交易制度5篇

體系如何搭建

構建一個有效的公司制度體系，首要任務是明確公司的核心價值觀和戰(zhàn)略目標。

1. 制定出與公司文化相吻合的行為準則，確保每個員工都能理解并認同。

2. 設立各部門的職責權限，清晰劃分工作范圍，避免職責重疊或真空地帶。

3. 建立一套完善的決策流程，確保決策的效率和準確性。

體系框架

應包括基礎制度、部門制度和崗位制度三層。

1. 基礎制度涵蓋公司總體運營規(guī)則，如財務、人力資源和合規(guī)政策。

2. 部門制度則針對具體業(yè)務領域，如市場策略、生產(chǎn)管理等。

3. 崗位制度詳細規(guī)定每個職位的工作標準和績效評估標準，確保執(zhí)行層面的統(tǒng)一。

重要性和意義

公司制度不僅規(guī)范員工行為，更是企業(yè)運行的基石。

1. 它確保公平公正，減少誤解和沖突。

2. 提高工作效率，通過標準化流程減少冗余工作。

3. 保障企業(yè)長期穩(wěn)定發(fā)展，通過制度傳承公司知識和經(jīng)驗。

制度格式

制度編寫應遵循清晰、一致的格式。

1. 制度名稱需明確，如“員工考勤管理制度”。

2. 內(nèi)容結(jié)構應包括目的、適用范圍、定義、職責、程序、例外情況和附則。

3. 語言表達力求簡練，避免復雜的法律術語，確保員工易于理解。

在構建和執(zhí)行公司制度時，我們應注重靈活性，適時根據(jù)市場變化和內(nèi)部需求進行調(diào)整。制度的落地離不開全員的參與和執(zhí)行，管理層的示范作用尤為重要。只有這樣，我們的制度才能真正成為推動企業(yè)發(fā)展、提升組織效能的有力工具。

交易制度范文

第1篇 公司交易部管理制度

本規(guī)章制度的制定,目的是提高交易部工作人員的交易技能和發(fā)展交易部工作員的綜合素質(zhì),創(chuàng)造一個良好的交易工作氛圍和環(huán)境,從而,實現(xiàn)高效、有序、健康的交易整體的理想目的。

本規(guī)章制度作為交易部工作人員行為的規(guī)范,是對交易員各行工作行為的規(guī)范。

準備工作

一、交易前的準備工作:

1、交易員作為公司的一名員工,代表著公司的形象,因此,交易員應該注重儀表,精神良好并應準時上班,不遲到,不早退,不曠工,不能把個人的不良行為和習慣帶到工作中。嚴格約束并提升自己。

2、交易員到公司上班,應準時達到工作崗位,作好考勤記錄。

3、上班的工作人員應打掃工作區(qū)域(第一班的工作人員),具體包括工作的全部區(qū)域。其目的是保持一個潔凈、有序的工作環(huán)境。

4、整理交易記錄,檢查交易記錄是否完整,有無過錯。在此同時,打開電腦,登陸交易帳戶,做好交易前的各項工作準備,保證在工作中有從容不迫的心態(tài)。

5、檢查電腦,對電腦進行垃圾清理,保證電腦能夠正常工作。清理完成后,打開相關的運行的工作軟件。

6、保持健康、良好、嚴謹?shù)墓ぷ餍膽B(tài),進入交易工作中。

二、交易中的規(guī)章制度:

1、不能登陸與交易無關的網(wǎng)站,并進行瀏覽。不能下載與交易方面無關的軟件。

2、在交易過程中,認真、冷靜對待交易,把交易看成是平常事情,用平常的心態(tài)處理交易,不要在交易過程中出現(xiàn)大的問題和過錯。

3、按要求和指令下單,不能自以為是做交易。在交易過程中,動作敏捷,反映迅速,做好每一單交易。

4、交易是以qq信息的消息傳送,必須以qq信息作為基準。如有口頭信息,必須核實,再做交易。

5、止贏和止損按要求設置。必須明白做多單和多空單的止贏和止損的設置,設幾單。

6、認真檢查交易,發(fā)現(xiàn)問題應該立即處理,避免不必要的失誤。從而,減少損失。

三、交易后的規(guī)章制度:

1、認真記錄交易,保證每一筆交易的準確,并簽上自己的姓名。

2、再次核實交易,然后,到管理員處簽字。

3、完成交易后,分析行情,在學習中,成長。

第2篇 公司關聯(lián)交易內(nèi)部決策制度范本

公司關聯(lián)交易內(nèi)部決策制度

第一章 總則

第一條 z鉑業(yè)股份有限公司(以下簡稱為“公司”)為保證與各關聯(lián)方發(fā)生之關聯(lián)交易的公允性、合理性;以及本公司各項業(yè)務的順利開展并依法進行,依據(jù)《公司法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和《公司章程》及其他有關法律法規(guī)的規(guī)定,制定本制度。

第二條 公司在確認和處理有關關聯(lián)方之間關聯(lián)關系與關聯(lián)交易時,須遵循并貫徹以下原則:

1、盡量避免或減少與關聯(lián)方之間的關聯(lián)交易;

2、對于必須發(fā)生之關聯(lián)交易,如達到披露標準,須遵循“如實披露”原則;

3、確定關聯(lián)交易價格時,須遵循“公平、公正、公開以及等價有償”的一般商業(yè)原則,并以協(xié)議方式予以規(guī)定。

第三條公司在處理與關聯(lián)方間的關聯(lián)交易時,不得損害全體股東特別是中小股東的合法權益。

第二章 關聯(lián)方與關聯(lián)交易的確認

第四條公司關聯(lián)人包括關聯(lián)法人和關聯(lián)自然人。

第五條具有以下情形之一的法人,為公司的關聯(lián)法人:

(一)直接或者間接控制公司的法人;

(二)由上述第(一)項法人直接或者間接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人;

(三)由第七條所列上市公司的關聯(lián)自然人直接或者間接控制的,或者由關聯(lián)自然人擔任董事、高級管理人員的除公司及其控股子公司以外的法人;

(四)持有上市公司5%以上股份的法人;

(五)中國證監(jiān)會、上海證券交易所或者公司根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則認定的其他與公司有特殊關系,可能導致公司利益對其傾斜的法人。

第六條 公司與前條第(二)項所列法人受同一國有資產(chǎn)管理機構控制的,不因此而形成關聯(lián)關系,但該法人的董事長、總經(jīng)理或者半數(shù)以上的董事兼任公司董事、監(jiān)事或者高級管理人員的除外。

第七條 具有以下情形之一的自然人,為公司的關聯(lián)自然人:

(一)直接或間接持有上市公司5%以上股份的自然人;

(二)公司董事、監(jiān)事和高級管理人員;

(三)第五條第(一)項所列法人的董事、監(jiān)事和高級管理人員;

(四)本條第(一)項和第(二)項所述人士的關系密切的家庭成員,包括配偶、年滿18周歲的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母;

(五)中國證監(jiān)會、上海證券交易所或者公司根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則認定的其他與公司有特殊關系,可能導致公司利益對其傾斜的自然人。

(六)根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及其它有關規(guī)定被認定為關聯(lián)自然人的。

第八條 公司與關聯(lián)方之間的關聯(lián)交易包括但不限于以下內(nèi)容:

(一)購買或者出售資產(chǎn);

(二)對外投資(含委托理財、委托貸款等);

(三)提供財務資助;

(四)提供擔保;

(五)租入或者租出資產(chǎn);

(六)委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務;

(七)贈與或者受贈資產(chǎn);

(八)債權、債務重組;

(九)簽訂許可使用協(xié)議;

(十)轉(zhuǎn)讓或者受讓研究與開發(fā)項目;

(十一)購買原材料、燃料、動力;

(十二)銷售產(chǎn)品、商品;

(十三)提供或者接受勞務;

(十四)委托或者受托銷售;

(十五)與關聯(lián)人共同投資;

(十六)其他通過約定可能引致資源或者義務轉(zhuǎn)移的事項。

第三章 關聯(lián)交易的提出及決策權限

第九條 公司以及公司控股子公司在其經(jīng)營管理過程中,如遇到按本制度第二章規(guī)定確定為本公司與關聯(lián)方之間關聯(lián)交易情況的,相關部門及子公司須將有關關聯(lián)交易情況以書面形式報告給公司信息披露歸口部門。該書面報告須包括以下內(nèi)容:

1、關聯(lián)交易方的名稱、住所等基本情況;

2、具體關聯(lián)交易的項目以及交易金額、交易協(xié)議的主要內(nèi)容;

3、確定關聯(lián)交易價格的原則與定價依據(jù);

4、關聯(lián)交易的目的、必要性、對公司的影響;

5、須載明的其他事項。

第十條 公司信息披露歸口部門應及時將相關材料和對該關聯(lián)交易初審意見報送至決策機構和決策領導進行決策,并及時按決策的結(jié)果完成相關信息披露工作。

第十一條 公司總經(jīng)理有權審核和決策如下關聯(lián)交易事項:

1、與關聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額不超過30萬元的關聯(lián)交易;

2、與關聯(lián)法人發(fā)生的交易金額不超過300萬元且不超過公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)0.5%的關聯(lián)交易。

上述兩項,公司與關聯(lián)人就同一標的或者同一關聯(lián)人在連續(xù)十二個月內(nèi)達成的關聯(lián)交易按累計金額計算,下同。

第十二條 下述關聯(lián)交易事項經(jīng)總經(jīng)理審核后提交至董事會審議:

1、與關聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額超過30萬元的關聯(lián)交易;

2、與關聯(lián)法人發(fā)生的交易金額超過300萬元且超過公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)0.5%的關聯(lián)交易。

3、董事會、監(jiān)事會、過半數(shù)以上獨立董事及總經(jīng)理認為應當由董事會審議的關聯(lián)交易。

第十三條 下列關聯(lián)交易由董事會或監(jiān)事會提交至股東大會審議:

1、公司與關聯(lián)人發(fā)生的交易(上市公司提供擔保、受贈現(xiàn)金資產(chǎn)除外)金額在3000萬元以上,且占上市公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值5%以上的關聯(lián)交易,除應當及時披露外,還應當按照上市規(guī)則的規(guī)定,聘請具有執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務資格的中介機構,對交易標的進行審計或者評估,并將該交易提交股東大會審議。

2、董事會、監(jiān)事會認為應當提交給股東大會審議的關聯(lián)交易。

第四章 關聯(lián)交易的審核程序

第十四條 公司董事會審議關聯(lián)交易事項時,關聯(lián)董事應當回避表決,也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由過半數(shù)的非關聯(lián)董事出席即可舉行,董事會會議所作決議須經(jīng)非關聯(lián)董事過半數(shù)通過。出席董事會會議的非關聯(lián)董事人數(shù)不足三人的,公司應當將交易提交股東大會審議。

上述所稱關聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事:

(一)為交易對方;

(二)為交易對方的直接或者間

接控制人;

(三)在交易對方任職,或者在能直接或間接控制該交易對方的法人單位、該交易對方直接或間接控制的法人單位任職;

(四)為交易對方或者其直接或間接控制人的關系密切的家庭成員(具體范圍參見《上海證券交易所上市規(guī)則》第10.1.5條第(四)項的規(guī)定);

(五)為交易對方或者其直接或間接控制人的董事、監(jiān)事或高級管理人員的關系密切的家庭成員(具體范圍參見《上海證券交易所上市規(guī)則》第10.1.5條第(四)項的規(guī)定);

(六)中國證監(jiān)會、上海證券交易所或者公司基于其他理由認定的,其獨立商業(yè)判斷可能受到影響的董事。

第十五條 公司股東大會審議關聯(lián)交易事項時,關聯(lián)股東應當回避表決。該股東大會決議須經(jīng)參會的過半數(shù)非關聯(lián)表決權表決通過。

上述所稱關聯(lián)股東包括下列股東或者具有下列情形之一的股東:

(一)為交易對方;

(二)為交易對方的直接或者間接控制人;

(三)被交易對方直接或者間接控制;

(四)與交易對方受同一法人或者自然人直接或間接控制;

(五)因與交易對方或者其關聯(lián)人存在尚未履行完畢的股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議或者其他協(xié)議而使其表決權受到限制和影響的股東;

(六)中國證監(jiān)會或者上海證券交易所認定的可能造成公司利益對其傾斜的股東。

第十六條 公司獨立董事對公司重大關聯(lián)交易事項應進行慎重、獨立的判斷,并出具事前認可情況和發(fā)表獨立意見。

第五章關聯(lián)交易的信息披露

第十七條 公司與關聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在30萬元以上的關聯(lián)交易(上市公司提供擔保除外),應當及時披露。

第十八條 公司與關聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在300萬元以上,且占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值0.5%以上的關聯(lián)交易(上市公司提供擔保除外),應當及時披露。

第十九條 公司披露關聯(lián)交易事項時,應當向上海證券交易所提交下列文件:

(一)公告文稿;

(二)與交易有關的協(xié)議或者意向書;

(三)董事會決議、決議公告文稿和獨立董事的意見(如適用);

(四)交易涉及到的政府批文(如適用);

(五)中介機構出具的專業(yè)報告(如適用);

(六)獨立董事事前認可該交易的書面文件;

(七)獨立董事的意見;

(八)上海證券交易所要求的其他文件

第二十條 公司披露的關聯(lián)交易公告應當包括以下內(nèi)容:

(一)交易概述及交易標的的基本情況;

(二)獨立董事的事前認可情況和發(fā)表的獨立意見;

(三)董事會表決情況(如適用);

(四)交易各方的關聯(lián)關系和關聯(lián)人基本情況;

(五)交易的定價政策及定價依據(jù),成交價格與交易標的帳面值或者評估值以及明確、公允的市場價格之間的關系,以及因交易標的的特殊性而需要說明的與定價有關的其他事項;

若成交價格與帳面值、評估值或者市場價格差異較大的,應當說明原因;交易有失公允的,還應當披露本次關聯(lián)交易所產(chǎn)生的利益的轉(zhuǎn)移方向;

(六)交易協(xié)議其他方面的主要內(nèi)容,包括交易成交價格及結(jié)算方式,關聯(lián)人在交易中所占權益的性質(zhì)和比重,協(xié)議生效條件、生效時間和履行期限等;

(七)交易目的及交易對上市公司的影響,包括進行此次關聯(lián)交易的真實意圖和必要性,對公司本期和未來財務狀況及經(jīng)營成果的影響等;

(八)從當年年初至披露日與該關聯(lián)人累計已發(fā)生的各類關聯(lián)交易的總金額;

(九)中國證監(jiān)會和上海證券交易所要求的有助于說明交易真實情況的其他內(nèi)容。

第二十一條 公司與關聯(lián)人進行第八條第(十一)項至第(十四)項所列日常關聯(lián)交易時,按照下述規(guī)定進行披露和履行相應審議程序:

(一)對于以前經(jīng)股東大會或者董事會審議通過且正在執(zhí)行的日常關聯(lián)交易協(xié)議,如果執(zhí)行過程中主要條款未發(fā)生重大變化的,公司應當在定期報告中按要求披露各協(xié)議的實際履行情況,并說明是否符合協(xié)議的規(guī)定;如果協(xié)議在執(zhí)行過程中主要條款發(fā)生重大變化或者協(xié)議期滿需要續(xù)簽的,公司應當將新修訂或者續(xù)簽的日常關聯(lián)交易協(xié)議,根據(jù)協(xié)議涉及的總交易金額提交股東大會或者董事會審議,協(xié)議沒有具體總交易金額的,應當提交股東大會審議。

(二)對于前項規(guī)定之外新發(fā)生的日常關聯(lián)交易,公司應當與關聯(lián)人訂立書面協(xié)議并及時披露,根據(jù)協(xié)議涉及的總交易金額提交股東大會或者董事會審議,協(xié)議沒有具體總交易金額的,應當提交股東大會審議。該協(xié)議經(jīng)審議通過并披露后,根據(jù)其進行的日常關聯(lián)交易按照前項規(guī)定辦理。

(三)公司每年新發(fā)生的各類日常關聯(lián)交易數(shù)量較多,需要經(jīng)常訂立新的日常關聯(lián)交易協(xié)議等,難以按照前項規(guī)定將每份協(xié)議提交股東大會或者董事會審議的,可以在披露上一年度報告之前,按類別對本公司當年度將發(fā)生的日常關聯(lián)交易總金額進行合理預計,根據(jù)預計結(jié)果提交股東大會或者董事會審議并披露;對于預計范圍內(nèi)的日常關聯(lián)交易,公司應當在定期報告中予以分類匯總披露。公司實際執(zhí)行中超出預計總金額的,應當根據(jù)超出量重新提請股東大會或者董事會審議并披露。

第二十二條 日常關聯(lián)交易協(xié)議的內(nèi)容應當至少包括定價原則和依據(jù)、交易價格、交易總量或者明確具體的總量確定方法、付款時間和方式等主要條款。

協(xié)議未確定具體交易價格而僅說明參考市場價格的,公司在按照前條規(guī)定履行披露義務時,應當同時披露實際交易價格、市場價格及其確定方法、兩種價格存在差異的原因。

第二十三條 按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關法律、法規(guī)、規(guī)章及制度的規(guī)定,可豁免信息披露義務的,按相關規(guī)定執(zhí)行。

第六章附則

第二十四條 本制度自股東大會審議通過后即生效。技術轉(zhuǎn)讓方面的關聯(lián)交易適用本制度,第一屆董事會第九次會議通過的《關于技術轉(zhuǎn)讓的關聯(lián)交易內(nèi)部決策制度》自本制度生效后廢止。

第二十五條 本制度對公司及其公司控股子公司、董事會、董事、監(jiān)事會、監(jiān)事、總經(jīng)理及其他高級管理人員具有約束力。

第3篇 公司交易部規(guī)章制度格式怎樣的

本規(guī)章制度的制定,目的是提高交易部工作人員的交易技能和發(fā)展交易部工作員的綜合素質(zhì),創(chuàng)造一個良好的交易工作氛圍和環(huán)境,從而,實現(xiàn)高效、有序、健康的交易整體的理想目的。

本規(guī)章制度作為交易部工作人員行為的規(guī)范,是對交易員各行工作行為的規(guī)范。

準備工作

一、交易前的準備工作:

1、交易員作為公司的一名員工,代表著公司的形象,因此,交易員應該注重儀表,精神良好并應準時上班,不遲到,不早退,不曠工,不能把個人的不良行為和習慣帶到工作中。

嚴格約束并提升自己。

2、交易員到公司上班,應準時達到工作崗位,作好考勤記錄。

3、上班的工作人員應打掃工作區(qū)域(第一班的工作人員),具體包括工作的全部區(qū)域。

其目的是保持一個潔凈、有序的工作環(huán)境。

4、整理交易記錄,檢查交易記錄是否完整,有無過錯。

在此同時,打開電腦,登陸交易帳戶,做好交易前的各項工作準備,保證在工作中有從容不迫的心態(tài)。

5、檢查電腦,對電腦進行垃圾清理,保證電腦能夠正常工作。

清理完成后,打開相關的運行的工作軟件。

6、保持健康、良好、嚴謹?shù)墓ぷ餍膽B(tài),進入交易工作中。

二、交易中的規(guī)章制度:

1、不能登陸與交易無關的網(wǎng)站,并進行瀏覽。

不能下載與交易方面無關的軟件。

2、在交易過程中,認真、冷靜對待交易,把交易看成是平常事情,用平常的心態(tài)處理交易,不要在交易過程中出現(xiàn)大的問題和過錯。

3、按要求和指令下單,不能自以為是做交易。

在交易過程中,動作敏捷,反映迅速,做好每一單交易。

4、交易是以qq信息的消息傳送,必須以qq信息作為基準。

如有口頭信息,必須核實,再做交易。

5、止贏和止損按要求設置。

必須明白做多單和多空單的止贏和止損的設置,設幾單。

6、認真檢查交易,發(fā)現(xiàn)問題應該立即處理,避免不必要的失誤。

從而,減少損失。

三、交易后的規(guī)章制度:

1、認真記錄交易,保證每一筆交易的準確,并簽上自己的姓名。

2、再次核實交易,然后,到管理員處簽字。

3、完成交易后,分析行情,在學習中,成長。

第4篇 g公司交易部規(guī)章制度

本規(guī)章制度的制定,目的是提高交易部工作人員的交易技能和發(fā)展交易部工作員的綜合素質(zhì),創(chuàng)造一個良好的交易工作氛圍和環(huán)境,從而,實現(xiàn)高效、有序、健康的交易整體的理想目的。

本規(guī)章制度作為交易部工作人員行為的規(guī)范,是對交易員各行工作行為的規(guī)范。

準備工作

一、交易前的準備工作:

1、交易員作為公司的一名員工,代表著公司的形象,因此,交易員應該注重儀表,精神良好并應準時上班,不遲到,不早退,不曠工,不能把個人的不良行為和習慣帶到工作中。嚴格約束并提升自己。

2、交易員到公司上班,應準時達到工作崗位,作好考勤記錄。

3、上班的工作人員應打掃工作區(qū)域(第一班的工作人員),具體包括工作的全部區(qū)域。其目的是保持一個潔凈、有序的工作環(huán)境。

4、整理交易記錄,檢查交易記錄是否完整,有無過錯。在此同時,打開電腦,登陸交易帳戶,做好交易前的各項工作準備,保證在工作中有從容不迫的心態(tài)。

5、檢查電腦,對電腦進行垃圾清理,保證電腦能夠正常工作。清理完成后,打開相關的運行的工作軟件。

6、保持健康、良好、嚴謹?shù)墓ぷ餍膽B(tài),進入交易工作中。

二、交易中的規(guī)章制度:

1、不能登陸與交易無關的網(wǎng)站,并進行瀏覽。不能下載與交易方面無關的軟件。

2、在交易過程中,認真、冷靜對待交易,把交易看成是平常事情,用平常的心態(tài)處理交易,不要在交易過程中出現(xiàn)大的問題和過錯。

3、按要求和指令下單,不能自以為是做交易。在交易過程中,動作敏捷,反映迅速,做好每一單交易。

4、交易是以qq信息的消息傳送,必須以qq信息作為基準。如有口頭信息,必須核實,再做交易。

5、止贏和止損按要求設置。必須明白做多單和多空單的止贏和止損的設置,設幾單。

6、認真檢查交易,發(fā)現(xiàn)問題應該立即處理,避免不必要的失誤。從而,減少損失。

三、交易后的規(guī)章制度:

1、認真記錄交易,保證每一筆交易的準確,并簽上自己的姓名。

2、再次核實交易,然后,到管理員處簽字。

3、完成交易后,分析行情,在學習中,成長。

第5篇 公司關聯(lián)交易管理制度

第一章總則

第一條 為了規(guī)范公司

（以下簡稱“公司”）的關聯(lián)交易，保證公司與各關聯(lián)人所發(fā)生的關聯(lián)交易的合法性、公允性、合理性；為了保證公司各項業(yè)務通過必要的關聯(lián)交易準則順利地開展，保障股東和公司的合法權益，依據(jù)《公司法》、《公司章程》和其它有關法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本制度。

第二條 公司在確認和處理有關關聯(lián)人之間關聯(lián)關系與關聯(lián)交易時，應遵循并貫徹以下原則：

1、 盡量避免或減少與關聯(lián)人之間的關聯(lián)交易;

2、 確定關聯(lián)交易價格時，應遵循“公平、公正、公開以及等價有償”的原則，并以書面協(xié)議方式予以確定;

3、 對于必須發(fā)生的關聯(lián)交易，應切實履行信息披露的有關規(guī)定;

4、 關聯(lián)董事和關聯(lián)股東回避表決的原則;

5、 必要時聘請獨立財務顧問或?qū)I(yè)評估機構發(fā)表意見和報告的原則。

第三條 公司在處理與關聯(lián)人之間的關聯(lián)交易時，不得損害全體股東特別是中小股東的合法權益。

第二章關聯(lián)方和關聯(lián)關系

第四條 公司的關聯(lián)方定義按照《企業(yè)會計準則》的規(guī)定執(zhí)行，包括：

1、 直接或間接地控制其他企業(yè)或受其他企業(yè)控制，以及同受某一企業(yè)控制的兩個或多個企業(yè)；

2、 合營企業(yè)；

3、 聯(lián)營企業(yè)；

4、 主要投資者個人、關鍵管理人員或與其關系密切的家庭成員；

5、 受主要投資者個人、關鍵管理人員或與其關系密切的家庭成員直接控制的其他企業(yè)。

第五條 關聯(lián)關系主要指在財務和經(jīng)營決策中，能夠?qū)Ρ竟局苯踊蜷g接控制或施加重大影響的方式或途徑，主要包括關聯(lián)方與公司之間存在的股權關系、人事關系、管理關系及商業(yè)利益關系。

第六條 公司應對關聯(lián)關系對公司的控制和影響的方式、途徑、程度及可能的結(jié)果等方面作出實質(zhì)性判斷，并作出不損害公司利益的選擇。

第三章關聯(lián)交易

第七條 關聯(lián)交易是指公司及其控股公司與關聯(lián)人之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或義務的事項。不論是否收受價款，公司與關聯(lián)人之間存在以下交易或往來的，即視為關聯(lián)人與公司之間的關聯(lián)交易：

1、 購買或銷售商品；

2、 購買或銷售除商品以外的其它資產(chǎn)；

3、 提供或接受勞務；

4、 代理；

5、 租賃；

6、 提供資金

（包括以現(xiàn)金或?qū)嵨镄问剑?/p>

7、 擔保和抵押；

8、 管理方面的合同；

9、 研究與開發(fā)項目的轉(zhuǎn)移；

10、 許可協(xié)議；

11、 贈與；

12、 債務重組；

13、 非貨幣性交易；

14、 關聯(lián)雙方共同投資；

15、 法律、法規(guī)認定的屬于關聯(lián)交易的其它事項。

第四章關聯(lián)交易的決策程序

第八條 關聯(lián)交易的決策權力

1、 單筆或累計標的超過500萬元

（不含500萬元）以上的關聯(lián)交易，必須提請股東大會審議；

2、 單筆或累計標的在50～500萬元之間或占公司最近審計凈資產(chǎn)0.5%～3%之間的關聯(lián)交易，必須提交董事會會議審議；

3、 單筆或累計標的在50萬元以下的關聯(lián)交易,由總經(jīng)理辦公會議決定并報董事會備案。作出該等決定的有關會議董事會秘書必須列席參加。

第九條

1、 關聯(lián)交易中涉及的所有關聯(lián)人，應就該項關聯(lián)交易的必要性、合理性提供充足的證據(jù)，同時提供必要的市場標準。

2、 根據(jù)

第八條 規(guī)定的相應權力，提交相應的決策層審議。

3、 決策層收到關聯(lián)人有關資料后，應安排相應人員進行調(diào)研，形成就關聯(lián)交易的必要性、合理性、市場標準、對公司可能帶來的效益

（直接或間接效益）或損失

（直接或間接損失）等的調(diào)查

報告，并在兩周內(nèi)向關聯(lián)人反饋意見。

4、 單筆或累計標的超過500萬元的關聯(lián)交易，應由公司董事會牽頭安排調(diào)研。

5、 關聯(lián)人根據(jù)相關決策層的安排，參加相應會議。

6、 關聯(lián)人只對關聯(lián)交易的公允性進行陳述，對關聯(lián)事項應及時回避表決。

第十條 公司關聯(lián)人與本公司簽署涉及關聯(lián)交易的協(xié)議，應采取必要的回避措施：

1、 個人只能代表一方簽署協(xié)議；

2、 關聯(lián)方不能以任何形式干預公司的決策；

3、 公司董事會會議就關聯(lián)交易進行表決時，下列有利害關系的當事人屬以下情形的，關聯(lián)董事應予回避表決，但可參與審議討論并提出自己的意見：

（1）董事個人與公司的關聯(lián)交易；

（2）董事個人在關聯(lián)企業(yè)任職或擁有關聯(lián)企業(yè)的控股權；

（3）按法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定應當回避的其它情形。

4、 公司股東大會就關聯(lián)交易進行表決時，關聯(lián)股東應予回避表決。因特殊情況無法回避時，在本公司征得有權部門同意后，可以參加表決。但在股東大會決議中要作出詳細說明，同時要對非關聯(lián)人的股東投票情況進行專門統(tǒng)計，在該決議年報中予以披露。

第十一條 公司監(jiān)事會應對單獨或累計標的超過500萬元

（不含500萬元）以上的關聯(lián)交易是否對公司有利發(fā)表意見，同時聘請獨立財務顧問就該關聯(lián)交易對全體股東是否公平、合理發(fā)表意見并說明理由、主要假設及考慮因素，在下次定期報告中披露有關交易的詳細資料。

第十二條 獨立董事應對關聯(lián)交易的公允性發(fā)表意見。

第十三條 500萬元以上關聯(lián)交易應經(jīng)股東大會審議通過、關聯(lián)雙方簽字蓋章生效后方可執(zhí)行，屬于股東大會休會期間發(fā)生且須即時簽約履行的，公司董事會可先簽有關協(xié)議并執(zhí)行，但仍須經(jīng)股東大會審議并予以追認。

第十四條 關聯(lián)交易合同有效期內(nèi)，因生產(chǎn)經(jīng)營或不可抗力的變化導致必須終止或修改有關聯(lián)交易協(xié)議或合同時，有關當事人可終止協(xié)議或修改補充協(xié)議內(nèi)容。補充、修訂協(xié)議視具體情況即時生效或再經(jīng)股東大會審議確認后生效。

第五章附則

第十五條 本制度由股東大會審議通過后生效。

第十六條 本制度的修改，由公司董事會提出，提請股東大會審議批準。。