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第1篇 破產(chǎn)重整協(xié)議規(guī)范
甲方:_________公司
地址:_________
法定代表人:_________
職務(wù):_________
乙方:_________公司破產(chǎn)案?jìng)鶛?quán)人會(huì)議
地址:_________
會(huì)議主席:_________
為了切實(shí)保障債權(quán)人的利益,給債務(wù)人_________公司重振的機(jī)會(huì),共謀發(fā)展。甲乙雙方經(jīng)過(guò)反復(fù)協(xié)商就_________公司整頓和解的有關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議:
1._________公司將以公司近_________年的盈利作為償還債務(wù)的主要來(lái)源。另外,還包括近期從其債務(wù)人處追討來(lái)的欠款。
2.清償債務(wù)的辦法。每季度_________公司與債權(quán)人會(huì)議結(jié)算一次,清償?shù)膫钣蓚鶛?quán)人會(huì)議按比例分配給債權(quán)人。
3.清償債務(wù)的期限。近_________年內(nèi)必須償還債權(quán)總額的_________%,剩余款項(xiàng)必須在_________年內(nèi)還清。
4.關(guān)于債務(wù)的減免數(shù)額。全體債權(quán)人一致同意免除債款利息部分。
5.在整個(gè)整頓期間,債務(wù)人將接受債權(quán)人會(huì)議的監(jiān)督。_________公司一切重大經(jīng)營(yíng)決策的變化必須征求債權(quán)人會(huì)議的意見(jiàn),并按月呈報(bào)企業(yè)財(cái)務(wù)狀況的有關(guān)會(huì)計(jì)報(bào)表,不得有任何損害債權(quán)人利益的行為發(fā)生。
以上各項(xiàng)經(jīng)人民法院許可生效后,對(duì)債權(quán)人、債務(wù)人均有約束力。和解協(xié)議對(duì)該協(xié)議產(chǎn)生法律效力以后成立的債權(quán)人不發(fā)生效力。
_________公司(蓋章):_________ _________公司破產(chǎn)案?jìng)鶛?quán)人會(huì)議(蓋章):_________
法定代表人(簽字):_________ 會(huì)議主席(簽字):_________
_________年____月____日 _________年____月____日
簽訂地點(diǎn):_________ 簽訂地點(diǎn):_________
第2篇 公司破產(chǎn)重整協(xié)議
甲方:_________公司
地址:_________
法定代表人:_________
職務(wù):_________
乙方:_________公司破產(chǎn)案?jìng)鶛?quán)人會(huì)議
地址:_________
會(huì)議主席:_________
為了切實(shí)保障債權(quán)人的利益,給債務(wù)人_________公司重振的機(jī)會(huì),共謀發(fā)展。甲乙雙方經(jīng)過(guò)反復(fù)協(xié)商就_________公司整頓和解的有關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議:
1._________公司將以公司近_________年的盈利作為償還債務(wù)的主要來(lái)源。另外,還包括近期從其債務(wù)人處追討來(lái)的欠款。
2.清償債務(wù)的辦法。每季度_________公司與債權(quán)人會(huì)議結(jié)算一次,清償?shù)膫钣蓚鶛?quán)人會(huì)議按比例分配給債權(quán)人。
3.清償債務(wù)的期限。近_________年內(nèi)必須償還債權(quán)總額的_________%,剩余款項(xiàng)必須在_________年內(nèi)還清。
4.關(guān)于債務(wù)的減免數(shù)額。全體債權(quán)人一致同意免除債款利息部分。
5.在整個(gè)整頓期間,債務(wù)人將接受債權(quán)人會(huì)議的監(jiān)督。_________公司一切重大經(jīng)營(yíng)決策的變化必須征求債權(quán)人會(huì)議的意見(jiàn),并按月呈報(bào)企業(yè)財(cái)務(wù)狀況的有關(guān)會(huì)計(jì)報(bào)表,不得有任何損害債權(quán)人利益的行為發(fā)生。
以上各項(xiàng)經(jīng)人民法院許可生效后,對(duì)債權(quán)人、債務(wù)人均有約束力。和解協(xié)議對(duì)該協(xié)議產(chǎn)生法律效力以后成立的債權(quán)人不發(fā)生效力。
_________公司(蓋章):_________ _________公司破產(chǎn)案?jìng)鶛?quán)人會(huì)議(蓋章):_________
法定代表人(簽字):_________ 會(huì)議主席(簽字):_________
_________年____月____日 _________年____月____日
簽訂地點(diǎn):_________ 簽訂地點(diǎn):_________
第3篇 獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議(破產(chǎn)重整)
甲方:____________股份有限公司(上市公司)
住所:
法定代表人:
乙方:____________有限責(zé)任公司
住所:
法定代表人:
鑒于:
1、甲方系在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立并有效存續(xù)的企業(yè)法人。甲方擬進(jìn)行破產(chǎn)重整,并在破產(chǎn)重整完成后進(jìn)行重大資產(chǎn)重組并發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)(以下簡(jiǎn)稱“本次重大重組”),以實(shí)現(xiàn)提高上市公司資產(chǎn)質(zhì)量、改善公司財(cái)務(wù)狀況和增強(qiáng)上市公司持續(xù)盈利能力的目標(biāo)。
2、乙方系在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的證券公司,具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)令54號(hào)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)54號(hào)令”)所規(guī)定的財(cái)務(wù)顧問(wèn)資格。具備擔(dān)任甲方本次重大重組之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、保薦機(jī)構(gòu)和主承銷商及持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)機(jī)構(gòu)的資格和能力。
3、甲方擬通過(guò)發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)實(shí)施重大資產(chǎn)重組,聘請(qǐng)乙方擔(dān)任其重大資產(chǎn)重組的財(cái)務(wù)顧問(wèn)、保薦機(jī)構(gòu)和主承銷商及持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)機(jī)構(gòu),乙方接受甲方的聘請(qǐng),并經(jīng)友好協(xié)商,達(dá)成本協(xié)議,以共同遵守。
第一條釋義
除非本協(xié)議另有規(guī)定,下列詞語(yǔ)具有以下含義:
1、破產(chǎn)重整:指甲方依照《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定,通過(guò)司法程序,進(jìn)行債務(wù)重組的法律行為。
2、重組方:指擬對(duì)甲方在破產(chǎn)重整完成后進(jìn)行重大資產(chǎn)重組的法人或自然人。
3、本次重大資產(chǎn)重組:指重組方擬以優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)對(duì)甲方實(shí)施重組的行為,包括發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)行為,該行為按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第53號(hào)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《重組管理辦法》”)規(guī)定,構(gòu)成重大資產(chǎn)重組行為。
第二條乙方的工作內(nèi)容
為確保甲方本次重大資產(chǎn)重組申報(bào)工作的順利通過(guò)與實(shí)施,乙方應(yīng)協(xié)助甲方做好如下協(xié)調(diào)工作:
1、對(duì)甲方及重組方進(jìn)行盡職調(diào)查,全面評(píng)估有關(guān)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險(xiǎn),并提供盡職調(diào)查報(bào)告;
2、就并購(gòu)重組活動(dòng)向甲方提供專業(yè)服務(wù),幫助甲方分析并購(gòu)重組相關(guān)活動(dòng)所涉及的法律、財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),提出對(duì)策和建議,設(shè)計(jì)并購(gòu)重組方案,;
3、協(xié)助甲方制定本次重大資產(chǎn)重組工作時(shí)間表及財(cái)務(wù)安排計(jì)劃;
4、協(xié)助甲方做好投資人,尤其是中小投資人的協(xié)調(diào)工作;
5、協(xié)調(diào)、督促甲方及重組方聘請(qǐng)的其他中介機(jī)構(gòu)(審計(jì)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等)對(duì)重組方擬用于重組的資產(chǎn)進(jìn)行盡職調(diào)查,按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)的制度規(guī)定高質(zhì)量、按時(shí)完成有關(guān)目標(biāo)公司資產(chǎn)重組的各種報(bào)批文件;
6、協(xié)調(diào)重組方聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn),對(duì)重組方進(jìn)行盡職調(diào)查,并指導(dǎo)甲方按照上市公司并購(gòu)重組的相關(guān)規(guī)定制作申報(bào)文件;
7、協(xié)助甲方做好與破產(chǎn)重整管轄法院的協(xié)調(diào)工作;
8、協(xié)助甲方做好公司決策及信息披露工作;
10、在對(duì)甲方并購(gòu)重組活動(dòng)及申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證的基礎(chǔ)上,依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和監(jiān)管要求,客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見(jiàn),并為本次重大資產(chǎn)重組出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告;
11、接受甲方的委托,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)并購(gòu)重組的申報(bào)材料,并根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核意見(jiàn),組織和協(xié)調(diào)甲方及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行答復(fù);
12、負(fù)責(zé)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管部門及并購(gòu)重組委的溝通工作,以使甲方的重整方案能夠順利獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核批準(zhǔn);
13、負(fù)責(zé)對(duì)甲方以及新進(jìn)入上市公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、控股股東和實(shí)際控制人的主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo),使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,充分了解其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任,督促其依法履行報(bào)告、公告和其他法定義務(wù);
14、《重組管理辦法》、證監(jiān)會(huì)54號(hào)令及中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定要求財(cái)務(wù)顧問(wèn)、保薦人、主承銷商、持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的其他職責(zé)。
第三條甲方的義務(wù)
1、甲方應(yīng)向乙方提供必要資料,并根據(jù)乙方的合理要求提供有關(guān)協(xié)作;
2、甲方應(yīng)指派專人與乙方及時(shí)聯(lián)絡(luò),安排有關(guān)事宜;
3、甲方應(yīng)當(dāng)保證甲方及其股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員向乙方所做的陳述和提供的信息、資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;
4、甲方承諾,對(duì)其在本次重大資產(chǎn)重組過(guò)程中采取的任何行動(dòng)及公開(kāi)發(fā)布與重大資產(chǎn)重組相關(guān)的信息均應(yīng)事先通報(bào)乙方知悉并將資料提供給乙方;
5、甲方應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的要求,全面、及時(shí)履行應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù),包括但不限于:及時(shí)履行信息披露義務(wù),真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露信息、做好申請(qǐng)股票停復(fù)牌工作、做好股東會(huì)議召開(kāi)工作、嚴(yán)格履行并督促公司有關(guān)股東及相關(guān)方履行在重大重組及恢復(fù)上市方案中承諾的有關(guān)義務(wù)、在重大資產(chǎn)重組完成后接受并配合乙方的持續(xù)督導(dǎo)工作;
6、依協(xié)議約定按時(shí)支付乙方的財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用。
第四條乙方的義務(wù)
1、乙方應(yīng)本著勤勉盡責(zé)、客戶至上的原則,為甲方在本次重大資產(chǎn)重組以及由此所涉及到的股票復(fù)牌業(yè)務(wù)方面提供專業(yè)服務(wù);
2、指派有經(jīng)驗(yàn)且符合證監(jiān)會(huì)54號(hào)令所規(guī)定條件的項(xiàng)目人員,直接負(fù)責(zé)本次服務(wù)工作;
3、在本次重大資產(chǎn)重組期間,除非依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或應(yīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、司法機(jī)關(guān)的要求外,非經(jīng)甲方書面同意,乙方不得向任何第三方透露關(guān)于本次重大資產(chǎn)重組和股票復(fù)牌服務(wù)的有關(guān)資料和方案。
4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求財(cái)務(wù)顧問(wèn)、保薦人、主承銷商、持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)的其他職責(zé)。
第五條費(fèi)用及其支付
1、甲方同意向乙方支付人民幣_(tái)__萬(wàn)元作為本協(xié)議項(xiàng)下的財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用,并按照以下方式支付:
1)在本協(xié)議簽訂后五個(gè)工作日內(nèi),甲方向乙方支付首期費(fèi)用___萬(wàn)元。
2)在甲方本次重大重組材料上報(bào)至中國(guó)證監(jiān)會(huì)并正式受理之后的五個(gè)工作日內(nèi),甲方向乙方支付第二期費(fèi)用___萬(wàn)元。
3)在本次重大資產(chǎn)重組獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后的五個(gè)工作日內(nèi),甲方向乙方支付第三期費(fèi)用______萬(wàn)元。
4)在本次重大資產(chǎn)重組完成股份登記之日后的五個(gè)工作日內(nèi),甲方向乙方支付第四期費(fèi)用______萬(wàn)元。
2、與本次重大資產(chǎn)重組相關(guān)的律師費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、評(píng)估費(fèi)、信息披露、股權(quán)過(guò)戶等費(fèi)用由甲方及重組方承擔(dān)。乙方為本次重大資產(chǎn)重組提供服務(wù)的差旅費(fèi)用、食宿費(fèi)用、通訊費(fèi)用、交通費(fèi)用等均由乙(甲)方承擔(dān)。
第六條___保密義務(wù)
1、甲方和乙方對(duì)于在本協(xié)議執(zhí)行期間所了解和知悉的協(xié)議對(duì)方的財(cái)務(wù)資料、客戶資料、技術(shù)資料及具有保密性質(zhì)的文件資料和信息,負(fù)有保密義務(wù),均不得擅自向公眾披露、使用或轉(zhuǎn)讓他人使用。但根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定執(zhí)行申報(bào)和信息披露義務(wù)的除外。
2、乙方及其委派的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人、保薦人員、持續(xù)督導(dǎo)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任,不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益,并應(yīng)當(dāng)督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴(yán)格保密,不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。
第七條違約責(zé)任
1、甲方違反其本協(xié)議項(xiàng)下的付款義務(wù)時(shí),甲方除應(yīng)繼續(xù)支付該筆款項(xiàng)外,還應(yīng)按其當(dāng)期應(yīng)付未付金額的萬(wàn)分之五/每日的費(fèi)率向乙方支付違約金;乙方違約不能完成本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)時(shí),應(yīng)負(fù)責(zé)賠償甲方的損失。
2、補(bǔ)償:本協(xié)議的任何一方違反其在本協(xié)議項(xiàng)下的其他義務(wù),從而致使對(duì)方遭受任何直接損失或任何開(kāi)支,違約方將向?qū)Ψ教峁┏浞?、有效和及時(shí)的補(bǔ)償。如因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議終止,雙方將另行商定補(bǔ)償條款。
3、乙方或乙方委派的工作人員因違法違規(guī)行為受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰,不能再擔(dān)任甲方財(cái)務(wù)顧問(wèn)、持續(xù)督導(dǎo)人的,本協(xié)議自動(dòng)終止,由此給甲方造成的經(jīng)濟(jì)損失,乙方應(yīng)負(fù)責(zé)賠償甲方。
4如果因?yàn)榧追郊凹追饺藛T的陳述、承諾、提供的資料不真實(shí)引起乙方或乙方委派的工作人員被中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰或采取監(jiān)管措施,則甲方應(yīng)當(dāng)賠償乙方遭受的損失。
第八條協(xié)議的終止
1、經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并簽署書面協(xié)議,本協(xié)議或本協(xié)議項(xiàng)下的條款可終止。
2、如果發(fā)生法律所確認(rèn)的不可抗力事件,對(duì)甲方基本面(包括但不限于業(yè)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)狀況以及公司前景等)或本次重組及發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)產(chǎn)生或可能產(chǎn)生重大不利影響,致使本協(xié)議無(wú)法繼續(xù)履行或繼續(xù)履行將無(wú)法實(shí)現(xiàn)甲乙雙方簽署本協(xié)議時(shí)的預(yù)期目的的,則協(xié)議任何一方均有權(quán)向?qū)Ψ桨l(fā)出書面通知,暫緩履行或終止履行本協(xié)議。
“不可抗力事件”是指任何不可預(yù)見(jiàn)、不可避免并且不能克服的客觀情況,包括地震、水災(zāi)、傳染性疾病、戰(zhàn)爭(zhēng)、可能影響本次發(fā)行的股市變動(dòng)以及中國(guó)法律、法規(guī)或政策的變化。
3、本協(xié)議履行期間,如果甲方基本面(包括但不限于業(yè)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)狀況以及公司前景等)發(fā)生重大變化或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)反饋意見(jiàn)指出或經(jīng)乙方進(jìn)一步的盡職調(diào)查后發(fā)現(xiàn)甲方本次重組及發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)存在重大障礙,致使本協(xié)議無(wú)法繼續(xù)履行或繼續(xù)履行將無(wú)法實(shí)現(xiàn)甲乙雙方簽署本協(xié)議時(shí)的預(yù)期目的的,乙方有權(quán)書面通知甲方后單方面終止本協(xié)議,已收取的財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)不予退還。
4、如果甲方本次重大資產(chǎn)重組經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核未予通過(guò)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn)的,則本協(xié)議自動(dòng)終止。
5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷乙方從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格時(shí),自該事實(shí)發(fā)生之日起,雙方的協(xié)議終止。
6、當(dāng)本協(xié)議依前述8.2款、8.3款和8.4款的規(guī)定而終止時(shí),甲、乙雙方已
經(jīng)履行的權(quán)利義務(wù)維持現(xiàn)狀,雙方互不承擔(dān)返還義務(wù);尚未履行的權(quán)利義務(wù)不再
履行,雙方互不為此承擔(dān)違約責(zé)任。但該等終止之前已經(jīng)形成的違約狀態(tài),違約
方仍應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
第九條爭(zhēng)議的解決
凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議,甲、乙雙方應(yīng)協(xié)商解決;協(xié)商不成,任何一方可向北京仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁。
第十條其他事項(xiàng)
1、中華人民共和國(guó)現(xiàn)行有效的涉及本協(xié)議所述事項(xiàng)的法律、法規(guī)、政府規(guī)章、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定(以下簡(jiǎn)稱“法律規(guī)定”)視為本協(xié)議的當(dāng)然內(nèi)容,約束甲、乙雙方的行為。法律規(guī)定日后的修改與本協(xié)議不一致的,以修訂后的法律規(guī)定為準(zhǔn),不以修訂本協(xié)議為要件,直接約束甲、乙雙方的行為。
2、本協(xié)議經(jīng)甲、乙雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字、加蓋公章后生效。
3、在任何時(shí)候如本協(xié)議的一項(xiàng)或多項(xiàng)條款在某一方面無(wú)效、非法、不可強(qiáng)制執(zhí)行或不能履行,并不因此影響或損害本協(xié)議其他條款的有效性、合法性、強(qiáng)制執(zhí)行力和可履行性。
4、本協(xié)議項(xiàng)下乙方作為甲方的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn),按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求,因本次重大資產(chǎn)重組實(shí)施后所涉及到的持續(xù)督導(dǎo)工作,由雙方另行簽定相關(guān)的《持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議》。
5、甲方承諾:乙方順利完成本協(xié)議約定的各項(xiàng)工作后,對(duì)于上市公司未來(lái)三年內(nèi)的再融資活動(dòng),按照市場(chǎng)慣例,在同等條件下,優(yōu)先考慮乙方作為保薦機(jī)構(gòu)和財(cái)務(wù)顧問(wèn)。
6、本協(xié)議未盡事宜,由雙方另行協(xié)商并簽訂補(bǔ)充協(xié)議解決,未盡事宜以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn),補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具同等法律效力。
7、本協(xié)議正本一式___份,雙方各執(zhí)______份,具有同等法律效力。
本頁(yè)無(wú)正文,為_(kāi)___________股份有限公司與國(guó)都證券有限責(zé)任公司關(guān)于獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議簽署頁(yè)
甲方(蓋章):
法定代表人或授權(quán)代表(簽字):
簽訂日期:________年____月____日
乙方(蓋章):
法定代表人或授權(quán)代表(簽字):
簽訂日期:________年____月____日