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第1篇 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算參與人結(jié)算協(xié)議
中國證券登記結(jié)算 有限責(zé)任公司 結(jié)算參與人結(jié)算協(xié)議
（適用于一般結(jié)算參與人）
甲方：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
住所： 北京 市西城區(qū)金融大街27號投資廣場23層
郵政編碼：100032
乙方：
住所：
郵政編碼：
為保證證券市場結(jié)算業(yè)務(wù)正常安全運行，防范結(jié)算風(fēng)險，規(guī)范結(jié)算行為，根據(jù)《中華人民共和國 證券法 》等有關(guān)法律 法規(guī) 、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）、中國人民銀行有關(guān)規(guī)定以及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，甲、乙雙方就參與證券市場交易涉及的證券資金結(jié)算有關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議：
第一條 甲方系經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)為證券交易提供集中的登記、結(jié)算服務(wù)的機構(gòu)，乙方系經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)從事證券經(jīng)營業(yè)務(wù)并依法取得結(jié)算參與人資格的機構(gòu)。
甲方可授權(quán)其 上海 、 深圳 分公司 ，依據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和本協(xié)議，與乙方就具體業(yè)務(wù)操作簽訂業(yè)務(wù)備忘錄，并報備甲方公司總部。業(yè)務(wù)備忘錄的內(nèi)容不得與本協(xié)議沖突，該業(yè)務(wù)備忘錄與本協(xié)議具有同等法律效力。
第二條 乙方同意遵守甲方的相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定。
第三條 乙方應(yīng)依據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算參與人管理辦法》（以下簡稱《結(jié)算參與人管理辦法》）和結(jié)算 保證金 （ 清算 交割準(zhǔn)備金）的現(xiàn)行規(guī)定，與甲方簽訂本協(xié)議和繳納結(jié)算保證金（清算交割準(zhǔn)備金），方可參與甲方的證券資金結(jié)算系統(tǒng)，辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。
第四條 乙方應(yīng)以自身名義與甲方完成證券資金結(jié)算，承擔(dān)最終交收責(zé)任。乙方與乙方客戶的結(jié)算事項，按乙方與客戶的 委托合同 或其他相關(guān)合同的規(guī)定辦理。
第五條 乙方應(yīng)在甲方開立結(jié)算備付金賬戶、證券交收賬戶以及按照甲方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定應(yīng)開立的其他結(jié)算賬戶，用于辦理乙方證券交易及非交易涉及的結(jié)算業(yè)務(wù)。
乙方同時經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)向甲方申請開立自營結(jié)算備付金賬戶、自營證券交收賬戶和客戶結(jié)算備付金賬戶、客戶證券交收賬戶，分別用于完成自營證券交易結(jié)算和客戶證券交易結(jié)算。
乙方僅經(jīng)營自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)向甲方申請開立自營結(jié)算備付金賬戶、自營證券交收賬戶；乙方僅開辦經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)向甲方申請開立客戶結(jié)算備付金賬戶、客戶證券交收賬戶。
第六條 乙方應(yīng)將專用于自營業(yè)務(wù)的自營交易席位對應(yīng)至自營賬戶下結(jié)算、將其專用于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶交易席位對應(yīng)至客戶賬戶下結(jié)算。
第七條 在甲方同時開立自營與客戶結(jié)算備付金賬戶的，乙方應(yīng)在甲方預(yù)留已經(jīng)報備的自有資金專用存款賬戶和客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶，分別作為其自營結(jié)算備付金賬戶和客戶結(jié)算備付金賬戶的指定收款賬戶。乙方從其自營結(jié)算備付金賬戶劃回資金時，只能將資金劃至指定的自有資金專用存款賬戶；乙方從其客戶結(jié)算備付金賬戶劃回資金時，只能將資金劃至指定的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶。乙方申請在其自營與客戶結(jié)算備付金賬戶之間劃撥資金的，應(yīng)符合中國證監(jiān)會及甲方的相關(guān)規(guī)定。對于不符合要求的劃款指令，甲方有權(quán)予以拒絕。
在甲方僅開立客戶結(jié)算備付金賬戶的，乙方應(yīng)在甲方預(yù)留已經(jīng)報備的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，作為指定收款賬戶，分別用于劃回客戶交易結(jié)算資金和向客戶收取的傭金等自有資金。
乙方向甲方申辦結(jié)算資金跨市場劃撥業(yè)務(wù)的，只能在乙方在上海、深圳開立的自營結(jié)算備付金賬戶之間或是乙方在上海、深圳開立的客戶結(jié)算備付金賬戶之間劃撥資金。
第八條 乙方應(yīng)及時核對自營或客戶結(jié)算備付金賬戶內(nèi)的資金余額，確保其自營或客戶結(jié)算備付金賬戶內(nèi)的日末余額均不低于各自的最低結(jié)算備付金限額，該限額的設(shè)定及其調(diào)整按照甲方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。
乙方自營或客戶結(jié)算備付金賬戶的日末余額低于其最低結(jié)算備付金限額的，甲方將作為乙方的業(yè)務(wù)不良記錄登記在案。
對于乙方自營或客戶結(jié)算備付金賬戶內(nèi)超過最低備付金限額要求的超額備付部分，乙方可向甲方發(fā)出劃款指令，由甲方將乙方的超額備付部分及時劃付到乙方在甲方預(yù)留的指定收款賬戶內(nèi)。
第九條 若甲方發(fā)現(xiàn)劃給乙方的自營或客戶資金有誤，有權(quán)立即對劃付資金失誤予以更正，乙方應(yīng)予以積極配合。乙方拒不配合的，甲方有權(quán)從乙方相應(yīng)的結(jié)算備付金賬戶中主動扣劃。
第十條 對乙方在甲方存放的結(jié)算備付金，甲方按照與結(jié)算銀行商定的存款利率，在中國人民銀行規(guī)定結(jié)息日的次日向乙方計付利息，相應(yīng)利息分別記入乙方相關(guān)結(jié)算備付金賬戶。
第十一條 乙方參加在證券交易所掛牌的實行標(biāo)準(zhǔn)券制度的 質(zhì)押 式債券回購業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定向甲方提交質(zhì)押券，與甲方建立質(zhì)押關(guān)系，用以擔(dān)保融資回購購回義務(wù)的履行。
乙方可將自營債券作為其自營質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的質(zhì)押券、將客戶債券作為客戶質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的質(zhì)押券予以提交。乙方將客戶債券提交為質(zhì)押券的，應(yīng)事先取得客戶書面同意。乙方擅自將其客戶債券提交為質(zhì)押券的，應(yīng)對客戶承擔(dān)賠償責(zé)任，但不影響甲方對該質(zhì)押券的質(zhì)權(quán)和按相關(guān)規(guī)定完成回購交易的清算交收。
第十二條 乙方質(zhì)押券不足以擔(dān)保相應(yīng)債券未到期融資回購購回義務(wù)和已到期融資回購未購回義務(wù)的履行，甲方有權(quán)按相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進行處理。
第十三條 甲方向乙方提供結(jié)算平臺，通過該結(jié)算平臺實現(xiàn)雙方的數(shù)據(jù)交換。
第十四條 每個交易日（t日）收市后，甲方分別根據(jù)乙方t日的自營證券交易、非交易數(shù)據(jù)及客戶證券交易、非交易數(shù)據(jù)進行清算，乙方按照清算結(jié)果完成其自營及客戶交收義務(wù)，乙方應(yīng)及時獲取相關(guān)清算數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)獲取方式雙方另行約定。
第十五條 除因甲方結(jié)算系統(tǒng)原因乙方無法獲取相關(guān)數(shù)據(jù)外，甲方視同已將交收指令送達(dá)乙方。
如因甲方結(jié)算系統(tǒng)原因，甲方應(yīng)及時補救，使乙方能及時獲取數(shù)據(jù)；如非因甲方結(jié)算系統(tǒng)原因，甲方應(yīng)協(xié)助乙方及時獲取數(shù)據(jù)。
第十六條 甲方向乙方提供電子結(jié)算數(shù)據(jù)作為建立和處理日常結(jié)算賬務(wù)的依據(jù)，除特殊約定，甲方不提供書面憑證。乙方對甲方提供的結(jié)算數(shù)據(jù)進行備份，并作為重要檔案資料保存，保存期限不少于15年。
第十七條 乙方對乙方自營結(jié)算備付金賬戶與客戶結(jié)算備付金賬戶承擔(dān)最終交收責(zé)任，應(yīng)當(dāng)按照甲方的交收指令，按時履行交收義務(wù)。如對甲方提供的清算數(shù)據(jù)存有異議，應(yīng)及時反饋甲方，但乙方不得因此拒絕履行或延遲履行當(dāng)日的交收義務(wù)。經(jīng)雙方核實，確屬甲方清算差錯的，甲方將予以更正并承擔(dān)差錯范圍內(nèi)實際造成乙方的實際損失。
第十八條 甲方依據(jù)t日清算數(shù)據(jù)，按照貨銀對付的原則，與乙方完成最終不可撤銷的證券與資金交收處理。
第十九條 甲方按照中國證監(jiān)會、財政部《證券結(jié)算風(fēng)險基金管理暫行辦法》的規(guī)定 代理 有權(quán)機關(guān)向乙方收取證券結(jié)算風(fēng)險基金。乙方須按規(guī)定繳納。
第二十條 截至t＋1日最終交收時點，乙方相關(guān)結(jié)算備付金賬戶內(nèi)的資金余額不能足額完成擔(dān)保交收業(yè)務(wù)品種資金交收的，其行為構(gòu)成相關(guān)結(jié)算備付金賬戶資金交收違約。甲方按第二十一條、第二十二條的規(guī)定執(zhí)行。
乙方相關(guān)結(jié)算備付金賬戶不能足額完成非擔(dān)保交收業(yè)務(wù)品種資金交收的，按甲方相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十一條 乙方自營結(jié)算備付金賬戶出現(xiàn)資金交收違約的，甲方有權(quán)采取以下措施：
（一）如t＋1日為乙方自營債券回購交易到期交收日，乙方可從已提交的自營質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的質(zhì)押券中指定可供處分的質(zhì)押券。
（二）乙方申報的質(zhì)押券及甲方按相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則取得的其他證券（以下統(tǒng)稱為待處分證券）價值（證券市值按當(dāng)日收盤價計算，下同）不足的，就不足價值部分，暫扣或暫不交付其自營證券。
（三）作為乙方的業(yè)務(wù)不良記錄登記在案，作為甲方對結(jié)算參與人風(fēng)險評級的參考指標(biāo)之一，并報告中國證監(jiān)會。
（四）按相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定，變賣相關(guān)待處分證券及其權(quán)益。變賣所得用于彌補 違約金 額。不足部分，甲方有權(quán)繼續(xù)追償，多余部分，退還乙方。
違約金額包括透支金額、利息、違約金和處置相關(guān)證券可能產(chǎn)生的稅費（下同）。其中：
利息＝透支金額×與結(jié)算銀行商定的結(jié)算備付金存款利率×違約天數(shù)。違約金＝透支金額×千分之一×違約天數(shù)。
（五）提請證券交易所限制或暫停乙方自營證券賬戶的交易，限制乙方自營證券賬戶的轉(zhuǎn)指定或轉(zhuǎn)托管。
（六）其他風(fēng)險管理措施。
第二十二條 乙方客戶備付金賬戶出現(xiàn)資金交收違約的，甲方有權(quán)采取以下措施，由此對乙方客戶造成的損失由乙方承擔(dān)：
（一）動用乙方自營結(jié)算備付金賬戶資金進行關(guān)聯(lián)交收。
（二）如t＋1日為乙方相關(guān)客戶債券回購交易到期交收日，乙方可從其已提交的客戶質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的質(zhì)押券中指定可供處分的質(zhì)押券。
（三）乙方申報的質(zhì)押券及甲方按相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則取得的其他證券（以下統(tǒng)稱為待處分證券）價值不足的，就不足價值部分，暫扣或暫不交付其自營證券。仍不足的，按相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定采取其他必要措施。
（四）作為乙方的業(yè)務(wù)不良記錄登記在案，作為甲方對結(jié)算參與人風(fēng)險評級的參考指標(biāo)之一，并報告中國證監(jiān)會。
（五）按相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定，變賣相關(guān)待處分證券及其權(quán)益。變賣所得用于彌補違約金額。不足部分，甲方有權(quán)繼續(xù)追償，多余部分，退還乙方。
（六）提請證券交易所限制或暫停乙方相關(guān)證券賬戶的交易，限制相關(guān)證券賬戶的轉(zhuǎn)指定或轉(zhuǎn)托管。
（七）其他風(fēng)險管理措施。
第二十三條 乙方發(fā)生證券交收違約（未能正常完成證券交收義務(wù)）的，甲方有權(quán)在t＋1日暫不交付違約交收證券對應(yīng)的價款。同時，以違約交收證券對應(yīng)的價款為基數(shù)，按甲方有關(guān)規(guī)定計收違約金。乙方在規(guī)定時間內(nèi)補足違約交收證券的，甲方交付相應(yīng)價款。乙方在規(guī)定時間內(nèi)仍未交付的，從t＋3日起，甲方有權(quán)以暫扣資金補購與其違約交收等量的證券和彌補權(quán)益，由此產(chǎn)生的損益由乙方承擔(dān)。
第二十四條 甲方依據(jù)《結(jié)算參與人管理辦法》注銷乙方結(jié)算參與人資格時，乙方應(yīng)在規(guī)定的時限內(nèi)與甲方結(jié)清 債權(quán)債務(wù) 。乙方未能結(jié)清的，甲方有權(quán)處分其提交的質(zhì)押券、結(jié)算保證金（清算交割準(zhǔn)備金）等沖抵其債務(wù)，不足部分，甲方依法繼續(xù)追償。
乙方與甲方結(jié)清債權(quán)債務(wù)后，方可向甲方申請劃付結(jié)算備付金、結(jié)算保證金（清算交割準(zhǔn)備金）余額，并注銷相關(guān)結(jié)算賬戶。
第二十五條 甲乙雙方任何一方如違反本協(xié)議的條款應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；責(zé)任方應(yīng)承擔(dān)給對方造成的實際損失。
甲方已經(jīng)按本協(xié)議采取相關(guān)措施的，不影響乙方對相關(guān)損失承擔(dān)賠償責(zé)任。第二十六條 由于不可抗力的原因，造成當(dāng)事人無法履行本協(xié)議所規(guī)定的義務(wù)，該當(dāng)事人不承擔(dān) 違約責(zé)任 。
第二十七條 本協(xié)議未盡事宜及因履行本協(xié)議而產(chǎn)生的爭議或糾紛，協(xié)議雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成，任何一方可向甲方所在地人民法院提起訴訟。
第二十八條 本協(xié)議生效之日起，甲乙雙方及相關(guān)結(jié)算銀行之間原簽訂的證券資金結(jié)算協(xié)議同時終止。
第二十九條 本協(xié)議有效期____年，協(xié)議到期后（有效期屆滿后），如雙方?jīng)]有異議，本協(xié)議在到期后自動延續(xù)。
第三十條 本協(xié)議一式四份，雙方各持二份，經(jīng)雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并蓋甲乙雙方公章后生效。
甲方（蓋章）： 乙方（蓋章）：
法定代表人 法定代表人
或授權(quán)代表 或授權(quán)代表
年 月 日 年 月 日
第2篇 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特別結(jié)算參與人結(jié)算協(xié)議
中國證券登記結(jié)算 有限責(zé)任公司 特別結(jié)算參與人結(jié)算協(xié)議
（適用于特別結(jié)算參與人）
甲方：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
住所： 北京 市西城區(qū)金融大街27號投資廣場23層
郵政編碼：100032
乙方：
住所：
郵政編碼：
為保證證券市場結(jié)算業(yè)務(wù)正常安全運行，防范結(jié)算風(fēng)險，規(guī)范結(jié)算行為，根據(jù)《中華人民共和國 證券法 》等有關(guān)法律 法規(guī) 、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）、中國人民銀行有關(guān)規(guī)定以及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，甲、乙雙方就參與證券市場交易涉及的證券資金結(jié)算有關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議：
第一條 甲方系經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的、提供集中證券登記結(jié)算服務(wù)的機構(gòu)。乙方系經(jīng)甲方審核同意依法取得特別結(jié)算參與人資格的托管人及經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他機構(gòu)。
甲方可授權(quán)其 上海 、 深圳 分公司 ，依據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和本協(xié)議，與乙方就具體業(yè)務(wù)操作簽訂業(yè)務(wù)備忘錄，該等業(yè)務(wù)備忘錄的內(nèi)容不得與本協(xié)議相沖突，業(yè)務(wù)備忘錄與本協(xié)議具有同等的法律效力。
第二條 乙方同意遵守甲方的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定。
第三條 乙方應(yīng)依據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算參與人管理辦法》（以下簡稱《結(jié)算參與人管理辦法》）和結(jié)算 保證金 的現(xiàn)行規(guī)定，與甲方簽訂本協(xié)議和繳納結(jié)算保證金，方可參與甲方證券資金結(jié)算系統(tǒng)，辦理所托管客戶的結(jié)算業(yè)務(wù)。
第四條 乙方應(yīng)以自身名義向甲方申請開立相關(guān)結(jié)算備付金賬戶、證券交收賬戶以及按照甲方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定應(yīng)開立的其他結(jié)算賬戶，用于辦理乙方所托管的客戶在證券交易所進行證券投資所涉及的結(jié)算業(yè)務(wù)。
第五條 乙方應(yīng)在甲方預(yù)留指定收款賬戶，用于接收從其結(jié)算備付金賬戶劃回的資金。乙方預(yù)留的指定收款賬戶名稱應(yīng)與其結(jié)算備付金賬戶名稱一致。
第六條 乙方應(yīng)及時核對其相關(guān)結(jié)算備付金賬戶內(nèi)的資金余額，確保相關(guān)結(jié)算備付金賬戶內(nèi)的日末余額不低于其最低結(jié)算備付金限額，該限額的設(shè)定及其調(diào)整按照甲方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。
乙方結(jié)算備付金賬戶的日末余額低于其最低結(jié)算備付金限額的，甲方將作為乙方的業(yè)務(wù)不良記錄登記在案，監(jiān)管部門另有要求的除外。
對于其結(jié)算備付金賬戶內(nèi)超過最低備付金限額要求的超額備付部分，乙方可向甲方發(fā)出劃款指令，將超額備付部分劃付到其在甲方預(yù)留的指定收款賬戶內(nèi)。
第七條 若甲方發(fā)現(xiàn)劃給乙方的資金有誤，有權(quán)立即對劃付資金失誤予以更正，乙方應(yīng)予以積極配合。乙方拒不配合的，甲方有權(quán)從乙方相應(yīng)的結(jié)算備付金賬戶中主動扣劃。
第八條 對乙方在甲方存放的結(jié)算備付金，甲方按照與結(jié)算銀行商定的存款利率，在中國人民銀行規(guī)定結(jié)息日的次日向乙方計付利息，相應(yīng)利息記入乙方的結(jié)算備付金賬戶。
第九條 乙方的名稱、指定收款賬戶相關(guān)信息以及所托管的客戶發(fā)生變更時，應(yīng)及時向甲方提供相應(yīng)資料，辦理相應(yīng)的變更手續(xù)。
第十條 乙方所托管客戶用于回購的債券（在上海市場特指已做回購登記賬戶中的債券）作為乙方相關(guān)結(jié)算備付金賬戶償還融資回購到期購回款的 質(zhì)押 券。遇有質(zhì)押券不足或相關(guān)結(jié)算備付金賬戶應(yīng)付資金交收違約時，甲方有權(quán)根據(jù)甲方的相關(guān)規(guī)定和本協(xié)議進行處理。
第十一條 乙方必須就債券回購交收違約后甲方對質(zhì)押券的處置以及其客戶所應(yīng)承擔(dān)的委托債券投資風(fēng)險，預(yù)先書面告知客戶及其投資管理人并由其簽字確認(rèn)。
第十二條 甲方向乙方提供結(jié)算平臺，通過該結(jié)算平臺實現(xiàn)雙方的數(shù)據(jù)交換。
第十三條 每個交易日（t日）收市后，甲方根據(jù)乙方所托管客戶t日的證券交易、非交易數(shù)據(jù)進行 清算 ，乙方按照清算結(jié)果完成交收義務(wù)，乙方應(yīng)及時獲取相關(guān)清算數(shù)據(jù)。
資金清算明細(xì)數(shù)據(jù)按其托管客戶分別列示。
第十四條 除因甲方結(jié)算系統(tǒng)原因乙方無法獲取相關(guān)數(shù)據(jù)外，甲方視同已將交收指令送達(dá)乙方。
如因甲方結(jié)算系統(tǒng)原因，甲方應(yīng)及時補救，使乙方能及時獲取數(shù)據(jù)；如非因甲方結(jié)算系統(tǒng)原因，甲方應(yīng)協(xié)助乙方及時獲取數(shù)據(jù)。
第十五條 甲方向乙方提供電子結(jié)算數(shù)據(jù)作為其建立和處理日常結(jié)算賬務(wù)的依據(jù)，除特殊約定，甲方不提供書面憑證。乙方對甲方提供的結(jié)算數(shù)據(jù)進行備份，并作為重要檔案資料保存不少于15年。
第十六條 乙方應(yīng)當(dāng)按照甲方的交收指令，按時履行交收義務(wù)。如對甲方提供的清算數(shù)據(jù)存有異議，應(yīng)及時反饋甲方。經(jīng)雙方核實，確屬甲方清算差錯的，甲方將予以更正并承擔(dān)差錯范圍內(nèi)實際造成乙方的實際損失，但乙方不得因此拒絕履行或延遲履行當(dāng)日的交收義務(wù)。
第十七條 甲方依據(jù)t日清算數(shù)據(jù)，按照貨銀對付的原則，與乙方完成最終不可撤銷的證券與資金交收處理。
第十八條 甲方按照中國證監(jiān)會、財政部《證券結(jié)算風(fēng)險基金管理暫行辦法》的規(guī)定 代理 有權(quán)機關(guān)從乙方相關(guān)結(jié)算備付金賬戶收取證券結(jié)算風(fēng)險基金。
第十九條 截至t＋1日最終交收時點，乙方相關(guān)結(jié)算備付金賬戶內(nèi)的資金余額不能足額完成擔(dān)保交收業(yè)務(wù)品種資金交收的，其行為構(gòu)成相關(guān)結(jié)算備付金賬戶資金交收違約。甲方按相關(guān)規(guī)則和第二十條的規(guī)定執(zhí)行。
乙方相關(guān)結(jié)算備付金賬戶不能足額完成非擔(dān)保交收業(yè)務(wù)品種資金交收的，按甲方相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十條 對于乙方相關(guān)結(jié)算備付金賬戶發(fā)生的證券資金交收違約事件，甲方有權(quán)采取以下措施：
（一）報告證監(jiān)會。
（二）對乙方自身原因發(fā)生的證券資金交收違約事件，作為乙方的業(yè)務(wù)不良記錄登記在案，作為甲方對結(jié)算參與人風(fēng)險評級的參考指標(biāo)之一。
（三）提請證券交易所限制或暫停乙方所托管的交收違約客戶的證券買入等。
（四）其他風(fēng)險管理措施。
第二十一條 乙方發(fā)生證券交收違約（證券超額賣出）的，甲方有權(quán)在t＋1日暫不交付違約交收證券對應(yīng)的價款。同時，以違約交收證券對應(yīng)的價款為基數(shù)，按甲方有關(guān)規(guī)定計收 違約金 。乙方在規(guī)定時間內(nèi)補足違約交收證券的，甲方交付相應(yīng)價款。乙方未在規(guī)定時間內(nèi)補足違約交收證券的，從t＋3日起，甲方有權(quán)以暫扣資金買入與其違約交收等量的證券，由此產(chǎn)生的損益由乙方承擔(dān)。
第二十二條 甲方依據(jù)《結(jié)算參與人管理辦法》注銷乙方特別結(jié)算參與人資格時，乙方應(yīng)在規(guī)定的時限內(nèi)與甲方結(jié)清其相關(guān)結(jié)算備付金賬戶的 債權(quán)債務(wù) ；乙方未在規(guī)定的時限內(nèi)與甲方結(jié)清相關(guān)結(jié)算備付金賬戶的債權(quán)債務(wù)的，甲方有權(quán)處分其結(jié)算保證金、質(zhì)押券等沖抵債務(wù)，不足部分，甲方依法繼續(xù)追償。
乙方與甲方結(jié)清其相關(guān)結(jié)算備付金賬戶的債權(quán)債務(wù)后，方可向甲方申請劃付結(jié)算備付金、結(jié)算保證金余額，并注銷相關(guān)結(jié)算賬戶。
第二十三條 甲乙雙方任何一方如違反本協(xié)議的條款應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；責(zé)任方應(yīng)承擔(dān)給對方造成的實際損失。
甲方已經(jīng)按本協(xié)議采取相關(guān)措施的，不影響乙方對相關(guān)損失承擔(dān)賠償責(zé)任。
第二十四條 由于不可抗力的原因，造成當(dāng)事人無法履行本協(xié)議所規(guī)定的義務(wù)，該當(dāng)事人不承擔(dān) 違約責(zé)任 。
第二十五條 本協(xié)議未盡事宜及因履行本協(xié)議而產(chǎn)生的爭議或糾紛，協(xié)議雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成，任何一方可向甲方所在地人民法院提起訴訟。
第二十六條 本協(xié)議有效期____年，到期后經(jīng)雙方協(xié)商同意，可以續(xù)簽。
第二十七條 本協(xié)議一式兩份，雙方各持一份，經(jīng)雙方法定代表人或授權(quán)代表簽章后生效。
甲方（蓋章）： 乙方（蓋章）：
法定代表人 法定代表人
或授權(quán)代表 或授權(quán)代表
年 月 日 年 月 日
第3篇 證券投資基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議
證券投資基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議
甲方：___________基金管理有限公司
地址： ____________________________________
法定代表人：_________________________________
乙方：__________________證券登記結(jié)算 有限責(zé)任公司
地址：________________________________________
法定代表人：______________
為明確當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范上市開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)運作，依照《中華人民共和國 合同法 》、《中華人民共和國證券投資基金法》和其他有關(guān)規(guī)定，本著平等自愿、誠實信用的原則，甲乙雙方訂立《××證券投資基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議》（以下簡稱本協(xié)議），并共同遵守約定的業(yè)務(wù)規(guī)定和技術(shù)規(guī)范。協(xié)議內(nèi)容如下：
一、服務(wù)事項
本協(xié)議適用于甲方授權(quán)乙方辦理××證券投資基金（以下簡稱“基金”）在證券交易所發(fā)行、交易，以及通過甲方及其代銷機構(gòu)認(rèn)購、申購和贖回的登記結(jié)算業(yè)務(wù)。
二、甲方的權(quán)利和義務(wù)
（一）甲方的權(quán)利
1、有權(quán)享有乙方每日按時為基金提供的登記結(jié)算服務(wù)；
2、有權(quán)要求乙方向甲方每日傳送基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)的資料和數(shù)據(jù)；
3、有權(quán)委托乙方向基金銷售 代理 人收取或支付相關(guān)費用；
4、法律 法規(guī) 規(guī)定的其他權(quán)利。
（二）甲方的義務(wù)
1、遵守本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定；
2、遵守乙方制定的基金登記結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定及數(shù)據(jù)接口規(guī)范；
3、甲方如選定乙方系統(tǒng)參與人作為基金銷售代理人，應(yīng)書面通知乙方；
4、向乙方提供據(jù)以進行基金登記結(jié)算的數(shù)據(jù)資料，并對所提供數(shù)據(jù)資料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、合法性負(fù)責(zé)；甲方確認(rèn)乙方 深圳 分公司 從深圳證券交易所獲取的甲方通過深圳證券交易所系統(tǒng)發(fā)行、交易的基金數(shù)據(jù)為甲方有效送達(dá)的數(shù)據(jù)；此外，甲方向乙方深圳分公司有效送達(dá)基金數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認(rèn)的書面或電子文件。
5、計算并及時向乙方發(fā)送基金份額凈值數(shù)據(jù)；
6、甲方應(yīng)于權(quán)益登記日11：30前，將最終確定的分紅比例方案通知乙方。如在規(guī)定時點后修改分紅比例方案的，應(yīng)重新確定權(quán)益登記日；
7、按乙方規(guī)定的收費項目及標(biāo)準(zhǔn)按時、足額向乙方支付基金登
記結(jié)算服務(wù)費用；
8、對于基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)形成的有關(guān)資料，按國家政策的有關(guān)規(guī)定妥善保管；
9、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。
三、乙方的權(quán)利和義務(wù)
（一）乙方的權(quán)利
1、根據(jù)業(yè)務(wù)需要，制定基金登記結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定；
2、甲方未能足額劃撥基金權(quán)益分派資金時，有權(quán)拒絕為其辦理基金權(quán)益分派業(yè)務(wù)；
3、向甲方收取基金登記結(jié)算服務(wù)費用；
4、甲方未能按時向乙方傳送基金份額數(shù)據(jù)、交易確認(rèn)指令，未能按時、足額履行資金交收義務(wù)，以及違反本協(xié)議時，乙方有權(quán)停辦相關(guān)業(yè)務(wù)；
5、法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
（二）乙方的義務(wù)
1、遵守本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定；
2、受甲方委托，辦理基金在證券交易所發(fā)行認(rèn)購、集中交易，以及在證券交易所場外認(rèn)購、申購、贖回等的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，具體包括：投資人基金賬戶開戶和維護；基金份額登記；基金持有人名冊服務(wù)；基金在證券交易所場內(nèi)認(rèn)購、集中交易、場外認(rèn)購、申購、贖回基金份額和金額計算；組織資金結(jié)算和費用計算；代理基金分紅；特
殊業(yè)務(wù)處理（轉(zhuǎn)托管、跨市場轉(zhuǎn)托管、非交易過戶等）；對賬；基金終止登記；其他服務(wù)。
3、按規(guī)定根據(jù)甲方有效送達(dá)的數(shù)據(jù)及相關(guān)資料進行基金登記結(jié)算服務(wù)，并保證甲方在乙方登記結(jié)算系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的準(zhǔn)確性、完整性。
4、按時足額將應(yīng)收資金劃入甲方在乙方開立的基金專用結(jié)算賬戶；
5、每日按時向甲方傳送有關(guān)基金登記結(jié)算數(shù)據(jù)；
6、按甲方要求，代甲方計收投資者基金認(rèn)購、申購、贖回費用；
7、根據(jù)基金合同及甲方與銷售代理人的協(xié)議，代甲方向銷售代理人收取或支付相關(guān)費用；
8、除司法機關(guān)、證券監(jiān)管部門、證券交易所及法律法規(guī)規(guī)定的其他有權(quán)部門依照國家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定及乙方業(yè)務(wù)規(guī)定要求查詢外，乙方不得向其他第三方提供有關(guān)甲方的基金登記結(jié)算數(shù)據(jù)資料；
9、對于基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)形成的有關(guān)資料，按國家政策的有關(guān)規(guī)定妥善保管；
10、確?；鸬怯浗Y(jié)算系統(tǒng)的正常運行，提供災(zāi)難恢復(fù)和應(yīng)對突發(fā)事件的機制；
11、制訂、修改相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定及數(shù)據(jù)接口規(guī)范時，若涉及甲方的修改應(yīng)當(dāng)事先征求甲方意見；
12、遵守相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定及數(shù)據(jù)接口規(guī)范的規(guī)定；
13、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。
四、保密條款
雙方應(yīng)嚴(yán)格履行保密義務(wù)。除本協(xié)議或法律、法規(guī)另有規(guī)定外，不得對外泄露基金賬戶注冊登記、基金場內(nèi)認(rèn)購、集中交易、場外認(rèn)購、申購、贖回等業(yè)務(wù)資料。
五、費用
乙方收取的服務(wù)費用標(biāo)準(zhǔn)及收取方式見本協(xié)議附件。
六、 違約責(zé)任
（一）甲乙雙方任何一方因其過錯給對方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；
（二）在發(fā)生一方當(dāng)事人違約的情況下，本協(xié)議其他部分能夠繼續(xù)履行的，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。
七、不可抗力
由于地震、臺風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭以及其他不能預(yù)見且對其發(fā)生和后果不能防止或避免的不可抗力，致使直接影響協(xié)議的履行或者不能按約定的條件履行時，遇有上述不可抗力的一方，應(yīng)立即通知對方，并應(yīng)在15天內(nèi)，提供不可抗力詳情及協(xié)議不能履行，或者部分不能履行，或者需要延期履行的理由的有效證明文件，此項證明文件應(yīng)由不可抗力發(fā)生地區(qū)的公證機構(gòu)出具。按其對履行協(xié)議影響的程度，由雙方協(xié)商決定是否解除協(xié)議，或者部分免除履行協(xié)議的責(zé)任，或者延期履行協(xié)議。
八、爭議處理
因履行本協(xié)議而發(fā)生的爭議，由甲乙雙方協(xié)商或調(diào)解解決，協(xié)商或調(diào)解解決不成的，任何一方可向___________仲裁委員會根據(jù)該會當(dāng)時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁的地點在______，仲裁裁決是終局性的并對雙方均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和注冊登記人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行法律法規(guī)、本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金持有人的合法權(quán)益。如任何一方在爭議期間不履行本款規(guī)定的義務(wù)，則由此造成對方及基金持有人的損失由該違約方承擔(dān)。
本協(xié)議受中華人民共和國法律 管轄 。
九、本協(xié)議的修改與終止
（一）本協(xié)議的修改
本協(xié)議生效后，甲乙雙方不得擅自修改本協(xié)議的任何條款。如需變更本協(xié)議，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并達(dá)成書面意見。
（二）本協(xié)議的終止
出現(xiàn)下列情況之一的，本協(xié)議終止：
1、基金終止；
2、經(jīng)甲乙雙方協(xié)商終止；
3、甲方因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任本基金的管理人；
4、乙方因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)提供本協(xié)議所規(guī)定的服務(wù)；
5、法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。
十、基金業(yè)務(wù)資料的移交
（一）本協(xié)議終止時，乙方將以下材料移交甲方：
1、基金持有人名冊；
2、基金份額凍結(jié)清單；
3、未領(lǐng)現(xiàn)金紅利清單；
4、基金份額托管數(shù)據(jù)；
5、其他本應(yīng)由乙方保管的登記過戶及結(jié)算材料。
包括以上資料的電子文檔和介質(zhì)。
（二）移交基金業(yè)務(wù)資料時，應(yīng)當(dāng)編制基金業(yè)務(wù)資料移交清冊，列明應(yīng)當(dāng)移交資料的名稱、卷號、冊數(shù)、起止年度和檔案編號、應(yīng)保管期限、已保管期限等內(nèi)容。
（三）甲乙雙方交接基金業(yè)務(wù)資料時，應(yīng)當(dāng)按照基金業(yè)務(wù)資料移交清冊所列內(nèi)容逐項交接，并由雙方授權(quán)的負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)監(jiān)交。交接完畢后，雙方經(jīng)辦人和監(jiān)交人應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)資料移交清冊上簽名或者蓋章。
十一、其他事項
（一）基金投資者賬戶資料數(shù)據(jù)、持有人明細(xì)數(shù)據(jù)由乙方開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)上統(tǒng)一向甲方發(fā)送。
（二）本協(xié)議附件包括：
《××證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn)》。
本協(xié)議附件與正文具有同等法律效力。
（三）甲方終止其基金在證券交易所上市后，未在乙方規(guī)定的時
間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，乙方可以公證送達(dá)甲方在乙方的登記數(shù)據(jù)資料，并視同甲方退出登記手續(xù)辦理完畢。
（四）本協(xié)議經(jīng)甲乙雙方蓋章、法定代表人或其授權(quán)代理人簽字后生效。
（五）本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方協(xié)商解決。如需制定補充協(xié)議，其法律效力同本協(xié)議。
（六）本協(xié)議正本一式四份，甲乙雙方各持兩份，具有同等的法律效力。
十二、××證券投資基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議當(dāng)事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂日期（見下頁）
甲方： _______________基金管理有限公司
法定代表人（或授權(quán)代表人）：
簽訂日期： 年 月 日
乙方：___________證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
法定代表人（或授權(quán)代表人）：
簽訂日期： 年 月 日
附件
××證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn)
對于××證券投資基金的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，乙方按照以下標(biāo)準(zhǔn)收取服務(wù)費用：
一、乙方向甲方收取的費用 收費項目
費率標(biāo)準(zhǔn)
認(rèn)購登記結(jié)算費
按認(rèn)購金額萬分之一，最高_(dá)___萬元。
從單一基金公司托管在乙方ta系統(tǒng)中的第五只基金起，費率下調(diào)一半，即按認(rèn)購金額萬分之零點五，最高_(dá)___萬。
申購及定期定額申購登記結(jié)算費
免收
贖回及強制贖回登記結(jié)算費
免收
基金轉(zhuǎn)換登記結(jié)算費
免收
基金紅利手續(xù)費
免收
服務(wù)月費
按每月交易日日均基金規(guī)模（交易所場內(nèi)、場外合計）的十萬分之一，年度最高_(dá)__萬元，最低__萬元。自基金 合同生效 之日起，_____年內(nèi)免收。
從單一基金公司托管在乙方ta系統(tǒng)中的第五只基金起，費率及費用上下限下調(diào)一半，即按日均基金規(guī)模十萬分之零點五，年度最高_(dá)___萬，最低____萬。
注：系列基金收費視同單只基金。
第4篇 ××證券投資基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議
××證券投資基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議
甲方： xx基金管理有限公司
地址：
法定代表人：
乙方：中國證券登記結(jié)算 有限責(zé)任公司
地址： 北京 市西城區(qū)金融大街27號投資廣場23層
法定代表人：陳耀先
為明確當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范上市開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)運作，依照《中華人民共和國 合同法 》、《中華人民共和國證券投資基金法》和其他有關(guān)規(guī)定，本著平等自愿、誠實信用的原則，甲乙雙方訂立《××證券投資基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議》（以下簡稱本協(xié)議），并共同遵守約定的業(yè)務(wù)規(guī)定和技術(shù)規(guī)范。協(xié)議內(nèi)容如下：
一、服務(wù)事項
本協(xié)議適用于甲方授權(quán)乙方辦理××證券投資基金（以下簡稱“基金”）在證券交易所發(fā)行、交易，以及通過甲方及其代銷機構(gòu)認(rèn)購、申購和贖回的登記結(jié)算業(yè)務(wù)。
二、甲方的權(quán)利和義務(wù)
（一）甲方的權(quán)利
1、有權(quán)享有乙方每日按時為基金提供的登記結(jié)算服務(wù)；
2、有權(quán)要求乙方向甲方每日傳送基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)的資料和數(shù)據(jù)；
3、有權(quán)委托乙方向基金銷售 代理 人收取或支付相關(guān)費用；
4、法律 法規(guī) 規(guī)定的其他權(quán)利。
（二）甲方的義務(wù)
1、遵守本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定；
2、遵守乙方制定的基金登記結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定及數(shù)據(jù)接口規(guī)范；
3、甲方如選定乙方系統(tǒng)參與人作為基金銷售代理人，應(yīng)書面通知乙方；
4、向乙方提供據(jù)以進行基金登記結(jié)算的數(shù)據(jù)資料，并對所提供數(shù)據(jù)資料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、合法性負(fù)責(zé)；甲方確認(rèn)乙方 深圳 分公司 從深圳證券交易所獲取的甲方通過深圳證券交易所系統(tǒng)發(fā)行、交易的基金數(shù)據(jù)為甲方有效送達(dá)的數(shù)據(jù)；此外，甲方向乙方深圳分公司有效送達(dá)基金數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認(rèn)的書面或電子文件。
5、計算并及時向乙方發(fā)送基金份額凈值數(shù)據(jù)；
6、甲方應(yīng)于權(quán)益登記日11：30前，將最終確定的分紅比例方案通知乙方。如在規(guī)定時點后修改分紅比例方案的，應(yīng)重新確定權(quán)益登記日；
7、按乙方規(guī)定的收費項目及標(biāo)準(zhǔn)按時、足額向乙方支付基金登
記結(jié)算服務(wù)費用；
8、對于基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)形成的有關(guān)資料，按國家政策的有關(guān)規(guī)定妥善保管；
9、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。
三、乙方的權(quán)利和義務(wù)
（一）乙方的權(quán)利
1、根據(jù)業(yè)務(wù)需要，制定基金登記結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定；
2、甲方未能足額劃撥基金權(quán)益分派資金時，有權(quán)拒絕為其辦理基金權(quán)益分派業(yè)務(wù)；
3、向甲方收取基金登記結(jié)算服務(wù)費用；
4、甲方未能按時向乙方傳送基金份額數(shù)據(jù)、交易確認(rèn)指令，未能按時、足額履行資金交收義務(wù)，以及違反本協(xié)議時，乙方有權(quán)停辦相關(guān)業(yè)務(wù)；
5、法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
（二）乙方的義務(wù)
1、遵守本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定；
2、受甲方委托，辦理基金在證券交易所發(fā)行認(rèn)購、集中交易，以及在證券交易所場外認(rèn)購、申購、贖回等的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，具體包括：投資人基金賬戶開戶和維護；基金份額登記；基金持有人名冊服務(wù)；基金在證券交易所場內(nèi)認(rèn)購、集中交易、場外認(rèn)購、申購、贖回基金份額和金額計算；組織資金結(jié)算和費用計算；代理基金分紅；特
殊業(yè)務(wù)處理（轉(zhuǎn)托管、跨市場轉(zhuǎn)托管、非交易過戶等）；對賬；基金終止登記；其他服務(wù)。
3、按規(guī)定根據(jù)甲方有效送達(dá)的數(shù)據(jù)及相關(guān)資料進行基金登記結(jié)算服務(wù)，并保證甲方在乙方登記結(jié)算系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的準(zhǔn)確性、完整性。
4、按時足額將應(yīng)收資金劃入甲方在乙方開立的基金專用結(jié)算賬戶；
5、每日按時向甲方傳送有關(guān)基金登記結(jié)算數(shù)據(jù)；
6、按甲方要求，代甲方計收投資者基金認(rèn)購、申購、贖回費用；
7、根據(jù)基金合同及甲方與銷售代理人的協(xié)議，代甲方向銷售代理人收取或支付相關(guān)費用；
8、除司法機關(guān)、證券監(jiān)管部門、證券交易所及法律法規(guī)規(guī)定的其他有權(quán)部門依照國家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定及乙方業(yè)務(wù)規(guī)定要求查詢外，乙方不得向其他第三方提供有關(guān)甲方的基金登記結(jié)算數(shù)據(jù)資料；
9、對于基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)形成的有關(guān)資料，按國家政策的有關(guān)規(guī)定妥善保管；
10、確?；鸬怯浗Y(jié)算系統(tǒng)的正常運行，提供災(zāi)難恢復(fù)和應(yīng)對突發(fā)事件的機制；
11、制訂、修改相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定及數(shù)據(jù)接口規(guī)范時，若涉及甲方的修改應(yīng)當(dāng)事先征求甲方意見；
12、遵守相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定及數(shù)據(jù)接口規(guī)范的規(guī)定；
13、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。
四、保密條款
雙方應(yīng)嚴(yán)格履行保密義務(wù)。除本協(xié)議或法律、法規(guī)另有規(guī)定外，不得對外泄露基金賬戶注冊登記、基金場內(nèi)認(rèn)購、集中交易、場外認(rèn)購、申購、贖回等業(yè)務(wù)資料。
五、費用
乙方收取的服務(wù)費用標(biāo)準(zhǔn)及收取方式見本協(xié)議附件。
六、 違約責(zé)任
（一）甲乙雙方任何一方因其過錯給對方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；
（二）在發(fā)生一方當(dāng)事人違約的情況下，本協(xié)議其他部分能夠繼續(xù)履行的，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。
七、不可抗力
由于地震、臺風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭以及其他不能預(yù)見且對其發(fā)生和后果不能防止或避免的不可抗力，致使直接影響協(xié)議的履行或者不能按約定的條件履行時，遇有上述不可抗力的一方，應(yīng)立即通知對方，并應(yīng)在15天內(nèi)，提供不可抗力詳情及協(xié)議不能履行，或者部分不能履行，或者需要延期履行的理由的有效證明文件，此項證明文件應(yīng)由不可抗力發(fā)生地區(qū)的公證機構(gòu)出具。按其對履行協(xié)議影響的程度，由雙方協(xié)商決定是否解除協(xié)議，或者部分免除履行協(xié)議的責(zé)任，或者延期履行協(xié)議。
八、爭議處理
因履行本協(xié)議而發(fā)生的爭議，由甲乙雙方協(xié)商或調(diào)解解決，協(xié)商或調(diào)解解決不成的，任何一方可向中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)該會當(dāng)時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁的地點在北京，仲裁裁決是終局性的并對雙方均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和注冊登記人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行法律法規(guī)、本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金持有人的合法權(quán)益。如任何一方在爭議期間不履行本款規(guī)定的義務(wù)，則由此造成對方及基金持有人的損失由該違約方承擔(dān)。
本協(xié)議受中華人民共和國法律 管轄 。
九、本協(xié)議的修改與終止
（一）本協(xié)議的修改
本協(xié)議生效后，甲乙雙方不得擅自修改本協(xié)議的任何條款。如需變更本協(xié)議，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并達(dá)成書面意見。
（二）本協(xié)議的終止
出現(xiàn)下列情況之一的，本協(xié)議終止：
1、基金終止；
2、經(jīng)甲乙雙方協(xié)商終止；
3、甲方因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任本基金的管理人；
4、乙方因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)提供本協(xié)議所規(guī)定的服務(wù)；
5、法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。
十、基金業(yè)務(wù)資料的移交
（一）本協(xié)議終止時，乙方將以下材料移交甲方：
1、基金持有人名冊；
2、基金份額凍結(jié)清單；
3、未領(lǐng)現(xiàn)金紅利清單；
4、基金份額托管數(shù)據(jù)；
5、其他本應(yīng)由乙方保管的登記過戶及結(jié)算材料。
包括以上資料的電子文檔和介質(zhì)。
（二）移交基金業(yè)務(wù)資料時，應(yīng)當(dāng)編制基金業(yè)務(wù)資料移交清冊，列明應(yīng)當(dāng)移交資料的名稱、卷號、冊數(shù)、起止年度和檔案編號、應(yīng)保管期限、已保管期限等內(nèi)容。
（三）甲乙雙方交接基金業(yè)務(wù)資料時，應(yīng)當(dāng)按照基金業(yè)務(wù)資料移交清冊所列內(nèi)容逐項交接，并由雙方授權(quán)的負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)監(jiān)交。交接完畢后，雙方經(jīng)辦人和監(jiān)交人應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)資料移交清冊上簽名或者蓋章。
十一、其他事項
（一）基金投資者賬戶資料數(shù)據(jù)、持有人明細(xì)數(shù)據(jù)由乙方開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)上統(tǒng)一向甲方發(fā)送。
（二）本協(xié)議附件包括：
《××證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn)》。
本協(xié)議附件與正文具有同等法律效力。
（三）甲方終止其基金在證券交易所上市后，未在乙方規(guī)定的時
間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，乙方可以公證送達(dá)甲方在乙方的登記數(shù)據(jù)資料，并視同甲方退出登記手續(xù)辦理完畢。
（四）本協(xié)議經(jīng)甲乙雙方蓋章、法定代表人或其授權(quán)代理人簽字后生效。
（五）本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方協(xié)商解決。如需制定補充協(xié)議，其法律效力同本協(xié)議。
（六）本協(xié)議正本一式四份，甲乙雙方各持兩份，具有同等的法律效力。
十二、××證券投資基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議當(dāng)事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂日期（見下頁）
甲方： 基金管理有限公司
法定代表人（或授權(quán)代表人）：
簽訂日期： 年 月 日
乙方：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
法定代表人（或授權(quán)代表人）：
簽訂日期： 年 月 日
附件
××證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn)
對于××證券投資基金的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，乙方按照以下標(biāo)準(zhǔn)收取服務(wù)費用：
一、乙方向甲方收取的費用
收費項目
費率標(biāo)準(zhǔn)
認(rèn)購登記結(jié)算費
按認(rèn)購金額萬分之一，最高30萬元。
從單一基金公司托管在乙方ta系統(tǒng)中的第五只基金起，費率下調(diào)一半，即按認(rèn)購金額萬分之零點五，最高15萬。
申購及定期定額申購登記結(jié)算費
免收
贖回及強制贖回登記結(jié)算費
免收
基金轉(zhuǎn)換登記結(jié)算費
免收
基金紅利手續(xù)費
免收
服務(wù)月費
按每月交易日日均基金規(guī)模（交易所場內(nèi)、場外合計）的十萬分之一，年度最高30萬元，最低5萬元。自基金 合同生效 之日起，一年內(nèi)免收。
從單一基金公司托管在乙方ta系統(tǒng)中的第五只基金起，費率及費用上下限下調(diào)一半，即按日均基金規(guī)模十萬分之零點五，年度最高15萬，最低2.5萬。
注：系列基金收費視同單只基金。
二、乙方向投資者收取的費用
總部ta系統(tǒng)
深圳分公司登記系統(tǒng)
收費項目
費率標(biāo)準(zhǔn)
收費項目
費率標(biāo)準(zhǔn)
備注
基金賬戶注冊
免費
基金賬戶掛失補辦
免費
基金賬戶銷戶
免費
基金合并賬戶
免費
基金開戶資料查詢
免費
基金資料更改
免費
基金轉(zhuǎn)托管
免費
轉(zhuǎn)托管
同一交易日內(nèi)，投資者通過同一轉(zhuǎn)出方將證券轉(zhuǎn)入同一轉(zhuǎn)入方（不論轉(zhuǎn)托管所轉(zhuǎn)證券的種類、數(shù)量和次數(shù)），須交納轉(zhuǎn)托管費30元
轉(zhuǎn)托管費由轉(zhuǎn)出方結(jié)算參與人代為收取。其中，10元歸參與人所有，另20元由深圳分公司從參與人的結(jié)算備付金中按月扣收
基金非交易過戶
過戶費：100元×2/筆（向過入方與過出方各收100元）
基金 質(zhì)押
質(zhì)押基金面額的十萬分之五（由出質(zhì)人出），最低100元
三、其他費用
乙方深圳分公司按基金成交金額的0.03‰向結(jié)算參與人收取結(jié)算風(fēng)險基金，按成交金額的0.0975‰代收交易經(jīng)手費，按成交金額的0.04‰代收監(jiān)管規(guī)費。
