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篇一 旅游有限公司獨(dú)立董事述職報(bào)告
作為北京京西風(fēng)光旅游開發(fā)股份有限公司獨(dú)立董事,在度,本人誠信、勤勉、盡責(zé)、忠實(shí)履行職責(zé),積極出席相關(guān)會(huì)議,認(rèn)真審議董事會(huì)各項(xiàng)議案,對(duì)公司相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見?,F(xiàn)將度履行職責(zé)情況述職如下:
一、出席董事會(huì)會(huì)議情況
度,公司共計(jì)召開董事會(huì)會(huì)議8次,其中以現(xiàn)場(chǎng)投票方式召開4次,通訊方式召開4次。本人現(xiàn)場(chǎng)出席4次,沒有委托出席或未出席情形,本著謹(jǐn)慎的態(tài)度對(duì)各次董事會(huì)提交的各項(xiàng)議案經(jīng)過審議后進(jìn)行投票,未出現(xiàn)提出反對(duì)、棄權(quán)意見的情形。
本人認(rèn)為公司董事會(huì)和股東大會(huì)的召開完全符合法定程序,重大經(jīng)營決策事項(xiàng)及其他重大事項(xiàng)均履行了相關(guān)審批程序,合法有效,未對(duì)董事會(huì)和股東大會(huì)上審議的各項(xiàng)議案提出異議,對(duì)各次董事會(huì)會(huì)議審議的議案投票贊成。
二、發(fā)表獨(dú)立意見情況
1.關(guān)于公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的意見
確認(rèn)公司《度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》真實(shí)客觀地反映了目前公司內(nèi)部控制體系建設(shè)、內(nèi)控制度執(zhí)行和監(jiān)督的實(shí)際情況。認(rèn)為公司能夠按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》以及《公司章程》等相關(guān)法律法規(guī)要求,建立健全以對(duì)控股子公司的管理控制、關(guān)聯(lián)交易內(nèi)部控制、對(duì)外擔(dān)保內(nèi)部控制和信息披露內(nèi)部控制為核心的完整的內(nèi)部控制體系,形成了科學(xué)的決策、執(zhí)行和監(jiān)督機(jī)制,公司內(nèi)控制度得到有效執(zhí)行,保障了公司資產(chǎn)安全,確保公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和公平,各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)協(xié)調(diào)、有序、高效運(yùn)行。
2.關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金情況的說明及獨(dú)立意見
根據(jù)證監(jiān)發(fā)[]56號(hào)文《關(guān)于上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定,作為公司獨(dú)立董事,本人閱讀了公司提供的相關(guān)資料,基于獨(dú)立判斷的立場(chǎng),本人認(rèn)為:
(1)報(bào)告期內(nèi),公司與控股股東及其關(guān)聯(lián)方之間不存在占用資金的情況。
(2)報(bào)告期內(nèi),公司與關(guān)聯(lián)方之間的資金往來屬于正常的經(jīng)營性關(guān)聯(lián)交易的資金往來,交易程序合法,定價(jià)公允,沒有損害公司和全體股東的利益。
(3)公司與公司控股子公司之間發(fā)生的資金往來是正常的經(jīng)營和日常資金調(diào)撥所致,有利于公司的經(jīng)營和公司控股公司的發(fā)展,符合公司和全體股東的利益。
3.關(guān)于公司對(duì)外擔(dān)保情況的說明及獨(dú)立意見
依據(jù)《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問題的通知》(證監(jiān)發(fā)[]56號(hào))、《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》(證監(jiān)發(fā)[]120號(hào))要求,作為公司獨(dú)立董事,本人對(duì)公司報(bào)告期內(nèi)對(duì)外擔(dān)保情況進(jìn)行了核查和監(jiān)督,就公司執(zhí)行情況進(jìn)行了專項(xiàng)說明并發(fā)表獨(dú)立意見如下:
報(bào)告期內(nèi),公司無對(duì)外擔(dān)保情況。公司控股子公司北京龍泉賓館有限公司為公司提供745萬元貸款的連帶責(zé)任擔(dān)保,占公司報(bào)告期末經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的2.8%。
公司及控股子公司的擔(dān)保屬于公司生產(chǎn)經(jīng)營和資金合理使用的需要,沒有損害公司及公司股東尤其是中小股東的利益,并履行了相關(guān)的審批程序,無違規(guī)情況。
公司擔(dān)保情況符合證監(jiān)發(fā)[]56號(hào)文和證監(jiān)發(fā)[]120號(hào)文的規(guī)定。
4.對(duì)增補(bǔ)楊麗軍女士為公司董事候選人的獨(dú)立意見
作為北京京西風(fēng)光旅游開發(fā)股份有限公司獨(dú)立董事,對(duì)第四屆董事會(huì)第十三次會(huì)議討論的《關(guān)于增補(bǔ)楊麗軍女士為董事候選人的議案》進(jìn)行了事前審議。
基于獨(dú)立判斷,認(rèn)為董事會(huì)增補(bǔ)楊麗軍女士為董事候選人的程序規(guī)范,楊麗軍女士的任職資格符合有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定,同意增補(bǔ)楊麗軍女士為公司第四屆董事會(huì)董事候選人。
5.對(duì)公司非公開發(fā)行股票事項(xiàng)的獨(dú)立意見
本著審慎、負(fù)責(zé)的態(tài)度,本人對(duì)公司非公開發(fā)行股票事項(xiàng)發(fā)表如下獨(dú)立意見:
(1)本次非公開發(fā)行股票方案切實(shí)可行,符合公司戰(zhàn)略,有利于公司改善自身資本結(jié)構(gòu),減少財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),提高公司的盈利能力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力,為股東提供長(zhǎng)期穩(wěn)定的回報(bào)。本次非公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目發(fā)展前景看好,有利于公司長(zhǎng)期戰(zhàn)略決策的延續(xù)和實(shí)施。
(2)本次非公開發(fā)行股票的定價(jià)符合《中華人民共和國公司法》第一百二十八條、第一百三十六的相關(guān)規(guī)定,符合《中華人民共和國證券法》關(guān)于非公開發(fā)行股票的相關(guān)規(guī)定,符合中國證監(jiān)會(huì)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》和《證券發(fā)行與承銷管理辦法》等規(guī)定。
(3)本次非公開發(fā)行股票未涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng),不存在回避表決的情況,董事會(huì)表決程序符合相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。
6.對(duì)公司資產(chǎn)出售事項(xiàng)的獨(dú)立意見
針對(duì)公司本年度資產(chǎn)出售事項(xiàng),發(fā)表獨(dú)立意見如下:
(1)本次交易的標(biāo)的是公司所持有的控股子公司武夷山國際花園酒店有限公司30%股權(quán)暨相關(guān)債權(quán)。受讓方為福建省海外環(huán)球國際旅行社股份有限公司,本次交易不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易,不構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。
(2)本次交易有利于公司業(yè)務(wù)整合,優(yōu)化資源配置,提高整體資產(chǎn)盈利能力,符合公司發(fā)展戰(zhàn)略。本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格以福建武夷資產(chǎn)評(píng)估有限公司出具的閩武夷評(píng)報(bào)崇字()第011號(hào)資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告為依據(jù),交易雙方遵循客觀、公平、公允的原則,不存在利益傾斜,不存在損害公司利益和其他股東利益的情形。
(3)本次交易涉及的相關(guān)決策程序和審批權(quán)限符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。
(4)本次交易提交董事會(huì)審議前經(jīng)本人事先認(rèn)可,本人同意《關(guān)于出售武夷山國際花園酒店有限公司30%股權(quán)暨相關(guān)債權(quán)的議案》。
三、保護(hù)社會(huì)公眾股東合法權(quán)益方面所做的工作
1.公司信息披露情況
通過對(duì)公司度信息披露情況進(jìn)行的監(jiān)督和檢查,本人認(rèn)為公司能嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、公司《信息披露管理制度》的有關(guān)規(guī)定,真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地進(jìn)行信息披露,信息披露工作維護(hù)了公司和中小投資者的合法權(quán)益。
2.對(duì)公司的治理情況及經(jīng)營管理的監(jiān)督
本人對(duì)公司提供的各項(xiàng)材料和有關(guān)介紹進(jìn)行認(rèn)真審核。在此基礎(chǔ)上,獨(dú)立、客觀、審慎地行使表決權(quán),深入了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營、管理和內(nèi)部控制等制度的完善及執(zhí)行情況;對(duì)董事、高管履職情況進(jìn)行有效地監(jiān)督和檢查,充分履行了獨(dú)立董事的職責(zé),促進(jìn)了董事會(huì)決策的科學(xué)性和客觀性,切實(shí)地維護(hù)了公司和股東的利益。
四、在年度報(bào)告工作中的監(jiān)督作用
作為公司董事會(huì)審計(jì)委員負(fù)責(zé)人,本人認(rèn)真學(xué)習(xí)了中國證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所對(duì)報(bào)工作相關(guān)要求,聽取了管理層對(duì)本年度的生產(chǎn)經(jīng)營情況和重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況匯報(bào),與公司度年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師進(jìn)行了多次溝通,聽取注冊(cè)會(huì)計(jì)師介紹有關(guān)審計(jì)情況,對(duì)年審會(huì)計(jì)師的工作進(jìn)行了總結(jié)和評(píng)價(jià),保證了年度報(bào)告的全面、完整、真實(shí)。
五、自身學(xué)習(xí)情況
通過認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度,本人對(duì)公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會(huì)公眾股東合法權(quán)益等方面有了更深的理解和認(rèn)識(shí),提高了保護(hù)公司和中小股東權(quán)益的思想意識(shí),切實(shí)加強(qiáng)了對(duì)公司和投資者的保護(hù)能力。
六、其他事項(xiàng)
1.作為獨(dú)立董事,未提議召開董事會(huì);
2.作為獨(dú)立董事,未提議解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所;
3.作為獨(dú)立董事,未獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)。
,通過對(duì)公司的關(guān)注,盡可能利用自己的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)為公司發(fā)展提供更多建設(shè)性的建議,從而提高公司董事會(huì)決策水平,促進(jìn)公司穩(wěn)定健康發(fā)展。本著進(jìn)一步謹(jǐn)慎、勤勉、忠實(shí)的原則,本人將不斷加強(qiáng)與其他董事、監(jiān)事及管理層的溝通,提高董事會(huì)決策能力,積極有效地履行獨(dú)立董事職責(zé),更好地維護(hù)公司和中小股東的合法權(quán)益,為促進(jìn)公司穩(wěn)健發(fā)展,樹立公司誠實(shí)守信的良好形象,發(fā)揮積極作用。
篇二 2023年9月底公司獨(dú)立董事述職報(bào)告
各位股東及股東代表:
根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》等規(guī)定,現(xiàn)將本人履行獨(dú)立董事職責(zé)情況報(bào)告如下,請(qǐng)予評(píng)議。
(一)履行獨(dú)立董事職責(zé)總體情況
本人能積極出席公司董事會(huì)和股東大會(huì)歷次會(huì)議,認(rèn)真審議董事會(huì)和股東大會(huì)各項(xiàng)議案,對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意
見,積極維護(hù)公司及公司股東尤其是社會(huì)公眾股股東的利益,勤勉盡責(zé)地履行了獨(dú)立董事職責(zé),較好地發(fā)揮了獨(dú)立董事的作用。
(二)出席會(huì)議情況及投票情況:
1、出席會(huì)議情況:公司共召開董事會(huì)會(huì)議8次(含臨時(shí)會(huì)議2次)和股東大會(huì)2次,本人均能親自出席會(huì)議。
2、投票表決情況:本著對(duì)公司和全體股東負(fù)責(zé)的態(tài)度,能夠主動(dòng)關(guān)注與了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況和財(cái)務(wù)狀況,認(rèn)真審閱提交董事會(huì)審議的各項(xiàng)議案及年度報(bào)告、半年度報(bào)告、季度報(bào)告等,積極參與討論并發(fā)表個(gè)人意見。投票表決中,除對(duì)利潤(rùn)分配方案持保留意見外,對(duì)其他各項(xiàng)議案均投了贊成票。在日常履職中,能認(rèn)真履行作為獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé),為公司的發(fā)展和規(guī)范運(yùn)作提出建議,為董事會(huì)作出正確決策起到了積極的作用。
發(fā)表獨(dú)立意見情況根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》和公司《獨(dú)立董事工作制度》等規(guī)定,在本年度召開的董事會(huì)上本人發(fā)表的獨(dú)立意見
1、在月日召開的五屆十七次董事會(huì)上,本人與其他三位獨(dú)立董事一起對(duì)提交本次會(huì)議審議的相關(guān)議案及年度報(bào)告等進(jìn)行了審查,發(fā)表了如下獨(dú)立意見:
(1)關(guān)于傅靜坤趙文娟辭去公司獨(dú)立董事及吳雪芳辭去公司董事的議案。以上三人均向公司董事會(huì)提交了書面辭呈,其辭職理由充分,符合有關(guān)規(guī)定。
(2)關(guān)于提名楊如生李曉帆為公司獨(dú)立董事候選人的議案。經(jīng)核查其個(gè)人履歷等相關(guān)資料,未發(fā)現(xiàn)有《公司法》第一百四十七條所規(guī)定的情況,以及被中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)確定為市場(chǎng)禁入者,并且禁入尚未解除的現(xiàn)象。其教育背景、工作經(jīng)歷及身體狀況均能勝任所聘任的職責(zé)要求。
(3)關(guān)于聘任高建柏為公司副總經(jīng)理的議案。經(jīng)核查認(rèn)為,提名方式、任職資格、聘任程序均符合有關(guān)規(guī)定,其教育背景、工作經(jīng)歷及身體狀況均能勝任所聘任的職責(zé)要求。
(4)關(guān)于對(duì)參與土地競(jìng)拍等事項(xiàng)授權(quán)經(jīng)營班子權(quán)限的議案。公司董事會(huì)對(duì)經(jīng)營班子的授權(quán),考慮了公司的實(shí)際情況,有利于提高決策效率,授權(quán)權(quán)限符合公司《章程》的有關(guān)規(guī)定。
(5)關(guān)于調(diào)整期初資產(chǎn)負(fù)債表相關(guān)項(xiàng)目及其金額的議案。公司按照新的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則,對(duì)期初資產(chǎn)負(fù)債表相關(guān)項(xiàng)目及其金額進(jìn)行調(diào)整,符合有關(guān)規(guī)定。
(6)關(guān)于公司對(duì)外擔(dān)保情況的獨(dú)立意見:報(bào)告期內(nèi),沒有發(fā)現(xiàn)公司有違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)的發(fā)生。公司為商品房承購人向銀行提供抵押貸款擔(dān)保,我們認(rèn)為,該擔(dān)保事項(xiàng)系公司為購買本公司商品房的業(yè)主所提供的擔(dān)保,屬于行業(yè)內(nèi)普遍現(xiàn)象。公司已制定了嚴(yán)格的對(duì)外擔(dān)保審批權(quán)限和程序,能有效防范對(duì)外擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)。
(7)關(guān)于對(duì)公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)的意見:我們認(rèn)為,公司認(rèn)真開展加強(qiáng)公司治理專項(xiàng)活動(dòng),以證監(jiān)局對(duì)公司治理現(xiàn)場(chǎng)檢查為契機(jī),公司修訂了《內(nèi)部控制制度》等相關(guān)制度,目前公司內(nèi)部控制制度已基本建立,形成了以公司環(huán)境控制、業(yè)務(wù)控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、電子信息系統(tǒng)控制、信息傳遞控制、內(nèi)部審計(jì)控制制度為基礎(chǔ)的公司內(nèi)部控制體系。該內(nèi)部控制體系覆蓋了公司運(yùn)營的各個(gè)層面和環(huán)節(jié),能夠適應(yīng)公司經(jīng)營管理的需要,對(duì)編制真實(shí)、公允的財(cái)務(wù)報(bào)表提供制度上的保證,有效控制公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開展,保證公司對(duì)子公司實(shí)施監(jiān)管,對(duì)關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、募集資金、重大投資、信息披露等重要業(yè)務(wù)與事項(xiàng)有效控制,從而保證公司經(jīng)營管理的正常進(jìn)行,為貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律法規(guī)以及公司內(nèi)部各項(xiàng)制度提供保證。公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)符合公司內(nèi)部控制的實(shí)際情況。
2、在月日召開的五屆二十次董事會(huì)上,本人與其他三位獨(dú)立董事一起,對(duì)公司關(guān)聯(lián)方資金占用和對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)向公司相關(guān)人員進(jìn)行了核查和核實(shí),發(fā)表了如下說明和獨(dú)立意見:
(1)公司能夠遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,報(bào)告期內(nèi)不存在控股股東及關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情況,也不存在公司為控股股東及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保的情況。
(2)報(bào)告期內(nèi),公司及所屬全資子公司新增擔(dān)保0.35億元,截至報(bào)告期末,公司擔(dān)保余額為22.76億元,占公司凈資產(chǎn)的比重為87.76%,擔(dān)??傤~超過凈資產(chǎn)50%部分的金額為9.79億元。報(bào)告期內(nèi),公司未為股東、實(shí)際控制人本文章共2頁,當(dāng)前在12及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保,也未向集團(tuán)外任何無產(chǎn)權(quán)關(guān)系的企業(yè)提供擔(dān)保。
我們認(rèn)為:公司為所屬全資子公司對(duì)外融資及辦理各類工程保函提供的擔(dān)保,是公司日常生產(chǎn)經(jīng)營及融資的需要,擔(dān)保事項(xiàng)均履行了相關(guān)決策程序,不存在違反決策程序提供擔(dān)保的現(xiàn)象。
篇三 旅游有限公司獨(dú)立董事述職報(bào)告范文
作為北京京西風(fēng)光旅游開發(fā)股份有限公司獨(dú)立董事,在度,本人誠信、勤勉、盡責(zé)、忠實(shí)履行職責(zé),積極出席相關(guān)會(huì)議,認(rèn)真審議董事會(huì)各項(xiàng)議案,對(duì)公司相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見?,F(xiàn)將度履行職責(zé)情況述職
一、出席董事會(huì)會(huì)議情況
度,公司共計(jì)召開董事會(huì)會(huì)議8次,其中以現(xiàn)場(chǎng)投票方式召開4次,通訊方式召開4次。本人現(xiàn)場(chǎng)出席4次,沒有委托出席或未出席情形,本著謹(jǐn)慎的態(tài)度對(duì)各次董事會(huì)提交的各項(xiàng)議案經(jīng)過審議后進(jìn)行投票,未出現(xiàn)提出反對(duì)、棄權(quán)意見的情形。
本人認(rèn)為公司董事會(huì)和股東大會(huì)的召開完全符合法定程序,重大經(jīng)營決策事項(xiàng)及其他重大事項(xiàng)均履行了相關(guān)審批程序,合法有效,未對(duì)董事會(huì)和股東大會(huì)上審議的各項(xiàng)議案提出異議,對(duì)各次董事會(huì)會(huì)議審議的議案投票贊成。
二、發(fā)表獨(dú)立意見情況
1.關(guān)于公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的意見
確認(rèn)公司《度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》真實(shí)客觀地反映了目前公司內(nèi)部控制體系建設(shè)、內(nèi)控制度執(zhí)行和監(jiān)督的實(shí)際情況。認(rèn)為公司能夠按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》以及《公司章程》等相關(guān)法律法規(guī)要求,建立健全以對(duì)控股子公司的管理控制、關(guān)聯(lián)交易內(nèi)部控制、對(duì)外擔(dān)保內(nèi)部控制和信息披露內(nèi)部控制為核心的完整的內(nèi)部控制體系,形成了科學(xué)的決策、執(zhí)行和監(jiān)督機(jī)制,公司內(nèi)控制度得到有效執(zhí)行,保障了公司資產(chǎn)安全,確保公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和公平,各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)協(xié)調(diào)、有序、高效運(yùn)行。
2.關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金情況的說明及獨(dú)立意見
根據(jù)證監(jiān)發(fā)56號(hào)文《關(guān)于上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定,作為公司獨(dú)立董事,本人閱讀了公司提供的相關(guān)資料,基于獨(dú)立判斷的立場(chǎng),本人認(rèn)為:
(1)報(bào)告期內(nèi),公司與控股股東及其關(guān)聯(lián)方之間不存在占用資金的情況。
(2)報(bào)告期內(nèi),公司與關(guān)聯(lián)方之間的資金往來屬于正常的經(jīng)營性關(guān)聯(lián)交易的資金往來,交易程序合法,定價(jià)公允,沒有損害公司和全體股東的利益。
(3)公司與公司控股子公司之間發(fā)生的資金往來是正常的經(jīng)營和日常資金調(diào)撥所致,有利于公司的經(jīng)營和公司控股公司的發(fā)展,符合公司和全體股東的利益。
3.關(guān)于公司對(duì)外擔(dān)保情況的說明及獨(dú)立意見
依據(jù)《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問題的通知》(證監(jiān)發(fā)56號(hào))、《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》(證監(jiān)發(fā)120號(hào))要求,作為公司獨(dú)立董事,本人對(duì)公司報(bào)告期內(nèi)對(duì)外擔(dān)保情況進(jìn)行了核查和監(jiān)督,就公司執(zhí)行情況進(jìn)行了專項(xiàng)說明并發(fā)表獨(dú)立意見
篇四 xxxx年9月底公司獨(dú)立董事述職報(bào)告范文
各位股東及股東代表:
根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》等規(guī)定,現(xiàn)將本人履行獨(dú)立董事職責(zé)情況報(bào)告如下,請(qǐng)予評(píng)議。
(一)履行獨(dú)立董事職責(zé)總體情況
本人能積極出席公司董事會(huì)和股東大會(huì)歷次會(huì)議,認(rèn)真審議董事會(huì)和股東大會(huì)各項(xiàng)議案,對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意
見,積極維護(hù)公司及公司股東尤其是社會(huì)公眾股股東的利益,勤勉盡責(zé)地履行了獨(dú)立董事職責(zé),較好地發(fā)揮了獨(dú)立董事的作用。
(二)出席會(huì)議情況及投票情況:
1、出席會(huì)議情況:公司共召開董事會(huì)會(huì)議8次(含臨時(shí)會(huì)議2次)和股東大會(huì)2次,本人均能親自出席會(huì)議。
2、投票表決情況:本著對(duì)公司和全體股東負(fù)責(zé)的態(tài)度,能夠主動(dòng)關(guān)注與了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況和財(cái)務(wù)狀況,認(rèn)真審閱提交董事會(huì)審議的各項(xiàng)議案及年度報(bào)告、半年度報(bào)告、季度報(bào)告等,積極參與討論并發(fā)表個(gè)人意見。投票表決中,除對(duì)利潤(rùn)分配方案持保留意見外,對(duì)其他各項(xiàng)議案均投了贊成票。在日常履職中,能認(rèn)真履行作為獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé),為公司的發(fā)展和規(guī)范運(yùn)作提出建議,為董事會(huì)作出正確決策起到了積極的作用。
發(fā)表獨(dú)立意見情況根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》和公司《獨(dú)立董事工作制度》等規(guī)定,在本年度召開的董事會(huì)上本人發(fā)表的獨(dú)立意見
1、在月日召開的五屆十七次董事會(huì)上,本人與其他三位獨(dú)立董事一起對(duì)提交本次會(huì)議審議的相關(guān)議案及年度報(bào)告等進(jìn)行了審查,發(fā)表了如下獨(dú)立意見:
(1)關(guān)于傅靜坤趙文娟辭去公司獨(dú)立董事及吳雪芳辭去公司董事的議案。以上三人均向公司董事會(huì)提交了書面辭呈,其辭職理由充分,符合有關(guān)規(guī)定。
(2)關(guān)于提名楊如生李曉帆為公司獨(dú)立董事候選人的議案。經(jīng)核查其個(gè)人履歷等相關(guān)資料,未發(fā)現(xiàn)有《公司法》第一百四十七條所規(guī)定的情況,以及被中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)確定為市場(chǎng)禁入者,并且禁入尚未解除的現(xiàn)象。其教育背景、工作經(jīng)歷及身體狀況均能勝任所聘任的職責(zé)要求。
(3)關(guān)于聘任高建柏為公司副總經(jīng)理的議案。經(jīng)核查認(rèn)為,提名方式、任職資格、聘任程序均符合有關(guān)規(guī)定,其教育背景、工作經(jīng)歷及身體狀況均能勝任所聘任的職責(zé)要求。
(4)關(guān)于對(duì)參與土地競(jìng)拍等事項(xiàng)授權(quán)經(jīng)營班子權(quán)限的議案。公司董事會(huì)對(duì)經(jīng)營班子的授權(quán),考慮了公司的實(shí)際情況,有利于提高決策效率,授權(quán)權(quán)限符合公司《章程》的有關(guān)規(guī)定。
(5)關(guān)于調(diào)整期初資產(chǎn)負(fù)債表相關(guān)項(xiàng)目及其金額的議案。公司按照新的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則,對(duì)期初資產(chǎn)負(fù)債表相關(guān)項(xiàng)目及其金額進(jìn)行調(diào)整,符合有關(guān)規(guī)定。
(6)關(guān)于公司對(duì)外擔(dān)保情況的獨(dú)立意見:報(bào)告期內(nèi),沒有發(fā)現(xiàn)公司有違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)的發(fā)生。公司為商品房承購人向銀行提供抵押貸款擔(dān)保,我們認(rèn)為,該擔(dān)保事項(xiàng)系公司為購買本公司商品房的業(yè)主所提供的擔(dān)保,屬于行業(yè)內(nèi)普遍現(xiàn)象。公司已制定了嚴(yán)格的對(duì)外擔(dān)保審批權(quán)限和程序,能有效防范對(duì)外擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)。
(7)關(guān)于對(duì)公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)的意見:我們認(rèn)為,公司認(rèn)真開展加強(qiáng)公司治理專項(xiàng)活動(dòng),以證監(jiān)局對(duì)公司治理現(xiàn)場(chǎng)檢查為契機(jī),公司修訂了《內(nèi)部控制制度》等相關(guān)制度,目前公司內(nèi)部控制制度已基本建立,形成了以公司環(huán)境控制、業(yè)務(wù)控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、電子信息系統(tǒng)控制、信息傳遞控制、內(nèi)部審計(jì)控制制度為基礎(chǔ)的公司內(nèi)部控制體系。該內(nèi)部控制體系覆蓋了公司運(yùn)營的各個(gè)層面和環(huán)節(jié),能夠適應(yīng)公司經(jīng)營管理的需要,對(duì)編制真實(shí)、公允的財(cái)務(wù)報(bào)表提供制度上的保證,有效控制公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開展,保證公司對(duì)子公司實(shí)施監(jiān)管,對(duì)關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、募集資金、重大投資、信息披露等重要業(yè)務(wù)與事項(xiàng)有效控制,從而保證公司經(jīng)營管理的正常進(jìn)行,為貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律法規(guī)以及公司內(nèi)部各項(xiàng)制度提供保證。公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)符合公司內(nèi)部控制的實(shí)際情況。
2、在月日召開的五屆二十次董事會(huì)上,本人與其他三位獨(dú)立董事一起,對(duì)公司關(guān)聯(lián)方資金占用和對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)向公司相關(guān)人員進(jìn)行了核查和核實(shí),發(fā)表了如下說明和獨(dú)立意見:
(1)公司能夠遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,報(bào)告期內(nèi)不存在控股股東及關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情況,也不存在公司為控股股東及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保的情況。
(2)報(bào)告期內(nèi),公司及所屬全資子公司新增擔(dān)保0.35億元,截至報(bào)告期末,公司擔(dān)保余額為22.76億元,占公司凈資產(chǎn)的比重為87.76%,擔(dān)保總額超過凈資產(chǎn)50%部分的金額為9.79億元。報(bào)告期內(nèi),公司未為股東、實(shí)際控制人本文章共2頁,當(dāng)前在12及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保,也未向集團(tuán)外任何無產(chǎn)權(quán)關(guān)系的企業(yè)提供擔(dān)保。
我們認(rèn)為:公司為所屬全資子公司對(duì)外融資及辦理各類工程保函提供的擔(dān)保,是公司日常生產(chǎn)經(jīng)營及融資的需要,擔(dān)保事項(xiàng)均履行了相關(guān)決策程序,不存在違反決策程序提供擔(dān)保的現(xiàn)象。
篇五 旅游有限公司獨(dú)立董事述職報(bào)告范文工作報(bào)告
旅游有限公司獨(dú)立董事述職報(bào)告作為北京京西風(fēng)光旅游開發(fā)股份有限公司獨(dú)立董事,在度,本人誠信、勤勉、盡責(zé)、忠實(shí)履行職責(zé),積極出席相關(guān)會(huì)議,認(rèn)真審議董事會(huì)各項(xiàng)議案,對(duì)公司相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見?,F(xiàn)將度履行職責(zé)情況述職如下:
一、出席董事會(huì)會(huì)議情況
度,公司共計(jì)召開董事會(huì)會(huì)議8次,其中以現(xiàn)場(chǎng)投票方式召開4次,通訊方式召開4次。本人現(xiàn)場(chǎng)出席4次,沒有委托出席或未出席情形,本著謹(jǐn)慎的態(tài)度對(duì)各次董事會(huì)提交的各項(xiàng)議案經(jīng)過審議后進(jìn)行投票,未出現(xiàn)提出反對(duì)、棄權(quán)意見的情形。
本人認(rèn)為公司董事會(huì)和股東大會(huì)的召開完全符合法定程序,重大經(jīng)營決策事項(xiàng)及其他重大事項(xiàng)均履行了相關(guān)審批程序,合法有效,未對(duì)董事會(huì)和股東大會(huì)上審議的各項(xiàng)議案提出異議,對(duì)各次董事會(huì)會(huì)議審議的議案投票贊成。
二、發(fā)表獨(dú)立意見情況
1.關(guān)于公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的意見
確認(rèn)公司《度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》真實(shí)客觀地反映了目前公司內(nèi)部控制體系建設(shè)、內(nèi)控制度執(zhí)行和監(jiān)督的實(shí)際情況。認(rèn)為公司能夠按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》以及《公司章程》等相關(guān)法律法規(guī)要求,建立健全以對(duì)控股子公司的管理控制、關(guān)聯(lián)交易內(nèi)部控制、對(duì)外擔(dān)保內(nèi)部控制和信息披露內(nèi)部控制為核心的完整的內(nèi)部控制體系,形成了科學(xué)的決策、執(zhí)行和監(jiān)督機(jī)制,公司內(nèi)控制度得到有效執(zhí)行,保障了公司資產(chǎn)安全,確保公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和公平,各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)協(xié)調(diào)、有序、高效運(yùn)行。
2.關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金情況的說明及獨(dú)立意見
根據(jù)證監(jiān)發(fā)[]56號(hào)文《關(guān)于上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定,作為公司獨(dú)立董事,本人閱讀了公司提供的相關(guān)資料,基于獨(dú)立判斷的立場(chǎng),本人認(rèn)為:
(1)報(bào)告期內(nèi),公司與控股股東及其關(guān)聯(lián)方之間不存在占用資金的情況。
(2)報(bào)告期內(nèi),公司與關(guān)聯(lián)方之間的資金往來屬于正常的經(jīng)營性關(guān)聯(lián)交易的資金往來,交易程序合法,定價(jià)公允,沒有損害公司和全體股東的利益。
(3)公司與公司控股子公司之間發(fā)生的資金往來是正常的經(jīng)營和日常資金調(diào)撥所致,有利于公司的經(jīng)營和公司控股公司的發(fā)展,符合公司和全體股東的利益。
3.關(guān)于公司對(duì)外擔(dān)保情況的說明及獨(dú)立意見
依據(jù)《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問題的通知》(證監(jiān)發(fā)[]56號(hào))、《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》(證監(jiān)發(fā)[]120號(hào))要求,作為公司獨(dú)立董事,本人對(duì)公司報(bào)告期內(nèi)對(duì)外擔(dān)保情況進(jìn)行了核查和監(jiān)督,就公司執(zhí)行情況進(jìn)行了專項(xiàng)說明并發(fā)表獨(dú)立意見如下:
報(bào)告期內(nèi),公司無對(duì)外擔(dān)保情況。公司控股子公司北京龍泉賓館有限公司為公司提供745萬元貸款的連帶責(zé)任擔(dān)保,占公司報(bào)告期末經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的2.8%。
公司及控股子公司的擔(dān)保屬于公司生產(chǎn)經(jīng)營和資金合理使用的需要,沒有損害公司及公司股東尤其是中小股東的利益,并履行了相關(guān)的審批程序,無違規(guī)情況。
公司擔(dān)保情況符合證監(jiān)發(fā)[]56號(hào)文和證監(jiān)發(fā)[]120號(hào)文的規(guī)定。
4.對(duì)增補(bǔ)楊麗軍女士為公司董事候選人的獨(dú)立意見
作為北京京西風(fēng)光旅游開發(fā)股份有限公司獨(dú)立董事,對(duì)第四屆董事會(huì)第十三次會(huì)議討論的《關(guān)于增補(bǔ)楊麗軍女士為董事候選人的議案》進(jìn)行了事前審議。
基于獨(dú)立判斷,認(rèn)為董事會(huì)增補(bǔ)楊麗軍女士為董事候選人的程序規(guī)范,楊麗軍女士的任職資格符合有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定,同意增補(bǔ)楊麗軍女士為公司第四屆董事會(huì)董事候選人。123旅游有限公司獨(dú)立董事述職報(bào)告
5.對(duì)公司非公開發(fā)行股票事項(xiàng)的獨(dú)立意見
本著審慎、負(fù)責(zé)的態(tài)度,本人對(duì)公司非公開發(fā)行股票事項(xiàng)發(fā)表如下獨(dú)立意見:
(1)本次非公開發(fā)行股票方案切實(shí)可行,符合公司戰(zhàn)略,有利于公司改善自身資本結(jié)構(gòu),減少財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),提高公司的盈利能力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力,為股東提供長(zhǎng)期穩(wěn)定的回報(bào)。本次非公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目發(fā)展前景看好,有利于公司長(zhǎng)期戰(zhàn)略決策的延續(xù)和實(shí)施。
(2)本次非公開發(fā)行股票的定價(jià)符合《中華人民共和國公司法》第一百二十八條、第一百三十六的相關(guān)規(guī)定,符合《中華人民共和國證券法》關(guān)于非公開發(fā)行股票的相關(guān)規(guī)定,符合中國證監(jiān)會(huì)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》和《證券發(fā)行與承銷管理辦法》等規(guī)定。
(3)本次非公開發(fā)行股票未涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng),不存在回避表決的情況,董事會(huì)表決程序符合相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。
6.對(duì)公司資產(chǎn)出售事項(xiàng)的獨(dú)立意見
針對(duì)公司本年度資產(chǎn)出售事項(xiàng),發(fā)表獨(dú)立意見如下:
(1)本次交易的標(biāo)的是公司所持有的控股子公司武夷山國際花園酒店有限公司30%股權(quán)暨相關(guān)債權(quán)。受讓方為福建省海外環(huán)球國際旅行社股份有限公司,本次交易不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易,不構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。
(2)本次交易有利于公司業(yè)務(wù)整合,優(yōu)化資源配置,提高整體資產(chǎn)盈利能力,符合公司發(fā)展戰(zhàn)略。本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格以福建武夷資產(chǎn)評(píng)估有限公司出具的閩武夷評(píng)報(bào)崇字()第011號(hào)資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告為依據(jù),交易雙方遵循客觀、公平、公允的原則,不存在利益傾斜,不存在損害公司利益和其他股東利益的情形。
(3)本次交易涉及的相關(guān)決策程序和審批權(quán)限符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。
(4)本次交易提交董事會(huì)審議前經(jīng)本人事先認(rèn)可,本人同意《關(guān)于出售武夷山國際花園酒店有限公司30%股權(quán)暨相關(guān)債權(quán)的議案》。
三、保護(hù)社會(huì)公眾股東合法權(quán)益方面所做的工作
1.公司信息披露情況
通過對(duì)公司度信息披露情況進(jìn)行的監(jiān)督和檢查,本人認(rèn)為公司能嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、公司《信息披露管理制度》的有關(guān)規(guī)定,真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地進(jìn)行信息披露,信息披露工作維護(hù)了公司和中小投資者的合法權(quán)益。
2.對(duì)公司的治理情況及經(jīng)營管理的監(jiān)督
本人對(duì)公司提供的各項(xiàng)材料和有關(guān)介紹進(jìn)行認(rèn)真審核。在此基礎(chǔ)上,獨(dú)立、客觀、審慎地行使表決權(quán),深入了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營、管理和內(nèi)部控制等制度的完善及執(zhí)行情況;對(duì)董事、高管履職情況進(jìn)行有效地監(jiān)督和檢查,充分履行了獨(dú)立董事的職責(zé),促進(jìn)了董事會(huì)決策的科學(xué)性和客觀性,切實(shí)地維護(hù)了公司和股東的利益。
四、在年度報(bào)告工作中的監(jiān)督作用
作為公司董事會(huì)審計(jì)委員負(fù)責(zé)人,本人認(rèn)真學(xué)習(xí)了中國證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所對(duì)報(bào)工作相關(guān)要求,聽取了管理層對(duì)本年度的生產(chǎn)經(jīng)營情況和重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況匯報(bào),與公司度年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師進(jìn)行了多次溝通,聽取注冊(cè)會(huì)計(jì)師介紹有關(guān)審計(jì)情況,對(duì)年審會(huì)計(jì)師的工作進(jìn)行了總結(jié)和評(píng)價(jià),保證了年度報(bào)告的全面、完整、真實(shí)。
五、自身學(xué)習(xí)情況
通過認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度,本人對(duì)公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會(huì)公眾股東合法權(quán)益等方面有了更深的理解和認(rèn)識(shí),提高了保護(hù)公司和中小股東權(quán)益的思想意識(shí),切實(shí)加強(qiáng)了對(duì)公司和投資者的保護(hù)能力。123
篇六 公司獨(dú)立董事述職報(bào)告范文
各位股東及股東代表:
根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》等規(guī)定,現(xiàn)將本人履行獨(dú)立董事職責(zé)情況報(bào)告如下,請(qǐng)予評(píng)議。
(一)履行獨(dú)立董事職責(zé)總體情況
本人能積極出席公司董事會(huì)和股東大會(huì)歷次會(huì)議,認(rèn)真審議董事會(huì)和股東大會(huì)各項(xiàng)議案,對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意
見,積極維護(hù)公司及公司股東尤其是社會(huì)公眾股股東的利益,勤勉盡責(zé)地履行了獨(dú)立董事職責(zé),較好地發(fā)揮了獨(dú)立董事的作用。