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第1篇 貨物運(yùn)費(fèi)結(jié)算服務(wù)協(xié)議
甲方：____________________________________
法定代表人：______________________________
住址：____________________________________
郵編：____________________________________
聯(lián)系電話：________________________________
乙方：____________________________________
法定代表人：______________________________
住址：____________________________________
郵編：____________________________________
聯(lián)系電話：________________________________
甲乙雙方就甲方委托乙方訂艙出運(yùn)貨物的運(yùn)費(fèi)結(jié)算問(wèn)題，按照付款簽放提單辦法的規(guī)定和甲方要求，并經(jīng)征得_________銀行同意，決定采用同城托收方式辦理外匯運(yùn)費(fèi)結(jié)算。故此，雙方經(jīng)協(xié)商一致，達(dá)成運(yùn)費(fèi)同城托收無(wú)承付結(jié)算協(xié)議，協(xié)議如下：
第一條 甲乙雙方均在_________銀行或其所屬支行開立外幣賬戶或人民幣賬戶。
第二條 甲方同意_________銀行憑乙方提供的已蓋章的外匯委托銀行收款(專用)憑證的運(yùn)費(fèi)帳單主動(dòng)借記甲方賬戶，同時(shí)貸記乙方賬戶。
第三條 甲方如發(fā)現(xiàn)乙方托收有誤，可據(jù)證向乙方申請(qǐng)退還所誤收的運(yùn)費(fèi)，乙方必須在七天內(nèi)辦理退款手續(xù)。
第四條 甲方如因資金等原因，不能履行本協(xié)議，乙方有權(quán)單方面終止接受本協(xié)議，并立即實(shí)行付款簽放提單的辦法，直至終止接受訂艙托運(yùn)業(yè)務(wù)。
第五條 為保證貨代單證安全到達(dá)托運(yùn)人手中，防止遺失，甲方需有專門印鑒用于領(lǐng)取場(chǎng)站收據(jù)提單等重要文件。該印鑒在乙方存檔備查，甲方在相關(guān)帳單上蓋此印鑒后領(lǐng)取文件。
第六條 本協(xié)議自_______年______月______日起生效，有效期至_______年______月______日。協(xié)議生效日起，原甲、乙雙方簽署的外匯運(yùn)費(fèi)結(jié)算協(xié)議即自行終止。
第七條 陳述和保證
甲方的陳述和保證
(1)其是一家依法設(shè)立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司;
(2)其有權(quán)進(jìn)行本協(xié)議規(guī)定的交易，并已采取所有必要的公司行為授權(quán)簽訂和履行本協(xié)議;
(3)本協(xié)議自簽定之日起對(duì)其構(gòu)成有約束力的義務(wù)。
乙方的陳述和保證
(1)其是一家依法設(shè)立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司;
(2)其有權(quán)進(jìn)行本協(xié)議規(guī)定的交易，并已采取所有必要的公司行為授權(quán)簽訂和履行本協(xié)議;
(3)本協(xié)議自簽定之日起對(duì)其構(gòu)成有約束力的義務(wù)
第八條 違約責(zé)任
(1)任何一方未按本協(xié)議履行，則應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金_________元;但無(wú)論如何，違約金金額不超過(guò)雙方發(fā)生額的_______%
(2)如果任何一方違反其在本協(xié)議中所作的陳述、保證或其他義務(wù)，而使其他各方遭受損失，則其他各方有權(quán)要求予以賠償。
第九條 保密
一方對(duì)因本次運(yùn)費(fèi)托收結(jié)算而獲知的另一方的商業(yè)機(jī)密負(fù)有保密義務(wù)，不得向有關(guān)其他第三方泄露，但中國(guó)現(xiàn)行法律、法規(guī)另有規(guī)定的或經(jīng)另一方書面同意的除外。
第十條 補(bǔ)充與變更
本協(xié)議可根據(jù)各方意見進(jìn)行書面修改或補(bǔ)充，由此形成的補(bǔ)充協(xié)議，與協(xié)議具有相同法律效力。
第十一條 協(xié)議附件
本協(xié)議附件包括但不限于：
(1)各方簽署的與履行本協(xié)議有關(guān)的修改、補(bǔ)充、變更協(xié)議;
(2)各方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、及相關(guān)的各種法律文件;
任何一方違反本協(xié)議附件的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)按照本協(xié)議的違約責(zé)任條款承擔(dān)法律責(zé)任。
第十二條 不可抗力
任何一方因有不可抗力致使全部或部分不能履行本協(xié)議或遲延履行本協(xié)議，應(yīng)自不可抗力事件發(fā)生之日起三日內(nèi)，將事件情況以書面形式通知另一方，并自事件發(fā)生之日起三十日內(nèi)，向另一方提交導(dǎo)致其全部或部分不能履行或遲延履行的證明。
第十三條 爭(zhēng)議的解決
本協(xié)議書適用中華人民共和國(guó)有關(guān)法律，受中華人民共和國(guó)法律管轄。
本協(xié)議各方當(dāng)事人對(duì)本協(xié)議有關(guān)條款的解釋或履行發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商的方式予以解決。如果經(jīng)協(xié)商未達(dá)成書面協(xié)議，則任何一方當(dāng)事人均有權(quán)向有管轄權(quán)的人
民法
院提起訴訟。
第十四條 權(quán)利的保留
任何一方?jīng)]有行使其權(quán)利或沒有就對(duì)方的違約行為采取任何行動(dòng)，不應(yīng)被視為對(duì)權(quán)利的放棄或?qū)ψ肪窟`約責(zé)任的放棄。任何一方放棄針對(duì)對(duì)方的任何權(quán)利或放棄追究對(duì)方的任何責(zé)任，不應(yīng)視為放棄對(duì)對(duì)方任何其他權(quán)利或任何其他責(zé)任的追究。所有放棄應(yīng)書面做出。
第十五條 后繼立法
除法律本身有明確規(guī)定外，后繼立法(本協(xié)議生效后的立法)或法律變更對(duì)本協(xié)議不應(yīng)構(gòu)成影響。各方應(yīng)根據(jù)后繼立法或法律變更，經(jīng)協(xié)商一致對(duì)本協(xié)議進(jìn)行修改或補(bǔ)充，但應(yīng)采取書面形式。
第十六條 通知
本協(xié)議要求或允許的通知或通訊，不論以何種方式傳遞均自被通知一方實(shí)際收到時(shí)生效。
前款中的實(shí)際收到是指通知或通訊內(nèi)容到達(dá)被通訊人(在本協(xié)議中列明的住所)的法定地址或住所或指定的通訊地址范圍。
一方變更通知或通訊地址，應(yīng)自變更之日起三日內(nèi)，將變更后的地址通知另一方，否則變更方應(yīng)對(duì)此造成的一切后果承擔(dān)法律責(zé)任。
第十七條 協(xié)議的解釋
本協(xié)議各條款的標(biāo)題僅為方便而設(shè)，不影響標(biāo)題所屬條款的意思。
第十八條 生效條件
本協(xié)議自雙方的法定代表人或其授權(quán)代理人在本協(xié)議上簽字并加蓋公章之日起生效。各方應(yīng)在協(xié)議正本上加蓋騎縫章。
本協(xié)議一式_______份，具有相同法律效力。各方當(dāng)事人各執(zhí)_______份，_________銀行執(zhí)一份，其他用于履行相關(guān)法律手續(xù)。
甲方(蓋章)：_____________ 乙方(蓋章)：_____________
授權(quán)代表(簽字)：_________ 授權(quán)代表(簽字)：_________
_________年______月______日 _________年______月______日
第2篇 證券投資基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議
證券投資基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議
甲方：___________基金管理有限公司
地址： ____________________________________
法定代表人：_________________________________
乙方：__________________證券登記結(jié)算 有限責(zé)任公司
地址：________________________________________
法定代表人：______________
為明確當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范上市開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)運(yùn)作，依照《中華人民共和國(guó) 合同法 》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和其他有關(guān)規(guī)定，本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，甲乙雙方訂立《××證券投資基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱本協(xié)議），并共同遵守約定的業(yè)務(wù)規(guī)定和技術(shù)規(guī)范。協(xié)議內(nèi)容如下：
一、服務(wù)事項(xiàng)
本協(xié)議適用于甲方授權(quán)乙方辦理××證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）在證券交易所發(fā)行、交易，以及通過(guò)甲方及其代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回的登記結(jié)算業(yè)務(wù)。
二、甲方的權(quán)利和義務(wù)
（一）甲方的權(quán)利
1、有權(quán)享有乙方每日按時(shí)為基金提供的登記結(jié)算服務(wù)；
2、有權(quán)要求乙方向甲方每日傳送基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)的資料和數(shù)據(jù)；
3、有權(quán)委托乙方向基金銷售 代理 人收取或支付相關(guān)費(fèi)用；
4、法律 法規(guī) 規(guī)定的其他權(quán)利。
（二）甲方的義務(wù)
1、遵守本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定；
2、遵守乙方制定的基金登記結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定及數(shù)據(jù)接口規(guī)范；
3、甲方如選定乙方系統(tǒng)參與人作為基金銷售代理人，應(yīng)書面通知乙方；
4、向乙方提供據(jù)以進(jìn)行基金登記結(jié)算的數(shù)據(jù)資料，并對(duì)所提供數(shù)據(jù)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、合法性負(fù)責(zé)；甲方確認(rèn)乙方 深圳 分公司 從深圳證券交易所獲取的甲方通過(guò)深圳證券交易所系統(tǒng)發(fā)行、交易的基金數(shù)據(jù)為甲方有效送達(dá)的數(shù)據(jù)；此外，甲方向乙方深圳分公司有效送達(dá)基金數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認(rèn)的書面或電子文件。
5、計(jì)算并及時(shí)向乙方發(fā)送基金份額凈值數(shù)據(jù)；
6、甲方應(yīng)于權(quán)益登記日11：30前，將最終確定的分紅比例方案通知乙方。如在規(guī)定時(shí)點(diǎn)后修改分紅比例方案的，應(yīng)重新確定權(quán)益登記日；
7、按乙方規(guī)定的收費(fèi)項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)按時(shí)、足額向乙方支付基金登
記結(jié)算服務(wù)費(fèi)用；
8、對(duì)于基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)形成的有關(guān)資料，按國(guó)家政策的有關(guān)規(guī)定妥善保管；
9、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。
三、乙方的權(quán)利和義務(wù)
（一）乙方的權(quán)利
1、根據(jù)業(yè)務(wù)需要，制定基金登記結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定；
2、甲方未能足額劃撥基金權(quán)益分派資金時(shí)，有權(quán)拒絕為其辦理基金權(quán)益分派業(yè)務(wù)；
3、向甲方收取基金登記結(jié)算服務(wù)費(fèi)用；
4、甲方未能按時(shí)向乙方傳送基金份額數(shù)據(jù)、交易確認(rèn)指令，未能按時(shí)、足額履行資金交收義務(wù)，以及違反本協(xié)議時(shí)，乙方有權(quán)停辦相關(guān)業(yè)務(wù)；
5、法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
（二）乙方的義務(wù)
1、遵守本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定；
2、受甲方委托，辦理基金在證券交易所發(fā)行認(rèn)購(gòu)、集中交易，以及在證券交易所場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，具體包括：投資人基金賬戶開戶和維護(hù)；基金份額登記；基金持有人名冊(cè)服務(wù)；基金在證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、集中交易、場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回基金份額和金額計(jì)算；組織資金結(jié)算和費(fèi)用計(jì)算；代理基金分紅；特
殊業(yè)務(wù)處理（轉(zhuǎn)托管、跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管、非交易過(guò)戶等）；對(duì)賬；基金終止登記；其他服務(wù)。
3、按規(guī)定根據(jù)甲方有效送達(dá)的數(shù)據(jù)及相關(guān)資料進(jìn)行基金登記結(jié)算服務(wù)，并保證甲方在乙方登記結(jié)算系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的準(zhǔn)確性、完整性。
4、按時(shí)足額將應(yīng)收資金劃入甲方在乙方開立的基金專用結(jié)算賬戶；
5、每日按時(shí)向甲方傳送有關(guān)基金登記結(jié)算數(shù)據(jù)；
6、按甲方要求，代甲方計(jì)收投資者基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回費(fèi)用；
7、根據(jù)基金合同及甲方與銷售代理人的協(xié)議，代甲方向銷售代理人收取或支付相關(guān)費(fèi)用；
8、除司法機(jī)關(guān)、證券監(jiān)管部門、證券交易所及法律法規(guī)規(guī)定的其他有權(quán)部門依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定及乙方業(yè)務(wù)規(guī)定要求查詢外，乙方不得向其他第三方提供有關(guān)甲方的基金登記結(jié)算數(shù)據(jù)資料；
9、對(duì)于基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)形成的有關(guān)資料，按國(guó)家政策的有關(guān)規(guī)定妥善保管；
10、確保基金登記結(jié)算系統(tǒng)的正常運(yùn)行，提供災(zāi)難恢復(fù)和應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的機(jī)制；
11、制訂、修改相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定及數(shù)據(jù)接口規(guī)范時(shí)，若涉及甲方的修改應(yīng)當(dāng)事先征求甲方意見；
12、遵守相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定及數(shù)據(jù)接口規(guī)范的規(guī)定；
13、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。
四、保密條款
雙方應(yīng)嚴(yán)格履行保密義務(wù)。除本協(xié)議或法律、法規(guī)另有規(guī)定外，不得對(duì)外泄露基金賬戶注冊(cè)登記、基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、集中交易、場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)資料。
五、費(fèi)用
乙方收取的服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)及收取方式見本協(xié)議附件。
六、 違約責(zé)任
（一）甲乙雙方任何一方因其過(guò)錯(cuò)給對(duì)方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；
（二）在發(fā)生一方當(dāng)事人違約的情況下，本協(xié)議其他部分能夠繼續(xù)履行的，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。
七、不可抗力
由于地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)以及其他不能預(yù)見且對(duì)其發(fā)生和后果不能防止或避免的不可抗力，致使直接影響協(xié)議的履行或者不能按約定的條件履行時(shí)，遇有上述不可抗力的一方，應(yīng)立即通知對(duì)方，并應(yīng)在15天內(nèi)，提供不可抗力詳情及協(xié)議不能履行，或者部分不能履行，或者需要延期履行的理由的有效證明文件，此項(xiàng)證明文件應(yīng)由不可抗力發(fā)生地區(qū)的公證機(jī)構(gòu)出具。按其對(duì)履行協(xié)議影響的程度，由雙方協(xié)商決定是否解除協(xié)議，或者部分免除履行協(xié)議的責(zé)任，或者延期履行協(xié)議。
八、爭(zhēng)議處理
因履行本協(xié)議而發(fā)生的爭(zhēng)議，由甲乙雙方協(xié)商或調(diào)解解決，協(xié)商或調(diào)解解決不成的，任何一方可向___________仲裁委員會(huì)根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在______，仲裁裁決是終局性的并對(duì)雙方均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和注冊(cè)登記人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行法律法規(guī)、本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。如任何一方在爭(zhēng)議期間不履行本款規(guī)定的義務(wù)，則由此造成對(duì)方及基金持有人的損失由該違約方承擔(dān)。
本協(xié)議受中華人民共和國(guó)法律 管轄 。
九、本協(xié)議的修改與終止
（一）本協(xié)議的修改
本協(xié)議生效后，甲乙雙方不得擅自修改本協(xié)議的任何條款。如需變更本協(xié)議，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并達(dá)成書面意見。
（二）本協(xié)議的終止
出現(xiàn)下列情況之一的，本協(xié)議終止：
1、基金終止；
2、經(jīng)甲乙雙方協(xié)商終止；
3、甲方因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任本基金的管理人；
4、乙方因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)提供本協(xié)議所規(guī)定的服務(wù)；
5、法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。
十、基金業(yè)務(wù)資料的移交
（一）本協(xié)議終止時(shí)，乙方將以下材料移交甲方：
1、基金持有人名冊(cè)；
2、基金份額凍結(jié)清單；
3、未領(lǐng)現(xiàn)金紅利清單；
4、基金份額托管數(shù)據(jù)；
5、其他本應(yīng)由乙方保管的登記過(guò)戶及結(jié)算材料。
包括以上資料的電子文檔和介質(zhì)。
（二）移交基金業(yè)務(wù)資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)編制基金業(yè)務(wù)資料移交清冊(cè)，列明應(yīng)當(dāng)移交資料的名稱、卷號(hào)、冊(cè)數(shù)、起止年度和檔案編號(hào)、應(yīng)保管期限、已保管期限等內(nèi)容。
（三）甲乙雙方交接基金業(yè)務(wù)資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照基金業(yè)務(wù)資料移交清冊(cè)所列內(nèi)容逐項(xiàng)交接，并由雙方授權(quán)的負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)監(jiān)交。交接完畢后，雙方經(jīng)辦人和監(jiān)交人應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)資料移交清冊(cè)上簽名或者蓋章。
十一、其他事項(xiàng)
（一）基金投資者賬戶資料數(shù)據(jù)、持有人明細(xì)數(shù)據(jù)由乙方開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)上統(tǒng)一向甲方發(fā)送。
（二）本協(xié)議附件包括：
《××證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)》。
本協(xié)議附件與正文具有同等法律效力。
（三）甲方終止其基金在證券交易所上市后，未在乙方規(guī)定的時(shí)
間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，乙方可以公證送達(dá)甲方在乙方的登記數(shù)據(jù)資料，并視同甲方退出登記手續(xù)辦理完畢。
（四）本協(xié)議經(jīng)甲乙雙方蓋章、法定代表人或其授權(quán)代理人簽字后生效。
（五）本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方協(xié)商解決。如需制定補(bǔ)充協(xié)議，其法律效力同本協(xié)議。
（六）本協(xié)議正本一式四份，甲乙雙方各持兩份，具有同等的法律效力。
十二、××證券投資基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議當(dāng)事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂日期（見下頁(yè)）
甲方： _______________基金管理有限公司
法定代表人（或授權(quán)代表人）：
簽訂日期： 年 月 日
乙方：___________證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
法定代表人（或授權(quán)代表人）：
簽訂日期： 年 月 日
附件
××證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
對(duì)于××證券投資基金的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，乙方按照以下標(biāo)準(zhǔn)收取服務(wù)費(fèi)用：
一、乙方向甲方收取的費(fèi)用 收費(fèi)項(xiàng)目
費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)
認(rèn)購(gòu)登記結(jié)算費(fèi)
按認(rèn)購(gòu)金額萬(wàn)分之一，最高_(dá)___萬(wàn)元。
從單一基金公司托管在乙方ta系統(tǒng)中的第五只基金起，費(fèi)率下調(diào)一半，即按認(rèn)購(gòu)金額萬(wàn)分之零點(diǎn)五，最高_(dá)___萬(wàn)。
申購(gòu)及定期定額申購(gòu)登記結(jié)算費(fèi)
免收
贖回及強(qiáng)制贖回登記結(jié)算費(fèi)
免收
基金轉(zhuǎn)換登記結(jié)算費(fèi)
免收
基金紅利手續(xù)費(fèi)
免收
服務(wù)月費(fèi)
按每月交易日日均基金規(guī)模（交易所場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外合計(jì)）的十萬(wàn)分之一，年度最高_(dá)__萬(wàn)元，最低__萬(wàn)元。自基金 合同生效 之日起，_____年內(nèi)免收。
從單一基金公司托管在乙方ta系統(tǒng)中的第五只基金起，費(fèi)率及費(fèi)用上下限下調(diào)一半，即按日均基金規(guī)模十萬(wàn)分之零點(diǎn)五，年度最高_(dá)___萬(wàn)，最低____萬(wàn)。
注：系列基金收費(fèi)視同單只基金。
第3篇 ××證券投資基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議
××證券投資基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議
甲方： xx基金管理有限公司
地址：
法定代表人：
乙方：中國(guó)證券登記結(jié)算 有限責(zé)任公司
地址： 北京 市西城區(qū)金融大街27號(hào)投資廣場(chǎng)23層
法定代表人：陳耀先
為明確當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范上市開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)運(yùn)作，依照《中華人民共和國(guó) 合同法 》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和其他有關(guān)規(guī)定，本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，甲乙雙方訂立《××證券投資基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱本協(xié)議），并共同遵守約定的業(yè)務(wù)規(guī)定和技術(shù)規(guī)范。協(xié)議內(nèi)容如下：
一、服務(wù)事項(xiàng)
本協(xié)議適用于甲方授權(quán)乙方辦理××證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）在證券交易所發(fā)行、交易，以及通過(guò)甲方及其代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回的登記結(jié)算業(yè)務(wù)。
二、甲方的權(quán)利和義務(wù)
（一）甲方的權(quán)利
1、有權(quán)享有乙方每日按時(shí)為基金提供的登記結(jié)算服務(wù)；
2、有權(quán)要求乙方向甲方每日傳送基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)的資料和數(shù)據(jù)；
3、有權(quán)委托乙方向基金銷售 代理 人收取或支付相關(guān)費(fèi)用；
4、法律 法規(guī) 規(guī)定的其他權(quán)利。
（二）甲方的義務(wù)
1、遵守本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定；
2、遵守乙方制定的基金登記結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定及數(shù)據(jù)接口規(guī)范；
3、甲方如選定乙方系統(tǒng)參與人作為基金銷售代理人，應(yīng)書面通知乙方；
4、向乙方提供據(jù)以進(jìn)行基金登記結(jié)算的數(shù)據(jù)資料，并對(duì)所提供數(shù)據(jù)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、合法性負(fù)責(zé)；甲方確認(rèn)乙方 深圳 分公司 從深圳證券交易所獲取的甲方通過(guò)深圳證券交易所系統(tǒng)發(fā)行、交易的基金數(shù)據(jù)為甲方有效送達(dá)的數(shù)據(jù)；此外，甲方向乙方深圳分公司有效送達(dá)基金數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認(rèn)的書面或電子文件。
5、計(jì)算并及時(shí)向乙方發(fā)送基金份額凈值數(shù)據(jù)；
6、甲方應(yīng)于權(quán)益登記日11：30前，將最終確定的分紅比例方案通知乙方。如在規(guī)定時(shí)點(diǎn)后修改分紅比例方案的，應(yīng)重新確定權(quán)益登記日；
7、按乙方規(guī)定的收費(fèi)項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)按時(shí)、足額向乙方支付基金登
記結(jié)算服務(wù)費(fèi)用；
8、對(duì)于基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)形成的有關(guān)資料，按國(guó)家政策的有關(guān)規(guī)定妥善保管；
9、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。
三、乙方的權(quán)利和義務(wù)
（一）乙方的權(quán)利
1、根據(jù)業(yè)務(wù)需要，制定基金登記結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定；
2、甲方未能足額劃撥基金權(quán)益分派資金時(shí)，有權(quán)拒絕為其辦理基金權(quán)益分派業(yè)務(wù)；
3、向甲方收取基金登記結(jié)算服務(wù)費(fèi)用；
4、甲方未能按時(shí)向乙方傳送基金份額數(shù)據(jù)、交易確認(rèn)指令，未能按時(shí)、足額履行資金交收義務(wù)，以及違反本協(xié)議時(shí)，乙方有權(quán)停辦相關(guān)業(yè)務(wù)；
5、法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
（二）乙方的義務(wù)
1、遵守本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定；
2、受甲方委托，辦理基金在證券交易所發(fā)行認(rèn)購(gòu)、集中交易，以及在證券交易所場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，具體包括：投資人基金賬戶開戶和維護(hù)；基金份額登記；基金持有人名冊(cè)服務(wù)；基金在證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、集中交易、場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回基金份額和金額計(jì)算；組織資金結(jié)算和費(fèi)用計(jì)算；代理基金分紅；特
殊業(yè)務(wù)處理（轉(zhuǎn)托管、跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管、非交易過(guò)戶等）；對(duì)賬；基金終止登記；其他服務(wù)。
3、按規(guī)定根據(jù)甲方有效送達(dá)的數(shù)據(jù)及相關(guān)資料進(jìn)行基金登記結(jié)算服務(wù)，并保證甲方在乙方登記結(jié)算系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的準(zhǔn)確性、完整性。
4、按時(shí)足額將應(yīng)收資金劃入甲方在乙方開立的基金專用結(jié)算賬戶；
5、每日按時(shí)向甲方傳送有關(guān)基金登記結(jié)算數(shù)據(jù)；
6、按甲方要求，代甲方計(jì)收投資者基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回費(fèi)用；
7、根據(jù)基金合同及甲方與銷售代理人的協(xié)議，代甲方向銷售代理人收取或支付相關(guān)費(fèi)用；
8、除司法機(jī)關(guān)、證券監(jiān)管部門、證券交易所及法律法規(guī)規(guī)定的其他有權(quán)部門依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定及乙方業(yè)務(wù)規(guī)定要求查詢外，乙方不得向其他第三方提供有關(guān)甲方的基金登記結(jié)算數(shù)據(jù)資料；
9、對(duì)于基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)形成的有關(guān)資料，按國(guó)家政策的有關(guān)規(guī)定妥善保管；
10、確?；鸬怯浗Y(jié)算系統(tǒng)的正常運(yùn)行，提供災(zāi)難恢復(fù)和應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的機(jī)制；
11、制訂、修改相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定及數(shù)據(jù)接口規(guī)范時(shí)，若涉及甲方的修改應(yīng)當(dāng)事先征求甲方意見；
12、遵守相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定及數(shù)據(jù)接口規(guī)范的規(guī)定；
13、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。
四、保密條款
雙方應(yīng)嚴(yán)格履行保密義務(wù)。除本協(xié)議或法律、法規(guī)另有規(guī)定外，不得對(duì)外泄露基金賬戶注冊(cè)登記、基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、集中交易、場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)資料。
五、費(fèi)用
乙方收取的服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)及收取方式見本協(xié)議附件。
六、 違約責(zé)任
（一）甲乙雙方任何一方因其過(guò)錯(cuò)給對(duì)方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；
（二）在發(fā)生一方當(dāng)事人違約的情況下，本協(xié)議其他部分能夠繼續(xù)履行的，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。
七、不可抗力
由于地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)以及其他不能預(yù)見且對(duì)其發(fā)生和后果不能防止或避免的不可抗力，致使直接影響協(xié)議的履行或者不能按約定的條件履行時(shí)，遇有上述不可抗力的一方，應(yīng)立即通知對(duì)方，并應(yīng)在15天內(nèi)，提供不可抗力詳情及協(xié)議不能履行，或者部分不能履行，或者需要延期履行的理由的有效證明文件，此項(xiàng)證明文件應(yīng)由不可抗力發(fā)生地區(qū)的公證機(jī)構(gòu)出具。按其對(duì)履行協(xié)議影響的程度，由雙方協(xié)商決定是否解除協(xié)議，或者部分免除履行協(xié)議的責(zé)任，或者延期履行協(xié)議。
八、爭(zhēng)議處理
因履行本協(xié)議而發(fā)生的爭(zhēng)議，由甲乙雙方協(xié)商或調(diào)解解決，協(xié)商或調(diào)解解決不成的，任何一方可向中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在北京，仲裁裁決是終局性的并對(duì)雙方均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和注冊(cè)登記人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行法律法規(guī)、本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。如任何一方在爭(zhēng)議期間不履行本款規(guī)定的義務(wù)，則由此造成對(duì)方及基金持有人的損失由該違約方承擔(dān)。
本協(xié)議受中華人民共和國(guó)法律 管轄 。
九、本協(xié)議的修改與終止
（一）本協(xié)議的修改
本協(xié)議生效后，甲乙雙方不得擅自修改本協(xié)議的任何條款。如需變更本協(xié)議，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并達(dá)成書面意見。
（二）本協(xié)議的終止
出現(xiàn)下列情況之一的，本協(xié)議終止：
1、基金終止；
2、經(jīng)甲乙雙方協(xié)商終止；
3、甲方因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任本基金的管理人；
4、乙方因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)提供本協(xié)議所規(guī)定的服務(wù)；
5、法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。
十、基金業(yè)務(wù)資料的移交
（一）本協(xié)議終止時(shí)，乙方將以下材料移交甲方：
1、基金持有人名冊(cè)；
2、基金份額凍結(jié)清單；
3、未領(lǐng)現(xiàn)金紅利清單；
4、基金份額托管數(shù)據(jù)；
5、其他本應(yīng)由乙方保管的登記過(guò)戶及結(jié)算材料。
包括以上資料的電子文檔和介質(zhì)。
（二）移交基金業(yè)務(wù)資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)編制基金業(yè)務(wù)資料移交清冊(cè)，列明應(yīng)當(dāng)移交資料的名稱、卷號(hào)、冊(cè)數(shù)、起止年度和檔案編號(hào)、應(yīng)保管期限、已保管期限等內(nèi)容。
（三）甲乙雙方交接基金業(yè)務(wù)資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照基金業(yè)務(wù)資料移交清冊(cè)所列內(nèi)容逐項(xiàng)交接，并由雙方授權(quán)的負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)監(jiān)交。交接完畢后，雙方經(jīng)辦人和監(jiān)交人應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)資料移交清冊(cè)上簽名或者蓋章。
十一、其他事項(xiàng)
（一）基金投資者賬戶資料數(shù)據(jù)、持有人明細(xì)數(shù)據(jù)由乙方開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)上統(tǒng)一向甲方發(fā)送。
（二）本協(xié)議附件包括：
《××證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)》。
本協(xié)議附件與正文具有同等法律效力。
（三）甲方終止其基金在證券交易所上市后，未在乙方規(guī)定的時(shí)
間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，乙方可以公證送達(dá)甲方在乙方的登記數(shù)據(jù)資料，并視同甲方退出登記手續(xù)辦理完畢。
（四）本協(xié)議經(jīng)甲乙雙方蓋章、法定代表人或其授權(quán)代理人簽字后生效。
（五）本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方協(xié)商解決。如需制定補(bǔ)充協(xié)議，其法律效力同本協(xié)議。
（六）本協(xié)議正本一式四份，甲乙雙方各持兩份，具有同等的法律效力。
十二、××證券投資基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議當(dāng)事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂日期（見下頁(yè)）
甲方： 基金管理有限公司
法定代表人（或授權(quán)代表人）：
簽訂日期： 年 月 日
乙方：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
法定代表人（或授權(quán)代表人）：
簽訂日期： 年 月 日
附件
××證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
對(duì)于××證券投資基金的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，乙方按照以下標(biāo)準(zhǔn)收取服務(wù)費(fèi)用：
一、乙方向甲方收取的費(fèi)用
收費(fèi)項(xiàng)目
費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)
認(rèn)購(gòu)登記結(jié)算費(fèi)
按認(rèn)購(gòu)金額萬(wàn)分之一，最高30萬(wàn)元。
從單一基金公司托管在乙方ta系統(tǒng)中的第五只基金起，費(fèi)率下調(diào)一半，即按認(rèn)購(gòu)金額萬(wàn)分之零點(diǎn)五，最高15萬(wàn)。
申購(gòu)及定期定額申購(gòu)登記結(jié)算費(fèi)
免收
贖回及強(qiáng)制贖回登記結(jié)算費(fèi)
免收
基金轉(zhuǎn)換登記結(jié)算費(fèi)
免收
基金紅利手續(xù)費(fèi)
免收
服務(wù)月費(fèi)
按每月交易日日均基金規(guī)模（交易所場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外合計(jì)）的十萬(wàn)分之一，年度最高30萬(wàn)元，最低5萬(wàn)元。自基金 合同生效 之日起，一年內(nèi)免收。
從單一基金公司托管在乙方ta系統(tǒng)中的第五只基金起，費(fèi)率及費(fèi)用上下限下調(diào)一半，即按日均基金規(guī)模十萬(wàn)分之零點(diǎn)五，年度最高15萬(wàn)，最低2.5萬(wàn)。
注：系列基金收費(fèi)視同單只基金。
二、乙方向投資者收取的費(fèi)用
總部ta系統(tǒng)
深圳分公司登記系統(tǒng)
收費(fèi)項(xiàng)目
費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)
收費(fèi)項(xiàng)目
費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)
備注
基金賬戶注冊(cè)
免費(fèi)
基金賬戶掛失補(bǔ)辦
免費(fèi)
基金賬戶銷戶
免費(fèi)
基金合并賬戶
免費(fèi)
基金開戶資料查詢
免費(fèi)
基金資料更改
免費(fèi)
基金轉(zhuǎn)托管
免費(fèi)
轉(zhuǎn)托管
同一交易日內(nèi)，投資者通過(guò)同一轉(zhuǎn)出方將證券轉(zhuǎn)入同一轉(zhuǎn)入方（不論轉(zhuǎn)托管所轉(zhuǎn)證券的種類、數(shù)量和次數(shù)），須交納轉(zhuǎn)托管費(fèi)30元
轉(zhuǎn)托管費(fèi)由轉(zhuǎn)出方結(jié)算參與人代為收取。其中，10元?dú)w參與人所有，另20元由深圳分公司從參與人的結(jié)算備付金中按月扣收
基金非交易過(guò)戶
過(guò)戶費(fèi)：100元×2/筆（向過(guò)入方與過(guò)出方各收100元）
基金 質(zhì)押
質(zhì)押基金面額的十萬(wàn)分之五（由出質(zhì)人出），最低100元
三、其他費(fèi)用
乙方深圳分公司按基金成交金額的0.03‰向結(jié)算參與人收取結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，按成交金額的0.0975‰代收交易經(jīng)手費(fèi)，按成交金額的0.04‰代收監(jiān)管規(guī)費(fèi)。
