第1篇 證券個人年終總結 1550字
首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學習環(huán)境，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶服務質量和營業(yè)部柜臺形象方面，半年來也有了很大的提升?，F(xiàn)將半年來的工作情況總結如下：
一，完善營業(yè)部柜臺整體形象
配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管理建設，我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務質量方面有了較大改觀，辦理業(yè)務的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實現(xiàn)客戶辦理業(yè)務由大堂經(jīng)理負責接待，填寫完業(yè)務單帶領至柜臺一對一服務，并且開展了業(yè)務資料電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認識和信任。
二，交易所應急演練和柜面業(yè)務系統(tǒng)恒生2。0的測試
上半年我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在周六進行的，當出現(xiàn)信號中斷時如何在最短時間內切換至災備機房服務器，如何進行風控報備，如何進行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等，都進行了很好的測試和學習，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作，防范于未然。
上半年我們公司組織了幾次恒生2。0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開戶、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務、電子憑證掃描業(yè)務的升級改版，現(xiàn)基本可以用2。0系統(tǒng)實現(xiàn)所有業(yè)務。在測試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進行了測試工作，由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜單，所以每次測試都是要每項業(yè)務菜單都測試一遍，包括個人、機構賬戶，發(fā)現(xiàn)問題及時記錄，對于一些新增內容重點學習，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機關、聯(lián)絡方式和聯(lián)絡頻率，修改了客戶反洗錢風險等級設定，最終配合總部完成了每次測試工作。
三，客戶資料集中核對整理
這項工作開展的時間很長，為貫徹中國證監(jiān)會《關于加強證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結算有限公司《關于進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的精神，落實“證券公司應當定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進行全面核對更新，我們花了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶進行標識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺職業(yè)學歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對，制作成表，將13000多個人客戶提供給客服人員電話通知前來補充更新資料。對于xx年12月31日之前的機構客戶也進行了集中核對，記錄客戶的留存證件復印件年檢情況、詢證函和各項業(yè)務單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進行客戶溝通。
四，運營條線員工星級晉級評定
公司每季度將進行運營條線員工星級晉級評定工作，我參加了今年第一次的星級評定考試，考試內容包括賬戶業(yè)務，第三方存管業(yè)務，大宗交易，限售股份轉讓業(yè)務，協(xié)助司法執(zhí)行，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務，反洗錢，新老三板等各項業(yè)務，由于涉及面廣，備考時間緊，我們再次體現(xiàn)了團隊的力量，在不忘日常業(yè)務的基礎上，抓緊復習平時不易接觸到的業(yè)務知識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二星級員工的申請。在今后的星級晉級評定中，我會一如既往地認真鞏固各項業(yè)務，扎實基本功，并積極拓展自己的才干，爭取能再上升至三星級員工。
在即將過去的xx年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金營銷遇阻等諸多困難，我們全體員工團結一致，共同努力，取得了一定成績，但也認識到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務，希望在下半年中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務質量，樹立良好口碑，讓管理和服務上一個新臺階。
2017證券個人年終總結
第2篇 證券營業(yè)部年終總結 1150字
證券營業(yè)部年終總結
從大學以來我在n家公司做過兼職，接觸過不同行業(yè)的人，但迷茫中的自己一直不知道自己適合做什么。雖然我有自己真正喜歡做的事情，但并沒有勇氣讓自己的愛好變成自己的事業(yè)方向，直到加入錦泰期貨，期貨行業(yè)的神秘深深的吸引著我，我大聲的告訴自己，我終于找到自己想要的方向，一種發(fā)自內心的滿足讓我找到自己人生的價值。
我每天的工作就是打電話、發(fā)帖子，聯(lián)系客戶就是我工作的全部。電話在一次次“您好，錦泰期貨”聲中開始，在一次次拒絕聲中結束。發(fā)表的無數(shù)條帖子也在幾秒中瞬間消失。這些對于我來說都可以接受，因為這就是“銷售”，在無數(shù)次拒絕中尋找機會，不管哪一行的銷售都是這樣。當遇到愿意聽完自己的講解或回帖的人，不管會不會成為自己的客戶，我都會很滿足很滿足，因為這就是自己每天默默工作取得的小小的成就，是對自己工作的肯定。盡管可能在別人看來是那么的微不足道，但這就是促使自己每天默默工作的強大的精神動力，即使一次又一次的失敗也要繼續(xù)一次又一次的去嘗試去堅持。
其實真正吸引我的并不是這些工作，而是期貨行業(yè)的本身，雖然我只是一個門外人，我也僅僅是打開了期貨行業(yè)這扇門，還沒有成為期貨行業(yè)專業(yè)的從業(yè)人員，還沒能真正踏入這個行業(yè)，但期貨行業(yè)猶如一個巨大的磁場，無窮的力量深深的吸引著我，成為我以后事業(yè)的方向、人生的方向。盡管未來是不可知的，但期貨確實已經(jīng)介入了我的人生。不管未來會怎樣，但現(xiàn)在的我、今天的我正在從事這個行業(yè)，正在創(chuàng)造自己的價值。
前幾天開全體員工會議，領導說年輕的時候你要做一個值得別人幫助的人，小有成就以后你就要做一個給別人機會、幫助別人的人?，F(xiàn)在進入期貨行業(yè)的我就猶如一張白紙，在身邊各位領導及同事的引領與幫助下，我有了自己嶄新的色彩，感謝身邊所有幫助過我的人，謝謝你們熱情的接納偶爾不自信的我，謝謝你們耐心的指導偶爾無知的我。當領導說到你們市場部的努力我們都有看到，雖然僅僅是這簡單的幾個字，我已經(jīng)很感動了，很感謝領導的肯定與支持。我會更加努力的工作，做好自己喜歡的，做好最喜歡的自己！
新的一年—20××，首先我會繼續(xù)努力向身邊的領導及同事們學習，繼續(xù)學習期貨專業(yè)知識，不斷的充實自己，做到面對形形色色的客戶侃侃而談，讓自己成為更加合格的期貨從業(yè)人員。其次我會繼續(xù)探索不同的渠道尋找更多優(yōu)質客戶，積極熱情的與客戶保持聯(lián)系與溝通，把最真摯的合作情意傳達給他們，讓他們感受到我們公司強大的力量。即使工作過程中可能會遇到各種各樣的問題和考驗，即使偶爾會不自信的質疑自己的能力、懷疑自己的選擇，即使暫時可能看不到自己的未來，即使……但正如聚美優(yōu)品的創(chuàng)始人陳歐在為自己代言的廣告中說的：“夢想是注定孤獨的旅行，路上少不了質疑和嘲笑，但那又怎樣；哪怕遍體鱗傷，也要活得漂亮！”20××，我們會證明這是誰的時代。
第3篇 證券營業(yè)部年終工作總結報告 4050字
證券營業(yè)部年終工作總結報告
證券營業(yè)部年終工作總結報告1
以創(chuàng)“一流服務質量、一流管理水平、一流人才隊伍、一流工作業(yè)績”為總體目標，以“樹金融服務文明形象，展金融服務專業(yè)風采”為創(chuàng)建主題，我營業(yè)部積極開展xx市級“青年文明號”創(chuàng)建活動?，F(xiàn)將具體工作總結如下：
1、打造服務品牌，提供一流服務
我營業(yè)部以金翼至尊金融服務終端、金翼“投資堂”版手機證、金翼求金等一系列金翼品牌服務產品為工具，以大型投資報告會、股民學校、理財沙龍等形式為載體，有效的樹立了中信金通證券服務品牌，提高了投資者對公司的認知度、認可度以及忠誠度。
2、提升經(jīng)營意識，實現(xiàn)一流管理
有效的組織架構是創(chuàng)建活動的載體，健全的制度設計是創(chuàng)建成功的重要保證。為明確創(chuàng)建活動宗旨及工作職責，成立了營業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號”活動領導小組，制定了《xx路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文明號”管理辦法》。
以創(chuàng)建活動為契機，繼續(xù)健全完善團支部的工作機制，團支部工作的基礎得以有效夯實，團組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力也實現(xiàn)較好的提升。
3、注重素質教育，培養(yǎng)一流人才
以“民主生活會”形式，傾聽員工的心聲，了解員工的思想動向，以培訓交流形式，并結合具有重要意義的日子，加強員工的思想政治教育，強化青年員工的思想作風建設。如我們在三月份開展了以關愛婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動、四月份以加強愛國教育，繼承革命傳統(tǒng)為主題，組織了清明掃墓活動。
xx年度，營業(yè)部繼續(xù)堅持以人為本的原則，重視人才培養(yǎng)，營造學習氛圍。每天晨會、每周例會、每周培訓等形式的學習與培訓活動得以堅持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務水平為重點的青年崗位業(yè)務能手競賽活動也取得較好成果，各條業(yè)務線涌現(xiàn)出一批業(yè)務骨干與專業(yè)人才，較好的帶動營業(yè)部專業(yè)知識的全面開花。
4、加強企業(yè)文化建設，營造一流文化
企業(yè)文化建設是xx年營業(yè)部工作的重點。營業(yè)部通過豐富的文化活動，形式多樣的拓展活動以及公益性、靈活性強的服務活動有效的提高員工對公司價值觀的認同感，塑造公司的文化力。
首先通過組織參與專業(yè)知識、合規(guī)知識競賽、崗位練兵、 “讀一本好書，寫心得體會”的讀書月、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動，教育青年員工繼承和發(fā)揚黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風，活躍了青年員工的文化生活，營造了濃厚的文化氛圍。
積極開展形式多樣的素質拓展活動。xx年度，營業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動，取得較好效果。員工普遍感受到營業(yè)部集體的溫暖，員工之間的親密度、團隊之間的信任度以及對營業(yè)部的忠誠度都得到有效提高。
強身健體的理念與行動在營業(yè)部得到很好的結合，每天清晨，營業(yè)部定時組織早操活動，并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營業(yè)部活動日，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場。xx社區(qū)的氣排球比賽、職工運動會同樣有我們員工的身影。
三是開展了公益性強、靈活性強的服務活動。xx年是多災多難的年份，西南旱災，玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業(yè)部員工們的心。我們以“水城無水”、“大愛無疆”、“關愛社會福利院兒童”等主題發(fā)動了青年員工捐獻愛心與實物活動，前后籌集的金額總數(shù)達數(shù)萬元。員工們的愛心得到各方的好評。
5、注重“三個陣地”(學習陣地、交流陣地、宣傳陣地)建設
學習陣地建設：每周一的晨會、每周五的例會、每周四的培訓讓員工們受益匪淺，而在“讀書月”活動的基礎上，我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽，初步實現(xiàn)員工綜合素質的提升。
證券營業(yè)部年終工作總結報告2
xxxx年已經(jīng)遠離我而去，在一年在我的人生路上，注定是不平凡的一年，5月份正式告別了學生時代走出了大學校門到公司實習，8月份正式來邢臺參加營業(yè)部的籌建，這對于我自身來說，這一年是劃時代的一年，是從一個身背大學生光環(huán)的學生到一個必須負起工作職責的職業(yè)人的轉變，在這個轉變的過程中，我想我是不成功的，初期我無論是在觀念上還是行動上都沒有真正的投入到工作上來，經(jīng)歷了許多方法和思維的轉變，有一些苦惱和迷茫，不過很快，在領導和同事們的在幫助下，我們很快認識到了自己的不足和差距，在經(jīng)歷了開始一段時間的不適后，現(xiàn)在已經(jīng)基本上適應了現(xiàn)在的工作的方式，也找到了一些處理工作上事務的方法。并在不斷在工作中學習和積累，以便在完成自己本職工作的基礎上，努力在經(jīng)紀業(yè)務上也有所突破。
xxxx年是營業(yè)部建設的一年，我們在這一年中，雖然我們付出了汗水和努力，但是我們的成果是顯而易見的，一個嶄新的營業(yè)部已經(jīng)展現(xiàn)在我們面前，系統(tǒng)建設已經(jīng)完成并順利完成各種測試，順利的通過證監(jiān)局和總公司的檢查，營業(yè)部營業(yè)的正式批文也要在這幾天就會有消息，作為籌建一份子的我看到這個過程一步一步走來，更是由衷的高興，雖然在這過程中，有過錯，有過挫折，但這收獲的是豐盛的，一個嶄新的營業(yè)部已經(jīng)矗立在我們的面前，從自身而言，更是一個大跨步的進步，完成了一個人生重要的轉折。
在這一年中我從得到得經(jīng)驗的是認真，求實，不怕困難。剛工作的時候，也許有經(jīng)驗上的不足，但有些出的差錯完全是自己的不認識，馬虎造成的，就想安裝視頻會議的系統(tǒng)的時候，本以為按照安裝說明的安裝就應該沒有問題，就把電視掛在墻上了，可是當總部指導我們安裝的時候，根本就不是那么回事，又是另一種安裝方法，這樣有不得不從新安裝電視和從新安裝設備。這件事雖然不大，但可以從中發(fā)現(xiàn)我在一直有的一種想當然的固有思維，自己認為怎樣就怎樣，其實就不是那回事，我們一定要認真，求實。自己知道，就知道，不知道就說不知道，完全按照事實出發(fā)，作為營業(yè)部信息技術部的工作人員更要完全安裝本部的指導文檔來操作，凡是不要自己亂操作，不明白的就問，向原營業(yè)部問，向本部問，知道問題解決為止，并從中總結經(jīng)驗，現(xiàn)在問是為了以后不問，近早的把業(yè)務熟悉起來。
我還有一個不足的問題，就是對外交往有些欠缺，這也是性格的原因，不過我想這個問題我會努力克服。就像上次我聯(lián)系衛(wèi)星支架的時候遇到的問題，由于對外聯(lián)系的不托，衛(wèi)星支架的安裝脫了近一月的時間，雖然沒有拖延衛(wèi)星的安裝，拖延這么長時間，的確是我在這方面的不足，以后要加緊這方面的學習，也許這方面的改進比較慢，但我會在這方面付出我的努力。
營業(yè)部馬上就要走上正規(guī)，根據(jù)自身的特點，我覺得我應該從一下三個方面入手制定我的下一周年計劃。我應該先從自己本職工作開始學習，作為營業(yè)部的電腦部主管，力保營業(yè)部的網(wǎng)路安全，在營業(yè)時間不錯任何的差錯是我的首要責任，通過前段時間的系統(tǒng)建設，我已經(jīng)對系統(tǒng)的基本構架也做到的理解和掌握，不過我有理由相信這會有一定的水分。我所或缺的還有是需要長期積累的經(jīng)驗，這方面我會細心研究以前的事故文檔，爭取從別人的經(jīng)驗的中總結，避免一些別人已經(jīng)犯過的錯誤。我應該從以下方面入手：
1. 認真閱讀《系統(tǒng)配置文檔》和自己建立的.《證券營業(yè)部系統(tǒng)建設日志》，對系統(tǒng)有更深入的理解和掌握，當一旦發(fā)生事故時，能最快的速度判斷出事故的根源，以至于不影響交易。
2. 從郵箱里下載事故文檔，借鑒別的營業(yè)部事故處理經(jīng)驗，來彌補我們新成立營業(yè)部經(jīng)驗上的不足，一定做到不犯別人犯過的事故，相似事故盡快處理。
3. 營業(yè)部漸漸走上正軌，關于信息系統(tǒng)的一些規(guī)章制度也要真正的實施起來，爭取在開業(yè)前拿出一套完整的業(yè)務和辦公用機的安全使用制度供大家遵守。
證券營業(yè)部年終工作總結報告3
從大學以來我在n家公司做過兼職，接觸過不同行業(yè)的人，但迷茫中的自己一直不知道自己適合做什么。雖然我有自己真正喜歡做的事情，但并沒有勇氣讓自己的愛好變成自己的事業(yè)方向，直到加入錦泰期貨，期貨行業(yè)的神秘深深的吸引著我，我大聲的告訴自己，我終于找到自己想要的方向，一種發(fā)自內心的滿足讓我找到自己人生的價值。
我每天的工作就是打電話、發(fā)帖子，聯(lián)系客戶就是我工作的全部。電話在一次次“您好，錦泰期貨”聲中開始，在一次次拒絕聲中結束。發(fā)表的無數(shù)條帖子也在幾秒中瞬間消失。這些對于我來說都可以接受，因為這就是“銷售”，在無數(shù)次拒絕中尋找機會，不管哪一行的銷售都是這樣。當遇到愿意聽完自己的講解或回帖的人，不管會不會成為自己的客戶，我都會很滿足很滿足，因為這就是自己每天默默工作取得的小小的成就，是對自己工作的肯定。盡管可能在別人看來是那么的微不足道，但這就是促使自己每天默默工作的強大的精神動力，即使一次又一次的失敗也要繼續(xù)一次又一次的去嘗試去堅持。
其實真正吸引我的并不是這些工作，而是期貨行業(yè)的本身，雖然我只是一個門外人，我也僅僅是打開了期貨行業(yè)這扇門，還沒有成為期貨行業(yè)專業(yè)的從業(yè)人員，還沒能真正踏入這個行業(yè)，但期貨行業(yè)猶如一個巨大的磁場，無窮的力量深深的吸引著我，成為我以后事業(yè)的方向、人生的方向。盡管未來是不可知的，但期貨確實已經(jīng)介入了我的人生。不管未來會怎樣，但現(xiàn)在的我、今天的我正在從事這個行業(yè)，正在創(chuàng)造自己的價值。
前幾天開全體員工會議，領導說年輕的時候你要做一個值得別人幫助的人，小有成就以后你就要做一個給別人機會、幫助別人的人?，F(xiàn)在進入期貨行業(yè)的我就猶如一張白紙，在身邊各位領導及同事的引領與幫助下，我有了自己嶄新的色彩，感謝身邊所有幫助過我的人，謝謝你們熱情的接納偶爾不自信的我，謝謝你們耐心的指導偶爾無知的我。當領導說到你們市場部的努力我們都有看到，雖然僅僅是這簡單的幾個字，我已經(jīng)很感動了，很感謝領導的肯定與支持。我會更加努力的工作，做好自己喜歡的，做好最喜歡的自己！
新的一年—20xx，首先我會繼續(xù)努力向身邊的領導及同事們學習，繼續(xù)學習期貨專業(yè)知識，不斷的充實自己，做到面對形形色色的客戶侃侃而談，讓自己成為更加合格的期貨從業(yè)人員。其次我會繼續(xù)探索不同的渠道尋找更多優(yōu)質客戶，積極熱情的與客戶保持聯(lián)系與溝通，把最真摯的合作情意傳達給他們，讓他們感受到我們公司強大的力量。即使工作過程中可能會遇到各種各樣的問題和考驗，即使偶爾會不自信的質疑自己的能力、懷疑自己的選擇，即使暫時可能看不到自己的未來，即使……但正如聚美優(yōu)品的創(chuàng)始人陳歐在為自己代言的廣告中說的：“夢想是注定孤獨的旅行，路上少不了質疑和嘲笑，但那又怎樣;哪怕遍體鱗傷，也要活得漂亮！” 20xx，我們會證明這是誰的時代 。
第4篇 證券技術部工作人員年終工作個人總結 2950字
今年是我在證券公司信息技術部工作的第四個年頭，而我所在的部門又是證券公司的核心部門，我的一言一行和一舉一動都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯可鑄成重大災難性后果。下面就是本人在這一年里的工作總結：
眾所周知，證券公司的信息技術部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑，每一次新系統(tǒng)的投產和建設讓我每次都有新的發(fā)現(xiàn)，新的進步！在信息技術部工作的時間里，使我感覺到了自己每天都在進步！而除了日常維護外，還有一些其他的工作需要處理，因此，在這樣的工作環(huán)境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認真認真再認真，嚴格按照公司的各項規(guī)章制度來進行實際操作。一年中始終如一的要求自己，在我和部門全體員工的共同努力下，xxxx年我個人沒有發(fā)生一次責任事故。對待業(yè)務技能，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)?，要千方百計的把自己不會的學會，不懂的弄懂，爭取做到新時期證券行業(yè)的一名合格技術工。
1、恒生內控平臺和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會和上海證券交易所的要求，證券公司必需建立凈資本報送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)。由于我公司原有獨立存管系統(tǒng)為福建新意公司所開發(fā)，數(shù)據(jù)庫平臺是基于sql serverxx，而新意公司的凈資本報送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)是基于數(shù)據(jù)庫teradata，因此，對數(shù)據(jù)庫的投入將會增加很大一筆費用，軟硬件費用算下來一共需要投入一百多萬，而在系統(tǒng)的穩(wěn)定性和易操作性方面不是太理想。后又咨詢到金仕達公司的該系統(tǒng)，費用也在一百多萬以上，相對于我公司原有新意獨立存管系統(tǒng)而言，增加了重復投入費用。而結合公司的實際業(yè)務情況，所以在選擇開發(fā)商和價格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司愿意無條件移植我公司原有獨立存管系統(tǒng)和反洗錢系統(tǒng)，給的報價也是在充分保護原有系統(tǒng)的基礎上給出的價格，而且還有一個專門的維護團隊，有很強的實力。從公司實際業(yè)務情況出發(fā)，最終選擇了價格適當?shù)暮闵緝瓤仄脚_和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)。
2、恒生內控平臺和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設的后期維護
在三個多月的緊張建設和測試中，我公司的證券公司反洗錢監(jiān)控報送系統(tǒng)、內控平臺、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)順利建設完成，并正常接管以前新意獨立存管系統(tǒng)的運行。從系統(tǒng)的需求探討到籌建和正式上線運行，得到了公司領導和各項目組成員的大力支持，因此，在建設和測試過程中都很順利。在后期的維護中主要是針對一些新需求的解決和證監(jiān)會的新報表報送需求，目前恒生公司工程師正在我公司現(xiàn)場解決中，估計月底可全部解決完成。
3、三方存管系統(tǒng)建設和后期維護
“券商托管證券，銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護投資者，也讓資金更安全，投資者更放心。
從三方存管的提出到建設以及正式上線，我們部門都是走在了最前面。從聯(lián)系通訊線路，聯(lián)系銀行到測試和正式上線，我部門的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務的學習和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下，今年新增上線中國銀行、興業(yè)銀行。目前招商銀行準生產測試已完成，現(xiàn)正進行到實盤測試階段，估計明年年初可正式上線運行。
3、公司凈資本監(jiān)控系統(tǒng)新報表報送規(guī)則
根據(jù)證監(jiān)會要求，證券公司需要執(zhí)行新報表報送規(guī)則，并于xxxx年12月1日正式報送。由于我公司已上線運行的凈資本監(jiān)控系統(tǒng)還是老的報表，需要聯(lián)系恒生公司對原有凈資本系統(tǒng)進行升級，滿足證監(jiān)會的新報表報送要求。在了解公司的需求后，和恒生公司聯(lián)系升級事宜且進展順利，目前恒生公司工程師正在現(xiàn)場解決中，即可正式報送新報表。
4、制作公司三方存管系統(tǒng)常見問題及處理方法匯總，對原有經(jīng)紀人營銷系統(tǒng)的移植工程，配合中心機房新增網(wǎng)上交易as、ar四臺。
5、對中心機房b股外幣轉帳、清算機器、行情分發(fā)系統(tǒng)機器、咨詢接收和轉發(fā)機器的更換工作。
6、對各營業(yè)部及服務部新意開戶證書的升級，聯(lián)系升級三方存管許可證和相關系統(tǒng)的授權事宜，給財務部解決資金存管不能重復導出憑證的問題。
7、制作關于網(wǎng)上交易系統(tǒng)登陸不上行情和委托的常見問題及處理方法匯總，制作公司風控系統(tǒng)評級表。由于公司各分支機構需要上傳圖像掃描資料和清算中心的統(tǒng)一刻錄光盤，開通ftp用戶和網(wǎng)絡連接配置事宜。制作中心機房系統(tǒng)應急計劃和設備標簽并張貼事宜。
8、配合公司機房改造工程，庫房衛(wèi)生打掃和機器衛(wèi)生整理等工作。
9、配合恒生工程師對中心機房報盤系統(tǒng)升級，以減輕報盤風險和壓力問題，配合恒生工程師對三方存管系統(tǒng)版本和接口的升級，配合恒生工程師對公司oiw報盤庫結構的升級，配合恒生公司對我公司信息系統(tǒng)的評估工作。
10、配合公司合規(guī)管理部和人民銀行對我公司反洗錢數(shù)據(jù)報送核查工作，配合公司合規(guī)管理部反洗錢數(shù)據(jù)報送工作。配合貴州證監(jiān)局對中心機房的檢查，一些文檔的準備工作。
11、安裝開放式基金系統(tǒng)，測試及清算，發(fā)郵件數(shù)據(jù)等事宜，配合中北營業(yè)部切換novell系統(tǒng)和網(wǎng)絡隔離。
12、合并原漢唐和華創(chuàng)席位后，報盤統(tǒng)一測試。配合北京路營業(yè)部，新華路營業(yè)部及各服務部工行三方存管批量上線工作。
13、配合德陽災備中心系統(tǒng)建設及制作應急切換方案。
14、配合公司帳戶規(guī)范工作。
15、機房日常維護和巡視，日志填寫、數(shù)據(jù)備份、值班等工作。
我有渴望學習新知識和不斷探索的熱忱，在每一次公司發(fā)展新業(yè)務和組織活動的時候。我都會第一個站出來，不論加班到幾點，我都從來沒有任何怨言。因為我知道，我需要學習和提高的地方還有很多。我也會積極的利用好每一次學習新業(yè)務的機會，做好各項新業(yè)務的測試工作，不給整個部門的工作拖后腿。在這種想法下，我很好的完成了部門領導交給的每一項任務。
同時也存在一些不足：
1、證券業(yè)務還有待深入全面了解。
2、對網(wǎng)絡方面知識和動手能力有待加強。
3、在維護或工程實施中，對要害問題總結，并形成文檔的努力不夠。只有這樣，才更便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。
4、在以后的工作和學習中要不斷地學習新業(yè)務，新知識，做到知識的不斷更新。
改進措施：
1、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。
2、加強網(wǎng)絡方面和數(shù)據(jù)庫方面的學習，有機會多參加相關方面的培訓。
3、在工作中善于總結，對典型、要害問題解決注重整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。
4、主動爭取新業(yè)務工程測試和實施機會，在實踐中學習。
5、加強和各營業(yè)部以及服務部的溝通。
xxxx年工作安排：
1、配合公司開放式基金系統(tǒng)建設，測試及上線。
2、配合公司招商銀行實盤測試及正式上線工作。
3、反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)、內控系統(tǒng)的維護和相關升級事宜。
4、服務部升級為營業(yè)部后，對財務系統(tǒng)的相關備份工作，新增財務登陸站點后的相關維護工作。
5、柜臺系統(tǒng)和三方存管系統(tǒng)維護及相關升級事宜。
6、配合公司中心機房網(wǎng)絡改造工程及網(wǎng)絡管理工作。
7、加強對06交易柜臺相關系統(tǒng)的學習和oracle數(shù)據(jù)庫的學習。
新的一年里我為自己制定了新的目標，那就是要加緊學習，更好的充實自己，以飽滿的精神狀態(tài)來迎接新時期的挑戰(zhàn)。明年會有的機會和競爭在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競爭中站穩(wěn)腳步。踏踏實實，目光不能只限于自身周圍的小圈子，要著眼于大局，著眼于今后的發(fā)展。我也會向其他優(yōu)秀同事學習，取長補短，相互交流好的工作經(jīng)驗，共同進步。爭取更好的工作成績。
第5篇 2023年證券投資年終總結 2950字
工作總結范文
為引導投資者樹立正確的投資理念，增強風險防范意識，促進證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，我公司嚴格按照中國證券業(yè)協(xié)會和中國證監(jiān)會關于開展和加強投資者教育的相關要求，積極深入開展投資者教育工作。在第二季度，我公司繼續(xù)通過各種方式持續(xù)深入的開展對投資者的相關教育工作并取得了較好的效果。現(xiàn)將第二季度具體工作情況總結匯報
一、加強新入市投資者回訪工作
由于行情回暖，投資者參與的積極性也逐漸增高，與第一季度相比，開戶人數(shù)也逐漸增多。但新入市的投資者缺乏證券基礎知識和風險自我保護意識，因此，加強投資者風險教育尤其是中小投資者的教育工作更加繁重。我公司各營業(yè)部堅持加強對新客戶回訪工作，根據(jù)不同情況進行不同次數(shù)的回訪工作，通過回訪提醒投資者證券市場存在的風險，增強自我保護意識。幫助新客戶解決疑難問題，保證客戶服務質量。公司總部客服中心今年5月份開始對部分營業(yè)部的新客戶進行回訪，了解新客戶的操作情況，幫助新客戶熟知總部相關服務方式及投訴渠道。
二、加強開戶環(huán)節(jié)風險教育工作
在開戶環(huán)節(jié)上，首先安排工作人員給客戶講解證券投資的風險，然后采用詢問的方式了解客戶，對客戶的風險承受能力進行評估。根據(jù)各投資者風險承受能力，切實引導投資者從自身情況出發(fā)，審慎投資。同時提醒投資者妥善保管股東卡、資金密碼和交易密碼等資料。
三、繼續(xù)做好投資者教育園地張貼提醒工作
我公司客服中心根據(jù)不同個股信息、中國證券業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會各項規(guī)章制度等向各營業(yè)部下發(fā)通知，營業(yè)部根據(jù)通知要求及時更新投資者教育園地，確保第一時間向投資者披露重要信息。
四、繼續(xù)深入開展股民學校活動
各營業(yè)部根據(jù)各自情況定期或不定期開展股民學?；顒樱瑸橥顿Y者提供一個互相交流的平臺，幫助新入市投資者了解證券基礎知識、法律法規(guī)知識、股市存在的風險等。在第二季度，下埔營業(yè)部與外館東營業(yè)定期每周末開展一次股民學校 ，其余營業(yè)部則根據(jù)需要不定期對投資者進行業(yè)務培訓。
五、積極開展各類投資講座與股評報告會
第二季度期間，北京外館東營業(yè)部、西直門營業(yè)部、惠州麥地營業(yè)部各舉辦了不同類型的投資講座與報告會，并取得了較好的效果，受到廣大投資者的熱烈響應。其中，西直門營業(yè)部分別于4月15日、5月25日舉行了兩場大型股評報告會，參加人數(shù)的規(guī)模也創(chuàng)歷史新高。外館東營業(yè)部于4月18日舉辦大型投資報告會，由公司首席文國慶主講，約150人參加，會上與投資者進行了互動交流，投資者反應熱烈?；葜蓰湹貭I業(yè)部于 5月11日和6月21日，分別在惠東和惠州進行了兩場投資策略報告會，通過報告會的形式，讓投資者熟悉新品種、金融衍生品等證券方面知識，對相關法律法規(guī)也有一定了解，把市場風險的危害降到最低。
六、繼續(xù)加強短信風險提示工作
我公司各營業(yè)部根據(jù)不同的各類信息，給客戶發(fā)送短信。短信的內容非常廣泛，包括個股重要信息、權證到期風險提示、網(wǎng)上交易操作注意事項等等。通過短信平臺，讓客戶第一時間接收相關信息，從而幫助的客戶了解市場的變化。
七、加大宣傳新股發(fā)行風險提示力度。
結合新股發(fā)行的推出，我公司在網(wǎng)站懸掛《網(wǎng)上新股發(fā)行風險提示》、《新股上市首日投資者參與情況分析》、《異常交易行為受重點監(jiān)控，投資者切勿越線》，讓客戶了解關于新股發(fā)行的相關知識。同時公司多次下發(fā)通知，要求各營業(yè)部組織學習新股申購改革制度，進一步強化員工知識。同時，各營業(yè)部通過短信的形式宣傳新股發(fā)行知識，提醒客戶新股申購風險，切實將風險揭示的工作落到實處。
工作總結范文
元陽縣旅游局在縣委縣、縣政府的正確領導下，根據(jù)州旅游局和縣安委會《關于開展一季度和春節(jié)期間安全生產大檢查的通知》精神，認真貫徹“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針，落實安全生產責任主體，依法加強安全管理，積極開展隱患排查工作，及時上報安全生產的月報工作;元陽縣旅游局對“兩會”及春節(jié)期間的安全生產進行了周密的安排布置，確保了“兩會”的順利召開，讓人民群眾過上了安全、愉快的春節(jié)，杜絕了旅游安全事故的發(fā)生;現(xiàn)將**年第一季度的旅游安全生產工作總結
一、成立了元陽縣**年春節(jié)黃金周假日旅游工作協(xié)調領導小組，負責組織協(xié)調春節(jié)黃金周假日旅游工作。
為切實認真做好黃金周的各項旅游工作，成立了元陽縣**年春節(jié)黃金周假日旅游工作協(xié)調領導小組，以縣委常委縣人民政府副縣長溫凡同志為組長，縣政府辦副主任李學東同志，縣旅游局局長李文科同志為副組長，縣發(fā)改局、經(jīng)貿局、公安局、建設局、交通局、文體局、衛(wèi)生局、安監(jiān)局、廣播電視局、工商局、質量技術監(jiān)督局等單位的負責人和新街鎮(zhèn)、南沙鎮(zhèn)、攀枝花鄉(xiāng)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)長為成員，領導小組下設辦公室在縣旅游局，由縣旅游局長李文科同志兼任辦公室主任，負責協(xié)調處理全縣假日旅游日常事務工作。同時，成立了相關工作組，如道路交通安全組、食品衛(wèi)生組、環(huán)境衛(wèi)生組、箐口景區(qū)衛(wèi)生組、道路交通搶修組、市場整頓組、安全生產監(jiān)督管理組?？h旅游局加大了對賓館酒店等旅游服務單位的監(jiān)督管理力度，進一步健全投訴受理制度，公布了投訴電話，并對行業(yè)安全生產進行了檢查。
二、認真落實《紅河州旅游局關于開展一季度和春節(jié)安全生產大檢查的通知》精神，切實做好“兩會”和春節(jié)期間旅游安全生產檢查工作。
為保證“兩會”及春節(jié)期間的安全工作，由局領導親自掛帥，對景區(qū)、景點和賓館酒店進行了安全隱患大排查，取得了實效。元陽縣“兩會”于**年1月8日至1月13日已順利召開，會前對南沙的賓館酒店進行了認真的監(jiān)督和檢查，特別是星級賓館酒店安全重點部位作了細致的排查，通過排查，對雙龍酒店、經(jīng)貿酒店的滅火器失效，事故應急燈損壞等問題得到了及時的整改;要求賓館酒店認真做好內外環(huán)境衛(wèi)生，確?！皟蓵逼陂g無任何安全事故的發(fā)生，保證進駐酒店的人民代表和黨代表度過安全舒適的時光。
在春節(jié)前于1月19日，元陽縣旅游局以文件的形式向景區(qū)景點和各賓館酒店在節(jié)日期間旅游安全工作的有關事項作了通知，通知要求，各賓館酒店和景區(qū)景點的負責人要引起高度重視。并對星級酒店和景區(qū)景點作了重點檢查，在檢查中按照上級的通知精神，重點放在酒店鍋爐壓力容器、消防管網(wǎng)系統(tǒng)、應急照明系統(tǒng)、發(fā)電機組、公共疏散通道、門窗防盜措施、ktv公共聚集場所、服務區(qū)域內緊急疏散標志及消防器材、電梯、室外消防栓、消防水池、易燃易爆物品堆放場所等。景區(qū)景點和旅行社按照通知要求也作了認真的檢查，對原來存在的重大隱患正在整改之中。賓館酒店和景區(qū)景點的旅游安全工作由于領導重視，措施得力，責任落實到人，保證了**年春節(jié)期間無安全事故發(fā)生。
三、加強旅游行業(yè)安全管理，促進旅游業(yè)健康發(fā)展。隨著梯田文化旅游節(jié)的舉辦，元陽縣旅游的知明度得到了明顯的提升，但對旅游行業(yè)安全管理來說又面臨著新的挑戰(zhàn)，三個月來，旅游局對行業(yè)安全管理極為重視，局領導經(jīng)常過問安全管理工作，對賓館酒店及景區(qū)景點的安全情況要求定期不定期匯報，特別是原來存在的老虎嘴重大安全隱患，經(jīng)常與世博公司協(xié)調過問整改情況，在工程還沒有驗收之前絕對不能試營。同時，加大對賓館酒店的排查力度，春節(jié)黃金周前排查后，每月堅持對賓館酒店的檢查，并對星級酒店和景區(qū)景點的安全責任主體簽訂了安全狀，分別是雙龍大酒店、經(jīng)貿大酒店、云梯大酒店以及云南世博元陽哈尼梯田有限責任公司，與安全責任主體責任狀的簽訂，明確了旅游企業(yè)的責任，把安全問題列為重要的議事日程來抓，有效地扼制了旅游安全事故的發(fā)生，促進了旅游業(yè)的健康發(fā)展。
第6篇 證券營業(yè)部年終工作總結 1350字
以創(chuàng)一流服務質量、一流管理水平、一流人才隊伍、一流工作業(yè)績?yōu)榭傮w目標，以樹金融服務文明形象，展金融服務專業(yè)風采為創(chuàng)建主題，我營業(yè)部積極開展xx市級青年文明號創(chuàng)建活動?，F(xiàn)將具體工作總結如下：
1、打造服務品牌，提供一流服務
我營業(yè)部以金翼至尊金融服務終端、金翼投資堂版手機證、金翼求金等一系列金翼品牌服務產品為工具，以大型投資報告會、股民學校、理財沙龍等形式為載體，有效的樹立了中信金通證券服務品牌，提高了投資者對公司的認知度、認可度以及忠誠度。
2、提升經(jīng)營意識，實現(xiàn)一流管理
有效的組織架構是創(chuàng)建活動的載體，健全的制度設計是創(chuàng)建成功的重要保證。為明確創(chuàng)建活動宗旨及工作職責，成立了營業(yè)部創(chuàng)建青年文明號活動領導小組，制定了《xx路營業(yè)部爭創(chuàng)青年文明號管理辦法》。
以創(chuàng)建活動為契機，繼續(xù)健全完善團支部的工作機制，團支部工作的基礎得以有效夯實，團組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力也實現(xiàn)較好的提升。
3、注重素質教育，培養(yǎng)一流人才
以民主生活會形式，傾聽員工的心聲，了解員工的思想動向，以培訓交流形式，并結合具有重要意義的日子，加強員工的思想政治教育，強化青年員工的思想作風建設。如我們在三月份開展了以關愛婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動、四月份以加強愛國教育，繼承革命傳統(tǒng)為主題，組織了清明掃墓活動。
xx年度，營業(yè)部繼續(xù)堅持以人為本的原則，重視人才培養(yǎng)，營造學習氛圍。每天晨會、每周例會、每周培訓等形式的學習與培訓活動得以堅持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務水平為重點的青年崗位業(yè)務能手競賽活動也取得較好成果，各條業(yè)務線涌現(xiàn)出一批業(yè)務骨干與專業(yè)人才，較好的帶動營業(yè)部專業(yè)知識的全面開花。
4、加強企業(yè)文化建設，營造一流文化
企業(yè)文化建設是xx年營業(yè)部工作的重點。營業(yè)部通過豐富的文化活動，形式多樣的拓展活動以及公益性、靈活性強的服務活動有效的提高員工對公司價值觀的認同感，塑造公司的文化力。
首先通過組織參與專業(yè)知識、合規(guī)知識競賽、崗位練兵、讀一本好書，寫的讀書月、積極思考，超越自我演講比賽等豐富多彩的文化活動，教育青年員工繼承和發(fā)揚黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風，活躍了青年員工的文化生活，營造了濃厚的文化氛圍。
積極開展形式多樣的素質拓展活動。xx年度，營業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動，取得較好效果。員工普遍感受到營業(yè)部集體的溫暖，員工之間的親密度、團隊之間的信任度以及對營業(yè)部的忠誠度都得到有效提高。
強身健體的理念與行動在營業(yè)部得到很好的結合，每天清晨，營業(yè)部定時組織早操活動，并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營業(yè)部活動日，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場。xx社區(qū)的氣排球比賽、職工運動會同樣有我們員工的身影。
三是開展了公益性強、靈活性強的服務活動。xx年是多災多難的年份，西南旱災，玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業(yè)部員工們的心。我們以水城無水、大愛無疆、關愛社會福利院兒童等主題發(fā)動了青年員工捐獻愛心與實物活動，前后籌集的金額總數(shù)達數(shù)萬元。員工們的愛心得到各方的好評。
5、注重三個陣地（學習陣地、交流陣地、宣傳陣地）建設
學習陣地建設：每周一的晨會、每周五的例會、每周四的培訓讓員工們受益匪淺，而在讀書月活動的基礎上，我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽，初步實現(xiàn)員工綜合素質的提升。
第7篇 證券年終總結 2200字
2017證券年終總結：
進入信達證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：
1、對證券行業(yè)有了初步了解
進入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
2、業(yè)務開拓能力的提高
在業(yè)務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使信達服務真正的深入人心。
3、工作的責任心和事業(yè)心加強了
對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。
在業(yè)務營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。
2、在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。
進入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：
1、發(fā)傳單
進入信達證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點已有一年多了，業(yè)績十分不理想。銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關系也是唯一的辦法。駐點客戶經(jīng)理的素質直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關系網(wǎng)絡
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們信達來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。
現(xiàn)在市場波動很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來做。
2017證券年終總結(二)：
光陰似箭，轉眼間我已經(jīng)在世紀證券工作有一個多年頭了，通過一年來，自己參與的各項工作情況，我認識到團隊的力量和自我的不足。我想要改變自己身上一些局限和我自己展現(xiàn)的因素，改變原有的工作方式，要求自己在團隊的協(xié)助中達到最佳的狀態(tài)。有時候我在默默的注視著自己，對自己的一言一行又像一個旁觀者在監(jiān)督著自己，這些在我以往的工作經(jīng)歷中都是沒有的。我認為自己工作中的不足之處有：
(一)溝通不夠
人和人交往，最大是真誠，相互理解和平時的溝通，善意的表達自己的想法。關鍵是你能不能用真誠去打動對方讓對方接納。我相信這句話是沒錯的，在以前也認為確實憑借著親和力和真實、誠意便可以與同志順暢交流，至于同事心態(tài)的多樣化卻沒有認真去想過。在經(jīng)歷了這些以后，才發(fā)覺同事的的心理具有很大的不確定性，尤其是在工作中出現(xiàn)分歧對自己的想法也會存在猶豫，這個時候就需要溝通，反復的溝通，達到相互的理解和支持。而我在這個方面是做得不夠到位的，我的溝通方式比較直接，不太會“引客入境”。我想這與我從事這個職業(yè)經(jīng)歷太淺、個人性格有關。我個人偏向比較直率的溝通方式，不善于迂回地表達自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加強自己溝通技巧的變換嘗試，適時運用恰當?shù)姆绞椒椒ㄍ晟谱约涸诠ぷ髦械南敕ㄟ@方面的能力。
(二)工作中缺乏創(chuàng)新思維
不管是日常生活中還是工作中，人們需要相互協(xié)助，相互幫助，只有這樣才能更好的干好工作，充分發(fā)揮每個的潛力。通過一年來，自己合作的部門和同事，他們都很熱心的及時給予了工作上的理解和幫助，從而使我順利完成了自己的各項工作。讓我提高了對工作的謹慎態(tài)度，養(yǎng)成了凡事要問清楚，做事前想要有所借鑒的習慣，本來這是件好事，但是卻會產生一定反方向的影響，那就是缺少了創(chuàng)新意識。工作的積極性和主動性是建立在對工作負責的態(tài)度上，而不是建立充分地出色完成工作的.基礎上，這樣變會限制自己主觀新思維的發(fā)生。按部就班地去工作只是一名稱職職工起碼要做到的事，而他永遠不可能成為一名優(yōu)秀職工，真正的優(yōu)秀職工是需要有創(chuàng)新意識，在工作方式、工作效率上的不斷革新。對于這一點，我也需要在日后的工作中讓自己慢慢轉變，自我挖掘有利于工作開展的思路。
以上列舉的不足之處，是我自我反思后認為自身在工作中存在的問題和需要改進之處，在日后的工作，也希望各級領導和所有同事其能夠幫助我一同發(fā)現(xiàn)問題、解決問題。今后提高工作水準的舉措：
一、加強學習，提高自身素質。
一年來，我能夠認真學習各項金融法律法規(guī)，積極參加行里組織的各種學習活動，不斷提高自己的理論素質和業(yè)務技能。作為一名客戶經(jīng)理，我認為不但要善于學習，還要勤于思考，并且要不斷的充實自己。
二、開拓市場，尋找新的增長點。
只有不斷開發(fā)優(yōu)質客戶，擴展業(yè)務，才能提高效益。為搞好營銷，擴大宣傳力度，通過電話
發(fā)短消息聯(lián)絡客戶，相信不斷努力的做下去，會收到預期的效果。證券公司員工年終總結最后，我想說的是，既然選擇了一個行業(yè)，就不要半途而廢。要以力求精致的態(tài)度為自己的目標，盡自己最大努力，去力求向完美的結果靠近。我想這些對我來說，都是一種激勵和鞭笞，走在這條道路上的所有人都會在“真誠、善意、精致、完美”這八個字里面找到人生價值的所在。
第8篇 證券營業(yè)部個人年終工作總結ppt 1800字
xxxx年已經(jīng)遠離我而去，在一年在我的人生路上，注定是不平凡的一年，5月份正式告別了學生時代走出了大學校門到公司實習，8月份正式來邢臺參加營業(yè)部的籌建，這對于我自身來說，這一年是劃時代的一年，是從一個身背大學生光環(huán)的學生到一個必須負起工作職責的職業(yè)人的轉變，在這個轉變的過程中，我想我是不成功的，初期我無論是在觀念上還是行動上都沒有真正的投入到工作上來，經(jīng)歷了許多方法和思維的轉變，有一些苦惱和迷茫，不過很快，在領導和同事們的在幫助下，我們很快認識到了自己的不足和差距，在經(jīng)歷了開始一段時間的不適后，現(xiàn)在已經(jīng)基本上適應了現(xiàn)在的工作的方式，也找到了一些處理工作上事務的方法。并在不斷在工作中學習和積累，以便在完成自己本職工作的基礎上，努力在經(jīng)紀業(yè)務上也有所突破。
xxxx年是營業(yè)部建設的一年，我們在這一年中，雖然我們付出了汗水和努力，但是我們的成果是顯而易見的，一個嶄新的營業(yè)部已經(jīng)展現(xiàn)在我們面前，系統(tǒng)建設已經(jīng)完成并順利完成各種測試，順利的通過證監(jiān)局和總公司的檢查，營業(yè)部營業(yè)的正式批文也要在這幾天就會有消息，作為籌建一份子的我看到這個過程一步一步走來，更是由衷的高興，雖然在這過程中，有過錯，有過挫折，但這收獲的是豐盛的，一個嶄新的營業(yè)部已經(jīng)矗立在我們的面前，從自身而言，更是一個大跨步的進步，完成了一個人生重要的轉折。
在這一年中我從得到得經(jīng)驗的是認真，求實，不怕困難。剛工作的時候，也許有經(jīng)驗上的不足，但有些出的差錯完全是自己的不認識，馬虎造成的，就想安裝視頻會議的系統(tǒng)的時候，本以為按照安裝說明的安裝就應該沒有問題，就把電視掛在墻上了，可是當總部指導我們安裝的時候，根本就不是那么回事，又是另一種安裝方法，這樣有不得不從新安裝電視和從新安裝設備。這件事雖然不大，但可以從中發(fā)現(xiàn)我在一直有的一種想當然的固有思維，自己認為怎樣就怎樣，其實就不是那回事，我們一定要認真，求實。自己知道，就知道，不知道就說不知道，完全按照事實出發(fā)，作為營業(yè)部信息技術部的工作人員更要完全安裝本部的指導文檔來操作，凡是不要自己亂操作，不明白的就問，向原營業(yè)部問，向本部問，知道問題解決為止，并從中總結經(jīng)驗，現(xiàn)在問是為了以后不問，近早的把業(yè)務熟悉起來。
我還有一個不足的問題，就是對外交往有些欠缺，這也是性格的原因，不過我想這個問題我會努力克服。就像上次我聯(lián)系衛(wèi)星支架的時候遇到的問題，由于對外聯(lián)系的不托，衛(wèi)星支架的安裝脫了近一月的時間，雖然沒有拖延衛(wèi)星的安裝，拖延這么長時間，的確是我在這方面的不足，以后要加緊這方面的學習，也許這方面的改進比較慢，但我會在這方面付出我的努力。
營業(yè)部馬上就要走上正規(guī)，根據(jù)自身的特點，我覺得我應該從一下三個方面入手制定我的下一周年計劃。我應該先從自己本職工作開始學習，作為營業(yè)部的電腦部主管，力保營業(yè)部的網(wǎng)路安全，在營業(yè)時間不錯任何的差錯是我的首要責任，通過前段時間的系統(tǒng)建設，我已經(jīng)對系統(tǒng)的基本構架也做到的理解和掌握，不過我有理由相信這會有一定的水分。我所或缺的還有是需要長期積累的經(jīng)驗，這方面我會細心研究以前的事故文檔，爭取從別人的經(jīng)驗的中總結，避免一些別人已經(jīng)犯過的錯誤。我應該從以下方面入手：
1. 認真閱讀《系統(tǒng)配置文檔》和自己建立的《證券營業(yè)部系統(tǒng)建設日志》，對系統(tǒng)有更深入的理解和掌握，當一旦發(fā)生事故時，能最快的速度判斷出事故的根源，以至于不影響交易。
2. 從郵箱里下載事故文檔，借鑒別的營業(yè)部事故處理經(jīng)驗，來彌補我們新成立營業(yè)部經(jīng)驗上的不足，一定做到不犯別人犯過的事故，相似事故盡快處理。
3. 營業(yè)部漸漸走上正軌，關于信息系統(tǒng)的一些規(guī)章制度也要真正的實施起來，爭取在開業(yè)前拿出一套完整的業(yè)務和辦公用機的安全使用制度供大家遵守。
作為證券行業(yè)從業(yè)人員，要對基本的證券知識有所掌握，這樣才能在有客戶打來資訊電話時，能盡快把幫客戶解決問題，提高公司形象。公司網(wǎng)上交易軟件和手機炒股軟件的使用，作為計算機和金融專業(yè)的學科交匯，我有責任盡快熟悉這兩項業(yè)務，幫助其他同事和客戶盡快了解和掌握他們的使用方法，進而提高業(yè)績和工作效率。我應該從以下方面入手：
1.從多渠道去了解金融行業(yè)的基本知識，多從網(wǎng)站和報紙上瀏覽證券行業(yè)知識。
2.盡快熟悉網(wǎng)上交易軟件海王星、雙子星的使用和手機炒股軟件財神通的使用，查看總部的培訓文檔，盡快熟悉這部分業(yè)務。
第9篇 2023年證券年終工作總結 1550字
2023年證券年終工作總結
首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學習環(huán)境，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶服務質量和營業(yè)部柜臺形象方面，半年來也有了很大的提升。現(xiàn)將半年來的工作情況總結如下：
一、完善營業(yè)部柜臺整體形象
配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管理建設，我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務質量方面有了較大改觀，辦理業(yè)務的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實現(xiàn)客戶辦理業(yè)務由大堂經(jīng)理負責接待，填寫完業(yè)務單帶領至柜臺一對一服務，并且開展了業(yè)務資料電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認識和信任。
二、交易所應急演練和柜面業(yè)務系統(tǒng)恒生2、0的測試
上半年我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在周六進行的，當出現(xiàn)信號中斷時如何在最短時間內切換至災備機房服務器，如何進行風控報備，如何進行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等，都進行了很好的測試和學習，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作，防范于未然。
上半年我們公司組織了幾次恒生2、0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開戶、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務、電子憑證掃描業(yè)務的升級改版，現(xiàn)基本可以用2、0系統(tǒng)實現(xiàn)所有業(yè)務。在測試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進行了測試工作，由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜單，所以每次測試都是要每項業(yè)務菜單都測試一遍，包括個人、機構賬戶，發(fā)現(xiàn)問題及時記錄，對于一些新增內容重點學習，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機關、聯(lián)絡方式和聯(lián)絡頻率，修改了客戶反洗錢風險等級設定，最終配合總部完成了每次測試工作。
三、客戶資料集中核對整理
這項工作開展的時間很長，為貫徹中國證監(jiān)會《關于加強證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結算有限公司《關于進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的精神，落實“證券公司應當定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進行全面核對更新，我們花了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶進行標識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺職業(yè)學歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對，制作成表，將13000多個人客戶提供給客服人員電話通知前來補充更新資料。對于xx年12月31日之前的機構客戶也進行了集中核對，記錄客戶的留存證件復印件年檢情況、詢證函和各項業(yè)務單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進行客戶溝通。
四、運營條線員工晉級評定
公司每季度將進行運營條線員工晉級評定工作，我參加了今年第一次的評定考試，考試內容包括賬戶業(yè)務，第三方存管業(yè)務，大宗交易，限售股份轉讓業(yè)務，協(xié)助司法執(zhí)行，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務，反洗錢，新老三板等各項業(yè)務，由于涉及面廣，備考時間緊，我們再次體現(xiàn)了團隊的力量，在不忘日常業(yè)務的基礎上，抓緊復習平時不易接觸到的業(yè)務知識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二員工的申請。在今后的晉級評定中，我會一如既往地認真鞏固各項業(yè)務，扎實基本功，并積極拓展自己的才干，爭取能再上升至三員工。
在即將過去的xx年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金營銷遇阻等諸多困難，我們全體員工團結一致，共同努力，取得了一定成績，但也認識到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務，希望在下半年中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務質量，樹立良好口碑，讓管理和服務上一個新臺階。
第10篇 證券營銷的年終工作總結 1100字
證券營銷的年終工作總結范文
工作一年了，說實在的，這一年的工作中，迷茫和失落幾乎成了主旋律。這一年，生活得并不像xx年那么快樂，工作得遠不如xx年那么輕松。
剛到公司時，我是做小區(qū)渠道開發(fā)的，雖然這是一個需要跑腿求人的.苦差事，但比起客戶開發(fā)來，還是相對容易些，算起來我一共開發(fā)了三個社區(qū)網(wǎng)點，遺憾的是這些網(wǎng)點沒能給公司帶來預期效益，說句心里話，我個人認為這些網(wǎng)點本身不錯，地利人和都有，只是天時不好。
隨著公司發(fā)展的調整，下半年我在公司領導的建議下到梅園做社區(qū)客戶開發(fā)，作為一個小小的負責人，一開始我還興致勃勃，帶著xx年的思維，認為和以前在銀行一樣，憑我的“專業(yè)素質和口才”幾乎是馬到成功?？尚^(qū)第一周股評會的籌辦就給了我蒙頭一棒，我們在小區(qū)菜市場門口擺攤發(fā)宣傳材料，居然無人問津，傍晚下班人多我們守在小區(qū)入口發(fā)材料，路人一聽是證券的，大部分都搖頭擺手。那時我才開始明白——如今已經(jīng)不再是xx.
隨著大盤的一路下跌，工作越來越困難，信心一天天喪失，情緒一天天低落下去，有段時間在外面發(fā)材料，發(fā)現(xiàn)人們只要一聽是證券，就像躲瘟疫一樣，老股民們告訴我，現(xiàn)在他們誰也不信了，死套就死套了，干脆不動了，更不想了解了，免得鬧心傷神。個別新股民們直接驚訝“你們還在賣股票啊?聽說都賠死了，你們還想再讓別人賠啊?”簡直其氣死人。對于股市，大家心底第一念頭就是排斥和否定?？蛻粢床唤o交流的機會，要么你說什么他都反對。
還記得xx年，我逢人就告訴他我是某某證券的，人家一聽都很尊敬我，主動和我套近乎，聊過之后，都是別人主動給我聯(lián)系方式，主動索要名片。那時的自己談股論金，意氣風發(fā)，儼然一副專家模樣。對于自己的證券工作，有說不完的自信和自豪感，客戶們都叫我為老師。當如今，面對大盤，面對危機，面對大小非。作為一個需要開發(fā)客戶的業(yè)務員，我不能直接告訴客戶“大盤不行了，你趕緊空倉吧，等危機過后，大小非解決了再參與?！边@樣說只能嚇跑客戶。每次，我都只能說“現(xiàn)在是熊市，但也有機會，大盤跌幅很深了，估計快要反彈了吧，應該不會像以前那樣跌了吧?”后來大盤的一路暴跌讓我正是因為這樣一句話失信于好多準客戶。但我又能說什么呢?不說話人家認為你什么都不懂，說實話嚇跑人，說瞎話失信于人，老是說糊涂話人家說你忽悠人。
在小區(qū)干了不少工作，但都不值一提了，因為沒有帶來業(yè)績，所以沒有什么總結的價值，我現(xiàn)在只能對客戶說“手頭寬裕就稍微做點，手頭緊就暫時別參與了，今年大衰退，明年大蕭條，謹慎操作，注意給自己“留好過冬的糧食”?！?/p>
總之，xx年算是白過了，自己從自信到迷茫，從迷茫到失落，從失落到習慣，習慣了就是沒有感覺了的意思。習慣了很可怕，但也正是因為習慣了，才不覺得可怕。
第11篇 證券合規(guī)風控年終總結 1350字
證券合規(guī)風控年終總結
為提高合規(guī)展業(yè)，避免違規(guī)展業(yè)的在次發(fā)生。我認真學習了，公司員工合規(guī)守則。通過這次認真的學習，我充分認識到，只有在時時合規(guī)，事事合規(guī)的前提下，才能取得預期的業(yè)務成果，才能實現(xiàn)公司效益和個人利益的一致，才能最終實現(xiàn)創(chuàng)造價值，成就你我！
國信證券源起于中國證券市場最早的三家營業(yè)部之一，時至今日，我們之所以在中國證券市場近20年的風風雨雨中不斷做大做強，成為中國證券界的翹楚，我們能有今天的成績，是每一個國信人合規(guī)自律的結果，是公司憑著遵紀守法，穩(wěn)健經(jīng)營的合規(guī)管理的結果。公司倡導合規(guī)管理，合規(guī)經(jīng)營，合規(guī)人人有責，全員主動合規(guī)，合規(guī)創(chuàng)造價值的理念，在全公司推行誠信與正直的職業(yè)操守和價值觀，提高全體工作人員的合規(guī)意識，推進合規(guī)文化建設，并將合規(guī)文化建設融入企業(yè)文化建設全過程，促進公司自律合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動。
1.合規(guī)經(jīng)營：公司以合規(guī)為經(jīng)營管理的第一要旨，公司加強合規(guī)教育，堅持長期穩(wěn)健經(jīng)營，建立長效執(zhí)行和監(jiān)督機制，以安全，穩(wěn)健，合規(guī)，守法，效益經(jīng)營為客戶，投資者，股東，員工社會帶來有效價值。公司倡導以誠實，守信，正直，守法為內涵的合規(guī)文化，并將合規(guī)文化做為公司企業(yè)文化的重要組成部分。
2.合規(guī)人人有責：合規(guī)不是合規(guī)部門或合規(guī)管理人員的獨有責任，合規(guī)覆蓋所有的部門和全體工作人員經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的全過程，堅持合規(guī)操作是每個部門，每位員工日常工作的神圣職責。
3.全員主動合規(guī)：公司全體工作人員均有自覺合規(guī)意識，將合規(guī)視為公司內在的需要和自律行為，將合規(guī)視為自己本職工作的基礎和前提，主動履行合規(guī)職責，主動培育合規(guī)理念，接受合規(guī)培訓，參與合規(guī)文化宣導，主動發(fā)現(xiàn)，揭示，報告，處置合規(guī)風險，使合規(guī)成為公司每一位工作人員日常工作的有機組成部分。
4.合規(guī)創(chuàng)造價值：合規(guī)是公司經(jīng)營發(fā)展的內在需要，合規(guī)為公司規(guī)避風險，減少公司因遭受法律制裁或監(jiān)管處罰所導致的聲譽或財務損失的可能性，降低公司經(jīng)營成本，合規(guī)為公司提升聲譽和品牌價值，因而使得公司在業(yè)務拓展和創(chuàng)新上能夠得到更多的發(fā)展機會和盈利空間。
俗話說的好，沒有規(guī)矩不成方圓。任何違規(guī)和違法的行為必將會得到嚴懲，在我們偏離軌道的時候，我們要牢記，合規(guī)人人有責，合規(guī)創(chuàng)造價值，全員要主動合規(guī)。我們的頭上可以環(huán)繞著創(chuàng)造價值的光環(huán)，也同樣頂著違規(guī)的高壓線，在我們創(chuàng)造價值的同時，我們要謹慎的問自己。我合規(guī)了沒有，如果沒有合規(guī)展業(yè)，即使自己創(chuàng)造了價值，那也終歸是0！??！
我記得，我剛來國信的時候，我們那時第一次培訓。培訓的老師，告訴我們，合規(guī)創(chuàng)造價值，合規(guī)人人有責，未來4年內國信要從優(yōu)秀做到卓越，我們是金融農民，在我們辛勤耕耘我們自己的田地的時候，我們不要老是低頭干活，還要抬頭看路，我們不是什么路都可以去走，我們要走的是一條腳踏實地合規(guī)自律的健康之路！在國信我們有追求卓越的領導，有團結的同事，我們有一個無限廣闊的發(fā)展平臺，我們國信現(xiàn)在是全國第三，我們未來一定會做第一！在我們追求卓越和第一的過程中，我們一定要牢記，合規(guī)，合規(guī)，在合規(guī)?。?/p>
相信在不久的將來我們一定可以實現(xiàn)大國信的美好愿望，國信要強，國信濟南更要強，做為國信人我們要去改變，把不可能變?yōu)榭赡?！國信一定強，我們一定?chuàng)造更多的價值，但是我們也要時刻把合規(guī)放在心里，讓我們啟動合規(guī)模式，努力向前沖吧?。。?/p>
第12篇 2023年證券行業(yè)年終總結 7400字
1.2023年證券行業(yè)年終總結
20xx年已經(jīng)進入尾聲了，當我細細回顧年回首這一年走過的路，總能讓自己陷于不可自拔的回憶和感嘆中。20xx年是我人生旅程中轉折的一年，在這一年中我在自己的崗位上迎來了更多的挑戰(zhàn)和思考意味著這是一個機遇和挑戰(zhàn)并存的年代。
而公司在迎來了第10個年頭，機遇和挑戰(zhàn)并存，自己感到責任和擔子更加重了，回顧以往走過的艱難歷程，成績已經(jīng)成為過去，新的項目對我的人生來說亦是一次全新的開始，空閑之余我常常在思考著要以何種心情來詮釋剛剛過去一年。一年來，我在各位領導的關懷和批評指導下。愛崗守業(yè)，配合各項工作，在自己的崗位忠實的履行了自己的職責。辛勞和淚水并存，也是我看到了自己的不足。同時也是我轉變了很多，思考的更多。這些轉變都是不知不覺中積累出的，或者說是冥冥之中的一種人生選擇。過去的那些工作的日子里，充滿了激情，也飽含著淚光，甚至也有過掙扎，在一次次推動自己前進的路上，我面對著從來沒有面臨過的境遇，在領導的指引下和同事的幫助下，學會了如何做好本職的那些工作，懂得了應該品味的人生滋味。在此，我向20xx年關心和幫助過我的各位領導和同仁道一聲：謝謝!現(xiàn)在，我向領導作20xx年度總結?！?/p>
通過一年來，自己參與的各項工作情況，我認識到團隊的力量和自我的不足。尤其是員工xx事件以來，我都在對自己進行反思，希望可以實現(xiàn)對自己的一些突破。我想要改變自己身上一些局限和我自己展現(xiàn)的因素，改變原有的工作方式，要求自己在團隊的協(xié)助中達到的狀態(tài)。有時候我在默默的注視著自己，對自己的一言一行又像一個旁觀者在監(jiān)督著自己，這些在我以往的工作經(jīng)歷中都是沒有的，都是在xx事件以后自己有所感悟后對自我的要求。我認為自己工作中的不足之處有以下兩點：
(一)溝通不夠。人和人交往，是真誠，相互理解和平時的溝通，善意的表達自己的想法。關鍵是你能不能用真誠去打動對方讓對方接納。我相信這句話是沒錯的，在以前也認為確實憑借著親和力和真實、誠意便可以與同志順暢交流，至于同事心態(tài)的多樣化卻沒有認真去想過。在經(jīng)歷了這些以后，才發(fā)覺同事的的心理具有很大的不確定性，尤其是在工作中出現(xiàn)分歧對自己的想法也會存在猶豫，這個時候就需要溝通，反復的溝通，達到相互的理解和支持。而我在這個方面是做得不夠到位的，我的溝通方式比較直接，不太會“引客入境”。我想這與我從事這個職業(yè)經(jīng)歷太淺、個人性格有關。我個人偏向比較直率的溝通方式，不善于迂回地表達自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加強自己溝通技巧的變換嘗試，適時運用恰當?shù)姆绞椒椒ㄍ晟谱约涸诠ぷ髦械南敕ㄟ@方面的能力。
(二)工作中缺乏創(chuàng)新思維。證券公司員工年終總結不管是日常生活中還是工作中，人們需要相互協(xié)助，相互幫助。只有這樣才能更好的干好工作，充分發(fā)揮每個的潛力。通過一年來，自己合作的部門和同事，他們都很熱心的及時給予了工作上的理解和幫助，從而使我順利完成了自己的各項工作。讓我提高了對工作的謹慎態(tài)度，養(yǎng)成了凡事要問清楚，做事前想要有所借鑒的習慣，本來這是件好事，但是卻會產生一定反方向的影響，那就是缺少了創(chuàng)新意識。工作的積極性和主動性是建立在對工作負責的態(tài)度上，而不是建立充分地出色完成工作的基礎上，這樣變會限制自己主觀新思維的發(fā)生。按部就班地去工作只是一名稱職職工起碼要做到的事，而他永遠不可能成為一名優(yōu)秀職工，真正的優(yōu)秀職工是需要有創(chuàng)新意識，在工作方式、工作效率上的不斷革新。對于這一點，我也需要在日后的工作中讓自己慢慢轉變，自我挖掘有利于工作開展的思路。
以上列舉的不足之處，是我自我反思后認為自身在工作中存在的問題和需要改進之處，在日后的工作，也希望各級領導和所有同事其能夠幫助我一同發(fā)現(xiàn)問題、解決問題。
2.2023年證券行業(yè)年終總結
20xx年各項工作基本告一段落了，一年來我能始終如一的嚴格要求自己，嚴格按照行里制定的各項規(guī)章制度來進行實際操作。在我的努力下，20xx年我個人沒有發(fā)生一次責任事故。完成了各項工作任務，業(yè)余攬儲xx萬元，營銷基金xx萬元，營銷國債xx萬元，營銷保險x萬元，營銷外匯理財產品xx萬元。營銷理財金帳戶xx個。在這里我總結一下我在這一年中的工作情況。
一、加強學習，提高自身素質。
一年來，我能夠認真學習各項金融法律法規(guī)，積極參加行里組織的各種學習活動，不斷提高自己的理論素質和業(yè)務技能。特別是后來到了個人理財中心做客戶經(jīng)理后,多問、多學、多練，通過學習“優(yōu)質客戶識別引導流程”能成功的識別優(yōu)質客戶。如：xx月xx日，x先生來我行取款，在排隊等候和他的閑聊中了解到，他是我行的老客戶，每天都要來銀行辦理業(yè)務，并誠懇的請他為我行提意見，同時還建議他開理財金帳戶，可以享受我行優(yōu)質客戶的服務，他很高興的接受了我的建議，并留下了聯(lián)系電話。
作為一名客戶經(jīng)理，我認為不但要善于學習，還要勤于思考。x月我做為客戶對交通銀行、建設銀行、招商銀行、中興實業(yè)銀行等4家商業(yè)銀行進行了走訪，看看他們的金融產品和服務質量，回來后深有感慨。從交通銀行醒目的基金牌價表和各種金融產品的宣傳資料、大堂經(jīng)理和客戶經(jīng)理的優(yōu)質服務、中興實業(yè)銀行的人民幣理財產品、招商銀行為優(yōu)質客戶設置的綠色通道，我看到了我們行的差距，還看到了我個人知識的欠缺，回來后制訂了系統(tǒng)的學習業(yè)務知識和理論知識的計劃，同時提出了建議把基金牌價和放宣傳資料的架子盡快到位，既服務客戶又起到好的營銷效果。
一年來，我先后從事儲蓄員，客戶經(jīng)理等不同的崗位，無論在哪一個崗位工作，我都能夠立足本職、敬業(yè)愛崗、無私奉獻，為我行事業(yè)發(fā)展鞠躬盡瘁。在做客戶經(jīng)理時能主動收集優(yōu)質客戶資料，補登優(yōu)質客戶信息記錄表xx份。做為客戶經(jīng)理，我的一言一行，都代表我行的形象。所以，我對自己高標準、嚴要求，積極為客戶著想，向客戶宣傳我行的新產品，新業(yè)務，新政策，擴大我行的知名度。在儲蓄所工作時，能積極協(xié)同所主任搞好所內工作，利用自己所學掌握的知識，做好所內機具的保養(yǎng)和維修，保障業(yè)務的正常進行，營業(yè)前全面打掃所內衛(wèi)生。營業(yè)終了，逐項檢查好各項安全措施，關好水電等再離所。從沒受到過一次外面顧客的投訴。在平時有顧客對我們的工作有不同看法的時候，我也能把客戶不明白的事情解釋清楚，最終使顧客滿意而歸。所里經(jīng)常會有外地來的工人和學生辦理個人匯款，有的人連所需要的憑條都不會填寫，每次我都會十會細致的為他們講解填寫的方法，一字一句的教他們，直到他們學會為此。臨走時還要叮囑他們收好所寫的回單，以便下次再匯款時填寫。當為他們每辦理完匯款業(yè)務的時候，他們都會不斷的向我表示感謝
在我做好自己工作的同時，還用我多年來在儲蓄工作中的經(jīng)驗來幫助其他的同志，同志們有了什么樣的問題，只要問我，我都會細心的予以解答。當我也有問題的時候，我會十分虛心的向老同志請教。對待業(yè)務技能，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)?，要千方百計的把自己不會的學會。想在工作中幫助其他人，就要使自己的業(yè)務素質提高。
二、開拓市場，尋找新的增長點
只有不斷開發(fā)優(yōu)質客戶，擴展業(yè)務，增加存款，才能提高效益。從朋友那里得知，x先生是大客戶，但公司帳戶卻開在建行，知道我們攬儲任務重，叫我去宣傳一下，看能否轉到我行來，我主動和王先生聯(lián)系，介紹我行的各項金融業(yè)務，還宣傳了理財金帳戶專享的服務，在我和朋友的催促下，第二天就來我行會計處開了一個一般帳戶，說等資金一到位就辦理理財金帳戶，以后慢慢把資金轉到我行來。為搞好營銷，擴大宣傳力度，我通過電話發(fā)短消息聯(lián)絡客戶，介紹我行的新產品,并上門送宣傳資料宣傳我行新產品的功能和特點。收到了好的效果。xx月x號利用去兒子學校的機會，給他們老師介紹了匯財通和保險業(yè)務，老師們爭先詢問匯財通利率情況，有個客戶來我行購買了幾千元美圓的匯財通。
三、制定新目標，為來年做準備
新的一年里我為自己制定了新的目標，做為客戶經(jīng)理我計劃從以下幾個方面來鍛煉自己，提高自己的整體素質。
1.道德方面。做為客戶經(jīng)理在品德、責任感等方面必須要有較高的道德修養(yǎng)，強烈的事業(yè)心，作風正派，自律嚴格，潔身自愛。
2.心理方面?？蛻艚?jīng)理心理要成熟、健康。經(jīng)受過磨煉，能理智地對待挫折和失敗。還要有積極主動性和開拓進取精神。同時，還要有較強的交際溝通能力，語言、舉止、形體、氣質富有魅力。在性格上要熱情開朗，在語言上要風趣幽默，在處理棘手問題上要靈活變通，在業(yè)務操作上要謹慎負責。
3.業(yè)務方面?？蛻艚?jīng)理要有系統(tǒng)、扎實的業(yè)務知識。首先要熟悉銀行的貸款、存款、結算、中間業(yè)務知識。既要掌握主要業(yè)務知識，又要熟悉較為冷門的業(yè)務知識;既要有較高的政策理論水平，又要能具體介紹各種業(yè)務的操作流程;既要熟悉傳統(tǒng)業(yè)務，又要及時掌握新興業(yè)務。另外，客戶經(jīng)理還要具備法律知識、經(jīng)濟知識，特別是要具備綜合運用多種知識為客戶提供多種可供選擇的投資理財方案的能力。
4.營銷方面?？蛻艚?jīng)理要成為市場營銷的能手。要掌握市場營銷學的基本知識，又要身體力行，積極參與實踐。掌握推銷自我的技巧、演講技巧、產品推介的技巧、與客戶溝通的技巧、處理拒絕的技巧等。
以上是我的xx年工作總結。在這里我真誠地向各位領導做匯報，望給為領導為我的工作點評并指正，我會在今后的工作中更加努力，為公司爭創(chuàng)更大的業(yè)績，為公司的發(fā)展盡一片心力。
3.2023年證券行業(yè)年終總結
20xx年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。現(xiàn)將一年工作總結如下：
1、20xx年由于一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產品方面維護;銀證產品調試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。
2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù)，實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。
3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務。
4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。
7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務、技術水平、開發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經(jīng)驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解。
4.2023年證券行業(yè)年終總結
xx年已經(jīng)過去，回首過去，xx是堅持的一年，所有的一切都已經(jīng)過去，唯有堅持的心不曾動搖、沒有改變，堅持行業(yè)、堅持營銷、堅持團隊……堅持一切需要堅持的。
一直以來，電話營銷都是我所堅持在做的，記得年初所有人都已經(jīng)搬到xx路營業(yè)部了，唯有我們團隊還在青春坊奮斗，經(jīng)過一個寒冷的冬天，那時的環(huán)境雖然非?？炭啵菦]有任何借口，我們都在一起努力，打陌生的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見客戶，我們有計劃的做到我們該做的，雖然天氣寒冷，但是我們的心很火熱，新人進來也是和我們一樣電話營銷，確實在艱苦的條件下，堅持下來的都很了不起，注定能夠得到自己想要的，實現(xiàn)心中的目標，隨著3月份我們搬進慶春路8樓，不會在冷了，環(huán)境也好很多，那時經(jīng)歷著電話營銷部門的設立，我從此有了更多的時間，那時電話營銷我放下了，新組建的電話營銷部門經(jīng)歷著半年多的磨合，雖然成績不盡如人意，但是確實規(guī)模大了，團隊的兩名成員成為電話營銷部門的小組長，也得到了一定的鍛煉。
自從電話營銷團隊管理抽出以來，也面臨著自己的重新定位，那時對我來說，也是充滿模糊，通過和領導的溝通，我開始籌劃更多的事情：銀行合作、社區(qū)合作、杭圖活動、團隊內部管理等等，當開始考慮團隊的未來發(fā)展的時刻，銀行一直是我們團隊的弱項，因為這三年，銀行渠道基本上都沒有爭取過，放棄的更多，在4月份我們團隊近15人的團隊僅僅有兩個銀行網(wǎng)點，說出去和其他營業(yè)部的區(qū)域經(jīng)理分享的時候，他們怎么也不敢相信這樣的團隊會有什么成績，從此我開始重視銀行渠道，第一個開始重視的是農行秋濤路支行，這個網(wǎng)點合作時間最久，關系處理，但是過去的三年對他們的貢獻基本上沒有，第一次拜訪錢行長的時候，我沒有提任何要求，首先滿足他們的三方任務要求，那一次合作以后，銀行對我們才開始重視，關系更深一步。
此后我們不斷去開發(fā)新的渠道，最終開發(fā)出農行上泗支行和農行浣沙支行的銀行渠道，另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開始接觸，溝通合作的事情，曾經(jīng)給自己下了一個任務：平均兩個人至少要有一個銀行渠道，年終必須完成。
離這個目標最后還是沒有完成，但是在年末的基金銷售過程中，銀行一直以來都是我們的弱項，但是通過銀行完成的任務確是不錯的，通過這次資源的互換合作，讓團隊的大多數(shù)人重新認識了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去，進行聯(lián)合營銷，和農行上泗支行在轉塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會，達到了我們的期望目標，雖然結果并不是很好，但是打開了局面，對于后期的合作大家都充滿希望和期待，無論是銀行領導還是高爾夫的領導都看到了多方合作的前景，以后或許可以做更多的嘗試，目前團隊可以駐點關系也不錯的銀行總共有四家：農行秋濤路支行、農行浣沙支行、農行上泗支行和工行鳳起路支行。
從團隊的內部管理來說，年初我們一直堅持的早早會持續(xù)了下來，并經(jīng)過改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認可，參與積極性大幅提高，早會內容包括消息解讀、大盤分析、業(yè)績速遞、經(jīng)驗分享和口號，通過消息解讀，新人能夠更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力，提高自我表達的能力，通過不斷的強化，出去就能夠和客戶進行溝通，當天氣冷下來了，經(jīng)常有人遲到，通過一定的懲罰，主要是通過罰一本書的方式，告訴這是不對的，故意經(jīng)常遲到的現(xiàn)象得到控制，一大批人能夠做到準時到，養(yǎng)成了好的習慣;另外團隊原來會議較多，經(jīng)過改革以后，團隊僅留下了周例會，平時小組不開會，一周碰頭一次，讓每個人了解團隊所有成員的情況，并且了解自己在團隊中扮演的角色，周例會結束后會安排一個人分享自己的經(jīng)驗，對新人的啟發(fā)較大，對演講者更是一種學習提升的機會。
因為周例會都是安排在團隊長會議結束后，經(jīng)常一開就到晚上六七點鐘，因為事先溝通過，周一的例會是沒有時間限制的，所有的事情結束后就結束，周而復始的堅持，每個人都知道了周一要開會，甚至有時候我們開會到5點，看到大家都還在等，這種狀態(tài)真的很好;除了周例會以外，每個月也會安排一次月度例會，對團隊表現(xiàn)卓越的進行獎勵，雖然這種獎勵并沒有多少錢，但是這份榮譽必須給到，這是團隊的一種認可，種種規(guī)矩定下來后，自己也不會太累，乃至到今年8月份我們團隊一下擴展到二十多人，都能夠控制。
通過每天、每周的接觸，大家天天都能夠碰到一起，關系也慢慢熟悉起來，感情也逐步變深，這也許就是團隊的凝聚力。
5.2023年證券行業(yè)年終總結
20xx年的稅改給20xx年的行情帶來了無限的期望，畢竟，大盤這一年的走勢有些太熊了。行情似冰，可我卻沒有停下手上的工作，我開始帶起了自己的團隊，也開始找到了不一樣的酸甜與苦辣。
年后的兩個月，我承認我與客戶之間的溝通少了一些，一方面因為市場的持續(xù)冷淡。我了解大家的心情，雖然在下跌的過程中從未間斷的給大家做出提醒，但是收效甚微，好多人都是抱著xx年持股才能掙錢的心態(tài)堅守到了現(xiàn)在，換來的卻是市值攔腰斬半的慘痛代價。另一方面，我一直在有條不紊的進行著營銷團隊的管理工作。
首先，從xx年的2月18日開始的有獎開戶活動告一段落，這一次的活動依然是公司統(tǒng)一在全國范圍內開展的，而且營業(yè)部還制定了對營銷團隊開發(fā)客戶的獎勵方案，對銀行網(wǎng)點銀行員工介紹客戶的獎勵方案。我首先的工作就是統(tǒng)技所有的數(shù)據(jù)。在這次活動中，截止到5月1日，所有營銷代表8名開戶數(shù)共計199戶，其中有效戶100戶，入金量472，7829元，在統(tǒng)計完每一個營銷代表所開發(fā)客戶的情況后，與經(jīng)理核對，我又將銀行員工介紹的客戶挑選出來，按戶進行現(xiàn)金獎勵。其中，獎勵的發(fā)放工作已經(jīng)和經(jīng)理共同發(fā)放完畢。
因為客戶經(jīng)理的離職，我去了農行進行駐點工作。在那里，我也深深的體會到了一名營銷代表的內心感受。其實營銷就是一種溝通，溝通的方式，溝通的時宜都需要自己去把握。盡量將客戶對自己的反感程度降至最低，這樣才能把握機會，讓他樂意接受我們的產品。然而大家在溝通上或許表現(xiàn)的并不是很到位，有自尊心方面的原因，有性格上面的局限，有節(jié)奏上把握的不準，所以很多人并沒有去有效的溝通，可能與之交流的僅僅只是一張無聲的宣傳單。有了這次的經(jīng)歷，再有自己的思索，因而也在后來交行的駐點工作中切實用到了。
服務部新入一名營銷代表，培訓工作開始了。除了每天下午對她進行基礎培訓之外呢，我想，我更多的是在向她傳遞我們這一行所需要的職業(yè)操守和對工作的態(tài)度。在每一次接聽，在每一次接待客戶的工作當中，讓她正真意義上的理解自己的`工作是一種服務性質的工作。后來，我還單獨帶她進駐交行。和她分享我工作上的一些心得：什么樣的客戶有潛力，什么樣的客戶不值得去發(fā)掘，什么樣的年齡層客戶我們需要等等，在這些時間里，除了傳授，我也通過了實踐掌握了很多更深更實際的方法。
應全營業(yè)部號召，我們將盡量的安排客戶遷往家中進行網(wǎng)上交易。開始時，只是采取閉市后教學的方式，很多人都是隔夜就忘，工作進展很慢。后來經(jīng)過與營業(yè)部人員的溝通后，根據(jù)現(xiàn)有的條件，我們將現(xiàn)在的大戶室單獨辟出一間，起名為“網(wǎng)上交易實戰(zhàn)室”，選在每天開市時間進行真實環(huán)境的培訓，充分的調動了客戶的積極性。目前，所有的培訓工作仍然在繼續(xù)，我手上的數(shù)據(jù)中也抓到了一些想回家的客戶的信息。因此，六月份我將工作的重點放在了和這些客戶的溝通上，讓他們滿意并且放心的回家做網(wǎng)上交易。
第13篇 財富證券營業(yè)部帳戶清理年終總結報告 6000字
財富證券營業(yè)部帳戶清理年終總結報告范文
根據(jù)中國證監(jiān)會有關賬戶規(guī)范工作的要求，按照公司的統(tǒng)一安排和部署，我營業(yè)部自***年3月份開始著手進行三方存管準備工作。我營業(yè)部始終將賬戶規(guī)范工作貫穿于三方存管的每一工作階段。一年來，經(jīng)過大量、嚴謹、細致、務實的工作，我營業(yè)部在賬戶規(guī)范方面取得了較好的效果，特別是在賬戶實名制、資金賬戶與證券賬戶信息一致性、客戶賬戶資料的真實、準確、完整性、客戶資產權屬的清晰性以及客戶檔案的完備性等方面都取得了實質性進展。同時，也為營業(yè)部摸清家底、規(guī)范經(jīng)營、提升客戶服務水平提供了強有力的保證。
第一部分 **八一路營業(yè)部的基本情況
財富證券**八一路營業(yè)部成立于1994年，前身為湖南省信托投資公司**八一路營業(yè)部，2002年重組后更名為財富證券**八一路營業(yè)部。截至2023年3月28日，營業(yè)部共有在用a股股東賬戶30432戶。我營業(yè)部成立時間較早，不同時期、不同管理者對業(yè)務的理解和把握各不相同，自然沉淀了大量電話、地址已經(jīng)失效的不規(guī)范賬戶，加之歷經(jīng)公司重組、經(jīng)營管理班子調整和人員流動等過程，給我們的賬戶規(guī)范清理工作帶來了很大的困難。
第二部分 營業(yè)部三方存管賬戶規(guī)范工作的組織管理
***年3月15日，公司召開三方存管工作動員大會，公司領導提出，要把三方存管工作作為與經(jīng)營發(fā)展同等重要的大事來抓。營業(yè)部對此次會議精神進行了認真的學習和討論，全體員工加深了認識，統(tǒng)一了思想，更加清楚地認識到三方存管工作的重要意義。為推進營業(yè)部賬戶規(guī)范工作順利進行，營業(yè)部在以下方面加強了組織管理：
一、明確目標，計劃周密
按照公司在賬戶甄別、通知宣傳、規(guī)范上線、重點清理等不同階段的要求，營業(yè)部都制定了明確的工作目標和周密的工作計劃，保證營業(yè)部的每位員工都熟知自己的具體任務、工作進度、操作路徑、最終目標。這種倒排工期的目標化管理在各環(huán)節(jié)中都起到了很好的作用。
二、統(tǒng)一領導，責任到人
我營業(yè)部成立時間較早，沉淀了大量的睡眠客戶，使得賬戶規(guī)范工作面臨較大壓力。為此，按照公司要求，***年3月16日，營業(yè)部成立了由總經(jīng)理任組長的三方存管工作小組，對營業(yè)部三方存管工作進行統(tǒng)一安排部署，同時，把三方存管工作作為營業(yè)部考評的重要內容，對其中工作的進度、工作的質量提出了嚴格的要求和獎懲措施，務求工作踏實、嚴謹、按時、保質。
三、分工協(xié)作，保證效率
為保障投資者利益和保證三方存管工作的順利進行，根據(jù)實際情況對崗位和分工進行了調整，做到內緊外松，忙而有序。
對外，我們把保障投資者利益放在首位，盡量為客戶提供便利。營業(yè)部在簽約高峰期，根據(jù)經(jīng)紀業(yè)務部要求，在營業(yè)部交易大廳開辟三方存管業(yè)務專區(qū)，增設了三方存管現(xiàn)場咨詢、賬戶規(guī)范等崗位，開通了三方存管，同時，安排營業(yè)部交易經(jīng)理負責個別客戶的三方存管接待和解釋工作。一年以來，營業(yè)部沒有發(fā)生一起因三方存管業(yè)務引發(fā)的客戶糾紛，實現(xiàn)了三方存管工作的順利、平穩(wěn)、高效推進。
對內，我們明確分工、任務包干、責任到人，做到每個不規(guī)范賬戶有人電話督促通知，有人檔案、系統(tǒng)比對核查，上班時間不耽誤日常業(yè)務，下班時間不放下三方存管的賬戶規(guī)范工作。
四、動態(tài)評估，獎懲分明
客觀上來說，三方存管賬戶規(guī)范工作很大程度上是一項枯燥的、重復性的復雜勞動，出現(xiàn)錯誤的可能性較大。但我們十分清楚，員工在賬戶規(guī)范中的一點小錯誤就有可能給客戶帶來不便和損失，有可能給營業(yè)部帶來糾紛或訴訟。為此，在要求員工主觀上高度集中精力外，營業(yè)部還專門制定了有關配套獎懲措施。***年3月份以后，在月度工資及年終獎金調整方面，很大程度上依據(jù)員工在賬戶規(guī)范清理工作中的表現(xiàn)決定。此外，營業(yè)部還規(guī)定所有客戶經(jīng)理所開發(fā)客戶如未在規(guī)定時間內辦理賬戶規(guī)范手續(xù)，將降低直至取消客戶經(jīng)理績效工資提取比例。
第三部分 我部三方存管賬戶規(guī)范工作的落實和具體措施
一、加強學習，按章辦事，嚴控風險
在三方存管賬戶規(guī)范過程中，營業(yè)部認真學習了中國證監(jiān)會、中國證券登記結算公司下發(fā)的相關文件，依據(jù)公司三方存管系列文件精神和工作實際情況，相繼制定了營業(yè)部《小額休眠賬戶激活處理辦法》等一系列操作細則規(guī)定，使得開展具體工作時有據(jù)可依，有章可循，大大提高了賬戶清理工作時的規(guī)范性和準確性，嚴控了潛在的風險。
二、加強培訓，統(tǒng)一標準，規(guī)范操作
三方存管工作涉及客戶、券商、銀行等相關方面，涉及營業(yè)部柜面業(yè)務的各個基礎環(huán)節(jié)，同時還要對歷史遺留的各類問題進行清理規(guī)范，業(yè)務人員需要在短時間內集中處理一些非常規(guī)性問題，這樣一項復雜的系統(tǒng)性工程，對員工的業(yè)務能力和營業(yè)部經(jīng)營管理能力都是嚴峻的考驗。但營業(yè)部所有員工都表現(xiàn)出敢打必勝的信心和決心，不僅積極參加公司和營業(yè)部統(tǒng)一組織的現(xiàn)場業(yè)務培訓，而且通過公司的辦公系統(tǒng)、視頻系統(tǒng)、qq系統(tǒng)、網(wǎng)站等各種渠道進行學習和交流，利用閉市和業(yè)余時間對證監(jiān)會、中登公司等管理和服務機構的文件認真自學。三方存管工作以來，營業(yè)部參加公司的三方存管業(yè)務現(xiàn)場培訓、視頻培訓十余次，營業(yè)部組織全體員工學習管理機構及公司文件十余次，通過其他渠道的學習每天都在堅持進行。一年以來，密集的學習和培訓，不僅保證了三方存管工作的高效、有序進行，切實保障了客戶利益，而且對員工業(yè)務能力的提高起到了重要作用。
三、堅決杜絕新開不合格賬戶
自***年1月1日，營業(yè)部堅決禁止新開不合格賬戶，自***年11月23日起，所有新開人民幣賬戶直接上線。為杜絕新開不合格賬戶，公司制定的《關于嚴禁新開或新設不合格帳戶的緊急通知》，從機制和流程上提供了有力的保障，對違規(guī)操作提出了明確的懲罰措施。同時，公司風險控制總部實時監(jiān)控系統(tǒng)對客戶身份證號碼、姓名、電話、住址等字段進行實時檢索，也為營業(yè)部新開立資金賬戶的合格、準確性提供了后臺支持和保證。
四、賬戶規(guī)范清理的具體操作措施
（一）賬戶甄別工作
***年3月中旬，公司召開三方存管工作動員大會后，自三月份開始，營業(yè)部正式開始了賬戶甄別工作。營業(yè)部全體員工對照客戶檔案等原始資料和系統(tǒng)記錄對所有人民幣賬戶進行全面排查，對賬戶信息逐一進行對比，甄別賬戶分類，確定其規(guī)范程度和存在的風險，根據(jù)甄別結果在柜面系統(tǒng)進行分類標識，建立不合格賬戶臺賬。雖然大家對此項工作的艱苦性有所估計，但真正干起來，才發(fā)現(xiàn)這項工程的復雜性和難度超出了所有人的預料。
四十天時間，在保證營業(yè)部日常業(yè)務開展的情況下，31名員工利用每日下班及雙休日時間對營業(yè)部近20000份客戶檔案和系統(tǒng)進行了比對和標注，每份檔案至少檢查兩次，平均每人翻查近了500份檔案材料。大量檔案分散到每個員工手中，對檔案管理的安全性也提出了極大的挑戰(zhàn)。盡管工作強度大，頭緒繁雜，但從營業(yè)部三方存管工作小組對賬戶甄別結果的抽查結果來看，賬戶甄別和系統(tǒng)標識工作的準確率令人相當滿意。
整個三、四月份，從總經(jīng)理到普通員工，大家一起摸爬滾打，“快餐盒飯、通宵達旦；日夜奮戰(zhàn)，趕緊快干”這句員工苦中作樂的順口溜，是當時營業(yè)部員工辛勤工作最真實的`寫照。四十天下來，每個女員工的手指上留下了一道道被客戶檔案割破的傷痕，好幾個人犯起了頸椎病，員工中涌現(xiàn)出很多感人至深的事跡。員工表現(xiàn)出的無私奉獻精神，打響了賬戶規(guī)范清理工作的第一炮！
（二）通知宣傳工作
在通過賬戶甄別工作摸清底數(shù)后，自***年6月份起，營業(yè)部結合公司第三方存管工作的公告內容，開始進行了持續(xù)性的三方存管的客戶通知和投資者教育工作，并一直延續(xù)至今。在公司利用今晚報進行宣傳的同時，我部也采取了一系列宣傳督促措施。一是營業(yè)部設立了三方存管咨詢柜臺，張貼三方存管投資者教育材料，每天安排業(yè)務骨干進行三方存管業(yè)務咨詢，督促客戶盡快規(guī)范賬戶，辦理三方存管手續(xù)；二是營業(yè)部在交易大廳顯著位置設立了三方存管業(yè)務專欄，介紹三方存管的含義和重要意義，刊登我公司及營業(yè)部關于三方存管業(yè)務的公告及通知；三是利用現(xiàn)場廣播系統(tǒng)、網(wǎng)上交易系統(tǒng)、現(xiàn)場行情委托系統(tǒng)對投資者進行提示；四是對不規(guī)范賬戶客戶進行多次的電話通知和短信通知。***年4月份以來，營業(yè)部利用客戶服務短信平臺系統(tǒng)發(fā)布三方存管及賬戶規(guī)范通知短信超過5萬余條，不規(guī)范賬戶每戶平均發(fā)送3次；五是多輪次的電話提示。根據(jù)賬戶規(guī)范工作進度，營業(yè)部集中組織員工對不規(guī)范賬戶客戶進行多次電話提示，三方存管賬戶規(guī)范電話平均每位員工利用工作之外的時間撥打超過5000個，這些工作，的確付出了很多精力和心血；六是對諸如身體不便、老齡等特殊客戶進行上門服務。
（三）規(guī)范上線工作
***年6月下旬，按照公司的統(tǒng)一安排，營業(yè)部開始進入規(guī)范上線階段。此階段的工作主要是對營業(yè)部現(xiàn)有人民幣賬戶的逐戶清理規(guī)范，具體工作包括補齊開戶資料、完善系統(tǒng)標識、簽署三方存管協(xié)議、組織客戶集中上線和處理遺留客戶上線等。
為保證這一階段的工作效果，我部制定了比較具體的措施，從營業(yè)部的場地、人員、流程等方面予以保證。首先，設立了專門的區(qū)域受理第三方存管業(yè)務，設有咨詢引導崗、甄別分流崗、簽約咨詢崗、清理規(guī)范崗、電話咨詢崗、資料清補崗、復核糾偏崗、宣傳推動崗、協(xié)調保障崗、信息錄入崗、審單收件崗以及銀行駐場等，實行流水化作業(yè)，提高業(yè)務辦理效率；其次，按照“優(yōu)勢互補”的原則組成不同工作小組，客戶甄別、系統(tǒng)錄入等重點環(huán)節(jié)由營業(yè)部專人負責。第三，合理調整業(yè)務受理流程，延長工作時間，為客戶辦理業(yè)務提供時間上的便利，提高單日業(yè)務受理數(shù)量。第四，在此階段的后期，營業(yè)部對少數(shù)尚未進行清理的客戶采用上門服務、交叉通知、交易限制等措施，最大限度提高營業(yè)部賬戶合格率和簽約率。
（四）遺留問題的重點清理
此階段中，針對年內的賬戶規(guī)范清理工作進行數(shù)據(jù)統(tǒng)計和復查核對，對個別遺漏未上線賬戶進行單獨處理，針對少數(shù)剩余無法規(guī)范的不合格賬戶做好管理臺賬，預先咨詢遺留問題賬戶的規(guī)范意見。八一路營業(yè)部因成立時間較早，也蓄積了一些帳戶的遺留問題，這次借助第三方存管的東風，我部也及時處理了一些歷史透支帳戶。營業(yè)部在總部的支援下分赴廣州，利用各種渠道尋找客戶，極力向客戶解釋帳戶未規(guī)范會帶來的影響，起初這一舉措還遭到了客戶的懷疑，將我們的員工拒之門外，整整一天不接見我們上門的員工，第二天一大早，我部員工又再次來到該客戶的門前繼續(xù)等待，可這一等就是足足三個小時，廣州的天氣較炎熱，我部的員工只能靠隨身攜帶的礦泉水充饑，不能離開半步，終于該客戶被我們的誠心打動，在我部員工一再的努力勸說下，客戶的態(tài)度開始有所回轉，欣然接受了我部員工的意見。對我部的帳戶清理工作起到了積極的促進作用。
另，我部還有一不合格帳戶的客戶在大連監(jiān)獄，此前該客戶沒有留下任何聯(lián)系方式，查詢電信公司無聯(lián)系號碼，通過身份證號碼查詢該客戶的聯(lián)系地址也已不存在，后來通過與該客戶曾經(jīng)有聯(lián)系的客戶打聽，才得知其妻子的工作單位調往大連。經(jīng)過向總部申請，我部派遣員工奔赴大連，打算在其妻子的協(xié)助下去大連監(jiān)獄要求客戶規(guī)范帳戶，確層層受阻。眼看時間天天過去，事情無任何進展，我部員工心急如焚，決定向總部申請，疏通關系，最終在總部及有關部門的配合下，讓客戶簽署了新的開戶文件，規(guī)范了帳戶。
（五）不規(guī)范賬戶的限制措施
鑒于仍有部分客戶未能及時到我部規(guī)范賬戶，我部于***年9月份后根據(jù)中國證監(jiān)會和中國登記結算公司的相關文件要求，按照公司統(tǒng)一部署，對不合格賬戶按照營業(yè)部受理三方存管的承受能力分批次進行了必要的限制。2023年1月14日，為加快規(guī)范進度在提高工作效率的基礎上，對不合格賬戶及合格未上線客戶實現(xiàn)了限制存取、限制買入、限制撤銷指定、限制轉托管等措施，促使客戶盡快到營業(yè)部進行賬戶規(guī)范。目前，我營業(yè)部不合格賬戶數(shù)量和未簽署三方協(xié)議的客戶數(shù)量大大降低。雖然如此，我們仍然存在難以取得聯(lián)系的部分客戶，這部分客戶電話號碼和居住地址都已經(jīng)變更。我部根據(jù)中國證監(jiān)會和中國登記結算公司的相關文件要求，按照公司統(tǒng)一部署，陸續(xù)對不合格賬戶進行了限制措施，使得不合格賬戶陸續(xù)得到了規(guī)范，采取限制后不合格賬戶數(shù)量大大的降低了，為了及早規(guī)范不合格賬戶，營業(yè)部統(tǒng)一思想，即使損失成交量，也要確保不合格賬戶及早規(guī)范。
第四部分 營業(yè)部賬戶分類及規(guī)范現(xiàn)狀
目前，我部存在各類賬戶與柜面系統(tǒng)標識情況完全一致。具體賬戶分布情況見下表。
財富證券**八一路營業(yè)部賬戶規(guī)范情況一覽表
基準日數(shù)據(jù)當期數(shù)據(jù)
申報不合格證券帳戶1249109
合格證券賬戶12850
不合格資料不規(guī)范賬戶107
不合格其他賬戶2
清理合格未存管0
小額休眠賬戶4448
合計
以上數(shù)據(jù)截至日期為4月14日。
第五部分 我們的工作體會
三方存管賬戶規(guī)范工作已經(jīng)持續(xù)了一年多的時間，回顧我們走過的這些日子，既感慨，又欣慰。感慨的是，我們付出了很多，包括休息時間，還有汗水和智慧！欣慰的是，我們的付出收獲了豐厚的回報。
一是，促進了業(yè)務拓展。我們感覺，賬戶規(guī)范是監(jiān)管機構的正確決策，是保證證券市場健康發(fā)展的重要措施，也是我們提升服務水平，進一步規(guī)范經(jīng)營的有力保證。在實際工作中，我們始終樹立這樣的信念：賬戶規(guī)范與業(yè)務拓展不矛盾，規(guī)范做得好，可以大大提升我們的市場競爭力。事實也充分說明了這一點。過去的***年，我部的收入、利潤、份額都取得了長足的進步，業(yè)務規(guī)模不斷的發(fā)展壯大，這些都有力地證明，監(jiān)管部門、公司領導和我們制定的政策是正確的！我們付出的努力是值得的，做好賬戶規(guī)范工作對業(yè)務拓展的促進作用是積極明顯的！
二是，夯實了管理基礎。三方存管與賬戶規(guī)范是一項龐大而繁雜的系統(tǒng)性工作，同時也是我們夯實營業(yè)部管理基礎，特別是更全面、詳細地掌握客戶資料的最有效手段。通過反復的核實、補充，我們的客戶資料已經(jīng)相當完整、齊備，不僅讓我們進一步摸清了營業(yè)部客戶底數(shù)了解了客戶狀況，而且，這次賬戶清理規(guī)范后更為詳細的客戶基本資料信息也使我們在下一步分析客戶偏好，確定客戶風險承受能力，細化客戶服務方面更有把握，更有信心。
三是，控制了經(jīng)營風險。賬戶清理與規(guī)范同時也是對營業(yè)部各項經(jīng)營風險的一次重新梳理、徹底盤查。認真、細致地做好這項工作，可以在很大程度上控制住營業(yè)部風險的源頭，排除重大風險隱患。由于眾多復雜的歷史原因，嚴重影響了日常經(jīng)營與管理。而通過這次賬戶清理規(guī)范工作，我們基本上做到了胸有成竹，心中有數(shù)，這也是我們一項重要的收獲。
第六部分 存在問題及下一步工作安排
目前，我部尚存在不合格證券賬戶109戶，這部分客戶中大部分為通過電話、網(wǎng)通和、移動、聯(lián)通、銀行等多種方式，無法取得聯(lián)系的客戶。對于該部分賬戶，我營業(yè)部已于2023年1月14日對賬戶進行了禁止資金劃轉和禁止買入限制。除被動限制外，我營業(yè)部還將想方設法聯(lián)系客戶，爭取盡早規(guī)范這部分賬戶。
在今后的工作中，我們將繼續(xù)以保證客戶資產的安全為原則，以第三方存管工作為契機，及時轉變經(jīng)營管理模式，提升服務質量，堅持合規(guī)經(jīng)營；積極思考，提早準備和認真應對納入第三方系統(tǒng)和部分客戶另庫存放后可能出現(xiàn)的新問題。對于此次自查中暴露出的問題我們將在會后進行進一步的分析并制訂出更為詳盡科學的解決方案，及時整改，控制風險。
第14篇 證券人員年終總結 1400字
證券人員年終總結
不知不覺中，20xx年很快就要過去。這一年是行業(yè)創(chuàng)新的一年，也是券商經(jīng)紀業(yè)務競爭更為激烈的一年。作為一個證券從業(yè)人員，不僅要關注實時政治、經(jīng)濟，還要不斷學習新的業(yè)務知識和展業(yè)技巧，更是要不斷總結經(jīng)驗教訓，揚長避短，追求進步。年末將至，我將自己一年度的工作總結如下：
基礎業(yè)務完成方面。年末資產在2023年年末的基礎上實現(xiàn)翻翻，在基金銷售較2023年也有很大的進步，月累計凈收入方面更是同比2023年增長近10倍。個人收入也較上年大幅增長。但是平臺任務完成率仍未達標，資產和重點產品銷售仍需加強。
整個年度的個人進步。首先，個人級別完成了從高級客戶經(jīng)理到首席客戶經(jīng)理的晉升，雖然在年末的時候還是因為價值量的不足被降級為資深客戶經(jīng)理，但是我有信心在20xx年完成公司和營業(yè)部的各項考核指標，再次晉升為首席客戶經(jīng)理。另外，在這里我要非常感謝營業(yè)部總經(jīng)理的厚愛，讓我有機會參加了由公司總部舉辦的投資理財培訓班，通過培訓我對公司業(yè)務轉型有了更清晰的認識，理解了在今后客戶的維護過程中尤其給大客戶做好資產配置的重要性，也更加明確和堅定了自己今后職業(yè)生涯的發(fā)展方向。為了充實自己的知識，拉近與專業(yè)的距離，能更好的在目前工作崗位上做好客戶服務，我報考了國際金融管理本科段，也閱讀了貨幣戰(zhàn)爭系列等相關書籍。雖然到目前為止，我的學習還停留在小范圍，起步階段，但這也足以使我對
國際金融、金融行業(yè)有了更進一步的認識和了解。這一年里我還非常有幸的成為了營業(yè)部港股通業(yè)務專員，這不僅督促我提高專業(yè)知識水平，而且能更好培養(yǎng)我的責任心和使命感。
工作中的不足與需要改進的地方。對待老客戶方面，雖然對貢獻度較大的客戶經(jīng)常維護，卻忽略了很大一部分少交易和未交易客戶的激活維護。其實這些客戶也是我們營銷人員的一筆財富，卻往往容易被我們忽視。在來年的工作中我要把這一批客戶也放入我的工作重點范圍內，挖掘潛在價值。新客戶開發(fā)方面，今年的展業(yè)網(wǎng)點依然是建行百秀支行，其實建行現(xiàn)在基本不讓保險、券商員工在大廳展業(yè)，所以我們能接觸到的只是少部分辦理貸款或交水費的客戶，在這種情況下我依然堅持大部分時間在銀行駐點，自然效果甚微。雖然也偶爾走出去展業(yè)，并且每次都會有所收獲，卻也還是因為自身的惰性和這樣那樣的原因展業(yè)不夠積極，在來年的工作中我決心要有所改進，變守株待兔為主動出擊。業(yè)務的專業(yè)型方面，雖然在這一年里我比以往更加注重知識的積累，可學習得依然不夠。來年我將更加充裕自己，增強專業(yè)知識，提高專業(yè)技能。
回首這一年來，我的工作雖波瀾不驚，但卻忙碌而充實。這是一個充滿朝氣的行業(yè)，因為我們每天必須了解新的市場動態(tài)，學習公司的新的業(yè)務。在這一年里，公司的業(yè)務轉型走在了同行公司的前列，我感受到了公司的快速發(fā)展，看到了身邊同事的努力奮進，他們時時都在鞭策著我加油前進，也提醒著我不進步就要落后，不學習就會被
自然淘汰。我很欣慰自己當初選擇了這個行業(yè)，它讓我時刻充滿活力。我感謝公司提供的這個平臺，讓我有機會能更好的提升自己。感謝營業(yè)部總經(jīng)理，給予我激勵和指引，讓我有信心在未來做的更好。感謝我的主管和同事，給予我的關心和幫助，讓我感受到輕松與溫暖。感謝客戶給予我信任和支持，讓我更加懂得珍惜與感恩。
最后我希望能在這條充滿希望的事業(yè)道路上和營業(yè)部的小伙伴們一起走出不平凡的未來。
第15篇 證券經(jīng)紀人年終總結 1150字
沒有不好的行情，只有不好的經(jīng)紀人?！边@句話說明了在股市中不要給自己找任何借口，經(jīng)紀人的業(yè)績主要取決于自己本身，而不是股市行情。在經(jīng)歷了06年5月火熱股市后，我從自己的業(yè)績上深刻體會到了這句話的真諦。
在5月份股市一路狂飚，從1400點一路直上，而且沒有在1500點停留多久，直接沖上1600點。做為初涉證券的我，由于對證券市場沒有過多知識和足夠的炒股經(jīng)歷，在與客戶的股票觀點溝通中，顯示出了自己的不足——把握股市的能力很差。正是由于我的缺點，使我在火熱的5月股市中的業(yè)績有點慘淡。
“做事必先做人”，要想做好的自己的工作，就必須努力使自己成為一名優(yōu)秀的經(jīng)紀人。
首先，在業(yè)務知識上，通過自己的努力，不斷積累自己的證券知識，為更好的為客戶服務打下基矗我每天晚上都會上網(wǎng)數(shù)個小時以上，分析當天的股市行情，了解明天股市信息(如深滬交易所的停復牌公告)。從多種信息媒介獲得有效的股市信息，如電視臺和網(wǎng)上當天股市解盤和明天股市預判。仔細閱讀公司的廣發(fā)投資內參，從中獲取股票分析理論和股票買賣技巧。
其次，就是工作中最重要的——與客戶溝通。我以誠待人，了解客戶的特點和需求，急客戶之所急，予客戶之所欲。針對不同的客戶特點提供個性化服務是溝通工作的重中之重，如有的客戶性格開朗樂于挑戰(zhàn)新事物，我給他推薦股票一般都是龍頭股票(震幅比較大);有的客戶不會經(jīng)常有時間關注股票，可以為他推薦大盤優(yōu)質股(走勢平穩(wěn));客戶是老股民他認為自己對股票把握比較準，那我一般不會打擾他(不過郵件會經(jīng)常發(fā)給他，表示自己對客戶重視);有的客戶對股市比較感興趣，不過以前沒有炒過股，我會將公司的投資參考或網(wǎng)上相關的資料發(fā)給他，并會經(jīng)常與他聯(lián)系，分享炒股經(jīng)驗和觀點，協(xié)助他增長股票知識和炒股技能。
再次，要有責任心?？蛻糇畋举|的需要就是在股市中獲得更多收益，我就有責任去幫助客戶實現(xiàn)他的目的。在與客戶聯(lián)系中，我會了解客戶買了什么股票，將每個客戶的股票牢記在心，一旦他的股票有重大變動(如停復牌、重大利好、利壞)，都會主動告知客戶。(有些客戶不想讓別人知道他買了什么股票，我會尊重客戶，不去了解他的股票。)
最后，與銀行理財經(jīng)理搞好關系。我負責在松崗招行網(wǎng)點的營銷，招行最看重的就是為客戶提供滿意的服務。我尊重招行的企業(yè)文化，以客戶滿意為己任，協(xié)助銀行理財經(jīng)理做好客戶在證券投資方面服務。
6月份股市處于震蕩調整期，雖沒有5月份火熱，不過經(jīng)過自己的努力，我在6月份取得的業(yè)績比5月份高出許多。7月份公司全面叫停銀證通開辦銀證轉帳業(yè)務，我處于寶安區(qū)，辦理銀證轉帳就必須讓客戶到市內公司營業(yè)部辦理，在路途偏遠，業(yè)務煩瑣的情況下，我在7月初發(fā)展了兩名銀證轉帳客戶。
當我經(jīng)歷了5月的火熱***，6月的波瀾不驚，7月的困難重重后，深刻得體會到要使自己成為一名優(yōu)秀的證券經(jīng)紀人，就必須做好真誠溝通，用心服務，“多去執(zhí)行少找借口”。
