管控工作制度9篇

更新時間：2024-11-20 查看人數(shù)：79

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目錄
1.管控制度包括哪些內容 2.制定管控制度注意事項 3.管控制度書寫格式 4.管控工作制度9篇

管控工作制度

制度包括哪些內容

工作制度通常涵蓋以下幾個關鍵部分：

1. 組織架構：明確各部門的職能和相互關系。

2. 崗位職責：詳述每個職位的日常工作內容和責任。

3. 工作時間和假期：規(guī)定正常工作時間、休息日、年假等。

4. 行為準則：設定員工行為規(guī)范，如職業(yè)道德、著裝要求等。

5. 考核與激勵：設立績效評價標準和獎勵機制。

6. 培訓與發(fā)展：描述員工培訓計劃和職業(yè)發(fā)展路徑。

7. 糾紛處理：建立內部申訴和糾紛解決機制。

注意事項

制定工作制度時，務必注意以下幾點：

1. 合法合規(guī)：確保制度符合國家法律法規(guī)，尊重員工權益。

2. 公平公正：制度應適用于所有員工，避免歧視和偏袒。

3. 溝通協(xié)商：在制定過程中征求員工意見，確保制度的接受度。

4. 定期審查：制度需隨企業(yè)發(fā)展適時調整，保持其有效性。

5. 執(zhí)行力度：制度的生命力在于執(zhí)行，確保有監(jiān)督和執(zhí)行機制。

制度格式

工作制度的格式一般包括標題、正文和簽署部分。標題要簡明扼要，反映制度的主題；正文部分按照上述內容分類闡述，每一項規(guī)定前可編號以便閱讀；簽署部分則由負責人簽字，注明制定日期，以示正式生效。

制定一套完善的工作制度是企業(yè)管理的基石，它不僅指導日常運營，還能塑造企業(yè)文化，提升團隊凝聚力。每個細節(jié)都需要深思熟慮，確保制度既具有指導性，又具有可執(zhí)行性。只有這樣，工作制度才能真正成為推動企業(yè)向前發(fā)展的有力工具。

管控工作制度范文

第1篇安全風險管控工作制度

一、為進一步規(guī)范煤礦安全管理工作,全面體現(xiàn)預防為主的思想,明確安全風險的辨識范圍、方法、和安全風險辨識、評估、管控工作流程,實現(xiàn)對風險的超前預控,以預防事故的發(fā)生,根據《煤礦安全生產標準化基本要求評分辦法》,特制定本制度。

二、安全風險預控管理領導組辦公室負責建立健全全礦安全風險預控管理體系,并嚴格監(jiān)督落實。安全風險預控管理體系包括:管理方針、風險預控管理、保障管理、員工不安全行為管理、生產系統(tǒng)安全要素管理、綜合管理、檢查審核與評審。安全風險預控責任體系應符合“pdca”的運行模式。

注:pdca分別表示:p-plan(計劃);d-do(實施);c-check(檢查);a-action(改進)。

三、風險預控管理流程

(一)危險源辨識。

1、年度危險源辨識

(1)每年底由礦長組織各分管負責人和相關業(yè)務科室、隊進行一次重點對瓦斯、水、火、粉塵、頂板及提升運輸系統(tǒng),爆破、機電運輸?shù)热菀讓е氯核廊簜鹿实奈ｋU因素開展一次全面安全風險辨識;

(2)危險源辨識前由培訓中心組織全體職工對相關知識進行培訓;

(3)辨識范圍要覆蓋全礦所有生產及輔助系統(tǒng)作業(yè)場所、工序、流程;

(4)各相關業(yè)務科室要對本科室負責的所有工作任務建立清冊并逐一進行危險源辨識,并對危險源辨識資料進行統(tǒng)計、分析、整理、歸檔;

①危險源辨識可采用安全檢查表法(scl),也可由各相關業(yè)務科室根據具體情況提出建議,并安全風險預控管理領導組確認后實施;

②危險源辨識時考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過去、現(xiàn)在和將來三種時態(tài);

③采掘系統(tǒng)、機電運輸系統(tǒng)、“一通三防”系統(tǒng)等應采用事故樹分析法對系統(tǒng)中存在的危險源進行辨識;

(4)各相關業(yè)務科室要結合本年度的安全工作情況及下一年工作中可能遇到的安全風險對發(fā)生風險性質、危害、原因、易發(fā)地點、預兆、應采取的安全措施進行評估,并形成初評報告,并于當年10月15日完成分管領導與總工初步審查,上傳礦qq工作群。

(3)年度安全風險辨識工作由安全風險預控管理領導組組織,所有礦領導、科隊長、技術員參加及相關隊職工代表參加。

3、專項危險源辨識

(1)專項危險源辨識前由專項危險源辨識組織人安排相關科室組織相關職工進行相關知識培訓;

(3)辨識范圍要覆蓋所有涉及到的生產及輔助系統(tǒng)作業(yè)場所、工序、流程;

(4)各相關業(yè)務科室要對本科室負責的所有工作任務建立清冊并逐一進行危險源辨識,并對危險源辨識資料進行統(tǒng)計、分析、整理、歸檔;

①危險源辨識采用的方法和程序要與現(xiàn)場實際相符,具體由各相關業(yè)務科室根據具體情況提出建議,并安全風險預控管理領導組確認后實施;

②危險源辨識時考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過去、現(xiàn)在和將來三種時態(tài);

③采掘系統(tǒng)、機電運輸系統(tǒng)、“一通三防”系統(tǒng)等應采用事故樹分析法對系統(tǒng)中存在的危險源進行辨識

(2)新采區(qū)、新工作面設計前,由總工程師組織有關業(yè)務科室重點對地質條件和重大災害因素等方面存在的安全風險進行1次專項辨識;

生產系統(tǒng)、生產工藝、主要設施設備、重大災害因素等發(fā)生重大變化時,由分管負責人組織有關業(yè)務科室進行重點對作業(yè)環(huán)境、生產過程、重大災害因素和設施設備運行等方面存在的安全風險1次專項辨識;

啟封火區(qū)、排放瓦斯、綜采工作面初放、收尾等高危作業(yè)實施前,新技術、新材料試驗或推廣應用前,連續(xù)停工停產1個月以上復產前,由分管負責人組織有關業(yè)務科室、隊重點對作業(yè)環(huán)境、工程技術、設備設施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風險進行1次專項辨識;

發(fā)生死亡事故、涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后,由礦長組織分管負責人和業(yè)務科室對安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)進行1次針對性的專項辨識;

(二)風險評估

1、危險源辨識完成后相關負責人應及時組織職工對辨識出的危險源進行風險評估,并確保:

(1)各相關科室對職責范圍內所有辨識出的危險源要逐一進行風險評估,并對風險評估資料進行統(tǒng)計、分析、整理、歸檔;

①風險評估應采用依據風險矩陣表或作業(yè)條件危險性分析(mes)進行風險等級判定,各業(yè)務科室也可根據具體情況提出評估辦法建議,由安全風險預控管理領導組確認后實施;

②根據風險評估結果對辨識出的風險源分以下幾個等級:

評估結果分級

①藍色風險/5級風險:輕稍危險,需要注意(或可忽略的)。崗位人員應引起注意。

②深藍色風險/4級風險:輕度(一般)危險,可以接受(或可容許的)。班組、隊應引起關注。

③黃色風險/3級風險:中度(顯著)危險,需要控制整改。(業(yè)務科室、安全科)應引起關注。

④橙色風險/2級風險:高度危險(重大風險),必須制定措施進行控制管理。煤礦對重大及以上風險危害因素應重點控制管理。

⑤紅色風險/1級風險:不可容許的(巨大風險),極其危險,必須立即整改,不能繼續(xù)作業(yè)。

(2)在以下情況時執(zhí)行持續(xù)風險評估,并保留評估的記錄:

①新改擴項目前;

②新設備、設施、工藝和技術應用前或有重大改變時;

③ 為特定項目(采煤工作面安裝、初次放頂、收尾、回撤,采掘工作面過構造、過沖刷帶、過富水區(qū)、過空巷,排放瓦斯、井下電氣焊、大型設備安裝與檢修等)制定安全措施前;

④執(zhí)行重大風險任務前;

⑤執(zhí)行特定檢查和實驗前;

⑥審核發(fā)現(xiàn)重大不符合項;

⑦調查事故(包括未遂)暴露的新風險。

年度安全風險評估工作由安全風險預控管理領導組組織,所有礦領導、科隊長、技術員參加及相關隊職工代表參加。

專項安全風險評估工作由相關組織人員組織,有關有礦領導、科隊長、技術員參加及相關隊職工代表參加。

(三)風險管理對象、管理標準和管理措施

1、在對危險源進行辨識、分析的基礎上,應提煉出相應的風險管理對象,并符合下列要求:

①風險管理對象的提煉應具體、明確,一般應按照人、機、環(huán)、管四種風險類型來確定;

②各業(yè)務科室組織對提煉出的風險管理對象制定相應的管理標準和措施并形成程序;

③管理標準和措施的制定應遵從全面性原則、可操作性原則和全過程原則;

④管理標準和措施的制定應符合相關法律法規(guī)、技術標準和管理制度的要求;

⑤安全風險預控管理領導組或分管領導應組織相關專業(yè)人員定期或不定期對管理標準和措施進行修訂和完善。

(四)危險源監(jiān)測

煤礦應采取措施對危險源進行監(jiān)測,以確定其是否處于受控狀態(tài)。并確保:

1、危險源監(jiān)測方法適宜,并在風險管理程序中予以明確;

2、危險源監(jiān)測設備靈敏、可靠;

3、危險源監(jiān)測信息傳遞暢通、及時,相關信息能及時錄入管理系統(tǒng)。

(五)公告警示

1、由安全科負責在井口公示重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。

2、由各相關科室負責在分管范圍內存在重大安全風險的區(qū)域的顯著位置地點公示重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。

3、由各相關隊負責在各崗位公布各崗位存在的安全風險及防范措施。

(六)分級管控

1、分級管控

①藍色風險/5級風險:輕微危險由崗位人員自己注意。

②深藍色風險/4級風險:輕度(一般)危險由班組、隊應進行監(jiān)管。

③黃色風險/3級風險:中度(顯著)危險由業(yè)務科室、隊進行監(jiān)管,安全科登記關注。

④橙色風險/2級風險:高度危險(重大風險),由各分礦領導、安全科對重大及以上風險危害因素應重點控制管理。

⑤紅色風險/1級風險:不可容許的(巨大風險)必須立即停止作業(yè)進行整改。

2、各業(yè)業(yè)務科室應建立程序以確保風險管理標準、風險管理措施及相關法律、法規(guī)、制度的貫徹與執(zhí)行,以實現(xiàn)對風險的控制。并符合:

(1)對危險源及其風險的控制遵循消除、預防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示的原則;

(2)危險源辨識、風險評估、風險管理標準與措施制定及隱患消除、控制效果評價等環(huán)節(jié)符合pdca的運行模式;

(3)制定年度生產作業(yè)計劃時應以上年度風險評估報告為依據,充分考慮本年度計劃實施時潛在風險;

(4)根據危險源辨識、風險評估結果和相關規(guī)定,編制作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術措施計劃、應急預案及其它專項安全技術措施;

(5)在進行重大以上風險任務時,應編制專門的安全措施,并明確安全工作程序。

3、及時完善相關標準、制度

(1)各相關業(yè)務科室要根據年度安全風險辨識會議形成的決定及時編制年度安全風險辨識評估報告,建立可能引發(fā)重特大事故的重大安全風險清單,制定相應的管控措施;

(2)安全風險預控管理領導組要根據年度辨識評估結果確定下一年度安全生產工作重點,調度中心與技術科要根據辨識評估結果指導和完善下一年度生產計劃、災害預防和處理計劃、應急救援預案。

(3)新采區(qū)、新工作面設計前專項辨識評估完成后、各相關科室要及時補充完善重大安全風險清單并制定相應管控措施;根據辨識評估結果及時完善設計方案,科學合理選擇生產工藝、布置生產系統(tǒng)、對設備設備進行選型、確定勞動組織等。

(4)生產系統(tǒng)、生產工藝、主要設施設備、重大災害因素等發(fā)生重大變化時專項辨識識評估完成后,各相關科室要及時補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施;根據辨識評估結果重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。

(5)啟封火區(qū)、排放瓦斯、綜采工作面初放、收尾等高危作業(yè)實施前,新技術、新材料試驗或推廣應用前,連續(xù)停工停產1個月以上復產前專項辨識識評估完成后,各相關科室要及時補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施,并將辨識評估結果作為編制安全技術措施依據。

(6)發(fā)生死亡事故、涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后的專項辨識完成后、各相關科室要及時補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施,并根據辨識結果修訂完善設計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術措施等技術文件。

(七)風險管控

1、管控措施

(1)每年由安全風險預控管理領導組組織制定安全風險預控管理實施方案,確保人員、技術、資金有保障。

(2)采取設計、替代、轉移、隔離等技術、工程手段,制定重大安全風險管控措施,并符合相關規(guī)定

(3)對劃定的重大安全風險區(qū),由風險管控領導組根據具體情況劃定作業(yè)上限人數(shù)。

2、監(jiān)督檢查

(1)定期檢查

①礦長每月組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析,針對管控過程中出現(xiàn)的問題調整完善管控措施,并結合年度和專項安全風險辨識評估結果,布置月度安全風險管控重點,明確責任分工。

②分管負責人每旬組織對月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析,檢查管控措施落實情況,完善改進管控措施。

2、現(xiàn)場檢查

(1)所有帶班礦領導要嚴格執(zhí)行《煤礦領導帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定》與礦領導下井帶班制度,跟蹤重大安全風險管控措施落實情況,發(fā)現(xiàn)問題及時整改,并填報重大安全風險管控表。

(2)各級安全管理人員要對安全風險管控措施落實情況進行檢查,發(fā)現(xiàn)問題及時責令立即或限期整改。

(3)場安全員、瓦斯員要對當班所管區(qū)域安全風險管控措施落實情況進行檢查,發(fā)現(xiàn)問題及時責令立即或限期整改

(八)保障措施

1、信息與溝通

煤礦應建立并保持程序,以確保員工與相關方能夠及時獲取風險預控管理信息,并可相互溝通、告知,煤礦應確保:

(1)各級要保證職工參與風險預控管理方針和程序的制定、評審;

(2)各級要保證職工參與危險源辨識、風險評估及管理標準、管理措施的制定;

(3)班組長要明確現(xiàn)場或當班急救人員,并確保不職工了解誰是現(xiàn)場或當班急救人員;

(4)班組長必須組織當班職工進行班前、作業(yè)前風險評估,作業(yè)中存在不符情況,應及時匯報,并組織班后或作業(yè)后評估,并留有記錄。

(5)各級應采用信息化管理手段,實現(xiàn)對安全風險記錄、跟蹤、統(tǒng)計、分析等全過程的信息化管理。

2、教育培訓

(1)所有入井人員安全培訓內容包括年度和專項安全風險辨識評估結果及本崗位相關的重大安全風險管控措施。

(2)培訓中心每半年至少組織參與安全風險辨識評估工作的人員學習1次安全風險辨識評估技術,第二次必須于10月份前完成。

3、資金保障

煤礦應建立并保持安全投入資金管理與控制程序,為實施和改進安全風險預控管理體系提供必要的資金支持。并符合:

(1)礦長對安全投入資金進行統(tǒng)一決策、管理、支配;

(2)財務科對安全專項資金的提取、使用應遵循“統(tǒng)籌安排、突出重點、注重實效、規(guī)范使用”的原則,確保?？顚Ｓ?

(3)后勤副礦長負責對安全專項資金使用情況進行監(jiān)督,確保投入的安全資金有效使用。

4、安全文化保障

(1)煤礦應加強安全文化建設,開展多種形式的安全文化活動。

(2)培訓中心要認真組織各科隊推行一崗雙述安全工作法。

5、員工不安全行為管理

(1)員工準入管理

勞資科應建立并保持員工準入管理標準,員工準入管理標準應,明確崗位設置要求和崗位需求計劃和準入條件(包括員工身體條件、專業(yè)技能、文化水平等)。

(2)員工不安全行為分類

安全科要認真制定三違處罰管理辦法,對煤礦可能出現(xiàn)的不安全行為進行分類,并嚴格監(jiān)督實施。

(3)員工培訓教育

培訓中心要建立健全職工培訓檔案,認真制定年度培訓方案,并嚴格進行落實。

6、制度保障

(1)各相關科室要認真組織制定與全風險預控管理相關的目標、責任、獎懲、舉報、投入保障、風險控制、員工行為、文化建設、安全會議、教育培訓、技術審批、安全監(jiān)測、人員操作、設備使用、應急救援、監(jiān)督檢查、考核評審、災害預防、人員入井、跟班帶班、班組建設、衛(wèi)生健康、環(huán)境保護等管理制度,并確保:

①各相關科室負責相關制度的制定、修訂。

②各項規(guī)章制度制定、修訂完成后相關科室要及時與培訓中心聯(lián)系對全體職工進行培訓。

③培訓中心要加強對各項制度的培訓監(jiān)督。

④質量標準化辦公室負對相關制度的制定、修訂、培訓的監(jiān)督檢查進行考核。

2、煤礦應建立并保持程序,以識別適用的法律、法規(guī)、標準和相關要求,并確保:

煤礦相關活動遵守適時的法律、法規(guī)、標準和相關要求;

(2)每年至少評價一次本單位對在用的法律、法規(guī)、標準和相關要求的遵守情況,并形成評價報告;

(3)及時更新有關法律、法規(guī)、標準和相關要求的信息,并將這些信息傳達給員工和其他有關的相關方;

(4)資料齊全完善,有目錄清單。

(三)辦公室應建立并保持程序,以規(guī)范體系文件、記錄的管理,保證在體系運行的各個場所、崗位都能得到相關有效的文件、記錄,并確保:

(1)文件收發(fā)、傳達、歸檔;

(2)文件收發(fā)、歸檔應有記錄,并形成目錄清單;

(3)作廢文件有標識,銷毀文件有記錄,無在用的無效、失效文件;

(4)與風險預控管理體系相關的各種記錄應字跡清楚、標識明確,并可追溯相關的活動;

(5)記錄保存和管理應便于查閱,避免損壞、變質或遺失,并明確記錄保存期限。

7、技術保障

技術科應建立并保持安全技術管理與控制程序,以消除和控制重大危險源。并符合:

(1)應優(yōu)先采用國際、國內先進安全技術標準、方法、工藝、設備、設施;

(2)及時根據生產作業(yè)過程中的實際制定或安排相關科隊專項安全技術方案。

8、各業(yè)務科室要加強對各生產要素的管理

第2篇煤礦安全風險分級管控工作制度-范文

各(區(qū))隊、科室:

為全面辨識、管控礦井在生產過程中,針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源,將風險控制在隱患形成之前,把可能導致的后果限制在可防、可控范圍之內,提升安全保障能力,根據集團公司要求并結合我礦實際,特制定本辦法。

一、總則

安全風險分級管控是指在安全生產過程中,針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源,進行超前辨識、分析評估、分級管控的管理措施。

各單位主要負責人是本單位安全風險分級管控工作實施的責任主體,各業(yè)務科室是本專業(yè)系統(tǒng)的安全風險分級管控工作實施的責任主體。

二、“安全風險分級管控”組織機構

(一)成立“風險分級管控”工作領導組:

組長:礦長、黨委書記

常務副組長:安全副礦長

副組長:總工程師生產副礦長開拓副礦長

機電副礦長生活副礦長經營副礦長

黨委副書記、工會主席

成員:安全副總通風副總采煤副總開拓副總

機電副總電氣副總地質副總副總會計師采煤助

理開拓助理運輸助理、安全助理、機電助理、調度

室主任、安監(jiān)站第一副站長、職業(yè)健康辦主任、技術

科科長、通風區(qū)區(qū)長、地質科科長、機電科科長、防

塵區(qū)區(qū)長、培訓科科長、宣傳部部長、搬家辦主任、

考核辦主任、工資科科長、九宮派出所所長等。

(二)領導組職責

1、礦長是安全風險分級管控第一責任人,對安全風險管控全面負責。

2、安全副礦長負責對安全風險分級管控實施的監(jiān)督、管理、考核。

3、各副礦長具體負責實施分管系統(tǒng)范圍內的安全風險分級管控工作。

4、專業(yè)副總工程師及業(yè)務科室負責具體實施專業(yè)系統(tǒng)的安全風險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。

5、區(qū)隊負責人負責本作業(yè)區(qū)域和工藝工序的安全風險管控工作

6、班組長負責本作業(yè)區(qū)域的安全風險辨識管控,崗位人員負責本崗位的安全風險辨識管控。

(三)辦公室職責

“安全風險分級管控”辦公室負責檢查、督促 “安全風險分級管控”工作的實施情況,具體職責如下:

1、制定“安全風險分級管控”工作制度,制定實施方案,明確辨識程序、評估方法、管控措施以及層級責任、考核獎懲等內容;

2、制定安全風險辨識的程序和方法(通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析);

3、指導、督促各科室、區(qū)(隊)開展“安全風險分級管控”工作;

4、組織相關人員對全礦“安全風險分級管控”實施情況進行檢查、考核;

5、承辦上級部門和礦“安全風險分級管控 ”工作領導組交辦的其他工作。

三、安全風險分級管控的辨識程序、評估方法

(一)綜合辨識程序

1、年度辨識評估

每年由礦長親自組織,制定年度安全風險辨識評估工作方案,抽調各系統(tǒng)技術人員和專家,圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理缺陷等要素,結合我礦生產系統(tǒng)、設備設施、作業(yè)場所等部位和環(huán)節(jié),進行一次全面、系統(tǒng)的安全風險辨識評估,并對辨識出的各類安全風險進行分類梳理,綜合考慮作業(yè)場所、受威脅人數(shù)、起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等,通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析,確定安全風險類別。

2、月度辨識評估

每月由各分管副礦長牽頭組織相關業(yè)務部門進行一次本專業(yè)系統(tǒng)的安全風險辨識及隱患排查,并于當日下午各分管副礦長組織本系統(tǒng)骨干精英,召開本系統(tǒng)安全風險分級管控工作會,結合本系統(tǒng)重點區(qū)域、重點場所、重點環(huán)節(jié)以及操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、安全管理等,進行一次專業(yè)系統(tǒng)的安全風險辨識。

3、周辨識評估

區(qū)隊負責人每周組織本單位人員,對本單位作業(yè)區(qū)域開展全面的安全風險辨識,由本單位技術主管根據辨識情況編寫作業(yè)區(qū)域安全風險綜合評估報告,明確辨識的時間和區(qū)域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內容,做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”,存檔備查。

4、日辨識評估

上崗干部、班組長每班交接班前組織本班組崗位員工對重點工序進行安全風險辨識評估。并嚴格按照《班組、崗位安全管控現(xiàn)場檢查考核表》現(xiàn)場監(jiān)管,全面掌控作業(yè)現(xiàn)場班組、崗位人員的風險辨識情況;崗位員工上崗前嚴格按照《安全確認單》對上崗區(qū)域內的環(huán)境、設備、設施、勞動防護進行安全風險辨識,發(fā)現(xiàn)安全風險后及時向當班上崗干部、班組長匯報,若發(fā)現(xiàn)存在不符合項應立即處理,處理不了的及時匯報本班班組長及跟班干部,由上崗干部組織人員處理并匯報單位值班室。值班人員在崗位工種值班日志中記錄,本單位處理不了的報礦“安全風險分級管控”辦公室。

(二)專項辨識程序

1、全國其他煤礦發(fā)生重特大事故后或礦發(fā)生涉險事故、出現(xiàn)重大非傷亡事故隱患,由礦長組織分管副礦長、副總工程師和業(yè)務科室、區(qū)隊,從汲取事故教訓和消除事故隱患的角度,開展一次針對性的專項辨識,辨識評估結果用于識別之前的安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū),指導修訂完善設計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術措施等。

2、新水平、新采(盤)區(qū)、新工作面設計前,由總工程師組織相關副總工程師、業(yè)務科室,重點對地質條件和隱蔽致災因素等方面存在的安全風險進行一次專項辨識,辨識評估結果用于完善設計方案,指導生產工藝選擇、生產系統(tǒng)布置、設備選型、勞動組織確定等。

3、在生產系統(tǒng)、生產工藝、主要設施設備、隱蔽致災因素等發(fā)生重大變化時,由分管副礦長組織相關副總工程師、業(yè)務科室、區(qū)隊,重點對作業(yè)環(huán)境、生產過程、隱蔽致災因素和設施設備運行等方面存在的安全風險進行一次專項評估,辨識評估結果用于指導重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。

3、啟封火區(qū)、排放瓦斯及石門揭煤等高危作業(yè)實施前,新技術、新材料試驗或推廣新應用前的風險辨識,由分管副礦長組織相關副總負責。

第3篇安全風險辨識與分級管控工作制度

一、編制目的

為把生產過程中的安全風險控制在隱患形成之前、把隱患消滅在事故之前，推動安全管理的關口前移。對煤礦安全風險進行全面辨識，采用科學方法進行評估與分級，高度關注重大風險，采取工程、技術、管理措施有效管控風險，有效防范和遏制煤礦重特大事故，實現(xiàn)煤礦安全生產形勢穩(wěn)定好轉，特制定《_________煤礦安全風險分級管控工作制度》。

二、編制依據

1、《國務院安委會辦公室關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見》（安委辦[2016]11號）；

2、《煤礦安全生產標準化基本要求及評分方法》（煤安監(jiān)行管[2017] 5號）（試行）；

3、《四川省安全風險分級管控工作指南》的通知（川安辦[2017]25號）。

三、術語定義

1.風險：發(fā)生危險事件或危害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴重性的組合。

2.風險點：通常指風險存在的部位，又稱危險源。

3.重大安全風險：是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產生嚴重后果，或者二者的結合的風險。

4.風險辨識：是識別組織或系統(tǒng)范圍內所有存在的風險并確定其特性的過程。

5.風險評估：是對危險源導致的風險進行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以確定的過程。

6.風險分級：采用科學方法對危險源所伴隨的風險進行定量或定性評價，對評價結果進行劃分等級。

7.風險管控：根據風險評估結果及運行情況等，確定不可接受的風險，制定并落實控制措施，將風險尤其是重大安全風險控制在可以接受的程度。

企業(yè)在選擇風險控制措施時應考慮：

⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；

應包括：⑴工程控制；⑵行政管理控制；⑶個體防護控制；⑷應急救援控制。

8.風險信息：是指包括危險源名稱、類型、存在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。

9.危險因素：是指能對人造成傷亡或身體健康導致疾病、對物能造成突發(fā)性破壞、對環(huán)境能造成慢性破壞的因素。參照gb6441—1986《企業(yè)傷亡事故分類》，綜合考慮起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，將危險因素分為20類：

物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、爆破、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。

10.危險源：是可能導致人員傷害和（或）健康損害、財產損失、作業(yè)環(huán)境破壞的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。

四、主題內容

（一）、風險辨識和評估

1、煤礦每年12月底進行一次重大安全風險年度辨識評估。

2、新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設計前開展一次專項安全風險辨識評估。

3、生產系統(tǒng)、生產工藝、主要設施設備、重大災害因素等發(fā)生重大變化時開展一次專項安全風險辨識評估。

4、啟封火區(qū)、排放瓦斯及石門揭煤等高危作業(yè)實施前開展一次專項安全風險辨識評估。

5、新技術、新材料試驗或推廣應用前、連續(xù)停工停產 1 個月以上的煤礦復工復產前開展一次專項安全風險辨識評估。

6、本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后開展一次專項安全風險辨識評估。

7、根據煤礦安全生產特點和主要危險有害因素種類，本礦井按照《四川省煤礦安全風險分級管控工作指南》的推薦采用作業(yè)條件危險性評價法（lec）。

8、技術部門應根據安全風險辨識評估結果繪制礦井安全風險四色分布圖，安全風險四色分布圖采用礦井采掘工程平面圖繪制，將各類別安全風險按相同等級用同一顏色（重大風險（d值≥320）、較大風險（d值≥160）、一般風險（d值≥70）、低風險（d值＜70），分別用紅、橙、黃、藍四種顏色表示）繪制，按安全風險點分布區(qū)域繪制在該圖上。

9、煤礦企業(yè)應對全礦井安全風險程度進行評估，并上報屬地政府煤礦安全監(jiān)管部門備案。

（二）、安全風險管控

10、風險分級管控應根據風險級別對應礦井管理機構設置層級實施分級管控。

1級（重大風險、紅色），由礦長組織實施管控；

2級（較大風險、橙色），由分管副礦長（總工程師）組織實施管控，礦長督辦；

3級（一般風險、黃色），由責任范圍內的科、隊組織實施管控，分管副職督辦；

4級（低風險，藍色），由作業(yè)班組實施管控，主管部門（單位）主要負責人督辦。

11、安全風險管控措施類型

（1）工程控制；

（2）行政管理控制；

（3）個體防護控制；

（4）應急救援控制。

12、重大安全風險（1級）管控措施由礦長組織實施，重大安全風險管控措施應有具體工作方案，有針對性管控措施，有人員、技術、資金保障。必須在劃定的重大安全風險區(qū)域設定符合規(guī)定的作業(yè)人數(shù)上限。

重大安全風險管控措施應上報屬地煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察部門備案。

較大安全風險（2級）管控措施由分管副礦長（總工程師）組織實施，較大安全風險管控措施應有具體工作方案，有針對性管控措施，有人員、技術、資金保障；礦長負責全過程督辦。

一般安全風險（3級）管控措施由責任科（室）、區(qū)（隊）組織實施，必須保證安全設施設備正常運行，措施有效，防護可靠；不違章指揮，崗位責任制必須落實。分管副職全過程督辦。

低風險（4級）管控措施由作業(yè)班組實施，個人防護用品穿戴整齊，嚴格執(zhí)行作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程，不違章作業(yè)、冒險蠻干。主管部門（科隊）主要負責人督辦。

五、適用范圍

本制度適用于本礦井所有安全生產活動。

六、管理職責

1、安全風險年度辨識評估由礦長組織各分管負責人和相關業(yè)務科隊進行。

2、本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后的針對性的專項辨識評估由礦長組織分管負責人和業(yè)務科室進行；

3、新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設計前的專項辨識由總工程師（技術負責人）組織有關業(yè)務科室進行；

4、排放瓦斯、石門揭煤作業(yè)實施前，新技術、新材料試驗或推廣應用前由總工程師（技術負責人）組織有關業(yè)務科室進行；

5、生產礦長組織相關業(yè)務科室對生產系統(tǒng)、生產工藝、重大災害因素等發(fā)生重大變化時，開展一次專項辨識；

6、機電礦長組織相關業(yè)務科室對主要設施設備發(fā)生重大變化時，開展一次專項辨識；

7、安全礦長組織相關業(yè)務科室在礦井連續(xù)停工停產一個月以上復工復產前開展一次專項辨識；

8、副總工程師配合主管領導參加相關業(yè)務科室對分管的業(yè)務的現(xiàn)場管理有變化時開展的專項辨識。

七、管理內容及要求

1、開展安全風險辨識與分級管控工作的基本原則和程序。（見7-1風險管控與隱患排查雙重預防機制建設基本程序流程圖）；

安全風險辨識、評估、管控工作流程分為準備、安全風險辨識、安全風險評估、制定并執(zhí)行管控措施、月或旬檢查分析5個步驟。

2、年度及專項安全風險辨識評估均應形成《風險辨識評估報告》。

3、安全風險年度辨識評估范圍主要包含：煤礦水、火、瓦斯、煤塵、頂板及提升運輸系統(tǒng)等可能造成重特大事故危險源。

專項評估范圍為：新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設計前；排放瓦斯、石門揭煤作業(yè)實施前，新技術、新材料試驗或推廣應用前，礦井連續(xù)停工停產一個月以上復工復產前；生產系統(tǒng)、生產工藝、主要設施設備、重大災害因素等發(fā)生重大變化時；本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后及其相關系統(tǒng)受影響的范圍。

八、實施日期

本制度自發(fā)布之日起施行。

九、解釋權屬

本制度由______煤礦安全生產部門負責解釋并監(jiān)督施行。

十、其他說明

本制度屬于企業(yè)內部管理制度，條文若有與相關法規(guī)、規(guī)范、規(guī)程等相抵觸的，參照相關法規(guī)、規(guī)范、規(guī)程等的要求執(zhí)行。

第4篇物業(yè)公司項目安防工作服務管控制度

物業(yè)公司項目安防工作服務的管控

1.目的:

確保公司項目安防服務工作過程井然有序,文明服務、以禮待人,防止違反規(guī)章制度的行為出現(xiàn)和各類治安案件的發(fā)生。

2.適用范圍:安防工作。

3.職責:

3.1環(huán)境管理部安防主管負責對安防工作進行半月檢。

3.2項目公司主管安防工作的管理人員負責對本項目安防工作進行日檢。

4.內容:

4.1安防服務工作過程的分類與檢驗過程工作分配。

4.1.1安防服務工作過程包括:

a)護衛(wèi)班長

b)道口崗

c)大堂崗

d)停車場崗

e)巡邏崗

f)消防控制中心

g)安防檢控中心

h)會所門童

4.1.2檢驗

a)半月檢:

環(huán)境管理部安防主管依據《安防工作手冊》涉及的服務過程檢驗標準,對項目公司安防工作進行半月檢,并將檢驗結果上報環(huán)境管理部經理和反饋給項目公司.

b)日檢:

項目公司主管安防經理依據安防工作檢驗標準對各崗位安防工作進行日檢,項目公司管理人員負責每周不少于三次的夜間查崗。

c)對以上檢驗中發(fā)現(xiàn)的嚴重不合格應立即查找原因,及時采取糾正措施,并認真填寫《糾正措施報告》上報環(huán)境管理部糾正情況;發(fā)現(xiàn)隱患應及時采取預防措施,并認真填寫預防措施報告并及時整改。

5.相關文件與記錄:

《安全工作檢驗標準》

《安防工作日檢表》

《半月檢表》

《夜間查崗記錄表》

《糾正措施報告》

《預防措施報告》

第5篇露天煤礦安全風險分級管控工作制度

第一章總則

第一條為落實“安全第一、預防為主、綜合治理”的安全生產方針，全面推行安全風險分級評估，提升安全風險管控水平，有效控制事故的發(fā)生，通過對生產活動和生產系統(tǒng)中存在或潛在的危險源的辨識，進而對其進行消除、減少、控制，實現(xiàn)煤礦人-機-環(huán)-管系統(tǒng)的最佳匹配，特制訂本制度。

第二章組織管理

第二條礦長是安全風險分級評估管理第一責任人，對安全風險管控工作全面負責;各分管業(yè)務負責人對分管范圍內的安全風險管控工作負責，具體組織實施分管范圍內的安全風險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作;各業(yè)務科室是安全風險管控工作管理部門，負責業(yè)務范圍內安全風險評估、管控工作的組織協(xié)調、業(yè)務指導和檢查督導;班組負責實施重點工序安全風險評估管理;崗位人員負責實施本崗位的安全風險評估管理。

第三條安環(huán)科負責安全風險分級評估、管控工作的總體組織、協(xié)調。

第三章安全風險辨識范圍

第四條風險辨識范圍包括煤礦各大生產系統(tǒng)及采掘范圍，覆蓋全礦穿孔、爆破、采裝、運輸、排土、機電、邊坡、地面系統(tǒng)、篩分系統(tǒng)及其他輔助環(huán)節(jié)的全過程。

第四章安全風險的辨識內容

第五條每年底開展下一年度的安全風險辨識和評估工作，重點對邊坡、爆破、防治水及防滅火等易造成群死群傷的危險因素進行辨識。

第六條新水平、新采區(qū)、新工作面設計前開展一次專項辨識工作，重點對待設計水平、采區(qū)、工作面地質條件及潛在的重大災害因素等進行辨識。

第七條生產系統(tǒng)、生產工藝、主要設施設備、重大災害因素等發(fā)生重大變化時，開展一次專項辨識工作，重點對爆破參數(shù)、邊坡參數(shù)等出現(xiàn)重大調整情況進行辨識。

第八條新技術、新材料試驗或推廣應用前或停產1個月以上需要復產復工前開展一次專項辨識工作。

第九條本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后，開展一次專項辨識工作，重點針對發(fā)生的事故，對比本礦其他作業(yè)點或類似事故隱患的地點、隱患進行危險因素辨識，針對事故所涉及的專業(yè)、系統(tǒng)開展辨識工作。

第五章安全風險辨識方法及評估管控工作流程

第十條風險評估方法主要采用工作任務分析法及事故機理分析法對風險進行評估分級。利用風險矩陣法對危險源進行分析，確定危險源的風險等級。風險的大小由風險值來衡量，風險值等于事故發(fā)生的可能性與事故可能造成的損失的乘積。根據風險值的大小，可將風險分為四個等級：重大風險、中等風險、一般風險、低風險。

第十一條評估管控工作流程

(一)危險源辨識、評估內容：全礦生產系統(tǒng)和輔助系統(tǒng)。

(二)風險辨識、評估管控的基本內容包括：風險點識別、風險評估分級和風險管控措施確定。

(三)組織全體員工，采取有效措施，全方位、全過程辨識生產工藝、設備設施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風險，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏，并持續(xù)更新完善。

(四)在生產系統(tǒng)、裝備的投運、移交、運行、停運或重啟時，應由分管負責人(分管技術負責人)或業(yè)務科室組織進行安全風險評估。

(五)現(xiàn)場開工條件風險辨識。連續(xù)生產作業(yè)的現(xiàn)場每班開工前，由班組長對作業(yè)現(xiàn)場環(huán)境、設備、安全設施和工程質量等是否具備安全生產條件進行評估，并認真填寫現(xiàn)場記錄。

(六)班組重點工序評估。各作業(yè)班組在組織生產、施工、設備安裝、檢維修等作業(yè)過程中，由班長組織對重點工序涉及的環(huán)境、設備、安全設施、工程質量、人員和安全措施等情況進行安全評估。

(七)崗位評估。作業(yè)人員每班上崗前，對自身上崗條件和本崗位職責范圍內的環(huán)境、設備、設施、勞動防護進行安全評估。

(八)檢維修、臨時施工和零星作業(yè)評估。檢維修作業(yè)、臨時施工和零星作業(yè)前，作業(yè)負責人對施工材料和工具準備，設備和工器具完好，作業(yè)環(huán)境，電源、高溫、高壓源等危險能量源以及有毒有害物質隔離，重物失穩(wěn)防控及其他安全防護措施落實，作業(yè)人員身體狀況、精神狀態(tài)和勞動防護用品佩戴等情況進行評估和確認。作業(yè)完畢試運轉前，作業(yè)負責人對施工質量，材料、工器具回收和人員撤離，安全設施及安全防護以及采取的安保措施(如短路線、電氣接地等)恢復等情況進行評估和確認。

(九)特殊施工作業(yè)評估。特殊施工作業(yè)前，由施工負責人組織專業(yè)技術人員、施工人員等對作業(yè)中可能存在的安全風險因素和可能產生的危害后果等進行分析評估，并根據評估結果確定程序步驟、施工工藝及安全措施。

特殊施工作業(yè)主要指下列內容：

1、涉及高溫、高壓、有毒、有害等易發(fā)生泄露、中毒、爆炸危險的作業(yè);

2、特大重物起吊或受限空間等特殊地點重物起吊作業(yè)、高處作業(yè)、受限空間作業(yè)、危險區(qū)動火作業(yè)，動土作業(yè)等特殊條件作業(yè);

3、重要設備安裝、撤除、改造、維修等特殊作業(yè);

4、其他復雜、特殊施工作業(yè)。

(十)異常狀況評估。正常生產(運行)的系統(tǒng)(裝置)在生產工序、工作流程、技術工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設備、設施、環(huán)境發(fā)生重大變化或發(fā)生事故時，應由業(yè)務科室組織相關人員對系統(tǒng)安全可靠性重新評估。

(十一)工程項目評估。新建、改建、擴建工程項目，應分別在項目立項、建設施工、試產等各階段組織安全風險評估。

1、項目立項時，應對項目存在的危險、危害因素及危害程度、工藝成熟程度、工藝危險因素和控制難度、現(xiàn)有控制防范措施、管理主體的技術能力和安全管理水平等進行綜合分析評估。

2、項目施工期間，施工部門對施工現(xiàn)場安全措施是否落實到位，危險因素分析排查、安全隱患治理是否按規(guī)定執(zhí)行等情況進行動態(tài)安全評估。

3、項目試產前，應組織有關專業(yè)人員，對系統(tǒng)、設備、設施施工質量，安全設施及安全防護，試產方案、安全技術措施及應急預案，人員、物資、外部環(huán)境等情況是否具備試產條件進行綜合分析評估。試產過程中，涉及安全的工藝、參數(shù)、控制等需要變更時，必須重新評估。

(十二)“四新”試驗評估。新技術、新工藝、新設備、新材料試驗或推廣應用前，應對其安全性能、環(huán)境適應性、存在的危險因素、可能造成的危害及應對措施、人員技術能力等是否具備安全試驗或推廣應用條件進行綜合評估。

(十三)其他評估。

(十四)各級評估得出的結論及存在的安全風險因素能現(xiàn)場公示的應在明顯位置予以公示，不能公示的應及時告知相關人員。

(十五)確定安全風險評估方式方法和編制規(guī)程措施時，應充分聽取基層單位員工的意見和建議，確保作業(yè)方法的可操作性、安全風險評估的全面性和防范控制措施的針對性。

(十六)應定期對安全風險評估制度、管理程序、方式方法、監(jiān)控措施的實際運行效果進行分析和評價，并根據上級新要求和實際需要進行調整和修訂。

(十七)應建立安全風險評估專項檔案，各類評估報告、安全評估表以及檢查記錄等文字資料，存檔備查。

第六章安全風險分級管控

第十二條根據安全風險評估，針對安全風險類型和等級，從高到底，逐級分解落實到每級崗位和管理、作業(yè)員工身上，確保每一項風險都有人管理，有人監(jiān)控，有人負責。重大風險及時上報公司，并由礦級組織實施協(xié)調整改;中等風險由各個部室進行監(jiān)督整改落實;一般風險由班組負責員工培訓教育監(jiān)督進行整改;低風險由崗位員工負責加強現(xiàn)場的管理，做好防護，落實整改措施。

第十三條對現(xiàn)場評估出現(xiàn)的不同類別安全風險，必須明確匯報、處置程序。經評估存在不可控風險的，必須立即停止作業(yè)或停止運行，發(fā)出預警，撤出危險區(qū)域人員，并報告上一級管理部門和值班管理人員，制定措施進行整改，整改完畢后再進行評估;存在中等可控風險的，必須通知崗位人員，同時明確整改措施、落實復查驗收責任;存在可控風險的，采取預防性措施直接“手指口述”進行作業(yè)。

第十四條針對重大風險，有公司及礦長采取涉及、代替、轉移、隔離等技術、工程、管理手段、制定管控措施和工作方案，人員資金要有保證，并在劃定危險作業(yè)區(qū)域，制定重大安全風險管控措施并設定作業(yè)人數(shù)上限。由礦長牽頭組織召開專題會，每月對評估出的重大安全風險管控措施落實情況和管控效果檢查分析，識別安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調整完善管控措施，并結合專項安全風險辨識評價結果，布置下一個月安全風險管控重點。

第十五條由安全副礦長牽頭，“安全風險分級管控”辦公室負責嚴格對照每一項安全風險的管控措施，抓好日常監(jiān)督檢查，確保管控措施嚴格落實到位。

第十六條各業(yè)務科室要突出管控重點，重大安全風險的生產系統(tǒng)，生產區(qū)域，崗位實行重點管控，有針對性地開展監(jiān)督檢查等日常管控工作。

第十七條實時動態(tài)調整，高度關注生產狀況和危險源變化后的風險狀況，動態(tài)評估、調整風險等級和管控措施，實時分析風險的管控能力變化，準確掌握實際存在的風險狀況等級，并隨著風險變化而隨時升降等級，防止出現(xiàn)評級“終身制”，確保安全風險始終處于受控范圍內。

第七章安全風險公告警示及培訓

第十八條完善安全風險公告制度，在作業(yè)現(xiàn)場存在重大安全風險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內容。安環(huán)科負責做好日常監(jiān)督檢查。

第十九條加強風險教育和技能培訓，每半年至少組織安全風險辨識評估技術人員進行辨識評估專項培訓;每年對全員進行以年度、綜合、專項安全風險辨識評估結果、與本崗位相關的重大安全風險管控措施為主的教育培訓，確保每名員工都能熟練掌握本崗位安全風險的基本特征及防范、應急措施。

第二十條各業(yè)務科室要對現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的隱患及時錄入風險預控信息系統(tǒng)，實現(xiàn)對安全風險的記錄、跟蹤、統(tǒng)計、監(jiān)測和預警等全過程的信息化管理，根據風險等級的劃分對應四級預警落實隱患責任及考核。如下表：

將二煤礦危險源風險預警等級表

第八章考核管理辦法

第二十一條考核管理辦法總共分為三級，第一級考核為公司對礦考核，是檢驗風險預控體系運行效果、判別煤礦是否達到了體系總體要求的綜合性評價標準。二級考核為礦對各業(yè)務科室、施工單位，從人-機-環(huán)-管四個方面對全礦生產系統(tǒng)進行檢查考核，保障露天礦安全生產。三級考核為各業(yè)務科室、施工單位對班組及員工進行考核，通過現(xiàn)場考核、內業(yè)考核和事故考核手段提升施工單位、業(yè)務科室、班組、員工的安全管理水平，約束員工不安全行為。

第九章附則

第二十二條本制度由安環(huán)科負責解釋。

第二十三條本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行。

第6篇安全風險分級管控工作制度

各專業(yè)、科室、單位:

為全面辨識、管控礦井在生產過程中,針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源,將風險控制在隱患形成之前,把可能導致的后果限制在可防、可控范圍之內,提升安全保障能力,根據集團公司要求并結合我礦實際,特制定本制度。

一、總則

各單位主要負責人是本單位安全風險分級管控工作實施的責任主體,各業(yè)務科室是本專業(yè)系統(tǒng)的安全風險分級管控工作實施的責任主體。

二、“安全風險分級管控”組織機構

(一)成立“安全風險分級管控”工作領導組:

組長:礦長

常務副組長:安全礦長、總工程師

副組長:生產礦長、通風礦長、機電礦長、基建礦長

成員:各專業(yè)副總工程師及科室和單位主要負責人。

領導組下設辦公室,辦公室設在安全監(jiān)察科。辦公室主任由安監(jiān)科科長兼任,主要負責檢查、督促 “安全風險分級管控”工作的實施。

(二)領導組職責

1、制定“安全風險分級管控”工作制度,制定實施方案,明確辨識程序、評估方法、管控措施以及層級責任、考核獎懲等內容。

2、制定安全風險辨識的程序和方法(通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析)。

3、指導、督促各專業(yè)及科室和單位開展“安全風險分級管控”工作。

(三)辦公室職責

1、辦公室負責“安全風險分級管控”檢查、督促 “安全風險分級管控”工作的實施。

2、組織相關人員對全礦“安全風險分級管控”實施情況進行檢查、考核。

3、承辦上級部門和礦“安全風險分級管控 ”工作領導組交辦的其他工作。

(四)職責分工

1、礦長是安全風險分級管控第一責任人,對安全風險管控全面負責。對安全風險分級辨識評估工作進行總體牽頭和安排,并按照礦井安全風險評估辨識結果應用于確定年度安全生產重點工作,指導和完善年度生產計劃、災害預防和處理計劃、應急救援預案,對安全風險評估辨識的危險因素,按管控措施要求,進行安全管控措施的安排。

2、技術負責人對安全風險辨識評估工作提供技術指導,并對評估分級結果和管控措施進行技術審核。

3、安全副礦長負責對安全風險分級管控實施的監(jiān)督、管理、考核。

4、各副礦長具體負責實施分管系統(tǒng)范圍內的安全風險分級管控工作。

5、專業(yè)副總工程師及業(yè)務科室負責具體實施專業(yè)系統(tǒng)的安全風險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。

6、區(qū)隊負責人負責本作業(yè)區(qū)域和工藝工序的安全風險管控措施的落實。

7、班組長負責本作業(yè)區(qū)域的安全風險辨識管控,崗位人員負責安全風險管控工作的具體承辦,對安全風險辨識評估工作的后續(xù)落實,進行現(xiàn)場跟進,負責本崗位的安全風險管控措施的實施。

8、安全監(jiān)察科負責安全風險分級管控工作的具體開展,督促各專業(yè)及業(yè)務科室,定期對礦井所有范圍內的危險因素進行排查辨識評估分級;及時更新完善礦井安全風險相關內容,對現(xiàn)場風險管控措施落實情況進行監(jiān)督檢查,建立風險分級管控管理檔案。

9、通防科負責全礦范圍內瓦斯、煤塵、通風系統(tǒng)、壓風自救和供水施救系統(tǒng)、瓦斯監(jiān)測系統(tǒng)、防滅火監(jiān)測系統(tǒng)及主要回風巷等地點安全風險辨識評估分級工作,并編制落實相關管控措施。

10、生產調度指揮中心負責通訊廣播系統(tǒng)、信息傳輸系統(tǒng)、地面機房和信息傳輸設備、電子顯示屏、電磁輻射等安全風險辨識評估分級工作,并落實相關管控措施。

11、機電運輸科負責井上下大型機械設備、小巷運輸及地面機電檢修廠區(qū)、瓦斯抽放泵站、風機房、井上下配電室、井下變電所、水倉、大巷運輸、排矸線路等安全風險辨識評估分級工作,并落實相關管控措施。

12、地質測量科負責地質構造、水災等安全風險辨識評估分級工作,并落實相關管控措施。

13、生產技術科負責井下各作業(yè)地點頂板、巷壁、支護等風險辨識評估分級工作,并落實相關管控措施。

14、總務科負責食堂、澡堂、辦公區(qū)域、宿舍樓等地點安全風險辨識評估分級工作,并落實相關管控措施。

15、供應科負責油庫、材料庫等地點安全風險辨識評估分級工作,并落實相關管控措施。

16、保安隊負責人員密集場所、火藥庫、交通路面等安全風險辨識評估分級工作,并落實相關管控措施。

三、安全風險分級管控的辨識程序、評估方法

(一)綜合辨識程序

1、年度辨識評估

每年由礦長親自組織,制定年度安全風險辨識評估工作方案,抽調各系統(tǒng)技術人員和專家,圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理缺陷等要素,結合礦生產系統(tǒng)、設備設施、作業(yè)場所等區(qū)域、部位和環(huán)節(jié),進行一次全面系統(tǒng)的安全風險辨識評估,并對辨識出的各類安全風險進行分類梳理,綜合考慮作業(yè)場所、受威脅人數(shù)、起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等,通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析,確定安全風險類別。

2、月度辨識評估

每月由各專業(yè)副總工程師或分管副礦長牽頭組織相關業(yè)務部門進行一次本專業(yè)系統(tǒng)的安全風險辨識及隱患排查,并于當日下午各專業(yè)副總工程師或分管副礦長組織本系統(tǒng)骨干精英,召開本系統(tǒng)安全風險分級管控工作會議,結合本專業(yè)各系統(tǒng)重點區(qū)域、重點場所、重點環(huán)節(jié)以及操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、安全管理等,進行一次專業(yè)系統(tǒng)的安全風險辨識。

3、周辨識評估

區(qū)隊主要負責人每周組織本單位生產骨干,對本單位作業(yè)區(qū)域,開展全面的安全風險辨識,由本單位工程技術人員根據辨識情況編寫作業(yè)區(qū)域安全風險綜合評估報告,明確辨識的時間和區(qū)域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內容,做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”,存檔備查。

4、日辨識評估

上崗干部、班組長每班交接班前組織本班組崗位員工對重點工序進行安全風險辨識評估。全面掌控作業(yè)現(xiàn)場班組、崗位人員的風險辨識情況;崗位員工上崗前嚴格按照《崗前安全確認單》對上崗區(qū)域內的環(huán)境、設備、設施、勞動防護進行安全風險辨識,發(fā)現(xiàn)安全風險后及時向當班上崗干部、班組長匯報,若發(fā)現(xiàn)存在不符合項應立即處理,處理不了的及時匯報本班班組長及跟班干部,由上崗干部組織人員處理并匯報單位值班室。值班人員在崗位工種值班日志中記錄,本單位處理不了的報礦“安全風險分級管控”辦公室。

(二)專項辨識程序

1、山西省其他煤礦發(fā)生重特大事故后或礦發(fā)生涉險事故、出現(xiàn)重大非傷亡事故隱患,由礦長組織分管副礦長、副總工程師及業(yè)務科室和單位,從汲取事故教訓和消除事故隱患的角度,開展一次針對性的專項辨識,辨識評估結果用于識別以前的安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū),指導修訂完善設計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術措施等。

2、新水平、新采(盤)區(qū)、新工作面設計前,由總工程師組織相關副總工程師及業(yè)務科室,重點對地質條件和隱蔽致災因素等方面存在的安全風險進行一次專項辨識,辨識評估結果用于完善設計方案,指導生產工藝選擇、生產系統(tǒng)布置、設備選型、勞動組織確定等。

3、在生產系統(tǒng)、生產工藝、主要設施設備、隱蔽致災因素等發(fā)生重大變化時,由分管副礦長組織相關副總工程師及業(yè)務科室和單位,重點對作業(yè)環(huán)境、生產過程、隱蔽致災因素和設施設備運行等方面存在的安全風險進行一次專項評估,辨識評估結果用于指導重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。

4、啟封火區(qū)、排放瓦斯及石門揭煤等高危作業(yè)實施前,新技術、新材料試驗或推廣新應用前的風險辨識,由分管副礦長組織相關副總工程師及業(yè)務科室和單位,重點對作業(yè)環(huán)境、工程技術、設備設施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風險進行一次專項評估,辨識評估結果作為安全技術措施編制依據。

(三)風險辨識評估方法

1、安全風險等級標準

由礦長牽頭組織,在“煤礦安全風險預控”辨識標準的基礎上,依據國家標準、規(guī)范以及集團公司煤礦專業(yè)委員會確定的重大安全風險辨識、評估、分級標準,結合我礦實際,制定安全風險等級評估標準,從高到低,劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險,分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標識。其中:

重大風險:是指可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的。

較大風險:是指可能造成人員傷害,但不會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。

一般風險:是指不會造成人員傷害,但會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。

低風險:是指不會造成人員傷害和主要系統(tǒng)損壞的。

2、安全風險評估

(1)礦、各專業(yè)系統(tǒng)每次風險辨識結束后,分別由礦長、各分管副礦長組織,針對各系統(tǒng)安全風險和安全隱患,按照礦制定的安全風險等級評定標準,建立一整套安全風險數(shù)據庫、重大安全風險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖,匯總造冊。要完善本系統(tǒng)安全風險檔案,明確級別、管理狀況、責任人、管控能力等基本情況,實行風險檔案管理,并按照風險等級,用紅、橙、黃、藍等色彩對檔案進行分類管理。對現(xiàn)場辨識出現(xiàn)的不同類別安全風險,必須明確應急處置程序和措施,經評估存在不可控風險的,必須立即停止區(qū)域作業(yè)或停止設備運行,撤出危險區(qū)域人員,督促責任單位制定措施進行整改,整改完畢后再重新進行評估并進行實時監(jiān)控。

(2)礦、各專業(yè)系統(tǒng)每次安全風險辨識、評估、定級結束后,要組織編寫安全風險綜合評估書,明確辨識的時間和區(qū)域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內容,做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”,存檔備查。

四、安全風險分級管控

1、根據安全風險評估,針對安全風險類型和等級,從高到低,分為“礦、區(qū)隊、班組、崗位”四級,逐級分解落實到每級崗位和管理、作業(yè)員工身上,確保每一項風險都有人管理,有人監(jiān)控,有人負責。

2、由礦長親自組織實施,針對重大、較大安全風險,采取設計、替代、轉移、隔離等技術、工程、管理手段,制定管控措施和工作方案,人員、資金要有保障,并在劃定的重大、較大安全風險區(qū)域設定作業(yè)人數(shù)上限。

3、由礦長牽頭組織召開專題會,每月對評估出的重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行檢查分析,識別安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū),針對管控過程中出現(xiàn)的問題調整完善管控措施,并結合專項安全風險辨識評估結果,布置下一月度安全風險管控重點。

4、由分管副礦長牽頭組織召開專題會,每周各專業(yè)系統(tǒng)針對本系統(tǒng)存在的每一項安全風險,從制度、管理、措施、裝備、應急、責任、考核等方面逐一落實管控措施,組織對月度安全風險重點管控區(qū)域措施實施情況進行一次檢查分析,落實管控措施是否符合現(xiàn)場實際,不斷完善改進管控措施。檢查分析要有記錄,存在問題要持續(xù)管控方法。

5、由安全副礦長牽頭,“安全風險分級管控”辦公室負責嚴格對照每一項安全風險的管控措施,抓好日常監(jiān)督檢查,確保管控措施嚴格落實到位。

6、礦領導帶班上崗過程中,嚴格按照集團公司“三走到、三必到”原則,跟蹤安全風險管控措施落實情況,發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。

7、各業(yè)務科室要突出管控重點,對重大危險源和存在重大安全風險的生產系統(tǒng)、生產區(qū)域、崗位實行重點管控,有針對性地開展監(jiān)督檢查等日常管控工作。

8、實時動態(tài)調整,高度關注生產狀況和危險源變化后的風險狀況,動態(tài)評估、調整風險等級和管控措施,實時分析風險的管控能力變化,準確掌握實際存在的風險狀況等級,并隨著風險變化而隨時升降等級,防止出現(xiàn)評級“終身制”,確保安全風險始終處于受控范圍內。

五、安全風險公告警示及培訓

1、完善安全風險公告制度,全礦要在井口電子顯示屏或存在重大安全風險區(qū)域的顯著位置,公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。制作崗位安全風險告知卡,標明主要安全風險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內容。安監(jiān)科負責做好日常監(jiān)督檢查。

2、加強風險教育和技能培訓,培訓部門每年至少組織一次安全風險辨識評估技術人員進行辨識評估專項培訓;每年對全礦所有入井人員進行以年度、綜合、專項安全風險辨識評估結果和與本崗位相關的重大安全風險管控措施為主的教育培訓,確保每名員工都能熟練掌握本崗位安全風險的基本特征及防范、應急措施。

3、各業(yè)務科室要探索采用信息化管理手段,實現(xiàn)對安全風險的記錄、跟蹤、統(tǒng)計、監(jiān)測和預警等全過程的信息化管理。加強信息共享和協(xié)調聯(lián)動,由技術部門及時將安全風險區(qū)域的有關信息及應急處置措施,告知受風險危害的相鄰作業(yè)區(qū)域區(qū)隊、班組、崗位。

六、考核辦法

1、未按規(guī)定進行安全風險辨識工作的單位,罰單位主要負責人及責任人各200元;風險辨識不認真,辨識內容不清晰的,罰主要責任人100元;

2、各系統(tǒng)針對安全風險和安全隱患,未按規(guī)定建立安全風險數(shù)據庫、重大安全風險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖并匯總造冊的單位,罰單位主要負責人各200元;編制內容不全,編制不合格的,罰單位主要責任人100元。

3、各系統(tǒng)未按規(guī)定編寫系統(tǒng)安全風險綜合評估書的單位,罰單位主要負責人200元;編制內容不全,編制不合格的,罰單位主要責任人100元。

4、本單位作業(yè)區(qū)域安全風險評估報告未編制或弄虛作假的,罰單位主要負責人200元,罰主要責任人100元。

5、上崗干部、班組長每班交接班前未組織本班組崗位員工對重點工序進行安全風險辨識評估或未嚴格按照《班組、崗位安全管控現(xiàn)場檢查考核表》現(xiàn)場監(jiān)管的,罰跟班干部、班組長各100元。

6、崗位員工上崗前未嚴格按照《安全確認單》對上崗區(qū)域進行安全風險辨識的,罰責任人100元;凡發(fā)現(xiàn)安全風險未及時匯報或處理的,罰責任人100元。

7、崗位員工匯報的安全風險值班人員未在崗位工種隱患排查中記錄的罰當班班組長100元。

8、各業(yè)務部門對安全風險辨識評估的結果未按要求進行跟蹤落實閉合管理的,罰責任單位正職各100元。

9、各相關科室未按規(guī)定在井口電子顯示屏或存在重大安全風險區(qū)域的顯著位置,公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施的,罰責任單位正職各100元。

山西省_____有限公司

2022年6月20日

第7篇 “安全風險分級管控”工作制度

各專業(yè)、科室、單位：

為全面辨識、管控礦井在生產過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，將風險控制在隱患形成之前，把可能導致的后果限制在可防、可控范圍之內，提升安全保障能力，根據集團公司要求并結合我礦實際，特制定本制度。

一、總則

安全風險分級管控是指在安全生產過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，進行超前辨識、分析評估、分級管控的管理措施。

各單位主要負責人是本單位安全風險分級管控工作實施的責任主體,各業(yè)務科室是本專業(yè)系統(tǒng)的安全風險分級管控工作實施的責任主體。

二、“安全風險分級管控”組織機構

（一）成立“安全風險分級管控”工作領導組：

組長：礦長

常務副組長：安全礦長、總工程師

副組長：生產礦長、通風礦長、機電礦長、基建礦長

成員：各專業(yè)副總工程師及科室和單位主要負責人。

領導組下設辦公室，辦公室設在安全監(jiān)察科。辦公室主任由安監(jiān)科科長兼任，主要負責檢查、督促 “安全風險分級管控”工作的實施。

（二）領導組職責

1、制定“安全風險分級管控”工作制度，制定實施方案，明確辨識程序、評估方法、管控措施以及層級責任、考核獎懲等內容。

2、制定安全風險辨識的程序和方法（通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析）。

3、指導、督促各專業(yè)及科室和單位開展“安全風險分級管控”工作。

（三）辦公室職責

1、辦公室負責“安全風險分級管控”檢查、督促 “安全風險分級管控”工作的實施。

2、組織相關人員對全礦“安全風險分級管控”實施情況進行檢查、考核。

3、承辦上級部門和礦“安全風險分級管控 ”工作領導組交辦的其他工作。

（四）職責分工

1、礦長是安全風險分級管控第一責任人，對安全風險管控全面負責。對安全風險分級辨識評估工作進行總體牽頭和安排，并按照礦井安全風險評估辨識結果應用于確定年度安全生產重點工作，指導和完善年度生產計劃、災害預防和處理計劃、應急救援預案，對安全風險評估辨識的危險因素，按管控措施要求，進行安全管控措施的安排。

2、技術負責人對安全風險辨識評估工作提供技術指導，并對評估分級結果和管控措施進行技術審核。

3、安全副礦長負責對安全風險分級管控實施的監(jiān)督、管理、考核。

4、各副礦長具體負責實施分管系統(tǒng)范圍內的安全風險分級管控工作。

5、專業(yè)副總工程師及業(yè)務科室負責具體實施專業(yè)系統(tǒng)的安全風險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。

6、區(qū)隊負責人負責本作業(yè)區(qū)域和工藝工序的安全風險管控措施的落實。

7、班組長負責本作業(yè)區(qū)域的安全風險辨識管控，崗位人員負責安全風險管控工作的具體承辦，對安全風險辨識評估工作的后續(xù)落實，進行現(xiàn)場跟進，負責本崗位的安全風險管控措施的實施。

8、安全監(jiān)察科負責安全風險分級管控工作的具體開展，督促各專業(yè)及業(yè)務科室，定期對礦井所有范圍內的危險因素進行排查辨識評估分級；及時更新完善礦井安全風險相關內容，對現(xiàn)場風險管控措施落實情況進行監(jiān)督檢查，建立風險分級管控管理檔案。

9、通防科負責全礦范圍內瓦斯、煤塵、通風系統(tǒng)、壓風自救和供水施救系統(tǒng)、瓦斯監(jiān)測系統(tǒng)、防滅火監(jiān)測系統(tǒng)及主要回風巷等地點安全風險辨識評估分級工作，并編制落實相關管控措施。

10、生產調度指揮中心負責通訊廣播系統(tǒng)、信息傳輸系統(tǒng)、地面機房和信息傳輸設備、電子顯示屏、電磁輻射等安全風險辨識評估分級工作，并落實相關管控措施。

11、機電運輸科負責井上下大型機械設備、小巷運輸及地面機電檢修廠區(qū)、瓦斯抽放泵站、風機房、井上下配電室、井下變電所、水倉、大巷運輸、排矸線路等安全風險辨識評估分級工作，并落實相關管控措施。

12、地質測量科負責地質構造、水災等安全風險辨識評估分級工作，并落實相關管控措施。

13、生產技術科負責井下各作業(yè)地點頂板、巷壁、支護等風險辨識評估分級工作，并落實相關管控措施。

14、總務科負責食堂、澡堂、辦公區(qū)域、宿舍樓等地點安全風險辨識評估分級工作，并落實相關管控措施。

15、供應科負責油庫、材料庫等地點安全風險辨識評估分級工作，并落實相關管控措施。

16、保安隊負責人員密集場所、火藥庫、交通路面等安全風險辨識評估分級工作，并落實相關管控措施。

三、安全風險分級管控的辨識程序、評估方法

（一）綜合辨識程序

1、年度辨識評估

每年由礦長親自組織，制定年度安全風險辨識評估工作方案，抽調各系統(tǒng)技術人員和專家，圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理缺陷等要素，結合礦生產系統(tǒng)、設備設施、作業(yè)場所等區(qū)域、部位和環(huán)節(jié)，進行一次全面系統(tǒng)的安全風險辨識評估，并對辨識出的各類安全風險進行分類梳理，綜合考慮作業(yè)場所、受威脅人數(shù)、起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析，確定安全風險類別。

2、月度辨識評估

每月由各專業(yè)副總工程師或分管副礦長牽頭組織相關業(yè)務部門進行一次本專業(yè)系統(tǒng)的安全風險辨識及隱患排查，并于當日下午各專業(yè)副總工程師或分管副礦長組織本系統(tǒng)骨干精英，召開本系統(tǒng)安全風險分級管控工作會議，結合本專業(yè)各系統(tǒng)重點區(qū)域、重點場所、重點環(huán)節(jié)以及操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、安全管理等，進行一次專業(yè)系統(tǒng)的安全風險辨識。

3、周辨識評估

區(qū)隊主要負責人每周組織本單位生產骨干，對本單位作業(yè)區(qū)域，開展全面的安全風險辨識，由本單位工程技術人員根據辨識情況編寫作業(yè)區(qū)域安全風險綜合評估報告，明確辨識的時間和區(qū)域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。

4、日辨識評估

上崗干部、班組長每班交接班前組織本班組崗位員工對重點工序進行安全風險辨識評估。全面掌控作業(yè)現(xiàn)場班組、崗位人員的風險辨識情況；崗位員工上崗前嚴格按照《崗前安全確認單》對上崗區(qū)域內的環(huán)境、設備、設施、勞動防護進行安全風險辨識，發(fā)現(xiàn)安全風險后及時向當班上崗干部、班組長匯報，若發(fā)現(xiàn)存在不符合項應立即處理，處理不了的及時匯報本班班組長及跟班干部，由上崗干部組織人員處理并匯報單位值班室。值班人員在崗位工種值班日志中記錄，本單位處理不了的報礦“安全風險分級管控”辦公室。

（二）專項辨識程序

1、山西省其他煤礦發(fā)生重特大事故后或礦發(fā)生涉險事故、出現(xiàn)重大非傷亡事故隱患，由礦長組織分管副礦長、副總工程師及業(yè)務科室和單位，從汲取事故教訓和消除事故隱患的角度，開展一次針對性的專項辨識，辨識評估結果用于識別以前的安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，指導修訂完善設計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術措施等。

2、新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設計前，由總工程師組織相關副總工程師及業(yè)務科室，重點對地質條件和隱蔽致災因素等方面存在的安全風險進行一次專項辨識，辨識評估結果用于完善設計方案，指導生產工藝選擇、生產系統(tǒng)布置、設備選型、勞動組織確定等。

3、在生產系統(tǒng)、生產工藝、主要設施設備、隱蔽致災因素等發(fā)生重大變化時，由分管副礦長組織相關副總工程師及業(yè)務科室和單位，重點對作業(yè)環(huán)境、生產過程、隱蔽致災因素和設施設備運行等方面存在的安全風險進行一次專項評估，辨識評估結果用于指導重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。

4、啟封火區(qū)、排放瓦斯及石門揭煤等高危作業(yè)實施前，新技術、新材料試驗或推廣新應用前的風險辨識，由分管副礦長組織相關副總工程師及業(yè)務科室和單位，重點對作業(yè)環(huán)境、工程技術、設備設施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風險進行一次專項評估，辨識評估結果作為安全技術措施編制依據。

（三）風險辨識評估方法

1、安全風險等級標準

由礦長牽頭組織，在“煤礦安全風險預控”辨識標準的基礎上，依據國家標準、規(guī)范以及集團公司煤礦專業(yè)委員會確定的重大安全風險辨識、評估、分級標準，結合我礦實際，制定安全風險等級評估標準，從高到低，劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標識。其中：

重大風險：是指可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的。

較大風險：是指可能造成人員傷害，但不會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。

一般風險：是指不會造成人員傷害，但會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。

低風險：是指不會造成人員傷害和主要系統(tǒng)損壞的。

2、安全風險評估

（1）礦、各專業(yè)系統(tǒng)每次風險辨識結束后，分別由礦長、各分管副礦長組織，針對各系統(tǒng)安全風險和安全隱患，按照礦制定的安全風險等級評定標準，建立一整套安全風險數(shù)據庫、重大安全風險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖，匯總造冊。要完善本系統(tǒng)安全風險檔案，明確級別、管理狀況、責任人、管控能力等基本情況，實行風險檔案管理，并按照風險等級，用紅、橙、黃、藍等色彩對檔案進行分類管理。對現(xiàn)場辨識出現(xiàn)的不同類別安全風險，必須明確應急處置程序和措施，經評估存在不可控風險的，必須立即停止區(qū)域作業(yè)或停止設備運行，撤出危險區(qū)域人員，督促責任單位制定措施進行整改，整改完畢后再重新進行評估并進行實時監(jiān)控。

（2）礦、各專業(yè)系統(tǒng)每次安全風險辨識、評估、定級結束后，要組織編寫安全風險綜合評估書，明確辨識的時間和區(qū)域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。

四、安全風險分級管控

1、根據安全風險評估，針對安全風險類型和等級，從高到低，分為“礦、區(qū)隊、班組、崗位”四級，逐級分解落實到每級崗位和管理、作業(yè)員工身上，確保每一項風險都有人管理，有人監(jiān)控，有人負責。

2、由礦長親自組織實施，針對重大、較大安全風險，采取設計、替代、轉移、隔離等技術、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安全風險區(qū)域設定作業(yè)人數(shù)上限。

3、由礦長牽頭組織召開專題會，每月對評估出的重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行檢查分析，識別安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調整完善管控措施，并結合專項安全風險辨識評估結果，布置下一月度安全風險管控重點。

4、由分管副礦長牽頭組織召開專題會，每周各專業(yè)系統(tǒng)針對本系統(tǒng)存在的每一項安全風險，從制度、管理、措施、裝備、應急、責任、考核等方面逐一落實管控措施，組織對月度安全風險重點管控區(qū)域措施實施情況進行一次檢查分析，落實管控措施是否符合現(xiàn)場實際，不斷完善改進管控措施。檢查分析要有記錄，存在問題要持續(xù)管控方法。

5、由安全副礦長牽頭，“安全風險分級管控”辦公室負責嚴格對照每一項安全風險的管控措施，抓好日常監(jiān)督檢查，確保管控措施嚴格落實到位。

6、礦領導帶班上崗過程中，嚴格按照集團公司“三走到、三必到”原則，跟蹤安全風險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。

7、各業(yè)務科室要突出管控重點，對重大危險源和存在重大安全風險的生產系統(tǒng)、生產區(qū)域、崗位實行重點管控，有針對性地開展監(jiān)督檢查等日常管控工作。

8、實時動態(tài)調整，高度關注生產狀況和危險源變化后的風險狀況，動態(tài)評估、調整風險等級和管控措施，實時分析風險的管控能力變化，準確掌握實際存在的風險狀況等級，并隨著風險變化而隨時升降等級，防止出現(xiàn)評級“終身制”，確保安全風險始終處于受控范圍內。

五、安全風險公告警示及培訓

1、完善安全風險公告制度，全礦要在井口電子顯示屏或存在重大安全風險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內容。安監(jiān)科負責做好日常監(jiān)督檢查。

2、加強風險教育和技能培訓，培訓部門每年至少組織一次安全風險辨識評估技術人員進行辨識評估專項培訓；每年對全礦所有入井人員進行以年度、綜合、專項安全風險辨識評估結果和與本崗位相關的重大安全風險管控措施為主的教育培訓，確保每名員工都能熟練掌握本崗位安全風險的基本特征及防范、應急措施。

3、各業(yè)務科室要探索采用信息化管理手段，實現(xiàn)對安全風險的記錄、跟蹤、統(tǒng)計、監(jiān)測和預警等全過程的信息化管理。加強信息共享和協(xié)調聯(lián)動，由技術部門及時將安全風險區(qū)域的有關信息及應急處置措施，告知受風險危害的相鄰作業(yè)區(qū)域區(qū)隊、班組、崗位。

六、考核辦法

1、未按規(guī)定進行安全風險辨識工作的單位，罰單位主要負責人及責任人各200元；風險辨識不認真，辨識內容不清晰的，罰主要責任人100元；

2、各系統(tǒng)針對安全風險和安全隱患，未按規(guī)定建立安全風險數(shù)據庫、重大安全風險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖并匯總造冊的單位，罰單位主要負責人各200元；編制內容不全，編制不合格的，罰單位主要責任人100元。

3、各系統(tǒng)未按規(guī)定編寫系統(tǒng)安全風險綜合評估書的單位，罰單位主要負責人200元；編制內容不全，編制不合格的，罰單位主要責任人100元。

4、本單位作業(yè)區(qū)域安全風險評估報告未編制或弄虛作假的，罰單位主要負責人200元，罰主要責任人100元。

5、上崗干部、班組長每班交接班前未組織本班組崗位員工對重點工序進行安全風險辨識評估或未嚴格按照《班組、崗位安全管控現(xiàn)場檢查考核表》現(xiàn)場監(jiān)管的，罰跟班干部、班組長各100元。

6、崗位員工上崗前未嚴格按照《安全確認單》對上崗區(qū)域進行安全風險辨識的，罰責任人100元；凡發(fā)現(xiàn)安全風險未及時匯報或處理的，罰責任人100元。

7、崗位員工匯報的安全風險值班人員未在崗位工種隱患排查中記錄的罰當班班組長100元。

8、各業(yè)務部門對安全風險辨識評估的結果未按要求進行跟蹤落實閉合管理的，罰責任單位正職各100元。

9、各相關科室未按規(guī)定在井口電子顯示屏或存在重大安全風險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施的，罰責任單位正職各100元。

山西省_____有限公司

2017年6月20日

第8篇安全風險辨識分級管控工作制度

一、編制目的

為把生產過程中的安全風險控制在隱患形成之前、把隱患消滅在事故之前,推動安全管理的關口前移。對煤礦安全風險進行全面辨識,采用科學方法進行評估與分級,高度關注重大風險,采取工程、技術、管理措施有效管控風險,有效防范和遏制煤礦重特大事故,實現(xiàn)煤礦安全生產形勢穩(wěn)定好轉,特制定《_________煤礦安全風險分級管控工作制度》。

二、編制依據

1、《國務院安委會辦公室關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見》(安委辦[2022]11號);

2、《煤礦安全生產標準化基本要求及評分方法》(煤安監(jiān)行管[2022] 5號)(試行);

3、《四川省安全風險分級管控工作指南》的通知(川安辦[2022]25號)。

三、術語定義

1.風險:發(fā)生危險事件或危害暴露的可能性,與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴重性的組合。

2.風險點:通常指風險存在的部位,又稱危險源。

3.重大安全風險:是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產生嚴重后果,或者二者的結合的風險。

4.風險辨識:是識別組織或系統(tǒng)范圍內所有存在的風險并確定其特性的過程。

5.風險評估:是對危險源導致的風險進行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以確定的過程。

6.風險分級:采用科學方法對危險源所伴隨的風險進行定量或定性評價,對評價結果進行劃分等級。

7.風險管控:根據風險評估結果及運行情況等,確定不可接受的風險,制定并落實控制措施,將風險尤其是重大安全風險控制在可以接受的程度。

企業(yè)在選擇風險控制措施時應考慮:

⑴可行性;⑵安全性;⑶可靠性;

應包括:⑴工程控制;⑵行政管理控制;⑶個體防護控制;⑷應急救援控制。

8.風險信息:是指包括危險源名稱、類型、存在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。

9.危險因素:是指能對人造成傷亡或身體健康導致疾病、對物能造成突發(fā)性破壞、對環(huán)境能造成慢性破壞的因素。參照gb6441—1986《企業(yè)傷亡事故分類》,綜合考慮起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等,將危險因素分為20類:

10.危險源:是可能導致人員傷害和(或)健康損害、財產損失、作業(yè)環(huán)境破壞的根源、狀態(tài)或行為,或它們的組合。

四、主題內容

(一)、風險辨識和評估

1、煤礦每年12月底進行一次重大安全風險年度辨識評估。

2、新水平、新采(盤)區(qū)、新工作面設計前開展一次專項安全風險辨識評估。

3、生產系統(tǒng)、生產工藝、主要設施設備、重大災害因素等發(fā)生重大變化時開展一次專項安全風險辨識評估。

4、啟封火區(qū)、排放瓦斯及石門揭煤等高危作業(yè)實施前開展一次專項安全風險辨識評估。

5、新技術、新材料試驗或推廣應用前、連續(xù)停工停產 1 個月以上的煤礦復工復產前開展一次專項安全風險辨識評估。

6、本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后開展一次專項安全風險辨識評估。

7、根據煤礦安全生產特點和主要危險有害因素種類,本礦井按照《四川省煤礦安全風險分級管控工作指南》的推薦采用作業(yè)條件危險性評價法(lec)。

8、技術部門應根據安全風險辨識評估結果繪制礦井安全風險四色分布圖,安全風險四色分布圖采用礦井采掘工程平面圖繪制,將各類別安全風險按相同等級用同一顏色(重大風險(d值≥320)、較大風險(d值≥160)、一般風險(d值≥70)、低風險(d值<70),分別用紅、橙、黃、藍四種顏色表示)繪制,按安全風險點分布區(qū)域繪制在該圖上。

9、煤礦企業(yè)應對全礦井安全風險程度進行評估,并上報屬地政府煤礦安全監(jiān)管部門備案。

(二)、安全風險管控

10、風險分級管控應根據風險級別對應礦井管理機構設置層級實施分級管控。

1級(重大風險、紅色),由礦長組織實施管控;

2級(較大風險、橙色),由分管副礦長(總工程師)組織實施管控,礦長督辦;

3級(一般風險、黃色),由責任范圍內的科、隊組織實施管控,分管副職督辦;

4級(低風險,藍色),由作業(yè)班組實施管控,主管部門(單位)主要負責人督辦。

11、安全風險管控措施類型

(1)工程控制;

(2)行政管理控制;

(3)個體防護控制;

(4)應急救援控制。

12、重大安全風險(1級)管控措施由礦長組織實施,重大安全風險管控措施應有具體工作方案,有針對性管控措施,有人員、技術、資金保障。必須在劃定的重大安全風險區(qū)域設定符合規(guī)定的作業(yè)人數(shù)上限。

重大安全風險管控措施應上報屬地煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察部門備案。

較大安全風險(2級)管控措施由分管副礦長(總工程師)組織實施,較大安全風險管控措施應有具體工作方案,有針對性管控措施,有人員、技術、資金保障;礦長負責全過程督辦。

一般安全風險(3級)管控措施由責任科(室)、區(qū)(隊)組織實施,必須保證安全設施設備正常運行,措施有效,防護可靠;不違章指揮,崗位責任制必須落實。分管副職全過程督辦。

低風險(4級)管控措施由作業(yè)班組實施,個人防護用品穿戴整齊,嚴格執(zhí)行作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程,不違章作業(yè)、冒險蠻干。主管部門(科隊)主要負責人督辦。

五、適用范圍

本制度適用于本礦井所有安全生產活動。

六、管理職責

1、安全風險年度辨識評估由礦長組織各分管負責人和相關業(yè)務科隊進行。

2、本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后的針對性的專項辨識評估由礦長組織分管負責人和業(yè)務科室進行;

3、新水平、新采(盤)區(qū)、新工作面設計前的專項辨識由總工程師(技術負責人)組織有關業(yè)務科室進行;

4、排放瓦斯、石門揭煤作業(yè)實施前,新技術、新材料試驗或推廣應用前由總工程師(技術負責人)組織有關業(yè)務科室進行;

5、生產礦長組織相關業(yè)務科室對生產系統(tǒng)、生產工藝、重大災害因素等發(fā)生重大變化時,開展一次專項辨識;

6、機電礦長組織相關業(yè)務科室對主要設施設備發(fā)生重大變化時,開展一次專項辨識;

7、安全礦長組織相關業(yè)務科室在礦井連續(xù)停工停產一個月以上復工復產前開展一次專項辨識;

8、副總工程師配合主管領導參加相關業(yè)務科室對分管的業(yè)務的現(xiàn)場管理有變化時開展的專項辨識。

七、管理內容及要求

1、開展安全風險辨識與分級管控工作的基本原則和程序。(見7-1風險管控與隱患排查雙重預防機制建設基本程序流程圖);

安全風險辨識、評估、管控工作流程分為準備、安全風險辨識、安全風險評估、制定并執(zhí)行管控措施、月或旬檢查分析5個步驟。

2、年度及專項安全風險辨識評估均應形成《風險辨識評估報告》。

3、安全風險年度辨識評估范圍主要包含:煤礦水、火、瓦斯、煤塵、頂板及提升運輸系統(tǒng)等可能造成重特大事故危險源。

專項評估范圍為:新水平、新采(盤)區(qū)、新工作面設計前;排放瓦斯、石門揭煤作業(yè)實施前,新技術、新材料試驗或推廣應用前,礦井連續(xù)停工停產一個月以上復工復產前;生產系統(tǒng)、生產工藝、主要設施設備、重大災害因素等發(fā)生重大變化時;本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后及其相關系統(tǒng)受影響的范圍。

八、實施日期

本制度自發(fā)布之日起施行。

九、解釋權屬

本制度由______煤礦安全生產部門負責解釋并監(jiān)督施行。

十、其他說明

本制度屬于企業(yè)內部管理制度,條文若有與相關法規(guī)、規(guī)范、規(guī)程等相抵觸的,參照相關法規(guī)、規(guī)范、規(guī)程等的要求執(zhí)行。

第9篇煤礦安全風險分級管控工作制度

為全面辨識、管控礦井在生產過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，將風險控制在隱患形成之前，把可能導致的后果限制在可防、可控范圍之內，提升安全保障能力，根據《煤礦安全生產標準化考核定級辦法（試行）》和《煤礦安全生產標準化基本要求及評分辦法（試行）》（煤安監(jiān)行管〔2017〕5號文件要求，結合我礦實際,特制定本制度。

第一章安全風險分級管控工作責任體系

一、成立安全風險分級管控工作領導小組

組長：礦長、黨委書記

副組長：各分管礦長總會計師

成員：各分管副總師、各相關業(yè)務科室、區(qū)隊負責人

領導組下設辦公室，辦公室設在安監(jiān)科，安全礦長任辦公室主任，負責安全風險分級管控全面工作。

二、分工明確、責任到人，成立以下工作組

1、安全管理工作組，由安監(jiān)科科長負責。

2、地測防治水工作組，由地測科科長負責。

3、“一通三防”工作組，由防突科科長負責。

4、機電運輸工作組，由機電科科長負責。

5、工程技術工作組，由生產技術科科長負責。

6、應急調度工作組，由調度室主任負責。

7、地面安全工作組，由福利科科長負責。

三、領導小組職責

（一）礦長職責：

1、礦長是安全風險管控的第一責任人，對礦井安全風險管控工作負主要責任，統(tǒng)一組織領導和協(xié)調指揮安全風險管控工作。

2、每年底礦長組織開展年度安全風險辨識，重點對容易導致群死群傷事故的危險因素開展安全風險辨識。

3、礦長每月組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調整完善管控措施，并結合年度和專項安全風險辨識評估結果，布置月度安全風險管控重點，明確責任分工。

4、下井帶班期間，及時跟蹤重大安全風險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題，及時整改。

（二）黨委書記、紀委書記、工會主席職責：

1、黨委書記是安全風險管控的第一責任人，對礦井安全風險管控工作負主要責任，協(xié)助礦長統(tǒng)一組織領導和協(xié)調指揮安全風險管控工作。

2、每年底協(xié)助礦長組織開展年度安全風險辨識，重點對容易導致群死群傷事故的危險因素開展安全風險辨識。

3、每月協(xié)助礦長組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果檢查分析，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調整完善管控措施，并結合年度和專項安全風險辨識評估結果，布置月度安全風險管控重點，明確責任分工。

4、下井帶班期間，及時跟蹤重大安全風險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題，及時整改。

（三）生產礦長職責：