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崗位職責是什么
基金公司崗位職責是指在基金管理公司中，各職位人員所承擔的工作任務和責任，這些職責涵蓋了投資管理、市場營銷、風險控制、客戶服務等多個領域，旨在確保公司的穩(wěn)定運營和投資業(yè)績。
崗位職責要求
1. 熟悉金融法規(guī)：員工需全面了解并遵守國內外金融法律法規(guī)，確保業(yè)務合規(guī)。
2. 投資分析能力：投資團隊需具備精準的市場洞察力和投資分析技能，制定有效的投資策略。
3. 風險管理：所有崗位應具備風險意識，尤其風控部門需建立完善的風險評估和管理體系。
4. 溝通協(xié)作：團隊成員需具備良好的溝通協(xié)調能力，以實現(xiàn)跨部門合作。
5. 客戶導向：客戶服務部門需提供優(yōu)質服務，滿足客戶需求，維護客戶關系。
6. 創(chuàng)新思維：鼓勵員工持續(xù)創(chuàng)新，以適應市場的變化和發(fā)展。
崗位職責描述
1. 投資部：負責研究市場動態(tài)，進行資產配置，選擇投資項目，并監(jiān)控投資組合的表現(xiàn)，以實現(xiàn)基金的增值目標。
2. 市場部：策劃和執(zhí)行基金產品的推廣策略，開發(fā)潛在客戶，維護現(xiàn)有投資者關系，提升品牌知名度。
3. 風控部：對投資活動進行風險評估，制定風險控制措施，定期報告風險狀況，防止重大損失發(fā)生。
4. 法務合規(guī)部：確保公司各項業(yè)務符合法律法規(guī)要求，處理合同審查、糾紛解決等法律事務。
5. 財務部：管理公司財務，進行會計核算，編制財務報告，確保資金安全高效運作。
6. 客戶服務部：解答投資者疑問，處理客戶投訴，提供賬戶管理、贖回等服務，提升客戶滿意度。
有哪些內容
1. 投資策略制定與執(zhí)行：包括宏觀經濟研究、行業(yè)分析、個股篩選等，以構建和調整投資組合。
2. 客戶關系管理：建立客戶檔案，定期回訪，提供個性化的投資建議和服務。
3. 風險監(jiān)測與報告：持續(xù)監(jiān)控市場風險，定期出具風險評估報告，提出風險應對建議。
4. 合規(guī)審核：審核公司內部制度、業(yè)務流程，確保其符合監(jiān)管要求，防止違規(guī)行為。
5. 資金流動管理：管理基金的日常現(xiàn)金流，確保資金的及時、準確劃撥。
6. 產品創(chuàng)新：研發(fā)新的基金產品，以滿足市場需求，拓寬公司業(yè)務范圍。
以上各崗位職責相互配合，共同推動基金公司的健康發(fā)展，為投資者創(chuàng)造價值。
基金公司崗位職責范文
第1篇 基金公司副總崗位職責
基金公司副總經理 中富匯銀資本控股有限公司 陜西金磚陶業(yè)有限公司 工作概況:負責公司自持項目投資管理工作,參與基金募投管退全流程工作,重點負責基金投資業(yè)務工作。
協(xié)助上級完成以下四個領域的工作:
1.投資業(yè)務工作:
(1)參與公司投資策略的研究與制定,并組織落實;
(2)負責股權投資基金相關工作,包括交易結構設立、產品設計、產品融資等工作;
(3)負責公司投資項目挖掘,把握及判斷相關產業(yè)投資機會與風險;
(4)組織完成項目前期調研,以及項目相關的法律風險控制、監(jiān)督及合規(guī)性審查;
(5)負責項目投資可行性報告,起草相關合同文本,負責項目過程管理,協(xié)調相關部門配合銜接,并積極進行流程優(yōu)化;
(6)設計投后管理及退出執(zhí)行方案,發(fā)揮專業(yè)及資源優(yōu)勢,為投資項目提供增值服務,對接和協(xié)調各方資源實現(xiàn)項目價值提升和目標退出。
2.協(xié)助完成的管理工作
(1)直投基金的融、投、管、退全程管理工作
(2)子基金的管理,包括但不限于異地子基金的融、投、管、退全程管理工作
(3)合作基金的管理工作
(4)投資決策委員會、專家委員會、風控委員會協(xié)調管理
(5)基金管理的制度性建設
3.協(xié)助完成的投資管理工作、產業(yè)鏈戰(zhàn)略投資者合作引進、兼并收購資源整合業(yè)務
(1)投資管理工作、企業(yè)外部投資的整體管理、盡職調查、風控制度執(zhí)行等
(2)財務監(jiān)督、參與被投資企業(yè)的董事會、年、季、月例會管理
(3)財務投資者合作
(4)兼并收購m&a業(yè)務
(5)產業(yè)鏈戰(zhàn)略投資者合作引進與投資管理工作
4.協(xié)助完成與基金、證券、投融資相關的政府職能部門的公共關系管理
(1)與企業(yè)融資有關的銀行、非銀行金融機構、券商、信托、第三方理財?shù)葯C構的溝通
(2)與投資有關的金融機構、律所、會計事務所的溝通
(3)與證券管理有關的如證監(jiān)所、券商、發(fā)改委、證券交易所溝通
(4)與基金管理有關的外部投資機構、阜外銀行金融機構溝通
(5)危機處理與預防管理工作
任職資格:
教育水平:統(tǒng)招本科以上學歷;985院校畢業(yè)生優(yōu)先;
專業(yè)與知識要求:財務與金融管理專業(yè)、pe股權投資、基金、證券工作經歷優(yōu)先;
工作經驗:五年以上金融、投融資管理經驗;
技能技巧:要求具備以下領域工作技能和一定的資源:
1. 工商管理、財務、法律、金融相關專業(yè),本科或碩士以上學歷,30-45周歲;
2. 8年以上行業(yè)經驗,熟悉國內私募股權基金環(huán)境,精通私募股權基金業(yè)務的各個環(huán)節(jié);
3.國內外知名pe/vc企業(yè)兩年以上工作經驗,負責過至少二個私募股權基金投資項目并具有良好的業(yè)績;
4.精通股權基金的融資技巧及策略,熟悉股權基金的融資形式、方向及關鍵因素;
5.掌握股權投資基金的組織形式、治理結構、募集程序及會計稅收處理風險防范;
6.有敏感的投資判斷能力和很強的談判能力;能帶領團隊高質量地完成項目運作;
7.擁有基金領域豐富的人脈,證券公司或大型投資銀行部工作經驗者優(yōu)先;
資質要求:財務金融背景、有cfa、cpa證書、投行、證券經驗優(yōu)先
個人素質:穩(wěn)健、進取的工作作風、有大局觀國際視野、良好的語言表達能力、溝通能力
第2篇 基金公司法務崗位職責
法務經理/高級法務經理(產業(yè)基金公司) 橫琴金融投資集團有限公司 橫琴金融投資集團有限公司,橫琴金投 職責描述:
1. 負責對外投資、并購等資本方向項目的交易結構設計、談判與法律文本起草,對項目中涉及的核心問題進行研究,負責具體項目的法律風險和政策風險評估,并給出專業(yè)意見;
2. 審核、執(zhí)行相關對外投資、并購等資本方向業(yè)務合同及項目中涉及的其他法律文件,并負責與風控溝通法律文件簽字蓋章相關事宜;
3. 對項目的文本和業(yè)務合同進行審查與制作,起草、審核、修訂公司運營中、公司項目投資中所涉及的協(xié)議、合同及相關法律文本;
4. 參與對外投資、并購等資本方向項目的盡職調查工作,并出具盡職調查報告;
5. 就對外投資、并購等資本方向項目實施過程中的流程問題從法律合規(guī)角度提出可行的意見措施;對公司經營管理過程中的問題及時揭示,提出側重法律層面的建議;
6. 參與搜集、整理與公司對外投資、并購等資本方向有關的法律、法規(guī)、行業(yè)政策等信息,定期向上級領導及部門內部提供及分享;
7. 為管理階層、各職能部門及下屬公司提供必要的法律咨詢和指導;
8. 完成上級領導交辦的其他任務。
任職要求:
1.國家211工程、雙一流及海外知名學校畢業(yè),全日制本科及以上學歷,具有學士學位;
2. 法律專業(yè),通過司法考試者優(yōu)先,有律師從業(yè)經驗者優(yōu)先;
3. 具有五年以上上市公司、金融行業(yè)、大型企業(yè)法務管理工作經驗,或銀行券商信托、vc/ pe 等機構法務工作或知名律所資本市場業(yè)務相關年限超過3年,具有股權項目法務管理經驗優(yōu)先考慮;
4. 法律基本知識及寫作功底扎實,具有良好的合同起草、修改、審核基礎,能處理相關法律事務;
5. 熟悉公司法、合同法、金融債券、投資信貸、風險投資等行業(yè)的法律、政策;
6. 具有優(yōu)秀的分析、解決問題能力、高度的工作責任心、團隊精神和溝通交流能力,能獨立主持法務工作。
第3篇 基金公司崗位職責
風控經理助理 蘇州瑞領股權投資基金管理有限公司 蘇州瑞領股權投資基金管理有限公司,瑞領 職責描述:
1.負責各對接項目的輔助性調查工作,完成金融產品的結構設計和產品開發(fā),并根據(jù)融資工作需要編制完成融資文件;
2.在深入了解互聯(lián)網金融、供應鏈金融模式的前提下,積極配合推動公司相關融資產品的方案設計和推廣;
3.圍繞公司市場定位與目標,配合開發(fā)并維護相關行業(yè)客戶,拓展銀行等金融機構與非金融合作機構資源;
4. 負責配合融資項目的初期受理、初審及盡職調查、合同簽訂、擔保措施落實等全過程工作;
5. 做好配合項目后期跟蹤管理工作,業(yè)務協(xié)調工作。
任職要求:
1. 本科及以上學歷,銀行信貸業(yè)務或互聯(lián)網金融企業(yè)從業(yè)經歷,金融、經濟、管理相關專業(yè),有互聯(lián)網金融相關領域產品融資工作經驗優(yōu)先;
2.熟悉金融業(yè)務,負責設計平臺貸款類產品,并完整參與產品全過程;監(jiān)控行業(yè)金融產品的市場動態(tài)、搜集信息、分析市場反應、調整產品策略;
3.具備產品管理、項目管理等相關能力,對互聯(lián)網金融發(fā)展趨勢有一定了解,具備敏銳的洞察力、創(chuàng)新意識及良好的分析判斷能力;
4.具備良好的溝通協(xié)調、團隊協(xié)作能力,較強的分析問題和解決問題的能力,能與相關部門配合,推進營銷、運營、服務、風險等相關工作;
5. 身體健康,形象端正,良好的道德品質和職業(yè)操守,具有高度責任心、高度的團隊合作精神和工作熱情;
6. 認同和擁護公司文化。
第4篇 基金公司會計崗位職責
基金公司基金會計崗(fa崗) 方正富邦基金管理有限公司 方正富邦基金管理有限公司分支機構 職責描述:
1. 基金組合會計核算與估值;
2. 基金估值結果核查與凈值披露;
3. 基金組合定期報告制作;
4. 數(shù)據(jù)統(tǒng)計及報送;
5. 基金組合交易支持;
6. 運營流程、系統(tǒng)的持續(xù)改善。
任職要求:
1.金融或計算機相關專業(yè)全日制本科及以上學歷;
2.至少一年大型公募基金公司后臺崗位工作經驗;
3.口齒清晰,思維縝密,具備一定的溝通能力與技巧;
4.具備以下條件者優(yōu)先考慮:具有會計信息化、計算機或軟件工程背景。
第5篇 基金公司總經理崗位職責
基金公司副總經理 中富匯銀資本控股有限公司 陜西金磚陶業(yè)有限公司 工作概況:負責公司自持項目投資管理工作,參與基金募投管退全流程工作,重點負責基金投資業(yè)務工作。
協(xié)助上級完成以下四個領域的工作:
1.投資業(yè)務工作:
(1)參與公司投資策略的研究與制定,并組織落實;
(2)負責股權投資基金相關工作,包括交易結構設立、產品設計、產品融資等工作;
(3)負責公司投資項目挖掘,把握及判斷相關產業(yè)投資機會與風險;
(4)組織完成項目前期調研,以及項目相關的法律風險控制、監(jiān)督及合規(guī)性審查;
(5)負責項目投資可行性報告,起草相關合同文本,負責項目過程管理,協(xié)調相關部門配合銜接,并積極進行流程優(yōu)化;
(6)設計投后管理及退出執(zhí)行方案,發(fā)揮專業(yè)及資源優(yōu)勢,為投資項目提供增值服務,對接和協(xié)調各方資源實現(xiàn)項目價值提升和目標退出。
2.協(xié)助完成的管理工作
(1)直投基金的融、投、管、退全程管理工作
(2)子基金的管理,包括但不限于異地子基金的融、投、管、退全程管理工作
(3)合作基金的管理工作
(4)投資決策委員會、專家委員會、風控委員會協(xié)調管理
(5)基金管理的制度性建設
3.協(xié)助完成的投資管理工作、產業(yè)鏈戰(zhàn)略投資者合作引進、兼并收購資源整合業(yè)務
(1)投資管理工作、企業(yè)外部投資的整體管理、盡職調查、風控制度執(zhí)行等
(2)財務監(jiān)督、參與被投資企業(yè)的董事會、年、季、月例會管理
(3)財務投資者合作
(4)兼并收購m&a業(yè)務
(5)產業(yè)鏈戰(zhàn)略投資者合作引進與投資管理工作
4.協(xié)助完成與基金、證券、投融資相關的政府職能部門的公共關系管理
(1)與企業(yè)融資有關的銀行、非銀行金融機構、券商、信托、第三方理財?shù)葯C構的溝通
(2)與投資有關的金融機構、律所、會計事務所的溝通
(3)與證券管理有關的如證監(jiān)所、券商、發(fā)改委、證券交易所溝通
(4)與基金管理有關的外部投資機構、阜外銀行金融機構溝通
(5)危機處理與預防管理工作
任職資格:
教育水平:統(tǒng)招本科以上學歷;985院校畢業(yè)生優(yōu)先;
專業(yè)與知識要求:財務與金融管理專業(yè)、pe股權投資、基金、證券工作經歷優(yōu)先;
工作經驗:五年以上金融、投融資管理經驗;
技能技巧:要求具備以下領域工作技能和一定的資源:
1. 工商管理、財務、法律、金融相關專業(yè),本科或碩士以上學歷,30-45周歲;
2. 8年以上行業(yè)經驗,熟悉國內私募股權基金環(huán)境,精通私募股權基金業(yè)務的各個環(huán)節(jié);
3.國內外知名pe/vc企業(yè)兩年以上工作經驗,負責過至少二個私募股權基金投資項目并具有良好的業(yè)績;
4.精通股權基金的融資技巧及策略,熟悉股權基金的融資形式、方向及關鍵因素;
5.掌握股權投資基金的組織形式、治理結構、募集程序及會計稅收處理風險防范;
6.有敏感的投資判斷能力和很強的談判能力;能帶領團隊高質量地完成項目運作;
7.擁有基金領域豐富的人脈,證券公司或大型投資銀行部工作經驗者優(yōu)先;
資質要求:財務金融背景、有cfa、cpa證書、投行、證券經驗優(yōu)先
個人素質:穩(wěn)健、進取的工作作風、有大局觀國際視野、良好的語言表達能力、溝通能力
第6篇 基金公司經理崗位職責
基金公司副總經理 中富匯銀資本控股有限公司 陜西金磚陶業(yè)有限公司 工作概況:負責公司自持項目投資管理工作,參與基金募投管退全流程工作,重點負責基金投資業(yè)務工作。
協(xié)助上級完成以下四個領域的工作:
1.投資業(yè)務工作:
(1)參與公司投資策略的研究與制定,并組織落實;
(2)負責股權投資基金相關工作,包括交易結構設立、產品設計、產品融資等工作;
(3)負責公司投資項目挖掘,把握及判斷相關產業(yè)投資機會與風險;
(4)組織完成項目前期調研,以及項目相關的法律風險控制、監(jiān)督及合規(guī)性審查;
(5)負責項目投資可行性報告,起草相關合同文本,負責項目過程管理,協(xié)調相關部門配合銜接,并積極進行流程優(yōu)化;
(6)設計投后管理及退出執(zhí)行方案,發(fā)揮專業(yè)及資源優(yōu)勢,為投資項目提供增值服務,對接和協(xié)調各方資源實現(xiàn)項目價值提升和目標退出。
2.協(xié)助完成的管理工作
(1)直投基金的融、投、管、退全程管理工作
(2)子基金的管理,包括但不限于異地子基金的融、投、管、退全程管理工作
(3)合作基金的管理工作
(4)投資決策委員會、專家委員會、風控委員會協(xié)調管理
(5)基金管理的制度性建設
3.協(xié)助完成的投資管理工作、產業(yè)鏈戰(zhàn)略投資者合作引進、兼并收購資源整合業(yè)務
(1)投資管理工作、企業(yè)外部投資的整體管理、盡職調查、風控制度執(zhí)行等
(2)財務監(jiān)督、參與被投資企業(yè)的董事會、年、季、月例會管理
(3)財務投資者合作
(4)兼并收購m&a業(yè)務
(5)產業(yè)鏈戰(zhàn)略投資者合作引進與投資管理工作
4.協(xié)助完成與基金、證券、投融資相關的政府職能部門的公共關系管理
(1)與企業(yè)融資有關的銀行、非銀行金融機構、券商、信托、第三方理財?shù)葯C構的溝通
(2)與投資有關的金融機構、律所、會計事務所的溝通
(3)與證券管理有關的如證監(jiān)所、券商、發(fā)改委、證券交易所溝通
(4)與基金管理有關的外部投資機構、阜外銀行金融機構溝通
(5)危機處理與預防管理工作
任職資格:
教育水平:統(tǒng)招本科以上學歷;985院校畢業(yè)生優(yōu)先;
專業(yè)與知識要求:財務與金融管理專業(yè)、pe股權投資、基金、證券工作經歷優(yōu)先;
工作經驗:五年以上金融、投融資管理經驗;
技能技巧:要求具備以下領域工作技能和一定的資源:
1. 工商管理、財務、法律、金融相關專業(yè),本科或碩士以上學歷,30-45周歲;
2. 8年以上行業(yè)經驗,熟悉國內私募股權基金環(huán)境,精通私募股權基金業(yè)務的各個環(huán)節(jié);
3.國內外知名pe/vc企業(yè)兩年以上工作經驗,負責過至少二個私募股權基金投資項目并具有良好的業(yè)績;
4.精通股權基金的融資技巧及策略,熟悉股權基金的融資形式、方向及關鍵因素;
5.掌握股權投資基金的組織形式、治理結構、募集程序及會計稅收處理風險防范;
6.有敏感的投資判斷能力和很強的談判能力;能帶領團隊高質量地完成項目運作;
7.擁有基金領域豐富的人脈,證券公司或大型投資銀行部工作經驗者優(yōu)先;
資質要求:財務金融背景、有cfa、cpa證書、投行、證券經驗優(yōu)先
個人素質:穩(wěn)健、進取的工作作風、有大局觀國際視野、良好的語言表達能力、溝通能力
第7篇 基金公司副總經理崗位職責
基金公司副總經理 中富匯銀資本控股有限公司 陜西金磚陶業(yè)有限公司 工作概況:負責公司自持項目投資管理工作,參與基金募投管退全流程工作,重點負責基金投資業(yè)務工作。
協(xié)助上級完成以下四個領域的工作:
1.投資業(yè)務工作:
(1)參與公司投資策略的研究與制定,并組織落實;
(2)負責股權投資基金相關工作,包括交易結構設立、產品設計、產品融資等工作;
(3)負責公司投資項目挖掘,把握及判斷相關產業(yè)投資機會與風險;
(4)組織完成項目前期調研,以及項目相關的法律風險控制、監(jiān)督及合規(guī)性審查;
(5)負責項目投資可行性報告,起草相關合同文本,負責項目過程管理,協(xié)調相關部門配合銜接,并積極進行流程優(yōu)化;
(6)設計投后管理及退出執(zhí)行方案,發(fā)揮專業(yè)及資源優(yōu)勢,為投資項目提供增值服務,對接和協(xié)調各方資源實現(xiàn)項目價值提升和目標退出。
2.協(xié)助完成的管理工作
(1)直投基金的融、投、管、退全程管理工作
(2)子基金的管理,包括但不限于異地子基金的融、投、管、退全程管理工作
(3)合作基金的管理工作
(4)投資決策委員會、專家委員會、風控委員會協(xié)調管理
(5)基金管理的制度性建設
3.協(xié)助完成的投資管理工作、產業(yè)鏈戰(zhàn)略投資者合作引進、兼并收購資源整合業(yè)務
(1)投資管理工作、企業(yè)外部投資的整體管理、盡職調查、風控制度執(zhí)行等
(2)財務監(jiān)督、參與被投資企業(yè)的董事會、年、季、月例會管理
(3)財務投資者合作
(4)兼并收購m&a業(yè)務
(5)產業(yè)鏈戰(zhàn)略投資者合作引進與投資管理工作
4.協(xié)助完成與基金、證券、投融資相關的政府職能部門的公共關系管理
(1)與企業(yè)融資有關的銀行、非銀行金融機構、券商、信托、第三方理財?shù)葯C構的溝通
(2)與投資有關的金融機構、律所、會計事務所的溝通
(3)與證券管理有關的如證監(jiān)所、券商、發(fā)改委、證券交易所溝通
(4)與基金管理有關的外部投資機構、阜外銀行金融機構溝通
(5)危機處理與預防管理工作
任職資格:
教育水平:統(tǒng)招本科以上學歷;985院校畢業(yè)生優(yōu)先;
專業(yè)與知識要求:財務與金融管理專業(yè)、pe股權投資、基金、證券工作經歷優(yōu)先;
工作經驗:五年以上金融、投融資管理經驗;
技能技巧:要求具備以下領域工作技能和一定的資源:
1. 工商管理、財務、法律、金融相關專業(yè),本科或碩士以上學歷,30-45周歲;
2. 8年以上行業(yè)經驗,熟悉國內私募股權基金環(huán)境,精通私募股權基金業(yè)務的各個環(huán)節(jié);
3.國內外知名pe/vc企業(yè)兩年以上工作經驗,負責過至少二個私募股權基金投資項目并具有良好的業(yè)績;
4.精通股權基金的融資技巧及策略,熟悉股權基金的融資形式、方向及關鍵因素;
5.掌握股權投資基金的組織形式、治理結構、募集程序及會計稅收處理風險防范;
6.有敏感的投資判斷能力和很強的談判能力;能帶領團隊高質量地完成項目運作;
7.擁有基金領域豐富的人脈,證券公司或大型投資銀行部工作經驗者優(yōu)先;
資質要求:財務金融背景、有cfa、cpa證書、投行、證券經驗優(yōu)先
個人素質:穩(wěn)健、進取的工作作風、有大局觀國際視野、良好的語言表達能力、溝通能力
