- 目錄
報(bào)告怎么寫(xiě)
一、活動(dòng)背景與目標(biāo) 自2024年初以來(lái)，我村黨支部積極響應(yīng)上級(jí)黨組織號(hào)召，深入開(kāi)展基層組織建設(shè)年活動(dòng)，旨在強(qiáng)化支部戰(zhàn)斗堡壘作用，提升黨員隊(duì)伍素質(zhì)，增強(qiáng)服務(wù)群眾的能力。自查工作是檢驗(yàn)活動(dòng)成效的重要環(huán)節(jié)，通過(guò)查找問(wèn)題，明確改進(jìn)方向，以確?；鶎狱h組織的健康發(fā)展。
二、自查內(nèi)容
1. 組織架構(gòu)與運(yùn)行情況：檢查支部機(jī)構(gòu)設(shè)置是否合理，各項(xiàng)規(guī)章制度是否完善，黨內(nèi)生活是否規(guī)范。
2. 黨員隊(duì)伍建設(shè)：評(píng)估黨員教育管理情況，包括學(xué)習(xí)教育、黨性鍛煉、日常行為等方面。
3. 服務(wù)群眾能力：考察支部在解決群眾實(shí)際困難、推動(dòng)鄉(xiāng)村振興等方面的工作成效。
4. 創(chuàng)新與活力：分析支部在推動(dòng)工作創(chuàng)新、激發(fā)黨員積極性方面的表現(xiàn)。
三、自查方法
1. 自我評(píng)價(jià)：支部委員會(huì)全面梳理工作，對(duì)照自查內(nèi)容進(jìn)行自我評(píng)估。
2. 黨員互評(píng)：組織黨員開(kāi)展批評(píng)與自我批評(píng)，互相交流意見(jiàn)和建議。
3. 群眾反饋：收集村民對(duì)支部工作的評(píng)價(jià)和期望，了解群眾需求。
4. 上級(jí)指導(dǎo)：邀請(qǐng)上級(jí)黨組織進(jìn)行實(shí)地檢查，聽(tīng)取指導(dǎo)意見(jiàn)。
四、自查結(jié)果
1. 組織架構(gòu)與運(yùn)行：基本健全，但部分制度執(zhí)行力度需加強(qiáng)。
2. 黨員隊(duì)伍：黨員學(xué)習(xí)熱情較高，但個(gè)別黨員黨性修養(yǎng)有待提高。
3. 服務(wù)群眾：已解決一些群眾難題，但在鄉(xiāng)村振興策略上需更精準(zhǔn)。
4. 創(chuàng)新與活力：存在一定創(chuàng)新意識(shí)，但還需進(jìn)一步激發(fā)全體黨員的積極性。
第1篇 干部作風(fēng)建設(shè)年活動(dòng)自查報(bào)告
本人通過(guò)認(rèn)真學(xué)習(xí)胡錦濤___在中紀(jì)委第七次全會(huì)上的重要講話精神，逐條對(duì)照自己在思想作風(fēng)、學(xué)風(fēng)、工作作風(fēng)、領(lǐng)導(dǎo)作風(fēng)、生活作風(fēng)等八個(gè)方面的情況，感觸很深，感慨很大，深深認(rèn)識(shí)到自己雖在基層領(lǐng)導(dǎo)崗位任職多年，但距黨組織、上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、干部群眾的要求、期望還有差距，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：
一、存在問(wèn)題
(一)學(xué)風(fēng)端正，但存在“學(xué)得不深、不細(xì)，理論聯(lián)系實(shí)際欠缺”問(wèn)題。
幾年來(lái)，自己始終能把講學(xué)習(xí)放在各項(xiàng)工作的首位，修身養(yǎng)性，勤練內(nèi)功，借以提升自己的領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)和領(lǐng)導(dǎo)水平。不失時(shí)機(jī)，自覺(jué)主動(dòng)參加各級(jí)各類教育培訓(xùn)，吸收精華，開(kāi)拓視野。自增壓力、檢驗(yàn)學(xué)習(xí)成效，學(xué)以致用，積極撰寫(xiě)論文，自己也深感在學(xué)風(fēng)上存在許多不足，主要表現(xiàn)在：對(duì)科學(xué)理論學(xué)習(xí)鉆研不深、不透，泛泛而學(xué)，溜一遍，看看標(biāo)題，淺嘗輒止，認(rèn)真思考，積極探索不強(qiáng)；對(duì)專業(yè)政策學(xué)習(xí)存在不系統(tǒng)、不細(xì)化問(wèn)題，只知大概，不懂細(xì)節(jié)。在理論聯(lián)系實(shí)際上，還不能更深入地運(yùn)用黨的理論，站得更高的高度分析新動(dòng)態(tài)新問(wèn)題。
(二)品行良好，但還要加強(qiáng)“為人民服務(wù)的意識(shí)
任職幾年來(lái)，自己始終能牢記黨的宗旨，正確行使黨和人民賦予的權(quán)力，全心全意為人民服務(wù)，慎權(quán)、慎獨(dú)、一身正氣、兩袖清風(fēng)、秉公執(zhí)法、克己奉公、廉潔從政、見(jiàn)賢思齊，做到“常修不政之德、常思貪欲之害、常懷律己之心、常排非分之想?！碧?shí)做人，老實(shí)干事。
(三)作風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)，進(jìn)一步加強(qiáng)事?tīng)?zhēng)一流的工作決心
從踏進(jìn)教育工作的門(mén)坎的第一天起，自己心中就有一股愿望：做人，就是要有一股骨氣；做事，就是要有一種事?tīng)?zhēng)一流的精神。秉承著這種追求和個(gè)性，影射到教育工作上，就是“逢旗必奪、事?tīng)?zhēng)一流”。基層的困難，就是無(wú)聲的命令。幾年來(lái)，在關(guān)鍵時(shí)刻，自己始終都能做到該出手時(shí)就出手。哪里有“釘子”，哪里就有我的形象，哪里有阻力，哪里就有我的影子，始終堅(jiān)持與基層的干部群眾風(fēng)雨同舟、共患難。
但是，隨著年齡的增長(zhǎng)，自己“抓工作的恒心有所退化，事?tīng)?zhēng)一流必勝的決心有所淡薄?！边€要進(jìn)一步抓具體工作抓落實(shí)、抓督導(dǎo)、抓檢查；中層領(lǐng)導(dǎo)要多幫一程，扶一把，使其盡快成長(zhǎng)進(jìn)步。
二、下一步努力方向
(一)要強(qiáng)化學(xué)習(xí)，不斷增強(qiáng)自己的政治覺(jué)悟。
要把講學(xué)習(xí)，端正學(xué)風(fēng)，作為領(lǐng)導(dǎo)干部的必備素質(zhì)之一。在干中學(xué)，在學(xué)中干，自覺(jué)養(yǎng)成終身學(xué)習(xí)的良好習(xí)慣。一要在“深”字上下功夫，系統(tǒng)地鉆研理論知識(shí)，成為“研究型”、“專家型教師”。
(二)要增強(qiáng)品德修養(yǎng)，時(shí)刻保持與基層干部群眾的血肉聯(lián)系。
“一日三省吾身”，自重、自警、自省、自勵(lì)。
一要深入每個(gè)教研組、深入一線，開(kāi)展調(diào)查研究，真抓實(shí)干，力戒空談，辦實(shí)事，求實(shí)效，在基層中吸取營(yíng)養(yǎng)，在群眾中獲得智慧，努力推動(dòng)全校各項(xiàng)工作的順利開(kāi)展；二要認(rèn)真貫徹執(zhí)行黨組的決議和決策，尤其是“一幫一”“結(jié)對(duì)子”工作，深入剖析單位工作開(kāi)展存在的問(wèn)題，找準(zhǔn)對(duì)象，做好一人一事工作，解疑釋惑，消除疙瘩，統(tǒng)一思想，凝聚人心，鼓舞士氣，做到一心一意謀發(fā)展，同心同德干事業(yè)。
(三)要增強(qiáng)團(tuán)結(jié)意識(shí)，自覺(jué)維護(hù)集體榮譽(yù)，從我做起，從身邊抓起。
俗話說(shuō)：一個(gè)好漢三個(gè)幫。學(xué)校的形象，需要全校上下的傾心呵護(hù)；雙橋的明天，需要全校人員的共同澆灌。要把維護(hù)隊(duì)伍的團(tuán)結(jié)、要把維護(hù)班子的團(tuán)結(jié)，作為自己言行舉止的最高準(zhǔn)則，增強(qiáng)全局觀念，大局意識(shí)，牢固樹(shù)立集體榮譽(yù)感和光榮感，自覺(jué)遵守、服從組織與“一把手”的領(lǐng)導(dǎo)。心胸開(kāi)闊、以人為善，做到不利團(tuán)結(jié)的話不談，不利隊(duì)伍穩(wěn)定的行為不做，努力為構(gòu)建和諧學(xué)校盡職盡責(zé)。
以上匯報(bào)，如有不妥之處，敬請(qǐng)批評(píng)指正。
第2篇 農(nóng)村信用社合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)自查報(bào)告
__信用社轄內(nèi)四個(gè)分社、三個(gè)儲(chǔ)蓄所及一個(gè)營(yíng)業(yè)主社和一個(gè)信貸部，現(xiàn)有在職員工36人。一直以來(lái)，__信用社始終堅(jiān)持合規(guī)操作，將“合規(guī)人人有責(zé)”、“合規(guī)從我從起”的理念貫輸?shù)絾T工的業(yè)務(wù)辦理過(guò)程中，全社年年均未發(fā)生安全責(zé)任事故、刑事案件事故。
今年5月以來(lái)，我社按威信聯(lián)發(fā)（__）116號(hào)__縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社關(guān)于印發(fā)《__縣農(nóng)村信用社合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)實(shí)施方案》的通知要求，開(kāi)展了宣傳發(fā)動(dòng)、部署動(dòng)員，并于__年6月上旬以來(lái)開(kāi)展了一次以規(guī)章制度執(zhí)行和柜臺(tái)操作風(fēng)險(xiǎn)為主的案件隱患的自查。在員工自查的基礎(chǔ)上，劉超與劉毅兩位主任于7月9-10日（星期六、星期日）對(duì)全社各網(wǎng)點(diǎn)的合規(guī)操作進(jìn)行了檢查，檢查面達(dá)100%。檢查內(nèi)容包括：人員管理、授權(quán)授信、貸款管理、票據(jù)業(yè)務(wù)、大額資金交易、轄內(nèi)往來(lái)、聯(lián)行往來(lái)、現(xiàn)金出納管理、sc6000綜合業(yè)務(wù)操作流程、崗位設(shè)置、銀行卡、atm機(jī)、安全保衛(wèi)工作及內(nèi)控規(guī)章制度的執(zhí)行情況等。現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
一． 加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，安排部署到位
我社按活動(dòng)要求，成立了以社主任劉超同志為組長(zhǎng)，信用社副主任、信貸組長(zhǎng)、各網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人為成員的__信用社合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，明確了工作小組的工作職責(zé)：及時(shí)貫徹落實(shí)上級(jí)有關(guān)合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)的指示精神；加強(qiáng)對(duì)全社合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)工作的督促和檢查；定期或不定期的召開(kāi)合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)分析會(huì)，學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度，對(duì)合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)工作進(jìn)行總結(jié)分析，確保合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)不流于形式。工作領(lǐng)導(dǎo)小組及時(shí)召開(kāi)動(dòng)員大會(huì)，深入思想發(fā)動(dòng)，全面部署活動(dòng)工作目標(biāo)，落實(shí)措施及要求；在會(huì)議室制作、張貼標(biāo)語(yǔ)；制作合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)專欄，將職工合規(guī)自檢、違規(guī)自查情況進(jìn)行張貼；指定專人對(duì)活動(dòng)開(kāi)展情況進(jìn)行宣傳報(bào)道，增強(qiáng)員工對(duì)工作重要性的認(rèn)識(shí)。
二． 認(rèn)真自查，堵塞漏洞
堅(jiān)持規(guī)章制度執(zhí)行情況自查和對(duì)sc6000操作流程與貸款“三項(xiàng)治理”檢查相結(jié)合，盡可能發(fā)現(xiàn)操作業(yè)務(wù)中存在的問(wèn)題和漏洞，及時(shí)提出整改意見(jiàn)和措施，將合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)逐步引向深入。
1．開(kāi)展對(duì)合規(guī)管理組織架構(gòu)是否健全、合規(guī)職責(zé)是否明確清晰、合規(guī)工作是否正常開(kāi)展并在組織上得到全面保障的自查。
2．對(duì)主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度的落實(shí)和執(zhí)行情況，重點(diǎn)是各項(xiàng)制制度執(zhí)行是否走樣，各個(gè)環(huán)節(jié)是否操作到位，監(jiān)督到位，會(huì)計(jì)對(duì)帳制度落實(shí)情況，單位銀行結(jié)算賬戶開(kāi)銷戶管理，個(gè)人結(jié)算賬戶管理，銀行卡管理，大額現(xiàn)金（轉(zhuǎn)賬）交易管理，授權(quán)審批管理，票據(jù)業(yè)務(wù)及重要空白憑證管理，atm機(jī)管理和sc6000操作流程等進(jìn)行了全面檢查。從檢查的情況看，我社各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的職工均能比較嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格落實(shí)會(huì)計(jì)出納基本制度；嚴(yán)格執(zhí)行“十六項(xiàng)基本規(guī)定”，做到了“五無(wú)”、“六相符”；均能按照sc6000操作流程辦理每一筆業(yè)務(wù)，各種重空及抵押品入庫(kù)保管，各崗位能做到相互配合、相互監(jiān)督，從制度執(zhí)行上杜絕了各種隱患。
3．對(duì)貸款“三法一指引”執(zhí)行情況和貸款“三項(xiàng)治理”工作的檢查；對(duì)貸款程序合規(guī)性以及貸款手續(xù)有效性進(jìn)行了檢查。不存在逆程序辦理貸款、自批自貸、違反規(guī)定向關(guān)系人發(fā)放貸款等行為，貸款審批符合內(nèi)部授權(quán)、授信管理規(guī)定，借款合同、擔(dān)保合同印章、簽名與預(yù)留印鑒、簽名一致、有效，借款人身份證、貸款證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照等貸款資料真實(shí)有效。我社一直比較注重貸后跟蹤檢查。4．對(duì)崗位設(shè)置、工作職責(zé)邊界、安全保衛(wèi)等進(jìn)行了檢查。經(jīng)查我社及轄屬各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)能夠較好地執(zhí)行農(nóng)村信用社安全保衛(wèi)規(guī)章制度。
5．全社員工結(jié)合本崗位實(shí)際，認(rèn)真查找工作中存在的問(wèn)題和不足，并及時(shí)寫(xiě)出自查報(bào)告，簽訂整改承諾責(zé)任書(shū)。
三．存在的問(wèn)題
通過(guò)自查，依然找出了各網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)操作人員日常工作中存在的不足之處：
（一）部分員工在營(yíng)業(yè)室內(nèi)操作oa系統(tǒng)進(jìn)行身份核查或辦理其他查詢業(yè)務(wù)時(shí)，未將sc6000系統(tǒng)退至login狀態(tài)；部分網(wǎng)點(diǎn)辦公桌因年久失修，不能鎖閉，致使部分員工在離柜時(shí)錢(qián)款、印章、憑證等雖撿入抽柜保管但不能鎖閉，存在一定風(fēng)險(xiǎn)隱患，信用社曾多次找人維修，但不能根本解決問(wèn)題。
部分員工在辦理授權(quán)業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)業(yè)務(wù)憑證審查不嚴(yán)、或根本不審核、授權(quán)時(shí)未仔細(xì)審核屏幕內(nèi)容、機(jī)械地進(jìn)行授權(quán)操作，存在一定風(fēng)險(xiǎn)；柜員授權(quán)后未及時(shí)在相關(guān)憑證上簽字；按sc6000系統(tǒng)柜員權(quán)限級(jí)別設(shè)置，在平時(shí)辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中，柜員對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行了物理授權(quán)，但按聯(lián)社有關(guān)文件要求，需由網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人及信用社主任進(jìn)行審簽的業(yè)務(wù)，不能及時(shí)進(jìn)行審簽。
（二）在重要空白憑證管理上要加強(qiáng)。在以往工作中，對(duì)于從聯(lián)社領(lǐng)回的重要空白憑證，因__信用社網(wǎng)點(diǎn)多，每次領(lǐng)回憑證種類和數(shù)量較多，未堅(jiān)持對(duì)每一類重空進(jìn)行逐份清點(diǎn)到位；網(wǎng)點(diǎn)到主社領(lǐng)取重空因網(wǎng)點(diǎn)人員偏少有時(shí)未堅(jiān)持雙人領(lǐng)??；在對(duì)作廢銀行卡的管理上還有待加強(qiáng)。
（三）個(gè)別員工在部分重要業(yè)務(wù)辦理時(shí)只顧先減少客戶的等候時(shí)間、而對(duì)身份核查不及時(shí)；
（四）崗位設(shè)置上的不足：由于我社網(wǎng)點(diǎn)較多，事情多，人員少，無(wú)法執(zhí)行強(qiáng)制休假等規(guī)章制度，特別是主社業(yè)務(wù)量大，仍然實(shí)行復(fù)核制操作方式，在辦理對(duì)公業(yè)務(wù)、轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)時(shí)，占用了較多的時(shí)間，超成了客戶等候時(shí)間較長(zhǎng)。
（五）信貸方面存在的問(wèn)題：一是貸后檢查不及時(shí)或檢查內(nèi)容過(guò)于簡(jiǎn)單、格式化；二是在辦理業(yè)務(wù)是存在未通過(guò)聯(lián)往及時(shí)核對(duì)身份證信息；三是信貸人員的借款借據(jù)存在交接不規(guī)范等。
（六）其它方面：如紀(jì)律性還不是很強(qiáng)，集中開(kāi)會(huì)時(shí)存在員工不穿工作服、手機(jī)未關(guān)閉或調(diào)到震動(dòng)、環(huán)境衛(wèi)生雖然比以前有所提高，但依然存在打掃不徹底等。
通過(guò)對(duì)自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行分析：一是業(yè)務(wù)量確實(shí)增大，但員工配置不足，上班時(shí)間精神高度集中，超成精神疲勞；二是個(gè)別員工的政治思想素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)有待進(jìn)一步的提高且認(rèn)識(shí)存在一定的偏差，防范意識(shí)尚待加強(qiáng)。
四．整改措施及今后工作思路
今后，我社將繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)員工的政治思想教育，深入持續(xù)開(kāi)展合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)，將合規(guī)文化建設(shè)工作貫穿于整個(gè)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，加大對(duì)違規(guī)責(zé)任人的懲處力度，嚴(yán)肅查處違規(guī)人員，營(yíng)造清正廉潔、文明健康的學(xué)習(xí)工作與生活環(huán)境，進(jìn)一步防范操作風(fēng)險(xiǎn)。
（一）加強(qiáng)學(xué)習(xí)，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設(shè)，使全社員工更加明確合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)的工作目標(biāo)、具體內(nèi)容和要求，定期組織全社員工集中學(xué)習(xí)，通過(guò)學(xué)習(xí)sc6000系統(tǒng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)、業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊(cè)、信貸管理文件等各項(xiàng)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)技能。確保員工更加熟悉各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程、確保合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)工作落實(shí)到人、落實(shí)到崗，落到實(shí)處，確保全社員工在思想上牢固樹(shù)立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營(yíng)的理念，從而有效防范我社內(nèi)部操作風(fēng)險(xiǎn)。（二）加強(qiáng)對(duì)員工的金融政策、法律制度，財(cái)經(jīng)紀(jì)律、職業(yè)道德教育，規(guī)范員工言行，加強(qiáng)對(duì)“九種人”實(shí)行不定期排查，同時(shí)對(duì)重要崗位人員及“九種人”定期實(shí)行交心談心，幫助員工樹(shù)立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀，提高員工對(duì)防范操作風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，提高合規(guī)操作意識(shí)，消除麻痹思想，使大家真正認(rèn)識(shí)到“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)保障發(fā)展”的重要性。
（三）積極組織全社員工以操作風(fēng)險(xiǎn)防控為主題進(jìn)行討論，就操作風(fēng)險(xiǎn)防控問(wèn)題發(fā)表各自意見(jiàn)，通過(guò)討論進(jìn)一步提高員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和防范能力。
（四）以科學(xué)的發(fā)展觀為指導(dǎo)，樹(shù)立正確的經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)思想，嚴(yán)格按照聯(lián)社的有關(guān)規(guī)定，組織好本社的內(nèi)控制度、財(cái)務(wù)帳務(wù)、綜合業(yè)務(wù)、信貸管理和安全保衛(wèi)等方面的檢查工作。
特此報(bào)告
第3篇 農(nóng)村信用合作聯(lián)社合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)個(gè)人自查報(bào)告
本人__，根據(jù)“__縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)實(shí)施方案”76號(hào)文件的相關(guān)要求，本人結(jié)合自身履職情況開(kāi)展了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)全面自查，現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：
一、基本情況
本人自參加工作以來(lái)，先后在銀號(hào)信用社、__信用社工作，曾從事儲(chǔ)蓄、會(huì)計(jì)、出納崗位，無(wú)論在何種崗位上，本人均能按照規(guī)章制度合規(guī)操作。__年1月調(diào)入__信用社信用社開(kāi)始從事會(huì)計(jì)崗位，本人在思想上始終堅(jiān)持堅(jiān)立科學(xué)發(fā)展觀，以正確樹(shù)立世界觀、人生觀和金錢(qián)觀；在學(xué)習(xí)上能認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度和操作流程，按照柜員操作流程辦理各業(yè)務(wù)。
二、存在的問(wèn)題
（一）在學(xué)習(xí)上。主要是自學(xué)意識(shí)不強(qiáng)，沒(méi)有“釘子”精神，不善于緊抓學(xué)習(xí)，自我素質(zhì)提高速度較慢。
（二）在思想上。主要是案件防范上還存在一些不足之處，如緊迫感不強(qiáng)，內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營(yíng)的理念不夠等 。
（三）在制度上。主要是規(guī)章制度執(zhí)行不徹底，對(duì)許多政策、法律、法規(guī)只知其表，不知內(nèi)含；工作缺乏創(chuàng)新，按部就班；許多工作只是照著別人學(xué)，不去鉆研，不去研究，不去歸納，辦事憑經(jīng)驗(yàn)，憑主觀。
（四）是內(nèi)控制度的落實(shí)存在薄弱環(huán)節(jié)，同事間相互信任，“四雙”制度落實(shí)不夠全面等。
三、原因分析
一是由于業(yè)務(wù)比較繁忙，上班時(shí)間精神高度集中，下班后精神懶散，無(wú)法集中精力對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的自學(xué)。
二是由于近年來(lái)信用社未發(fā)生任何安全事故、其它責(zé)任事故或內(nèi)控案件，超成了思想上的松懈，案防工作緊迫感的下降。
三是對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度和操作規(guī)程特別是非信貸規(guī)章制度和操作流程只強(qiáng)調(diào)了一般要求、一般學(xué)習(xí)，同時(shí)理論功底不夠深，金融法律法規(guī)學(xué)習(xí)不夠全面。
四、整改措施
一是要繼續(xù)深入學(xué)習(xí)有關(guān)的規(guī)章制度和操作規(guī)程，特別是要定期或不定期的開(kāi)展金融法律法規(guī)等方面的自學(xué)，進(jìn)一步提高自身遵紀(jì)守法的自覺(jué)性，增強(qiáng)合規(guī)操作和案件防范的意識(shí)。
二是要在思想上牢固樹(shù)立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營(yíng)的理念，克服片面的思想傾向，堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)防范、信貸新規(guī)與合規(guī)操作兩手抓。
總之，今后在會(huì)計(jì)崗位上要嚴(yán)格踐行合規(guī)職責(zé)，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)又好又快發(fā)展。
