融資財務顧問協(xié)議（3份范本）

更新時間：2024-11-20 查看人數：34

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目錄
第1篇融資財務顧問協(xié)議第2篇私募融資財務顧問協(xié)議第3篇融資財務顧問協(xié)議模板

融資財務顧問協(xié)議

第1篇融資財務顧問協(xié)議

甲方：___________________________

乙方：______管理有限公司

甲方因經營管理的需要，聘請乙方擔任財務顧問，以對甲方旗下及關聯公司的私募融資活動提供特定的財務顧問服務，乙方接受甲方的聘請。甲乙雙方在平等互利和真誠合作的基礎上，經友好協(xié)商，就有關事項達成如下協(xié)議：

1.乙方在擔任甲方財務顧問期間，就以下工作范圍為甲方及其關聯公司提供服務：

1.1對甲方的一般性融資活動做出建議;

1.2協(xié)助甲方準備各種市場推介文件，包括融資商業(yè)計劃書、財務模型、融資估值方案等;

1.3為甲方提供融資交易服務，包括尋找投資人、協(xié)助甲方與投資人就融資意向、結構設計、盡職調查等方面進行磋商談判，以期促成投資協(xié)議的最終簽署;

1.4積極促進各方根據投資協(xié)議按時進行股權與投資資金的交割;

1.5乙方應按照本協(xié)議條款完成甲方委托的工作事項，由乙方組織其資源和機構在協(xié)議約定的范圍內為甲方提供及時、勤勉盡責的專業(yè)服務;

1.6乙方應及時將私募股權/債權融資的進展情況通告甲方，并根據甲方的要求和市場的變化及時對項目的實施方案進行調整;

1.7乙方成立專業(yè)項目小組負責乙方、甲方及乙方向甲方推薦的投資人之間關于本次融資工作的協(xié)調與配合。

2.甲方在本協(xié)議履行期間，將提供以下條件以配合乙方工作：

2.1成立專門的小組或指定負責人，以配合乙方實施本項目;

2.2及時、真實、準確、完整地向乙方提供工作所需的文件、資料及融資相關情況的陳述說明;

2.3按本協(xié)議約定支付財務顧問費用。

3.就本協(xié)議履行期間發(fā)生的財務顧問費，甲乙雙方同意如下報酬支付方式：

3.1本著風險共擔的原則，乙方本項目不收取前期財務顧問費。

3.2如乙方推薦的投資人與甲方簽訂私募股權投資協(xié)議且資金到達甲方賬戶或其他為融資設立的指定賬戶或新公司賬戶后三個工作日內，甲方有義務向乙方提供資金到賬的憑證復印件。同時，甲方支付給乙方或乙方的指定收款人財務顧問費用，財務顧問費按融資總額(”融資總額”包括乙方推薦的投資人向甲方或者甲方股東以及甲方、甲方股東指定的公司及個人提供的一切資金、有價證券及其他財產性權益，包括而不限于增加注冊資本、支付股權轉讓款[包括用于支付股權轉讓款的其他公司股權及股票]、提供過橋貸款及借款、支付債券對價款等)總價值的___3___%收取，貸款或借款轉為股權投資的，融資總額不重復計算。顧問費用甲方應在收到投資款之后的五個工作日內支付到乙方指定賬戶。

3.3乙方指定賬戶：[___]，賬號：[______]，戶名：[___]管理有限公司。

4.其他事項說明

4.1如投資人的資金以分批的方式(含過橋貸款)投入，財務顧問費用也將按照上述分批的方式相應支付給乙方。

4.2如果甲方融資為人民幣，則財務顧問費以人民幣結算，如果融資資金為人民幣以外的幣種，則甲方以相應幣種與乙方指定的境外關聯公司結算顧問費。同時，乙方收取顧問費后三個工作日應向甲方提供發(fā)票。

4.3在本協(xié)議(不論任何原因)終止后6個月內，甲方如果達成符合如下情況的投資協(xié)議：協(xié)議下的投資人是在乙方向甲方推薦并與甲方接觸的或乙方有參于相關談判，乙方仍有權在投資完成后收取本協(xié)議規(guī)定的全部費用。

4.4原則上，乙方因本項目實施過程中所需的購買火車票、機票，預定酒店事宜由甲方負責，所發(fā)生的相關費用由甲方支付;若經甲乙雙方確認，乙方已經支付相關差旅費用，則甲方應按月定期報銷乙方差旅費用。甲乙雙方應本著節(jié)約的原則，所有的火車票應購買硬臥，國內、國際機票應購買經濟艙，住宿以經濟快捷酒店為宜。乙方的任何出差行程必須事先征得甲方同意，否則甲方不予報銷任何費用。

4.5乙方只依據甲方提供的信息進行服務，不負獨立調查和核實信息的責任。乙方協(xié)助甲方所準備的任何針對第三方或經甲方同意后分發(fā)給第三方的文件，除雙方另有約定外，甲方應對這些文件負責。

4.6在乙方為甲方提供融資顧問服務的過程中，甲方與其自行尋找的投資人達成合作的，乙方不得就此向甲方主張任何費用。

5.保密條款

5.1雙方在獲得對方商務秘密和秘密文件后應盡到謹慎小心的義務，未經事先的書面協(xié)議和口頭認可，不可泄露給第三者。使用商務秘密和秘密文件的范圍僅限于與本項目有關的人員和探討前述合作可能性之上。原則上，雙方不得復制對方提供的秘密文件，如必須復制，需征得對方的同意。

5.2未經雙方書面同意，雙方均應保持相互合作所提供的財務機密，并應承擔泄密后給對方造成的經濟損失。財務機密的保密義務不因本合同的解除或終止而免除。除財務機密外的其他商務秘密，秘密接受方應承擔的保密期限應當從知悉商務秘密之日起至該商務秘密公開之日止，且不因本合同的解除或終止而免除。

6.違約責任

6.1協(xié)議一方因不履行或不及時全面履行本協(xié)議，應視為違約;

6.2甲方違反協(xié)議規(guī)定，逾期支付或者不支付財務顧問費的，按拖欠金額的日萬分之七標準支付違約金;

6.3本協(xié)議履行過程中，甲方未告知乙方，私自與乙方提供的投資人列表及名單中的投資人簽訂協(xié)議的，該協(xié)議視為乙方財務顧問服務工作之成果，甲方應以融資額為基數按本協(xié)議約定比例支付財務顧問費，并按全部財務顧問費的15%支付違約金。

7.通知與簽字

雙方按本協(xié)議做出的任何通知、認可、同意、要求或其他事項應采用書面形式，并且按照本協(xié)議規(guī)定的地址或傳真號碼、電子郵件發(fā)出，則：

如經專人交付的，應視作在交至相關一方的地址時已經送達;

如經郵政送交的，應視作在付郵后第三個工作日已經送達;

經傳真或者電子郵件發(fā)送的，應視作在發(fā)出時已經送達。

甲方地址：_________

電子郵件地址：___________________________

傳真：____________

乙方地址：_________

電子郵件地址：___

傳真：_________

甲乙雙方均必須保證其上述聯系方式真實。如有變更，須于變更之日起三日內以書面形式通知對方，否則對方按上述方式作出的通知即視為已送達。

8.不可抗力

由于不可抗力導致協(xié)議無法繼續(xù)履行，雙方同意暫?；蜓悠趫?zhí)行。不可抗力釋義見中華人民共和國相關的法律解釋。

9.爭議解決

協(xié)議雙方在協(xié)議存續(xù)期間如發(fā)生爭議，應通過友好協(xié)商方式予以解決。協(xié)商不成的，提請北京仲裁委員仲裁。

10.協(xié)議生效

本協(xié)議于年____月____日由甲乙雙方代表簽署。自雙方簽字之日起________年內有效，協(xié)議期滿，經雙方同意后可續(xù)約。本協(xié)議一式貳份，雙方各執(zhí)壹份，具有同等法律效力。未盡事宜，由雙方協(xié)商解決，并簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議具有同等法律效力。

(以下無正文)_____________________________________________

本協(xié)議簽訂時間：________年____月____日

甲方(蓋章)：

法定代表人或授權代表(簽字)：

乙方(蓋章)：

法定代表人或授權代表(簽字)：

第2篇私募融資財務顧問協(xié)議

甲方：_______________ 乙方：_______________

甲方因__________項目的需要，委托乙方擔任融資顧問單位，現經雙方友好協(xié)商達成一致，自愿訂立以下合同條款，以便共同遵守。

第一條、雙方同意借款主體定為_______________公司。

一、乙方為甲方唯一受托融資顧問方，為甲方提供融資顧問工作。

二、甲方自本合同簽訂之日起為保障本融資工作的正常推進，應積極配合乙方。

第二條、乙方責任

一、乙方指派融資顧問人員參與配合甲方本項目融資工作

二、乙方負責為本項目協(xié)助設計融資方案

三、乙方負責為本項目提供融資顧問工作及推薦融資銀行。

第三條、融資時間安排

本合同簽訂后的_____個工作日內雙方需完成融資__________萬元人民幣(實際按銀行融資金額為準)，若甲方后續(xù)還需要融資的，甲方應提前通知乙方，給予乙方合理的時間予以安排，其余條款按本合同執(zhí)行。

第四條、費用支付

甲方應按本合同委托融資總金額的_____%向乙方支付融資顧問費。本合同簽訂之日起個工作日內甲方應向乙方支付融資顧問費總金總額的_____%作為前期費用(即本次委托融資總金額×_____×_____%= _____萬元人民幣)。與融資銀行簽訂借款合同的_____個工作日內支付剩余的_____%融資顧問費用。如果甲方與融資銀行簽訂借款合同的借款金額不能達到本合同委托融資的金額的，按實際借款的金額向乙方支付顧問費。如果乙方沒有幫助甲方融資到任何資金，則乙方(免利息)退還全部前期費用。

第五條、融資過程中產生的包括但不限于物業(yè)評估費、會計師審計費、差旅費由甲方負責。

第六條、甲方必須真實地向乙方派出的顧問陳述情況，保證所提供的文件與數據的完整性，準確性和真實性。

第七條、未經雙方書面同意任何一方不得將有關文件、數據、信息透露給任何第三方

第八條、乙方無故終止本合同，前期費用全部退還甲方如因甲方原因放棄本次融資計劃，前期費用不予退還。

第九條、因本合同履行發(fā)生爭議，雙方應友好協(xié)商協(xié)商不成的，提請_____仲裁委員會按照該會現行簡易仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。

第十條、本協(xié)議一式_____份，雙方簽字蓋章之日起生效。

甲方(公章)：_________ 乙方(公章)：_________

法定代表人(簽字)：_________ 法定代表人(簽字)：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

第3篇融資財務顧問協(xié)議模板

甲方：__________________ 乙方：__________________

鑒于：甲方(借款人)因企業(yè)發(fā)展有資金需求，現擬提供_______做為融資抵押物，委托乙方(融資顧問)協(xié)助完成融資。甲、乙雙方經協(xié)商一致，達成如下協(xié)議，以資各方遵守：