季度履職盡責(zé)報(bào)告 第1篇
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甲方（縣級林業(yè)主管部門）：
乙方（護(hù)林員）：
為了加強(qiáng)森林資源管理，根據(jù)《中華人民共和國森林法》、《森林防火條例》等規(guī)定，經(jīng)甲乙雙方共同協(xié)商，同意簽定本合同。
一、乙方管護(hù)責(zé)任區(qū)域
管護(hù)區(qū)名稱：
管護(hù)面積（畝）：
管護(hù)區(qū)域：東至西至
南至北至
管護(hù)前林地狀況：
1、郁閉度（%）：
2、濫伐、盜伐情況：
3、毀林狀況：
4、病蟲害狀況：
5、火災(zāi)情況：
6、墳地管理情況：
7、野生動(dòng)物保護(hù)情況：
8、其他情況：
二、管護(hù)期限
乙方對所管護(hù)區(qū)域，自年月日至年月日止，為期壹年。
三、雙方職責(zé)和權(quán)利
（一）甲方職責(zé)和權(quán)利
1、對乙方的護(hù)林情況進(jìn)行定期或不定期檢查，檢查的主要內(nèi)容：（1）毀壞林地、林木進(jìn)行開墾、采石、采砂、挖土和以營利為目的采摟枯枝落葉破壞土壤覆蓋層；（2）在新植未成林地、幼林地、特種用途林內(nèi)和封山育林區(qū)內(nèi)砍柴、放牧、放蠶；（3）扒剝活樹皮、挖掘活樹根；（4）進(jìn)入有林地區(qū)采集種子、藥材和山貨野果；未經(jīng)批準(zhǔn)進(jìn)入林區(qū)以營利為目的采集、收購樹枝、樹葉和珍貴林木種子；(5)擅自移動(dòng)、損壞林業(yè)標(biāo)志和林區(qū)工程設(shè)施；（6）非法征占用、擅自改變林地用途；（7）亂埋散墳；（8）森林防火期內(nèi)在林區(qū)未經(jīng)批準(zhǔn)野外用火；（9）捕獵野生動(dòng)物；（10）盜伐、濫伐林木。
2、對乙方提供的案情，依法律程序，按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行及時(shí)處理。
3、甲方負(fù)責(zé)對乙方進(jìn)行考核，對乙方不能履行合同，造成下列后果的，甲方可解除對乙方的聘任。
（1）因，不履行管理職責(zé)，造成本責(zé)任區(qū)森林資源損失的;
（2）對盜伐和濫伐林木行為不制止、不報(bào)告，致使森林資源遭受損失的;
（3）擅自同意單位或個(gè)人進(jìn)入林區(qū)施工、放牧、埋葬新墳，或不制止、不報(bào)告，造成林地破壞的;
（4）對本責(zé)任區(qū)存在的森林火災(zāi)隱患，不報(bào)告又不采取措施消除，導(dǎo)致森林火災(zāi)發(fā)生的;
（5），監(jiān)守自盜，弄虛作假，致使森林資源遭受損失的;
（6）違反或不履行合同，甲方提出警告仍不改正的；
（7）在履行協(xié)議期間，有違法違紀(jì)行為的。
（二）乙方職責(zé)和權(quán)利
1、對毀壞林地、林木進(jìn)行開墾、采石、采砂、挖土和以營利為目的采摟枯枝落葉破壞土壤覆蓋層；在新植未成林地、幼林地、特種用途林內(nèi)和封山育林區(qū)內(nèi)砍柴、放牧、放蠶；扒剝活樹皮、挖掘活樹根；進(jìn)入有林地區(qū)采集種子、藥材和山貨野果；未經(jīng)批準(zhǔn)進(jìn)入林區(qū)以營利為目的采集、收購樹枝、樹葉和珍貴林木種子；擅自移動(dòng)、損壞林業(yè)標(biāo)志和林區(qū)工程設(shè)施；非法征占用、擅自改變林地用途；亂埋散墳；森林防火期內(nèi)在林區(qū)未經(jīng)批準(zhǔn)野外用火；捕獵野生動(dòng)物；盜伐、濫伐林木等行為要及時(shí)制止，并直接向鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）、街道林業(yè)站和森林公安機(jī)關(guān)報(bào)告；
2、發(fā)現(xiàn)林火要及時(shí)組織撲救，并在第一時(shí)間內(nèi)向當(dāng)?shù)卣坝嘘P(guān)部門報(bào)告；
3、做好森林病蟲害疫情監(jiān)測，及時(shí)向森防部門報(bào)告森林病蟲害情況；
4、積極配合森林公安機(jī)關(guān)做好各類林業(yè)案件的偵破工作；
5、積極協(xié)助林業(yè)主管部門做好林業(yè)法規(guī)的宣傳工作；
6、接受、服從甲方等上級機(jī)關(guān)對護(hù)林情況的檢查。
甲方依據(jù)考核結(jié)果，應(yīng)及時(shí)向乙方支付補(bǔ)助費(fèi)，若未按規(guī)定及時(shí)支付護(hù)林員補(bǔ)助費(fèi)，乙方有權(quán)通過法律程序解決。
四、護(hù)林員報(bào)酬
甲方根據(jù)乙方對管護(hù)區(qū)域內(nèi)林地管護(hù)情況，依據(jù)考核結(jié)果，按季付給乙方護(hù)林補(bǔ)助費(fèi)，其中：最后一季度補(bǔ)助費(fèi)在年終檢查后兌付。按本合同書規(guī)定的檢查內(nèi)容，經(jīng)檢查在乙方管護(hù)責(zé)任區(qū)內(nèi)，若存在下列問題的，按一定比例相應(yīng)扣減乙方最后一季度補(bǔ)助費(fèi)：
1、存在毀壞林地、林木進(jìn)行開墾、采石、采砂、挖土和以營利為目的采摟枯枝落葉破壞土壤覆蓋層的，扣減15%補(bǔ)助費(fèi)；
2、存在在新植未成林地、幼林地、特種用途林內(nèi)和封山育林區(qū)內(nèi)砍柴、放牧、放蠶的，扣減5％補(bǔ)助費(fèi)；
3、存在扒剝活樹皮、挖掘活樹根的，扣減5％補(bǔ)助費(fèi)；
4、存在進(jìn)入有林地區(qū)采集種子、藥材和山貨野果的，未經(jīng)批準(zhǔn)進(jìn)入林區(qū)以營利為目的采集、收購樹枝、樹葉和珍貴林木種子的，扣減5％補(bǔ)助費(fèi)；
5、存在擅自移動(dòng)、損壞林業(yè)標(biāo)志和林區(qū)工程設(shè)施的，扣減5％補(bǔ)助費(fèi)；
6、存在非法征占用、擅自改變林地用途的，扣減50％補(bǔ)助費(fèi)；
7、存在新建散墳，沒有及時(shí)報(bào)告的，扣減10％補(bǔ)助費(fèi)；
8、存在森林防火期內(nèi)在林區(qū)未經(jīng)批準(zhǔn)野外用火的，扣減10％補(bǔ)助費(fèi)；
9、存在捕獵野生動(dòng)物的，扣減30％補(bǔ)助費(fèi)；
10、存在盜伐、濫伐林木的，扣減40％補(bǔ)助費(fèi)。
五、本合同自雙方簽字之日起生效。
六、合同自簽字之日起滿一年，雙方便終止合同。
七、本合同一式三份，甲乙雙方及林權(quán)所有者各持一份。
八、本合同未盡事宜，以及在履行合同中發(fā)生的爭議問題，雙方協(xié)商解決，協(xié)商不能解決的，按照有關(guān)法律、行政法規(guī)執(zhí)行。
甲方簽字：乙方簽字：
季度履職盡責(zé)報(bào)告 第2篇
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一、要把細(xì)化責(zé)任目標(biāo)、明確分解責(zé)任作為嚴(yán)格實(shí)行問責(zé)制的基礎(chǔ)，增強(qiáng)貫徹落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制規(guī)定的針對性
近年來，上海盧灣區(qū)把涉及加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律等方面的工作逐級分解落實(shí)到責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)職能部門，并層層簽訂目標(biāo)責(zé)任書，形成了區(qū)領(lǐng)導(dǎo)班子、區(qū)級機(jī)關(guān)和街道社區(qū)“三級聯(lián)動(dòng)”的責(zé)任網(wǎng)絡(luò)，促進(jìn)了黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的落實(shí)。實(shí)踐表明，嚴(yán)格實(shí)行問責(zé)制，必須量化責(zé)任目標(biāo)，明確分解責(zé)任。一方面，要實(shí)行分級負(fù)責(zé)。要結(jié)合崗位實(shí)際層層分解責(zé)任目標(biāo)，使各級領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員抓黨風(fēng)廉政建設(shè)的責(zé)任意識更加強(qiáng)化，目標(biāo)要求更加明確，工作任務(wù)更加具體，保證各級領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員在落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制中思想同心、目標(biāo)同向、行動(dòng)同步，使黨風(fēng)廉政建設(shè)的各項(xiàng)工作落到實(shí)處，取得實(shí)效。另一方面，要制定可操作的管理考核目標(biāo)。要在全面分析本區(qū)域、本單位或本部門黨風(fēng)廉政建設(shè)所面臨的形勢、任務(wù)的基礎(chǔ)上，制定年度的總體管理考核目標(biāo)和階段性管理考核目標(biāo)。在制定責(zé)任目標(biāo)上，要將各級領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部履行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任的情況、反腐敗任務(wù)的完成情況等內(nèi)容作為落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的年度考核的具體目標(biāo)，納入本區(qū)域國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展總體目標(biāo)管理考核中，與經(jīng)濟(jì)建設(shè)和各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作同步實(shí)施、同步檢查和同步考核；在確定責(zé)任內(nèi)容上，要明確解決本地區(qū)、本部門、本單位黨風(fēng)廉政建設(shè)的突出問題；在明確責(zé)任分工上，要緊密結(jié)合領(lǐng)導(dǎo)班子成員的工作分工，做到條塊結(jié)合；在實(shí)施責(zé)任形式上，要緊緊圍繞領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部的任期目標(biāo)、年度目標(biāo)和階段性的工作目標(biāo)，因地制宜，因人而宜，講求實(shí)效。
二、要把健全科學(xué)機(jī)制、落實(shí)監(jiān)督考核作為嚴(yán)格實(shí)行問責(zé)制的重點(diǎn)，增強(qiáng)貫徹落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制規(guī)定的有效性
嚴(yán)格實(shí)行問責(zé)制，需要進(jìn)一步規(guī)范監(jiān)督考核程序和考核內(nèi)容，認(rèn)真抓好上級對下級班子及其成員執(zhí)行責(zé)任制情況的監(jiān)督考核，并使之經(jīng)?；⒅贫然?。一是要將嚴(yán)格實(shí)行問責(zé)制與細(xì)化監(jiān)督考核內(nèi)容結(jié)合起來。要對本區(qū)域、本單位或本部門全年黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗各項(xiàng)任務(wù)按季度進(jìn)行細(xì)化和量化，在此基礎(chǔ)上，針對各級領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員履行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任的情況，研究制定每一項(xiàng)目標(biāo)任務(wù)的具體評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、完成時(shí)限、監(jiān)督措施和監(jiān)督主體，明確監(jiān)督考核辦法和責(zé)任追究的形式，為實(shí)行嚴(yán)格問責(zé)制提供基本依據(jù)。二是要將嚴(yán)格實(shí)行問責(zé)制與優(yōu)化考核辦法結(jié)合起來。對黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制落實(shí)情況實(shí)行監(jiān)督考核月報(bào)制，要求各級領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員特別是黨政一把手，在工作月報(bào)中按級報(bào)告落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的情況。各級紀(jì)委要經(jīng)常督促檢查、分析匯總，并進(jìn)行定期通報(bào)；實(shí)行監(jiān)督考核評估制，按照知情度、責(zé)任度和工作關(guān)聯(lián)度給定評價(jià)權(quán)，讓與領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員關(guān)聯(lián)度高的直接領(lǐng)導(dǎo)、單位同事和服務(wù)對象參與監(jiān)督考核，征求上下左右的意見，了解掌握領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)成員履行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的情況；實(shí)行監(jiān)督考核問效制，根據(jù)確定的全年和階段性的監(jiān)督考核重點(diǎn)，通過季度抽查、半年督查、年終考核等途徑，采取個(gè)人述廉、單位自查、聽取匯報(bào)、查看資料、民主測評和巡察檢查等形式，把自我問效、群眾評效和組織考核有機(jī)結(jié)合起來；實(shí)行監(jiān)督考核審核制，對領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員季度考評、半年測評和年度總評等情況進(jìn)行逐級審核，嚴(yán)格把好鑒定審批關(guān)，履行“一票否決權(quán)”；實(shí)行監(jiān)督考核公示制，利用召開會議、張貼公示、建立網(wǎng)上專欄等形式，對領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的監(jiān)督考核結(jié)果進(jìn)行公示，使責(zé)任考核工作始終置于組織和群眾的監(jiān)督中。三是要將嚴(yán)格實(shí)行問責(zé)制與正確應(yīng)用監(jiān)督考核結(jié)果結(jié)合起來。把責(zé)任監(jiān)督考核結(jié)果作為對干部政績評定、表彰獎(jiǎng)懲和提拔任用的重要依據(jù)，以實(shí)績分優(yōu)劣，憑公論定報(bào)酬，是嚴(yán)格實(shí)行問責(zé)制的關(guān)鍵。通過對各級黨委、政府黨風(fēng)廉政建設(shè)重點(diǎn)任務(wù)達(dá)標(biāo)率、分管部門責(zé)任制落實(shí)率、領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律規(guī)定執(zhí)行率、單位查擺問題糾正率和群眾民主測評認(rèn)可率等“五位一體”的綜合考核，客觀公正地評價(jià)每個(gè)領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的落實(shí)情況，實(shí)事求是地指出存在的問題，并將考核結(jié)果與干部的業(yè)績評定、獎(jiǎng)勵(lì)懲處、選拔任用直接掛鉤。對責(zé)任制工作落實(shí)好的單位要進(jìn)行表彰獎(jiǎng)勵(lì)，提高年終干部評優(yōu)比例；對表現(xiàn)好、落實(shí)責(zé)任制工作實(shí)績突出的干部要及時(shí)給予精神與物質(zhì)激勵(lì)；對落實(shí)不力的單位和個(gè)人要給予通報(bào)批評，并幫助分析、提出改進(jìn)提高的要求和具體辦法，同時(shí)要注意舉一反三，解剖工作案例，使大家切實(shí)增強(qiáng)責(zé)任心，真正用心用腦，抓好責(zé)任制落實(shí)。
季度履職盡責(zé)報(bào)告 第3篇
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三項(xiàng)管理：落實(shí)監(jiān)管責(zé)任，實(shí)現(xiàn)專業(yè)監(jiān)管
市場準(zhǔn)入崗位責(zé)任管理。市場準(zhǔn)入崗位責(zé)任管理是指以崗位盡職為基本要求，明確市場準(zhǔn)入崗位的操作內(nèi)容、方法、程序，落實(shí)市場準(zhǔn)入業(yè)務(wù)工作責(zé)任，確保增強(qiáng)行政審批質(zhì)效的管理規(guī)定。市場準(zhǔn)入是防范銀行風(fēng)險(xiǎn)的第一道關(guān)口，加強(qiáng)準(zhǔn)入管理是保障銀行機(jī)構(gòu)穩(wěn)健運(yùn)行和銀行體系安全的必要前提。依據(jù)銀監(jiān)會“建立規(guī)范、公正、透明的市場準(zhǔn)入管理體系”的要求，市場準(zhǔn)入工作應(yīng)堅(jiān)持以下指導(dǎo)思想：明確崗位職責(zé)，合理劃分事權(quán)，規(guī)范盡職要求，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督，嚴(yán)格責(zé)任追究，做到公開程序、依法許可，實(shí)現(xiàn)發(fā)展與內(nèi)控兼顧、效率與質(zhì)量并重。制訂《市場準(zhǔn)入監(jiān)管操作規(guī)程》和《市場準(zhǔn)入監(jiān)管崗位責(zé)任管理辦法》，明確劃分監(jiān)管處長(分管局長)、分管副處長(分局副局長)及監(jiān)管崗位人員的管理責(zé)任，界定各市場準(zhǔn)入崗位的盡職要求，包括合規(guī)性要求、審慎性要求、程序性要求、時(shí)限要求、機(jī)構(gòu)開業(yè)后經(jīng)營管理狀況評估要求、新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)跟蹤識別與后評估要求、高管人員履職評價(jià)要求等。設(shè)立銀監(jiān)局市場準(zhǔn)入專業(yè)考評辦公室，每半年對各監(jiān)管處室、各銀監(jiān)分局市場準(zhǔn)入工作的合規(guī)性開展一次考察并進(jìn)行市場準(zhǔn)人監(jiān)管崗位盡職調(diào)查，對市場準(zhǔn)人工作基礎(chǔ)薄弱、效率效能較低的處室，提出調(diào)整市場準(zhǔn)入審批權(quán)限的建議。
非現(xiàn)場監(jiān)管目標(biāo)責(zé)任管理。非現(xiàn)場監(jiān)管目標(biāo)責(zé)任管理是指以數(shù)據(jù)指標(biāo)的監(jiān)測監(jiān)控為基本線索，明確非現(xiàn)場監(jiān)管的內(nèi)容、方法、程序，突出工作目標(biāo)考核，確保非現(xiàn)場監(jiān)管過程和結(jié)果對整個(gè)監(jiān)管工作發(fā)揮基礎(chǔ)和指導(dǎo)作用的管理規(guī)定。管理思路是，制訂《非現(xiàn)場監(jiān)管工作指引》和《非現(xiàn)場監(jiān)管目標(biāo)責(zé)任管理辦法》，建立統(tǒng)一規(guī)范的銀行業(yè)非現(xiàn)場監(jiān)管工作流程和監(jiān)測分析框架，嚴(yán)格規(guī)范監(jiān)管信息的采集加工、風(fēng)險(xiǎn)分析與評價(jià)、非現(xiàn)場監(jiān)管分析報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)論的反饋與使用等程序和要求，進(jìn)而設(shè)定非現(xiàn)場監(jiān)管工作目標(biāo)，明確各級非現(xiàn)場監(jiān)管員的職責(zé)，加強(qiáng)對非現(xiàn)場監(jiān)管工作及任務(wù)完成情況的管理和考核，促使非現(xiàn)場監(jiān)管人員及時(shí)、完整地收集監(jiān)管報(bào)表等信息資料，定期進(jìn)行監(jiān)測分析、風(fēng)險(xiǎn)評估，及時(shí)識別、預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)，跟進(jìn)異常情況并向上級報(bào)告結(jié)果。
為保證非現(xiàn)場監(jiān)管工作責(zé)任的落實(shí)，銀監(jiān)局非現(xiàn)場監(jiān)管專業(yè)考評辦公室根據(jù)《非現(xiàn)場監(jiān)管目標(biāo)責(zé)任管理辦法》，每牛年對各處室非現(xiàn)場監(jiān)管工作情況進(jìn)行一次評價(jià)，年度工作結(jié)束后對全年工作目標(biāo)任務(wù)完成情況進(jìn)行考核，并重點(diǎn)考評工作質(zhì)量和效率?？荚u的主要內(nèi)容包括：信息資料收集的及時(shí)性和全面性、分析的合理性和準(zhǔn)確性、報(bào)告程序的合規(guī)性、監(jiān)管建議或措施的可行性、非現(xiàn)場監(jiān)管的有效性和監(jiān)管信息檔案的規(guī)范性、完整性。
現(xiàn)場檢查項(xiàng)目責(zé)任管理。現(xiàn)場檢查項(xiàng)目責(zé)任管理是指以單個(gè)現(xiàn)場檢查項(xiàng)目為管理單元，明確現(xiàn)場檢查方法、程序及各環(huán)節(jié)責(zé)任，實(shí)行項(xiàng)目全過程管理和主查人終身負(fù)責(zé)制的管理規(guī)定?，F(xiàn)場檢查是銀行監(jiān)管的必要手段，為進(jìn)一步提高現(xiàn)場檢查的獨(dú)立性、權(quán)威性，應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目責(zé)任管理的要求修訂完善現(xiàn)場檢查操作規(guī)程，并制定《現(xiàn)場檢查項(xiàng)目責(zé)任管理辦法》，規(guī)范現(xiàn)場檢查的程序和質(zhì)量要求。加強(qiáng)現(xiàn)場檢查計(jì)劃和項(xiàng)目立項(xiàng)管理的歸口管理，嚴(yán)格對自選項(xiàng)目立項(xiàng)的合理性及可行性進(jìn)行審查。年度現(xiàn)場檢查規(guī)劃一經(jīng)審定，即印發(fā)各監(jiān)管處室、分局執(zhí)行，并提前通知各銀行業(yè)機(jī)構(gòu)，增強(qiáng)檢查透明度和計(jì)劃性。認(rèn)真執(zhí)行現(xiàn)場檢查項(xiàng)目主查人(兼任檢查組組長)負(fù)責(zé)制，主查人應(yīng)自始至終參加檢查，對現(xiàn)場檢查項(xiàng)目的方案制定、檢查實(shí)施、證據(jù)收集、工作底稿編寫、報(bào)告撰寫、檔案整理等實(shí)行全過程責(zé)任管理。檢查前，主查人擬訂檢查實(shí)施方案，報(bào)經(jīng)項(xiàng)目申請部門和局領(lǐng)導(dǎo)審核后組織實(shí)施；檢查中，認(rèn)真落實(shí)檢查方案，嚴(yán)格履行檢查程序；檢查結(jié)束后，按規(guī)定撰寫檢查報(bào)告、提出對有關(guān)問題的行政處罰建議及監(jiān)管工作建議；向項(xiàng)目申請部門、辦公室及分管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告工作完成情況；向項(xiàng)目申請部門移交檢查檔案。
對項(xiàng)目完成情況、檢查組及其成員履職情況進(jìn)行兩個(gè)層次的評價(jià)，一是每季度安排現(xiàn)場檢查人員述職，由所在處室每季度對其在現(xiàn)場檢查中的履職情況進(jìn)行考核；二是年末由銀監(jiān)局現(xiàn)場檢查專業(yè)考評辦公室參照后續(xù)現(xiàn)場檢查及日常非現(xiàn)場監(jiān)管規(guī)程對現(xiàn)場檢查項(xiàng)目成果的跟蹤監(jiān)管情況進(jìn)行檢查；對全年所有現(xiàn)場檢查項(xiàng)目實(shí)施方案、檢查報(bào)告的質(zhì)量和主查人履行職責(zé)的情況進(jìn)行評價(jià)；評選出優(yōu)秀項(xiàng)目和優(yōu)秀主查人；對違規(guī)、違紀(jì)、失職的提出問責(zé)建議。
四項(xiàng)制度：規(guī)范監(jiān)管行為，實(shí)現(xiàn)科學(xué)監(jiān)管
銀行業(yè)監(jiān)管職責(zé)的順利實(shí)施和充分發(fā)揮，在很大程度上取決于一整套較為完善的制度體系的確立和良好執(zhí)行。
管檢交叉制度。建立該制度旨在強(qiáng)化監(jiān)管自律約束、提高監(jiān)管透明度，使監(jiān)管處室日常監(jiān)管(市場準(zhǔn)入監(jiān)管、非現(xiàn)場監(jiān)管)與現(xiàn)場檢查職能適時(shí)適度分開、既獨(dú)立又協(xié)作，現(xiàn)場檢查人員與非現(xiàn)場監(jiān)管人員和市場準(zhǔn)入監(jiān)管人員交叉整合使用，并對重大或特定的現(xiàn)場檢查項(xiàng)目，在全局范圍內(nèi)統(tǒng)一調(diào)配檢查人員、主要由與相關(guān)監(jiān)管處室無日常監(jiān)管關(guān)系的檢查組實(shí)施。通過一定程度的管檢交叉活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)日常監(jiān)管與現(xiàn)場檢查相互促進(jìn)、相互補(bǔ)充、相互監(jiān)督的有機(jī)結(jié)合。
查處分離制度。依照銀監(jiān)會《行政處罰辦法》，明確查處過程中各有關(guān)部門的職權(quán)，規(guī)范對銀行業(yè)務(wù)問題的查處行為，做到各有關(guān)部門相互配合、相互制約，確保行政處罰公平、公正；對日常非現(xiàn)場監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)且需立案檢查的問題，按規(guī)定程序立案后實(shí)施檢查，查清事實(shí)并充分收集相關(guān)證據(jù)，主查人提出處理建議，監(jiān)管處室提出初步處理意見，形成完整的卷宗資料，移交政策法規(guī)處審查，主查人對檢查、取證過程及所移交材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)；政策法規(guī)處對監(jiān)管處室、檢查組移交的檢查、調(diào)查材料進(jìn)行審查，按照有關(guān)法律法規(guī)審核，提出相應(yīng)的行政處罰意見，提交有關(guān)會議研定后實(shí)施，并對處罰意見審核、復(fù)議、執(zhí)行過程及處罰的合法性負(fù)責(zé)。
跟蹤問責(zé)制度。依據(jù)監(jiān)管責(zé)任制及監(jiān)管工作盡職要求，對監(jiān)管過程及結(jié)果進(jìn)行跟蹤監(jiān)督并對其中存在的問題實(shí)施責(zé)任追究。紀(jì)檢監(jiān)察部門定期對監(jiān)管執(zhí)法及職責(zé)履行情況進(jìn)行執(zhí)法監(jiān)察，開展現(xiàn)場檢查再監(jiān)督，及時(shí)反映、糾正和防止現(xiàn)場檢查中的監(jiān)管寬容、不作為或亂作為問題，依規(guī)查處現(xiàn)場檢查中的違法違紀(jì)行為。
績效考核制度。該制度是指對照工作職責(zé)和目標(biāo)任
務(wù)，按季度分級定性定量考核各監(jiān)管處室、各銀監(jiān)分局的監(jiān)管工作及責(zé)任目標(biāo)完成情況，并將考核結(jié)果與季度績效工資分配、監(jiān)管人員晉職晉級等掛鉤。設(shè)立銀監(jiān)局績效考核領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室，采取全方位考核方式，對工作人員季度或年度監(jiān)管工作目標(biāo)任務(wù)完成情況進(jìn)行量化考核。每季度末，依據(jù)年初與各監(jiān)管處室、各分局負(fù)責(zé)人簽訂的年度工作目標(biāo)責(zé)任書，參考市場準(zhǔn)入、非現(xiàn)場監(jiān)管、現(xiàn)場檢查三項(xiàng)專業(yè)季度考評情況，對各項(xiàng)工作目標(biāo)任務(wù)完成情況進(jìn)行定量考核，分級評定各考核對象每季度考核等次；年末綜合匯總四個(gè)季度考核結(jié)果相應(yīng)確定全年考核等次，依據(jù)考核等次核發(fā)季度績效工資和全年績效工資，發(fā)揮考核和績效工資激勵(lì)作用。
五項(xiàng)保障：強(qiáng)化監(jiān)管基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)持續(xù)監(jiān)管
強(qiáng)化監(jiān)管信息系統(tǒng)支持保障。根據(jù)銀監(jiān)會“1104”工程統(tǒng)一規(guī)劃，充分利用現(xiàn)代電子技術(shù)和信息技術(shù)，加快建立銀監(jiān)局系統(tǒng)的監(jiān)管信息管理體系。一是加強(qiáng)統(tǒng)計(jì)信息規(guī)范化管理，實(shí)現(xiàn)“數(shù)入一門，數(shù)出一門”。制定《監(jiān)管統(tǒng)計(jì)信息管理辦法》，建立監(jiān)管統(tǒng)計(jì)信息的數(shù)據(jù)處理中心，在數(shù)據(jù)的采集、加工、上報(bào)、共享以及等環(huán)節(jié)上實(shí)行歸口管理，減少數(shù)據(jù)處理層次和環(huán)節(jié)，提高數(shù)據(jù)報(bào)送、處理的效率和質(zhì)量。明確要求被監(jiān)管對象專設(shè)統(tǒng)一管理報(bào)表、數(shù)據(jù)報(bào)送的專業(yè)部門，按規(guī)范流程實(shí)現(xiàn)監(jiān)管報(bào)表“點(diǎn)對點(diǎn)”集中報(bào)送。二是加快網(wǎng)絡(luò)建設(shè)步伐，大力推廣辦公自動(dòng)化和信息管理系統(tǒng)。加快建設(shè)由銀監(jiān)局內(nèi)聯(lián)網(wǎng)、城市金融網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)接人工程組成的多層級、多通道的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)“上聯(lián)銀監(jiān)會，下接分局、辦事處，內(nèi)聯(lián)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)，外聯(lián)國際互聯(lián)網(wǎng)”的建網(wǎng)目標(biāo)，為辦公自動(dòng)化及信息管理系統(tǒng)的應(yīng)用奠定基礎(chǔ)。三是加快信息監(jiān)測和預(yù)警體系建設(shè)步伐，提高監(jiān)管信息處理能力。建立以統(tǒng)計(jì)信息處為主導(dǎo)、各監(jiān)管處室參與的銀行業(yè)信息監(jiān)測和預(yù)警中心，逐步實(shí)現(xiàn)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)收集校對、加工處理、編制報(bào)表的信息化處理。完善銀行業(yè)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測指標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系，加強(qiáng)對非現(xiàn)場監(jiān)測數(shù)據(jù)的綜合分析和運(yùn)用，及時(shí)向監(jiān)管處室通報(bào)和提示預(yù)警信息，提高非現(xiàn)場監(jiān)管信息質(zhì)量。
強(qiáng)化監(jiān)管人才隊(duì)伍建設(shè)保障。確立銀監(jiān)局系統(tǒng)人才隊(duì)伍建設(shè)基本思路，即：以崗位培訓(xùn)、崗位成才為主導(dǎo)方式，以崗位細(xì)分、明確規(guī)范、專業(yè)達(dá)標(biāo)、定期考核為基本架構(gòu)，明確人才培訓(xùn)培養(yǎng)目標(biāo)，制訂實(shí)施《監(jiān)管人才培訓(xùn)培養(yǎng)規(guī)劃》，建立長遠(yuǎn)、持續(xù)的監(jiān)管人才培訓(xùn)培養(yǎng)機(jī)制。采取以下措施：一是制定監(jiān)管人員個(gè)人成長規(guī)劃。力爭用兩到三年的時(shí)間，在全局系統(tǒng)建立由精通相關(guān)專業(yè)的100名現(xiàn)場檢查主查人和綜合分析人員、熟悉相關(guān)專業(yè)的300名專項(xiàng)檢查人員和分析人員、200名保障支持人員構(gòu)成的監(jiān)管人才庫。按總體目標(biāo)，對監(jiān)管人員個(gè)人發(fā)展目標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃，通過業(yè)余自學(xué)、脫產(chǎn)學(xué)習(xí)、崗位培訓(xùn)等途徑，不斷提高專業(yè)人才的理論水平和業(yè)務(wù)技能，并定期進(jìn)行檢查和評估，打造職業(yè)化監(jiān)管隊(duì)伍。二是加強(qiáng)崗位培訓(xùn)工作。按照“立足崗位，選定專業(yè)，限期達(dá)標(biāo)，組織評估，獎(jiǎng)勵(lì)兌現(xiàn)”的原則，制定全局系統(tǒng)干部教育培訓(xùn)工作規(guī)劃和分年度工作目標(biāo)、計(jì)劃，采取脫產(chǎn)進(jìn)修、交流學(xué)習(xí)、專題講座、專家輔導(dǎo)、專業(yè)培訓(xùn)、集中調(diào)研、擔(dān)任主查等培訓(xùn)措施，分級分類組織開展有針對性的、多層次的、組織安排與自加壓力相結(jié)合的培訓(xùn)活動(dòng)。推進(jìn)干部教育培訓(xùn)信息化和教學(xué)手段網(wǎng)絡(luò)化，改進(jìn)教育培訓(xùn)方法，完善教育培訓(xùn)登記制度，提高培訓(xùn)工作質(zhì)量。三是強(qiáng)化教育培訓(xùn)激勵(lì)。設(shè)立監(jiān)管人員培訓(xùn)培養(yǎng)工作專家考評委員會，對各類培訓(xùn)教育項(xiàng)目和監(jiān)管系列職務(wù)資格進(jìn)行嚴(yán)格的考試考核。制訂干部職工教育培訓(xùn)保障和獎(jiǎng)勵(lì)辦法，對職工自學(xué)成才、參加培訓(xùn)及業(yè)余學(xué)歷學(xué)位教育并取得成效的予以獎(jiǎng)勵(lì)。
強(qiáng)化監(jiān)管資源系統(tǒng)管理保障。建立以省局為中心的省局、分局、監(jiān)管辦事處人員集中調(diào)度、資源統(tǒng)一整合的系統(tǒng)管理體制。一是加強(qiáng)監(jiān)管工作的集中統(tǒng)一管理。省局負(fù)責(zé)組織、統(tǒng)籌全省銀行業(yè)監(jiān)管工作，部署轄內(nèi)重大監(jiān)管活動(dòng)，統(tǒng)一安排大型現(xiàn)場檢查，具體承擔(dān)對省級及武漢市銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管任務(wù)。銀監(jiān)分局負(fù)責(zé)轄內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)處置：工作，按照“管法人”的要求，重點(diǎn)抓好法人機(jī)構(gòu)監(jiān)管。監(jiān)管辦事處負(fù)責(zé)當(dāng)?shù)劂y行業(yè)金融機(jī)構(gòu)日常監(jiān)管工作，重點(diǎn)是農(nóng)村信用社和郵儲機(jī)構(gòu)。二是統(tǒng)一調(diào)度監(jiān)管力量。統(tǒng)一調(diào)配、集中使用現(xiàn)有監(jiān)管力量，從全系統(tǒng)抽調(diào)監(jiān)管人員，集中開展現(xiàn)場檢查、高風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)處置、大型課題研究、金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)等重點(diǎn)：工作。三是加強(qiáng)系統(tǒng)資源集約管理。本著集約、高效原則，強(qiáng)化省局的系統(tǒng)綜合管理職能，減輕分局日常行政管理工作壓力。
強(qiáng)化監(jiān)管文化體系建設(shè)保障。監(jiān)管文化是指監(jiān)管機(jī)構(gòu)所倡導(dǎo)并在監(jiān)管過程中逐步培育形成的監(jiān)管思想和行業(yè)精神，是全體監(jiān)管員工普遍認(rèn)同的價(jià)值觀、事業(yè)觀和監(jiān)管行為規(guī)范的集中體現(xiàn)。成立湖北省銀監(jiān)局監(jiān)管文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，以“科學(xué)監(jiān)管、秉公執(zhí)法、積極進(jìn)取、從嚴(yán)治局”為基本要求構(gòu)建監(jiān)管文化體系。一是抓理念確立，增強(qiáng)科學(xué)監(jiān)管意識。引導(dǎo)監(jiān)管人員和被監(jiān)管對象學(xué)習(xí)、貫徹并盡快確立“四四六三”銀行監(jiān)管理念，不斷強(qiáng)化監(jiān)管工作“五種意識”，即宏觀意識、產(chǎn)業(yè)意識、專業(yè)意識、規(guī)范意識、責(zé)任意識，提高監(jiān)管工作的針對性、敏銳性和有效性。二是抓活動(dòng)開展，提高職業(yè)道德素質(zhì)。深入開展“文明單位”、“創(chuàng)建學(xué)習(xí)型組織、爭做知識型員工”、“青年文明號”、“優(yōu)秀青年”等爭先創(chuàng)優(yōu)活動(dòng)，堅(jiān)持每月舉辦一次專題講座，組織員工每月讀一本好書，營造努力學(xué)習(xí)、積極向上、愛崗敬業(yè)、拼搏進(jìn)取的工作生活氛圍。三是抓內(nèi)部管理，激發(fā)團(tuán)結(jié)奉獻(xiàn)精神。堅(jiān)持“一崗雙責(zé)”，加強(qiáng)正面宣傳教育，增強(qiáng)干部職工的事業(yè)自豪感和單位歸屬感。健全職代會和民主管理制度，推行局務(wù)公開，提高局務(wù)運(yùn)作透明度，充分調(diào)動(dòng)各方面的積極性。加強(qiáng)法規(guī)法紀(jì)和反腐倡廉教育，認(rèn)真落實(shí)“約法三章”和“八不準(zhǔn)”，建設(shè)廉潔敢管、雷厲風(fēng)行、高效運(yùn)轉(zhuǎn)的局風(fēng)局貌，增強(qiáng)銀行監(jiān)管事業(yè)的凝聚力和向心力。
季度履職盡責(zé)報(bào)告 第4篇
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三季度以來，本人依照涪江街道辦黨風(fēng)廉政建設(shè)的總體部署，認(rèn)真執(zhí)行黨風(fēng)廉政責(zé)任制，履行黨風(fēng)廉政責(zé)任的分工要求，承擔(dān)班子成員在廉政建設(shè)中的相應(yīng)職責(zé)，基本完成了廉政建設(shè)的分工任務(wù)。
一、分管工作職責(zé)履行情況
三季度以來，本人認(rèn)真貫徹落實(shí)關(guān)于黨風(fēng)廉政建設(shè)的一系列新部署新要求，全面落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)“一崗雙責(zé)”，自覺強(qiáng)化責(zé)任意識、問題意識和擔(dān)當(dāng)精神，帶領(lǐng)分管部門勤奮務(wù)實(shí)，在扎實(shí)開展民政、勞保、計(jì)生、拆遷等工作的同時(shí)嚴(yán)格遵循政策法規(guī)，落實(shí)各窗口業(yè)務(wù)工作，較好的完成了季度目標(biāo)任務(wù)。
二、黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任履行情況
本人嚴(yán)于律己，自覺遵守廉潔從政各項(xiàng)規(guī)定，主動(dòng)分擔(dān)黨風(fēng)廉政責(zé)任，真正把黨風(fēng)廉政建設(shè)作為主要工作、必盡之責(zé)。落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的意識不斷增強(qiáng)，行動(dòng)更加自覺。認(rèn)真履行“一崗雙責(zé)”，堅(jiān)持業(yè)務(wù)工作分管到哪里，抓反腐倡廉建設(shè)就延伸到哪里。
三、執(zhí)行黨的紀(jì)律情況
始終把執(zhí)行和維護(hù)黨的紀(jì)律作為首要政治任務(wù)，認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹系列重要講話精神，始終保持政治上的清醒和堅(jiān)定，自覺在思想上行動(dòng)上同黨中央保持高度一致。自覺增強(qiáng)政治敏銳性和政治鑒別力，始終保持清醒的政治頭腦，不信謠、不傳謠，恪盡職守、履行職責(zé)，始終做到旗幟鮮明，立場堅(jiān)定，行動(dòng)堅(jiān)決。
四、個(gè)人廉潔自律情況
工作中自覺強(qiáng)化法治意識，堅(jiān)持依法行政、依法落實(shí)，堅(jiān)持秉公用權(quán)、廉潔用權(quán)、依法用權(quán)，自覺把自己置于組織管理之內(nèi)，法規(guī)約束之中，群眾監(jiān)督之下，堅(jiān)持正人先正己、治下先治已，全面規(guī)范從政行為。切實(shí)履行“一崗雙責(zé)”，堅(jiān)持民主集中制，自覺維護(hù)班子團(tuán)結(jié)，自覺接受班子成員的監(jiān)督，注重依法依規(guī)辦事、按黨委議事規(guī)則和程序辦事。到目前，所駐社區(qū)和分管部門沒有發(fā)生違法、違紀(jì)和違規(guī)的現(xiàn)象。
季度履職盡責(zé)報(bào)告 第5篇
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一、績效管理對象
績效管理對象分兩個(gè)層面：一是局機(jī)關(guān)各處室、市地震監(jiān)測站，二是科級以下在職在編工作人員（含科級）。
二、績效管理的主要內(nèi)容
績效管理的目標(biāo)內(nèi)容主要包括四個(gè)方面：即職能工作目標(biāo)、管理工作目標(biāo)、創(chuàng)新創(chuàng)優(yōu)目標(biāo)和工作滿意度目標(biāo)。
三、方法步驟
（一）處室績效管理
1．設(shè)立指標(biāo)體系
各處室（站）設(shè)立績效管理指標(biāo)體系時(shí)，要注意與局績效管理指標(biāo)體系相銜接。設(shè)立職能工作、管理工作、創(chuàng)新創(chuàng)優(yōu)工作和工作滿意度4個(gè)一級指標(biāo)，下設(shè)若干二級指標(biāo)和三級指標(biāo)。（見附件1）其中：
職能工作目標(biāo)：為個(gè)性指標(biāo)，一般由重點(diǎn)工作目標(biāo)、常規(guī)工作目標(biāo)和其他工作目標(biāo)3個(gè)二級指標(biāo)構(gòu)成。重點(diǎn)工作目標(biāo)，主要考評處室承擔(dān)本局年度重點(diǎn)工作、重點(diǎn)任務(wù)，以及黨組確定的重點(diǎn)工作任務(wù)。常規(guī)工作目標(biāo)，主要考評處室“三定”規(guī)定明確的主要職能(監(jiān)測站為法人登記中明確的主要職責(zé))以及應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的社會公共服務(wù)責(zé)任。其他工作目標(biāo)，主要考評處室承擔(dān)的本局領(lǐng)導(dǎo)臨時(shí)交辦的其他工作任務(wù)。
管理工作目標(biāo)：為共性指標(biāo)，一般由依法履職、高效履職、廉潔履職及其他工作等4個(gè)二級指標(biāo)構(gòu)成。其中依法履職、高效履職、廉潔履職目標(biāo)，主要考評處室依法履行職責(zé)、作風(fēng)建設(shè)、辦事效率、遵紀(jì)守法等內(nèi)容。
創(chuàng)新創(chuàng)優(yōu)目標(biāo)：為共性指標(biāo)，由創(chuàng)新創(chuàng)優(yōu)成果體現(xiàn)、工作適時(shí)改進(jìn)2個(gè)二級指標(biāo)構(gòu)成。主要考評各處室創(chuàng)新創(chuàng)優(yōu)成果及推廣、未完成工作項(xiàng)目的整改落實(shí)等情況。
工作滿意度目標(biāo)：為共性指標(biāo)，由內(nèi)部評議和外部評議2個(gè)二級指標(biāo)構(gòu)成。其中內(nèi)部評議，由領(lǐng)導(dǎo)班子評價(jià)和處室（站）相互評價(jià)兩個(gè)層次；外部評議，由省地震局職能處室和市（區(qū)）地震局評價(jià)兩個(gè)層次。
處室績效管理各項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重由各處室（站）確立。
2．確定目標(biāo)計(jì)劃
3月29日前，制定目標(biāo)計(jì)劃書，作為績效評估的依據(jù)。其中：職能工作目標(biāo)計(jì)劃，由各處室根據(jù)局2013年省政府與市政府簽訂的目標(biāo)任務(wù)書和2013年全市防震減災(zāi)工作要點(diǎn)和各處室（站）確定的重點(diǎn)工作、處室職能、社會責(zé)任、工作任務(wù)，梳理本處室（站）承擔(dān)的重點(diǎn)工作目標(biāo)和常規(guī)工作目標(biāo)，并按季進(jìn)行細(xì)化分解，確定相應(yīng)權(quán)重，報(bào)分管局長審定后確定。4月3日前經(jīng)分管局長審定，4月10日前公布；管理工作目標(biāo)計(jì)劃，由局統(tǒng)一制定。創(chuàng)新創(chuàng)優(yōu)目標(biāo)計(jì)劃，由處室自主申報(bào)。工作滿意度評價(jià)由績效管理工作辦公室統(tǒng)一組織。
3．績效評估
（1）職能工作目標(biāo)、管理工作目標(biāo)、創(chuàng)新創(chuàng)優(yōu)目標(biāo)評估
職能工作目標(biāo)實(shí)行每季度評估，管理工作目標(biāo)和創(chuàng)新創(chuàng)優(yōu)目標(biāo)實(shí)行年底一次性評估。
（2）工作滿意度測評
工作滿意度測評可采取發(fā)放測評表的方式，征集省局職能處室、局機(jī)關(guān)人員以及市（區(qū)）地震局等對被評估處室效能建設(shè)的評價(jià)，測評由績效管理工作辦公室統(tǒng)一進(jìn)行。
4．總分計(jì)算及等次確定
（1）總分計(jì)算
處室績效總得分=職能工作總得分×相應(yīng)權(quán)重＋管理工作得分×相應(yīng)權(quán)重＋創(chuàng)新創(chuàng)優(yōu)得分×相應(yīng)權(quán)重＋工作滿意度得分×相應(yīng)權(quán)重
職能工作總得分＝一季度職能工作得分×25%＋二季度職能工作得分×25%＋三季度職能工作得分×25%＋四季度職能工作得分×25%
（2）等次確定
評估結(jié)果分優(yōu)秀、良好、達(dá)標(biāo)和誡勉4個(gè)等次，相應(yīng)分值段為優(yōu)秀：90分以上；良好：80分以上；達(dá)標(biāo)：70分以上；誡勉：70分以下。其中：優(yōu)秀處室（站）設(shè)定為1-2個(gè)。凡發(fā)生處室人員違紀(jì)違法受到查處等情況的，當(dāng)年度處室績效評估結(jié)果降低一個(gè)等次。
（二）個(gè)人績效管理
1．設(shè)立指標(biāo)體系
個(gè)人績效管理，設(shè)立工作考核目標(biāo)、內(nèi)部管理目標(biāo)、工作滿意度目標(biāo)3個(gè)一級指標(biāo)。其中：工作考核目標(biāo)，為個(gè)性指標(biāo)，主要考評個(gè)人工作任務(wù)完成情況；內(nèi)部管理目標(biāo)，為共性指標(biāo)，主要考評個(gè)人遵守學(xué)習(xí)制度、工作紀(jì)律以及遵紀(jì)守法等情況；工作滿意度目標(biāo)為共性指標(biāo)，主要為局內(nèi)部對被評估人的評價(jià)。（見附件2）
2．確定目標(biāo)計(jì)劃
3月29日前，制定目標(biāo)計(jì)劃書，作為績效評估的依據(jù)。其中：工作考核目標(biāo)計(jì)劃，由個(gè)人根據(jù)處室分工，將任務(wù)按季分解后申報(bào)，4月4日前經(jīng)分管局長審定，4月10日前公布；內(nèi)部管理目標(biāo)計(jì)劃，由辦公室結(jié)合內(nèi)部管理制度制定。
3．績效評估
工作考核目標(biāo)按季評估。內(nèi)部管理目標(biāo)由辦公室負(fù)責(zé)日常考核，做好相關(guān)記錄，年底一次性考評打分。工作滿意度目標(biāo)，分為領(lǐng)導(dǎo)班子評價(jià)、中層干部評價(jià)和一般工作人員評價(jià)3個(gè)層面，年底組織測評。
4．總分計(jì)算及等次確定
個(gè)人績效總分＝工作考核目標(biāo)總得分×相應(yīng)權(quán)重＋內(nèi)部管理目標(biāo)得分×相應(yīng)權(quán)重＋工作滿意度得分×相應(yīng)權(quán)重
工作考核目標(biāo)總得分＝一季度工作考核得分×25%＋二季度工作考核得分×25%＋三季度工作考核得分×25%＋四季度工作考核得分×25%
工作滿意度得分＝領(lǐng)導(dǎo)班子評價(jià)平均分×40%＋中層干部評價(jià)平均分×30%＋一般工作人員評價(jià)平均分×30%
個(gè)人績效評估結(jié)果分優(yōu)秀、良好、達(dá)標(biāo)和誡勉4個(gè)等次，相應(yīng)分值段為優(yōu)秀：90分以上；良好：80分以上；達(dá)標(biāo)：70分以上；誡勉：70分以下。其中：優(yōu)秀個(gè)人設(shè)定為1-2個(gè)。凡個(gè)人因違紀(jì)違法受到查處或2次以上（含2次）不服從組織安排等情況的，當(dāng)年度個(gè)人績效評估結(jié)果降為誡勉等次。（附件3）
四、結(jié)果運(yùn)用
局加強(qiáng)對處室和個(gè)人績效評估結(jié)果的運(yùn)用，把評估結(jié)果作為職務(wù)晉升、后備干部培養(yǎng)和事業(yè)人員績效獎(jiǎng)金發(fā)放的重要依據(jù)。對績效評估確定為“優(yōu)秀”的處室（站），年度考核優(yōu)先考慮安排優(yōu)秀等次名額。同時(shí)被確定為“誡勉”的處室和個(gè)人，應(yīng)向黨組提交書面情況報(bào)告，并對其進(jìn)行誡勉談話。
五、幾點(diǎn)要求
1．加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。局加強(qiáng)對績效管理工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，成立由局長任組長、副局長任副組長、各處室（站）負(fù)責(zé)人為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)內(nèi)部績效管理辦公室，由同志兼任組長。各處室(站)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本處室（站）績效管理的日常工作。局辦公室、支部配合做好內(nèi)部績效管理資料的收集整理、考核、測評、評選等相關(guān)工作。
季度履職盡責(zé)報(bào)告 第6篇
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上市股權(quán)投資業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)
1.總則
1.1為明確東方電氣投資管理有限公司（以下簡稱公司）上市股權(quán)投資業(yè)務(wù)操作流程，有效控制風(fēng)險(xiǎn)，保障資金運(yùn)作安全有效，根據(jù)《東方電氣投資管理有限公司投資管理辦法》、《東方電氣投資管理有限公司投資項(xiàng)目前期立項(xiàng)及可行性研究管理辦法（試行）》（以下簡稱《前期立項(xiàng)及可研管理辦法》）等制度規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，制定本細(xì)則。
1.2本細(xì)則所指上市股權(quán)投資主要包括：
（1）以獲取控制權(quán)為目的的上市公司股權(quán)投資；
（2）以布局戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)業(yè)鏈延鏈補(bǔ)鏈強(qiáng)鏈的上市股權(quán)戰(zhàn)略性投資；
（3）以獲取良好投資收益為目的的上市股權(quán)財(cái)務(wù)性投資（包含投資底層資產(chǎn)為ipo 新股認(rèn)購、增發(fā)和配股、二級市場股票的資管計(jì)劃等通道類產(chǎn)品）。
1.3公司上市股權(quán)投資應(yīng)遵循以下原則：
（1）產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)原則：以戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)、新基建、清潔能源領(lǐng)域等國家重點(diǎn)培育產(chǎn)業(yè)以及集團(tuán)相關(guān)產(chǎn)業(yè)為主要投資方向；
（2）全面風(fēng)險(xiǎn)控制原則：建立有效的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，將全面風(fēng)險(xiǎn)控制貫穿上市股權(quán)投資業(yè)務(wù)全過程；
（3）研究先行原則：基于集團(tuán)及公司發(fā)展戰(zhàn)略，做好行業(yè)分析研究，并據(jù)以篩選、把握投資標(biāo)的。
2.組織與職責(zé)
公司投資論證委員會（以下簡稱投委會）是上市股權(quán)投資的論證審查機(jī)構(gòu)，黨委會是上市股權(quán)投資的前置研究機(jī)構(gòu)（如需），總經(jīng)理辦公會、董事會是公司上市股權(quán)投資的決策機(jī)構(gòu)。
2.1 投資業(yè)務(wù)部是公司上市股權(quán)投資業(yè)務(wù)的歸口管理部門，具體職責(zé)如下：
（1）擬訂上市股權(quán)投資的投資策略、年度投資計(jì)劃；
（2）上市股權(quán)投資標(biāo)的的篩選及可行性研究；
（3）上市股權(quán)投資的實(shí)施；
2.2 投資管理部負(fù)責(zé)上市股權(quán)的投后管理，證券賬戶的開立與日常管理；
2.3 財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)上市股權(quán)投資項(xiàng)目的財(cái)務(wù)評審、資金安排和會計(jì)核算工作。
2.4 風(fēng)控合規(guī)部負(fù)責(zé)上市股權(quán)投資相關(guān)法律事務(wù)，對投資活動(dòng)提出風(fēng)險(xiǎn)管理意見，根據(jù)需要組織開展上市股權(quán)投資項(xiàng)目后評價(jià)。
2.5 紀(jì)檢監(jiān)察部負(fù)責(zé)上市股權(quán)投資過程中廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的監(jiān)督工作。
3.投資管理程序
3.1項(xiàng)目立項(xiàng)
（1）投資業(yè)務(wù)部按行業(yè)進(jìn)行研究分組，根據(jù)公司上市股權(quán)年度投資策略、投資計(jì)劃及投資標(biāo)準(zhǔn)，在跟蹤國家宏觀經(jīng)濟(jì)形勢及相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的基礎(chǔ)上，研究市場、捕捉投資機(jī)會并選擇投資標(biāo)的。
（2）投資標(biāo)的經(jīng)投資業(yè)務(wù)部內(nèi)部研究通過后指定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人并編寫立項(xiàng)材料。
（3）立項(xiàng)材料按照公司《前期立項(xiàng)及可研管理辦法》要求準(zhǔn)備。材料主要包括立項(xiàng)請示和投資項(xiàng)目立項(xiàng)建議書，具體內(nèi)容以公司《前期立項(xiàng)及可研管理辦法》要求為基礎(chǔ)，根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。立項(xiàng)請示應(yīng)由項(xiàng)目組成員、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽字，需發(fā)生前期費(fèi)用的應(yīng)在立項(xiàng)請示中明確具體的費(fèi)用預(yù)算。
（4）立項(xiàng)材料編制完成后，根據(jù)項(xiàng)目投資決策權(quán)限履行相應(yīng)的立項(xiàng)程序。屬于公司決策范圍內(nèi)的立項(xiàng)項(xiàng)目，報(bào)公司總經(jīng)理辦公會履行相應(yīng)的立項(xiàng)決策程序。若投資項(xiàng)目前期費(fèi)用預(yù)算超過200萬，還應(yīng)報(bào)集團(tuán)投資管理部履行立項(xiàng)審批程序。
3.2項(xiàng)目可研[cw1]
（1）取得控股權(quán)的上市公司股權(quán)投資應(yīng)聘請財(cái)務(wù)顧問對標(biāo)的公司開展盡職調(diào)查和標(biāo)的估值，出具盡職調(diào)查報(bào)告和估值報(bào)告。對于上市公司定增項(xiàng)目[cw2]不強(qiáng)制要求執(zhí)行本款前述操作，但項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)從市場、技術(shù)、財(cái)務(wù)、法律等方面對標(biāo)的公司進(jìn)行調(diào)研，形成調(diào)研報(bào)告；若投資標(biāo)的信息披露較為充分、投資價(jià)值被廣泛認(rèn)可，可基于公開信息開展研究工作。
（2）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)盡調(diào)情況、調(diào)研情況（如需）及公開信息編寫項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，主要框架內(nèi)容以公司《前期立項(xiàng)及可研管理辦法》要求為基礎(chǔ)，根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。
（3）公司決策立項(xiàng)的投資項(xiàng)目，在立項(xiàng)后、決策前發(fā)生終（中）止的，投資業(yè)務(wù)部應(yīng)向投資管理部提交書面終（中）止說明，由投資管理部向原決策機(jī)構(gòu)報(bào)告。
3.3 項(xiàng)目決策
（1）項(xiàng)目決策前需先經(jīng)過公司投委會審查論證、公司黨委會前置研究（如需），研究論證通過后方可進(jìn)入投資決策程序。
（2）項(xiàng)目決策材料編制后，向綜合管理部提交議案審批表，綜合管理部履行簽批手續(xù)后，將決策材料提報(bào)公司總經(jīng)理辦公會審議，需提報(bào)的決策材料如下：
① 投資決策請示
② 可行性研究報(bào)告
③ 項(xiàng)目立項(xiàng)總經(jīng)辦會議紀(jì)要
④ 盡職調(diào)查報(bào)告或調(diào)研報(bào)告
⑤項(xiàng)目風(fēng)控報(bào)告
⑥項(xiàng)目財(cái)務(wù)評審意見
⑦投資協(xié)議或意向合作協(xié)議
3.4 公司總經(jīng)理辦公會審議通過后，修改和完善項(xiàng)目投資決策資料，提報(bào)綜合管理部，申請公司董事會決策。超出集團(tuán)對公司授權(quán)決策范圍的項(xiàng)目，項(xiàng)目的投資決策還需報(bào)集團(tuán)審批，按照集團(tuán)投資管理制度要求執(zhí)行。
3.5 經(jīng)公司決策通過后發(fā)生終（中）止的項(xiàng)目，投資業(yè)務(wù)部應(yīng)向投資管理部提交書面終（中）止說明，由投資管理部向原決策機(jī)構(gòu)報(bào)告。
4. 投資項(xiàng)目投后管理
4.1投資管理部負(fù)責(zé)項(xiàng)目投后管理，及時(shí)收集投資項(xiàng)目信息，跟蹤、分析所投項(xiàng)目的經(jīng)營情況、重大事項(xiàng)等，并定期報(bào)告。
（1）逐日跟蹤。投資管理部應(yīng)每日跟蹤上市股權(quán)投資品種的公告及輿情，項(xiàng)目基本面出現(xiàn)重大不利情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)向公司匯報(bào)，并提出應(yīng)對建議。對日漲跌幅超過5%的股票，投資管理部應(yīng)分析其漲跌幅原因，并向部門負(fù)責(zé)人及分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。
（2）周度跟蹤。每周應(yīng)對所持標(biāo)的數(shù)量、市值變動(dòng)、盈虧變動(dòng)，以及宏觀、行業(yè)、政策信息、部門周調(diào)研事項(xiàng)等內(nèi)容編制周報(bào)。
（3）月度及季度跟蹤。每月及每季度應(yīng)對投資決策意見執(zhí)行情況、項(xiàng)目進(jìn)展和投資控制情況、項(xiàng)目實(shí)施過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)及問題等進(jìn)行跟蹤落實(shí)，擬訂公司月度投資管理報(bào)告。
（4）投資管理部根據(jù)需要不定期對項(xiàng)目開展現(xiàn)場調(diào)研，及時(shí)了解掌握被投項(xiàng)目情況，形成投后管理報(bào)告；發(fā)生重大異常情況時(shí)，應(yīng)擬定情況報(bào)告及應(yīng)對方案，經(jīng)風(fēng)控合規(guī)部審簽后，報(bào)公司業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)和主要領(lǐng)導(dǎo)審批。必要時(shí)，還應(yīng)報(bào)原決策機(jī)構(gòu)審批。若個(gè)股因基本面出現(xiàn)重大不利變化或系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致股價(jià)大幅下跌，且預(yù)期未來股價(jià)將進(jìn)一步下跌或較難漲回，投資管理部應(yīng)提出處置方案并按照投資項(xiàng)目退出程序報(bào)公司決策機(jī)構(gòu)審批。
5. 檔案管理
5.1項(xiàng)目檔案包括從前期立項(xiàng)開始到項(xiàng)目退出所涉及的所有資料，包括但不限于立項(xiàng)文件、可行性研究報(bào)告、決策文件、協(xié)議、投后跟蹤報(bào)告、交易流水、項(xiàng)目大事記等；
5.2以上所有檔案資料均需有pdf 電子版和紙質(zhì)版，pdf 電子版和紙質(zhì)版檔案應(yīng)保持一致；
5.3項(xiàng)目檔案資料由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按年度整理齊全并由投資業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人審核后移交綜合管理部歸檔。
6. 投資項(xiàng)目退出
6.1投資項(xiàng)目退出程序參照《東方電氣投資管理有限公司投資管理辦法》相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
6.2浮盈的投資應(yīng)根據(jù)市場行情適時(shí)獲利退出，原則上年化投資收益率不低于集團(tuán)規(guī)定的投資收益率評價(jià)指標(biāo)。
7. 附則
7.1本細(xì)則未盡事宜，依照國家有關(guān)法律法規(guī)、公司其他制度及相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
7.2本細(xì)則為公司三級管理制度，由投資業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)起草和修訂，經(jīng)總經(jīng)理辦公會審批后。
7.3本細(xì)則由投資業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。
季度履職盡責(zé)報(bào)告 第7篇
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一、報(bào)告期內(nèi)公司監(jiān)事會具體工作情況
1、報(bào)告期內(nèi)公司共召開了××*次董事會會議，具體情況如下：
（一）20__年*月*日，公司一屆監(jiān)事會召開第三次會議，審議并一致通過了《20__年度董事會工作報(bào)告》、《20__年度監(jiān)事會工作報(bào)告》、《公司20__年度報(bào)告及摘要》、《20__年度財(cái)務(wù)決算與20__年度財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告》、《關(guān)于20__年度利潤分配的議案》、《關(guān)于將超額募集資金用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》、《關(guān)于用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》。并對《公司20__年度報(bào)告及摘要》、《關(guān)于將超額募集資金用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》、《關(guān)于用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》三項(xiàng)議案分別發(fā)表了肯定意見。
（二）20__年*月*日，公司一屆監(jiān)事會召開第四次會議，審議并一致通過了《公司20__年一季度報(bào)告全文》及《20__年一季度報(bào)告正文》，并發(fā)表了肯定意見。
（三）20__年*月*日，公司一屆監(jiān)事會召開第五次會議，審議并一致通過了《關(guān)于兩名監(jiān)事辭職的議案》、《關(guān)本文來源：文秘站 于增補(bǔ)兩名監(jiān)事的議案》。
（四）20__年*月*日，公司一屆監(jiān)事會召開第六次會議，審議并一致通過了《關(guān)于選舉監(jiān)事會主席的議案》。
（五）20__年*月*日，公司一屆監(jiān)事會召開第七次會議，審議并一致通過了《公司20__年半年度報(bào)告摘要》及《20__年半年度報(bào)告正文》，并發(fā)表了肯定意見。
（六）20__年*月*日，公司一屆監(jiān)事會召開第八次會議，審議并一致通過了《公司20__年三季度報(bào)告全文》及《公司20__年三季度報(bào)告正文》，并發(fā)表了肯定意見。
（七）20__年*月*日，公司一屆監(jiān)事會召開第九次會議，審議并一致通過了《關(guān)于用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，并發(fā)表了肯定意見。
2、報(bào)告期內(nèi)，在公司全體股東的大力支持下，在董事會和經(jīng)營層的積極配合下，監(jiān)事會列席了歷次董事會和股東大會會議，參與公司重大決策的討論，依法監(jiān)督各次董事會和股東大會的議案和程序。
3、報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會密切關(guān)注公司經(jīng)營運(yùn)作情況，特別是在20__年9月份以來，在宏觀經(jīng)濟(jì)不景氣的情況下，認(rèn)真監(jiān)督公司財(cái)務(wù)及資金運(yùn)作等情況，檢查公司董事會和經(jīng)理班子執(zhí)行職務(wù)行為，保證了公司經(jīng)營管理行為的規(guī)范。
4、報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會對董事會提出的運(yùn)用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的提案進(jìn)行了充分調(diào)查，董事會對資金的運(yùn)用合法、合理，能夠積極運(yùn)用現(xiàn)有資金實(shí)現(xiàn)更好的經(jīng)營效益，并能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將暫時(shí)使用到期的募集資金歸還到專戶內(nèi)。
5、報(bào)告期內(nèi)，公司的內(nèi)部控制制度得到了進(jìn)一步完善，并能夠得到有效的執(zhí)行。
二、監(jiān)事會的獨(dú)立意見
1、公司依法運(yùn)作情況
20__年公司監(jiān)事會成員共計(jì)列席了報(bào)告期內(nèi)的13次董事會會議，參加了4次股東大會。對股東大會、董事會的召集召開程序、決議事項(xiàng)、董事會對股東大會決議的執(zhí)行情況，董事、經(jīng)理和高級管理人員履行職責(zé)情況進(jìn)行了全過程的監(jiān)督和檢查。監(jiān)事會認(rèn)為：公司董事會決策程序合法有效，股東大會、董事會決議能夠得到很好的落實(shí)，內(nèi)部控制制度健全完善，形成了較完善的機(jī)構(gòu)之間的制恒機(jī)制。公司董事、經(jīng)理及其他高級管理人員在20__年的工作中，廉潔勤政、忠于職守，嚴(yán)格遵守國家有關(guān)的法律、法規(guī)及公司的各項(xiàng)規(guī)章制度，努力為公司的發(fā)展盡職盡責(zé)，在20__年第四季度有效克服宏觀經(jīng)濟(jì)不景氣影響，圓滿完成了年初制定的各項(xiàng)任務(wù)；本年度沒有發(fā)現(xiàn)董事、經(jīng)理和高級管理人員在執(zhí)行職務(wù)時(shí)有違反法律、法規(guī)、《公司章程》或損害本公司股東利益的行為。
2、檢查公司財(cái)務(wù)情況
監(jiān)事會通過聽取公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的專項(xiàng)匯報(bào)，審議公司年度報(bào)告，審查會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)報(bào)告等方式，對公司20__年度的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成功進(jìn)行了有效的監(jiān)督、檢查和審核。監(jiān)事會認(rèn)為：本年度公司財(cái)務(wù)制度健全，各項(xiàng)費(fèi)用提取合理，財(cái)務(wù)運(yùn)作規(guī)范。具有證券業(yè)務(wù)資格的上海上會會計(jì)師事務(wù)所對公司的財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行了審計(jì)，并出具了無保留意見的審計(jì)報(bào)告，該報(bào)告能夠真實(shí)地反映了公司20__年度的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果。
3、公司募集資金使用情況
公司嚴(yán)格按照《募集資金管理辦法》對20__年首次公開發(fā)行的募集資金進(jìn)行使用和管理。公司根據(jù)需要將閑置資金用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，有利于降低經(jīng)營成本，拓展市場規(guī)模，提高募集資金使用的效率，符合公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，且不存在變相改變募集資金用途的情況，本年度用閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金所涉及的資金額、使用期限也不存在影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的情況，符合公司利益和全體股東利益的一致性。
4、公司關(guān)聯(lián)交易情況
報(bào)告期內(nèi)，公司無關(guān)聯(lián)交易行為。
5、公司對外擔(dān)保
報(bào)告期內(nèi)，公司無對外擔(dān)保行為。
6、監(jiān)事會對內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告的意見
對董事會編制的公司控制自我評價(jià)報(bào)告、公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及執(zhí)行情況，結(jié)各《 企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》之要求進(jìn)行了審核，并在二屆二次監(jiān)事會決議上發(fā)表了如下意見：經(jīng)了解，公司已經(jīng)建立了較為完善的內(nèi)部控制體系，并能夠得到有效的執(zhí)行，公司內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告真實(shí)、客觀地反映了公司內(nèi)部控制制度的建立及運(yùn)行情況。
在公司20__年的工作中，公司監(jiān)事會將一如既往，為維護(hù)公司和股東的利益及促進(jìn)公司的可持續(xù)發(fā)展繼續(xù)努力工作，更加有效的履行自己的職責(zé)，進(jìn)一步促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作。
××××*有限公司
監(jiān)事會負(fù)責(zé)人：××*
季度履職盡責(zé)報(bào)告 第8篇
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作者：蔣永良 一、盡職監(jiān)督工作出現(xiàn)問題的原因 （一）盡職監(jiān)督工作分工、責(zé)任不到位?！侗M職監(jiān)督工作管理辦法》和各部門制定的盡職監(jiān)督辦法中，對電子銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)督有明確的分工，《中國農(nóng)業(yè)銀行運(yùn)營監(jiān)管管理辦法》（農(nóng)銀規(guī)章[2012]22號）第二十八條規(guī)定“現(xiàn)場監(jiān)管的主要內(nèi)容：開、銷戶，電子銀行業(yè)務(wù)的開戶與注冊，印鑒管理，業(yè)務(wù)授權(quán)以及掛失、止付、有權(quán)機(jī)關(guān)查詢、凍結(jié)、扣劃等重要業(yè)務(wù)處理情況”，對運(yùn)營部門監(jiān)督電子銀行的開戶和注冊進(jìn)行了明確；農(nóng)銀規(guī)章〔2012〕221號《關(guān)于印發(fā)<中國農(nóng)業(yè)銀行電子銀行部門盡職監(jiān)督工作實(shí)施細(xì)則>;的通知，以下簡稱<實(shí)施細(xì)則>;》中第七條規(guī)定“各支行電子銀行部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實(shí)轄內(nèi)盡職監(jiān)督工作的組織和實(shí)施。”同時(shí)該文件還明確電子銀行業(yè)務(wù)盡職監(jiān)管的具體內(nèi)容，要求支行電子銀行部門對電子銀行業(yè)務(wù)進(jìn)行全面盡職監(jiān)督。然而在盡職監(jiān)督實(shí)際履職過程中，兩部門均未對電子銀行業(yè)務(wù)行使有效的監(jiān)督與監(jiān)管，內(nèi)控合規(guī)部門、上級主管部門也未行使再監(jiān)督，致使電子銀行業(yè)務(wù)監(jiān)督出現(xiàn)了“誰都管誰都不管”的現(xiàn)象。 （二）盡職監(jiān)督工作制度執(zhí)行、落實(shí)不到位。首先，學(xué)習(xí)培訓(xùn)不到位。隨著科技水平、同業(yè)競爭、實(shí)際業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，電子銀行業(yè)務(wù)系統(tǒng)、產(chǎn)品、流程變化較快，新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品層出不窮，文件更新較快、合同文本較多。但在基層行由于職責(zé)分工不清，培訓(xùn)、學(xué)習(xí)不到位，加之無獨(dú)立的電子銀行業(yè)務(wù)管理部門，業(yè)務(wù)監(jiān)督從屬于多個(gè)部門，導(dǎo)致文件流轉(zhuǎn)不順暢，如某分行在實(shí)施企業(yè)網(wǎng)銀業(yè)務(wù)檢查過程中，發(fā)現(xiàn)企業(yè)網(wǎng)銀協(xié)議就有2006、2009、2012三個(gè)合同本在網(wǎng)點(diǎn)同時(shí)使用。其次，履職監(jiān)督不到位，《實(shí)施細(xì)則》第三十二條規(guī)定“現(xiàn)場檢查周期、頻率及覆蓋面為：縣（市）級支行電子銀行業(yè)務(wù)主管部門每季度至少對轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)機(jī)構(gòu)開展一次電子銀行業(yè)務(wù)現(xiàn)場檢查，檢查數(shù)量不低于所轄網(wǎng)點(diǎn)機(jī)構(gòu)數(shù)的50％。二級分行電子銀行部門每半年至少對支行電子銀行部門開展一次現(xiàn)場檢查，檢查數(shù)量不低于所轄支行機(jī)構(gòu)數(shù)的50％。”而在實(shí)際執(zhí)行過程中，一是基層支行分管電子銀行業(yè)務(wù)的個(gè)人金融部屬于前臺業(yè)務(wù)部門，日常工作側(cè)重于營銷和計(jì)劃任務(wù)的分解、統(tǒng)計(jì)和調(diào)度，對電子銀行業(yè)務(wù)盡職監(jiān)督疏于管理，同時(shí)也未按照盡職監(jiān)督要求，設(shè)立專職盡職監(jiān)督人員，盡職監(jiān)督職責(zé)無法落實(shí)，同時(shí)也未向同級內(nèi)控部門報(bào)送監(jiān)督計(jì)劃，牽頭相關(guān)部門對電子銀行業(yè)務(wù)開展監(jiān)督；運(yùn)營部門現(xiàn)場監(jiān)管未將電子銀行業(yè)務(wù)作為必查事項(xiàng)，致使電子銀行業(yè)務(wù)成為監(jiān)督、監(jiān)管的盲區(qū)。二是同級內(nèi)控合規(guī)部門、上級行涉及電子銀行業(yè)務(wù)監(jiān)督的部門也未履行再監(jiān)督職責(zé)、對每季未上報(bào)盡職監(jiān)督報(bào)告也未過問、督促和落實(shí)。三是獎(jiǎng)懲考核不到位，上級行電子銀行業(yè)務(wù)部門和本行相關(guān)部門考核未將盡職監(jiān)督工作考評作為職能部門的考評事項(xiàng)，獎(jiǎng)懲考核不到位。 （三）盡職監(jiān)督工作協(xié)調(diào)、溝通不到位?！秾?shí)施細(xì)則》第四十二條規(guī)定“各級行電子銀行部門要與內(nèi)控合規(guī)部門之間建立日常信息溝通機(jī)制，及時(shí)相互反饋盡職監(jiān)督工作中發(fā)現(xiàn)的重要可疑信息、重大問題及整改情況。”在實(shí)行監(jiān)督過程中，電子銀行部門、運(yùn)營監(jiān)管部門、內(nèi)控合規(guī)部門缺乏相互信息交流、缺乏相互配合，相關(guān)數(shù)據(jù)、文件、信息不能相互借鑒利用。 二、改進(jìn)盡職監(jiān)督工作的措施 （一）糾正認(rèn)識上的偏差，正確理解盡職監(jiān)督管理工作。盡職監(jiān)督管理是指各職能部門按照職能定位，對下級行分支機(jī)構(gòu)的對口部門及其經(jīng)營管理活動(dòng)進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督的行為，本質(zhì)上屬于管理范疇，是企業(yè)董事會、監(jiān)事會、高管層和全體員工共同實(shí)施、旨在實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的過程；是相關(guān)職能部門應(yīng)當(dāng)履行的內(nèi)部控制職責(zé)，是職能部門的自我控制和自我約束的要求，也是對條線和同級職能部門監(jiān)督的要求；是各部門對本條線的機(jī)構(gòu)和員工所進(jìn)行的內(nèi)部監(jiān)管。因此，一方面要認(rèn)識到盡職監(jiān)督工作不是某一部門單獨(dú)的事情；另一方面要充分認(rèn)識到盡職監(jiān)督管理工作是“三道防線”的重要組成部分，有著其他工作無法替代的作用，相較其他部門的監(jiān)督而言，主管部門對本條線業(yè)務(wù)情況更熟悉,更便于掌握分管業(yè)務(wù)中存在的隱患，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控更具有專業(yè)性和針對性。 （二）完善相關(guān)措施，嚴(yán)格履行部門盡職監(jiān)督職責(zé)。 一是加強(qiáng)培訓(xùn)和學(xué)習(xí)。各級職能部門應(yīng)組織對《盡職監(jiān)督工作管理辦法》以及各部門出臺的實(shí)施細(xì)則進(jìn)行認(rèn)真學(xué)習(xí)、掌握和落實(shí)；各級職能部門要完善崗位職責(zé)，落實(shí)崗位責(zé)任，按盡職監(jiān)督工作要求明確專人負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作，切實(shí)將部門盡職監(jiān)督工作落到實(shí)處，防止盡職監(jiān)督缺位；完善盡職監(jiān)督方法，熟悉監(jiān)督內(nèi)容、流程和方法，采取現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查手段，充分利用科技手段和各部門監(jiān)督成果，提高盡職監(jiān)督的工作效率，對盡職監(jiān)督情況定期進(jìn)行檢測、監(jiān)督、分析和報(bào)告。 二是加強(qiáng)信息溝通和交流。按照盡職監(jiān)督管理辦法和職能部門實(shí)施細(xì)則的要求，及時(shí)進(jìn)行信息溝通包括信息溝通機(jī)制的建立、現(xiàn)場檢查信息的反饋、推動(dòng)形成監(jiān)督成果相互確認(rèn)等；建立監(jiān)督信息全面共享的信息溝通聯(lián)系機(jī)制和非現(xiàn)場監(jiān)測報(bào)表體系，利用各職能部門系統(tǒng)進(jìn)行集中監(jiān)控等多種形式，對各系統(tǒng)數(shù)據(jù)進(jìn)行研究分析和日常監(jiān)測；同時(shí)相關(guān)部門按歷史、現(xiàn)時(shí)分類建立文件、合同文本庫，以便各級職能部門和網(wǎng)點(diǎn)查閱使用，既可以保持文件文本的連續(xù)性，又可以確保其時(shí)效性，從而提高盡職監(jiān)督管理工作的針對性和有效性。 三是加強(qiáng)履職再監(jiān)督。內(nèi)控合規(guī)部門要做好盡職監(jiān)督工作的計(jì)劃管理，合理安排檢查時(shí)間與頻次，統(tǒng)籌配置檢查資源，避免重復(fù)檢查，消除盡職監(jiān)督盲區(qū)；上級行職能部門、本行內(nèi)控合規(guī)部門還要承擔(dān)監(jiān)督各部門是否切實(shí)履行盡職監(jiān)督管理職能的職責(zé)，督促、協(xié)調(diào)各部門實(shí)施自律性檢查和非現(xiàn)場監(jiān)督，把職能部門履行盡職監(jiān)督管理情況作為綜合性檢查的重要內(nèi)容，適時(shí)開展盡職監(jiān)督管理專項(xiàng)檢查，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)發(fā)出整改通知書，對有關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處罰或提出處理建議。 #p#分頁標(biāo)題#e# 四是加強(qiáng)考核獎(jiǎng)懲制度。各級行可根據(jù)本行實(shí)際，制定盡職監(jiān)督管理工作考核獎(jiǎng)懲辦法。人力資源管理部門要將部門負(fù)責(zé)人履行盡職監(jiān)督管理職責(zé)情況作為其年度考核和工作業(yè)績評價(jià)的內(nèi)容，盡職監(jiān)督管理工作不落實(shí)的，應(yīng)予以問責(zé)并取消其評先評優(yōu)資格。
季度履職盡責(zé)報(bào)告 第9篇
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任現(xiàn)職以來，本人在工委黨組的直接領(lǐng)導(dǎo)下，堅(jiān)持以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，堅(jiān)持人大工作集體領(lǐng)導(dǎo)原則，積極與班子成員協(xié)調(diào)配合，認(rèn)真依法履行職責(zé)，按照組織安排的分工，全面完成了各方面的工作任務(wù)，為工委整體工作的順利完成發(fā)揮了應(yīng)有的作用，為促進(jìn)全盟經(jīng)濟(jì)社會又好又快發(fā)展和社會主義和諧社會建設(shè)做出了積極貢獻(xiàn)。
一、認(rèn)真學(xué)習(xí)，提高履職能力，盡快適應(yīng)新的工作崗位
為了盡快適應(yīng)新工作，進(jìn)入新角色，本人認(rèn)真學(xué)習(xí)了中共中央十六屆四中、六中全會決定和“八榮八恥”的規(guī)定和《中華人民共和國各級人大常委會監(jiān)督法》、《自治區(qū)人大常委會盟工作委員會工作條例》、自治區(qū)黨委《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)人大工作的決定》和盟委《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)人大工作的意見》等重要文件和法律法規(guī)。通過學(xué)習(xí)，使自己對盟工作委員會是自治區(qū)人大常委會的派出機(jī)構(gòu)，向自治區(qū)人大常委會負(fù)責(zé)并報(bào)告工作，其主要工作職責(zé)是對盟行政公署、盟中級人民法院和盟檢察分院實(shí)行法律監(jiān)督和工作監(jiān)督的法律規(guī)定有了新的更加明確的認(rèn)識，同時(shí)對人大監(jiān)督工作的程序、方法、重點(diǎn)內(nèi)容等依法履職等所必備的知識有了準(zhǔn)確的把握和理解。為盡快進(jìn)入新的角色，做好各方面工作奠定了良好的基礎(chǔ)。
二、依法履行工作職責(zé)，認(rèn)真做好各項(xiàng)工作
1、會議監(jiān)督。認(rèn)真參加了工委每季度組織召開的工委會議，認(rèn)真聽取和審議盟“一署兩院”的年度工作報(bào)告和盟行署的計(jì)劃、財(cái)政、審計(jì)報(bào)告及其他專項(xiàng)工作報(bào)告，并根據(jù)盟委的重大決策部署，從全盟實(shí)際出發(fā)，依法提出相關(guān)意見和建議，促進(jìn)“一署兩院”依法行政，公正司法。
2、執(zhí)法檢查。積極配合自治區(qū)人大開展了對民族區(qū)域自治法、文物保護(hù)法、高等教育法、民辦教育促進(jìn)法、自治區(qū)愛國衛(wèi)生條例等法律法規(guī)的執(zhí)法檢查并按期上報(bào)了執(zhí)法檢查報(bào)告。
3、專項(xiàng)調(diào)研。組織工委委員和有關(guān)部門負(fù)責(zé)人對殘疾人保障法和自治區(qū)實(shí)施殘疾人保障法辦法及自治區(qū)人民政府第140號主席令在全盟的貫徹實(shí)施情況進(jìn)行了執(zhí)法調(diào)研，形成了專題調(diào)研報(bào)告，并在此基礎(chǔ)上向盟行署提出相關(guān)工作建議。
4、工作。根據(jù)各副主任的分工范圍，認(rèn)真接待了部分來訪的群眾代表，并為他們協(xié)調(diào)解決了一些實(shí)際問題和困難。
5、評議工作。根據(jù)《××*自治區(qū)各級人大常委會代表評議工作條例》的規(guī)定，主持開展了對盟安監(jiān)局局長的任職情況評議工作。
6、制度建設(shè)。認(rèn)真參與制定了《人大××盟工委盟本級預(yù)算審查監(jiān)督辦法》等6項(xiàng)辦法和制度，提請主任會議決定，成立了盟人大工委計(jì)劃、財(cái)政監(jiān)督工作專家組。
7、代表視察。積極配合自治區(qū)人大組織了代表視察工作，赴額濟(jì)納旗實(shí)地視察了居延海調(diào)水情況。
8、培訓(xùn)學(xué)習(xí)。認(rèn)真參加了自治區(qū)黨委2007年5月在××*黨校安排的集中學(xué)習(xí)培訓(xùn)和自治區(qū)人大組織的歷次學(xué)習(xí)培訓(xùn)活動(dòng)。
三、廉潔自律，奉公守法
季度履職盡責(zé)報(bào)告 第10篇
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二、嚴(yán)格履行崗位職責(zé)，扎實(shí)做好本職工作，做好會計(jì)工作計(jì)劃
一年來，本人以高度的責(zé)任感和事業(yè)心，自覺服從組織和領(lǐng)導(dǎo)的安排，努力做好各項(xiàng)工作，較好地完成了各項(xiàng)工作任務(wù)。由于財(cái)會工作繁事、雜事多，其工作都具有事務(wù)性和突發(fā)性的特點(diǎn)，因此結(jié)合具體情況，按時(shí)間性，全年的工作如下：一季度，完成xx年財(cái)務(wù)決算收尾工作，辦好相關(guān)事宜，辦理事業(yè)年檢。認(rèn)真總結(jié)去年的財(cái)務(wù)工作，并為xx年訂下了財(cái)務(wù)工作設(shè)想。對各類會計(jì)檔案，進(jìn)行了分類、裝訂、歸檔。對財(cái)務(wù)專用軟件進(jìn)行了清理、殺毒和備份。完成xx年新增固定資產(chǎn)的建賬、建卡、年檢工作；二季度，按照財(cái)務(wù)制度及預(yù)算收支科目建立xx年新賬，處理日常發(fā)生的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)。按工資報(bào)表要求建立工資統(tǒng)計(jì)賬目，以便于分項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)，準(zhǔn)時(shí)向主管部門報(bào)送財(cái)務(wù)、統(tǒng)計(jì)月報(bào)季報(bào)；充分發(fā)揮了會計(jì)核算、監(jiān)督職能。及時(shí)向相關(guān)單位、站領(lǐng)導(dǎo)提供相關(guān)信息、資料，以便正確決策。主動(dòng)與局計(jì)財(cái)科及時(shí)保持聯(lián)系，提出用款申請計(jì)劃，以達(dá)到資金的正常周轉(zhuǎn)。在對外付款方面，嚴(yán)格把關(guān)，嚴(yán)格執(zhí)行和遵守國家財(cái)經(jīng)制度，賬務(wù)做到日清月結(jié)、賬實(shí)相符、賬賬相符。辦理行政事業(yè)性收費(fèi)年度審驗(yàn)，為貫徹落實(shí)行政許可法，及時(shí)報(bào)送“收費(fèi)項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)、依據(jù)、金額”、等自查清理情況表，報(bào)送上半年醫(yī)保軟盤、按醫(yī)保規(guī)定繳納上半年保費(fèi)、三季度，根據(jù)甘人財(cái)[xx]02號文精神的要求，用近一個(gè)月時(shí)間對xx年以來的賬目按《中華人民共和國會計(jì)法》及《四川省會計(jì)管理?xiàng)l例》進(jìn)行對照自查，完善了財(cái)務(wù)手續(xù)，寫出了自查情況、經(jīng)驗(yàn)體會、內(nèi)部控制度建設(shè)情況及會計(jì)制度執(zhí)行情況，進(jìn)一步規(guī)范了會計(jì)行為。辦理職工增資事項(xiàng)。四季度，為審核認(rèn)定免交殘疾金報(bào)送了勞資表、殘廢證、工資領(lǐng)取單。申報(bào)繳納合同工養(yǎng)老保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)，下半年醫(yī)保，住房公積。按規(guī)定錄報(bào)財(cái)政供養(yǎng)人員信息。辦理人事工資審核等。三、勤勤懇懇 做好后勤服務(wù)
作為一名財(cái)務(wù)工作者，我在工作中能認(rèn)真履行崗位職責(zé)，堅(jiān)守工作崗位，遵守工作制度和職業(yè)道德，做好財(cái)務(wù)工作計(jì)劃，樂于接
