投資項目管理制度(7篇)

投資項目管理制度是企業(yè)運營中的一項核心機制，它涵蓋了項目的篩選、立項、執(zhí)行、監(jiān)控和評估等多個環(huán)節(jié)，旨在確保投資決策的科學(xué)性、風(fēng)險可控性和收益最大化。

包括哪些方面

1. 項目篩選：明確投資標(biāo)準(zhǔn)，包括市場潛力、技術(shù)可行性、財務(wù)回報等因素。

2. 立項審批：設(shè)立嚴(yán)格的立項流程，包括可行性研究報告、風(fēng)險評估報告等。

3. 投資執(zhí)行：規(guī)定項目實施的流程和責(zé)任分配，包括資金管理、進度控制等。

4. 監(jiān)控管理：定期進行項目進展和財務(wù)狀況的跟蹤，及時調(diào)整策略。

5. 結(jié)果評估：項目完成后進行全面的效益分析，為未來的投資決策提供參考。

重要性

1. 風(fēng)險控制：制度化管理能有效識別和規(guī)避投資風(fēng)險，保護企業(yè)資產(chǎn)安全。

2. 提升效率：明確的流程和責(zé)任分工可以提高投資決策的效率和執(zhí)行力。

3. 統(tǒng)籌資源：通過系統(tǒng)化的管理，優(yōu)化資源配置，實現(xiàn)投資效益最大化。

4. 透明度與公正性：確保投資決策的公正透明，增強內(nèi)外部信任。

方案

1. 建立投資決策委員會：由高層管理者、財務(wù)專家和業(yè)務(wù)部門代表組成，負(fù)責(zé)重大投資項目的審議。

2. 制定詳細的投資政策：明確投資領(lǐng)域、回報預(yù)期、風(fēng)險容忍度等關(guān)鍵參數(shù)。

3. 引入第三方評估：在項目初期引入專業(yè)咨詢機構(gòu)進行市場和技術(shù)評估，提升決策質(zhì)量。

4. 實施動態(tài)監(jiān)控：設(shè)立專門的投資監(jiān)控系統(tǒng)，定期發(fā)布項目進展報告。

5. 完善退出機制：設(shè)立明確的項目終止條件，對失敗項目及時止損。

6. 培訓(xùn)與激勵：對相關(guān)人員進行投資知識培訓(xùn)，設(shè)置合理的績效激勵，提升團隊投資能力。

投資項目管理制度的構(gòu)建和執(zhí)行，需要結(jié)合企業(yè)的實際情況和市場環(huán)境靈活調(diào)整，確保其既能指導(dǎo)日常投資活動，又能適應(yīng)市場的快速變化。在實際操作中，要不斷優(yōu)化和完善，以期在保障企業(yè)利益時，推動企業(yè)的持續(xù)發(fā)展。

投資項目管理制度范文

第1篇 發(fā)展總公司投資項目管理規(guī)定

__發(fā)展總公司投資項目管理規(guī)定

第一章 總則

第一條為了加強對中國ee發(fā)展總公司(以下簡稱總公司)投資項目的管理,保障投資的安全性,提高投資項目的經(jīng)濟效益,特制定本規(guī)定。

第二條本規(guī)定適用于總公司全額投資或控股經(jīng)營的新建、擴建、技改、房地產(chǎn)開發(fā)等項目。參股經(jīng)營的項目參照本規(guī)定有關(guān)條款執(zhí)行。

第三條總公司投資管理部(以下簡稱投資部)代表總公司行使對投資項目的管理權(quán)。

第四條投資部應(yīng)根據(jù)項目不同階段的情況及需要,會同總公司其他有關(guān)管理部門對投資項目實施管理。

第五條總公司所屬專業(yè)公司、子公司投資的項目,由各專業(yè)公司、子公司進行管理。

第二章項目建設(shè)階段

第一節(jié)建設(shè)前期

第六條投資項目獲總公司批準(zhǔn)后,項目主辦單位可正式實施該項目,需成立項目公司的應(yīng)立即著手辦理項目公司的審批及注冊手續(xù)(成立項目公司的審批見《投資項目審批規(guī)定》。項目公司應(yīng)設(shè)有專門機構(gòu)和人員負(fù)責(zé)與投資部聯(lián)系。

第七條項目公司應(yīng)根據(jù)項目實施的不同階段,建立相應(yīng)的內(nèi)部規(guī)章制度并嚴(yán)格履行,以保證項目建設(shè)的順利進行。為了加強總公司對投資項目的綜合管理,項目公司的內(nèi)部規(guī)章制度,應(yīng)報投資部備案。

第八條項目公司應(yīng)按照批準(zhǔn)的可行性研究報告和設(shè)計任務(wù)書的內(nèi)容和要求,委托設(shè)計單位進行初步設(shè)計和施工圖設(shè)計。

第九條總公司投資總額在人民幣三百萬元以上(不含三百萬元)項目,其初步設(shè)計審查由投資部組織,財務(wù)本部、法規(guī)室、綜合計劃部、項目公司及有關(guān)方面的專家參加。

第十條總公司投資總額在人民幣三百萬元以下(含三百萬元)的項目,初步設(shè)計由項目公司組織審查,投資部、財務(wù)本部、綜合計劃部、人事本部及有關(guān)方面專家參加。

第十一條投資項目的招標(biāo)工作,項目公司所做的工程監(jiān)理單位和投標(biāo)單位的選擇、招標(biāo)文件的編制、標(biāo)底的編制、開標(biāo)與決標(biāo)、簽訂工程施工合同和施工圖圖紙會審等工作:

(一).投資總額在人民幣三百萬元以上(不含三百萬元)的大中型項目,投資部應(yīng)全過程地直接參與;

(二).投資總額在人民幣三百萬元下(含三百萬元)的大中型項目,投資部可不直接參與,由項目主辦單位自行辦理,但應(yīng)及時地將下列資料報送投資部審核。

(1)施工圖圖紙;

(2)工程招標(biāo)文件;

(3)工程招標(biāo)概(預(yù))算書和中標(biāo)單位的工程概(預(yù))算書;

(4)施工組織總設(shè)計;

(5)工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)劃;

(6)工程用款計劃。

第十二條項目公司必須將以下合同報投資部審核:

(一)工程委托設(shè)計合同;

(二)工程監(jiān)理合同;

(三)工程承包合同;

(四)選擇設(shè)備、材料采購方案、確定主要設(shè)備的選型及訂貨合同。

上述合同由投資部審核后,交財務(wù)本部及法規(guī)室審核,以上部門審核通過后,報總公司領(lǐng)導(dǎo)審批,獲準(zhǔn)后按有關(guān)授權(quán)管理規(guī)定對外簽約。

第二節(jié) 建設(shè)施工期

第十三條項目公司應(yīng)隨項目土建工程的施工進度,分基礎(chǔ)、結(jié)構(gòu)、裝修三個階段填報工程進度、用款情況及質(zhì)量狀況等報表,及相應(yīng)階段所發(fā)生的索賠簽證和費用,報總公司投資部和財務(wù)本部,并定期進行財務(wù)及概算執(zhí)行情況分析,作出專題報告。如果:

(一)延誤工期或財務(wù)超支造成損失,經(jīng)投資部、財務(wù)本部和工程監(jiān)理部門組成的檢查小組調(diào)查分析,確定為管理不善,領(lǐng)導(dǎo)失職,則檢查小組有權(quán)提請總經(jīng)理給予責(zé)任人員相應(yīng)的處分;

(二)如延誤工期或財務(wù)超支屬于客觀原因,則投資部應(yīng)會同財務(wù)本部及有關(guān)專家與項目公司共同研究,修訂施工進度計劃和用款計劃,嚴(yán)格控制成本、限定工期,并報總經(jīng)理批準(zhǔn)。

第十四條施工過程中如有大的設(shè)計變更或發(fā)生重大情況,項目公司應(yīng)及時向投資部報告。

第十五條投資部應(yīng)嚴(yán)格履行監(jiān)督和管理職能,根據(jù)工程進展情況,定期和不定期地會同購務(wù)本部及有關(guān)專家組成檢查小組,對建設(shè)項目的質(zhì)量、進度、造價控制等情況進行實地調(diào)查,收集各方面的意見和合理化建議,研究并提出解決有關(guān)問題的措施,將項目實施中的各種信息及時反饋給總公司領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)部門。

第三節(jié)竣工、驗收期

第十六條建設(shè)項目按照批準(zhǔn)的設(shè)計文件所規(guī)定的內(nèi)容和施工圖紙的要求全部建成;工業(yè)項目經(jīng)負(fù)荷試運轉(zhuǎn)和試生產(chǎn)考核達標(biāo);非工業(yè)項目符合設(shè)計要求,能夠正常使用;達到上述要求時,項目公司應(yīng)及時向投資部提出驗收申請報告。

第十七條項目公司應(yīng)準(zhǔn)備好以下竣工驗收資料:

(一)技術(shù)資料:應(yīng)包括建筑、安裝、設(shè)備等方面的竣工圖紙和有關(guān)文件,試生產(chǎn)運行報告等。

(二)竣工決算。認(rèn)真清理所有財產(chǎn)、物資和未用完或應(yīng)回收的資金,編制竣工決算報告,分析預(yù)算執(zhí)行情況,考核投資效益?？⒐Q算資料包括:

(1)竣工項目概況;

(2)施工過程中發(fā)生的設(shè)計變更、材料代用和費用簽證等資料;

(3)各地造價部門規(guī)定可調(diào)整的材料明細表;

(4)施工單位報送的工程竣工結(jié)算書;

(5)工程保修合同;

(6)竣工財務(wù)決算;

(7)竣工交付使用固定資產(chǎn)表;

第十八條投資部組織財務(wù)本部、法規(guī)室、綜合計劃部人事本部、項目公司、設(shè)計單位、施工單位、貸款金融機構(gòu)及有關(guān)方面的專家成立驗收組,驗收合格后,按國家相關(guān)規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)。

第十九條驗收中如發(fā)現(xiàn)問題,應(yīng)立即分析原因,明確責(zé)任,研究補救措施及處理方案。項目公司應(yīng)據(jù)此盡快實施,問題解決后再進行復(fù)查。

第二十條項目公司應(yīng)有完善的財務(wù)、統(tǒng)計和檔案管理制度,妥善保存項目建設(shè)的完整資料,投資部有權(quán)隨時調(diào)閱。

第三章生產(chǎn)經(jīng)營階段

第二十一條項目竣工投產(chǎn)后,項目公司根據(jù)本企業(yè)的特點,制定生產(chǎn)、經(jīng)營管理制度并報投資部備案。

第二十二條項目公司應(yīng)在年末將下一年度的經(jīng)營計劃、利潤計劃、投資計劃報計劃部、投資部;資金運用計劃、還款計劃報財務(wù)本部、投資部;經(jīng)上述部門審核并經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)。

第二十三條投資部將會同有關(guān)部門,不定期地對項目公司進行實地考察,了解投資項目的生產(chǎn)經(jīng)營情況,協(xié)助解決生產(chǎn)經(jīng)營過程中遇到的困難,及時向總公司領(lǐng)導(dǎo)匯報情況并提出建議。

第二十四條項目公司應(yīng)按國家現(xiàn)行的會計制度,編制財務(wù)報告和財務(wù)預(yù)決算方案,定期上報總公司財務(wù)本部、投資部。

第二十五條項目公司應(yīng)按照投資部的要求,以月報、季報、年報的形式,定期向投資部上報企業(yè)的統(tǒng)計報表資料。各類統(tǒng)計報表應(yīng)真實地反映生產(chǎn)經(jīng)營中的實際情況,統(tǒng)計年報應(yīng)附有統(tǒng)計分析報告。

第二十六條項目公司應(yīng)在每年年末向綜合計劃部和投資部報告年度生產(chǎn)經(jīng)營計劃執(zhí)行情況。投資部會同綜合計劃部、財務(wù)本部對各項目公司年度的生產(chǎn)經(jīng)營情況進行考評,并提請總公司領(lǐng)導(dǎo)對有關(guān)項目公司的負(fù)責(zé)人予以獎勵或處罰。

第四章 項目后評價

第二十七條為了提高投資項目的決策水平、總結(jié)項目建設(shè)及經(jīng)營管理的經(jīng)驗教訓(xùn),提高投資效益,投資部應(yīng)在投資項目進入正常生產(chǎn)經(jīng)營階段后,組織總公司財務(wù)本部、人事本部、結(jié)合計劃部及有關(guān)專家對其進行項目后評價。項目后評價應(yīng)包括以下內(nèi)容:

(一)項目立項決策的正確性;

(二)對建設(shè)工期、施工質(zhì)量的評價;

(三)財務(wù)及經(jīng)濟效益評價;

(四)存在的問題;

(五)結(jié)論和建議。

第五章 附則

第二十八條項目公司上報總公司的報告、報表應(yīng)真實、準(zhǔn)確,如發(fā)現(xiàn)有虛報、瞞報或偽造行為的,將追究項目公司領(lǐng)導(dǎo)及直接責(zé)任人員的責(zé)任。

第二十九條項目公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行總公司的有關(guān)管理規(guī)定,如有拒不執(zhí)行者、投資部應(yīng)根據(jù)情節(jié)輕重報請總公司領(lǐng)導(dǎo)及人事本部給予項目公司負(fù)責(zé)人相應(yīng)的行政處分。

第三十條投資項目的設(shè)計審查及竣工驗收所發(fā)生的費用由項目公司支付。

第三十一條總公司所屬專業(yè)公司、子公司對其管理的項目,應(yīng)參照本規(guī)定制定相應(yīng)的管理辦法,報投資部審核,并按要求的表式,定期將反映項目情況的各種報表上報投資部。

第2篇 投資項目檔案管理規(guī)定制度

投資項目檔案管理規(guī)定

為加強本公司系統(tǒng)各投資項目的檔案管理,特制訂本管理辦法。

第一條“投資項目”是指:

(一)因本公司參與投資或合作而產(chǎn)生的盈利性建筑工程;

(二)因本公司參與投資或合作而設(shè)立的生產(chǎn)經(jīng)營性企業(yè)。

第二條建筑工程的各種文件資料由房地產(chǎn)開發(fā)公司負(fù)責(zé)建檔和保管,生產(chǎn)經(jīng)營

性企業(yè)的文件資料由公司總部執(zhí)委會投資發(fā)展室負(fù)責(zé)建檔和保管。以下各條規(guī)定均指第二類

投資項目文件資料的管理。

第三條全部檔案按類、目劃分歸納,根據(jù)公司檔案現(xiàn)狀,設(shè)以下四類檔案,并將各項

目本身作為目:

(一)全資投資項目類;

(二)合資合作投資項目類;

(三)內(nèi)地投資項目類;

(四)境外投資項目類。

第四條全資投資項目檔案包括的必要文件是:

(一)新上項目預(yù)報表和可行性分析報告;

(二)給政府的請求報告和政府批文;

(三)企業(yè)章程和董事會決議;

(四)總公司的法人營業(yè)執(zhí)照和工商局批復(fù);

(五)資信證明或資金來源證明;

(六)產(chǎn)權(quán)變更有關(guān)文件、材料;

(七)項目實際投資金額證明材料;

(八)歷年經(jīng)營業(yè)績。

第五條合資合作投資項目檔案包括的文件是:

(一)新上項目預(yù)報表和合資企業(yè)可行性分析報告;

(二)外商投資企業(yè)名稱使用證和各方股東的政府批文;

(三)給政府的申請報告和政府批文;

(四)合資企業(yè)合同書;

(五)合資企業(yè)章程和董事會決議;

(六)合資各方企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照和各方法定代表人證明書;

(七)合資各方資信證明或資金來源證明;

(八)各方(中方)主管單位意見;

(九)合資各方委派的董事名單;

(十)進口設(shè)備、辦公用品清單;

(十一)工商行政管理局批文和工商行政管理局營業(yè)執(zhí)照;

(十二)產(chǎn)權(quán)、股權(quán)變更有關(guān)文件、材料;

(十三)項目實際投資金額證明材料;

(十四)歷年經(jīng)營業(yè)績。

第六條內(nèi)地投資項目包括的必要文件是:

(一)給政府經(jīng)濟協(xié)作辦公室的申請報告;

(二)企業(yè)去內(nèi)地興辦工商企業(yè)的章程;

(三)合資、合作的聯(lián)營合同或合資意向書;

(四)企業(yè)成立或變更時的政府批文;

(五)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本的復(fù)印件;

(六)派出負(fù)責(zé)人的法人授權(quán)委托證明書;

(七)會計師事務(wù)所的驗資報告;

(八)當(dāng)年或上一年度的財務(wù)決算表復(fù)印件;

(九)銀行開具的資信證明;

(十)企業(yè)已經(jīng)在內(nèi)地投資的經(jīng)營效益情況;

(十一)政府主管部門批文;

(十二)工商局批文;

(十三)外出興辦企業(yè)當(dāng)?shù)卣呐?

(十四)外出興辦企業(yè)當(dāng)?shù)毓ど叹峙?

(十五)外出興辦企業(yè)工農(nóng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;

(十六)項目實際投資金額證明材料;

(十七)歷年經(jīng)營業(yè)績。

第七條境外投資項目檔案包括的必要文件是:

(一)給外匯管理局及經(jīng)發(fā)局的申請報告;

(二)可行性研究報告;

(三)海外公司合同、章程;

(四)投資方的政府批文、營業(yè)執(zhí)照及法定代表人證明書;

(五)投資方資信證明、創(chuàng)匯證明、資產(chǎn)負(fù)債表及歷年經(jīng)營業(yè)績;

(六)外派管理局關(guān)于項目投資風(fēng)險及外匯來源的書面審查材料;

(七)政府主管部門征詢我駐外使領(lǐng)館意見的函;

(八)政府主管部門同意成立海外公司的批文;

(九)海外公司在投資國的注冊登記證明;

(十)項目實際投資金額證明材料;

第八條項目檔案的收集和保管

(一)投資發(fā)展部設(shè)建檔員負(fù)責(zé)項目檔案的收集整理,總公司各下屬公司應(yīng)認(rèn)真配合其

工作

,主動、及時地將項目檔案整理上交投資發(fā)展部,投資發(fā)展部建檔后將檔案原件移交總經(jīng)理

辦公室,并保留二套完整復(fù)印件;

(二)各項目負(fù)責(zé)人將項目文件交給建檔員時,建檔員應(yīng)及時登記文件交付日期、名稱

、原件或復(fù)件、交付人,并由文件交付人簽字認(rèn)可;

(三)文件登記后由投資發(fā)展部經(jīng)理或執(zhí)委會主任簽字,按性質(zhì)進行編號、歸檔;

(四)項目檔案保管期(原件和復(fù)印件)一般為永久保存。

第九條項目檔案的查閱

(一)總公司人員因工作需要查閱或借用項目檔案時,在投資發(fā)展部辦理相應(yīng)的查閱或

借用手續(xù);

(二)集團內(nèi)各單位因公需要查閱項目檔案時,須出具本單位領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)證明。經(jīng)執(zhí)委

會主任或投資發(fā)展部經(jīng)理同意后,方能由建檔員接待查閱;

(三)外單位人員因公需要查閱項目檔案時,應(yīng)持有單位介紹信,經(jīng)執(zhí)委會主任同意后

,方

能由建檔員接待查閱,并由建檔員詳細登記查閱項目檔案人的工作單位、查閱檔案名稱及查

閱理由;

(四)項目檔案一般不得帶出檔案室外,如有特殊情況,需帶出室外或復(fù)制時,必須經(jīng)

執(zhí)委主任批準(zhǔn),由建檔員詳細登記,借用人簽名后才可外借,并限期歸還;

(五)查閱人違反借閱規(guī)定時,建檔員有權(quán)對其提出批評以至停止其借閱。

第十條所有資料均應(yīng)放人有鎖的柜子里,鑰匙由建檔員專人保管,建檔員因工作失職

,使文件丟失或損毀,應(yīng)追究其責(zé)任。

第十一條由于建檔員的變動或機構(gòu)的改變等,項目檔案需要移交時,須辦理交接手續(xù)

,并由監(jiān)交人、移交人、接收人簽字或蓋章。

第3篇 投資項目檔案管理規(guī)定范本

投資項目檔案管理規(guī)定

為加強本公司系統(tǒng)各投資項目的檔案管理,特制訂本管理辦法。

第一條“投資項目”是指:

(一)因本公司參與投資或合作而產(chǎn)生的盈利性建筑工程;

(二)因本公司參與投資或合作而設(shè)立的生產(chǎn)經(jīng)營性企業(yè)。

第二條建筑工程的各種文件資料由房地產(chǎn)開發(fā)公司負(fù)責(zé)建檔和保管,生產(chǎn)經(jīng)營

性企業(yè)的文件資料由公司總部執(zhí)委會投資發(fā)展室負(fù)責(zé)建檔和保管。以下各條規(guī)定均指第二類

投資項目文件資料的管理。

第三條全部檔案按類、目劃分歸納,根據(jù)公司檔案現(xiàn)狀,設(shè)以下四類檔案,并將各項

目本身作為目:

(一)全資投資項目類;

(二)合資合作投資項目類;

(三)內(nèi)地投資項目類;

(四)境外投資項目類。

第四條全資投資項目檔案包括的必要文件是:

(一)新上項目預(yù)報表和可行性分析報告;

(二)給政府的請求報告和政府批文;

(三)企業(yè)章程和董事會決議;

(四)總公司的法人營業(yè)執(zhí)照和工商局批復(fù);

(五)資信證明或資金來源證明;

(六)產(chǎn)權(quán)變更有關(guān)文件、材料;

(七)項目實際投資金額證明材料;

(八)歷年經(jīng)營業(yè)績。

第五條合資合作投資項目檔案包括的文件是:

(一)新上項目預(yù)報表和合資企業(yè)可行性分析報告;

(二)外商投資企業(yè)名稱使用證和各方股東的政府批文;

(三)給政府的申請報告和政府批文;

(四)合資企業(yè)合同書;

(五)合資企業(yè)章程和董事會決議;

(六)合資各方企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照和各方法定代表人證明書;

(七)合資各方資信證明或資金來源證明;

(八)各方(中方)主管單位意見;

(九)合資各方委派的董事名單;

(十)進口設(shè)備、辦公用品清單;

(十一)工商行政管理局批文和工商行政管理局營業(yè)執(zhí)照;

(十二)產(chǎn)權(quán)、股權(quán)變更有關(guān)文件、材料;

(十三)項目實際投資金額證明材料;

(十四)歷年經(jīng)營業(yè)績。

第六條內(nèi)地投資項目包括的必要文件是:

(一)給政府經(jīng)濟協(xié)作辦公室的申請報告;

(二)企業(yè)去內(nèi)地興辦工商企業(yè)的章程;

(三)合資、合作的聯(lián)營合同或合資意向書;

(四)企業(yè)成立或變更時的政府批文;

(五)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本的復(fù)印件;

(六)派出負(fù)責(zé)人的法人授權(quán)委托證明書;

(七)會計師事務(wù)所的驗資報告;

(八)當(dāng)年或上一年度的財務(wù)決算表復(fù)印件;

(九)銀行開具的資信證明;

(十)企業(yè)已經(jīng)在內(nèi)地投資的經(jīng)營效益情況;

(十一)政府主管部門批文;

(十二)工商局批文;

(十三)外出興辦企業(yè)當(dāng)?shù)卣呐?

(十四)外出興辦企業(yè)當(dāng)?shù)毓ど叹峙?

(十五)外出興辦企業(yè)工農(nóng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;

(十六)項目實際投資金額證明材料;

(十七)歷年經(jīng)營業(yè)績。

第七條境外投資項目檔案包括的必要文件是:

(一)給外匯管理局及經(jīng)發(fā)局的申請報告;

(二)可行性研究報告;

(三)海外公司合同、章程;

(四)投資方的政府批文、營業(yè)執(zhí)照及法定代表人證明書;

(五)投資方資信證明、創(chuàng)匯證明、資產(chǎn)負(fù)債表及歷年經(jīng)營業(yè)績;

(六)外派管理局關(guān)于項目投資風(fēng)險及外匯來源的書面審查材料;

(七)政府主管部門征詢我駐外使領(lǐng)館意見的函;

(八)政府主管部門同意成立海外公司的批文;

(九)海外公司在投資國的注冊登記證明;

(十)項目實際投資金額證明材料;

第八條項目檔案的收集和保管

(一)投資發(fā)展部設(shè)建檔員負(fù)責(zé)項目檔案的收集整理,總公司各下屬公司應(yīng)認(rèn)真配合其

工作

,主動、及時地將項目檔案整理上交投資發(fā)展部,投資發(fā)展部建檔后將檔案原件移交總經(jīng)理

辦公室,并保留二套完整復(fù)印件;

(二)各項目負(fù)責(zé)人將項目文件交給建檔員時,建檔員應(yīng)及時登記文件交付日期、名稱

、原件或復(fù)件、交付人,并由文件交付人簽字認(rèn)可;

(三)文件登記后由投資發(fā)展部經(jīng)理或執(zhí)委會主任簽字,按性質(zhì)進行編號、歸檔;

(四)項目檔案保管期(原件和復(fù)印件)一般為永久保存。

第九條項目檔案的查閱

(一)總公司人員因工作需要查閱或借用項目檔案時,在投資發(fā)展部辦理相應(yīng)的查閱或

借用手續(xù);

(二)集團內(nèi)各單位因公需要查閱項目檔案時,須出具本單位領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)證明。經(jīng)執(zhí)委

會主任或投資發(fā)展部經(jīng)理同意后,方能由建檔員接待查閱;

(三)外單位人員因公需要查閱項目檔案時,應(yīng)持有單位介紹信,經(jīng)執(zhí)委會主任同意后

,方

能由建檔員接待查閱,并由建檔員詳細登記查閱項目檔案人的工作單位、查閱檔案名稱及查

閱理由;

(四)項目檔案一般不得帶出檔案室外,如有特殊情況,需帶出室外或復(fù)制時,必須經(jīng)

執(zhí)委主任批準(zhǔn),由建檔員詳細登記,借用人簽名后才可外借,并限期歸還;

(五)查閱人違反借閱規(guī)定時,建檔員有權(quán)對其提出批評以至停止其借閱。

第十條所有資料均應(yīng)放人有鎖的柜子里,鑰匙由建檔員專人保管,建檔員因工作失職

,使文件丟失或損毀,應(yīng)追究其責(zé)任。

第十一條由于建檔員的變動或機構(gòu)的改變等,項目檔案需要移交時,須辦理交接手續(xù)

,并由監(jiān)交人、移交人、接收人簽字或蓋章。

第4篇 石油公司投資項目管理制度

石油公司投資項目管理

第一條 管理原則

產(chǎn)品經(jīng)銷公司對全資公司的投資采取集中決策審批、統(tǒng)一管理、分級監(jiān)督、分級實施的原則;對控股公司的投資采取分級授權(quán)、分級監(jiān)督、分級實施的原則;對參股公司采取備案登記、抽查監(jiān)督、各自實施的原則。

第二條 投資項目管理的組織體系

公司黨政聯(lián)席會是公司投資管理的最高決策機構(gòu),投資管理委員會是公司投資管理的專業(yè)議事機構(gòu),對公司投資決策進行研究,并為公司決策提供專業(yè)意見和建議,負(fù)責(zé)審議公司投資管理相關(guān)規(guī)章制度、標(biāo)準(zhǔn)、投資估算指標(biāo)及經(jīng)濟評價方案與參數(shù);審議產(chǎn)品經(jīng)銷公司及所屬單位年度投資計劃和預(yù)算外投資計劃;負(fù)責(zé)產(chǎn)品經(jīng)銷公司及所屬單位項目的審議;并對相關(guān)審議的執(zhí)行情況進行檢查。

公司投資規(guī)劃部是公司及所屬單位投資的歸口管理部門,負(fù)責(zé)投資的日常管理;公司辦公室負(fù)責(zé)組織編制公司機關(guān)及所屬全資公司非經(jīng)營性設(shè)備及車輛購置年度投資建議計劃;公司信息管理部負(fù)責(zé)編制公司機關(guān)及所屬全資公司信息化建設(shè)項目和年度投資建議計劃,負(fù)責(zé)組織信息化建設(shè)項目技術(shù)方案的審查;公司安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)部負(fù)責(zé)組織編制公司機關(guān)及所屬全資公司安全環(huán)保節(jié)能項目和年度投資建議計劃,負(fù)責(zé)組織審批投資項目的安全、環(huán)保、節(jié)能投資項目的技術(shù)方案的審查;公司人力資源部負(fù)責(zé)審批投資建設(shè)項目的定崗定員,組織編制培訓(xùn)設(shè)施建設(shè)項目和年度培訓(xùn)設(shè)施建設(shè)項目需求計劃;公司計劃與油氣銷售部、化工品銷售部負(fù)責(zé)編制產(chǎn)品營銷年度投資建議計劃,對銷售網(wǎng)絡(luò)建設(shè)及其他營銷項目實施監(jiān)督、指導(dǎo)、驗收和效果評價;公司財務(wù)資產(chǎn)部負(fù)責(zé)按年度投資項目提出年度財務(wù)投資預(yù)算方案,并按進度撥付項目資金;公司企業(yè)管理部(法律事務(wù)部)負(fù)責(zé)組織投資項目的綜合績效評價及投資項目的招投標(biāo)管理工作、組織股權(quán)收購項目的法律盡職調(diào)查和法律論證,提出法律意見,審核項目投資協(xié)議或合同、項目公司章程等法律文件;公司內(nèi)控審計部負(fù)責(zé)投資項目資金使用的監(jiān)督,對工程結(jié)算、竣工決算等進行審計。

第三條 投資管理權(quán)限

按照投資管理權(quán)限層級,投資項目分為需集團公司審批或核準(zhǔn)的項目、需產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批或核準(zhǔn)的項目、所屬單位自行審批的項目。

(一)油氣站新建項目的權(quán)限

全資公司油氣站新建項目,資產(chǎn)類項目中,5000萬(含)以上項目為需報集團公司審批的項目,5000萬以下項目為需產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項目;租賃類項目中,350萬(含)以上項目為需報集團公司審批的項目,350萬以下項目為需報產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項目;

殼牌合資控股公司的油氣站新建項目,需報集團公司審批的項目(超出產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批權(quán)限,即2000萬美元/zz股權(quán)比例以上的項目),由集團公司審批;屬于公司權(quán)限的(與殼牌公司同等投資授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)),由公司審批;屬于zz殼牌董事會權(quán)限的由zz殼牌董事會決定,自行審批的項目,需報公司投資規(guī)劃部備案。

參股公司油氣站新建項目,5000萬(含)以上項目為需報集團公司審批的項目,5000萬以下項目為需產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項目;

(二)其他項目權(quán)限

其他項目投資權(quán)限的具體劃分標(biāo)準(zhǔn)見產(chǎn)品經(jīng)銷公司《投資管理辦法(修訂)》第十一條和第十二條。

第四條 投資按項目進行管理,分為項目決策階段、項目實施階段和項目后評價階段,具體包括項目預(yù)可行性研究、項目立項(項目建議書)、可行性研究、初步設(shè)計、實施、竣工驗收、統(tǒng)計、后評價及監(jiān)督考核等全過程管理。

第五條 投資計劃編制與調(diào)整

公司年度投資計劃是指為全面落實生產(chǎn)經(jīng)營、經(jīng)濟效益及業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)而編制的資本性投資、無形資產(chǎn)投資、基本建設(shè)、技術(shù)改造(含一般措施及零星購置)、信息化建設(shè)、設(shè)備購置及安全環(huán)保等的計劃。

各歸口部門、下屬全資公司編制本部門(單位)投資計劃,公司投資規(guī)劃部根據(jù)制度相關(guān)規(guī)定和當(dāng)年計劃工作任務(wù)、目標(biāo)及計劃安排原則,對項目實施單位申報的投資計劃進行審核和綜合平衡,形成年度投資框架計劃,并提交公司投資管理委員會審議、公司黨政聯(lián)席會審核通過后,上報集團公司審批。年度投資計劃在集團審批通過下達后,由公司進行綜合平衡后,下達至項目實施單位。

第六條 項目建議書及立項

投資項目原則上應(yīng)編制和報批項目建議書,并提交立項請示,立項請示應(yīng)附帶項目建議書作為立項的支撐性文件。項目建議書主要是分析和論證投資項目的必要性。

(一)項目建議書應(yīng)由項目實施單位按國家相關(guān)法律法規(guī)及公司有關(guān)規(guī)定確定有資質(zhì)的設(shè)計單位編制。根據(jù)項目需要必須編制預(yù)可行性研究報告的項目,應(yīng)在預(yù)可行性研究報告的基礎(chǔ)上編制項目建議書。

(二)項目建議書按下列規(guī)定審批:

1.需集團公司審批的項目,項目建議書由項目實施單位組織預(yù)審,提交公司投資規(guī)劃部組織召開投資管理委員會會議進行評審,公司黨政聯(lián)席會審核后上報集團公司審批通過后予以立項,一般作為列入公司年度投資建議計劃的依據(jù)。

2.需產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項目,項目建議書由項目實施單位組織預(yù)審,提交公司投資規(guī)劃部組織召開投資管理委員會會議進行審議后,公司黨政聯(lián)席會審批。

3.項目單位權(quán)限范圍內(nèi)的項目,由項目實施單位自行組織審批。

公司投資規(guī)劃部根據(jù)需要可委托有資質(zhì)的咨詢公司或中介機構(gòu)對投資項目進行評估。

凡產(chǎn)品方案、技術(shù)方案、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)投資等內(nèi)容有重大變化或項目建議書批復(fù)超過兩年以上未開展實質(zhì)性工作的建設(shè)項目,應(yīng)按照本制度規(guī)定權(quán)限重新報批或取消。

第七條 投資項目可行性研究管理

可行性研究報告時投資項目決策的主要依據(jù),重點研究項目的原料供應(yīng)、產(chǎn)品市場、方案優(yōu)化、經(jīng)濟效益和競爭能力,論證項目的可行性。

可行性研究報告由項目責(zé)任單位在項目建議書批準(zhǔn)后,按照國家相關(guān)法律法規(guī)及公司有關(guān)規(guī)定編制。項目責(zé)任單位負(fù)責(zé)自行編制或根據(jù)公司相關(guān)規(guī)定聘請由資質(zhì)單位進行編制。

需集團公司審批的項目,可行性研究報告由項目實施單位組織預(yù)審,提交公司投資規(guī)劃部組織召開投資管理委員會會議進行評審,提交黨政聯(lián)席會審議通過后上報集團公司審批;需產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項目,由項目實施單位組織預(yù)審,提交公司投資規(guī)劃部組織召開投資管理委員會會議進行審議,并提交黨政聯(lián)席會審批。所屬單位權(quán)限范圍內(nèi)的項目,由項目實施單位自行組織審批。

第八條 項目設(shè)計管理

需集團公司審批的項目,初步設(shè)計由項目實施單位組織預(yù)審,提交經(jīng)銷公司投資規(guī)劃部組織召開投資管理委員會會議進行評審,提交黨政聯(lián)席會審批通過后上報集團公司審批。需公司審批的項目,初步設(shè)計由項目實施單位組織預(yù)審,提交公司投資規(guī)劃部組織召開投資管理委員會會議進行審議,并提交黨政聯(lián)席會審批。所屬單位權(quán)限范圍內(nèi)的項目涉及管理,由項目實施單位自行組織審批。

公司投資規(guī)劃部參與各項工程建設(shè)項目設(shè)計、評審,并對設(shè)計方案進行初審。公司所屬單位具體負(fù)責(zé)工程建設(shè)項目設(shè)計的組織、聯(lián)系、協(xié)調(diào)、評審等設(shè)計管理。

初步設(shè)計的投資概算,原則上應(yīng)控制在批準(zhǔn)的可行性研究報告投資估算之內(nèi),最多不超過10%;當(dāng)超過10%(含)時,原則上應(yīng)重新開展項目可行性研究論證和報批工作。

第九條 對于設(shè)計工程建設(shè)的投資項目,可行性研究報告審批通過后,由產(chǎn)品經(jīng)銷公司或授權(quán)全資公司委托有資質(zhì)的設(shè)計單位采取招標(biāo)方式實施項目初步設(shè)計;控股公司自行組織招標(biāo),公司投資規(guī)劃部參與、企業(yè)管理部(法律事務(wù)部)監(jiān)督;參股公司自行組織招標(biāo),招標(biāo)結(jié)果報公司投資規(guī)劃部、企業(yè)管理部(法律事務(wù)部)備案(所屬各單位權(quán)限范圍內(nèi)的,產(chǎn)品經(jīng)銷公司不再參與招標(biāo)監(jiān)督)。

第十條 投資項目實施

在年度投資計劃下達后,投資項目由項目實施單位按照公司招標(biāo)、合同、質(zhì)量、hse等有關(guān)規(guī)定,負(fù)責(zé)組織實施。未列入公司年度投資計劃的項目不得實施。

工程建設(shè)項目具備實施條件后,項目實施單位應(yīng)當(dāng)編制項目開工報告。開工報告的審批權(quán)限如下:

1.需集團公司審批的項目,開工報告由公司投資規(guī)劃部組織召開投資管理委員會審議后,提交公司黨政聯(lián)席會審核后報集團公司審批;

2.需產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項目,開工報告由公司投資規(guī)劃部組織召開投資管理委員會審議,提交公司黨政聯(lián)席會審批。

3.所屬單位權(quán)限范圍內(nèi)的項目,由項目實施單位自行組織審批。

在可行性研究報告批復(fù)后,公司(或公司授權(quán)項目實施單位)方可確定項目管理承包商;在項目初步設(shè)計和概算批復(fù)后,方可確定工程總承包商。承擔(dān)項目可行性研究報告和初步設(shè)計的單位,原則上不得成為同一項目的工程總承包商,特殊情況應(yīng)按本制度規(guī)定權(quán)限及程序報批。

投資項目的實施應(yīng)嚴(yán)格按照公司下達的年度投資計劃和批準(zhǔn)的項目內(nèi)容及概(預(yù))算執(zhí)行。項目實施過程中不得隨意變更項目內(nèi)容和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。重大設(shè)計變更,應(yīng)按制度規(guī)定權(quán)限及程序報批后方可實施。

產(chǎn)品經(jīng)銷公司所屬各單位自行實施項目,公司做好監(jiān)管工作,項目實施單位應(yīng)做好投資項目的現(xiàn)場管理,尤其是設(shè)計工程建設(shè)的投資項目的現(xiàn)場管理,須規(guī)范和做好現(xiàn)場安全、文明施工、現(xiàn)場簽證確認(rèn)等管理工作。

第十一條 項目驗收

投資項目達到驗收條件或基本完成后,項目實施單位按照施工驗收規(guī)范進行單項驗收,并在政府相關(guān)部門辦理專項驗收手續(xù)。各項驗收手續(xù)辦理完成后,由集團公司審批的項目,由集團公司組織整體預(yù)驗收和試生產(chǎn)工作;由產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項目,由公司投資規(guī)劃部組織整體預(yù)驗收,并由相關(guān)業(yè)務(wù)部門組織試生產(chǎn)工作。

工程建設(shè)項目具備驗收條件時,應(yīng)按照國家、行業(yè)及公司的相關(guān)規(guī)定進行竣工驗收。集團公司審批的項目,需項目實施單位、公司逐級報請,并由集團公司組織竣工驗收。產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項目,需項目實施單位報請,并由公司投資規(guī)劃部組織竣工驗收。項目單位權(quán)限范圍內(nèi)的項目,由所在單位自行組織驗收。未通過竣工驗收的項目,由項目實施單位組織整改,并重新申請竣工驗收。

第十二條 項目后評價

項目后評價是指在項目建設(shè)完成并投入使用或運營一定時間后,對照項目可行性研究報告及審批文件的主要內(nèi)容,與項目建成后所達到的實際效果進行對比分析,找出差距及原因,總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn),提出相應(yīng)對策建議,以不斷提高投資決策水平和投資效益。

1.需集團公司審批的項目,由集團公司投資管理部組織開展。

2.由產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項目,公司投資規(guī)劃部組織開展,并牽頭組織公司財務(wù)資產(chǎn)部、企業(yè)管理部(法律事務(wù)部)、安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)部、內(nèi)控審計部等相關(guān)部門對投資項目進行后評估,投資管理委員會審議,提交公司黨政聯(lián)席會審批。

3.所屬單位權(quán)限內(nèi)項目,由項目所在單位自行組織開展。

第十三條 監(jiān)督與考核

在項目實施階段,項目實施單位要編制項目進度報告,以加強項目實施過程中的監(jiān)督。公司投資規(guī)劃部負(fù)責(zé)對投資項目的實施進行全過程的監(jiān)督,對違規(guī)行為及時提出糾正意見,對重大問題應(yīng)及時向公司投資管理委員會報告。

全資公司按公司投資規(guī)劃部的要求提報投資月報、季報和年報,同事進行年度投資的季度與年度分析,并報送投資管理委員會成員,必要時召開專題會議,控參股公司每半年提交一次項目進展情況。

第5篇 某醫(yī)院重大投資項目管理制度

醫(yī)院重大投資項目管理制度(五)

為規(guī)范重大投資項目行為,防范重大投資項目在投資過程中產(chǎn)生的差錯、舞弊和風(fēng)險,保證重大投資項目的合法性、安全性與完整性,提高重大投資項目的效益,特制訂本制度。

1、醫(yī)院重大投資項目是指投資金額在50萬元(含50萬元)以上的物資采購、設(shè)備購置、工程項目投資、基建維修等項目。

2、醫(yī)院對重大投資項目必須實行可行性論證和投資效益分析。醫(yī)院應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)部門和人員對重大投資項目的目標(biāo)、規(guī)模、投資方式、投資的風(fēng)險與收益等做出評價,對可行性報告必須經(jīng)醫(yī)務(wù)、后勤、財務(wù)、審計等職能部門和專家進行科學(xué)論證,并出具文字論證意見。

3、醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)班子對重大投資項目可行性論證報告集體討論后,認(rèn)為可行性的項目實行集體審議聯(lián)簽決策制度。

4、對集體審議決定的重大投資項目嚴(yán)禁任何個人擅自改變決策意見。

5、因?qū)χ卮笸顿Y項目決策不當(dāng)給醫(yī)院造成重大損失的,應(yīng)追究相應(yīng)的責(zé)任。

6、按照醫(yī)院內(nèi)部控制制度的規(guī)定,決策人員與經(jīng)辦人員必須實行分離,并明確相應(yīng)的崗位職責(zé)和權(quán)限。

7、重大投資項目決策通過后,經(jīng)辦科室和人員應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定的程序進行操作。

8、醫(yī)院應(yīng)當(dāng)加強對重大投資項目實行專人負(fù)責(zé)。

9、醫(yī)院應(yīng)當(dāng)加強對重大投資項目效益分析和監(jiān)控,強化會計核算和財務(wù)監(jiān)管,并定期進行監(jiān)盤。

10、醫(yī)院對重大投資項目的處置,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的程序和要求進行。

第6篇 投資項目檔案管理規(guī)定范例

為加強本公司系統(tǒng)各投資項目的檔案管理,特制訂本管理辦法。第一條“投資項目”是指:(一)因本公司參與投資或合作而產(chǎn)生的盈利性建筑工程;(二)因本公司參與投資或合作而設(shè)立的生產(chǎn)經(jīng)營性企業(yè)。第二條建筑工程的各種文件資料由房地產(chǎn)開發(fā)公司負(fù)責(zé)建檔和保管,生產(chǎn)經(jīng)營性企業(yè)的文件資料由公司總部執(zhí)委會投資發(fā)展室負(fù)責(zé)建檔和保管。以下各條規(guī)定均指第二類投資項目文件資料的管理。第三條全部檔案按類、目劃分歸納,根據(jù)公司檔案現(xiàn)狀,設(shè)以下四類檔案,并將各項目本身作為目:(一)全資投資項目類;(二)合資合作投資項目類;(三)內(nèi)地投資項目類;(四)境外投資項目類。第四條全資投資項目檔案包括的必要文件是:(一)新上項目預(yù)報表和可行性分析報告;(二)給政府的請求報告和政府批文;(三)企業(yè)章程和董事會決議;(四)總公司的法人營業(yè)執(zhí)照和工商局批復(fù);(五)資信證明或資金來源證明;(六)產(chǎn)權(quán)變更有關(guān)文件、材料;(七)項目實際投資金額證明材料;(八)歷年經(jīng)營業(yè)績。第五條合資合作投資項目檔案包括的文件是:(一)新上項目預(yù)報表和合資企業(yè)可行性分析報告;(二)外商投資企業(yè)名稱使用證和各方股東的政府批文;(三)給政府的申請報告和政府批文;(四)合資企業(yè)合同書;(五)合資企業(yè)章程和董事會決議;(六)合資各方企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照和各方法定代表人證明書;(七)合資各方資信證明或資金來源證明;(八)各方(中方)主管單位意見;(九)合資各方委派的董事名單;(十)進口設(shè)備、辦公用品清單;(十一)工商行政管理局批文和工商行政管理局營業(yè)執(zhí)照;(十二)產(chǎn)權(quán)、股權(quán)變更有關(guān)文件、材料;(十三)項目實際投資金額證明材料;(十四)歷年經(jīng)營業(yè)績。第六條內(nèi)地投資項目包括的必要文件是:(一)給政府經(jīng)濟協(xié)作辦公室的申請報告;(二)企業(yè)去內(nèi)地興辦工商企業(yè)的章程;(三)合資、合作的聯(lián)營合同或合資意向書;(四)企業(yè)成立或變更時的政府批文;(五)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本的復(fù)印件;(六)派出負(fù)責(zé)人的法人授權(quán)委托證明書;(七)會計師事務(wù)所的驗資報告;(八)當(dāng)年或上一年度的財務(wù)決算表復(fù)印件;(九)銀行開具的資信證明;(十)企業(yè)已經(jīng)在內(nèi)地投資的經(jīng)營效益情況;(十一)政府主管部門批文;(十二)工商局批文;(十三)外出興辦企業(yè)當(dāng)?shù)卣呐?(十四)外出興辦企業(yè)當(dāng)?shù)毓ど叹峙?(十五)外出興辦企業(yè)工農(nóng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;(十六)項目實際投資金額證明材料;(十七)歷年經(jīng)營業(yè)績。第七條境外投資項目檔案包括的必要文件是:(一)給外匯管理局及經(jīng)發(fā)局的申請報告;(二)可行性研究報告;(三)海外公司合同、章程;(四)投資方的政府批文、營業(yè)執(zhí)照及法定代表人證明書;(五)投資方資信證明、創(chuàng)匯證明、資產(chǎn)負(fù)債表及歷年經(jīng)營業(yè)績;(六)外派管理局關(guān)于項目投資風(fēng)險及外匯來源的書面審查材料;(七)政府主管部門征詢我駐外使領(lǐng)館意見的函;(八)政府主管部門同意成立海外公司的批文;(九)海外公司在投資國的注冊登記證明;(十)項目實際投資金額證明材料;第八條項目檔案的收集和保管(一)投資發(fā)展部設(shè)建檔員負(fù)責(zé)項目檔案的收集整理,總公司各下屬公司應(yīng)認(rèn)真配合其工作,主動、及時地將項目檔案整理上交投資發(fā)展部,投資發(fā)展部建檔后將檔案原件移交總經(jīng)理辦公室,并保留二套完整復(fù)印件;(二)各項目負(fù)責(zé)人將項目文件交給建檔員時,建檔員應(yīng)及時登記文件交付日期、名稱、原件或復(fù)件、交付人,并由文件交付人簽字認(rèn)可;(三)文件登記后由投資發(fā)展部經(jīng)理或執(zhí)委會主任簽字,按性質(zhì)進行編號、歸檔;(四)項目檔案保管期(原件和復(fù)印件)一般為永久保存。第九條項目檔案的查閱(一)總公司人員因工作需要查閱或借用項目檔案時,在投資發(fā)展部辦理相應(yīng)的查閱或借用手續(xù);(二)集團內(nèi)各單位因公需要查閱項目檔案時,須出具本單位領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)證明。經(jīng)執(zhí)委會主任或投資發(fā)展部經(jīng)理同意后,方能由建檔員接待查閱;(三)外單位人員因公需要查閱項目檔案時,應(yīng)持有單位介紹信,經(jīng)執(zhí)委會主任同意后,方能由建檔員接待查閱,并由建檔員詳細登記查閱項目檔案人的工作單位、查閱檔案名稱及查閱理由;(四)項目檔案一般不得帶出檔案室外,如有特殊情況,需帶出室外或復(fù)制時,必須經(jīng)執(zhí)委主任批準(zhǔn),由建檔員詳細登記,借用人簽名后才可外借,并限期歸還;(五)查閱人違反借閱規(guī)定時,建檔員有權(quán)對其提出批評以至停止其借閱。第十條所有資料均應(yīng)放人有鎖的柜子里,鑰匙由建檔員專人保管,建檔員因工作失職,使文件丟失或損毀,應(yīng)追究其責(zé)任。第十一條由于建檔員的變動或機構(gòu)的改變等,項目檔案需要移交時,須辦理交接手續(xù),并由監(jiān)交人、移交人、接收人簽字或蓋章。

第7篇 投資項目檔案管理規(guī)定制度

為加強本公司系統(tǒng)各投資項目的檔案管理,特制訂本管理辦法。

第一條“投資項目”是指:(一)因本公司參與投資或合作而產(chǎn)生的盈利性建筑工程; (二)因本公司參與投資或合作而設(shè)立的生產(chǎn)經(jīng)營性企業(yè)。第二條建筑工程的各種文件資料由房地產(chǎn)開發(fā)公司負(fù)責(zé)建檔和保管,生產(chǎn)經(jīng)營性企業(yè)的文件資料由公司總部執(zhí)委會投資發(fā)展室負(fù)責(zé)建檔和保管。以下各條規(guī)定均指第二類投資項目文件資料的管理。第三條全部檔案按類、目劃分歸納,根據(jù)公司檔案現(xiàn)狀,設(shè)以下四類檔案,并將各項目本身作為目: (一)全資投資項目類; (二)合資合作投資項目類; (三)內(nèi)地投資項目類; (四)境外投資項目類。第四條全資投資項目檔案包括的必要文件是: (一)新上項目預(yù)報表和可行性分析報告; (二)給政府的請求報告和政府批文; (三)企業(yè)章程和董事會決議; (四)總公司的法人營業(yè)執(zhí)照和工商局批復(fù); (五)資信證明或資金來源證明; (六)產(chǎn)權(quán)變更有關(guān)文件、材料; (七)項目實際投資金額證明材料; (八)歷年經(jīng)營業(yè)績。第五條合資合作投資項目檔案包括的文件是: (一)新上項目預(yù)報表和合資企業(yè)可行性分析報告; (二)外商投資企業(yè)名稱使用證和各方股東的政府批文; (三)給政府的申請報告和政府批文; (四)合資企業(yè)合同書; (五)合資企業(yè)章程和董事會決議; (六)合資各方企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照和各方法定代表人證明書; (七)合資各方資信證明或資金來源證明; (八)各方(中方)主管單位意見; (九)合資各方委派的董事名單; (十)進口設(shè)備、辦公用品清單; (十一)工商行政管理局批文和工商行政管理局營業(yè)執(zhí)照; (十二)產(chǎn)權(quán)、股權(quán)變更有關(guān)文件、材料; (十三)項目實際投資金額證明材料; (十四)歷年經(jīng)營業(yè)績。第六條內(nèi)地投資項目包括的必要文件是: (一)給政府經(jīng)濟協(xié)作辦公室的申請報告; (二)企業(yè)去內(nèi)地興辦工商企業(yè)的章程; (三)合資、合作的聯(lián)營合同或合資意向書; (四)企業(yè)成立或變更時的政府批文; (五)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本的復(fù)印件; (六)派出負(fù)責(zé)人的法人授權(quán)委托證明書; (七)會計師事務(wù)所的驗資報告; (八)當(dāng)年或上一年度的財務(wù)決算表復(fù)印件; (九)銀行開具的資信證明; (十)企業(yè)已經(jīng)在內(nèi)地投資的經(jīng)營效益情況; (十一)政府主管部門批文; (十二)工商局批文; (十三)外出興辦企業(yè)當(dāng)?shù)卣呐? (十四)外出興辦企業(yè)當(dāng)?shù)毓ど叹峙? (十五)外出興辦企業(yè)工農(nóng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件; (十六)項目實際投資金額證明材料; (十七)歷年經(jīng)營業(yè)績。第七條境外投資項目檔案包括的必要文件是: (一)給外匯管理局及經(jīng)發(fā)局的申請報告; (二)可行性研究報告; (三)海外公司合同、章程; (四)投資方的政府批文、營業(yè)執(zhí)照及法定代表人證明書; (五)投資方資信證明、創(chuàng)匯證明、資產(chǎn)負(fù)債表及歷年經(jīng)營業(yè)績; (六)外派管理局關(guān)于項目投資風(fēng)險及外匯來源的書面審查材料; (七)政府主管部門征詢我駐外使領(lǐng)館意見的函; (八)政府主管部門同意成立海外公司的批文; (九)海外公司在投資國的注冊登記證明; (十)項目實際投資金額證明材料;第八條項目檔案的收集和保管 (一)投資發(fā)展部設(shè)建檔員負(fù)責(zé)項目檔案的收集整理,總公司各下屬公司應(yīng)認(rèn)真配合其工作,主動、及時地將項目檔案整理上交投資發(fā)展部,投資發(fā)展部建檔后將檔案原件移交總經(jīng)理辦公室,并保留二套完整復(fù)印件; (二)各項目負(fù)責(zé)人將項目文件交給建檔員時,建檔員應(yīng)及時登記文件交付日期、名稱、原件或復(fù)件、交付人,并由文件交付人簽字認(rèn)可; (三)文件登記后由投資發(fā)展部經(jīng)理或執(zhí)委會主任簽字,按性質(zhì)進行編號、歸檔; (四)項目檔案保管期(原件和復(fù)印件)一般為永久保存。第九條項目檔案的查閱 (一)總公司人員因工作需要查閱或借用項目檔案時,在投資發(fā)展部辦理相應(yīng)的查閱或借用手續(xù); (二)集團內(nèi)各單位因公需要查閱項目檔案時,須出具本單位領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)證明。經(jīng)執(zhí)委會主任或投資發(fā)展部經(jīng)理同意后,方能由建檔員接待查閱;(三)外單位人員因公需要查閱項目檔案時,應(yīng)持有單位介紹信,經(jīng)執(zhí)委會主任同意后,方能由建檔員接待查閱,并由建檔員詳細登記查閱項目檔案人的工作單位、查閱檔案名稱及查閱理由; (四)項目檔案一般不得帶出檔案室外,如有特殊情況,需帶出室外或復(fù)制時,必須經(jīng)執(zhí)委主任批準(zhǔn),由建檔員詳細登記,借用人簽名后才可外借,并限期歸還; (五)查閱人違反借閱規(guī)定時,建檔員有權(quán)對其提出批評以至停止其借閱。第十條所有資料均應(yīng)放人有鎖的柜子里,鑰匙由建檔員專人保管,建檔員因工作失職,使文件丟失或損毀,應(yīng)追究其責(zé)任。第十一條由于建檔員的變動或機構(gòu)的改變等,項目檔案需要移交時,須辦理交接手續(xù),并由監(jiān)交人、移交人、接收人簽字或蓋章。