源類行業(yè)擁有良好發(fā)展環(huán)境，在中國進入重工業(yè)時代的背景下，行業(yè)運行周期決定了上述行業(yè)仍將保持上升期，這些處于產業(yè)鏈最上端的行業(yè)在市場中會穩(wěn)健發(fā)展。

3.資產配置策略

資產配置層面包括類別資產配置和行業(yè)資產配置，本基金不僅在股票、債券和現(xiàn)金三大資產類別間實施策略性調控，也通過對全球/區(qū)域行業(yè)效應進行評估后，確定行業(yè)資產配置權重。

在資產配置層面上，基金管理人將首先嚴謹衡量各類別資產的風險收益特征，隨著市場風險相對變化趨勢，及時調整互補性資產的分配比例，實現(xiàn)投資組合動態(tài)管理最優(yōu)化。正常情況下本基金投資組合中股票投資比例為30-80%，債券投資比例為20-50%，現(xiàn)金為0-20%。今后在有關法律法規(guī)許可時，除去以現(xiàn)金形式存在的基金資產外，其余基金資產可全部用于股票投資，從而可以在切實控制投資風險的前提下，真正發(fā)揮基金管理人主動管理能力，追求最大投資收益。

在行業(yè)資產配置層面，本基金在分析全球/區(qū)域行業(yè)效應后，依據對行業(yè)基本面和景氣周期的分析預測，同時考慮上市公司的行業(yè)成長性，確定基金在一定時期內的行業(yè)布局。在此基礎上，本基金管理人將實施靈活的行業(yè)輪換策略，通過跟蹤不同行業(yè)的相對價值以及行業(yè)景氣周期變化等因素，適時調整行業(yè)資產配置權重，積極把握行業(yè)價值演化中的投資機會。

4.債券投資管理

配置防御性資產是控制基金組合風險的策略性手段。對于債券資產的選擇，本基金將以價值分析為主線，在綜合研究的基礎上實施積極主動的組合投資，并主要通過類屬配置與債券選擇兩個層次進行投資管理。

在類屬配置層次，結合對宏觀經濟、市場利率、債券供求等因素的綜合分析，根據交易所市場與銀行間市場類屬資產的風險收益特征，定期對投資組合類屬資產進行優(yōu)化配置和調整，確定類屬資產的最優(yōu)權重;

在債券選擇上，本基金以長期利率趨勢分析為基礎，結合經濟變化趨勢、貨幣政策及不同債券品種的收益率水平、流動性和信用風險等因素，合理運用利率預期、久期管理、換券利差交易、凸性交易與騎乘收益率曲線等投資管理策略，實施積極主動的債券投資管理。

隨著國內債券市場的深入發(fā)展和結構性變遷，更多債券新品種和交易形式將增加債券投資盈利模式，本基金會密切跟蹤市場動態(tài)變化，選擇合適的介入機會謀求高于市場平均水平的投資回報。

(五)投資決策程序

投資決策基本原則是依據基金合同所制定投資基本方針、投資范圍及投資限制等，擬訂基金投資策略及執(zhí)行投資計劃。適度控制風險及資產安全，并追求投資利得的合理增長，最大限度地保障基金持有人的利益。

公司投資決策采用集體決策模式，并以投資決策會議的形式加以體現(xiàn)。

1.為提高投資決策效率和專業(yè)性水平，公司在經營管理層下設投資決策委員會，作為公司投資管理的核心決策機構。

2.投資決策委員會以投資管理部核心成員為主體組建，并由投資總監(jiān)擔任主席，其它成員包括部分資深基金經理和研究總監(jiān)。

3.投資決策委員會的主要職責是：定期或不定期召開投資決策會議，在依照有關法律法規(guī)與基金合同所確定的投資限制綱領的范圍內，分析評價投資操作績效，并在對現(xiàn)有資產配置進行總結的基礎上，作出資產配置決議，確定證券評級模式，決定投資對象備選庫，作為基金經理進行投資操作的依據。

4.投資決策委員會對所議內容在成員間達成共識后形成決議，無法達成共識時，由投資決策委員會主席做最后裁定。

5.投資決策委員會應就每次會議決議情況制作書面報告，向總經理提交，并為監(jiān)察稽核提供查核依據。

(六)基金的禁止行為

1.承銷證券;

2.向他人貸款或者提供擔保;

3.從事承擔無限責任的投資;

4.買賣其他基金份額，但是國務院另有規(guī)定的除外;

5.向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券;

6.買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券;

7.從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動;

8.依照法律、行政法規(guī)有關規(guī)定，由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他活動。

如法律法規(guī)有關規(guī)定發(fā)生變更，上述禁止行為應相應變更。

(七)基金投資組合比例限制

1.本基金持有一家公司的股票，其市值不得超過本基金資產凈值的10%;

2.本基金與由基金管理人管理的其它基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%;

3.基金財產參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量;

4.股票、債券和現(xiàn)金的投資比例應符合本基金合同規(guī)定的投資比例限制。

法律法規(guī)或中國證監(jiān)會對上述比例限制另有規(guī)定的，應從其規(guī)定。

由于基金規(guī)?；蚴袌龅淖兓瘜е碌耐顿Y組合超過上述約定的比例不在限制之內，但基金管理人應在合理期限內進行調整，以達到標準。

雖有上述比例限制，如今后在有關法律法規(guī)許可時，除去以現(xiàn)金形式存在的基金資產外，其余基金資產可全部用于股票投資。

(八)基金管理人代表基金行使股東權利的原則及方法

1.不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經營管理;

2.有利于基金資產的安全與增值;

3.基金管理人按照國家有關規(guī)定代表基金獨立行使股東權利，保護基金投資者的利益。

十九、基金的融資

本基金可以按照國家的有關規(guī)定進行融資。

二十、基金資產

(一)基金資產總值

基金資產總值是指基金所購買的各類證券價值、銀行存款本息和基金應收的申購款項和其他應收款項以及其它投資所形成資產的價值總和。

(二)基金資產凈值

基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。

(三)基金資產的賬戶

由基金托管人開立基金專用銀行存款賬戶以及證券賬戶，與基金管理人和基金托管人、基金銷售代理人和基金注冊登記機構自有的資產賬戶以及其它基金資產賬戶相獨立。

(四)基金資產的處分

基金資產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售代理人的固有資產，基金資產相互獨立，并由基金托管人保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕突痄N售代理人以其自有的資產承擔其自身的法律責任，其債權人不得對基金資產行使請求凍結、扣押或其它權利。除依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定處分外，基金資產不得被處分。非因基金資產本身承擔的債務，不得對基金資產強制執(zhí)行。

二十一、基金資產估值

(一)估值目的

基金資產估值的目的是客觀、準確地反映基金資產的價值。依據經基金資產估值后確定的基金資產凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金申購與贖回價格的基礎。

(二)估值日

本基金合同生效后，基金管理人在上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日對基金資產進行估值。

(三)估值對象

基金所擁有的股票、債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產。

(四)估值方法

1.股票估值方法

(1)上市流通證券按估值日其所在證券交易所的收盤價估值;估值日無交易的，以最近交易日的收盤價估值;

(2)未上市股票的估值：

(a)送股、轉增股、配股和增發(fā)等方式發(fā)行的股票，按估值日在交易所掛牌的同一股票的收盤價估值;

(b)首次發(fā)行的股票，按成本價估值。

(3)配股權證，從配股除權日起到配股確認日止，若收盤價高于配股價，則按收盤價和配股價的差額進行估值;若收盤價等于或低于配股價，則估值為零。

(4)在任何情況下，基金管理人如采用本項第(1)、(2)、(3)小項規(guī)定的方法對基金資產進行估值，均應被認為采用了適當?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管理人認為按本項第(1)、(2)、(3)小項規(guī)定的方法對基金資產進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

(5)國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。

2.債券估值辦法：

(1)證券交易所市場實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，按最近交易日的收盤價估值。

(2)證券交易所市場未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值，估值日沒有交易的，按最近交易日債券收盤價計算得到的凈價估值。

(3)未上市債券按其成本價估值;

(4)在銀行間債券市場交易的債券按其成本價估值;

(5)在任何情況下，基金管理人如采用本項第(1)-(4)小項規(guī)定的方法對基金資產進行估值，均應被認為采用了適當?shù)墓乐捣椒ā５?，如果基金管理人認為按本項第(1)-(4)小項規(guī)定的方法對基金資產進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人在綜合考慮市場成交價、市場報價、流動性、收益率曲線等多種因素基礎上形成的債券估值，基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值;

(6)國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。

(五)估值程序

基金日常估值由基金管理人進行?；鸸芾砣送瓿晒乐岛?，將估值結果以書面形式報告給基金托管人，基金托管人按照基金合同、基金托管協(xié)議規(guī)定的估值方法、時間與程序進行復核，基金托管人復核無誤后簽章返回給基金管理人;月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。

(六)暫停估值的情況

1.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其它原因暫停營業(yè)時;

2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;

3.中國證監(jiān)會認定的其它情形。

(七)基金份額凈值的確認和錯誤處理方式

基金份額凈值是按照每個開放日閉市后，基金資產凈值除以當日基金份額的余額數(shù)量計算，基金份額凈值的計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第五位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。當基金資產的估值導致基金份額凈值小數(shù)點后四位內發(fā)生差錯時，視為基金份額資產估值錯誤。

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當合理的措施確?；鹳Y產估值的準確性、及時性。當基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即公告、予以糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大;凈值錯誤偏差達到基金資產凈值的0.5%時，基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案。因基金份額凈值計價錯誤造成基金份額持有人損失的，基金份額持有人有權要求基金管理人、基金托管人予以賠償。基金管理人、基金托管人有權向第三方責任人進行追償。

(八)特殊情形的處理

基金管理人按照本條第(四)款第1項第(4)小項和第2項第(5)小項進行估值時，所造成的誤差不作為基金份額凈值錯誤處理;由于證券交易所及其登記結算公司發(fā)送的數(shù)據錯誤，或由于其它不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產估值錯誤，基金管理人、基金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

二十二、基金的收益與分配

(一)收益的構成

基金收益包括：基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價、銀行存款利息、已實現(xiàn)的其它合法收入及因運用基金資產帶來的成本和費用的節(jié)約。

基金凈收益為基金收益扣除按照有關規(guī)定可以在基金收益中扣除的費用等項目后的余額。

(二)收益分配原則

1.本基金的每份基金份額享有同等分配權。

2.在符合有關基金分配收益條件的前提下，本基金收益每年至少分配一次，至多分配四次;

3.投資者可以選擇現(xiàn)金分紅方式或分紅再投資的分紅方式，以投資者在分紅權益登記日前的最后一次選擇的方式為準，投資者選擇分紅的默認方式為現(xiàn)金分紅;

4.如果基金投資當期出現(xiàn)虧損，則本基金不進行收益分配;

5.全年合計的基金收益分配比例不得低于本基金年度已實現(xiàn)凈收益的90%;

6.法律、法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的從其規(guī)定。

(三)收益分配方案

基金收益分配方案中載明基金收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式及有關手續(xù)費等內容。

(四)收益分配方案的確定、公告

基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人核實后確定，在報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內由基金管理人公告。

(五)收益分配中發(fā)生的費用

1.收益分配采用紅利再投資方式免收再投資的費用。

2.收益分配時發(fā)生的銀行轉賬等手續(xù)費用由基金份額持有人自行承擔;如果基金份額持有人所獲現(xiàn)金紅利不足支付前述銀行轉賬等手續(xù)費用，基金注冊登記機構自動將該基金份額持有人的現(xiàn)金紅利按分紅實施日的基金份額凈值轉為相應的基金份額。

二十三、基金費用與稅收

(一)基金費用的種類

1.基金管理人的管理費;

2.基金托管人的托管費;

3.基金信息披露費用;

4.基金份額持有人大會費用;

5.與基金相關的會計師費和律師費;

6.投資交易費用;

7.按照國家有關規(guī)定和基金合同規(guī)定可以列入的其它費用。

(二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1.基金管理人的基金管理費

在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產凈值的1.5%年費率計提。計算方法如下：

h=某年管理費率÷當年天數(shù)

h為每日應計提的基金管理費

為前一日基金資產凈值

基金管理費每日計提，按月支付。經基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。

2.基金托管人的基金托管費

在通常情況下，基金的基金托管費按前一日基金資產凈值的0.25%年費率計提。計算方法如下：

h=某年托管費率÷當年天數(shù)

h為每日應計提的基金托管費

為前一日基金資產凈值

基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃付指令，基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金資產中一次性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。

3.基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財產中列支，可以從認購費中列支。若本基金發(fā)行失敗，發(fā)行費用由基金管理人承擔?；鸷贤Ш蟮母黜椯M用按有關法規(guī)列支。

4.本條第(一)款第3至第7項費用由基金托管人根據有關法規(guī)及相應協(xié)議的規(guī)定，按費用實際支出金額支付，列入當期基金費用。

(三)不列入基金費用的項目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。

(四)基金管理費和基金托管費的調整

基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情調低基金的基金管理費和基金托管費，無須召開基金份額持有人大會。

(五)稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。

二十四、基金的會計與審計

(一)基金會計政策

1.基金管理人為基金的基金會計責任方;

2.基金的會計年度為公歷每年月日至月日，如果基金首次募集成立的當年少于3個月，可以并入下一個會計年度;

3.基金核算以人民幣為記賬本位幣，記賬單位是人民幣元;

4.會計制度執(zhí)行國家有關的會計制度和《證券投資基金會計核算辦法》;

5.基金管理人應當對本基金獨立建賬、獨立核算;

6.基金管理人及基金托管人各自保留完整的基金會計賬目、憑證，按照有關規(guī)定編制基金會計報表;

7.基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方式確認。

(二)基金年度審計

1.基金管理人聘請具有證券業(yè)從業(yè)資格的會計師事務所及其注冊會計師對基金年度財務報表進行審計。會計師事務所及其注冊會計師與基金管理人、基金托管人相互獨立;

2.會計師事務所更換經辦注冊會計師時，須事先征得基金管理人同意，并報中國證監(jiān)會備案;

3.基金管理人(或基金托管人)認為有充足理由更換會計師事務所，經基金托管人(或基金管理人)同意，報中國證監(jiān)會備案后可以更換?；鸸芾砣藨斣诟鼡Q會計師事務所后在5個工作日內公告。

二十五、基金的信息披露

(一)披露原則

基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內，將應予披露的基金信息通過中國證監(jiān)會指定的全國性報刊和基金管理人、基金托管人的互聯(lián)網網站等媒介披露，并保證投資人能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。

(二)基金募集信息披露

1.基金募集申請經中國證監(jiān)會核準后，基金管理人應當在基金份額發(fā)售的三日前，將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和網站上;基金管理人、基金托管人應當將基金合同、基金托管協(xié)議登載在網站上。

2.基金管理人應當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明書的當日登載于指定報刊和網站上。

3.基金管理人應當在基金合同生效的次日在指定報刊和網站上登載基金合同生效公告。

4.基金合同生效后，基金管理人應當在每六個月結束之日起四十五日內，更新招募說明書并登載在網站上，將更新后的招募說明書摘要登載在指定報刊上?；鸸芾砣藨斣诠娴氖迦涨跋蛑袊C監(jiān)會報送更新的招募說明書，并就有關更新內容提供書面說明。

(三)定期報告

基金定期報告由基金管理人按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會頒布的有關證券投資基金信息披露內容與格式的相關文件的規(guī)定單獨編制，由基金托管人復核。基金定期報告，包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告?；鸸芾砣藨斣诿總€開放日的次日，通過網站、基金份額發(fā)售網點以及其他媒介，披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

1.基金年度報告：基金管理人應當在每年結束之日起九十日內，編制完成基金年度報告，并將年度報告正文登載于網站上，將年度報告摘要登載在指定報刊上?；鹉甓葓蟾娴呢攧諘媹蟾鎽斀涍^審計。

2.基金半年度報告：基金管理人應當在上半年結束之日起六十日內，編制完成基金半年度報告，并將半年度報告正文登載在網站上，將半年度報告摘要登載在指定報刊上。

3.基金季度報告：基金管理人應當在每個季度結束之日起十五個工作日內，編制完成基金季度報告，并將季度報告登載在指定報刊和網站上。

基金合同生效不足兩個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度報告或者年度報告。

(四)臨時報告與公告

基金發(fā)生重大事件，有關信息披露義務人應當在兩日內編制臨時報告書，予以公告，并在公開披露日分別報中國證監(jiān)會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響的下列事件：

1.基金份額持有人大會的召開;

2.提前終止基金合同;

3.轉換基金運作方式;

4.更換基金管理人、基金托管人;

5.基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更;

6.基金管理人股東及其出資比例發(fā)生變更;

7.基金募集期延長;

8.基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金托管人基金托管部門負責人發(fā)生變動;

9.基金管理人的董事在一年內變更超過百分之五十;

10.基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業(yè)務人員在一年內變動超過百分之三十;

11.涉及基金管理人、基金財產、基金托管業(yè)務的訴訟;

甲方：_______________________

乙方：_______________________

時間：_______________________

第4篇 開放式基金傳真交易合同書

甲方：______________________

證件類型：__________________

證件號碼：__________________

基金帳號：__________________

業(yè)務經辦人：________________

傳真電話：__________________

聯(lián)系電話：__________________

地址：______________________

乙方：______________________

地址：______________________

電話：______________________

聯(lián)系人：____________________

委托服務傳真電話：___________

傳真確認專線：______________

為便于甲方在乙方的直銷機構辦理基金業(yè)務，依照國家有關法律，法規(guī)及乙方有關規(guī)章制度，甲乙雙方本著平等，自愿的原則，經過友好協(xié)商，就甲方采用傳真委托的方式辦理基金業(yè)務申請達成如下協(xié)議：

第一條釋義

除非本協(xié)議文意另有所指，下列詞語具有如下含義：

1.傳真委托：是指乙方為在該公司開立直銷交易帳戶的投資者即甲方，提供通過傳真下達委托指令，甲方將基金業(yè)務申請表通過乙方指定傳真號碼傳真至乙方指定的人員，從而完成基金業(yè)務申請的服務方式。

2.乙方目前受理的傳真委托業(yè)務包括：基金開戶，修改非重要客戶資料(不包括投資者名稱，證件類型，證件號碼，指定銀行帳戶的修改及其他乙方認定的不宜傳真辦理的交易事項)，認購，申購，贖回，撤單，基金轉換，轉托管，更改分紅方式，以及其他乙方根據其業(yè)務情況認定的事項。

3.基金帳戶：指基金注冊登記人為投資者開立的記錄其持有乙方發(fā)行的開放式基金的基金份額及其變更情況的帳戶。

4.基金交易帳戶：指基金銷售人為投資者開立的記錄其通過該銷售人買賣乙方發(fā)行的開放式基金份額的變動及結余情況的帳戶。

5.認購：指在乙方發(fā)行的基金設立募集期內，投資者申請購買基金份額的行為。

6.申購：指在乙方發(fā)行的基金成立后，投資者申請購買基金

份額的行為。

7.贖回：指基金持有人按《基金合同》規(guī)定的條件，要求基金管理人購回基金份額的行為。

8.基金份額轉托管：指投資者將所持有的基金份額從一個交易帳戶轉到另一交易帳戶進行交易的行為。

9.基金轉換：指投資者同時持有乙方管理的兩只或兩只以上的基金，投資者可將所持有的一只基金的份額轉換成另一只基金的份額的行為。

10.基金份額資產凈值：指某一時點上，每份基金份額實際代表的價值。它等于基金某一時點所擁有的金融資產總值加上現(xiàn)金再除以已售出的基金份數(shù)。基金份額申購價格和贖回價格都是按照基金份額凈值來計價的。

11.t日：指銷售人確認的投資者有效申請工作日;t+n日：指自t日起第n個工作日(不包含t日)。

12.工作日：指上海證券交易所，深圳證券交易所的正常交易日。

13.開放日：指為投資者辦理基金申購，贖回等業(yè)務的工作日。

14.交易密碼：指諾安直銷交易帳戶的交易密碼。

第二條傳真交易條件

1.甲方與乙方簽訂了《_________基金管理有限公司開放式基金傳真交易協(xié)議書》。

2.甲方已經在乙方的直銷點開立交易帳戶，該交易帳戶在本協(xié)議履行過程中處于正常交易狀態(tài)。

3.甲方如需簽署本協(xié)議，其開戶時選擇的業(yè)務授權方式應為“印鑒+密碼”(機構投資者)或者“密碼”(個人投資者)，甲方的經辦人員辦理開通手續(xù)時，必須自行設置交易密碼，并注意保密以及定期更換密碼。

4.甲方辦理傳真交易贖回，基金份額轉托管，基金轉換委托申請的，在委托有效日相應直銷交易帳戶應有足夠的基金份額。

5.甲方已經按照乙方的要求，真實，完整和準確填寫了由乙方提供的或從乙方網站(_________)下載的相關交易申請表。

6.乙方受理甲方傳真交易的時間為每個基金開放日的9：30-15：00。

7.甲方辦理傳真認購，申購委托申請的，應在該交易日15：00之前將足額認購，申購資金劃至乙方指定銀行帳戶;甲方辦理傳真交易贖回，基金轉換，轉托管委托申請的，應在該交易日的直銷交易帳戶有足夠的基金份額，否則視為無效申請。

8.甲方辦理傳真交易贖回委托申請的，乙方在收到甲方寄出的申請原件后兩個工作日內將贖回款項劃往甲方指定的銀行帳戶。

9.甲方辦理傳

真交易轉托管委托申請的，乙方在收到甲方寄出的申請原件后兩個工作日內執(zhí)行轉托管操作。

第三條傳真交易流程

1.甲方應指定專人通過事先指定的傳真電話發(fā)出傳真交易申請，乙方指定專門的傳真電話受理甲方傳真交易申請，除此之外的傳真申請視為無效。若甲方更換授權經辦人或傳真電話，應提出書面申請，經乙方確認后方可生效。

2.甲方辦理傳真開戶業(yè)務的，傳真給乙方的資料包括：機構投資者――加蓋公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書副本，法定代表人證明書，法定代表人授權委托書，經辦人有效身份證件，預留印鑒卡，指定銀行帳戶的《開戶許可證》或《開立銀行帳戶申請表》，填妥并加蓋公章的申請表;個人投資者――本人有效身份證件，指定銀行帳戶的銀行存折或銀行卡，代辦人有效身份證件，授權委托書，填妥的申請表。

(1)甲方辦理傳真資料變更業(yè)務的，傳真給乙方的資料包括：機構投資者――加蓋公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書副本，法定代表人證明書，法定代表人授權委托書，經辦人有效身份證件，填妥的申請表;個人投資者――本人有效身份證件，指定銀行帳戶的銀行卡，代辦人有效身份證件，授權委托書，填妥的申請表。

(2)甲方辦理認購、申購、贖回、更改分紅方式、撤單、基金轉換、轉托管業(yè)務的，傳真給乙方的資料包括：機構投資者-經辦人身份證件和法定代表人授權委托書，預留印鑒，填妥的申請表;個人投資者――本人有效身份證件，代辦人有效身份證件，授權委托書，填妥的申請表。

3.甲方發(fā)出傳真后，應立即電話聯(lián)系乙方直銷機構，確認是否收到傳真及其內容。甲方未主動聯(lián)系乙方的，乙方可在辦理委托前根據甲方預留的聯(lián)系方式聯(lián)系甲方指定人員。若乙方聯(lián)系不到甲方的指定人員，但傳真內容清晰，明確，申請表中印鑒的表面形式與預留印鑒核對一致的，則乙方受理委托申請;若乙方聯(lián)系不到甲方的指定人員且傳真內容不清晰或不明確的，乙方可不予受理。

4.乙方直銷業(yè)務人員應在處理完交易申請后將受理回單傳真給甲方。

5.甲方在發(fā)完傳真并經乙方確認后，最遲不超過2個日歷日(以郵戳為準)應將申請資料原件以特快專遞寄送乙方。

第四條責任劃分

1.甲方因違反法律法規(guī)，基金合同或乙方業(yè)務規(guī)則等使乙方無法執(zhí)行甲方委托的，乙方不予受理，并不承擔法律責任。

2.乙方對于甲方傳真申請表

中印鑒及甲方委托意愿的真實性不承擔審查義務，亦不承擔由此而產生的法律責任，甲方同意在任何情況下不以此為由向乙方主張權利或要求乙方承擔責任。甲方應保證其根據本協(xié)議第二條第5項所提供的信息是完整，真實，準確的，若因甲方未正確履行上述義務造成甲方或任何第三方損失，乙方不承擔任何責任，若因此給乙方造成損失，甲方應當負責賠償。

3.乙方對于因無法按照甲方開戶登記中記載的聯(lián)系方式與甲方經辦人取得聯(lián)系而導致無法受理甲方申請，不承擔責任，甲方同意在任何情況下不以此為由向乙方主張權利或要求乙方承擔責任。

4.辦理傳真開戶委托的，若甲方未能在2個日歷日內(以郵戳為準)將申請資料原件以特快專遞寄送乙方，乙方有權凍結甲方帳戶直至乙方收到完整的開戶資料原件。

5.由于傳真設備故障造成乙方無法收到或收到的傳真內容不清晰，不明確，不完整的，乙方可不予受理，并不承擔法律責任。

6.因下列事由之一發(fā)生給甲方造成損失的，乙方不承擔責任：

(1)因地震，火災，臺風及其他各種不可抗力引起停電，網絡系統(tǒng)故障，電腦故障;

(2)因電信部門的通訊線路故障，通訊技術缺陷，電腦黑客或計算機病毒等問題造成委托系統(tǒng)不能正常運轉;

(3)法律和政策重大變化或乙方不可預測和不可控制因素導致的突發(fā)事件;

(4)由于在通訊，網絡中斷，堵塞等情況致使無法通過傳真下達委托申請時;

(5)其他非人為因素及非乙方違反本協(xié)議的事項;

(6)法律規(guī)定和本協(xié)議約定的其他乙方免責事項。

第五條協(xié)議的生效與終止

1.乙方保留修改或增補本協(xié)議內容的權利。修改條款通知以書面形式公告于乙方的營業(yè)場所或以其他形式通知甲方。甲方在修改通知公布之日起三十日內未向乙方提出書面異議，視同已經得到甲方的認可。

2.本協(xié)議簽署后，若有關法律法規(guī)和《基金合同》，《招募說明書》，和其他乙方和甲方應共同遵守的文件發(fā)生修訂，本協(xié)議與之不相適應的內容及條款自行失效，但本協(xié)議其他內容和條款繼續(xù)有效。

3.本協(xié)議自雙方簽字之日起生效，發(fā)生下述情況時終止：

(1)雙方書面同意;

(2)一方違約，另一方書面通知對方終止本協(xié)議;

(3)甲方撤銷直銷交易帳戶或基金帳戶;

(4)甲方因解散，合并等原因不再具有

相應的民事行為能力;

(5)乙方作為基金管理人退任;

(6)因不可抗力使本協(xié)議無法繼續(xù)履行;

(7)其他類似情況。

第六條協(xié)議雙方如有爭議，應盡可能通過協(xié)商，調解解決，協(xié)商，調解不成，任何一方均有權向中國國際經濟貿易仲裁委員會申請仲裁，仲裁按照該委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行。仲裁裁決是終局的，對雙方均有法律約束力。

第七條本協(xié)議未盡事宜，雙方協(xié)商解決。

第八條本協(xié)議一式_________份，甲方和乙方各執(zhí)_________份，每份具有同等法律效力。

甲方(蓋章)：_______________

法定代表人(簽字)：_________

_________年__________月____日

簽訂地點：___________________

乙方(蓋章)：_______________

法定代表人(簽字)：_________

_________年__________月____日

第5篇 電子信息產業(yè)發(fā)展基金貼息項目合同書

本合同由以下雙方于_____________年_______月_______日在 北京 市簽訂：

甲方：工業(yè)和信息化部電子信息產業(yè)發(fā)展基金管理辦公室

乙方：____________________________（項目承擔單位） 鑒于：

1．乙方向工業(yè)和信息化部申請承擔______________項目的執(zhí)行；

2．財政部（文號：______________）、工業(yè)和信息化部（文號：______________）已批準支持乙方承擔項目的執(zhí)行；

3．工業(yè)和信息化部已授權甲方處理與本項目有關的具體事宜，并與乙方簽訂本項目合同；

4．甲、乙雙方同意根據《電子信息產業(yè)發(fā)展基金管理辦法》等有關 法規(guī) 、規(guī)章的規(guī)定，共同訂立本合同，明確雙方的權利義務，并共同遵守。

第一條 合同標的

甲方因乙方承擔_____________________項目的執(zhí)行而給予乙方總額為人民幣（大寫）_____________________萬元的資助。

第二條 資助的實施

1．甲方在乙方保證完整、正確履行本合同第四條、第五條的規(guī)定的情況下給與乙方本合同第一條規(guī)定的資助；

2．按工業(yè)和信息化部批復金額，乙方向甲方報送調整后的可行性報告，甲方視乙方配套資金落實及項目進展情況，決定撥款時間及金額；

甲方資助資金按以下開支范圍列支：

支出項目

金額（萬元）

1

專用設備購置使用費

2

勞務和委托業(yè)務費

3

差旅和會議費

4

出國費

5

印刷和手續(xù)費

6

咨詢和培訓費

7

郵電費

8

財務費用（貼息項目填寫）

合計

第三條 項目目標

1．項目可行性報告作為本合同的法律文件，具體規(guī)定項目執(zhí)行期

2．項目的目標為

a．總體目標：在本項目執(zhí)行期內，完成投資_____________萬元；本項目完成時，項目達到_____________生產階段，年生產能力達到_____________；企業(yè)資產規(guī)模達到_____________，資產負債率達到_____________% ；省級以上刊物發(fā)表論文_____________篇，專著_____________冊； 申請專利 _____________項；并通過甲方的項目驗收。

b．經濟指標：在本項目執(zhí)行期間，累計實現(xiàn)銷售收入_____________萬元、新增效益_____________萬元、上交稅金_____________萬元、凈利潤_____________萬元、創(chuàng)匯_____________萬美元、社會貢獻率_____________% 。

c．技術指標：項目產品的主要性能指標__________________________。

d．其他指標：________________________________________________。

第四條 乙方保證

1．乙方為依法成立并有效存續(xù)的法人，若為聯(lián)合 投標 項目，必須明確投標法人主體，參加投標單位之間必須簽定有關協(xié)議；

2．乙方有實施本項目所必需的技術人員、研發(fā)和生產設備；

3．乙方已取得實施本項目所需的基礎性科研成果；

4．乙方就本項目向甲方提供的所有文件、資料都是真實、完整、有效的。

第五條 乙方的權利和義務

1．乙方在保證完全遵守本合同的前提下，取得甲方資助；

2．乙方應保證按照《電子信息產業(yè)發(fā)展基金管理辦法》和本合同的規(guī)定實施本項目，使用資助資金；

3．完成第三條規(guī)定的項目目標；

4．配合甲方及其委托的中介機構對項目進展和資金使用情況的檢查；

5．根據甲方的要求向甲方報送資金使用情況調查表和項目資金年度決算報告；

6．項目執(zhí)行期結束時,按《電子信息產業(yè)發(fā)展基金項目驗收辦法》接受驗收；

7．按要求配合甲方進行基金的宣傳和推廣工作；

8．凡利用甲方提供的資金購買的國外先進設備，乙方應配合甲方組織行業(yè)力量消化、吸收其先進技術，由甲方選擇性提供給行業(yè)使用。

第六條 甲方的權利和義務

1．甲方應根據《電子信息產業(yè)發(fā)展基金管理辦法》和本合同的規(guī)定，視乙方配套資金到位的情況，撥付貼息款項；

2．甲方隨時有權檢查項目進展和資金使用情況；

3．如乙方違反《電子信息產業(yè)發(fā)展基金管理辦法》和本合同的規(guī)定，甲方可隨時暫?；蚪K止資助款項的撥付，并追究乙方其他 違約責任 ；

4．甲方應依法保守乙方不涉及項目的其他 商業(yè)秘密 。

第七條 項目成果

1．本項目的所有科研成果和 知識產權 歸甲方所有/乙方所有/甲乙雙方共有；

2．經甲乙雙方同意，甲方對上述科研成果和知識產權有使用、受益、處分的權利。甲方有權使用或授權他人使用上述科研成果和知識產權。

第八條 違約責任

1．如乙方違反《電子信息產業(yè)發(fā)展基金管理辦法》和本合同的規(guī)定的，甲方有權暫?；蚪K止資助款項的撥付，并要求乙方返還已撥付款項；

2．如乙方違反《電子信息產業(yè)發(fā)展基金管理辦法》和本合同的規(guī)定的，應根據實際占用資助資金的時間，每日向甲方支付資金總額的千分之三的 違約金 。

第九條 不可抗力

1．不可抗力指本 合同訂立 時，不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于地震、火災、臺風等自然災害及政府行為、法律修改等；

2．本 合同履行 過程中，如發(fā)生不可抗力事件，雙方可根據不可抗力對本合同履行的影響程度協(xié)商變更、終止本合同，于此情形不追究任何一方的違約責任；

3．遭遇不可抗力而提出變更 解除合同 的一方，應于不可抗力發(fā)生之日起七日內書面通知對方，并提供不可抗力事件發(fā)生的相關 證據 。

第十條 合同的解除和變更

1．本合同一經生效，未經雙方協(xié)商一致并達成書面協(xié)議，乙方不得擅自變更；

2．本 合同生效 后，甲方有權根據國家法律和政策的修訂和調整，以及公共利益的需要，單方變更和解除本合同；

3．甲方單方變更或解除本合同，乙方可不返還已撥付的款項；乙方要變更合同須征得甲方的同意。

第十一條 通知

任何一方向他方發(fā)出關于本合同的任何通知均應采取書面形式。

第十二條 合同的生效及其他

1．本合同在雙方法定代表人或其授權代表簽名并蓋章后生效；

2．本合同一式三份，甲方兩份，乙方一份，三份具有同等法律效力；

3．本合同未盡事宜，雙方經協(xié)商一致可簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等效力。

甲方：_________________________（代章）

代表：_________________________________

乙方：_________________________________

代表（ 法人代表 ）：_____________________

注：戶名：_____________________________

開戶行：_______________________________

賬號：_________________________________

法人代表：_____________________________

項目負責人：___________________________

聯(lián)系人：_______________________________

電話：_________________________________

手機：_________________________________

傳真：_________________________________

電子郵件：_____________________________

地址：_________________________________

郵編：_________________________________

第6篇 科技發(fā)展基金借款合同書范本

借款人(以下簡稱甲方)

貸款人(以下簡稱乙方)

甲方向乙方申請借款，乙方根據《濟南市歷城區(qū)科技基金管理辦法》及本局局長辦公會意見同意發(fā)放貸款。為明確各方的權利、義務，甲乙雙方遵照有關法律規(guī)定，已協(xié)商一致，訂立本合同，以便共同遵守執(zhí)行。

第一條 借款金額

甲方向乙方借款人民幣(大寫)

第二條 借款用途

甲方借款將用于

第三條 借款期限

甲方借款期限自 日至

第四條 貸款利息

貸款利率按年息5%計算。

貸款利息自貸款合同簽定實放之日起計算。

第五條 在本合同期限內，借款的實放日和還款日以借據為準，借據是合同的組成部分，與本合同具有同等法律效力。

第六條 還款方式

借款到期后，甲方應按期將本息如數(shù)一次性全額償還乙方。

第七條 合同的變更和解除

本合同生效后，甲、乙任何方不得擅自變更和解除合同。

第八條 借款擔保

對于本合同項下的借款本息及訴訟產生費用承擔連帶擔保責任，作為甲方保證人或(并)以 提供的財產作為抵(質)押物提供擔保。

第九條 甲方保證做到

⒈在未還清乙方貸款本息之前，不得用乙方貸款形成的固定資產向第三人作抵押。

⒉在未還清乙方貸款本息之前，不得向他人提供超過自身負擔能力的信用擔保。

第十條 甲乙雙方的主要權利和義務

⒈甲方有權要求乙方按合同約定發(fā)放貸款。

⒉甲方應在合同約定的期限內歸還全部貸款本息。

⒊甲方必須按約定用途使用貸款，未來經乙方書面同意，甲方不得將貸款挪作他用。

⒋甲方應按乙方要求提供有關的計劃、統(tǒng)計、財務會計報表等資料。

⒌乙方有權檢查貸款的使用情況。

⒍乙方有權對甲方的資金及經營情況進行監(jiān)督。

⒎乙方應按合同規(guī)定期限及時發(fā)放貸款。

第十一條 違約責任

1、甲方未按本合同約定用途使用借款為擠占挪用借款，乙方有權對擠占挪用期間按年利率 計收利息。

2、在合同有效期內，甲方發(fā)生下列情況之一的，乙方有權提前收回已發(fā)放的貸款本息或處置抵(質)押物，并有權從甲方帳戶中直接扣收，或解除合同。

⑴甲方未按本合同規(guī)定用途使用貸款。

⑵甲方未按本合同規(guī)定支付本息。

⑶甲方向乙方提供虛假的計劃、統(tǒng)計、財務會計報表等資料。

第十二條 本合同爭議解決方式

甲、乙雙方在履行本合同過程中發(fā)生爭議時，可以通過協(xié)商解決，也可以直接向乙方所在地的人民法院起訴。在協(xié)商或訴訟期間，本合同不涉及爭議部分的條款，雙方仍須履行。

第十三條 擔保人擔保期限為最后一筆借款到期后兩年。

第十四條 甲、乙雙方同意約定的其他事項(本合同后附的科技計劃項目報告系合同的組成部分)

第十五條 本合同未盡事宜，甲、乙雙方按國家有關法律、法規(guī)和金融規(guī)章執(zhí)行。

第十六條 本合同自甲、乙雙方法定代表人或其授權人簽章并加蓋單位公章后生效。

第十七條 本合同一式 份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，有擔保人的，提供擔保人一份。

甲方：公章 乙方：公章

法定代表人簽章： 法定代表人簽章：

(或其授權代理人)

經辦人簽字： 經辦人簽字：

擔保人簽字：

年 月 日

第7篇 科學基金項目合同書范本

合同編號：_________

基金類別：_________

項目名稱：_________

委托單位（甲方）：_________

承擔單位（乙方）：_________

受委托管理單位：_________

起止年月：_________年_________月至_________年_________月

簽約地點：_________

簽約日期：_________年_________月_________日

根據桂科計字［_________］_________號文件，甲方委托乙方承擔廣西科學基金項目_________。為保證項目的完成，依據中華人民共和國《民法通則》、《 合同法 》及廣西科學基金管理的有關規(guī)定，經甲、乙雙方及受委托管理單位共同協(xié)商，達成并共同遵守如下條款：

第一條 主要研究內容和要達到的目標（包括項目考核指標如技術、經濟指標和經濟、社會效益等，可加頁）：

_____

_____

_____

第二條 項目將提供的研究成果及形式：

1．結題驗收所需的整套資料。

2．研究論文、專著（須在文章相應部位注明'廣西科學基金資助項目'字樣及合同編號）：

（1）在省級以上學術刊物發(fā)表論文_________篇，其中：在國家級核心期刊發(fā)表論文：_________篇。

（2）專著_________部。

3． 專利 _________項。

4．人才培養(yǎng)：_________人，其中：博士后_________人，博士_________人，碩士_________人。

5．其它：_________

第三條 進度和階段目標

第四條 項目承擔單位、主要協(xié)作單位及其分工

承擔單位：_________

協(xié)作單位：_________

第五條 項目組主要成員及分工

第六條 項目經費性質及總額

第七條 其他條款

一、乙方同意接受該研究項目，并按本合同的研究內容和計劃進度等組織實施，為保證項目的正常實施在人、財、物等方面提供條件。

二、甲、乙雙方共同遵守《廣西科學基金項目管理辦法》的有關規(guī)定。

三、乙方必須按規(guī)定用途使用甲方提供的經費。甲方及受委托管理單位根據科技經費開支的內容，監(jiān)督經費的使用。凡不符合規(guī)定的開支，甲方有權提出調整處理意見或暫停撥款。

四、凡用甲方提供的無償使用經費購買的儀器設備及其他財產物資，所有權屬甲方。其中儀器設備，甲方有調出或組織力量吸收、消化的權利。乙方應主動配合甲方的這一工作。

五、乙方不履行合同時，必須立即退還甲方所提供全部經費，并罰收每月20‰資金占用費。若因客觀原因，乙方中途要停止本項目實施，必須征得甲方同意，并在項目停止實施后一個月內對甲方所提供經費及其購置的財產物資進行清理，開列清單，作出結算，報甲方處理。

六、本項目技術成果歸甲、乙雙方共有，甲、乙雙方對項目技術資料負有保密責任，不得散失，不得由個人占有。未經甲、乙雙方同意，任何單方不得出售、轉讓或在對外發(fā)表論文中引用項目相關技術資料。

七、受委托管理單位協(xié)助甲方對項目實施的管理，負責跟蹤、協(xié)調項目的執(zhí)行過程，并將項目執(zhí)行情況及時反饋甲方。

八、乙方有義務填報合法的項目有關情況調查表。

九、在合同有效期內，本合同條款的任何變更、修改或增刪，須經甲、乙雙方協(xié)商同意。

十、 合同履行 過程中若發(fā)生爭議，簽約各方應當協(xié)商或調解解決，如協(xié)商或調解不成，按有關法律的規(guī)定處理。

十一、本合同一式_________份，其中分存甲方_________份，乙方_________份，自治區(qū)財政廳1份，受委托管理單位1份。

十二、本合同甲、乙雙方及受委托管理單位代表簽字、蓋章之日起生效，簽約各方均負有法律責任。

甲方（蓋章）：_________ 乙方（蓋章）：_________

法人代表 （簽字）：_________ 法人代表（簽字）：_________

項目負責人（簽章）：_________ 項目負責人（簽章）：_________

財務負責人（簽章）：_________ 財務負責人（簽章）：_________

開戶銀行：_________ 開戶銀行：_________

帳號：_________ 帳號：_________

受委托管理單位（蓋章）：_________

第8篇 創(chuàng)業(yè)基金貸款合同書范本

貸款方(以下稱甲方)：_________

借款方(以下稱乙方)：_________

姓名：_________

工作單位：_________

姓名：_________

工作單位：_________

乙方提出的創(chuàng)業(yè)方案和項目，甲方已經審查批準，同意給予創(chuàng)業(yè)基金貸款(以下簡稱貸款)，簽訂合同如下：

第一條 甲方將貸款人民幣_________元，發(fā)放給乙方，專用于幫助乙方創(chuàng)業(yè)。

第二條 本款為無息貸款。

第三條 貸款期限

乙方對貸款使用期限為_________年，貸款期限自簽訂貸款合同之日起計算。貸款本金分兩次發(fā)放，第一次從簽訂合同之日起_________日內到位，第二次在簽訂合同之日起_________個月內到位，每次發(fā)放金額各占貸款總額的50%。簽訂合同_________年之日歸還貸款本金。如乙方不能按照期限歸還貸款本金，將由擔保方即丙方負責還款。

第四條 乙方保證將貸款用于經甲方批準的創(chuàng)業(yè)項目(?？顚Ｓ?，在收到貸款_________個月內，開展項目運作乙方每季度向甲方如實提供一次貸款使用情況報告或項目進展情況報告乙方應自覺接受甲方的監(jiān)督(甲方可以委托項目所在地團委對項目進行監(jiān)督、協(xié)調)。乙方有按期歸還貸款的義務，對項目運作經營負直接責任。

第五條 甲方應在合同生效日起_________個月內，按期按合同規(guī)定數(shù)額向乙方提供貸款。甲方有對乙方的經營進行監(jiān)督的權利和義務。

第六條 丙方用其工資對乙方貸款進行擔保，并對乙方的行為負連帶責任。

第七條 罰則

如乙方不能在規(guī)定時間內開展業(yè)務，或是向甲方提供的情況、報表及其他資料不真實，或者有違反合同有關條款行為，甲方將向乙方發(fā)出警告。在收到甲方警告后，乙方在_________個工作日內不能糾正時，甲方可要求乙方返回已發(fā)放的全部貸款，并要求乙方按商業(yè)貸款計算利息(時間自收到貸款之日開始計)，并收取每天貸款總額千分之一的罰金。如乙方在發(fā)生上述情況時拒不執(zhí)行合同，甲方可依據情況，有權單方面終止合同，并且將由丙方承擔歸還貸款本金、商業(yè)利息和罰金，若丙方拒不執(zhí)行，將接受經濟、法律、行政的處罰。

第八條 合同生效前提條件和生效時間

本合同由取得甲方認可的國家公務員或財政全額列支事業(yè)單位人員即丙方提供擔保，并另行簽訂《擔保協(xié)議》，作為本合同的附件和本合同生效的前提條件。合同自三方簽署之日起生效。

第九條 合同的變更、解除

(一)合同生效后，任何一方不得擅自變更和解除本合同。

(二)未經甲方批準，不可延長貸款期限和更改經營項目，如違反合同規(guī)定，將按照合同第七條處罰。

(三)甲、乙任何一方，如需變更本合同的條款時均應及時通知對方和丙方，并經三方協(xié)商一致，達成書面協(xié)議。

(四)甲、乙任何一方需解除合同時，應及時書面通知對方和丙方，并就合同解除后有關事宜協(xié)商一致達成書面協(xié)議。解除合同的前提條件是歸還全部貸款本金。

(五)在規(guī)定貸款時間內，乙方因不可抗力發(fā)生改變經營方式、出兌或停業(yè)等情形時，乙方應歸還貸款本金，若乙方不能還款，應由丙方負責還款，違約責任見第七條。

(六)在本合同有效期內，任何一方變更住所、通信地址時，應在變更后_________個工作日內書面通知其他兩方，否則將按惡意違約處理，按第七條罰則處理。

第十條 本合同后附擔保合同，與本合同具有同等法律效力，本合同與擔保合同相抵觸時，由甲方負責解釋。

第十一條 本合同未盡事宜由三方協(xié)商解決。本合同一式四份，甲、乙、丙方各一份。

甲方(蓋章)：_________ 乙方(蓋章)：_________

代理人(簽字)：_________ 代理人(簽字)：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

丙方(簽字)：_________

_________年____月____日

第9篇 基金傳真交易申請合同書

甲方：__________________

乙方：__________________

根據國家相關法律，法規(guī)的規(guī)定，為方便甲方對乙方管理的開放式基金進行申(認)購、贖回等交易，甲乙雙方本著平等，自愿的原則，經過協(xié)商，簽訂本協(xié)議，以便雙方共同遵守履行。

一、本協(xié)議所稱傳真交易是指乙方將填妥的交易申請表及所需相關資料傳真至甲方相關人員，甲方相關人員受理該項業(yè)務，并將受理確認信息傳真至乙方相關人員，從而完成交易申請的情況。

二、本協(xié)議所指傳真交易僅包括開戶，申(認)購，贖回，撤單，分紅方式變更。

除此之外，甲方不接受乙方提出辦理其它業(yè)務的傳真申請。

三、甲方受理乙方傳真交易的時間是在每個基金開放日的________-________(基金認購期為________-18________)。

乙方應在甲方的直銷中心開立基金賬戶和交易賬戶，并預留印鑒。

四、乙方提交申(認)購申請時，將以下資料傳真至甲方指定傳真號碼：_________。

加蓋預留印鑒章的申請表，經辦人身份證件復印件，加蓋銀行受理章的匯款憑證復印件。

乙方提交贖回申請時，將以下資料傳真至甲方指定傳真號碼：_________。

加蓋預留印鑒章的申請表，經辦人身份證件復印件。

五、乙方發(fā)出傳真后，應打電話向甲方直銷中心確認傳真申請事宜。

由于傳真設備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請，乙方又未進行電話確認的，甲方對此不承擔責任。

甲方根據且僅根據持有甲方認為有效的乙方開戶文件或身份證明文件的指示人所發(fā)出的傳真處理乙方的交易申請。

如甲方未收到，未全部收到，或接收到的乙方傳真信息不準確，不完整，無法識別或乙方違反法律法規(guī)，基金合同或甲方業(yè)務規(guī)則等使甲方無法執(zhí)行的，甲方可不執(zhí)行并對此不承擔法律責任。

六、乙方在發(fā)完傳真并經甲方確認后，應在三日內將加蓋預留印鑒的申請表原件以特快專遞寄送甲方。

日期以郵戳所示為準。

七、甲方收到乙方傳真的認/申購交易申請后，應在驗證資金到帳后受理申請。

若資金未到，以五日內資金實際到帳日為申請日，若五日內資金仍未到帳，則該申請將被視為無效申請。

八、甲方收到乙方傳真的贖回交易申請后，應在驗證交易賬戶內有足夠基金余額后受理申請。

如果賬戶內基金余額不足，則該申請將被視為無效申請。

九、乙方必須嚴格按照甲方要求準確填寫由甲方提供的或從甲方網站__________________下載的相關交易申請表。

十、在本協(xié)議履行過程中，因不可抗力(例如：設備，線路故障等)而影響委托的實施，甲方不承擔責任，但應采取積極的應對措施，盡可能地降低意外事件的影響。

十一、本協(xié)議自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書面通知時終止。

十二、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具同等法律效力。

甲方(蓋章)：_________

代表人(簽字)：_______

_________年____月____日

乙方(蓋章)：_________

代表人(簽字)：_______

_________年____月____日

第10篇 傳真交易基金合同書范本通用版

甲方：_______________基金管理有限公司

乙方(投資人)：_____________________

為了方便乙方在甲方辦理基金交易業(yè)務，根據甲方有關規(guī)章制度，經甲乙雙方友好協(xié)商，就乙方采用傳真方式向甲方提交交易申請事宜達成如下協(xié)議。

一、甲方接受的乙方傳真交易申請包括認購、申購、贖回。除此之外，甲方不接受乙方辦理其它業(yè)務的傳真申請。

二、乙方必須是國家法律法規(guī)、開放式證券投資基金基金契約規(guī)定的機構投資人。

三、甲方收到乙方傳真的認購、申購申請后，應在驗證資金到賬后受理申請。申購基金的價格計算以資金到達日或申請?zhí)峤蝗罩休^晚日期之日終基金資產凈值為依據。

四、甲方收到乙方贖回申請，應在驗證交易賬戶有足夠基金余額時受理申請，否則視為無效申請，甲方可不予執(zhí)行乙方贖回申請。

五、乙方單筆贖回不得少于1000份基金單位，贖回后其交易賬戶基金份額不得少于1000份基金單位。若贖回后交易賬戶余額不足1000份基金單位，甲方將視乙方自動贖回交易賬戶的全部余額，并對乙方該交易賬戶的余額做全部贖回處理。

六、乙方應在甲方規(guī)定的基金開放日9：00-14：00將申請資料傳真至甲方。甲方的傳真、地址、電話等聯(lián)系方式見附件，如有變化，甲方將提前予以公告，并以公告的新聯(lián)系方式為準。

七、乙方辦理認購、申購申請時，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑒章的申請表、經辦人身份證件復印件、基金賬戶卡復印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復印件。

八、乙方辦理贖回申請時，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑒章的申請表、經辦人身份證件復印件、基金賬戶卡復印件。

九、乙方發(fā)出傳真后，應打電話向甲方受理業(yè)務的直銷中心確認傳真申請事宜。由于傳真設備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請，乙方又未進行電話確認，甲方對此不承擔責任。

十、甲方根據且僅根據持有甲方認為有效的乙方開戶文件或身份證明文件的指示人所發(fā)出的傳真處理乙方的交易申請。如甲方未收到、未全部收到、或接收到的乙方傳真信息不準確、不完整、無法識別或乙方違反法律法規(guī)、基金契約或甲方業(yè)務規(guī)則等使甲方無法執(zhí)行的，甲方可不執(zhí)行并對此不承擔法律責任。

十一、乙方應在傳真申請發(fā)出后的十日內，將傳真原件，包括申請表原件、基金賬戶卡復印件、經辦人身份證件復印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復印件郵寄到甲方受理業(yè)務的直銷中心，時間以郵戳為準。甲方在受理業(yè)務三十日內收不到乙方郵寄的申請資料原件，甲方保留取消乙方傳真申請的權利。

十二、本協(xié)議一式兩份自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書面通知時終止。

附件(略)

甲方：_____基金管理有限公司

簽章：_____________________

_________年______月______日

乙方：_____________________

簽章：_____________________

__________年______月_____日

第11篇 共同投資基金合同書范本

共同投資基金合同文本格式

_______________資產信托契約

根據我國現(xiàn)行法律和《深圳市投資信托基金管理暫行規(guī)定》的有關精神和要求，中國__________和深圳__________公司本著共同發(fā)起'_______________'

，將募集的資金投資于能產生良好效益的經濟領域，以使投資人獲得盡可能高的投資回報和較豐厚的資本增值的宗旨，經平等協(xié)商并形成共識后，達成以下協(xié)議：

第一條釋義

除本契約其他條款另有規(guī)定外，下列詞語具有如下意義：

_______________指根據本契約規(guī)定所設立的_______________。

基金單位指代表_______________一定資產份額的最小等份。

人指我國民法通則所指的民事活動的參與者，包括自然人和法人。

受益人指持有_______________所發(fā)行的單位份額并依據本契約規(guī)定享有相應的資產實際所有權、收益分配權、剩余資產分配權、受益人大會表決權等權益及承擔本契約和_______________章程和現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定的義務的人。

主管機關指對基金實施行政管理職能的政府機構，本契約__________指中國人民銀行深圳經濟特區(qū)分行。

經理人根據基金管理規(guī)定，作為_______________的主要發(fā)起人和本契約的締結人之一，受信托人委托將_______________資產做投資管理活動的人。在本契約中專指深圳__________公司或其繼任人。

投資指經理人將_______________資金以購買任何股票、債券、銀行票據、商業(yè)票據及其它有價證券及其所應占的資金份額，或以對企業(yè)進行參股等項目為資金運用的對象進而獲取相應之利益的行為。

信托人指根據基金管理規(guī)定，作為本契約的締約人之一，按本契約規(guī)定對_______________資產進行保管的人，在本契約中專指中國__________或其繼任人。

會計年度指公歷每年的1月1日起至當年的12月31日止的期間。

年初資產凈值指_______________在每會計年度開始后第一個估值日的資產凈值。

受益憑證指根據基金管理規(guī)定由信托人和經理人為募集_______________資金而向受益人簽發(fā)的有價證券，在本契約__________指經主管機關批準的證券存折。

單位持有人指登錄在受益人名冊上的每一基金單位的實際持有人，同時通指_______________的所有受益人。

受益人名冊指本契約第四條所述的記載有關_______________受益人名稱、地址、持有單位份額等資料的登記名冊。

登記人指受信托人委托負責受益人名冊登錄和保管工作的人或機構。本契約專指深圳__________公司。

交易日指國內有合法證券交易活動的證券交易所或證券商或銀行的任一營業(yè)日。

關連人泛指下列三種人：

直接或間接擁有經理人或信托人總股份額30%或以上普通股或表決權的人;

受上述項所指的人控股的人;

由經理人或信托人直接或間接擁有總股份額30%或以上普通股或表決權的人。

估值指根據本契約第六條規(guī)定所對_______________有關資產或債權的價值進行評估的活動。

估值日指經理人按本契約規(guī)定進行資產凈值計算并公布的任一交易日。

首次發(fā)行費指本契約第七條所指的首次發(fā)行費。

經理年費指經理人根據本契約第十三條3款規(guī)定所應享有的款額。

資產凈值指根據本契約第六條規(guī)定的_______________或_______________發(fā)行的一個基金單位(根據上下文要求而定)所擁有或代表的資產價值。

信托年費指信托人根據本契約第十二條3款規(guī)定所應享有的款額。

核數(shù)師指根據本契約規(guī)定由經理人經信托人同意后所指定的對_______________會計帳目進行核數(shù)的公認專業(yè)機構及其專業(yè)人員。

一般決議指在根據本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會上由占表決權總票數(shù)50%或以上票數(shù)通過的決議。

特別決議指根據本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會上占表決權總票數(shù)75%或以上票數(shù)通過的決議。

會計結算日指本契約規(guī)定的_______________存續(xù)期間的每年12月31日。

待分配收益帳戶指本契約規(guī)定的專供存放待分配收益資金的帳戶。

收益分配日指在_______________存續(xù)期內每會計年度終了后經信托人提出并由受益人大會確定的該會計年度的收益分配過戶截止日，該日不得超出該會計年度的會計結算日后三個月期間。

_______________章程指《_______________章程》及其今后的修改或增補部分。

基金管理規(guī)定指《深圳市投資信托基金管理暫行規(guī)定》。

計價日指_______________每一估值日以前最近之證券交易日或股權估價日或房地產評估日。

第二條_______________

1._______________名稱：_______________。

2._______________發(fā)行規(guī)模：_______________最高發(fā)行限額為30000萬單位，最低發(fā)行額為18000萬單位，每一基金單位面額為人民幣壹元。_______________在初始封閉期內不上市交易，亦不對外追加發(fā)行基金單位，但在存續(xù)期內可以增加基金單位總額并相應增加受益人持有的單位數(shù)額的形式來派發(fā)每年的收益。

3._______________存續(xù)期：_______________自成立起初始三年為封閉式單位信托投資基金，期滿前根據受益人大會決議并經主管機關批準可以延長封閉期(最長不超過十年)，或轉為開放式投資基金，及或轉為經理人發(fā)起的另一名下的投資基金。

4._______________資產由下列部分構成：

發(fā)售基金單位的資金收入;

利用上述資金所進行的投資或該等投資所形成的財產;

出售或轉讓上述投資或財產的資金收入;

上述投資或財產在存續(xù)過程中所形成的增值、溢價及其它非營業(yè)性收入;

將有關收益進行再投資所獲得的收入;

除上述項目外的其它雜項收入。

5._______________的上述資產(以下統(tǒng)稱_______________資產)由信托人按信托原則在名義上持有，_______________的所有投資人(或受益人)為實際持有人。

6.信托人應為上述資產開立獨立于自有資產或他人資產之外的單獨帳戶進行保管和持有;_______________的一切對外業(yè)務活動均以_______________名義出現(xiàn)。

7.信托人、經理人或受益人均不能依據本契約對_______________資產享有留置權、抵押權或其它優(yōu)先權。

8._______________出于投資經營上的要可以隨時向外借入以現(xiàn)金或其它資產形式體現(xiàn)的資金;_______________借款余額不能超過_______________在該會計年度的年初資產凈值。

_______________的上述借款可來源于信托人、經理人或關連人，但該等借款利率一般不應高于當期同業(yè)的通常利率水平。

第三條_______________單位的發(fā)行、受益憑證和持有人

1._______________單位的發(fā)售對象、發(fā)行辦法和發(fā)行期限按主管機關核準的招募說明書所列實施。

2.每一基金單位的面值為人民幣壹元，發(fā)售價格為人民幣壹元，另加收發(fā)售價格3%的首次發(fā)行費。

3._______________單位和受益憑證均以記名的書面憑證形式發(fā)行，每一受益憑證(交易手)為1000基金單位。

4._______________所發(fā)行的受益憑證是表示單位持有人享有對_______________一定份額資產的所有權、受益權或其它權益并承擔相應義務的證明，不得保障收益的憑據。

5.經理人須認購并持有_______________單位發(fā)行總額5%的份額，且在_______________清盤前未經主管機關批準不得低于上述原始數(shù)額。

6._______________單位的實際持有人同時為_______________的受益人，每一受益人按本契約規(guī)定所享有的對_______________的權益大小，與該受益人所持有的_______________單位份額大小成正比，但任何受益人均不享有對_______________某一特定資產的特別權利。

7._______________單位的受益人在_______________封閉式存續(xù)期間不得向_______________贖回其所持的基金單位。

8.如果_______________在規(guī)定的發(fā)行期限內所售出的基金單位數(shù)額達不到最低限額的要求，則_______________不能成立，屆時將由發(fā)起人將已募集的金額加上按人民銀行規(guī)定的活期存款利率計算的利息，在扣除相應發(fā)行費用后一并退還給認購人。

第四條受益人名冊和基金單位的轉讓

1._______________在未上市前或開放式運作期間，受益人名冊由經理人以書面或電子信息形式制作、登錄、變更和保存，上市后可交由登記人辦理。受益人名冊記錄的內容為：

受益人的姓名和供分配現(xiàn)金收益用的銀行帳號或存折號;

受益人所持有的基金單位份額;

該受益人認購或受讓基金單位的日期及轉讓人的有關資料;

基金單位轉讓的過戶日期。

2.受益人如認為需要更改上述記錄內容時，應向經理人或登記人提出更改申請，由經理人或登記人按有關規(guī)定程序進行審核，并視情況決定是否在受益人名冊上作出相應變更。

3.受益人身份的確認和其所持單位份額的大小一般應以受益人名冊的記錄為準。

4._______________成立滿三年后，如屬延長封閉期，則_______________單位可申請在證券交易所上市交易。

_______________單位上市后的交易規(guī)則按照上市的證券交易規(guī)則執(zhí)行。

5.任何受益人均有權將其名下的基金單位通過經理人或其委托的證券交易所或證券商有償轉讓給他人。

6.上述基金單位的交易或轉讓價格按該交易日的市場價格確定，并由轉讓方和/或受讓方另行支付主管機關規(guī)定的印花稅和手續(xù)費。

7.上述轉讓中的受讓人須持轉讓憑證向經理人或登記人辦理已轉讓的基金單位過戶手續(xù)后，方能享有該份額基金單位的收益公配等權益。

第五條基金的投資目標、投資范圍及投資限制

1._______________作為面向社會的新型金融投資工具，目標是根據證券等市場的變化情況，將投資人所匯集的資金以多元化組合投資的方式投放于不同類別的已上市或非上市的股票和債券等有價證券上，或企業(yè)的股權、房地產或期貨等投資項目上，以求分散和降低投資風險并達到_______________資本的較大增值。

2._______________在初始階段，證券投資將以上市交易的股票和債券為主。并以深圳、上海兩地市場為主。為了更好地利用投資機遇，_______________也可以參與非上市公司的股權收購及合作開發(fā)經營房地產等業(yè)務。

3._______________的投資規(guī)?；蚍秶邢铝邢拗疲?/p>

投資于股票的資金不超過_______________該會計年度初資產凈值的80%，投資于債券的比例不超過40%，投資于非上市公司的股權不超過30%，房地產和期貨等其它類投資不超過40%;

投資于任一上市公司的股票或其它任何一種證券的總金額不超過_______________年初資產凈值的10%;投資于任一上市公司股票或其它證券的數(shù)額不超過該公司該種股票或證券發(fā)行總數(shù)額的10%;

_______________不能投資于其它各類基金所發(fā)行的單位或受益憑證，不能以_______________資產為他人提供擔保，不能投資于承擔無限責任的項目;

_______________不能對外放款，但等待投資時機的款項可對外短期拆借，拆借余額不能超過_______________年初資產凈值的25%;

經理人在未獲得信托人書面同意前，不得將_______________資產投資于經理人自己的股東擁有30%以上股權的企業(yè)或項目上。

4.在下列情況下，如果_______________的任何投資已超出上述投資限額，經理人無須對該投資額進行調整(包括無須減少或追加投資或作其它資產配置)：

由于_______________全部或部分資產升值或貶值，或由于某種市價變動的原因而造成該項投資額超過上述限額時;

由于受投資的企業(yè)出現(xiàn)兼并、重組、分立、轉讓等情況而造成該項投資額超限時;

由于_______________在經營活動中支出或收入一定款額而造成該項投資額超限時。

5.經理人或其關連人在未獲得信托人書面同意前，不得以其本人名義與_______________發(fā)生投資往來關系。

6._______________存放在信托人或經理人或關連人處的現(xiàn)金存款的利率不得低于當期同業(yè)的存款利率水平。

7.經理以可隨時根據經營需要決定某一投資項目或隨時將部分或全部投資項目變現(xiàn)后將資金轉作其它用途。

8.上述一切投資活動均應遵循市場通常交易方式進行，除非經理人認為有必要采用對_______________并無不利的其它交易方式，但須得到信托人同意。

9.信托人有權拒絕接受其認為不符合本契約規(guī)定的投資或其它財產，并可要求經理人及時采取措施，將不符合本契約規(guī)定的投資或財產加以替換。

10.經理人只有在_______________成立并經信托人書面同意后才可開展投資經營活動。

第六條資產估值規(guī)則

1._______________單位上市后每月的第一個證券交易日為_______________資產和基金單位的估值日。

2._______________資產和基金單位的估值遵循深圳市的會計準則、參照國際慣例并遵照本契約的有關規(guī)定進行。

3._______________資產價值的數(shù)額應按下列基準確定：

任何上市的或掛牌的證券投資項目的價值應按該投資市場計價日相等投資份額的收市價計算，但下列除外：

___.如果上述投資市場不止一處，則按主要投資市場的收市價計算;

b.如果出于某種原因在一定時間內無法從上述投資市場中獲得價格數(shù)據，則按前一計價日價格計算或視需要暫停估值;

c.如果投資項目須負擔利息而上述價格資料并未包括該應計利息部分，則在對該投資項目計算時應將至計價日止的應付利息部分預先扣除。

注：如果經理人循上述途徑所獲得的并據稱是資料的價格與實際價格有誤差，經理人不對此差錯承擔任何責任。

任何未上市債券或短期商業(yè)票據以買進成本加上自買進次日起至計價日止應收利息為準計算。

銀行存款及類似貨幣性資產的價值應按其票面值加上至計價日止應收的利息為準計算。

任何已達成價格協(xié)議但尚未實施的需要依約交割的投資或其它財產的價值應按該投資或財產權責發(fā)生后應具有的價值來計算。

股權或其它未清算的投資項目按該項投資原始成本加上依預期利潤值計至計價日止應能獲取的利潤數(shù)來計算。

除上述投資或財產項目之外應收付的債權債務按至計價日止應收回或應付的數(shù)額進行計算。

(7)按規(guī)定在_______________資產中待攤或預提的所有規(guī)費或其它支出金額，應按上月月末余額減去上月月末至計價日止應攤銷部分或加上至計價日止應預提部分后，余額計入_______________資產總額來計算。

4._______________資產按上述方法估值后，如果資產價值大于帳面值，增值部分作為重估盈余入帳;如小于帳面值，則從重估盈余中扣除。

5.將按上述方式所計算出的_______________資產總額減去_______________負債總額后的余額，即為_______________在該估值日的資產凈值。

將上述資產凈值除以_______________已發(fā)行的單位總額后的得數(shù)，即為每一基金單位資產凈值。

6.經理人可以在經信托人同意后，將上述投資項目或其它財產的計值方式作適當調整，或采用其它計值方式，以能真實反映資產的實際價值。

7._______________的單位資產凈值每月在《深圳特區(qū)報》或《深圳商報》上公布一次。

第七條_______________的費用

1.首次發(fā)行費，包括發(fā)起費用、傭金、承銷費、宣傳廣告費和文件資料印制和派發(fā)費等，其費率按基金單位發(fā)售價格的3%計算，由認購人在認購基金單位時一并支付。

2.基金經理年費，其費率為_______________年資產帳面凈值的1.2%，逐日累計，并在每月10日前由信托人從_______________資產中直接支付給經理人。

3.基金信托年費，其費率為年資產帳面凈值的0.3%，逐日累計，每月1 0日前由基金信托人從_______________資產中直接提取。

4.基金受益人名冊登記費、受益憑證托管費、上市交易費和分配基金收益所發(fā)生的費用，由信托人根據本契約或有關規(guī)定的標準從信托資產中按時支付給經理人登記人或證券商或證券交易所。

5.公告或通知_______________有關事項及編制年報、季報等文件的費用及律師費、核數(shù)師費、公證費等應付費用，由信托人依據經理人的指定或有關合同并核實后從_______________資產中支付。

6.基金在進行投資和管理運作中，向外借款或辦理財產保險中所發(fā)生的一切費用或利息支出，由信托人依據有關合同從_______________資產中支付。

7._______________投資經營中或獲得的收益中應繳納的各種稅費及地方性規(guī)費等，由信托人從_______________資產中支付。

8.除上述項目之外的臨時性必需開支或法規(guī)或當?shù)卣?guī)定的繳費，由信托人認可后按實際發(fā)生額從_______________資產中支付;

9.經理人或信托人在將_______________資金進行投資和管理活動中所發(fā)生的必須開支由信托人從_______________資產中支出，但經理人和信托人本身的日常行政管理開支不得由_______________承擔。

第八條會計和審計報告

1._______________單獨立帳，獨立核算，自負盈虧。

2._______________會計制度按深圳經濟特區(qū)會計準則執(zhí)行;特區(qū)會計準則未作規(guī)定的，參照國際慣例執(zhí)行。

3.經理人在每季終了后的一個月內，須向信托人提交本季度信托報告，信托人在每半年終了后的一個半月內，應公開_______________的中期財務報告，在每會計年度終了后的三個月內，向受益人大會提交經核數(shù)師公允審計過的年度財務報告。

4._______________的投資和管理活動中的會計帳簿以及資產保管會計帳簿均由信托人建立和保管;經理人負責建立和保管_______________的一切投資或管理活動事項記錄。

經理人與信托人均應為對方查看和復制所建帳簿或記錄資料提供方便條件。

5.上述一切會計憑證或帳簿或投資管理記錄資料的保存年限為_______________清盤終結后滿五年。

6._______________的核數(shù)師應為在中國__________或香港注冊的專業(yè)會計機構及其專業(yè)人士，且必須獨立于信托人、經理人或關連人。

第九條收益分配

1._______________在每一個會計結算日止所實現(xiàn)的該會計年度收益總額是指該會計年度內_______________投資經營中所獲得的任何股息、紅利、利息、利潤和/或其它種類的收入(包括已/應收回的債權)的總收入部分，扣除當年應支出的所有投資經營成本和應納稅額、地方性規(guī)費等款項后的余額部分。

2._______________的上述每年收益總額扣除按規(guī)定或可由經理人提取的業(yè)績獎金部分后的余額，為該會計年度的可分配收益總額。

3.上述當年的可分配收益總額和分配方式由信托人確定并經受益人大會通過后，按_______________單位的總數(shù)額計算出每一基金單位可分配收益數(shù)，并依照收益分配日在冊的受益人名單由經理人或登記人以現(xiàn)金形式直接劃撥入每一受益人在受益人名冊上登錄的銀行戶頭內，或以送紅利單位的形式打印出受益憑證發(fā)交給受益人。通常情況下，_______________每年的收益分配均采用派送紅利單位的形式。

4._______________每年分配收益一次，通常于每個會計的年度終了后的三個月內進行，一般不進行中期分配;如果該會計年度的收益總額低于_______________年初資產凈值5%的比例或無收益，則該年不進行收益分配。

5.上述每年收益存放在待分配收益帳戶中可計取的利息收入，應轉入下一會計年度的可分配收益數(shù)額內，但在該年收益分配日后的分配過程中均不再計提利息。

6.如果因受益人自身原因造成信托人或經理人或登記人無法在一定期限內(一般為_______________清盤前達到五年或到_______________清盤開始日止)將應分配給該受益人的收益及時派發(fā)出去，則該受益人被視為已自行放棄上述收益的受益權，且在上述期限后無權再向信托人或經理人索償在上述情況下，上述無法公配出的收益應構成基金資產的一部分。

第十條受益人大會及決議

1.受益人大會每年至少召開一次，通常在該會計年度終了后的二個月內召開，或者是根據代表_______________單位份額總數(shù)10%或以上的受益人書面建議后臨時召開。

2.持有或代表_______________單位一定份額(視發(fā)行情況而定)的受益人有權出席大會，不足上述份額的受益人可以書面委托其它有權出席人發(fā)表有關意見或代行表決權，經理人和信托人的董事和獲授權的高級職員均可出席大會。

3.大會召開的時間、地點、出席人資格和會議議題經信托人確定后，應至少提前二十天以在《深圳特區(qū)報》或《深圳商報》上刊登公告和寄發(fā)信函的方式通知受益人。任何受益人無論出于何__________末見到或收到上述通知，均不影響該次大會決議對其產生的約束力。

4.大會須有持有或代表_______________單位發(fā)行總份額30%或以上的受益人或其委托人出席方可正式召開并可討論和表決一般決議;如需討論和表決特別決議，則出席人所代表的_______________單位份額應達到發(fā)行總額的50%或以上。

5.如果通知的開會時間已過十分鐘而簽到的出席人所代表的基金單位份額達不到上款的要求，則大會必須順延15日后召開，時間和地點由大會主席或信托人決定后仍按上述方式通知受益人。凡屬延期召開的大會對出席人所持有或代表的基金單位份額不作任何要求，且可討論和表決所有原定的議案。

6.大會主席由信托人事先書面指定;如果信托人未指定或已指定的大會主席遲到15分鐘以上，則由出席人當場推舉出一位出席人擔任大會主席。

7.除非大會主席根據表決需要或根據代表_______________發(fā)行單位總份額10%或以上的出席人的提議而決定采用每一基金單位一票的表決方式，大會表決決議一般以每一出席人一票的表決方式進行。

8.一般決議的通過或否決須有上述出席人表決權總額50%或以上贊同或反對方為有效，特別決議的通過或否決有上述出席人表決權總份額75%或以上贊同或反對方為有效。

大會通過的任何決議對全體受益人(包括未出席大會的受益人)、經理人和信托人均有約束力。

9.大會的會議紀要應詳細記錄大會召開的時間、地點、出席人名單、議題和大會討論和通過或否決的決議，并由大會主席簽名。上述會議紀要正本交信托人保存，副本交經理人留存。

10.下列事項須經大會作為特別決議進行討論和表決：

對_______________章程進行修改或增補;

對本契約進行修改或增補;

已終結會計年度的收益分配方案;

_______________存續(xù)期的延長或轉變?yōu)殚_放式基金的提案;

_______________期滿清盤或提前清盤事項;

經理人或信托人的辭職或撤換;

(7)其它有關_______________的重大事項。

上述所通過的特別決議必要時須經主管機關核準。

第十一條_______________的結業(yè)和清盤

1._______________在封閉期屆滿未獲延長時或延長封閉期屆滿時，或受益人大會決定不轉變?yōu)榱硪幻碌耐顿Y基金時，或在開放式運作期間受益人大會決定終止_______________時，經主管機關批準，_______________應結業(yè)。

2.在出現(xiàn)下列情況之一時，_______________經受益人大會通過決議并經主管機關批準，可以提前結業(yè)：

由于現(xiàn)行法規(guī)的變更或新法規(guī)的實施使_______________不能繼續(xù)合法存在或運作時;

經理人因故退任或被撤換而在二個月內無新的經理人繼任時;

信托人因故退任或被撤換而在二個月內無新的信托人繼任時;

因不可抗力致使_______________不能正常運作達二個月以上時;

_______________的資產凈值連續(xù)六個月以上降至已發(fā)行基金單位面額總值70%以下時。

3.信托人、經理人或代表_______________已發(fā)行單位總份額50%或以上的受益人均有權書面提出_______________提前結業(yè)的建議。

4._______________的結業(yè)經主管機關批準后，信托人應盡快以公告或信函的方式將_______________的結業(yè)日和基金單位的過戶截止日通知受益人，同時由信托人負責組織_______________清算小組，經理人在_______________決定結業(yè)后不得再進行任何新的投資，且_______________單位停止轉讓。

5._______________清算小組的組成人員應包括信托人、經理人、注冊會計師或核數(shù)師、法律顧問等。

6._______________清算小組的職責為：

清理、核對和保管對_______________所有資產;

清理_______________未結的債權債務;

以其認為適當?shù)姆绞奖M快變現(xiàn)一切未以現(xiàn)金形式存在的資產。

向主管機關提出_______________結余資產的分配方案并在獲批準后負責該方案的實施;

負責_______________結業(yè)過程中的其它事宜。

7._______________清算小組及其受托人在履行上述職責時有權獲取合理的報酬，且該項報酬經主管機關核準后可優(yōu)先從_______________結余資產中受償。

8.受益人在上述_______________結余資產分配開始達一定期限(通常為十二個月)后未領取的部分，應上交主管機關處理。

第十二條信托人

1.信托人必須履行下列職責：

協(xié)助經理人發(fā)起_______________;

配備專職人員負責妥善保管好_______________資產;

設立_______________資產的單獨帳戶并將之區(qū)別于自有資產或他人資產之外進行登錄和核算;

建立并保存單位受益人名冊，召集受益人大會以及負責收益分配;

負責_______________證券交易中的交割、清算和過戶并負責股權及其它項目的投資清算;

監(jiān)督經理人履行其職責并監(jiān)督其投資管理活動符合本契約和_______________章程的規(guī)定;

(7)確認經理人在履行職責中不違反本契約規(guī)定的投資行為后依其指示辦理有關收支的財務手續(xù);

(8)審查和公開_______________的財務報告及其它公開性文件;

(9)本契約或_______________章程中規(guī)定的信托人應履行的其它職責。

2.信托人的有關義務如下：

以維護所有投資人或受益人的利益為行為準則，盡心盡職，遵約守法;

對其受托的_______________資產承擔保管和監(jiān)督責任;

注意保守_______________商業(yè)秘密，任何時候不得向外(包括向屬下無關職員)

泄漏_______________現(xiàn)時的和未來的投資計劃、意圖和狀況;

無權干涉或不執(zhí)行經理人的未違反本契約規(guī)定的投資決策，否則應承擔對_______________或經理人所受損失的賠償責任;

有責任及時將對_______________或經理人有重大影響的事由通報經理人，并積極協(xié)助經理人采取相應措施，有責任為經理人查閱_______________資產或受益人等有關資料提供便利條件。

3.信托人具有權益：

有權取得_______________信托年費和其它為_______________或經理人墊支金額或遭受非自身責任引致的經濟損失的合理補償;

有權審查經理人的投資計劃或方案，逐筆核查每筆占_______________年初資產凈值5%以上金額的投資項目;

有權拒絕接受經理人不符本契約規(guī)定的投資或經營行為;

有權自費委托他人辦理信托人負責的有關事務;

信托人作為_______________所有投資人或受益人資產的名義所有人和權益代表人，其與經理人締結的本契約對上述投資人或受益人均有約束力。

本契約中規(guī)定的其它權益。

第十三條經理人

1.經理人必須履行下列職責：

參與并主要負責_______________的發(fā)起工作;

分析研究各有關投資市場動向或趨勢，制訂出可行性強的投資計劃或方案;

組織專業(yè)人士獨立地對_______________資產進行投資和管理;

經信托人授權，代表_______________對外簽訂和履行一切投資合同或協(xié)議;

定期對_______________資產和單位進行估值并予以公布;

負責_______________已發(fā)行的基金單位的上市交易工作;

(7)定期編制和遞交經理報告，并向受益人大會報告工作;

(8)提出每一會計年度的收益分配建議和初步方案;

(9)準備、印制和公布_______________有關情況的公開性文件資料;

(10)本契約規(guī)定的其它職責。

2.經理人的有關義務如下：

以努力實現(xiàn)_______________的宗旨為行為的最高目標，盡心盡職，遵約守法;

謹慎選擇和決定每一個投資項目，注意發(fā)揮多元化組合投資的優(yōu)越性，對_______________承擔投資管理責任;

注意保守_______________商業(yè)秘密，任何時候不得向外(包括向屬下無關職員)

泄漏_______________現(xiàn)時的和未來的投資計劃、意圖和狀況;

有責任及時將對_______________或信托人有重大影響的事由通報信托人，并主動積極采取相應措施;有責任為信托人查閱_______________投資和管理等有關資料提供便利條件;

對其受托人或屬下職員的相應代理行為承擔責任3.經理人的有關權益如下：

有權取得_______________的經理年費和其它為_______________或信托人墊支金額的合理補償，有權對為_______________進行投資和管理活動中非經理人責任所遭受的損失獲得合理的補償;

有權取得經理人業(yè)績獎金。本契約規(guī)定經理人業(yè)績獎金數(shù)額為該年度末_______________資產凈值超過年初資產凈值25%以上部分中按25%的比例提取，并按照上述原發(fā)解為每月計提一次。具體為從_______________在該會計年度內每一估值日之前一月實現(xiàn)的收益達到該月額度后的超額部分中按25%比例預提，逐月調整，年終平衡后視情況決定是否實提。計提公式如下：

計提額=(vn-vo-n/48________vo)________25%

式中：vo表示_______________的年初資產凈值;

vn表示估值日前一月的資產凈值;

n表示計值月數(shù)。

在不違反本契約規(guī)定條件下，有權選擇決定每一筆投資或采取每一筆投資或采取每一項管理行為;

在_______________存續(xù)期內，享有時_______________資產的投資充分經營權和處分權;

本契約規(guī)定的其它權益。

第十四條信托人和經理人的免責

1.信托人和經理人在履行各自職責中均不對下列非自身違法或違規(guī)或違約所引致或產生的后果承擔任何責任：

在正常業(yè)務交往中接受對方當事人鑒署、蓋章和/或交付給信托人或經理人的任何通知、決議、指令、信函、憑證、聲明、說明、票證、重組計劃或其它代表所有權的憑證或其它據信為真件的投資文件資料等而使_______________、信托人或經理人遭受的損失;

經理人或信托人根據現(xiàn)行法律或政策或當?shù)卣蛑鞴軝C關的規(guī)定或要求(無論是否具有法律效力)所采取的或不能采取的行動及其后果;

由于客觀條件的原因而無法或不可能執(zhí)行本契約的有關規(guī)定;

非信托人或經理人指定或委托的任何代理人、托管人或經紀人擅自而為的行為(但對因信托人或經理人對上述人的選擇、指定或委托錯誤所造成的損失仍應負責);

在所收到的任何權益證書、轉讓證書、申請表格或其它有關書面憑證或文件上的簽名或蓋章，或其他人在上述證書上偽造的或無權所為的簽名或蓋章(信托人或經理人有權利但無義務將上述簽名或印章送有關方面辨別真?zhèn)?，或依據上述簽名或蓋章所采取的行動或實施的作為;

對履行受益人大會上表決通過的任何已記入由大會主席簽名的會議紀要中的決議(盡管該決議在事后發(fā)現(xiàn)不符合大會召開或形成決議的有關要求，或該決議并非對所有受益人均有約束力);

(7)由于下款所列的任何銀行業(yè)者、注冊會計師、律師、經紀人、代理人或其它有關人或經理人或信托人(非本契約有規(guī)定)的任何失誤行為、忽略行為、判斷錯誤、遺忘、失慎等所造成的，或因信托人、經理人善意相信和依賴上述人的建議或信息而使_______________、信托人或經理人所遭致的任何損失。

2.信托人和經理人在履行本契約所規(guī)定職責過程中，可根據來自任何作為信托人或經理人的代理人或顧問的銀行業(yè)者、注冊會計師、律師、經紀人、代理人或其它人士以書信、電話、電傳、傳真形式傳達的任何建議或信息而采取投資或管理行為，且不為上述建議或信息中的失誤之處承擔責任。

3.除非本契約前面部分有相反明確規(guī)定，信托人和經理人應視為已獲得履行各自職責的充分授權，可自行決定或采取履行職責的方式方法，并對非自身故意或疏忽的作為或不作為而給_______________造成的任何資產損失、損壞或經營支出增加或經營困難不承擔任何責任。

4.信托人和經理人可：

接受其認為合格的任何人、機構或聯(lián)合組織所出具的據信足以證明_______________有關資產價值的或資產購入或售出價格的或資產上市價格的證明文件;

依據任何行業(yè)/專業(yè)協(xié)會或官方機構內已形成的慣例和規(guī)律來進行投資或其它財產的買賣。

5.本契約不阻止經理人或信托人的下列行為：

除了本契約第三條第5款規(guī)定之外，以自己的名義和資金購入、持有或處分_______________單位;

以自己的董事或屬下職員個人名義和資金購入、持有、售出或處分不構成_______________資產的任何投資項目或其它財產;

各自與其他人或與_______________資產的持有人或受益人(包括自然人、法人、其他機構或組織)締結經濟合同或進行經濟往來活動;

以經理人或信托人的名義再參與或合作創(chuàng)立一個與_______________完全獨立的新的基金，且無需將從新基金獲得的任何收益交付給_______________。

6.信托人可：

對因其善意按照經理人的任何投資或經營要求所采取或不采取的行為或經理人所為或所不為的行為或因上述行為造成的損失不承擔任何責任;

除了根據本契約規(guī)定而由其從_______________資產中支付的項目外，信托人再無任何義務支付任何開支項目;

信托人無義務以_______________名義提起或參與其認為可能會造成由其承擔經濟支出或經濟責任的任何與本契約規(guī)定或_______________有關的法院起訴、庭審、或答辯活動(除非經理人提出書面要求且根據本契約規(guī)定應由_______________負責足額補償其可能遭受的經濟損失)。

7.經理人可：

如非出于在履行本契約規(guī)定的職責中本身故意或疏忽方面的原因，經理人對其按照本契約規(guī)定所為或所不為的行動及其結果不承擔任何法律責任;

除非本契約有明確規(guī)定，經理人對信托人所為或所不為的任何行動及其后果不承擔任何法律責任;

有權按照本契約的有關規(guī)定，將自己應承擔的全部或部分工作任務、享有的權力或可自行決定的事務交給信托人同意的第三人履行或實施。在此情況下，經理人仍有權全額享有本契約規(guī)定應支付給經理人的經理年費、業(yè)績獎金以及其它一切有關補償。

8.經理人或信托人有權銷毀歸自己保存的并已超過一定期限的_______________的有關會計帳簿、憑證及其它文件資料(保存期限為_______________清盤終結后滿五年)。

9.本契約所明確規(guī)定的對信托人或經理人在履行職責中所遭受的經濟賠償均為補足性的，并不影響到法律規(guī)定或法院判決書、調解書或仲裁機構裁決書規(guī)定的其他人對信托人或經理人所作的賠償(但信托人或經理人必須充分證明其在履行職責時并不存在故意、疏忽、失職、違約的情況和責任)

第十五條信托人或經理人的辭職或撤換

1.信托人或經理人可以根據自身的意愿在_______________存續(xù)滿十年并繼續(xù)存續(xù)時辭去信托人或經理人的職務，但須按下列程序進行：

信托人或經理人在未指定新的信托人或經理人前不得自行退任。

信托人或經理人在欲辭職時所選定的新信托人或經理人必須符合信托人或經理人的資格和能力要求，并應取得本契約另一方締約人的同意和受益人大會特別決議的批準。在此情況下，留任的本契約締約人應與新加入的締約人簽訂一份本契約的補充協(xié)議，以確認由新加入的締約人或繼任人取代欲退出的締約人的位置和履行其職責。

上述替換程序完成后，新舊締約人均應將上述情況盡快通知各受益人。

2.信托人或經理人在下列情況下可建議受益人大會表決并報經主管機關批準后，撤換經理人或信托人：

經理人或信托人本身非自愿地被清盤;

經理人或信托人嚴重失職或嚴重違反現(xiàn)行法律或基金管理規(guī)定或本契約或_______________章程的規(guī)定;

信托人或經理人有充足理由相信并以書面形式指出從維護大多數(shù)受益人的利益考慮應撤換掉經理人或信托人;

代表_______________已發(fā)行單位總份額50%或以上(經理人或信托人持有或視為持有的單位份額除外)的受益人書面要求撤換經理人或信托人。在此情況下，如果被撤換的是經理人，則其所持有的基金單位份額全部由新的經理人按最近的估值日價格收購。

3.在上述替換或撤換程序中完成前，欲辭職或被撤換的經理人或信托人必須繼續(xù)履行本契約規(guī)定的有關職責，不得自行退任，否則應承擔由此而給_______________或另一方造成的經濟損失的賠償責任。

經理人或信托人的退任或被撤換日期通常應為新的經理人或信托人的上任日期。

第十六條爭議的解決

1._______________信托契約在履行過程中如在當事人之間出現(xiàn)意見分歧或爭端，首先應由爭執(zhí)雙方通過友好和平等協(xié)商的方式解決爭端，如果無法解決，則將爭執(zhí)情況向主管機關報告，由主管機關進行調解或裁決。任何不接受上述調解或裁決的爭執(zhí)方均可向深圳市的人民法院提起民事訴訟。

2.解決上述爭端的準據法為中華人民共和國現(xiàn)行法規(guī)和有關地方性法規(guī);上述法規(guī)未及之處，參照相應國際慣例。

第十七條本契約的修改或增補

1.本契約可以根據現(xiàn)行法規(guī)的變更或新法規(guī)的實施或地方性的新規(guī)定或主管機關的新要求或_______________受益人的提議或受益人大會的決議或運作形勢的需要而經信托人和經理人平等協(xié)商達成一致意見后予以修改。

2.本契約可因信托人或經理人一方的辭職或被撤換而由留任的一方與新的經理人或信托人平等協(xié)商達成一致意見后簽訂補充協(xié)議。

3.本契約的重大修改或任何補充協(xié)議均須經受益人大會通過并報主管機關批準方為有效，并構成本契約不可分割的組成部分。

第十八條本契約的生效及準據法

1.本契約經雙方締約人簽字蓋章并報主管機關批準后即行生效并具有相應法律效力，同時對_______________成立后的所有受益人均有約束力。

2.本契約一式六份，主管機關和公證處各留存一份，締約人各保存二份，每份均具同等效力。

3.本契約內容可印制成冊并對外公開發(fā)售(收回工本費)或供投資人在有關場所查閱，但其效力應以本契約正本為準。

4.本契約的準據法為中華人民共和國的現(xiàn)行法規(guī)和地方性法規(guī)規(guī)定;對于上述法規(guī)或規(guī)定未及之處，應參照相應國際慣例。

第十九條本契約的終止

1.如果_______________未能在規(guī)定的期限內成立或_______________已清盤完畢，則本契約視為終止。

2.本契約的任何方式的終止均不得違反本契約的有關規(guī)定。

第二十條其他

1.除非本契約中有明確規(guī)定，本契約當事人在_______________封閉式運作期間均應嚴格按本契約的規(guī)定執(zhí)行。

2.本契約的對外解釋權由經理人和信托人共同行使。

第12篇 電子信息產業(yè)發(fā)展基金貼息合同書

本合同由以下雙方于_____________年_______月_______日在北京市簽訂：

甲方：工業(yè)和信息化部電子信息產業(yè)發(fā)展基金管理辦公室

乙方：____________________________(項目承擔單位)鑒于：

乙方向工業(yè)和信息化部申請承擔______________項目的執(zhí)行;

財政部(文號：______________)、工業(yè)和信息化部(文號：______________)已批準支持乙方承擔項目的執(zhí)行;

工業(yè)和信息化部已授權甲方處理與本項目有關的具體事宜，并與乙方簽訂本項目合同;

甲、乙雙方同意根據《電子信息產業(yè)發(fā)展基金管理辦法》等有關法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，共同訂立本合同，明確雙方的權利義務，并共同遵守。

第一條合同標的

甲方因乙方承擔_____________________項目的執(zhí)行而給予乙方總額為人民幣(大寫)_____________________萬元的資助。

第二條資助的實施

甲方在乙方保證完整、正確履行本合同第四條、第五條的規(guī)定的情況下給與乙方本合同第一條規(guī)定的資助;

按工業(yè)和信息化部批復金額，乙方向甲方報送調整后的可行性報告，甲方視乙方配套資金落實及項目進展情況，決定撥款時間及金額;

甲方資助資金按以下開支范圍列支：

支出項目

金額(萬元)

1專用設備購置使用費

2勞務和委托業(yè)務費

3差旅和會議費

4出國費

5印刷和手續(xù)費

6咨詢和培訓費

7郵電費

8財務費用(貼息項目填寫)

合計

第三條項目目標

項目可行性報告作為本合同的法律文件，具體規(guī)定項目執(zhí)行期

項目的目標為

.總體目標：在本項目執(zhí)行期內，完成投資_____________萬元;本項目完成時，項目達到_____________生產階段，年生產能力達到_____________;企業(yè)資產規(guī)模達到_____________，資產負債率達到_____________%;省級以上刊物發(fā)表論文_____________篇，專著_____________冊;申請專利_____________項;并通過甲方的項目驗收。

.經濟指標：在本項目執(zhí)行期間，累計實現(xiàn)銷售收入_____________萬元、新增效益_____________萬元、上交稅金_____________萬元、凈利潤_____________萬元、創(chuàng)匯_____________萬美元、社會貢獻率_____________%。

.技術指標：項目產品的主要性能指標__________________________。

.其他指標：________________________________________________。

第四條乙方保證

乙方為依法成立并有效存續(xù)的法人，若為聯(lián)合投標項目，必須明確投標法人主體，參加投標單位之間必須簽定有關協(xié)議;

乙方有實施本項目所必需的技術人員、研發(fā)和生產設備;

乙方已取得實施本項目所需的基礎性科研成果;

乙方就本項目向甲方提供的所有文件、資料都是真實、完整、有效的。

第五條乙方的權利和義務

乙方在保證完全遵守本合同的前提下，取得甲方資助;

乙方應保證按照《電子信息產業(yè)發(fā)展基金管理辦法》和本合同的規(guī)定實施本項目，使用資助資金;

完成第三條規(guī)定的項目目標;

配合甲方及其委托的中介機構對項目進展和資金使用情況的檢查;

根據甲方的要求向甲方報送資金使用情況調查表和項目資金年度決算報告;

項目執(zhí)行期結束時,按《電子信息產業(yè)發(fā)展基金項目驗收辦法》接受驗收;

本合同由以下雙方于_____________年_______月_______日在北京市簽訂：

甲方：_____________

乙方：_____________

_____________年_____________月_____________日

第13篇 傳真交易基金合同書模板

甲方：____基金管理有限公司

注冊地址：________________

法定代表人：______________

乙方：____________________

注冊地址：________________

法定代表人：______________

簽訂日期：____年___月___日

根據國家相關法律、法規(guī)的規(guī)定及甲方有關規(guī)章制度，為了方便乙方在甲方辦理____成長價值開放式基金的相關業(yè)務，甲乙雙方本著自愿、公平的原則，經過協(xié)商，就乙方采取傳真方式向甲方提交交易申請事宜達成如下協(xié)議：

一、傳真交易業(yè)務范圍

1.本協(xié)議所稱“傳真交易”是指乙方將填妥的交易申請表及所需相關資料傳真至甲方相關人員，甲方相關人員受理該項業(yè)務，并將受理確認信息傳真至乙方相關人員，從而完成交易申請的情況

2.本協(xié)議所指傳真交易僅包括開戶、申(認)購、贖回、分紅方式變更。除此之外，甲方不接受乙方提出辦理其它業(yè)務的傳真申請。

3.若乙方需辦理其它業(yè)務種類，則需至甲方直銷中心親自提交申請，或由甲方提供上門服務。

二、交易條件

1.交易時間：在基金正常開放日，交易時間為9：30-11：30，13：00-15：00。在基金募集期，交易時間為9：30-15：00。

2.認購：乙方應在認購資金到達____開放式基金直銷賬戶后提交認購申請，認購資金應與認購份額相符。若在基金成立驗資日，認購金額與認購份額仍不符，或認購資金到賬而無認購申請，則乙方該筆認購申請為無效申請。無效認購款將在基金成立后的7個工作日內由甲方退回。

3.申購：乙方應在申購資金到達____開放式基金直銷賬戶后提交申購申請。申購申請資金必須匯款金額一致，否則，為無效申請。

4.贖回：甲方收到乙方贖回申請，應在驗證基金/交易賬戶有足夠基金余額時受理申請，否則視為無效申請。

5.乙方辦理傳真交易贖回申請委托的，甲方有權在收到乙方寄出的申請原件后，再將贖回款項劃往乙方指定銀行資金賬戶。

6.乙方必須嚴格按照甲方要求準確填寫由甲方提供的或從甲方網站(http：//www.________)下載的相關交易申請表。

三、交易流程

1.乙方提交申(認)購申請時，將以下資料 傳真至甲方指定傳真號碼：加蓋印鑒章的申請表、經辦人身份證件復印件、基金賬戶卡復印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復印件。乙方提交贖回申請時，將以下資料傳真至甲方指定傳真號碼：加蓋印鑒章的申請表、經辦人身份證件復印件、基金賬戶卡復印件。

2.乙方發(fā)出傳真后，應打電話向甲方直銷中心確認傳真申請事宜。由于傳真設備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請，乙方又未進行電話確認的，甲方對此不承擔責任。甲方根據且僅根據持有甲方認為有效的乙方開戶文件或身份證明文件的指示人所發(fā)出的傳真處理乙方的交易申請。如甲方未收到、未全部收到、或接收到的乙方傳真信息不準確、不完整、無法識別或乙方違反法律法規(guī)、基金契約或甲方業(yè)務規(guī)則等使甲方無法執(zhí)行的，甲方可不執(zhí)行并對此不承擔法律責任。

3.乙方在發(fā)完傳真并經甲方確認后，應在當日內將加蓋預留印鑒的申請表原件、基金賬戶卡的復印件以特快專遞寄送甲方。日期以郵戳所示為準。

4.甲方在乙方提交之申請經確認后，可應客戶要求為客戶打印并郵寄交易成功交割單。

四、免責情況

在本協(xié)議履行過程中，因不可抗力(例如：設備、線路故障等)而影響委托的實施，甲方不承擔責任，但應采取積極的應對措施，盡可能地降低意外事件的影響。

五、協(xié)議的修改、解除與終止

1.本協(xié)議其它內容的修改需經甲乙雙方協(xié)商一致方為有效。

2.本協(xié)議自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書面通知時終止。

六、說明

1.本協(xié)議只對交易委托的提交做出規(guī)定，交易能否成功由基金的注冊登記人過戶登記紀錄為準。

2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具同等法律效力。

3.本協(xié)議經雙方簽署后生效。

第14篇 原有住宅維修基金繳存合同書

甲方:_________(以下簡稱甲方)

乙方:_________(以下簡稱乙方) 根據_____《物業(yè)管理條例》、_________和_________等有關規(guī)定, 就原有住宅維修基金繳存有關事宜,訂立以下協(xié)議:

第一條 甲方負責對全市住宅維修基金的統(tǒng)一歸集和管理、使用、監(jiān)督等工作。

第二條 甲方負責制定原有住宅維修基金繳存、使用和管理等有關規(guī)定和辦事程序。

第三條 甲方負責在________市________銀行開立原有住宅小區(qū)公共設施維修基金繳款專用賬戶,以保證乙方順利按時繳存維修基金。

第四條 甲方應按有關規(guī)定保管好維修基金,做到專款專用,并從維修基金存入專戶之日起比照商品住宅繳存維修基金的利率計息。

第五條 甲方應提供維修基金查詢服務,并按照有關規(guī)定負責辦理維修基金的使用等業(yè)務。

第六條 甲方負責協(xié)調_________銀行在全市各區(qū)、縣設立維修基金繳存窗口并提供優(yōu)質服務,方便開發(fā)建設單位繳存維修基金。

第七條 乙方應當按照有關規(guī)定,及時全額繳存維修基金。

第八條 乙方對所提供原有住宅的住宅套數(shù)、建筑面積、建安工程費和已發(fā)生維修費用的業(yè)主確認書等資料的真實、有效負有完全責任。

第九條 乙方繳存原有住宅維修基金后,如業(yè)主提出異議,乙方應負責解釋。由此產生的任何矛盾和糾紛,乙方須承擔全部責任。

第十條 乙方應當妥善解決原有住宅的各種遺留問題。

第十一條 乙方應在_________年_________月_________日前將_________年開發(fā)建設的_________區(qū)(縣)_________道(路)_________小區(qū)(號),共_________套住宅,建筑面積_________平方米,維修基金_________元全額繳存至甲方在_________銀行開立的原有住宅小區(qū)公共設施維修基金繳款專用賬戶。

第十二條 乙方可分_______次繳存維修基金,但應當在_______年_______月_______前繳存維修基金總額的_______%以上,具體安排如下:

(一)乙方于本協(xié)議簽訂之日起,______日內繳存維修基金總額的______%,______元。

(二)乙方在______年______月______日前繳存維修基金總額的______%,________元。

(三)乙方在______年______月______日前繳存維修基金總額的______%,________元。

第十三條 乙方未按協(xié)議規(guī)定時間和比例繳存維修基金的,甲方有權要求乙方及時繳存,并承擔未繳存基金額每日萬分之______違約金。

第十四條 乙方至______年______月______日未全額繳清維修基金的,根據______稅務局的有關規(guī)定,須按未繳金額部分繳納企業(yè)所得稅。乙方在繳納企業(yè)所得稅后,仍應當全額繳存維修基金。

第十五條 在本協(xié)議執(zhí)行過程中,對本協(xié)議所作的任何更改或補充,應訂立書面變更或補充協(xié)議,并成為本協(xié)議不可分割的一部分,與本協(xié)議具有同等效力。

第十六條 本協(xié)議______式______份,甲、乙雙方各執(zhí)______份。

甲方(蓋章):__________________

負責人(簽字):________________

____________年________月______日

乙方(蓋章):__________________

負責人(簽字):________________

____________年________月______日

第15篇 中央地質勘查基金合作勘查投資合同書(試行)

合同編號：中地勘基金合同[ ]第 號

中央地質勘查基金合作勘查投資合同書(試行)

勘查項目名稱： xxx項目勘查

甲 方： 國土資源部中央地質勘查基金管理中心

乙 方： （ 探礦權人）

國土資源部中央地質勘查基金管理中心

年 月 日

合 同 簽 訂 注 意 事 項

1. 合同編號由國土資源部中央地質勘查基金管理中心填寫；

2. 合同份數(shù)一式 份；

3. 合同中凡是需要簽字的地方均應采用手寫體；

4. 由多頁構成的合同應蓋騎縫章。

本合同于 年 月 日

由

國土資源部中央地質勘查基金管理中心 (以下稱“甲方”)

和

公司 (以下稱“乙方”)

共同簽署。

鑒于：

a. 乙方已獲得了勘查 地區(qū)（以下稱為“合作區(qū)”）的勘查許可證（合作區(qū)的地理坐標位置及勘查許可證復印件詳見本合同附件1），即擁有合作區(qū)的原探礦權。

b. 根據本合同，甲方愿意提供資金，對乙方擁有原探礦權的合作區(qū)投資進行礦產資源找礦勘查活動（以下簡稱為“勘查”）；乙方愿意以合作區(qū)的原探礦權作價作為與甲方共同對合作區(qū)投資勘查的部分或全部初始投資。甲方和乙方愿共同投資、共擔風險、共同享有對合作區(qū)合作勘查的成果和收益。

c. 雙方約定，在合作勘查期間不針對合作區(qū)的合作投資勘查活動成立合資企業(yè)，而采用雙方合同約定的方式合作。但是不排除在以后的合作勘查期間，經雙方一致同意后成立合資企業(yè)，以針對合作區(qū)進行進一步合作勘查活動。

d. 若通過勘查在合作區(qū)內取得了具有進一步勘查意義的勘查成果，甲乙雙方按本合同約定的比例分享勘查成果和收益。

e. 若通過勘查在合作區(qū)內沒有取得具有進一步勘查意義的勘查成果，合作區(qū)的探礦權按本合同的第七條規(guī)定處置。

甲方和乙方通過友好協(xié)商，根據中國法律、法規(guī)和有關規(guī)定，同意簽訂本合同，本合同及所附附件具有同等法律效力，雙方將共同恪守。

第一條 合同雙方

1.1 本合同的雙方是∶

甲方：國土資源部中央地質勘查基金管理中心，系一家注冊事業(yè)法人, 其法定地址為中華人民共和國北京市西城區(qū)月壇北街2號月壇大廈a610室。

甲方法定代表人∶

姓名∶ 通訊地址：

乙方：xxx公司系一家根據中國法律正式注冊的公司, 法定地址為 xxx。

乙方法定代表人∶

姓名∶ 通訊地址：

1.2 法定代表人的變更

每一方應有權變更其登記地點和法定代表人，并有義務書面將其新地點、新的法定代表人的姓名和新的法定授權代表人的權限以及相關變更資料送達另一方。若一方未及時地將變更其法定代表人的資料送達另一方，則由此對另一方造成的直接損失，一方應償付給另一方。

第二條 合作勘查期限

2.1 在本合同下，合作勘查期限是指針對合作區(qū)合作勘查的期限。合作勘查期限從雙方簽訂合同之日起開始計算，至最后一個基本勘查階段屆滿時終止，除非按第2.3條或第9.1條的規(guī)定得到延長或提前終止。合作勘查期限由一個或若干個基本勘查階段構成，每個基本勘查階段通常約定為12個月，并在雙方同意的勘查方案中明確。

2.2 雙方同意，在合作勘查期間，合作項目的任何勘查技術方案和勘查成果報告的審查和批準，均由甲方組織專家委員會實施，并由甲方根據專家委員會的建議負責批準。專家委員會應由甲方在國家范圍內選聘行業(yè)內具有較高勘查專業(yè)水平和公正職業(yè)道德的技術和經濟專家組成。在審查過程中，專家委員會應給予乙方以充分的機會陳述意見。

2.3 雙方同意，對合作區(qū)的合作投資勘查期限視勘查進展和勘查成果由甲方按下列規(guī)定確定：

2.3.1 經過上個基本勘查階段的勘查，如果甲方確認已取得勘查成果、達到上一個基本勘查階段預期目的、有進一步投資勘查必要的，雙方應按第六條的規(guī)定繼續(xù)追加勘查投資，直至合作區(qū)的勘查工作程度達到普查或必要的詳查工作程度，方可認定合作勘查期限屆滿。

2.3.2 第2.3.1項中涉及的普查或詳查程度按照國家行業(yè)規(guī)范的技術標準確定，并由甲方組織的專家委員會審查認定。

2.3.3 經過上個基本勘查階段的勘查，甲方認為勘查成果未能達到預期目的或沒有進一步投資勘查必要的，可以停止后續(xù)勘查投資，并認定合作勘查期限屆滿。

2.3.4 在任何一個基本勘查階段中，如果甲方認為勘查無法達到預期要求，沒有進一步勘查必要的，則甲方有權停止投資，合作期限因此屆滿。

第三條 委托勘查

3.1 [a選擇]甲方同意委托乙方編制合作區(qū)的勘查設計，甲方負責按照第2.2條的規(guī)定審查和批復；根據甲方批準的勘查設計，勘查資金由甲方單方投入或雙方共同投入，乙方同時作為勘查單位一方執(zhí)行勘查工作任務；

[b選擇] 雙方協(xié)商同意委托已獲得國土資源管理部門認定勘查x級資質的xxx勘探公司編制合作區(qū)的勘查設計，甲方負責按照第2.2條的規(guī)定審查和批復；根據甲方批準的勘查設計，甲方單方投入或雙方共同投入勘查資金，xxx勘探公司作為勘查單位一方執(zhí)行勘查工作任務。

3.2 甲方應按國家有關規(guī)定要求勘查單位提供賬戶，用于接受和管理使用甲乙方共同投入的勘查資金，并建立專賬管理。勘查單位的賬戶信息為：開戶行xxx，賬號：xxx。除非經雙方同意，勘查單位不得變更上述賬號。本合同授予雙方有定期或不定期檢查該賬戶的權力和同等機會，以審查勘查資金的使用是否合符國家有關的財務規(guī)定和合作勘查項目的預算規(guī)定。

3.3 甲方和勘查單位的責、權、利由雙方共同簽署的勘查合同書約定（附件2）。

第16篇 共同投資基金合同書文本格式

根據我國現(xiàn)行法律和《 深圳 市投資信托基金管理暫行規(guī)定》的有關精神和要求，中國xx和深圳xx公司本著共同發(fā)起'xxx'，將募集的資金投資于能產生良好效益的經濟領域，以使投資人獲得盡可能高的投資回報和較豐厚的資本增值的宗旨，經平等協(xié)商并形成共識后，達成以下協(xié)議：

第一條釋義

除本契約其他條款另有規(guī)定外，下列詞語具有如下意義：

xxx指根據本契約規(guī)定所設立的xxx。

基金單位指代表xxx一定資產份額的最小等份。

人指我國 民法典 所指的民事活動的參與者，包括自然人和法人。

受益人指持有xxx所發(fā)行的單位份額并依據本契約規(guī)定享有相應的資產實際所有權、收益分配權、剩余資產分配權、受益人大會表決權等權益及承擔本契約和xxx章程和現(xiàn)行 法規(guī) 規(guī)定的義務的人。

主管機關指對基金實施行政管理職能的政府機構，本契約xx指中國人民銀行深圳經濟特區(qū)分行。

經理人根據基金管理規(guī)定，作為xxx的主要發(fā)起人和本契約的締結人之一，受信托人委托將xxx資產做投資管理活動的人。在本契約中專指深圳xx公司或其繼任人。

投資指經理人將xxx資金以購買任何股票、債券、銀行票據、商業(yè)票據及其它有價證券及其所應占的資金份額，或以對企業(yè)進行參股等項目為資金運用的對象進而獲取相應之利益的行為。

信托人指根據基金管理規(guī)定，作為本契約的締約人之一，按本契約規(guī)定對xxx資產進行保管的人，在本契約中專指中國xx或其繼任人。

會計年度指公歷每年的1月1日起至當年的12月31日止的期間。

年初資產凈值指xxx在每會計年度開始后第一個估值日的資產凈值。

受益憑證指根據基金管理規(guī)定由信托人和經理人為募集xxx資金而向受益人簽發(fā)的有價證券，在本契約xx指經主管機關批準的證券存折。

單位持有人指登錄在受益人名冊上的每一基金單位的實際持有人，同時通指xxx的所有受益人。

受益人名冊指本契約第四條所述的記載有關xxx受益人名稱、地址、持有單位份額等資料的登記名冊。

登記人指受信托人委托負責受益人名冊登錄和保管工作的人或機構。本契約專指深圳xx公司。

交易日指國內有合法證券交易活動的證券交易所或證券商或銀行的任一營業(yè)日。

關連人泛指下列三種人：

(1)直接或間接擁有經理人或信托人總股份額30%或以上普通股或表決權的人

(2)受上述(1)項所指的人控股的人

(3)由經理人或信托人直接或間接擁有總股份額30%或以上普通股或表決權的人。

估值指根據本契約第六條規(guī)定所對xxx有關資產或債權的價值進行評估的活動。

估值日指經理人按本契約規(guī)定進行資產凈值計算并公布的任一交易日。

首次發(fā)行費指本契約第七條所指的首次發(fā)行費。

經理年費指經理人根據本契約第十三條3款規(guī)定所應享有的款額。

資產凈值指根據本契約第六條規(guī)定的xxx或xxx發(fā)行的一個基金單位(根據上下文要求而定)所擁有或代表的資產價值。

信托年費指信托人根據本契約第十二條3款規(guī)定所應享有的款額。

核數(shù)師指根據本契約規(guī)定由經理人經信托人同意后所指定的對xxx會計帳目進行核數(shù)的公認專業(yè)機構及其專業(yè)人員。

一般決議指在根據本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會上由占表決權總票數(shù)50%或以上票數(shù)通過的決議。

特別決議指根據本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會上占表決權總票數(shù)75%或以上票數(shù)通過的決議。

會計結算日指本契約規(guī)定的xxx存續(xù)期間的每年12月31日。

待分配收益帳戶指本契約規(guī)定的專供存放待分配收益資金的帳戶。

收益分配日指在xxx存續(xù)期內每會計年度終了后經信托人提出并由受益人大會確定的該會計年度的收益分配過戶截止日，該日不得超出該會計年度的會計結算日后三個月期間。

xxx章程指《xxx章程》及其今后的修改或增補部分。

基金管理規(guī)定指《深圳市投資信托基金管理暫行規(guī)定》。

計價日指xxx每一估值日以前最近之證券交易日或股權估價日或房地產評估日。

第二條xxx

1.xxx名稱：xxx。

2.xxx發(fā)行規(guī)模：xxx最高發(fā)行限額為30000萬單位，最低發(fā)行額為18000萬單位，每一基金單位面額為人民幣壹元。xxx在初始封閉期內不上市交易，亦不對外追加發(fā)行基金單位，但在存續(xù)期內可以增加基金單位總額并相應增加受益人持有的單位數(shù)額的形式來派發(fā)每年的收益。

3.xxx存續(xù)期：xxx自成立起初始三年為封閉式單位信托投資基金，期滿前根據受益人大會決議并經主管機關批準可以延長封閉期(最長不超過十年)，或轉為開放式投資基金，及或轉為經理人發(fā)起的另一名下的投資基金。

4.xxx資產由下列部分構成：

(1)發(fā)售基金單位的資金收入

(2)利用上述資金所進行的投資或該等投資所形成的財產

(3)出售或轉讓上述投資或財產的資金收入

(4)上述投資或財產在存續(xù)過程中所形成的增值、溢價及其它非營業(yè)性收入

(5)將有關收益進行再投資所獲得的收入

(6)除上述項目外的其它雜項收入。

5.xxx的上述資產(以下統(tǒng)稱xxx資產)由信托人按信托原則在名義上持有，xxx的所有投資人(或受益人)為實際持有人。

6.信托人應為上述資產開立獨立于自有資產或他人資產之外的單獨帳戶進行保管和持有xxx的一切對外業(yè)務活動均以xxx名義出現(xiàn)。

7.信托人、經理人或受益人均不能依據本契約對xxx資產享有 留置權 、 抵押權 或其它優(yōu)先權。

8.xxx出于投資經營上的要可以隨時向外借入以現(xiàn)金或其它資產形式體現(xiàn)的資金xxx借款余額不能超過xxx在該會計年度的年初資產凈值。

xxx的上述借款可來源于信托人、經理人或關連人，但該等借款利率一般不應高于當期同業(yè)的通常利率水平。

第三條xxx單位的發(fā)行、受益憑證和持有人

1.xxx單位的發(fā)售對象、發(fā)行辦法和發(fā)行期限按主管機關核準的招募說明書所列實施。

2.每一基金單位的面值為人民幣壹元，發(fā)售價格為人民幣壹元，另加收發(fā)售價格3%的首次發(fā)行費。

3.xxx單位和受益憑證均以記名的書面憑證形式發(fā)行，每一受益憑證(交易手)為1000基金單位。

4.xxx所發(fā)行的受益憑證是表示單位持有人享有對xxx一定份額資產的所有權、受益權或其它權益并承擔相應義務的證明，不得保障收益的憑據。

5.經理人須認購并持有xxx單位發(fā)行總額5%的份額，且在xxx清盤前未經主管機關批準不得低于上述原始數(shù)額。

6.xxx單位的實際持有人同時為xxx的受益人，每一受益人按本契約規(guī)定所享有的對xxx的權益大小，與該受益人所持有的xxx單位份額大小成正比，但任何受益人均不享有對xxx某一特定資產的特別權利。

7.xxx單位的受益人在xxx封閉式存續(xù)期間不得向xxx贖回其所持的基金單位。

8.如果xxx在規(guī)定的發(fā)行期限內所售出的基金單位數(shù)額達不到最低限額的要求，則xxx不能成立，屆時將由發(fā)起人將已募集的金額加上按人民銀行規(guī)定的活期存款利率計算的利息，在扣除相應發(fā)行費用后一并退還給認購人。

第四條受益人名冊和基金單位的轉讓

1.xxx在未上市前或開放式運作期間，受益人名冊由經理人以書面或電子信息形式制作、登錄、變更和保存，上市后可交由登記人辦理。受益人名冊記錄的內容為：

(1)受益人的姓名和供分配現(xiàn)金收益用的銀行帳號或存折號

(2)受益人所持有的基金單位份額

(3)該受益人認購或受讓基金單位的日期及轉讓人的有關資料

(4)基金單位轉讓的過戶日期。

2.受益人如認為需要更改上述記錄內容時，應向經理人或登記人提出更改申請，由經理人或登記人按有關規(guī)定程序進行審核，并視情況決定是否在受益人名冊上作出相應變更。

3.受益人身份的確認和其所持單位份額的大小一般應以受益人名冊的記錄為準。

4.xxx成立滿三年后，如屬延長封閉期，則xxx單位可申請在證券交易所上市交易。

xxx單位上市后的交易規(guī)則按照上市的證券交易規(guī)則執(zhí)行。

5.任何受益人均有權將其名下的基金單位通過經理人或其委托的證券交易所或證券商有償轉讓給他人。

6.上述基金單位的交易或轉讓價格按該交易日的市場價格確定，并由轉讓方和/或受讓方另行支付主管機關規(guī)定的 印花稅 和手續(xù)費。

7.上述轉讓中的受讓人須持轉讓憑證向經理人或登記人辦理已轉讓的基金單位過戶手續(xù)后，方能享有該份額基金單位的收益公配等權益。

第五條基金的投資目標、投資范圍及投資限制

1.xxx作為面向社會的新型金融投資工具，目標是根據證券等市場的變化情況，將投資人所匯集的資金以多元化組合投資的方式投放于不同類別的已上市或非上市的股票和債券等有價證券上，或企業(yè)的股權、房地產或期貨等投資項目上，以求分散和降低投資風險并達到xxx資本的較大增值。

2.xxx在初始階段，證券投資將以上市交易的股票和債券為主。并以深圳、 上海 兩地市場為主。為了更好地利用投資機遇，xxx也可以參與非 上市公司 的股權收購及合作開發(fā)經營房地產等業(yè)務。

3.xxx的投資規(guī)?；蚍秶邢铝邢拗疲?/p>

(1)投資于股票的資金不超過xxx該會計年度初資產凈值的80%，投資于債券的比例不超過40%，投資于非上市公司的股權不超過30%，房地產和期貨等其它類投資不超過40%

(2)投資于任一上市公司的股票或其它任何一種證券的總金額不超過xxx年初資產凈值的10%投資于任一上市公司股票或其它證券的數(shù)額不超過該公司該種股票或證券發(fā)行總數(shù)額的10%

(3)xxx不能投資于其它各類基金所發(fā)行的單位或受益憑證，不能以xxx資產為他人提供擔保，不能投資于承擔無限責任的項目

(4)xxx不能對外放款，但等待投資時機的款項可對外短期拆借，拆借余額不能超過xxx年初資產凈值的25%

(5)經理人在未獲得信托人書面同意前，不得將xxx資產投資于經理人自己的股東擁有30%以上股權的企業(yè)或項目上。

4.在下列情況下，如果xxx的任何投資已超出上述投資限額，經理人無須對該投資額進行調整(包括無須減少或追加投資或作其它資產配置)：

(1)由于xxx全部或部分資產升值或貶值，或由于某種市價變動的原因而造成該項投資額超過上述限額時

(2)由于受投資的企業(yè)出現(xiàn)兼并、重組、分立、轉讓等情況而造成該項投資額超限時

(3)由于xxx在經營活動中支出或收入一定款額而造成該項投資額超限時。

5.經理人或其關連人在未獲得信托人書面同意前，不得以其本人名義與xxx發(fā)生投資往來關系。

6.xxx存放在信托人或經理人或關連人處的現(xiàn)金存款的利率不得低于當期同業(yè)的存款利率水平。

7.經理以可隨時根據經營需要決定某一投資項目或隨時將部分或全部投資項目變現(xiàn)后將資金轉作其它用途。

8.上述一切投資活動均應遵循市場通常交易方式進行，除非經理人認為有必要采用對xxx并無不利的其它交易方式，但須得到信托人同意。

9.信托人有權拒絕接受其認為不符合本契約規(guī)定的投資或其它財產，并可要求經理人及時采取措施，將不符合本契約規(guī)定的投資或財產加以替換。

10.經理人只有在xxx成立并經信托人書面同意后才可開展投資經營活動。

第六條資產估值規(guī)則

1.xxx單位上市后每月的第一個證券交易日為xxx資產和基金單位的估值日。

2.xxx資產和基金單位的估值遵循深圳市的會計準則、參照國際慣例并遵照本契約的有關規(guī)定進行。

3.xxx資產價值的數(shù)額應按下列基準確定：

(1)任何上市的或掛牌的證券投資項目的價值應按該投資市場計價日相等投資份額的收市價計算，但下列除外：

a.如果上述投資市場不止一處，則按主要投資市場的收市價計算

b.如果出于某種原因在一定時間內無法從上述投資市場中獲得價格數(shù)據，則按前一計價日價格計算或視需要暫停估值

c.如果投資項目須負擔利息而上述價格資料并未包括該應計利息部分，則在對該投資項目計算時應將至計價日止的應付利息部分預先扣除。

注：如果經理人循上述途徑所獲得的并據稱是資料的價格與實際價格有誤差，經理人不對此差錯承擔任何責任。

(2)任何未上市債券或短期商業(yè)票據以買進成本加上自買進次日起至計價日止應收利息為準計算。

(3)銀行存款及類似貨幣性資產的價值應按其票面值加上至計價日止應收的利息為準計算。

(4)任何已達成價格協(xié)議但尚未實施的需要依約交割的投資或其它財產的價值應按該投資或財產權責發(fā)生后應具有的價值來計算。

(5)股權或其它未 清算 的投資項目按該項投資原始成本加上依預期利潤值計至計價日止應能獲取的利潤數(shù)來計算。

(6)除上述投資或財產項目之外應收付的 債權債務 按至計價日止應收回或應付的數(shù)額進行計算。

(7)按規(guī)定在xxx資產中待攤或預提的所有規(guī)費或其它支出金額，應按上月月末余額減去上月月末至計價日止應攤銷部分或加上至計價日止應預提部分后，余額計入xxx資產總額來計算。

4.xxx資產按上述方法估值后，如果資產價值大于帳面值，增值部分作為重估盈余入帳如小于帳面值，則從重估盈余中扣除。

5.將按上述方式所計算出的xxx資產總額減去xxx負債總額后的余額，即為xxx在該估值日的資產凈值。

將上述資產凈值除以xxx已發(fā)行的單位總額后的得數(shù)，即為每一基金單位資產凈值。

6.經理人可以在經信托人同意后，將上述投資項目或其它財產的計值方式作適當調整，或采用其它計值方式，以能真實反映資產的實際價值。

7.xxx的單位資產凈值每月在《深圳特區(qū)報》或《深圳商報》上公布一次。

第七條xxx的費用

1.首次發(fā)行費，包括發(fā)起費用、傭金、承銷費、宣傳廣告費和文件資料印制和派發(fā)費等，其費率按基金單位發(fā)售價格的3%計算，由認購人在認購基金單位時一并支付。

2.基金經理年費，其費率為xxx年資產帳面凈值的1.2%，逐日累計，并在每月10日前由信托人從xxx資產中直接支付給經理人。

3.基金信托年費，其費率為年資產帳面凈值的0.3%，逐日累計，每月1 0日前由基金信托人從xxx資產中直接提取。

4.基金受益人名冊登記費、受益憑證托管費、上市交易費和分配基金收益所發(fā)生的費用，由信托人根據本契約或有關規(guī)定的標準從信托資產中按時支付給經理人登記人或證券商或證券交易所。

5.公告或通知xxx有關事項及編制年報、季報等文件的費用及 律師 費、核數(shù)師費、公證費等應付費用，由信托人依據經理人的指定或有關合同并核實后從xxx資產中支付。

6.基金在進行投資和管理運作中，向外借款或辦理財產保險中所發(fā)生的一切費用或利息支出，由信托人依據有關合同從xxx資產中支付。

7.xxx投資經營中或獲得的收益中應繳納的各種稅費及地方性規(guī)費等，由信托人從xxx資產中支付。

8.除上述項目之外的臨時性必需開支或法規(guī)或當?shù)卣?guī)定的繳費，由信托人認可后按實際發(fā)生額從xxx資產中支付

9.經理人或信托人在將xxx資金進行投資和管理活動中所發(fā)生的必須開支由信托人從xxx資產中支出，但經理人和信托人本身的日常行政管理開支不得由xxx承擔。

第八條會計和審計報告

1.xxx單獨立帳，獨立核算，自負盈虧。

2.xxx會計制度按深圳經濟特區(qū)會計準則執(zhí)行特區(qū)會計準則未作規(guī)定的，參照國際慣例執(zhí)行。

3.經理人在每季終了后的一個月內，須向信托人提交本季度信托報告，信托人在每半年終了后的一個半月內，應公開xxx的中期財務報告，在每會計年度終了后的三個月內，向受益人大會提交經核數(shù)師公允審計過的年度財務報告。

4.xxx的投資和管理活動中的會計帳簿以及資產保管會計帳簿均由信托人建立和保管經理人負責建立和保管xxx的一切投資或管理活動事項記錄。

經理人與信托人均應為對方查看和復制所建帳簿或記錄資料提供方便條件。

5.上述一切會計憑證或帳簿或投資管理記錄資料的保存年限為xxx清盤終結后滿五年。

6.xxx的核數(shù)師應為在中國xx或香港注冊的專業(yè)會計機構及其專業(yè)人士，且必須獨立于信托人、經理人或關連人。

第九條收益分配

1.xxx在每一個會計結算日止所實現(xiàn)的該會計年度收益總額是指該會計年度內xxx投資經營中所獲得的任何股息、紅利、利息、利潤和/或其它種類的收入(包括已/應收回的債權)的總收入部分，扣除當年應支出的所有投資經營成本和應納稅額、地方性規(guī)費等款項后的余額部分。

2.xxx的上述每年收益總額扣除按規(guī)定或可由經理人提取的業(yè)績獎金部分后的余額，為該會計年度的可分配收益總額。

3.上述當年的可分配收益總額和分配方式由信托人確定并經受益人大會通過后，按xxx單位的總數(shù)額計算出每一基金單位可分配收益數(shù)，并依照收益分配日在冊的受益人名單由經理人或登記人以現(xiàn)金形式直接劃撥入每一受益人在受益人名冊上登錄的銀行戶頭內，或以送紅利單位的形式打印出受益憑證發(fā)交給受益人。通常情況下，xxx每年的收益分配均采用派送紅利單位的形式。

4.xxx每年分配收益一次，通常于每個會計的年度終了后的三個月內進行，一般不進行中期分配如果該會計年度的收益總額低于xxx年初資產凈值5%的比例或無收益，則該年不進行收益分配。

5.上述每年收益存放在待分配收益帳戶中可計取的利息收入，應轉入下一會計年度的可分配收益數(shù)額內，但在該年收益分配日后的分配過程中均不再計提利息。

6.如果因受益人自身原因造成信托人或經理人或登記人無法在一定期限內(一般為xxx清盤前達到五年或到xxx清盤開始日止)將應分配給該受益人的收益及時派發(fā)出去，則該受益人被視為已自行放棄上述收益的受益權，且在上述期限后無權再向信托人或經理人索償在上述情況下，上述無法公配出的收益應構成基金資產的一部分。

第十條受益人大會及決議

1.受益人大會每年至少召開一次，通常在該會計年度終了后的二個月內召開，或者是根據代表xxx單位份額總數(shù)10%或以上的受益人書面建議后臨時召開。

2.持有或代表xxx單位一定份額(視發(fā)行情況而定)的受益人有權出席大會，不足上述份額的受益人可以書面委托其它有權出席人發(fā)表有關意見或代行表決權，經理人和信托人的董事和獲授權的高級職員均可出席大會。

3.大會召開的時間、地點、出席人資格和會議議題經信托人確定后，應至少提前二十天以在《深圳特區(qū)報》或《深圳商報》上刊登公告和寄發(fā)信函的方式通知受益人。任何受益人無論出于何xx末見到或收到上述通知，均不影響該次大會決議對其產生的約束力。

4.大會須有持有或代表xxx單位發(fā)行總份額30%或以上的受益人或其委托人出席方可正式召開并可討論和表決一般決議如需討論和表決特別決議，則出席人所代表的xxx單位份額應達到發(fā)行總額的50%或以上。

5.如果通知的開會時間已過十分鐘而簽到的出席人所代表的基金單位份額達不到上款的要求，則大會必須順延15日后召開，時間和地點由大會主席或信托人決定后仍按上述方式通知受益人。凡屬延期召開的大會對出席人所持有或代表的基金單位份額不作任何要求，且可討論和表決所有原定的議案。

6.大會主席由信托人事先書面指定如果信托人未指定或已指定的大會主席遲到15分鐘以上，則由出席人當場推舉出一位出席人擔任大會主席。

7.除非大會主席根據表決需要或根據代表xxx發(fā)行單位總份額10%或以上的出席人的提議而決定采用每一基金單位一票的表決方式，大會表決決議一般以每一出席人一票的表決方式進行。

8.一般決議的通過或否決須有上述出席人表決權總額50%或以上贊同或反對方為有效，特別決議的通過或否決有上述出席人表決權總份額75%或以上贊同或反對方為有效。

大會通過的任何決議對全體受益人(包括未出席大會的受益人)、經理人和信托人均有約束力。

9.大會的會議紀要應詳細記錄大會召開的時間、地點、出席人名單、議題和大會討論和通過或否決的決議，并由大會主席簽名。上述會議紀要正本交信托人保存，副本交經理人留存。

10.下列事項須經大會作為特別決議進行討論和表決：

(1)對xxx章程進行修改或增補

(2)對本契約進行修改或增補

(3)已終結會計年度的收益分配方案

(4)xxx存續(xù)期的延長或轉變?yōu)殚_放式基金的提案

(5)xxx期滿清盤或提前清盤事項

(6)經理人或信托人的 辭職 或撤換

(7)其它有關xxx的重大事項。

上述所通過的特別決議必要時須經主管機關核準。

第十一條xxx的結業(yè)和清盤

1.xxx在封閉期屆滿未獲延長時或延長封閉期屆滿時，或受益人大會決定不轉變?yōu)榱硪幻碌耐顿Y基金時，或在開放式運作期間受益人大會決定終止xxx時，經主管機關批準，xxx應結業(yè)。

2.在出現(xiàn)下列情況之一時，xxx經受益人大會通過決議并經主管機關批準，可以提前結業(yè)：

(1)由于現(xiàn)行法規(guī)的變更或新法規(guī)的實施使xxx不能繼續(xù)合法存在或運作時

(2)經理人因故退任或被撤換而在二個月內無新的經理人繼任時

(3)信托人因故退任或被撤換而在二個月內無新的信托人繼任時

(4)因不可抗力致使xxx不能正常運作達二個月以上時

(5)xxx的資產凈值連續(xù)六個月以上降至已發(fā)行基金單位面額總值70%以下時。

3.信托人、經理人或代表xxx已發(fā)行單位總份額50%或以上的受益人均有權書面提出xxx提前結業(yè)的建議。

4.xxx的結業(yè)經主管機關批準后，信托人應盡快以公告或信函的方式將xxx的結業(yè)日和基金單位的過戶截止日通知受益人，同時由信托人負責組織xxx清算小組，經理人在xxx決定結業(yè)后不得再進行任何新的投資，且xxx單位停止轉讓。

5.xxx清算小組的組成人員應包括信托人、經理人、注冊會計師或核數(shù)師、法律顧問等。

6.xxx清算小組的職責為：

(1)清理、核對和保管對xxx所有資產

(2)清理xxx未結的債權債務

(3)以其認為適當?shù)姆绞奖M快變現(xiàn)一切未以現(xiàn)金形式存在的資產。

(4)向主管機關提出xxx結余資產的分配方案并在獲批準后負責該方案的實施

(5)負責xxx結業(yè)過程中的其它事宜。

7.xxx清算小組及其受托人在履行上述職責時有權獲取合理的報酬，且該項報酬經主管機關核準后可優(yōu)先從xxx結余資產中受償。

8.受益人在上述xxx結余資產分配開始達一定期限(通常為十二個月)后未領取的部分，應上交主管機關處理。

第十二條信托人

1.信托人必須履行下列職責：

(1)協(xié)助經理人發(fā)起xxx

(2)配備專職人員負責妥善保管好xxx資產

(3)設立xxx資產的單獨帳戶并將之區(qū)別于自有資產或他人資產之外進行登錄和核算

(4)建立并保存單位受益人名冊，召集受益人大會以及負責收益分配

(5)負責xxx證券交易中的交割、清算和過戶并負責股權及其它項目的投資清算

(6)監(jiān)督經理人履行其職責并監(jiān)督其投資管理活動符合本契約和xxx章程的規(guī)定

(7)確認經理人在履行職責中不違反本契約規(guī)定的投資行為后依其指示辦理有關收支的財務手續(xù)

(8)審查和公開xxx的財務報告及其它公開性文件

(9)本契約或xxx章程中規(guī)定的信托人應履行的其它職責。

2.信托人的有關義務如下：

(1)以維護所有投資人或受益人的利益為行為準則，盡心盡職，遵約守法

(2)對其受托的xxx資產承擔保管和監(jiān)督責任

(3)注意保守xxx 商業(yè)秘密 ，任何時候不得向外(包括向屬下無關職員)

泄漏xxx現(xiàn)時的和未來的投資計劃、意圖和狀況

(4)無權干涉或不執(zhí)行經理人的未違反本契約規(guī)定的投資決策，否則應承擔對xxx或經理人所受損失的賠償責任

(5)有責任及時將對xxx或經理人有重大影響的事由通報經理人，并積極協(xié)助經理人采取相應措施，有責任為經理人查閱xxx資產或受益人等有關資料提供便利條件。

3.信托人具有權益：

(1)有權取得xxx信托年費和其它為xxx或經理人墊支金額或遭受非自身責任引致的經濟損失的合理補償

(2)有權審查經理人的投資計劃或方案，逐筆核查每筆占xxx年初資產凈值5%以上金額的投資項目

(3)有權拒絕接受經理人不符本契約規(guī)定的投資或經營行為

(4)有權自費委托他人辦理信托人負責的有關事務

(5)信托人作為xxx所有投資人或受益人資產的名義所有人和權益代表人，其與經理人締結的本契約對上述投資人或受益人均有約束力。

(6)本契約中規(guī)定的其它權益。

第十三條經理人

1.經理人必須履行下列職責：

(1)參與并主要負責xxx的發(fā)起工作

(2)分析研究各有關投資市場動向或趨勢，制訂出可行性強的投資計劃或方案

(3)組織專業(yè)人士獨立地對xxx資產進行投資和管理

(4)經信托人授權，代表xxx對外簽訂和履行一切投資合同或協(xié)議

(5)定期對xxx資產和單位進行估值并予以公布

(6)負責xxx已發(fā)行的基金單位的上市交易工作

(7)定期編制和遞交經理報告，并向受益人大會報告工作

(8)提出每一會計年度的收益分配建議和初步方案

(9)準備、印制和公布xxx有關情況的公開性文件資料

(10)本契約規(guī)定的其它職責。

2.經理人的有關義務如下：

(1)以努力實現(xiàn)xxx的宗旨為行為的最高目標，盡心盡職，遵約守法

(2)謹慎選擇和決定每一個投資項目，注意發(fā)揮多元化組合投資的優(yōu)越性，對xxx承擔投資管理責任

(3)注意保守xxx商業(yè)秘密，任何時候不得向外(包括向屬下無關職員)

泄漏xxx現(xiàn)時的和未來的投資計劃、意圖和狀況

(4)有責任及時將對xxx或信托人有重大影響的事由通報信托人，并主動積極采取相應措施有責任為信托人查閱xxx投資和管理等有關資料提供便利條件

(5)對其受托人或屬下職員的相應 代理 行為承擔責任3.經理人的有關權益如下：

(1)有權取得xxx的經理年費和其它為xxx或信托人墊支金額的合理補償，有權對為xxx進行投資和管理活動中非經理人責任所遭受的損失獲得合理的補償

(2)有權取得經理人業(yè)績獎金。本契約規(guī)定經理人業(yè)績獎金數(shù)額為該年度末xxx資產凈值超過年初資產凈值25%以上部分中按25%的比例提取，并按照上述原發(fā)解為每月計提一次。具體為從xxx在該會計年度內每一估值日之前一月實現(xiàn)的收益達到該月額度后的超額部分中按25%比例預提，逐月調整，年終平衡后視情況決定是否實提。計提公式如下：

計提額=(vn-vo-n/48×vo)×25%

式中：vo表示xxx的年初資產凈值

vn表示估值日前一月的資產凈值

n表示計值月數(shù)。

(3)在不違反本契約規(guī)定條件下，有權選擇決定每一筆投資或采取每一筆投資或采取每一項管理行為

(4)在xxx存續(xù)期內，享有時xxx資產的投資充分經營權和處分權

(5)本契約規(guī)定的其它權益。

第十四條信托人和經理人的免責

1.信托人和經理人在履行各自職責中均不對下列非自身違法或違規(guī)或違約所引致或產生的后果承擔任何責任：

(1)在正常業(yè)務交往中接受對方當事人鑒署、蓋章和/或交付給信托人或經理人的任何通知、決議、指令、信函、憑證、聲明、說明、票證、重組計劃或其它代表所有權的憑證或其它據信為真件的投資文件資料等而使xxx、信托人或經理人遭受的損失

(2)經理人或信托人根據現(xiàn)行法律或政策或當?shù)卣蛑鞴軝C關的規(guī)定或要求(無論是否具有法律效力)所采取的或不能采取的行動及其后果

(3)由于客觀條件的原因而無法或不可能執(zhí)行本契約的有關規(guī)定

(4)非信托人或經理人指定或委托的任何代理人、托管人或經紀人擅自而為的行為(但對因信托人或經理人對上述人的選擇、指定或委托錯誤所造成的損失仍應負責)

(5)在所收到的任何權益證書、轉讓證書、申請表格或其它有關書面憑證或文件上的簽名或蓋章，或其他人在上述證書上偽造的或無權所為的簽名或蓋章(信托人或經理人有權利但無義務將上述簽名或印章送有關方面辨別真?zhèn)?，或依據上述簽名或蓋章所采取的行動或實施的作為

(6)對履行受益人大會上表決通過的任何已記入由大會主席簽名的會議紀要中的決議(盡管該決議在事后發(fā)現(xiàn)不符合大會召開或形成決議的有關要求，或該決議并非對所有受益人均有約束力)

(7)由于下款所列的任何銀行業(yè)者、注冊會計師、律師、經紀人、代理人或其它有關人或經理人或信托人(非本契約有規(guī)定)的任何失誤行為、忽略行為、判斷錯誤、遺忘、失慎等所造成的，或因信托人、經理人善意相信和依賴上述人的建議或信息而使xxx、信托人或經理人所遭致的任何損失。

2.信托人和經理人在履行本契約所規(guī)定職責過程中，可根據來自任何作為信托人或經理人的代理人或顧問的銀行業(yè)者、注冊會計師、律師、經紀人、代理人或其它人士以書信、電話、電傳、傳真形式傳達的任何建議或信息而采取投資或管理行為，且不為上述建議或信息中的失誤之處承擔責任。

3.除非本契約前面部分有相反明確規(guī)定，信托人和經理人應視為已獲得履行各自職責的充分授權，可自行決定或采取履行職責的方式方法，并對非自身故意或疏忽的作為或不作為而給xxx造成的任何資產損失、損壞或經營支出增加或經營困難不承擔任何責任。

4.信托人和經理人可：

(1)接受其認為合格的任何人、機構或聯(lián)合組織所出具的據信足以證明xxx有關資產價值的或資產購入或售出價格的或資產上市價格的證明文件

(2)依據任何行業(yè)/專業(yè)協(xié)會或官方機構內已形成的慣例和規(guī)律來進行投資或其它財產的買賣。

5.本契約不阻止經理人或信托人的下列行為：

(1)除了本契約第三條第5款規(guī)定之外，以自己的名義和資金購入、持有或處分xxx單位

(2)以自己的董事或屬下職員個人名義和資金購入、持有、售出或處分不構成xxx資產的任何投資項目或其它財產

(3)各自與其他人或與xxx資產的持有人或受益人(包括自然人、法人、其他機構或組織)締結經濟合同或進行經濟往來活動

(4)以經理人或信托人的名義再參與或合作創(chuàng)立一個與xxx完全獨立的新的基金，且無需將從新基金獲得的任何收益交付給xxx。

6.信托人可：

(1)對因其善意按照經理人的任何投資或經營要求所采取或不采取的行為或經理人所為或所不為的行為或因上述行為造成的損失不承擔任何責任

(2)除了根據本契約規(guī)定而由其從xxx資產中支付的項目外，信托人再無任何義務支付任何開支項目

(3)信托人無義務以xxx名義提起或參與其認為可能會造成由其承擔經濟支出或經濟責任的任何與本契約規(guī)定或xxx有關的法院起訴、庭審、或答辯活動(除非經理人提出書面要求且根據本契約規(guī)定應由xxx負責足額補償其可能遭受的經濟損失)。

7.經理人可：

(1)如非出于在履行本契約規(guī)定的職責中本身故意或疏忽方面的原因，經理人對其按照本契約規(guī)定所為或所不為的行動及其結果不承擔任何法律責任

(2)除非本契約有明確規(guī)定，經理人對信托人所為或所不為的任何行動及其后果不承擔任何法律責任

(3)有權按照本契約的有關規(guī)定，將自己應承擔的全部或部分工作任務、享有的權力或可自行決定的事務交給信托人同意的第三人履行或實施。在此情況下，經理人仍有權全額享有本契約規(guī)定應支付給經理人的經理年費、業(yè)績獎金以及其它一切有關補償。

8.經理人或信托人有權銷毀歸自己保存的并已超過一定期限的xxx的有關會計帳簿、憑證及其它文件資料(保存期限為xxx清盤終結后滿五年)。

9.本契約所明確規(guī)定的對信托人或經理人在履行職責中所遭受的經濟賠償均為補足性的，并不影響到法律規(guī)定或 法院判決書 、調解書或仲裁機構裁決書規(guī)定的其他人對信托人或經理人所作的賠償(但信托人或經理人必須充分證明其在履行職責時并不存在故意、疏忽、失職、違約的情況和責任)

第十五條信托人或經理人的辭職或撤換

1.信托人或經理人可以根據自身的意愿在xxx存續(xù)滿十年并繼續(xù)存續(xù)時辭去信托人或經理人的職務，但須按下列程序進行：

(1)信托人或經理人在未指定新的信托人或經理人前不得自行退任。

(2)信托人或經理人在欲辭職時所選定的新信托人或經理人必須符合信托人或經理人的資格和能力要求，并應取得本契約另一方締約人的同意和受益人大會特別決議的批準。在此情況下，留任的本契約締約人應與新加入的締約人簽訂一份本契約的補充協(xié)議，以確認由新加入的締約人或繼任人取代欲退出的締約人的位置和履行其職責。

(3)上述替換程序完成后，新舊締約人均應將上述情況盡快通知各受益人。

2.信托人或經理人在下列情況下可建議受益人大會表決并報經主管機關批準后，撤換經理人或信托人：

(1)經理人或信托人本身非自愿地被清盤

(2)經理人或信托人嚴重失職或嚴重違反現(xiàn)行法律或基金管理規(guī)定或本契約或xxx章程的規(guī)定

(3)信托人或經理人有充足理由相信并以書面形式指出從維護大多數(shù)受益人的利益考慮應撤換掉經理人或信托人

(4)代表xxx已發(fā)行單位總份額50%或以上(經理人或信托人持有或視為持有的單位份額除外)的受益人書面要求撤換經理人或信托人。在此情況下，如果被撤換的是經理人，則其所持有的基金單位份額全部由新的經理人按最近的估值日價格收購。

3.在上述替換或撤換程序中完成前，欲辭職或被撤換的經理人或信托人必須繼續(xù)履行本契約規(guī)定的有關職責，不得自行退任，否則應承擔由此而給xxx或另一方造成的經濟損失的賠償責任。

經理人或信托人的退任或被撤換日期通常應為新的經理人或信托人的上任日期。

第十六條爭議的解決

1.xxx信托契約在履行過程中如在當事人之間出現(xiàn)意見分歧或爭端，首先應由爭執(zhí)雙方通過友好和平等協(xié)商的方式解決爭端，如果無法解決，則將爭執(zhí)情況向主管機關報告，由主管機關進行調解或裁決。任何不接受上述調解或裁決的爭執(zhí)方均可向深圳市的人民法院提起民事訴訟。

2.解決上述爭端的準據法為中華人民共和國現(xiàn)行法規(guī)和有關地方性法規(guī)上述法規(guī)未及之處，參照相應國際慣例。

第十七條本契約的修改或增補

1.本契約可以根據現(xiàn)行法規(guī)的變更或新法規(guī)的實施或地方性的新規(guī)定或主管機關的新要求或xxx受益人的提議或受益人大會的決議或運作形勢的需要而經信托人和經理人平等協(xié)商達成一致意見后予以修改。

2.本契約可因信托人或經理人一方的辭職或被撤換而由留任的一方與新的經理人或信托人平等協(xié)商達成一致意見后簽訂補充協(xié)議。

3.本契約的重大修改或任何補充協(xié)議均須經受益人大會通過并報主管機關批準方為有效，并構成本契約不可分割的組成部分。

第十八條本契約的生效及準據法

1.本契約經雙方締約人簽字蓋章并報主管機關批準后即行生效并具有相應法律效力，同時對xxx成立后的所有受益人均有約束力。

2.本契約一式六份，主管機關和公證處各留存一份，締約人各保存二份，每份均具同等效力。

3.本契約內容可印制成冊并對外公開發(fā)售(收回工本費)或供投資人在有關場所查閱，但其效力應以本契約正本為準。

4.本契約的準據法為中華人民共和國的現(xiàn)行法規(guī)和地方性法規(guī)規(guī)定對于上述法規(guī)或規(guī)定未及之處，應參照相應國際慣例。

第十九條本契約的終止

1.如果xxx未能在規(guī)定的期限內成立或xxx已清盤完畢，則本契約視為終止。

2.本契約的任何方式的終止均不得違反本契約的有關規(guī)定。

第二十條其他

1.除非本契約中有明確規(guī)定，本契約當事人在xxx封閉式運作期間均應嚴格按本契約的規(guī)定執(zhí)行。

2.本契約的對外解釋權由經理人和信托人共同行使。