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股東管理制度范本旨在規(guī)范公司與股東之間的關(guān)系，確保股東權(quán)益的公平保護(hù)，促進(jìn)公司的穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)。其主要內(nèi)容涵蓋以下幾個(gè)方面：
1. 股東權(quán)利與義務(wù)的明確：包括表決權(quán)、分紅權(quán)、知情權(quán)等基本權(quán)利，以及投資責(zé)任、遵守公司章程等義務(wù)。
2. 股東大會(huì)的組織與運(yùn)行：規(guī)定大會(huì)的召開條件、通知程序、議程設(shè)定及投票規(guī)則。
3. 股權(quán)轉(zhuǎn)讓與股權(quán)變動(dòng)管理：涉及股權(quán)轉(zhuǎn)讓的審批流程、限制條件及股權(quán)質(zhì)押的規(guī)定。
4. 股東糾紛解決機(jī)制：設(shè)立內(nèi)部調(diào)解、仲裁或訴訟的處理方式。
5. 信息披露與股東溝通：明確定期報(bào)告、重大事項(xiàng)通知的機(jī)制和內(nèi)容。
包括哪些方面
股東管理制度需要涵蓋以下幾個(gè)關(guān)鍵領(lǐng)域：
1. 股東資格管理：定義合格股東的標(biāo)準(zhǔn)，以及股東登記、變更的程序。
2. 股東大會(huì)的權(quán)力與職責(zé)：詳細(xì)闡述股東大會(huì)在公司決策中的地位和作用。
3. 股東權(quán)益保護(hù)：設(shè)立專門的股東權(quán)益保護(hù)措施，如異議股東的回購(gòu)權(quán)等。
4. 董事會(huì)與股東的關(guān)系：規(guī)定董事會(huì)對(duì)股東的報(bào)告義務(wù)，以及股東對(duì)董事會(huì)的監(jiān)督權(quán)。
5. 內(nèi)部控制與審計(jì)：確保股東能夠通過(guò)有效的內(nèi)部控制和審計(jì)機(jī)制了解公司運(yùn)營(yíng)狀況。
重要性
股東管理制度的重要性體現(xiàn)在：
1. 維護(hù)公司治理結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性：清晰的股東管理規(guī)則有助于預(yù)防和解決股東間的沖突，維護(hù)公司運(yùn)營(yíng)秩序。
2. 保障投資者信心：公正透明的制度能增強(qiáng)投資者對(duì)公司治理的信任，吸引更多的資本投入。
3. 遵守法律法規(guī)：符合國(guó)家關(guān)于公司治理的法律法規(guī)，避免法律風(fēng)險(xiǎn)。
4. 提升公司決策效率：通過(guò)規(guī)范化的流程，提高決策質(zhì)量和效率。
方案
制定股東管理制度的方案如下：
1. 法律研究：參照相關(guān)法律法規(guī)，確保制度的合規(guī)性。
2. 制度起草：由法務(wù)部門主導(dǎo)，各部門參與，確保制度全面覆蓋股東管理的各個(gè)方面。
3. 征求意見(jiàn)：公開征求股東、董事、監(jiān)事的意見(jiàn)，進(jìn)行修訂和完善。
4. 審議通過(guò)：提交股東大會(huì)審議，獲得多數(shù)股東同意后生效。
5. 實(shí)施與監(jiān)督：制度執(zhí)行后，定期評(píng)估效果，根據(jù)需要適時(shí)調(diào)整。
此股東管理制度范本旨在為公司提供一個(gè)基礎(chǔ)框架，實(shí)際應(yīng)用中需結(jié)合公司具體情況進(jìn)行細(xì)化和完善。
股東管理制度范本
第1篇 公司控股股東管理辦法
公司控股股東管理辦法
第一章 總則
第一條 為了加強(qiáng)公司治理監(jiān)管,規(guī)范公司控股股東行為,保護(hù)公司、投保人、被人和受益人的合法權(quán)益,根據(jù)《中華人民共和國(guó)國(guó)法》、《中華人民共和國(guó)國(guó)公司法》等法律、行政法規(guī)制定本辦法。
第二條 本辦法所稱公司,是指經(jīng)中國(guó)監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)保監(jiān)會(huì))批準(zhǔn)設(shè)立,并依法登記注冊(cè)的商業(yè)公司。
第三條 本辦法所稱公司控股股東,是指其出資額占公司資本總額百分之五十以上或者其持有的股份占公司股本總額百分之五十以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足百分之五十,但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東。
第四條 中國(guó)保監(jiān)會(huì)根據(jù)法律、行政法規(guī)以及本辦法的規(guī)定,對(duì)公司控股股東實(shí)施監(jiān)督管理。
第二章 行為及義務(wù)
第一節(jié) 控制行為
第五條 公司控股股東應(yīng)當(dāng)善意行使對(duì)公司的控制權(quán),依法對(duì)公司實(shí)施有效監(jiān)督,防范公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),不得利用控制權(quán)損害公司、投保人、被人和受益人的合法權(quán)益。
第六條 公司控股股東應(yīng)當(dāng)審慎行使對(duì)公司董事、監(jiān)事的提名權(quán),提名人選應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件。
公司控股股東應(yīng)當(dāng)依法加強(qiáng)對(duì)其提名的公司董事、監(jiān)事的履職監(jiān)督,對(duì)不能有效履職的人員應(yīng)當(dāng)按照法律和公司章程的規(guī)定及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。
第七條 公司控股股東應(yīng)當(dāng)對(duì)同時(shí)在控股股東和公司任職的人員進(jìn)行有效管理,防范利益沖突。
公司控股股東的工作人員不得兼任公司的執(zhí)行董事和高級(jí)管理人員。
公司控股股東的董事長(zhǎng)不受本條第二款規(guī)定的限制。
第八條 公司控股股東應(yīng)當(dāng)支持公司建立獨(dú)立、完善、健全的公司治理結(jié)構(gòu),維護(hù)公司的獨(dú)立運(yùn)作,不得對(duì)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和管理層行使職權(quán)進(jìn)行不正當(dāng)限制或者施加其他不正當(dāng)影響。
第九條 公司控股股東不得指使公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他在公司任職的人員作出損害公司、公司其他股東、投保人、被人和受益人合法權(quán)益的決策或者行為。
第十條 公司控股股東提名的公司董事,應(yīng)當(dāng)審慎提名公司高級(jí)管理人員,提名人選應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件。
公司控股股東提名的公司董事,應(yīng)當(dāng)以維護(hù)公司整體利益最大化為原則進(jìn)行獨(dú)立、公正決策,對(duì)所作決策依法承擔(dān)責(zé)任,不得因直接或者間接為控股股東謀取利益導(dǎo)致公司、投保人、被人和受益人的合法權(quán)益受到損害。
公司董事會(huì)決策違反法律、行政法規(guī)和中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的,中國(guó)保監(jiān)會(huì)將依法追究董事的法律責(zé)任,經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的董事除外。
第十一條 公司控股股東應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司財(cái)務(wù)和資產(chǎn)獨(dú)立,不得對(duì)公司的財(cái)務(wù)核算、資金調(diào)動(dòng)、資產(chǎn)管理和費(fèi)用管理等進(jìn)行非法干預(yù),不得通過(guò)借款、擔(dān)保等方式占用公司資金。
第二節(jié) 交易行為
第十二條 公司控股股東應(yīng)當(dāng)確保與公司進(jìn)行交易的透明性和公允性,不得無(wú)償或者以明顯不公平的條件要求公司為其提供資金或者其他重大利益。
第十三條 公司控股股東與公司之間的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守《公司關(guān)聯(lián)交易管理暫行辦法》等中國(guó)保監(jiān)會(huì)的規(guī)定。
公司控股股東不得利用關(guān)聯(lián)交易、利潤(rùn)分配、資產(chǎn)重組、對(duì)外投資等任何方式損害公司的合法權(quán)益。
第十四條 公司控股股東不得利用其對(duì)公司的控制地位,謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)。
第十五條 公司控股股東不得向公司出售其非公開發(fā)行的債券。公司控股股東公開發(fā)行債券的,應(yīng)當(dāng)采取必要措施,確保公司購(gòu)買的債券不得超過(guò)該次發(fā)行債券總額的百分之十。
第十六條 公司控股股東不得要求公司代其償還債務(wù),不得要求公司為其支付或者墊支工資、福利、、廣告等費(fèi)用。
第三節(jié) 資本協(xié)助
第十七條 公司控股股東應(yīng)當(dāng)恪守對(duì)公司作出的資本協(xié)助承諾,不得擅自變更或者解除。
第十八條 公司控股股東應(yīng)當(dāng)保持財(cái)務(wù)狀況良好穩(wěn)定,具有較強(qiáng)的資本實(shí)力和持續(xù)的出資能力。
對(duì)償付能力不足的公司,保監(jiān)會(huì)依法責(zé)令其增加資本金時(shí),公司控股股東應(yīng)當(dāng)積極協(xié)調(diào)公司其他股東或者采取其他有效措施,促使公司資本金達(dá)到監(jiān)管的要求。
第十九條 公司控股股東應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司的發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃以及風(fēng)險(xiǎn)狀況,指導(dǎo)公司編制資本中期規(guī)劃和長(zhǎng)期規(guī)劃,促進(jìn)公司資本需求與資本補(bǔ)充能力相匹配。
第二十條 公司控股股東的財(cái)務(wù)狀況、資本補(bǔ)充能力和信用狀況發(fā)生重大不利變化的,應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)告。
第二十一條 公司控股股東不得接受其控制的公司以及該公司控制的子公司的投資入股。
第四節(jié) 信息披露和保密
第二十二條 公司控股股東應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù),并保證披露信息的及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
第二十三條 公司控股股東應(yīng)當(dāng)建立信息披露管理制度,明確規(guī)定涉及公司重大信息的范圍、保密措施、報(bào)告和披露等事項(xiàng)。
第二十四條 公司控股股東與公司之間進(jìn)行重大關(guān)聯(lián)交易,公司按照《公司信息披露管理辦法》的要求,披露公司全體獨(dú)立董事就該交易公允性出具的書面意見(jiàn)以及其他相關(guān)信息,公司控股股東應(yīng)當(dāng)積極配合。
第二十五條 公司控股股東應(yīng)當(dāng)恪守對(duì)公司的保密義務(wù),不得違法使用公司的客戶信息和其他信息。
第二十六條 公共傳媒上出現(xiàn)與公司控股股東有關(guān)的、對(duì)公司可能產(chǎn)生重大影響的報(bào)道或者傳聞,公司控股股東應(yīng)當(dāng)及時(shí)就有關(guān)報(bào)道或者傳聞所涉及事項(xiàng)向公司通報(bào)。
第五節(jié) 監(jiān)管配合
第二十七條 公司控股股東應(yīng)當(dāng)及時(shí)了解中國(guó)保監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定、政策,根據(jù)中國(guó)保監(jiān)會(huì)對(duì)公司的監(jiān)管意見(jiàn),督促公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
公司控股股東認(rèn)為必要時(shí),可以向中國(guó)保監(jiān)會(huì)反映公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理等情況。
第二十八條 公司控股股東對(duì)公司的股權(quán)投資策略和發(fā)展戰(zhàn)略作出重大調(diào)整的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)告。
第二十九條 公司控股股東應(yīng)當(dāng)積極配合中國(guó)保監(jiān)會(huì)對(duì)公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置,并按照中國(guó)保監(jiān)會(huì)的要求提供有關(guān)信息資料或者采取其他措施。
第三十條 公司控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)導(dǎo)致或者有可能導(dǎo)致公司控制權(quán)變更的,應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓期間與受讓方和公司共同制定控制權(quán)交接計(jì)
劃,確保公司經(jīng)營(yíng)管理穩(wěn)定,維護(hù)投保人、被人和受益人的合法權(quán)益。
控制權(quán)交接計(jì)劃應(yīng)當(dāng)對(duì)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中可能出現(xiàn)的違法違規(guī)或者違反承諾的行為約定處理措施。
第三章 監(jiān)督管理
第三十一條 中國(guó)保監(jiān)會(huì)建立公司控股股東信息檔案,記錄和管理公司控股股東的相關(guān)信息。
第三十二條 因股權(quán)轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致公司控制權(quán)變更的,公司在向中國(guó)保監(jiān)會(huì)提交股權(quán)變更審批申請(qǐng)時(shí),應(yīng)當(dāng)提交本辦法第三十條規(guī)定的控制權(quán)交接計(jì)劃并說(shuō)明相關(guān)情況。
第三十三條 中國(guó)保監(jiān)會(huì)有權(quán)要求公司控股股東在指定的期限內(nèi)提供下列信息和資料:
(一)法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人情況;
(二)股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖;
(三)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告;
(四)其他有關(guān)信息和資料。
公司控股股東股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖應(yīng)當(dāng)包括其持股百分之五以上股東的基本情況、持股目的和持股情況,并應(yīng)當(dāng)逐級(jí)披露至享有最終控制權(quán)的自然人、法人或者機(jī)構(gòu)。
第三十四條 公司出現(xiàn)嚴(yán)重虧損、償付能力不足、多次重大違規(guī)或者其他重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的,中國(guó)保監(jiān)會(huì)可以對(duì)公司控股股東的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話。
第三十五條 公司控股股東利用關(guān)聯(lián)交易嚴(yán)重?fù)p害公司利益,危及公司償付能力的,由中國(guó)保監(jiān)會(huì)責(zé)令改正。在按照要求改正前,中國(guó)保監(jiān)會(huì)可以限制其享有的資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等股東權(quán)利;拒不改正的,可以責(zé)令其在一定期限內(nèi)轉(zhuǎn)讓所持的部分或者全部公司股權(quán)。
第三十六條 公司控股股東有其他違反本辦法規(guī)定行為的,由中國(guó)保監(jiān)會(huì)責(zé)令改正,并可以依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。
第四章 附則
第三十七條 集團(tuán)公司控股股東參照適用本辦法。
第三十八條 國(guó)務(wù)院財(cái)政部門、國(guó)務(wù)院授權(quán)投資機(jī)構(gòu)以及《集團(tuán)公司管理辦法(試行)》規(guī)定的集團(tuán)公司是公司控股股東的,不適用本辦法。
第三十九條 外資公司控股股東不適用本辦法第七條第二款的規(guī)定;中國(guó)保監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的,適用其規(guī)定。
第四十條 本辦法由中國(guó)保監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第2篇 股東業(yè)務(wù)管理工作職責(zé)要求
1.負(fù)責(zé)股東方面總對(duì)總業(yè)務(wù)合作的談判、協(xié)議的制定、簽署等各項(xiàng)工作。
2.定期向股東單位反饋承保及理賠情況,并聽(tīng)取股東單位的工作要求。
3.對(duì)股東單位的日常以及節(jié)假日拜訪、溝通、組織相關(guān)的會(huì)議及活動(dòng)等。
4.督促、指導(dǎo)、協(xié)助分公司所轄股東業(yè)務(wù)的拓展、維護(hù)及業(yè)務(wù)達(dá)成。
5.督促、指導(dǎo)分公司積極挖掘與股東單位相關(guān)聯(lián)的業(yè)務(wù),指導(dǎo)完成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和承保建議等工作。
第3篇 股東管理制度-范文
董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持股管理制度
第一章 總則
第一條 為加強(qiáng)______股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有、買賣本公司股份的管理工作,根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》,以及《深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理業(yè)務(wù)指引》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定,結(jié)合公司實(shí)際情況,特制定本管理制度。
第二條 本管理制度適用于公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及本管理制度第十九條規(guī)定的自然人、法人或其他組織所持本公司股份及其變動(dòng)的管理。
第三條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份,是指登記在其名下的本公司股份。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員委托他人代行買賣股份,視作本人所為,也應(yīng)遵守本管理制度并履行相關(guān)詢問(wèn)和報(bào)告義務(wù)。
第四條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在買賣本公司股份及其衍生品種前,應(yīng)知悉《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)。必須通過(guò)董事會(huì)經(jīng)行交易,不得進(jìn)行違法違規(guī)的交易。
第二章 持有及買賣公司股份行為規(guī)范
第五條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在買賣本公司股份前,應(yīng)當(dāng)將其買賣計(jì)劃以書面方式通知董事會(huì)秘書,董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)核查公司信息披露及重大事項(xiàng)等進(jìn)展情況,如該買賣行為可能存在不當(dāng)情形,董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面通知擬進(jìn)行買賣的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員,并提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
第六條 因公司公開或非公開發(fā)行股份、實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等情形,對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份做出附加轉(zhuǎn)讓價(jià)格、附加業(yè)績(jī)考核條件、設(shè)定限售期等限制性條件的,公司應(yīng)當(dāng)在辦理股份變更登記或行權(quán)等手續(xù)時(shí),向深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱“深交所”)和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算深圳分公司”)申請(qǐng)將相關(guān)人員所持股份登記為有限售條件的股份。
第七條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在下列時(shí)間內(nèi)委托公司向深交
所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司申報(bào)其個(gè)人身份信息(包括但不限于姓名、擔(dān)任職務(wù)、
身份證件號(hào)碼、證券賬戶、離任職時(shí)間等):
(一)公司新任董事、監(jiān)事在股東大會(huì)(或職工代表大會(huì))通過(guò)其任職事項(xiàng)
后2個(gè)交易日內(nèi);
(二)公司新任高級(jí)管理人員在董事會(huì)通過(guò)其任職事項(xiàng)后2個(gè)交易日內(nèi);
(三)公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在其已申報(bào)的個(gè)人信息發(fā)生變化
后的2個(gè)交易日內(nèi);
(四)公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在離任后2個(gè)交易日內(nèi);
(五)深交所要求的其他時(shí)間。
第八條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證其向深交所和中國(guó)結(jié)算深
圳分公司申報(bào)數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整,同意深交所及時(shí)公布其持有、買
賣本公司股份的情況,并承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)任。
第九條 公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)結(jié)算深圳分公司的要求,對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管
理人員股份管理相關(guān)信息進(jìn)行確認(rèn),并及時(shí)反饋確認(rèn)結(jié)果。
第十條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間,每年通過(guò)集中競(jìng)價(jià)、
大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份數(shù)量不得超過(guò)其所持本公司股份總數(shù)的
25%,因司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承、遺贈(zèng)、依法分割財(cái)產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動(dòng)的除外。
第十一條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員以上年末(最后一個(gè)交易日收盤
后)其所持有本公司股份為基數(shù),計(jì)算其中可轉(zhuǎn)讓股份的數(shù)量。
第十二條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、
行權(quán)、協(xié)議受讓等各種年內(nèi)新增股份,新增無(wú)限售條件股份當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓25%,新
增有限售條件的股份計(jì)入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計(jì)算基數(shù)。
因公司進(jìn)行權(quán)益分派導(dǎo)致董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份增加
的,可同比例增加當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓數(shù)量。
第十三條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓但未轉(zhuǎn)讓的本公司股
票,計(jì)入當(dāng)年末其所持有本公司股份的總數(shù),該總數(shù)作為次年可轉(zhuǎn)讓股份的計(jì)算
基數(shù)。
第十四條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司有限售條件股份滿足
解除限售條件后,可委托公司向深交所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司申請(qǐng)解除限售。
第十五條 在股份鎖定期間,董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份依
法享有收益權(quán)、表決權(quán)、優(yōu)先配售權(quán)等相關(guān)權(quán)益。
第三章 持有及買賣公司股份禁止情形
第十六條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持公司股份在下列情形下不得
轉(zhuǎn)讓:
(一)公司股份上市交易之日起一年內(nèi);
(二)本公司股份首次公開發(fā)行股份上市之日起六個(gè)月內(nèi)申報(bào)離職的,自申
報(bào)離職之日起十八個(gè)月內(nèi);
(三)在本公司股份首次公開發(fā)行股份上市之日起第七個(gè)月至第十二個(gè)月之
間申報(bào)離職的,自申報(bào)離職之日起十二個(gè)月內(nèi);
(四)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的;
(五)法律、法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)
和深圳證券交易所規(guī)定的其他情形。
因上市公司進(jìn)行權(quán)益分派等導(dǎo)致其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員直接持有本公
司股份發(fā)生變化的,仍遵守上述規(guī)定。
第十七條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得將其持有的本公司股份在買
入后6個(gè)月內(nèi)賣出,或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入。對(duì)于多次買入的,以最后一
次買入的時(shí)間作為6個(gè)月賣出禁止期的起算點(diǎn);對(duì)于多次賣出的,以最后一次賣
出的時(shí)間作為6個(gè)月買入禁止期的起算點(diǎn)。
公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違反本條第一款規(guī)定,其所得收益歸公司所
有,由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)收回。
第十八條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在下列期間不得買賣本公司股份:
(一)公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi),因特殊原因推遲公告日期的,自原公
告日前30日起至最終公告日;
(二)公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi);
(三)自可能對(duì)本公司股份交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在
決策過(guò)程中,至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi);
(四)深交所規(guī)定的其他期間。
第十九條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)確保下列自然人、法人或其
他組織不發(fā)生因獲知內(nèi)幕信息而買賣本公司股份的行為:
(一)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹;
(二)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員控制的法人或其他組織;
(三)公司的證券事務(wù)代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹;
(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深交所或公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與公
司或公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員有特殊關(guān)系,可能獲知內(nèi)幕信息的自然人、
法人或其他組織。
上述自然人、法人或其他組織買賣本公司股份的,參照本管理制度第二十一
條的規(guī)定執(zhí)行。
第四章 持有及買賣公司股份行為披露
第二十條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)在買賣本公司股份及其衍生品
種的事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)交易日內(nèi)書面通知董事會(huì)秘書,由公司董事會(huì)向深交所
申報(bào),并在深交所指定網(wǎng)站進(jìn)行公告。公告內(nèi)容包括:
(一)上年末所持本公司股份數(shù)量;
(二)上年末至本次變動(dòng)前每次股份變動(dòng)的日期、數(shù)量、價(jià)格;
(三)本次變動(dòng)前持股數(shù)量;
(四)本次股份變動(dòng)的日期、數(shù)量、價(jià)格;
(五)變動(dòng)后的持股數(shù)量;
(六)深交所要求披露的其他事項(xiàng)。
第二十一條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員出現(xiàn)本管理制度第十六條、第
十七條的情形,公司董事會(huì)應(yīng)及時(shí)披露以下內(nèi)容:
(一)相關(guān)人員違規(guī)買賣股份的情況;
(二)公司采取的補(bǔ)救措施;
(三)收益的計(jì)算方法和董事會(huì)收回收益的具體情況;
(四)深交所要求披露的其他事項(xiàng)。
第二十二條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有本公司股份及其變動(dòng)比例
達(dá)到《上市公司收購(gòu)管理辦法》規(guī)定的,還應(yīng)當(dāng)按照《上市公司收購(gòu)管理辦法》
等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定履行報(bào)告和披露等義務(wù)。
第五章 附則
第二十三條 本管理制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第二十四條 本制度未盡事宜按中國(guó)證券監(jiān)督管理部門和深圳證券交易所有
關(guān)規(guī)定辦理。
第二十五條 本管理制度自董事會(huì)審議通過(guò)之日起施行。
_____股份有限公司公司董事會(huì)
____年__月__日
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