基金管理辦法15篇

第1篇 物業(yè)公司物業(yè)維修基金使用及管理辦法

一、維修基金的使用范圍

1.公用設(shè)施維修基金的使用范圍:

①小區(qū)內(nèi)的道路;

②小區(qū)內(nèi)的路燈;

③小區(qū)內(nèi)園林綠化地;

④小區(qū)內(nèi)的地下排水管;

⑤小區(qū)內(nèi)的文化體育場所;

⑥小區(qū)內(nèi)的停車場;

⑦其他公用設(shè)施。

2.房屋本體維修基金的使用范圍:

①房屋的承重墻的結(jié)構(gòu)部位;

②抗震結(jié)構(gòu)部位;

③多墻面;

④樓梯間;

⑤公共通道;

⑥門廳;

⑦公共屋面;

⑧電梯;

⑨機電設(shè)備;

⑩本體消防設(shè)施;

⑾公共天線;

⑿本體上下水共用管道;

⒀共用防盜監(jiān)控設(shè)施;

⒁其他房屋本體共用部分。

二、物業(yè)維修基金的收取標準

1.發(fā)展商按本小區(qū)建設(shè)總投資的2%交納公用設(shè)施維修基金。

2.房屋本體維修基金的收取標準(請參照《附錄》,僅供參考):

①多層房屋(不帶電梯)

--外墻涂料(含水刷石):0.25元/平方米.月;

--外墻貼瓷磚、馬賽克:0.20元/平方米.月;

②高層房屋(含多層帶電梯):

--使用國產(chǎn)(含合資)電梯:0.30元/平方米.月

--使用進口電梯:0.35元/平方米.月

三、維修基金的收取程序

1.公用設(shè)施維修基金的收取程序:

①發(fā)展商在工程竣工驗收后,按小區(qū)建設(shè)總投資的2%計算公用設(shè)施維修基金;

②發(fā)展商應(yīng)一次性將公用設(shè)施維修基金劃撥到區(qū)住宅管理部門的專用賬戶上。

2.房屋本體維修基金的收取程序:

①公司財務(wù)部應(yīng)在小區(qū)住宅保修期滿以后開始計收房屋本體維修基金;

②財務(wù)部會計應(yīng)在每月的20日編制住戶下月的《房屋本體維修基金應(yīng)收明細表》;

③明細表交財務(wù)部經(jīng)理審核:

--經(jīng)審核存有疑問,應(yīng)及時查明并予以更正;

--經(jīng)審核無誤財務(wù)部經(jīng)理應(yīng)在明細表上審核欄內(nèi)簽署姓名、日期。

④財務(wù)部會計根據(jù)審核無誤后的《房屋本體維修基金明細表》,按照《服務(wù)收費標準作業(yè)規(guī)程》中的相關(guān)規(guī)定填寫費用收取單;

⑤收費單經(jīng)財務(wù)部經(jīng)理審核無誤加蓋財務(wù)專用章后交管理處公共事務(wù)部的相關(guān)人員派發(fā);

⑥公共事務(wù)部的相關(guān)人員按照《服務(wù)收費標準作業(yè)規(guī)程》中的相關(guān)規(guī)定進行派發(fā);

⑦已辦理銀行托收的住戶,由出納員將托收明細表交銀行在規(guī)定的時間內(nèi)托收,并直接劃歸代管基金專項賬戶上;

⑧出納員應(yīng)在銀行每次托收后的二日內(nèi)到銀行讀取托收數(shù)據(jù),并及時將托收結(jié)果制表交財務(wù)部會計按《會計核算標準作業(yè)規(guī)程》中的相關(guān)規(guī)定進行賬務(wù)處理;

⑨住戶用現(xiàn)金交納的由出納員按照《現(xiàn)金管理標準作業(yè)規(guī)程》及《服務(wù)收費標準作業(yè)規(guī)程》中的相關(guān)規(guī)定進行收取;

⑩出納員應(yīng)在每日下班前,將當日收取的房屋本體維修基金按照《現(xiàn)金管理標準作業(yè)規(guī)程》和《銀行存款標準作業(yè)規(guī)程》中的相關(guān)規(guī)定存入基金的專項帳戶內(nèi);

⑾出納員應(yīng)在每日下班前將房屋本體維修基金的收款收據(jù)、收款清單、銀行解款書及時交財務(wù)部會計核對;

⑿財務(wù)部會計對沒有按時交納的房屋本體維修基金,應(yīng)按照《服務(wù)收費標準作業(yè)規(guī)程》、《應(yīng)收賬款標準作業(yè)流程》中的相關(guān)規(guī)定進行催繳;

⒀對尚未售出的空置房屋,其房屋本體維修基金由發(fā)展商交納;

⒁對催繳3次依然不交納房屋本體維修基金的業(yè)主,公司可按有關(guān)法規(guī)政策規(guī)定或根據(jù)《委托管理全合同》、《業(yè)主公約》中的相關(guān)規(guī)定采取相應(yīng)的摧繳措施;

⒂對逾期未繳的房屋本體維修基金,財務(wù)部會計應(yīng)按照《服務(wù)收費標準作業(yè)規(guī)程》中的相關(guān)規(guī)定計收滯納金。

四、物業(yè)維修基金的使用程序

1.公用設(shè)施維修基金的使用程序:

①管理公司根據(jù)實際情況需要使用公用設(shè)施維修基金時,應(yīng)向小區(qū)業(yè)主管理委員會提供以下材料:

--公司總經(jīng)理簽字并加蓋管理公司或管理處章的使用申請;

--相關(guān)項目的有關(guān)圖紙、預(yù)算資料;

--施工承接單位或人員資質(zhì)資料。

②小區(qū)業(yè)主管理委員會在接到公用設(shè)施維修基金的使用申請后14日內(nèi)召集業(yè)主大會審議:

--同意使用的,向區(qū)住宅管理部門報送由業(yè)主管理委員會主任和公司總經(jīng)理或管理處經(jīng)理共同簽字的《住宅小區(qū)共用設(shè)施專用基金使用申請表》;區(qū)住宅管理部門應(yīng)在接到申請表后的14日內(nèi)完成審批,并將款項劃撥到公司賬戶;

--不同意使用的,業(yè)主管理委員會應(yīng)將不同意見書面通知管理公司。

③業(yè)主大會不同意使用公用設(shè)施維修基金,而管理公司認為有充足理由的,應(yīng)向區(qū)住宅上級主管部門申請復議,經(jīng)復議同意管理公司申請的,業(yè)主管理委員會必須執(zhí)行;

④業(yè)主管理委員會可以對使用維修基金工程項目的施工質(zhì)量及材料消耗等進行監(jiān)控,并按工程要求進行驗收;

⑤公用設(shè)施維修基金賬目,應(yīng)由下列單位每3個月張榜公布一次;

--業(yè)主管理委員會;

--管理公司或管理處。

2.房屋本體維修基金的使用程序:

①管理公司收取的房屋本體維修基金原則上30%用于房屋本體公用部位的日常維修和零星小修,70%用于房屋本體公用部位的中修以上維修工程,特殊情況可另行處理;

②管理公司因需要進行中修以上的維護工程時,應(yīng)向業(yè)主委員會提供下列資料:

--有公司總經(jīng)理或管理處經(jīng)理簽名的申請計劃;

--該項目的預(yù)算資料;

--其他相關(guān)資料。

③申請計劃經(jīng)業(yè)主委員會或該棟業(yè)主審議:

--如經(jīng)審議,業(yè)主

管理委員或該棟50%的業(yè)主不同意,而公司或下屬管理處認為有足夠理由實施該項工程的,公司或下屬管理處可向小區(qū)住宅管理部門申請,經(jīng)管理部門核定后實施;

--如經(jīng)審議,業(yè)主管理委員會或該棟50%的業(yè)主書面同意后,管理公司或下屬管理處應(yīng)按計劃執(zhí)行該項工程;

④整個小區(qū)的本體基金不夠支付的,經(jīng)業(yè)主管理委員會同意,由全體業(yè)主分攤;

⑤單棟房屋本體維修基金不夠使用時,經(jīng)業(yè)主管理委員會或該棟50%以上業(yè)主書面同意,由該棟各業(yè)主分攤;

⑥公司財務(wù)部應(yīng)在每年12月31日前,向業(yè)主管理委員會提交下年度房屋本體維修基金的使用計劃及預(yù)算:

--業(yè)主委員會應(yīng)在收到公司計劃及預(yù)算的15日內(nèi)作出答復,逾期則視為同意;

--業(yè)主委員會在收到公司提交的急修工程計劃及預(yù)算的7日內(nèi)應(yīng)予以答復,逾期則視為同意。

⑦公司或下屬管理處使用房屋本體維修基金完成房屋本體共用部位維修養(yǎng)護項目后;

--日常維修和零星小修的費用支出證明由公司總經(jīng)理簽字,作為房屋本體維修基金支出的記賬憑證;

--中修以上的工程應(yīng)出具《施工項目清單》,由業(yè)主管理委員會主任或該棟樓長(或20%以上業(yè)主)、公司總經(jīng)理簽字,作為房屋本體維修基金支出的記賬憑證。

⑧財務(wù)部應(yīng)每3個月公布一次本體維修基金的收支賬目。

五、物業(yè)維修基金的管理程序

1.公用設(shè)施維修基金的管理程序:

①公用設(shè)施的維修基金由區(qū)住宅管理部門設(shè)立專門賬戶管理,區(qū)管理部門不得干涉業(yè)主管理委員會對基金的正常使用,但應(yīng)嚴格按使用審批程序?qū)彶闊o誤后支出;

②公用設(shè)施專用基金的銀行利息可以作為維修基金的日常開支;

③財務(wù)部會計根據(jù)公用設(shè)施維修基金的收支單據(jù)編制記賬憑證、登記賬薄,按照《會計核算標準作業(yè)規(guī)程》中的相關(guān)規(guī)定進行獨立的財務(wù)處理;

④小區(qū)業(yè)主或其他相關(guān)人員及單位,如對設(shè)施維修基金的收支賬目有疑問,可向下列單位提出質(zhì)詢:

--業(yè)主管理委員會;

--管理公司或下屬管理處。

⑤管理公司或下屬管理處接到質(zhì)詢后:

--原則上應(yīng)在7日內(nèi)予以答復;

--特殊情況可另行處理。

2.房屋本體維修基金的管理程序:

①財務(wù)部會計應(yīng)對房屋本體維修基金以房屋每棟為單位設(shè)立專賬管理,并設(shè)立專用賬號存儲各棟物業(yè)的本體維修基金;

②經(jīng)辦人憑房屋本體維修基金支出的原始憑據(jù),按《費用審核報銷標準作業(yè)規(guī)程》中的相關(guān)規(guī)定到財務(wù)部辦理報銷手續(xù);

③財務(wù)部會計將房屋本體維修基金的報銷單據(jù)按照《會計核算標準作業(yè)規(guī)程》中的相關(guān)規(guī)定進行賬務(wù)處理;

④如小區(qū)內(nèi)的日常小修超過了房屋本體維修基金的比例,則應(yīng):

--經(jīng)過業(yè)主管理委員會或所需進行維修的單棟房屋的50%以上的業(yè)主同意;

--將超出的部分在下年度房屋本體維修基金的小修費里沖抵;

--經(jīng)業(yè)主管理委員會決定提高本體基金標準來彌補。

⑤小區(qū)內(nèi)的業(yè)主、其他相關(guān)單位或個人如對房屋本體維修基金的收支存有疑問,可以:

--向業(yè)主管理委員會查詢;

--向公司財務(wù)部查詢。

六、物業(yè)維修基金資料的保管

1.財務(wù)部會計應(yīng)在每月月末將本月物業(yè)維修基金的發(fā)生憑據(jù)匯總、記賬并按《會計核算標準作業(yè)規(guī)程》中的相關(guān)規(guī)定進行賬務(wù)處理。

第2篇 證券基金合規(guī)管理辦法

以下是小編整理的關(guān)于證券基金合規(guī)管理辦法相關(guān)資料,歡迎閱讀。

證券基金合規(guī)管理辦法【1】

近期頒布的《證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理辦法(草案)》(以下簡稱為“管理辦法”)是建立在《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》、《證券公司合規(guī)規(guī)定》以及《證券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定》的基礎(chǔ)之上的,對證券、基金這些行業(yè)進行統(tǒng)一規(guī)范、管理。

一、適用主體

《管理辦法》的適用范圍包括證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其各個部門、分支機構(gòu)、子公司以及全體人員,所以合規(guī)管理工作是自上而下包括總公司和分支機構(gòu)、母公司和子公司(包括孫公司等下屬機構(gòu)),以及各個部分、單位;該辦法由中國證監(jiān)會實施監(jiān)督管理,由中國證券業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會等自律組織分別制定自律規(guī)章、進行自律管理。

二、合規(guī)原則

《管理辦法》第七條明確合規(guī)經(jīng)營基本原則,包括:(1)針對客戶進行產(chǎn)品銷售時,應(yīng)當遵守銷售適當性原則,向客戶提供適合其風險承受能力的產(chǎn)品、服務(wù),不得進行欺詐;(2)對委托人、客戶通過機構(gòu)買賣證券的行為的合法性、合規(guī)性進行監(jiān)管,不得為違規(guī)的證券交易提供便利;(3)控制內(nèi)幕交易,防止內(nèi)部人員利用內(nèi)幕信息進行交易或泄露內(nèi)幕信息;(4)妥善處理機構(gòu)與客戶、客戶之間的利益沖突,平等保護客戶利益;(5)規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的審批程序、信息披露,防止利益輸送、不正當?shù)年P(guān)聯(lián)交易;(6)防止公司經(jīng)營行為對證券市場造成重大不利影響。

三、合規(guī)職責、權(quán)限

《管理辦法》第八條明確公司董事會負責提出合規(guī)要求,并承擔最終責任,董事會的合規(guī)管理職責包括制度建設(shè)及其監(jiān)督,審議合規(guī)報告,任免及考核合規(guī)負責人,與合規(guī)負責人溝通,對合規(guī)管理的有效性進行評估及督促解決合規(guī)瑕疵。

根據(jù)《管理辦法》第十條規(guī)定,機構(gòu)的高級管理人員落實合規(guī)管理工作,承擔具體的合規(guī)性工作,包括建立健全合規(guī)組織架構(gòu)、配備相關(guān)人員,并提供人力、物力、財力、技術(shù)等支持;將合規(guī)管理的有效性、公司經(jīng)營或執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入績效考核范圍;對于違法違規(guī)的情況,及時匯報,進行整改,并追究相關(guān)責任。

并且,機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)《管理辦法》第十一條規(guī)定,設(shè)置合規(guī)負責人這一崗位,對機構(gòu)經(jīng)營的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督,前述合規(guī)負責人系指合規(guī)總監(jiān)或督察長。

機構(gòu)下屬各個部門或分支機構(gòu)、子公司等單位、部門,其負責人負責本部門、本分支機構(gòu)或子公司的合規(guī)工作,承擔責任,發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)情況的,應(yīng)當及時向機構(gòu)合規(guī)負責人匯報。

如果合規(guī)負責人無法或不履行職責的,由董事長或經(jīng)營管理負責人代為履行。

機構(gòu)的監(jiān)事會或監(jiān)事有權(quán)對董事會、高級管理人員,以及機構(gòu)合規(guī)工作的瑕疵進行監(jiān)督、管理、甚至提出罷免相關(guān)人員的建議。

四、合規(guī)體系

機構(gòu)的合規(guī)體系包括單獨設(shè)立的合規(guī)部門,負責合規(guī)事務(wù),合規(guī)部門應(yīng)當保持獨立性,明確與其他部門的職責分工;機構(gòu)為合規(guī)部門履行職責,應(yīng)當提供相應(yīng)的合格人員。

另外機構(gòu)的業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)亦應(yīng)當配備合規(guī)管理人員,該部分人員由合規(guī)負責人負責考核、任免。

前述合規(guī)管理人人員可以兼任與合規(guī)職責不沖突的工作,但是對兼職合規(guī)管理人員進行考核,合規(guī)負責人所占考核權(quán)重不得低于60%。

不過,較大規(guī)模的業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)應(yīng)當設(shè)立專職的合規(guī)管理人員。

機構(gòu)的子公司(包括孫公司等)亦應(yīng)當納入機構(gòu)統(tǒng)一的合規(guī)管理體系,子公司應(yīng)當根據(jù)機構(gòu)規(guī)定及時向母公司匯報合規(guī)事宜,母公司有權(quán)對子公司的合規(guī)管理制度進行監(jiān)管。

對于機構(gòu)下屬的另類投資公司、私募基金管理人、從事特定客戶資產(chǎn)管理(包括券商資管、基金子公司等)機構(gòu),機構(gòu)應(yīng)當派駐合規(guī)管理人員。

合規(guī)負責人對內(nèi)、對外的匯報體系,合規(guī)負責人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)情況、風險隱患的,應(yīng)當及時報告董事會、經(jīng)營管理 主要負責人,并督促公司及時向中國證監(jiān)會報告;公司未及時報告的,合規(guī)負責人可以直接向中國證監(jiān)會報告。

五、合規(guī)負責人任職條件及其履職保證

根據(jù)《管理辦法》第十九條規(guī)定,機構(gòu)的合規(guī)負責人應(yīng)當向董事會負責,向經(jīng)營管理主要負責人報告,不得兼任沖突的職務(wù),不得分管與合規(guī)管理職責沖突的部門。

合規(guī)負責人包括的任職條件包括:(1)符合機構(gòu)高級管理人員的任職條件;(2)具備相應(yīng)的從業(yè)年限、工作經(jīng)歷、資質(zhì)等條件(該條款所述法律專業(yè)知識背景系指通過司法考試或取得律師資格證,或者法學本科以上學位);(3)良好的職業(yè)道德、個人品質(zhì);(4)未被處罰、采取監(jiān)管措施,以及不存在被立案調(diào)查的情況。

根據(jù)《管理辦法》第二十條規(guī)定,合規(guī)負責人經(jīng)中國證監(jiān)會認可后,方可任職(連公募基金的董事任職都不在需要證監(jiān)會批準,合規(guī)負責人任職需要經(jīng)過證監(jiān)會批準,似乎不合理) 。

合規(guī)負責人任期屆滿前,免除合規(guī)負責人應(yīng)當有正當理由(即:合規(guī)負責人自行申請,中國證監(jiān)會責令更換,有證據(jù)證明其無法正常履職),在董事會召開前十個工作日將合規(guī)負責人免職的事實和理由報告中國證監(jiān)會。

合規(guī)負責人負責公司的規(guī)章、制度的建立、健全以及落實、實施,法律、法規(guī)等發(fā)生變動的,應(yīng)當根據(jù)變動的影響及其評估結(jié)果,修改、完善規(guī)章、制度;涉及內(nèi)部規(guī)章制度、新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的合規(guī)審查,由合規(guī)負責人出具書面審查意見;向中國證監(jiān)會、自律組織匯報的材料,合規(guī)負責人應(yīng)當簽署審查意見;機構(gòu)拒絕采納合規(guī)負責人意見的,相關(guān)事項應(yīng)當報告董事會。

合規(guī)負責人的薪酬、待遇情況,機構(gòu)對合規(guī)負責人進行考核應(yīng)當征求中國證監(jiān)會的意見,中國證監(jiān)會有權(quán)調(diào)整機構(gòu)對合規(guī)負責人的考核結(jié)果。

如果合規(guī)負責人考核工作稱職的,其收入不得低于高級管理人員的平均水平(合規(guī)管理人員考核稱職的,其薪酬收入不得低于公司同等級別人員的平均水平)。

六、合規(guī)監(jiān)管機制

機構(gòu)應(yīng)當每年4月30日前報送上一年合規(guī)報告,并且根據(jù)實際需要聘請內(nèi)部或外部機構(gòu)對合規(guī)工作有效性進行評估,公司內(nèi)部的全面評估每年不得少于一次,外部評估每三年不得少于一次。

違反《管理辦法》或者其他法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定的,監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)出具警示函、責令增加合規(guī)檢查次數(shù)、責令改正、責令定期報告,公開譴責等監(jiān)管措施。

對直接負責人或其他負責人采取出具警示函、責令改正、監(jiān)管談話、公開譴責等措施。

合規(guī)負責人不符合要求的,亦可以采取前述措施。

合規(guī)負責人未履行職責的,監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)責令更換、認定為不適當人員等。

對于機構(gòu)主動發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)情況,積極處理,落實責任追究等,并且及時向中國證監(jiān)會匯報的,可以從輕、減輕處罰;情節(jié)較輕、未造成嚴重后果的,可以免于追究。

監(jiān)管機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)督的原則,可以提高系統(tǒng)合規(guī)管理要求,并且采取增加現(xiàn)場檢查次數(shù)、頻率、委托外部專業(yè)機構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強合規(guī)監(jiān)督

以下為草案原文:

證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理辦法(草案)【2】

第一章

總 則

第一條 為了促進證券公司和證券投資基金管理公司(以下統(tǒng)稱“證券基金經(jīng)營機構(gòu)”或“公司”)加強內(nèi)部合規(guī)管理,增強自我約束能力,實現(xiàn)持續(xù)規(guī)范發(fā)展,根據(jù)《證券法》、《證券投資基金法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》,制定本辦法。

第二條 在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當按照本規(guī)定實施合規(guī)管理。

本辦法所稱合規(guī)管理,是指證券基金經(jīng)營機構(gòu)制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度,建立合規(guī)管理機制,培育合規(guī)文化,防范合規(guī)風險的行為。

本辦法所稱合規(guī),是指證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度,以及行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則(以下統(tǒng)稱“法律、法規(guī)和準則”)。

本辦法所稱合規(guī)風險,是指因證券基金經(jīng)營機構(gòu)或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)和準則而使證券基金經(jīng)營機構(gòu)受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。

第三條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)的合規(guī)管理應(yīng)當覆蓋所有業(yè)務(wù)、各個部門、分支機構(gòu)、子公司和全體工作人員,貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

第四條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當樹立合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起的理念,倡導和推進合規(guī)文化建設(shè),培育全體工作人員的合規(guī)意識。

第五條 中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)依法對證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理行為實施監(jiān)督管理。

中國證券業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會等自律組織依法制定實施細則,對證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理行為實施自律管理。

第二章

合規(guī)管理職責

第六條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)的全體工作人員都應(yīng)當熟知與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準則,主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風險,并對其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔責任。

第七條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當合規(guī)經(jīng)營,遵守下列基本原則:

(一)向客戶提供適當?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù),切實維護投資者合法權(quán)益,不得欺詐客戶。

(二)充分了解客戶信息,對客戶委托公司代其買賣證券的行為進行監(jiān)控和管理,不得為客戶違法從事證券交易活動提供便利。

(三)有效管理內(nèi)幕信息,防范公司及其工作人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券,或者泄露內(nèi)幕信息。

(四)及時識別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突,確?？蛻衾娴玫焦綄Υ?/p>

(五)依法履行關(guān)聯(lián)交易的審議程序和信息披露義務(wù),保證關(guān)聯(lián)交易的公允性,防止不正當關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。

(六)審慎評估公司經(jīng)營管理行為的社會影響,防止對證券市場的健康發(fā)展產(chǎn)生重大負面影響。

第八條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事會負責提出公司的合規(guī)管理要求,對公司合規(guī)管理的有效性承擔最終責任,履行以下合規(guī)管理職責:

(一)審議批準公司合規(guī)管理的基本制度,并監(jiān)督實施;

(二)審議批準公司年度合規(guī)報告;

(三)任免、考核合規(guī)負責人,確定其薪酬待遇;

(四)建立與合規(guī)負責人的直接溝通機制;

(五)對公司合規(guī)管理的有效性進行評估,督促解決合規(guī)管理中存在的問題;

(六)公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責。

第九條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)事會或者監(jiān)事履行以下合規(guī)管理職責:

(一)對董事會、高級管理人員履行合規(guī)管理職責的情況進行監(jiān)督;

(二)對引發(fā)重大合規(guī)風險的董事、高級管理人員提出罷免的建議;

(三)公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責。

第十條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)的高級管理人員負責落實公司的合規(guī)管理要求,對公司合規(guī)運營承擔主體責任,履行以下合規(guī)管理職責:

(一)建立健全公司合規(guī)管理組織架構(gòu),配備充足、適當?shù)暮弦?guī)管理人員,并為其履行職責提供充分的人力、物力、財力、技術(shù)支持和保障;

(二)將合規(guī)管理的有效性和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入高級管理人員、各部門、分支機構(gòu)、子公司及全體工作人員的績效考核范圍;

(三)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為時及時報告、整改,落實責任追究;

(四)公司章程規(guī)定或者董事會確定的其他合規(guī)管理職責。

第十一條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)設(shè)合規(guī)負責人,對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查。

本辦法所稱合規(guī)負責人,包括證券公司的合規(guī)總監(jiān)和證券投資基金管理公司的督察長。

第十二條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)各部門、分支機構(gòu)、子公司(含孫公司,下同)負責人負責落實本部門、分支機構(gòu)、子公司的合規(guī)管理要求,對本部門、分支機構(gòu)、子公司合規(guī)運營承擔主體責任。

公司各部門、分支機構(gòu)、子公司及其工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風險隱患時,應(yīng)當主動、及時地向合規(guī)負責人報告。

第三章

合規(guī)管理組織體系

第十三條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當制定合規(guī)管理的基本制度,明確合規(guī)管理的目標、基本原則、機構(gòu)設(shè)置及其職責,以及違規(guī)事項的報告、處理和責任追究辦法等內(nèi)容。

第十四條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當設(shè)立合規(guī)部門。

合規(guī)部門對合規(guī)負責人負責,按照公司規(guī)定和合規(guī)負責人的安排履行合規(guī)管理職責。

合規(guī)部門承擔的其他職責不得與合規(guī)管理職責相沖突。

證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當明確合規(guī)部門與其他內(nèi)部控制部門之間的職責分工,建立各內(nèi)部控制部門協(xié)調(diào)互動的工作機制。

第十五條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當為合規(guī)部門配備足夠的、具備與履行合規(guī)管理職責相適應(yīng)的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員。

合規(guī)管理人員原則上應(yīng)當具備3年以上的證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷。

合規(guī)負責人認為必要時,可以公司名義直接聘請外部專業(yè)機構(gòu)或人員協(xié)助其工作,費用由公司承擔。

第十六條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)各業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)應(yīng)當配備符合條件的合規(guī)管理人員。

合規(guī)管理人員由合規(guī)負責人任免、考核和管理。

合規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責不相沖突的職務(wù)。

對兼職合規(guī)管理人員進行考核時,合規(guī)負責人所占權(quán)重應(yīng)當超過60%。

規(guī)模較大的業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)的合規(guī)管理人員應(yīng)當專職。

第十七條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當將子公司的合規(guī)管理納入統(tǒng)一體系,明確子公司向母公司報告的合規(guī)管理事項,對子公司的合規(guī)管理制度進行審查,對子公司經(jīng)營管理行為的合規(guī)性進行監(jiān)督和檢查,確保子公司合規(guī)管理工作符合母公司的標準。

對于從事另類投資、私募基金管理、特定客戶資產(chǎn)管理等活動的子公司,證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當派駐符合條件的合規(guī)管理人員。

合規(guī)管理人員由合規(guī)負責人任免、考核和管理。

第四章

合規(guī)負責人

第十八條 合規(guī)負責人是公司高級管理人員,直接向董事會負責,同時向經(jīng)營管理主要負責人報告。

合規(guī)負責人不得兼任與合規(guī)管理職責相沖突的職務(wù),不得分管與合規(guī)管理職責相沖突的部門。

證券基金經(jīng)營機構(gòu)的章程應(yīng)當對合規(guī)負責人的地位、職責、任免條件和程序等作出規(guī)定。

第十九條 合規(guī)負責人應(yīng)當熟悉證券業(yè)務(wù),通曉相關(guān)法律、法規(guī)和準則,具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識和技能,并具備下列任職條件:

(一)符合證券基金經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員任職條件;

(二)從事證券工作5年以上,并且具有法律專業(yè)知識背景或具有8年以上法律、合規(guī)管理相關(guān)工作經(jīng)歷;或者在證券監(jiān)管機構(gòu)、自律組織的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上;

(三)具有良好的職業(yè)道德和個人品質(zhì),正直誠實,勤勉盡責;

(四)最近3年未被金融監(jiān)管機構(gòu)采取行政處罰或重大行政監(jiān)管措施,且不存在正被金融監(jiān)管機構(gòu)立案調(diào)查的情形;

(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

前款第(二)項所稱法律專業(yè)知識背景,是指通過國家司法考試或律師資格考試,或者獲得法學本科以上學位。

第二十條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)聘任合規(guī)負責人,應(yīng)當向中國證監(jiān)會報送擬任人選簡歷及有關(guān)證明材料。

證券公司合規(guī)負責人應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會認可后方可任職。

合規(guī)負責人任期屆滿前,證券基金經(jīng)營機構(gòu)免除其職務(wù)的,應(yīng)當有正當理由,并在有關(guān)董事會召開10個工作日前將免職的事實和理由書面報告中國證監(jiān)會。

前款所稱正當理由,是指合規(guī)負責人本人申請,或被中國證監(jiān)會責令更換,或確有證據(jù)證明其無法正常履職。

第二十一條 合規(guī)負責人不能履行職責或缺位時,證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當由董事長或經(jīng)營管理主要負責人代行其職責,并自指定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會作出書面報告。

代行職責的時間不得超過6個月。

合規(guī)負責人缺位的,公司應(yīng)當在6個月內(nèi)聘請符合本辦法第十九條規(guī)定的人員擔任合規(guī)負責人。

第二十二條 合規(guī)負責人應(yīng)當組織制定公司合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理規(guī)章制度,按程序批準后督導公司各部門、分支機構(gòu)、子公司實施。

法律、法規(guī)和準則發(fā)生變動,合規(guī)負責人應(yīng)當及時建議公司董事會或高級管理人員并督導公司有關(guān)部門,評估其對公司合規(guī)管理的影響,修改、完善有關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程。

第二十三條 合規(guī)負責人應(yīng)當對公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進行合規(guī)審查,并出具書面的合規(guī)審查意見。

中國證監(jiān)會、自律組織要求對公司報送的申請材料或報告進行合規(guī)審查的,合規(guī)負責人應(yīng)當審查,并在該申請材料或報告上簽署合規(guī)審查意見。

其他高級管理人員及相關(guān)人員應(yīng)當對申請材料或報告中基本事實和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實性、準確性及完整性負責。

公司不采納合規(guī)負責人的合規(guī)審查意見的,應(yīng)當將有關(guān)事項提交董事會審議決定。

第二十四條 合規(guī)負責人應(yīng)當采取有效措施,對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督,并按照中國證監(jiān)會的要求和公司規(guī)定進行定期、不定期的檢查。

合規(guī)負責人應(yīng)當協(xié)助董事會和管理層建立和執(zhí)行信息隔離墻、利益沖突管理和反洗錢制度,按照公司規(guī)定為高級管理人員、各部門、分支機構(gòu)、子公司提供合規(guī)咨詢、組織合規(guī)培訓,指導和督促公司有關(guān)部門處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報。

第二十五條 合規(guī)負責人發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患的,應(yīng)當依照公司章程規(guī)定及時向董事會、經(jīng)營管理主要負責人報告,提出處理意見,并督促整改。

合規(guī)負責人發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為的,應(yīng)當督促公司及時向中國證監(jiān)會報告;公司未及時報告的,應(yīng)當直接向中國證監(jiān)會報告;有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的,還應(yīng)當向有關(guān)自律組織報告。

第二十六條 合規(guī)負責人應(yīng)當保持與中國證監(jiān)會和自律組織的聯(lián)系溝通,主動配合中國證監(jiān)會和自律組織的工作。

合規(guī)負責人應(yīng)當及時處理中國證監(jiān)會和自律組織要求調(diào)查的事項,配合中國證監(jiān)會和自律組織對公司的檢查和調(diào)查,跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況。

第二十七條 合規(guī)負責人應(yīng)當將出具的合規(guī)審查意見、提供的合規(guī)咨詢意見、簽署的公司文件、合規(guī)檢查工作底稿等與履行職責有關(guān)的文件、資料存檔備查,并對履行職責的情況作出記錄。

第二十八條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當保障合規(guī)負責人的獨立性,保障合規(guī)負責人能夠充分行使履行職責所必需的知情權(quán)和調(diào)查權(quán)。

證券基金經(jīng)營機構(gòu)召開董事會、經(jīng)營決策會等重要會議以及合規(guī)負責人要求參加或者列席的會議,應(yīng)當提前通知合規(guī)負責人。

合規(guī)負責人有權(quán)根據(jù)履職需要參加或列席有關(guān)會議,調(diào)閱有關(guān)文件、資料。

合規(guī)負責人有權(quán)要求公司有關(guān)人員對有關(guān)事項作出說明,向為公司提供審計、法律等中介服務(wù)的機構(gòu)了解情況。

第二十九條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)的股東、董事和高級管理人員不得違反規(guī)定的職責和程序,直接向合規(guī)負責人下達指令或者干涉其工作。

證券基金經(jīng)營機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和各部門、分支機構(gòu)、子公司應(yīng)當支持和配合合規(guī)負責人和合規(guī)部門的工作,不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)負責人和合規(guī)部門履行職責。

第三十條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事會對合規(guī)負責人進行年度考核時,應(yīng)當就其履行職責情況征求中國證監(jiān)會的意見。

中國證監(jiān)會可以根據(jù)日常監(jiān)管掌握的情況要求公司董事會調(diào)整考核結(jié)果。

合規(guī)負責人工作稱職的,其薪酬收入總額應(yīng)當不低于公司高級管理人員的平均水平。

合規(guī)部門的合規(guī)管理人員由合規(guī)負責人考核。

合規(guī)管理人員工作稱職的,其薪酬收入總額應(yīng)當不低于公司同級別人員的平均水平。

第三十一條 中國證監(jiān)會和自律組織支持證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)負責人依法開展工作,組織行業(yè)合規(guī)培訓和交流,并督促證券基金經(jīng)營機構(gòu)為合規(guī)負責人提供充足的履職保障。

第五章

監(jiān)督管理

第三十二條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當于每年4月30日前報送上一年的年度合規(guī)報告。

合規(guī)報告應(yīng)當包括以下內(nèi)容:

(一)公司合規(guī)管理的基本情況;

(二)合規(guī)負責人履行職責情況;

(三)公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風險的發(fā)現(xiàn)及整改情況;

(四)公司合規(guī)管理有效性的評估及整改情況;

(五)中國證監(jiān)會要求或證券基金經(jīng)營機構(gòu)認為需要報告的其他內(nèi)容。

證券基金經(jīng)營機構(gòu)的董事、高級管理人員應(yīng)當對年度合規(guī)報告簽署確認意見,保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整;對報告內(nèi)容持有異議的,應(yīng)當注明自己的意見和理由。

第三十三條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)需要,組織內(nèi)部有關(guān)機構(gòu)和部門或者委托具有專業(yè)資質(zhì)的外部專業(yè)機構(gòu)對公司合規(guī)管理的有效性進行評估,及時解決合規(guī)管理中存在的問題。

對公司合規(guī)管理有效性的全面評估,每年不得少于1次。

委托具有專業(yè)資質(zhì)的外部專業(yè)機構(gòu)進行的全面評估,每3年不得少于1次。

中國證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)證券基金經(jīng)營機構(gòu)存在違法違規(guī)行為或重大合規(guī)風險隱患的,可以委托具有專業(yè)資質(zhì)的外部專業(yè)機構(gòu)對公司合規(guī)管理的有效性進行評估,費用由證券基金經(jīng)營機構(gòu)承擔。

第三十四條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的,依法對其采取出具警示函、責令增加合規(guī)檢查次數(shù)、責令改正、責令定期報告、公開譴責等行政監(jiān)管措施;對直接負責的主管人員和其他責任人員采取出具警示函、責令改正、監(jiān)管談話、公開譴責等行政監(jiān)管措施。

第三十五條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法第十三條、第十五條、第十六條、第十七條、第十九條、第二十條、第二十八條、第二十九條、第三十條規(guī)定,情節(jié)嚴重的,依法采取公開譴責、暫停部分或全部業(yè)務(wù)、暫停核準新業(yè)務(wù)或增設(shè)、收購分支機構(gòu)等行政監(jiān)管措施;對直接負責的主管人員和其他責任人員采取責令更換、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。

第三十六條 合規(guī)負責人未能按照本辦法第二十二至二十七條規(guī)定履行合規(guī)管理職責的,依法采取出具警示函、責令改正、監(jiān)管談話、公開譴責等行政監(jiān)管措施。

合規(guī)負責人支持、縱容證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員的違法違規(guī)行為,或者未能按照本辦法規(guī)定及時報告重大違法違規(guī)行為的,依法采取責令更換、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。

第三十七條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)通過有效的合規(guī)管理,主動發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為,積極妥善處理,落實責任追究,完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程并及時向中國證監(jiān)會報告的,依法從輕、減輕處理;情節(jié)較輕且未造成嚴重危害后果的,可免予追究責任。

對于證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員的違法違規(guī)行為,合規(guī)負責人已經(jīng)按照本辦法的規(guī)定充分履行職責或者采取了制止和報告措施的,免除責任。

第六章

附 則

第三十八條 中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則,可以提高對系統(tǒng)重要性證券基金經(jīng)營機構(gòu)的合規(guī)管理要求,并可以采取增加現(xiàn)場檢查頻率、委托外部專業(yè)機構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強合規(guī)監(jiān)管。

第三十九條 本辦法自發(fā)布之日起實施。

《證券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定》(證監(jiān)基金字[2006]85號)、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2008]30號)同時廢止。

以下為草案說明原文【3】

關(guān)于《證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理辦法(草案)》的起草說明

為促進證券公司和基金公司(以下合稱證券基金經(jīng)營機構(gòu))加強內(nèi)部合規(guī)管理,增強自我約束能力,我們在總結(jié)實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,對《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》(以下簡稱《證券公司合規(guī)規(guī)定》)和《證券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定》(以下簡稱《督察長規(guī)定》)的規(guī)定進行了修訂,起草了《證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理辦法(草案)》(以下簡稱《辦法》)。

現(xiàn)說明如下:

一、修訂背景

1行業(yè)合規(guī)管理工作取得的成果

我會于2006年5月發(fā)布《督察長規(guī)定》,2008年7月發(fā)布《證券公司合規(guī)規(guī)定》,在證券、基金行業(yè)推行合規(guī)管理制度。

經(jīng)過多年實踐,證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理工作取得了積極成效:

一是基本框架逐步形成。

各公司建立了合規(guī)管理制度體系和組織架構(gòu),通過公司章程等內(nèi)部制度明確了合規(guī)管理有關(guān)要求,設(shè)立或指定了合規(guī)部門,遴選、配備了合規(guī)負責人和合規(guī)管理人員,并為合規(guī)管理工作的開展提供了必要的財務(wù)和技術(shù)保障。

二是合規(guī)工作有效推進。

合規(guī)負責人和合規(guī)部門已經(jīng)按照監(jiān)管規(guī)定,組織梳理、修訂公司內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程,在合規(guī)審查和合規(guī)咨詢等方面做了大量工作,合規(guī)監(jiān)測、檢查、培訓、報告等職責也逐步履行。

三是合規(guī)理念初步樹立。

通過自上而下的宣傳教育和合規(guī)培訓,證券基金經(jīng)營機構(gòu)初步樹立了合規(guī)從高層做起、全員合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值的基本理念。

合規(guī)管理各項工作的逐步推進,也有利于培育行業(yè)合規(guī)文化氛圍,全行業(yè)從業(yè)人員對合規(guī)管理的認識正在逐步提高。

2存在問題

整體上看,證券、基金行業(yè)合規(guī)管理工作已經(jīng)在防范、發(fā)現(xiàn)、處理證券基金經(jīng)營機構(gòu)違法違規(guī)行為,提升合規(guī)經(jīng)營水平方面發(fā)揮作用。

但隨著市場發(fā)展、行業(yè)情況和監(jiān)管要求等方面的變化,證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理工作中也表現(xiàn)出一些突出問題:

一是主動合規(guī)意識不強。

部分機構(gòu)重業(yè)務(wù),輕合規(guī),僅僅把合規(guī)管理工作當做外部硬性的監(jiān)管要求來落實,改進完善合規(guī)管理的主動性和積極性不夠。

少數(shù)機構(gòu)甚至將合規(guī)負責人、合規(guī)部門作為應(yīng)對外部監(jiān)管的公關(guān)部門,核心合規(guī)管理職能履行不充分,主動發(fā)現(xiàn)、報告違規(guī)行為的較為少見,合規(guī)負責人的職能作用未能充分發(fā)揮。

二是未深化全員合規(guī)理念。

實踐中,機構(gòu)往往將合規(guī)管理工作誤解為合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的事,全員合規(guī)理念落實不到位。

原有規(guī)定中關(guān)于董事會、經(jīng)營管理主要負責人、各部門和分支機構(gòu)負責人、全體工作人員的合規(guī)管理職責劃分不夠清晰,導向性不足。

三是未做到合規(guī)管理全覆蓋。

近年來,證券基金經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務(wù)發(fā)展迅速,分支機構(gòu)和子公司的數(shù)量和規(guī)模增長較快,但行業(yè)合規(guī)管理不適應(yīng)這一發(fā)展形勢的需要,很多機構(gòu)沒有將公司各部門、分支機構(gòu)、子公司的合規(guī)管理統(tǒng)籌規(guī)劃、統(tǒng)一部署,一些重要業(yè)務(wù)部門和規(guī)模較大的分支機構(gòu)未配備專職合規(guī)管理人員,少數(shù)分支機構(gòu)合規(guī)管理失控;對子公司更是缺乏有效的合規(guī)管理,不少子公司內(nèi)部合規(guī)管理薄弱,個別子公司合規(guī)管理缺失。

四是履職保障不足。

監(jiān)管中發(fā)現(xiàn),合規(guī)負責人的薪酬待遇往往低于同級別高級管理人員,合規(guī)管理人員的薪酬待遇也與業(yè)務(wù)部門存在較大差距,導致合規(guī)管理人員匱乏,向業(yè)務(wù)部門流動的情況較為普遍。

部分機構(gòu)合規(guī)負責人獨立性、權(quán)威性不足,知情權(quán)得不到保障,甚至不能參加與履行職責有關(guān)的董事會、重大經(jīng)營決策會等會議。

五是處罰問責力度不大。

原有規(guī)定對監(jiān)管措施和各方法律責任的規(guī)定較為原則。

實踐中,直接問責合規(guī)負責人的案例較少,沒有發(fā)揮應(yīng)有的監(jiān)管警示作用。

此外,部分證券基金經(jīng)營機構(gòu)內(nèi)部合規(guī)問責和懲處機制不健全,執(zhí)行不到位,對違規(guī)事件內(nèi)部處罰力度不夠,懲戒效果不彰。

從上述情況看,現(xiàn)行證券、基金行業(yè)的合規(guī)管理規(guī)則已不完全適應(yīng)行業(yè)需要,有必要進行修訂,以針對性解決實踐中存在的突出問題,保障行業(yè)持續(xù)規(guī)范發(fā)展。

二、修訂原則

根據(jù)調(diào)研情況,結(jié)合監(jiān)管實踐,從推動行業(yè)合規(guī)管理工作充分發(fā)揮作用的角度出發(fā),修訂工作主要遵循以下原則:

一是統(tǒng)一兩類機構(gòu)的合規(guī)管理要求。

合規(guī)管理的基本原則和機制要求在證券、基金行業(yè)具有普適性,歷史上由于監(jiān)管原因而分別出臺了兩個規(guī)定,提出了一些不同的具體要求,根據(jù)實踐需要,有必要制定統(tǒng)一的合規(guī)管理辦法,對證券、基金行業(yè)通用的合規(guī)要求作出明確。

此次修訂,我們擬以《證券公司合規(guī)規(guī)定》為藍本,吸收合并基金行業(yè)合規(guī)管理規(guī)定的內(nèi)容,制定證券、基金行業(yè)統(tǒng)一的合規(guī)管理辦法。

二是堅持實踐中行之有效的做法。

證監(jiān)局和行業(yè)普遍認為,《證券公司合規(guī)規(guī)定》關(guān)于合規(guī)管理的規(guī)定總體框架合理,主要條款適當,有力推動了行業(yè)合規(guī)管理工作。

本次修訂,在維持現(xiàn)有總體框架和主要規(guī)定不變的前提下,對部分條款進行修訂,重在針對性解決實踐中的突出問題。

三是明確普遍適用的合規(guī)底線原則。

現(xiàn)行機構(gòu)監(jiān)管法規(guī)強調(diào)規(guī)則導向,對于證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)經(jīng)營并未規(guī)定普遍適用的底線原則。

證監(jiān)局反映,隨著新情況、新問題的不斷出現(xiàn),實踐中機構(gòu)從事的一些損害客戶利益的行為并不違反具體規(guī)則的要求,對其缺乏處罰依據(jù)。

本次修訂,針對證券基金經(jīng)營機構(gòu)各項業(yè)務(wù)提出了共通的合規(guī)底線原則,以增強原則導向,指導各證券基金經(jīng)營機構(gòu)規(guī)范經(jīng)營,并為實踐中加強監(jiān)管執(zhí)法提供規(guī)范依據(jù),形成以合規(guī)管理為主線的監(jiān)管規(guī)則體系。

四是提高規(guī)定的可操作性。

《證券公司合規(guī)規(guī)定》發(fā)布實施時,行業(yè)之前并未系統(tǒng)開展合規(guī)管理工作,由于缺乏實踐經(jīng)驗,同時考慮到各公司情況千差萬別,為增強規(guī)定的彈性和包容性,主要規(guī)定較為原則,沒有太多硬性要求。

本次修訂,在充分總結(jié)行業(yè)多年實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,針對合規(guī)管理工作中的突出問題和薄弱環(huán)節(jié),提出了更為明確具體、針對性和操作性更強的要求。

五是強化合規(guī)管理全覆蓋。

針對實踐中證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理工作對重點業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)和子公司覆蓋不足,合規(guī)風險隱患突出的問題,本次修訂著重強化了合規(guī)管理的全覆蓋要求,提出了專門的規(guī)范要求。

三、主要修訂內(nèi)容

根據(jù)上述修訂原則,我們在《證券公司合規(guī)規(guī)定》的基礎(chǔ)上,起草了《辦法》,修訂內(nèi)容主要涉及以下幾個方面:

1增加合規(guī)經(jīng)營底線要求(第7條)

一是向客戶提供適當?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù),切實維護投資者合法權(quán)益,不得欺詐客戶。

二是充分了解客戶信息,對客戶委托公司代其買賣證券的行為進行監(jiān)控和管理,不得為客戶違法從事證券交易活動提供便利。

三有效管理內(nèi)幕信息,防范內(nèi)幕交易。

四是及時識別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突,確保客戶利益得到公平對待。

五是依法履行關(guān)聯(lián)交易的審議程序和信息披露義務(wù),保證關(guān)聯(lián)交易的公允性,防止不正當關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。

六是審慎評估公司經(jīng)營管理行為的社會影響,防止對證券市場的健康發(fā)展產(chǎn)生重大負面影響。

2明晰全員合規(guī)要求,厘清各方合規(guī)管理責任

明確董事會負責提出公司合規(guī)管理的要求,對公司合規(guī)管理有效性承擔最終責任(第8條);高級管理人員負責落實全公司的合規(guī)管理要求,對全公司合規(guī)運營承擔主體責任(第10條);合規(guī)負責人對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查(第11條);各部門、分支機構(gòu)、子公司負責人負責落實本部門、分支機構(gòu)、子公司的合規(guī)管理要求,對本部門、分支機構(gòu)、子公司合規(guī)運營承擔主體責任(第12條)。

此外,明確合規(guī)負責人不能履行職責或缺位時,應(yīng)當由董事長或經(jīng)營管理主要負責人代行其職責(第21條)。

3強化合規(guī)管理組織體系

一是要求證券基金經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立合規(guī)部門,作為合規(guī)負責人領(lǐng)導的辦事機構(gòu)承擔合規(guī)管理職責(第14條)。

二是要求證券基金經(jīng)營機構(gòu)各業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)配備符合條件的合規(guī)管理人員,由合規(guī)負責人任免、考核和管理。

規(guī)定合規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責不相沖突的職務(wù),對兼職合規(guī)管理人員進行考核時,合規(guī)負責人所占權(quán)重應(yīng)當超過60%,但規(guī)模較大的業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)的合規(guī)管理人員必須專職(第16條)。

三是要求證券基金經(jīng)營機構(gòu)將子公司的合規(guī)管理納入統(tǒng)一體系,對子公司的合規(guī)管理制度進行審查,對子公司經(jīng)營管理行為的合規(guī)性進行監(jiān)督和檢查,確保子公司合規(guī)管理工作符合母公司的標準。

對于從事另類投資、私募基金管理、特定客戶資產(chǎn)管理等活動的子公司,要求證券基金經(jīng)營機構(gòu)派駐符合條件的合規(guī)管理人員,由合規(guī)負責人任免、考核和管理(第17條)。

4統(tǒng)一合規(guī)負責人的任職條件

《證券公司合規(guī)規(guī)定》與《督察長規(guī)定》有關(guān)合規(guī)負責人的任職條件存在差異,前者要求高于后者,考慮到合規(guī)管理工作本身的特殊性要求合規(guī)負責人必須具備較高的素質(zhì)、技能,不僅要熟悉證券業(yè)務(wù),還要通曉證券法律法規(guī),為此,《辦法》草案基本沿用了《證券公司合規(guī)規(guī)定》對合規(guī)負責人的條件要求,除要求合規(guī)負責人取得高級管理人員任職資格、誠信合規(guī)外,還在專業(yè)經(jīng)驗和法律素質(zhì)等方面對其提出了較高的要求:從事證券工作5年以上,并且具有法律專業(yè)知識背景或具有8年以上法律、合規(guī)管理相關(guān)工作經(jīng)歷;或者在證券監(jiān)管機構(gòu)、自律組織的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上(第19條)。

關(guān)于法律專業(yè)知識背景,原規(guī)定是指通過國家司法考試、律師資格考試或中國證券業(yè)協(xié)會組織的證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試。

為落實國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理職業(yè)資格考試有關(guān)通知的要求,此次修訂擬將法律專業(yè)知識背景修改為通過國家司法考試或律師資格考試,或者獲得法學本科以上學位。

5提升合規(guī)負責人的履職保障

一是保障合規(guī)負責人的獨立性。

明確合規(guī)負責人直接向董事會負責,由董事會考核(第18條)。

規(guī)定公司在合規(guī)負責人任期屆滿前免除其職務(wù)的正當理由只能是合規(guī)負責人本人申請,或被中國證監(jiān)會責令更換,或確有證據(jù)證明其無法正常履職(第20條)。

二是保障合規(guī)負責人的知情權(quán)。

要求公司在召開董事會、經(jīng)營決策會等重要會議以及合規(guī)負責人要求參加或者列席的會議前通知合規(guī)負責人,合規(guī)負責人有權(quán)根據(jù)履職需要參加或列席有關(guān)會議,調(diào)閱相關(guān)文件、資料(第28條)。

三是保障合規(guī)負責人的權(quán)威性。

規(guī)定公司不采納合規(guī)負責人的合規(guī)審查意見的,應(yīng)當將有關(guān)事項提交董事會審議決定(第23條)。

四是保障合規(guī)負責人的薪酬待遇。

要求董事會對合規(guī)負責人進行年度考核時,就其履職情況征求中國證監(jiān)會意見并根據(jù)其要求調(diào)整考核結(jié)果。

關(guān)于薪酬待遇水平,合規(guī)負責人工作稱職的,其薪酬收入總額應(yīng)當不低于公司高級管理人員的平均水平(第30條)。

五是強化合規(guī)負責人對合規(guī)管理人員的任免、考核權(quán)。

要求合規(guī)部門合規(guī)管理人員原則上應(yīng)具備3年以上的證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等相關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷(第15條)。

其考核由合規(guī)負責人決定,工作稱職的,其薪酬收入總額應(yīng)當不低于公司同級別人員的平均水平(第30條)。

六是明確中國證監(jiān)會和自律組織的外部支持。

規(guī)定中國證監(jiān)會和自律組織支持合規(guī)負責人依法開展工作,組織行業(yè)培訓和交流,并督促證券基金經(jīng)營機構(gòu)為合規(guī)負責人提供充足的履職保障(第31條)。

6強化監(jiān)督管理

一是將證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員未能有效實施合規(guī)管理的的行為予以區(qū)分和細化,情節(jié)較輕的,采取出具警示函等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的采取暫停業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施(第34條、第35條)。

二是區(qū)分合規(guī)負責人未能履行合規(guī)管理職責的情形,規(guī)定相應(yīng)的監(jiān)管措施。

對于合規(guī)負責人支持、縱容違法違規(guī)行為,或者未能按照規(guī)定及時報告重大違法違規(guī)行為的情形,直接采取責令更換、認定為不適當人選等監(jiān)管措施(第36條)。

三是明確經(jīng)營機構(gòu)自查自糾機制,提高其主動合規(guī)意愿。

證券基金經(jīng)營機構(gòu)通過合規(guī)管理對違法違規(guī)行為自查自糾的,依法從輕、減輕處理;情節(jié)較輕且未造成嚴重危害后果的,可免予追究責任(第37條)。

四是進一步完善合規(guī)負責人免責情形的規(guī)定,明確對于證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員的違法違規(guī)行為,合規(guī)負責人已經(jīng)按照本辦法的規(guī)定充分履行職責或者采取了制止和報告措施的,免除責任(第37條)。

五是規(guī)定中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則,可以提高對系統(tǒng)重要性證券基金經(jīng)營機構(gòu)的合規(guī)管理要求,并可以采取增加現(xiàn)場檢查頻率、委托外部專業(yè)機構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強合規(guī)監(jiān)管(第38條)。

此外,《辦法》擬以部門規(guī)章形式發(fā)布,并同時廢止《證券公司合規(guī)規(guī)定》、《督察長規(guī)定》(第39條)。

需要說明的是,《督察長規(guī)定》的內(nèi)容主要是有關(guān)合規(guī)管理工作的規(guī)定,個別條文也規(guī)定督察長負責監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風險控制情況,經(jīng)向基金公司了解,鑒于這些規(guī)定較少且為原則性規(guī)定,廢除有關(guān)規(guī)定不會對基金公司風險管理工作的開展產(chǎn)生實際影響。

此外,我們擬后續(xù)再安排證券業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會根據(jù)行業(yè)的個性特點分別制定相應(yīng)的實施細則。

第3篇 工程安全風險獎勵基金管理考核辦法

1 范圍

1.1為了貫徹“安全第一,預(yù)防為主”的方針,確保龍騰公司工程建設(shè)安全目標實現(xiàn),特制定本制度。

1.2本制度采用對各參建單位安全第一責任人、經(jīng)營班子成員、安(監(jiān))檢科長等在安全管理上負有重大責任的人員實行風險抵押金,以建立風險機制。

1.3本制度旨在落實安全管理的風險機制、制約機制和教育機制,通過有獎有罰、獎罰結(jié)合的方法,落實各級人員的安全責任制。

1.4本制度適用于龍騰公司工程建設(shè)工程項目安全風險獎勵基金管理及考核。

2規(guī)范性引用文件

《電力建設(shè)安全管理規(guī)定》(1995-11)

《安全生產(chǎn)工作規(guī)定》(2000-5-1)

《安全生產(chǎn)獎懲規(guī)定》。

3管理內(nèi)容

3.1風險獎勵基金的構(gòu)成:

3.1.1龍騰公司和各施工單位共同籌資。

3.1.2施工過程中的各種違章罰款和事故扣款。

3.1.3施工單位安全第一責任人、經(jīng)營領(lǐng)導班子、安(監(jiān))檢科長所交的安全風險抵押金。

3.2年安全風險抵押金繳納標準,以專題會議確定。

3.3安全風險獎勵基金由龍騰公司財務(wù)部設(shè)立專門賬戶管理,由工程建設(shè)委員會統(tǒng)一掌握使用。

3.4適用范圍:

3.4.1施工單位安全第一責任人、經(jīng)營領(lǐng)導班子、安檢科長;

3.4.2經(jīng)建設(shè)委員會討論決定需要列入者。

3.5安全風險受獎必備條件:

3.5.1未發(fā)生人身死亡事故;

3.5.2未發(fā)生重大火災(zāi)事故;

3.5.3未發(fā)生重大施工機械損壞事故;

3.5.4未發(fā)生重大責任交通事故;

3.5.5未發(fā)生重大垮塌事故和重大垮(坍)塌事故;

3.5.6月度安全風險獎勵考核實得總分與標準分之比大于70%。

3.6安全檢查評比由工程建設(shè)項目安全委員會辦公室負責組織進行,辦公室將考核結(jié)果提交安委會討論通過。

3.7考核原則:

3.7.1經(jīng)季度考核對達到受獎必備條件的單位的個人按照交納風險抵押金的25%給予獎勵;若發(fā)生一起輕傷事故且滿足其它必備條件,按以上標準減半給以獎勵;

3.7.2發(fā)生二起及以上輕傷事故,扣除個人風險抵押金的15%,并補足風險抵押金;

3.7.3發(fā)生重傷事故、一般機械事故和一般交通事故,扣除個人風險抵押金的25%,并補足風險抵押金;

3.7.4每發(fā)生一起人身死亡、重大火災(zāi)、重大機械損壞事故、重大責任交通事故、兩次重傷事故的單位,扣除相應(yīng)施工單位人員的全部風險抵押金,并補足風險抵押金;

3.7.5每季度有一個月安全風險獎勵考核得分比值小于70%,不得受獎。

4安全風險獎勵考核辦法

4.1考核評比的依據(jù)為建設(shè)單位參照《電力建設(shè)安全施工管理工作檢查表》制定的“安全風險獎勵考核表”(見附表)。

4.2安全風險獎勵采用周檢查,月評比,季獎勵的方式進行。

4.2.1周檢查:每周根據(jù)現(xiàn)場檢查情況,在安全例會上確認考核事項。

4.2.2月評比:依據(jù)“安全風險獎勵考核表”所列項目及每周檢查結(jié)果,在月度安全例會上對相應(yīng)施工單位進行評比。

4.2.3季獎勵:依據(jù)本季度每月評比情況,按照前述原則對相關(guān)施工單位進行安全風險獎勵考評,并提出考評方案,提交安委會通過。

4.3各施工單位責任范圍工程全部竣工后,進行最后一次評獎,風險抵押金余額全部返還。

5附則

5.1 本制度由龍騰公司工程建設(shè)項目安全委員會負責解釋。

5.2 本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行。

5.3 對違反本制度之行為由龍騰公司工程建設(shè)安委會考核各施工單位,由公司考核管理部門對司屬責任部門進行檢查考核。

第4篇 基金會公務(wù)用車管理辦法

基金會公務(wù)用車管理辦法

為規(guī)范基金會車輛管理，提高公務(wù)用車使用效率，特做如下規(guī)定：

(一)公務(wù)用車主要用于保障基金會重要事務(wù)及財務(wù)存取大額現(xiàn)金的出行安全，車輛由辦公室統(tǒng)一管理。

(二)實行用車登記制度。車輛使用需由使用者登記簽字，明確使用事由、地點并登記領(lǐng)用、歸還時間。

(三)執(zhí)行刷卡加油制度。采用一車一卡加油，加油卡由辦公室統(tǒng)一辦理、充值及管理。

(四)車輛定點停放。使用后統(tǒng)一停放會內(nèi)地庫。

(五)嚴格遵守交通規(guī)則，確保安全駕駛。禁止酒后駕車，危險駕駛等危害行車安全的行為。

(六)車輛維護清洗。車輛使用人員應(yīng)及時檢查車況，確保車輛干凈整潔、安全使用。車輛統(tǒng)一由會內(nèi)進行維修，辦公室負責辦理洗車卡，統(tǒng)一管理使用。

(七)停車費用。公務(wù)用車出行產(chǎn)生的停車費用由辦公室指定專人負責按季度結(jié)算。

(八)公務(wù)用車概不外借、禁止公車私用。一經(jīng)查實，嚴肅處理，并承擔因此產(chǎn)生的一切后果。

(九)本規(guī)定自理事會審核批準后實行。

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第5篇 工程項目安全風險獎勵基金管理及考核辦法

1 范圍

1.1 為了貫徹“安全第一，預(yù)防為主”的方針，確保龍騰公司工程建設(shè)安全目標實現(xiàn)，特制定本制度。

1.2 本制度采用對各參建單位安全第一責任人、經(jīng)營班子成員、安（監(jiān)）檢科長等在安全管理上負有重大責任的人員實行風險抵押金，以建立風險機制。

1.3 本制度旨在落實安全管理的風險機制、制約機制和教育機制，通過有獎有罰、獎罰結(jié)合的方法，落實各級人員的安全責任制。

1.4 本制度適用于龍騰公司工程建設(shè)工程項目安全風險獎勵基金管理及考核。

2 規(guī)范性引用文件

《電力建設(shè)安全管理規(guī)定》（1995-11）

《安全生產(chǎn)工作規(guī)定》（2000-5-1）

《安全生產(chǎn)獎懲規(guī)定》。

3 管理內(nèi)容

3.1 風險獎勵基金的構(gòu)成:

3.1.1 龍騰公司和各施工單位共同籌資。

3.1.2 施工過程中的各種違章罰款和事故扣款。

3.1.3 施工單位安全第一責任人、經(jīng)營領(lǐng)導班子、安（監(jiān)）檢科長所交的安全風險抵押金。

3.2 年安全風險抵押金繳納標準，以專題會議確定。

3.3 安全風險獎勵基金由龍騰公司財務(wù)部設(shè)立專門賬戶管理，由工程建設(shè)委員會統(tǒng)一掌握使用。

3.4 適用范圍：

3.4.1 施工單位安全第一責任人、經(jīng)營領(lǐng)導班子、安檢科長；

3.4.2 經(jīng)建設(shè)委員會討論決定需要列入者。

3.5 安全風險受獎必備條件：

3.5.1 未發(fā)生人身死亡事故；

3.5.2 未發(fā)生重大火災(zāi)事故；

3.5.3 未發(fā)生重大施工機械損壞事故；

3.5.4 未發(fā)生重大責任交通事故；

3.5.5 未發(fā)生重大垮塌事故和重大垮（坍）塌事故；

3.5.6 月度安全風險獎勵考核實得總分與標準分之比大于70%。

3.6 安全檢查評比由工程建設(shè)項目安全委員會辦公室負責組織進行，辦公室將考核結(jié)果提交安委會討論通過。

3.7 考核原則：

3.7.1 經(jīng)季度考核對達到受獎必備條件的單位的個人按照交納風險抵押金的25%給予獎勵；若發(fā)生一起輕傷事故且滿足其它必備條件，按以上標準減半給以獎勵；

3.7.2 發(fā)生二起及以上輕傷事故，扣除個人風險抵押金的15%，并補足風險抵押金；

3.7.3 發(fā)生重傷事故、一般機械事故和一般交通事故，扣除個人風險抵押金的25%，并補足風險抵押金；

3.7.4 每發(fā)生一起人身死亡、重大火災(zāi)、重大機械損壞事故、重大責任交通事故、兩次重傷事故的單位，扣除相應(yīng)施工單位人員的全部風險抵押金，并補足風險抵押金；

3.7.5 每季度有一個月安全風險獎勵考核得分比值小于70%，不得受獎。

4 安全風險獎勵考核辦法

4.1 考核評比的依據(jù)為建設(shè)單位參照《電力建設(shè)安全施工管理工作檢查表》制定的“安全風險獎勵考核表”（見附表）。

4.2 安全風險獎勵采用周檢查，月評比，季獎勵的方式進行。

4.2.1 周檢查：每周根據(jù)現(xiàn)場檢查情況，在安全例會上確認考核事項。

4.2.2 月評比：依據(jù)“安全風險獎勵考核表”所列項目及每周檢查結(jié)果，在月度安全例會上對相應(yīng)施工單位進行評比。

4.2.3 季獎勵：依據(jù)本季度每月評比情況，按照前述原則對相關(guān)施工單位進行安全風險獎勵考評，并提出考評方案，提交安委會通過。

4.3 各施工單位責任范圍工程全部竣工后，進行最后一次評獎，風險抵押金余額全部返還。

5 附則

5.1 本制度由龍騰公司工程建設(shè)項目安全委員會負責解釋。

5.2 本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行。

5.3 對違反本制度之行為由龍騰公司工程建設(shè)安委會考核各施工單位，由公司考核管理部門對司屬責任部門進行檢查考核。

第6篇 加氣混凝土安全保障基金管理辦法

目的:為了完善保障措施,堵塞管理漏洞,有效的控制安全生產(chǎn)事故,最大限度的調(diào)動人的主觀能動性,較好地扼制安全生產(chǎn)事故的發(fā)生頻率。公司本著“風險共擔、利益均沾、公平公正、專款專用”的原則,成立安全保障基金。

內(nèi)容:

一、基金的提取

根據(jù)部門及崗位的不同,由公司總經(jīng)辦自計提工資中,按5%的比例逐月提取安全保障基金,由公司財務(wù)部門設(shè)立專戶存放,逐月累計。

二、基金的使用及管理

基金的使用。根據(jù)?？顚Ｓ迷瓌t,一是用于支付員工的意外傷害保險費用;二是用于支付員工在公司內(nèi)發(fā)生的工傷費用(診察費、治療費),基金余額不足的由公司研究解決。

基金的管理。由總經(jīng)辦定期公布基金余額及每月的收支情況;財務(wù)部門根據(jù)總經(jīng)辦每月核算的數(shù)據(jù)逐月提取基金,分別記入生產(chǎn)事業(yè)部、生產(chǎn)保障部基金賬戶中,并對賬戶的收支情況每月進行盤點。

三、基金的清算

基金賬戶每年清算一次。根據(jù)財務(wù)結(jié)算年度,如基金賬戶中有余額的,作為安全獎發(fā)放到各部門,由各部門根據(jù)年度安全生產(chǎn)情況提報制定分配方案及發(fā)放名單,在內(nèi)部公示后由公司批準發(fā)放。

四、附則

1、為體現(xiàn)“效率優(yōu)先、兼顧公平”的原則,各有關(guān)部門應(yīng)根據(jù)安全保障基金管理辦法制定相關(guān)考核細則。

2、為有效降低安全事故的發(fā)生頻率,各部門應(yīng)制定詳細的安全生產(chǎn)工作計劃及目標。

3、各部門各崗位應(yīng)制定詳細的安全生產(chǎn)記錄(由專人負責),確保記錄具有可追溯性。

第7篇 友好和平基金會內(nèi)部管理辦法

友好和平基金會內(nèi)部管理辦法

為認真落實《基金會管理條例》和《中國友好和平發(fā)展基金會章程》，使中國友好和平發(fā)展基金會內(nèi)部管理工作規(guī)范化、制度化、科學化，特制定中國友好和平發(fā)展基金會內(nèi)部管理辦法。

本“辦法”解釋權(quán)屬于中國友好和平發(fā)展基金會(以下簡稱“基金會”)。

第一章 會議制度

基金會實行理事會、監(jiān)事會議制度、專題會議和日常辦公例會制度。

(一)理事會會議

1.理事會會議每年至少召開二次，原則上在上半年和下半年各開一次，特殊情況下可提前、推遲或增加召開。

2.理事會會議須三分之二以上理事出席會議方能召開，如有重大事項或三分之一以上理事提議，也應(yīng)召開理事會議。參加理事會的人員包括：名譽會長、名譽副會長、理事長、副理事長、秘書長、理事、監(jiān)事等。理事會會議決議須超過與會理事的半數(shù)通過方為有效。

3.理事會會議由理事長或理事長授權(quán)秘書長負責召集和主持。

4.理事會會議主要任務(wù)是：

(1)制定、修改章程;

(2)選舉、罷免理事長、副理事長、秘書長，討論通過新理事;

(3)決定重大業(yè)務(wù)計劃，包括基金募集、管理和使用計劃;

(4)審定年度收支預(yù)算及決算;

(5)審議、修訂內(nèi)部管理制度;

(6)決定設(shè)立基金會分支機構(gòu)、代表機構(gòu);

(7)聽取、審議理事長工作報告;

(8)決定基金會的分立、合并或終止;

(9)決定其他重大事項。

5.理事會會議應(yīng)形成會議“記錄”、“紀要”并經(jīng)與會理事簽名，通曉全體理事。

6.理事會會議前，秘書處要做好提供會議討論內(nèi)容的材料準備工作，重要議題應(yīng)在會前征求理事的意見。

(二)監(jiān)事會會議

1.監(jiān)事會會議議原則上每年召開兩次，會議由監(jiān)事會主席主持，全體監(jiān)事參加，必要時邀請理事會有關(guān)人員參加。

2.監(jiān)事會會議的召開及其決議的通過采取“兩個復雜多數(shù)”的原則。

3.監(jiān)事會會議主要依據(jù)《基金會管理條例》、《中華人民共和國會計法》等有關(guān)法律、法規(guī)和《基金會章程》規(guī)定的程序，審核基金會財務(wù)和會計資料，監(jiān)督理事會遵守法律和章程的情況，向理事會提出質(zhì)詢和建議，聽取秘書處有關(guān)情況的匯報，并向登記管理機關(guān)、業(yè)務(wù)主管單位以及稅務(wù)、會計主管部門反映情況。

4.監(jiān)事會會議應(yīng)形成會議“紀要”，必要時，應(yīng)將討論和研究的問題向基金會理事長或理事會及有關(guān)部門通報。

(三)專題會議

專題研究、協(xié)調(diào)和解決有關(guān)部門在工作中涉及面較大的某個重要問題。會議主要內(nèi)容包括：研究本基金會專項工作的部署和落實;協(xié)調(diào)、及處理專項工作中的重要事務(wù)。

專題會議由理事長、秘書長或副秘書長召集和主持，相關(guān)業(yè)務(wù)部門和有關(guān)負責人參加。專題會議根據(jù)工作需要不定期召開。會議的組織、記錄、紀要由相關(guān)業(yè)務(wù)部門負責。會議紀要由秘書長審核后作為檔案由相關(guān)業(yè)務(wù)部門負責人保管。

(四)日常辦公例會

日常辦公例會根據(jù)各部門工作需要，可隨時召開，但要確保每兩周至少召開一次，由秘書長或部門負責人召集和主持。主要內(nèi)容為通報現(xiàn)有公益項目、其他事項進展情況;通報即將開展的公益活動及重要事項;協(xié)調(diào)和解決相關(guān)問題。

第二章 秘書處工作制度

秘書處作為基金會常設(shè)辦事機構(gòu)，為本會的行政和協(xié)調(diào)機構(gòu)，在理事會閉會期間，在秘書長領(lǐng)導下承辦基金會日常工作，對理事會和理事長負責。

(一)機構(gòu)設(shè)置

秘書處工作分五個部門管理：辦公室、財務(wù)部、法務(wù)部、項目部、信息宣傳部，分別由秘書長和副秘書長分工負責，分工不分家，大型活動需要時，不分崗位，全體參加。

1.辦公室工作任務(wù)是：

(1)負責文電處理、檔案管理;

(2)承擔理事會等重要會議的組織籌備工作，起草有關(guān)報告和文件;

(3)負責日常接待咨詢工作;

(4)各類證書、紀念品的制作及發(fā)放工作;

(5)負責后勤保障、固定資產(chǎn)的使用管理和安全保密工作;

(6)負責綜合協(xié)調(diào)日常事務(wù)性工作;

(7)辦理理事、監(jiān)事人選的增補和協(xié)調(diào)事宜;

(8)制定基金會工作人員培訓計劃和組織實施;

(9)其他臨時性工作。

2.財務(wù)部工作任務(wù)是：

(1)負責財務(wù)管理、基金運作和資金安全增值工作;

(2)負責編制年度預(yù)算、決算及其實施;

(3)負責對現(xiàn)金收、付業(yè)務(wù)進行核算、檢查與監(jiān)督;

(4)負責財政、金融信息和市場情況的調(diào)研，為基金安全增值提供決策參考;

(5)根據(jù)監(jiān)事要求，提供相關(guān)資料;

(6)負責接收捐贈和專項基金的使用工作，建立完整的捐贈和資金使用檔案，使每一項資金的捐贈與使用都有案可查。定期向捐資人提供協(xié)議執(zhí)行情況，實行透明管理，讓捐贈人滿意放心;

(7)及時與民政部門、工商、稅務(wù)、銀行等部門聯(lián)絡(luò)，掌握政策變化，向領(lǐng)導提出合理化建議;

(8)領(lǐng)導交辦的其他工作。

3.法務(wù)部工作任務(wù)是：

(1)負責各項協(xié)議的審查;

(2)把控項目運作的法律風險;

(3)與捐贈及合作方探討項目可行性分析;

(4)其他一切涉及法律的事項;

(5)領(lǐng)導交辦的其他工作。

4.項目部工作任務(wù)是：

(1)負責項目開發(fā)和實施工作;

(2)負責基金會對國內(nèi)外的宣傳工作，各類宣傳用品的制作和發(fā)放;

(3)負責外事活動的協(xié)調(diào)工作;

(4)負責合作協(xié)議的洽談和跟蹤辦理;

(5)負責項目大事記收集、整理工作;

(6)加強項目信息收集和資料積累，完善基金會工作檔案;

(7)募資工作;

(8)領(lǐng)導交辦的其他工作。

5.信息宣傳部工作任務(wù)是：

(1)負責項目大事記的歸總、上傳工作;

(2)負責項目活動的媒體聯(lián)系;

(3)負責網(wǎng)站維護管理;

(4)負責網(wǎng)站內(nèi)容信息的搜集、整理，內(nèi)容包括重大事務(wù)、外事活動、訪問考察活動、訪華團考察活動、重要出訪活動等信息;

(5)及時對各部門提供的信息，進行統(tǒng)一分類、整理、匯總成發(fā)布稿件并按照程序?qū)徟蟀l(fā)布。對于登錄信息，要及時存檔備查;

(6)應(yīng)按照規(guī)定及時對基金會網(wǎng)站進行管理、維護與更新，保證信息及時性、通達性、有效性。有關(guān)設(shè)備要定期巡檢，保證網(wǎng)站每天24小時正常開通運轉(zhuǎn)，以方便公眾訪問;

(7)負責對服務(wù)器和網(wǎng)站進行定期檢測，并根據(jù)檢測結(jié)果采取相應(yīng)的措施，以防黑客利用系統(tǒng)漏洞和弱點非法入侵;

(8)其他臨時性工作。

(二)秘書處工作人員守則

1.愛崗敬業(yè)，恪盡職守，依據(jù)《基金會管理條例》和《中國友好和平發(fā)展基金會章程》及民間非營利組織的有關(guān)規(guī)定為理事會當好“參謀”。

2.積極參加政治學習，養(yǎng)成良好的自學習慣，努力提高政治、業(yè)務(wù)水平。

3.堅持以人為本，竭力為捐資單位、個人和友好和平發(fā)展事業(yè)服務(wù)。

4.嚴守工作紀律，按時上下班，重大事項必須請示報告，個人不得擅自主張，不得隨意對外表態(tài)，嚴格遵守保密規(guī)定。

5.團結(jié)友愛，分工協(xié)作，本分做人，踏實做事;文明禮貌，廉潔自律。

(三)加強信息收集和資料積累，完善基金會工作檔案;發(fā)揮網(wǎng)絡(luò)作用，重大活動及時上網(wǎng)公布;加強與理事和新聞媒體的溝通。

(四)根據(jù)監(jiān)事要求，提供相關(guān)資料。

(五)辦理理事、監(jiān)事人選的增補和協(xié)調(diào)事宜。

(六)建立請示匯報制度。包括但不限于下列重大問題，須書面向理事長請示：基金募集、基金運作、項目資助、接待來訪、組團出訪、國內(nèi)出差、年度贊助計劃、年終工作總結(jié)、年度預(yù)算決算、非計劃內(nèi)單項重大支出、人事問題等。

(七)休假制度。

1.帶薪年休假(以下簡稱年休假)?；饡栏駡?zhí)行國家年休假制度，年休假本著統(tǒng)籌安排兼顧職工意愿原則，可在1個年度內(nèi)集中安排，也可以分段安排，但不跨年度安排。為保障工作有序開展，休年休假要提前10個工作日以書面表格形式向部門負責人提出并報秘書長同意后方可。具體年休假標準為：

(1)入基金會累計工作已滿1年不滿10年的，年休假5天;

(2)入基金會累計工作已滿10年不滿20年的，年休假10天;

(3)入基金會累計工作已滿20年的，年休假15天。

(4)國家法定休假日、休息日不計入年休假的假期。

但有下列情形之一的，不享受當年的年休假：

(1)休假天數(shù)多于年休假天數(shù)的;

(2)請事假累計20天以上且單位按照規(guī)定不扣工資的;

(3)累計工作滿1年不滿10年，請病假累計2個月以上的;

(4)累計工作滿10年不滿20年，請病假累計3個月以上的;

(5)累計工作滿20年以上，請病假累計4個月以上的。

2.事假、病假制度。事假不得先斬后奏，休3天以內(nèi)須經(jīng)分管副秘書長同意，7天須經(jīng)秘書長同意，7天以上須報理事長同意;病假須提供正規(guī)醫(yī)院出具的病假證明，特殊情況可于病假中或病假后提供。

第三章 各級人員工作職責

(一)理事長職責

1.理事長是基金會的法人代表，領(lǐng)導基金會的全面工作。

2.召集和主持理事會會議。

3.檢查理事會決議的落實情況。

4.代表基金會簽署重要文件。

5.審批限額以上及預(yù)算外的開支，檢查財務(wù)收支情況。

6.章程和理事會賦予的其他職責。

(二)秘書長職責

1.秘書長在理事長領(lǐng)導下開展工作，按照《章程》規(guī)定行使權(quán)力,并經(jīng)理事長授權(quán)審批基金會財務(wù)收支工作(本“辦法”經(jīng)黨組批準或理事會通過視為授權(quán))。

2.主持基金會日常工作，組織實施理事會決議、決定。

3.參與基金會重大事項的決策。

4.協(xié)助理事長對基金會進行管理。

5.組織起草需提交理事會議的各項工作計劃、方案、制度和工作總結(jié)。

6.根據(jù)《基金會年度檢查辦法》，組織起草上一年度的年度工作報告。

7.籌備召開理事會的各項工作。

8.完成理事長交辦的其他工作。

(三)副秘書長職責

1.協(xié)助秘書長工作。

2.做好基金運作和項目開發(fā)實施工作。

3.做好本“辦法”第五章(一)、(二)款中的工作。

4.做好為理事會會議和年度工作報告提供分管工作的情況素材工作。

5.完成秘書長交辦的其他工作。

(四)會計職責

1.認真學習和嚴格遵守《中華人民共和國會計法》和各種財經(jīng)政策、紀律和有關(guān)財務(wù)制度。

2.按照《中華人民共和國會計法》和《民間非營利組織會計制度》設(shè)置各種會計帳薄、科目，并依法進行會計核算。

3.根據(jù)年度收支預(yù)算，控制資金使用。

4.負責填制和審核收支憑證，監(jiān)督和抵制一切不符合財經(jīng)政策和紀律的收支憑證。

5.及時整理財務(wù)憑證，認真清理基金會的財務(wù)收支帳目，及時編制會計報表，月末向秘書長報告當月財務(wù)收支情況。

6.建立會計憑證、帳薄表冊、財務(wù)文件、會計報表等檔案，資料分月裝訂，年終建檔，妥善保管，未經(jīng)批準不得銷毀;妥善保管財務(wù)專用印章、法人代表名章，并按規(guī)定使用印章。

7.會計人員調(diào)離或因故離職，應(yīng)將經(jīng)手會計憑證、帳冊、文件資料及未了事項如實移交，并由會計主管人員或主管領(lǐng)導負責監(jiān)交;移交人、接交人等均要在移交清冊上簽字。

8.財政、銀行、審計、稅務(wù)等部門及上級機關(guān)檢查基金會有關(guān)財務(wù)情況，需抽查會計資料時，經(jīng)理事長或秘書長同意后，會計人員應(yīng)如實反映有關(guān)情況，提供有關(guān)資料。

9.注意了解國家財經(jīng)政策，觀察金融市場動向，跟蹤本基金會資金運作市場情況，保證資金運作安全，并及時提出調(diào)整資金運作建議，供決策參考。

(五)出納員職責

1.認真學習并嚴格遵守國家的財經(jīng)政策、法規(guī)和有關(guān)的財務(wù)制度，不斷提高政策和業(yè)務(wù)水平。

2.認真學習《中華人民共和國會計法》和《民間非營利組織會計制度》，認真審核報銷單據(jù)和支出原始憑證，必須有經(jīng)手人簽字和相關(guān)領(lǐng)導審批同意，并核對領(lǐng)導審批權(quán)限，對違反財經(jīng)規(guī)定的應(yīng)拒絕辦理。

3.堅持原始憑證逐日登記入帳，并及時掌握銀行存款數(shù)額，所有帳目必須數(shù)字準確、摘要清楚、填寫工整。

4.貫徹執(zhí)行銀行結(jié)算制度和貨幣管理制度，財務(wù)印鑒必須與會計分管，不得簽發(fā)空頭支票，簽發(fā)一切支票和現(xiàn)金借出，必須辦理審批手續(xù)。

5.嚴格執(zhí)行安全制度，認真管理好現(xiàn)金、空白支票、空白收據(jù)及其他有價證券，庫存現(xiàn)金超過銀行規(guī)定限額，應(yīng)及時存入銀行，不得轉(zhuǎn)借和坐支，不得“白條”抵庫，更不得貪污挪用。違反制度造成損失，追究當事人的責任。

6.負責固定資產(chǎn)的登記、立檔工作。

(六)辦公室人員職責

1.負責基金會文件保管，做好文件收發(fā)、催辦、歸檔等工作。

2.負責辦公用品、禮品的采購和管理，不得假公濟私。

3.負責接洽來人來訪，并做好上傳下達工作。

4.負責資料上報工作。

5.負責基金會的各種文字材料的整理、裝訂和保存。

6.負責基金會有關(guān)資料的網(wǎng)上操作。

7.負責基金會固定資產(chǎn)的使用、維護、管理工作.

8.負責辦公室其他日常行政工作。

9.完成領(lǐng)導布置的各項工作。

(七)業(yè)務(wù)人員職責

1.募資工作。

2.負責項目開發(fā)和實施工作。

3.負責外事活動的協(xié)調(diào)工作。

4.負責合作協(xié)議的洽談和跟蹤辦理。

5.負責項目大事記收集、上傳工作。

6.網(wǎng)站維護管理。

7.各項協(xié)議的審核及項目運作的風險把控。

8.領(lǐng)導布置的其他工作任務(wù)。

第四章 公文管理制度

(一)收文管理

1.基金會收到公文、函件后，由專職人員統(tǒng)一登記并報送秘書長閱處，涉及重大問題的公文，由秘書長報送理事長審批。

2.報批文件應(yīng)明確提出處理意見。

3.一份文件或一個項目的多份文件在處理完畢后，要及時收集齊全存檔。

(二)發(fā)文管理

1.以基金會名義發(fā)文，由理事長簽發(fā);以基金會名義發(fā)便函，由理事長或理事長授權(quán)秘書長簽發(fā)。

2.對外公文代表一個單位的形象，要求公文格式正確、文字精練、語言通順、打印整齊。

3.以基金會發(fā)出的所有文件必須用印。

4.重要和涉密文件收文單位在本市的可以通過機要交換或直接送達，外省市的可通過機要交換或使用特快專遞郵寄，并電話跟蹤收件情況。

5.所有發(fā)文的原始批件都要留存歸檔。

(三)公文處理辦法

為進一步規(guī)范本基金會公文處理工作，根據(jù)《黨政機關(guān)公文處理工作條例》<中辦發(fā)(2022)14號>;的有關(guān)規(guī)定及《全國友協(xié)機關(guān)公文處理辦法》并結(jié)合本單位實際工作情況，特制定本辦法。辦法中涉及的具體公文字體、字號、模版請參閱《全國友協(xié)機關(guān)公文處理辦法》(2022版)中具體規(guī)定。

1.公文種類

本基金會公文種類有決議、決定、通知、報告、請示、函、接待計劃、簡報、談話參考、電報、記錄、紀要。

(1)決議。適用于會議討論通過的重大決策事項。

(2)決定。適用于對重要事項作出決策和部署、獎懲有關(guān)單位和人員、變更或者撤銷下級機關(guān)不適當?shù)臎Q定事項。

(3)通知。傳達需有關(guān)單位周知或者執(zhí)行的事項。

(4)報告。適用于向上級機關(guān)匯報工作、反映情況，回復上級機關(guān)的詢問。

(5)請示。適用于向上級機關(guān)請求指示、批準。

(6)函。適用于不相隸屬機關(guān)之間商洽工作、詢問和答復問題、請求批準和答復審批事項。函的格式同通知格式。

(7)接待計劃。適用于對來訪團組各項接待事務(wù)進行合理安排。

(8)簡報。適用于對組織的公益活動有關(guān)情況進行不同種類、不同重要程度、不同發(fā)放范圍的文字匯報。

(9)談話參考。適用于領(lǐng)導人會見重要人士、舉行會談時的談話參考資料。

(10)電報。分明電和密電。適用于向有關(guān)單位快速通報有關(guān)情況、征求意見。

(11)記錄。適用于會議、會談、會見，如實詳盡反映會議情況。

(12)紀要。適用于記載會議主要情況和議定事項。

2.公文格式

公文一般由份號、密級和保密期限、緊急程度、發(fā)文機關(guān)標志、發(fā)文字號、簽發(fā)人、標題、主送機關(guān)、正文、附件說明、發(fā)文機關(guān)署名、成文日期、印章、附注、附件、抄送機關(guān)、印發(fā)機關(guān)和印發(fā)日期、頁碼等組成。

(1)份號。同一件公文印制若干份時每份公文的順序編號，涉密公文一定要標注份號。用6位3號黑體阿拉伯數(shù)字，頂格編排在版心左上角第1行。發(fā)文時必須登記公文發(fā)往單位以及與其對應(yīng)的號碼段。

(2)密級和保密期限。涉及國家秘密的公文必須標明密級。非涉密公文在履行公布程序之前也要做好安全保密工作，禁止未經(jīng)批準就掛在網(wǎng)上。

本基金會公文最高密級為“機密”;保密期限一般不超過3年，特殊情況例外。密級和保密期限用3號黑體字，頂格編排在版心左上角第2行，保密期限中的數(shù)字用阿拉伯數(shù)字標注。密級和保密期限中間用“★”隔開。

(3)緊急程度。緊急公文應(yīng)當根據(jù)緊急程度分別標注“特急”“加急”，電報根據(jù)緊急程度分別標注“特提”“特急”“加急”“平急”。公文(不含電報)的緊急程度用3號黑體字，頂格編排在版心左上角，如需同時標注份號、密級和保密期限、緊急程度，依次自上而下排列。

(4)發(fā)文字號。由機關(guān)代字、年份、發(fā)文順序號組成。根據(jù)文種需要，使用3號仿宋字，標注在文件的適當位置。

(5)簽發(fā)人。上報公文應(yīng)當標準簽發(fā)人姓名，體現(xiàn)機關(guān)負責人應(yīng)對對所簽發(fā)的公文負責。“簽發(fā)人”使用3號仿宋字，姓名使用3號楷體字，右空1字標注在紅色分隔線上方。

(6)標題。由發(fā)文機關(guān)名稱、事由和文種組成。使用2號加粗宋體字編排于紅色分隔線下空2行位置。

(7)主送機關(guān)。公文的主要受理機關(guān)，應(yīng)當使用機關(guān)全稱、規(guī)范化簡稱或者同類型機關(guān)統(tǒng)稱。報關(guān)外交部的公文不寫主送機關(guān)。使用3號仿宋字編排于標題下空1行位置，居左頂格，回行時仍頂格，最后一個機關(guān)名稱后面標全角冒號。

(8)正文。公文的主體，用來表述公文的內(nèi)容。公文首頁需顯示正文，首個蓋章頁應(yīng)當顯示正文。正文用3號仿宋字編排于主送機關(guān)名稱下1行。

(9)附件說明。公文如有附件，應(yīng)在正文中涉及附件內(nèi)容處加括號注明(見附件)或(附后)，并使用3號仿宋字在正文下空1行左空2字位置編排“附件”二字。后標全角冒號和附件名稱。單一附件不標順序號。

(10)發(fā)文機關(guān)署名。發(fā)機關(guān)名義發(fā)文應(yīng)署：中國人民對外友好協(xié)會或全國友協(xié)，以基金會名義發(fā)文應(yīng)署：中國友好和平發(fā)展基金會。

(11)成文日期。署會議通過或者發(fā)文機關(guān)負責人簽發(fā)的日期。聯(lián)合行文時，署最后簽發(fā)機關(guān)負責人簽發(fā)的日期。

(12)印章。公文中有發(fā)文機關(guān)署名的，應(yīng)當加蓋發(fā)文機關(guān)印章，并與署名機關(guān)相符。有特定發(fā)文機關(guān)標志的普發(fā)性公文和電報可以不加蓋印章。

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第8篇 基金會固定資產(chǎn)管理辦法

基金會固定資產(chǎn)管理辦法

為加強固定資產(chǎn)管理，保證本基金會財產(chǎn)的安全完整，建立和完善“統(tǒng)一領(lǐng)導、分工負責、責任到人、物盡其用”的固定資產(chǎn)管理責任制，結(jié)合實際情況，制定本辦法。

(一)管理原則

固定資產(chǎn)的管理采取由辦公室統(tǒng)一管理，財務(wù)部歸總登記，各部門具體負責相結(jié)合的原則。

(二)管理范圍

單價在2000元以上，預(yù)計使用期限在一年以上的，屬于固定資產(chǎn)范疇。

(三)管理程序

1.固定資產(chǎn)的購置

因工作需要購置固定資產(chǎn)，原則上由各部門提出申請，經(jīng)財務(wù)部審核后統(tǒng)一購置。如有特殊要求需購置專業(yè)性較強的固定資產(chǎn)，各部門須在購置申請中注明。購置固定資產(chǎn)總價不超過5000元報秘書長審批，超過5000元(含)須報理事會審批。

固定資產(chǎn)購置后，由經(jīng)辦人負責簽收簽字入庫。財務(wù)部應(yīng)對固定資產(chǎn)名稱、價值、數(shù)量、保管人做項目登記。同時建立固定資產(chǎn)臺賬，與財務(wù)部的固定資產(chǎn)總賬、明細賬進行核對，每年至少核對一次。

2.固定資產(chǎn)領(lǐng)用及保管

領(lǐng)用固定資產(chǎn)有使用部門填寫領(lǐng)用單，報秘書長審批。各部門要設(shè)專人保管固定資產(chǎn)，使用人員要熟悉了解固定資產(chǎn)的使用性能和保管方法，認真操作。

3.固定資產(chǎn)調(diào)撥

各部門需要調(diào)撥固定資產(chǎn)，需填寫調(diào)撥申請，經(jīng)秘書長同意后，由辦公室統(tǒng)一調(diào)撥。未按規(guī)定辦理導致固定資產(chǎn)損失的，有相關(guān)人員承擔責任。

4.固定資產(chǎn)維修

因長期使用，需要維修的固定資產(chǎn)，由各部門提出申請，辦公室負責聯(lián)系維修。維修價格過高或無維修價值的固定資產(chǎn)按報廢處理。

5.固定資產(chǎn)報廢

需要報廢的固定資產(chǎn)，有各部門提出申請，辦公室統(tǒng)一辦理，并將簽字確認的清單及相關(guān)批件交財務(wù)部，以核銷固定資產(chǎn)賬目。

6.各部門負責固定資產(chǎn)管理的人員工作調(diào)整時，應(yīng)精修工作交接。工作人員調(diào)動或離職，應(yīng)將其負責保管使用的固定資產(chǎn)退交辦公室，由辦公室驗收，并持驗收清單辦理調(diào)動或離職手續(xù)。

7.每年財務(wù)部要核對固定資產(chǎn)賬實，并由相關(guān)人員簽字確認。辦公室對賬實進行監(jiān)督，確保本基金會財產(chǎn)安全。

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第9篇 董事長專項獎勵基金管理辦法范本

董事長專項獎勵基金管理辦法

為了激勵公司廣大員工和領(lǐng)導干部愛崗敬業(yè),鉆研業(yè)務(wù)技術(shù),增強企業(yè)凝聚力和倡導正能量。提高全員綜合管理水平,并以績效為導向、“利潤”為中心的理念,發(fā)揮全員主觀能動性和創(chuàng)造性?，F(xiàn)經(jīng)經(jīng)理辦公會研究決定,設(shè)立董事長專項獎勵基金。

一、獎勵基金的使用原則:

1、堅持精神文明建設(shè)和物質(zhì)文明建設(shè)的雙行方針。

2、以工作績效為獎勵導向。

3、堅持以生產(chǎn)、質(zhì)量、技術(shù)的業(yè)務(wù)水平和管理能力的提升為主導。

4、在工作中積極倡導正能量。

二、獎勵基金的來源

1、公司設(shè)立董事長專項獎勵基金?；鸾痤~為50萬元。

2、基金主要來源為公司財務(wù)撥款和平時檢查處罰。

三、獎勵基金使用范圍:全體員工和管理干部。

四、獎勵條件

董事長在例行檢查中對表現(xiàn)突出的或評比領(lǐng)先的部門或個人。

五、獎勵支付:所有獎懲于年底統(tǒng)一結(jié)算。

江蘇z特鋼有限公司

第10篇 研究所研究開發(fā)基金管理辦法

研究所研究與開發(fā)基金管理辦法

第一章總論

第一條 z鉑業(yè)股份有限公司(以下簡稱鉑業(yè)公司)、昆明貴金屬研究所(以下簡稱昆貴所)設(shè)立研究與開發(fā)(r&d)基金的目的:

1、緊密結(jié)合市場需求開發(fā)新產(chǎn)品、改進現(xiàn)有產(chǎn)品質(zhì)量,使之商業(yè)化生產(chǎn),形成新的利潤增長點;

2、研究新技術(shù)、新工藝,實現(xiàn)常規(guī)產(chǎn)品生產(chǎn)效率提高、產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平提升、規(guī)模擴大、成本降低、市場占有率和質(zhì)量提高的目的;

3、通過產(chǎn)品標準(含檢測方法、計量標準、評價技術(shù))的制定,促進主導產(chǎn)品生產(chǎn)、評價有標可依;

4、針對貴金屬領(lǐng)域具有前瞻性、前沿性和潛在市場需求目標進行探索工作,為下一步的新產(chǎn)品開發(fā)進行準備性研究;

5、針對軍工配套項目、國家及云南省重大和重點項目的前期預(yù)研工作。

第二條 本辦法是建立在以人為本、拼搏奮進、嚴格管理、團隊協(xié)作的基礎(chǔ)上,并在有所為、有所不為的指導思想下,創(chuàng)造一種有利于研究開發(fā)的和諧環(huán)境。

第二章 研究與開發(fā)(r&d)基金項目分類

第三條 研究與開發(fā)(r&d)基金項目從研究內(nèi)容上分為新產(chǎn)品開發(fā)及現(xiàn)有產(chǎn)品改進、技術(shù)改造、標準或分析測試方法制定、前期預(yù)研、其它類別等:

1、新產(chǎn)品開發(fā)及現(xiàn)有產(chǎn)品制備新技術(shù)項目主要針對市場急需或因產(chǎn)品更新?lián)Q代而開展的研發(fā)活動,研制新產(chǎn)品,改進現(xiàn)有產(chǎn)品的性能指標,以滿足新的技術(shù)使用要求,形成新的經(jīng)濟增長點、擴大公司產(chǎn)品市場覆蓋面;

2、技術(shù)改造項目主要針對常規(guī)產(chǎn)品進行工藝技術(shù)、設(shè)備技術(shù)等方面的研究開發(fā),以達到提高產(chǎn)品質(zhì)量、性能、擴大生產(chǎn)及銷售規(guī)模、降低成本、提高市場占有率的目的;

3、標準制定、檢測方法、計量標準、評價技術(shù)項目主要為公司主導產(chǎn)品生產(chǎn)有標可依據(jù)而建立相應(yīng)的標準和檢測、評價方法;

4、前期預(yù)研主要針對貴金屬領(lǐng)域具有前瞻性、前沿性和潛在市場需求,針對爭取軍工配套項目、國家及云南省重大和重點項目進行前期探索研究,為下一步新產(chǎn)品商品化和申報縱向項目打好前期基礎(chǔ);

5、不屬上述范圍的其它項目。如資助貴金屬領(lǐng)域的專著撰寫與出版、昆貴所所史編寫、為生產(chǎn)或科研服務(wù)的管理軟件系統(tǒng)開發(fā)等等。

第三章研發(fā)基金來源及資助力度

第六條 鉑業(yè)公司每年從銷售收入中提取1-3%作為研發(fā)基金。

第七條 研發(fā)基金資助力度

1、新品開發(fā)及現(xiàn)有產(chǎn)品改進項目的資助金額為10~20萬元/項;

2、技術(shù)改造(工藝改進設(shè)備或設(shè)施改造)項目資助金額為8~15萬元;

3、前期預(yù)研項目或應(yīng)用基礎(chǔ)研究項目資助金額為4~6萬元;

4、分析檢測方法、評價技術(shù)制定等項目資助金額為3~5萬元。

前兩類項目具體資助金額將根據(jù)完成的目標和經(jīng)濟指標而定;對于項目執(zhí)行期間確實能形成較大利潤的項目,經(jīng)費可適當增加,增加的金額由專家組進行評審,主管領(lǐng)導審批。

第四章 研究開發(fā)基金項目管理

第八條 研究與開發(fā)(r&d)基金項目策劃、輸入、輸出、評審、驗證、確認、更改必須嚴格按照iso9000質(zhì)量管理體系有關(guān)設(shè)計開發(fā)管理規(guī)定執(zhí)行。

第九條 申請人根據(jù)研究與開發(fā)(r&d)基金項目資助方向并結(jié)合市場需求及行業(yè)發(fā)展趨勢,填寫《研究與開發(fā)(r&d)基金項目申請書》(附表1)。

第十條 由科技部、生產(chǎn)質(zhì)量部、市場營銷部、財務(wù)部及專家評審組對新產(chǎn)品開發(fā)項目的“新產(chǎn)品”進行界定。

第十一條 科技部組織專家小組對《研究與開發(fā)(r&d)基金項目申請書》進行評審,同時科技部負責人根據(jù)專家組意見提出資助經(jīng)費額度,主管領(lǐng)導審批。

第十二條 項目立項后,項目負責人根據(jù)評審意見和批準經(jīng)費,與科技部簽訂《研究開發(fā)計劃書》。

第十三條 《研究開發(fā)計劃書》簽訂后20天內(nèi)下達《研究開發(fā)任務(wù)書》。

第十四條 項目負責人根據(jù)項目進度工作安排,認真組織實施,如有問題或困難即時向科技部反映,科技部盡快協(xié)調(diào)、解決。

第十五條 項目執(zhí)行期間,項目組每年提交年中和年度階段工作總結(jié)報告(格式見附表2),科技部定期或不定期對項目進行檢查,以便了解、掌握、監(jiān)控項目的進展情況;

第十六條 項目執(zhí)行中,必須建立完整的科研實驗記錄和相應(yīng)檔案。同時,每提供一批樣品,都應(yīng)請用戶單位出具反饋意見。各項目負責人對其項目科研檔案的科學性、準確性、完整性負責。相關(guān)部門不定期對項目的科研檔案進行檢查,發(fā)現(xiàn)問題有權(quán)責令其整改。

第十七條 對于新產(chǎn)品開發(fā)及現(xiàn)有產(chǎn)品改進項目和技術(shù)改造項目,應(yīng)開展試生產(chǎn)評審和設(shè)備驗收,然后再進行結(jié)題驗收。

第十八條 在項目計劃完成時間的前三個月內(nèi),科技部下達項目結(jié)題驗收通知,各部門監(jiān)督課題負責人準備結(jié)題、驗收材料:

1、研究工作總結(jié);

2、研究技術(shù)報告;

3、研發(fā)經(jīng)費結(jié)算表(附表5);

4、詳細工藝報告和簡要工藝報告各一份(新產(chǎn)品及技改項目提供);

5、暫行技術(shù)條件或產(chǎn)品標準(新產(chǎn)品及技改項目提供);

6、市場營銷情況(新產(chǎn)品及技改項目提供);

7、用戶使用報告(新產(chǎn)品及技改項目提供);

8、驗證(產(chǎn)品成份、性能測試)報告(新產(chǎn)品及技改項目提供)。

第十九條 科技部組織專家小組對結(jié)題、驗收材料進行評審。

第二十條 項目不能按期結(jié)題驗收,項目負責人應(yīng)根據(jù)實際情況寫出情況說明,需延期的提出延期申請,按相關(guān)程序?qū)徟?如不辦理延期手續(xù),又不進行結(jié)題的,其項目組成員不得申請新的研究與開發(fā)(r&d)基金項目。

第二十一條 如項目終止,項目負責人必須如實找出失敗的原因并形成書面報告,與該項目有關(guān)的一切技術(shù)資料交檔案部門歸檔。

第二十二條 不能按時、按質(zhì)完成研究內(nèi)容和目標的項目,結(jié)題、驗收評審為不合格的項目,兩年內(nèi)不審批其負責人新申請的研究與開發(fā)(r&d)基金項目。

第二十三條 項目結(jié)題、驗收后,項目所占用貴金屬材料(含原料、半成品、廢料)當年內(nèi)交回貴金屬管理庫房,按科研用料報貴金屬損耗,損耗率按3%報損,將貴金屬結(jié)算單復印交科技部;如需將剩余貴金屬轉(zhuǎn)

到項目組其它課題,應(yīng)寫出情況說明交科技部。逾期不辦理的,暫不發(fā)預(yù)留完成獎。

第二十四條 項目完成驗收后,項目組負責盡快將相關(guān)技術(shù)資料(其中不能對外公開的材料必須注明)歸檔,復印歸檔證明交科技部,逾期不歸檔,暫不發(fā)預(yù)留完成獎。

第五章 其它

第二十五條 研究與開發(fā)(r&d)基金項目經(jīng)費管理、人員聘崗、績效考核、獎勵措施等按鉑業(yè)公司《研究開發(fā)管理辦法》、《研究開發(fā)系列崗位聘用辦法》參照執(zhí)行。

第二十六條 本辦法是在原z鉑業(yè)公司《研究與開發(fā)基金管理辦法(修訂)》的基礎(chǔ)上進行了修改。

第二十七條 本辦法自頒布之日起執(zhí)行,原《研究與開發(fā)基金管理辦法(修訂)》同時作廢。

第11篇 科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目管理辦法

關(guān)于印發(fā)《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目管理暫行辦法》的通知

各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團科技廳(委、局)、財政廳(局):

為進一步規(guī)范和加強科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金的管理,支持科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新,提高自主創(chuàng)新能力,我們制定了《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目管理暫行辦法》?，F(xiàn)印發(fā)給你們,請遵照執(zhí)行。

附件:科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目管理暫行辦法

二oo五年三月二日

附件:

科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為保證科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金(以下簡稱“創(chuàng)新基金”)管理工作的順利開展,根據(jù)《中華人民共和國中小企業(yè)促進法》、《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科學技術(shù)部、財政部關(guān)于科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金的暫行規(guī)定的通知》(國辦發(fā)[1999]47號)等,制定本辦法。

第二條 科學技術(shù)部是創(chuàng)新基金的主管部門,財政部是創(chuàng)新基金的監(jiān)管部門?？茖W技術(shù)部科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金管理中心(以下簡稱“管理中心”)負責具體管理工作。

第三條 創(chuàng)新基金的使用和管理遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)章制度,遵循誠實申請、公正受理、科學管理、擇優(yōu)支持、公開透明、專款專用的原則。

第二章 支持條件、范圍與支持方式

第四條 申請創(chuàng)新基金支持的項目需符合以下條件:

(一)符合國家產(chǎn)業(yè)、技術(shù)政策;

(二)技術(shù)含量較高,技術(shù)創(chuàng)新性較強;

(三)項目產(chǎn)品有較大的市場容量、較強的市場競爭力;

(四)無知識產(chǎn)權(quán)糾紛。

第五條 承擔項目的企業(yè)應(yīng)具備以下條件:

(一)在中國境內(nèi)注冊,具有獨立企業(yè)法人資格;

(二)主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品的研制、開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)業(yè)務(wù);

(三)企業(yè)管理層有較高經(jīng)營管理水平,有較強的市場開拓能力;

(四)職工人數(shù)不超過500人,具有大專以上學歷的科技人員占職工總數(shù)的比例不低于30%,直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的比例不低于10%;

(五)有良好的經(jīng)營業(yè)績,資產(chǎn)負債率合理;每年用于高新技術(shù)產(chǎn)品研究開發(fā)的經(jīng)費不低于銷售額的5%;

(六)有健全的財務(wù)管理機構(gòu),有嚴格的財務(wù)管理制度和合格的財務(wù)人員。

第六條 創(chuàng)新基金以貸款貼息、無償資助和資本金投入的方式支持科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動。

(一) 貸款貼息

1、主要用于支持產(chǎn)品具有一定水平、規(guī)模和效益,銀行已經(jīng)貸款或有貸款意向的項目;

2、項目新增投資在3000萬元以下,資金來源基本確定,投資結(jié)構(gòu)合理,項目實施周期不超過3年;

3、創(chuàng)新基金貼息總額一般不超過100萬元,個別重大項目不超過200萬元。

(二)無償資助

1、主要用于科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動中新技術(shù)、新產(chǎn)品研究開發(fā)及中試放大等階段的必要補助;

2、項目新增投資一般在1000萬元以下,資金來源基本確定,投資結(jié)構(gòu)合理,項目實施周期不超過2年;

3、企業(yè)需有與申請創(chuàng)新基金資助數(shù)額等額以上的自有資金匹配;

4、創(chuàng)新基金資助數(shù)額一般不超過100萬元,個別重大項目不超過200萬元。

(三)資本金投入具體辦法另行制定。

第七條 在同一年度內(nèi),一個企業(yè)只能申請一個項目和一種支持方式。申請企業(yè)應(yīng)根據(jù)項目所處的階段,選擇一種相應(yīng)的支持方式。

第三章 項目申請與受理

第八條 科學技術(shù)部每年年初制定并發(fā)布年度《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金若干重點項目指南》,明確創(chuàng)新基金項目年度重點支持范圍。

第九條 科技型中小企業(yè)申請創(chuàng)新基金,應(yīng)按管理中心發(fā)布的《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目申請須知》準備和提供相應(yīng)的申請材料。

第十條 企業(yè)提交的創(chuàng)新基金申請材料必須真實可靠,并經(jīng)項目推薦單位推薦。推薦單位是指熟悉企業(yè)及項目情況的當?shù)厥〖壙萍贾鞴懿块T。推薦單位出具推薦意見之前應(yīng)征求省級財政部門對項目的意見,并將推薦項目名單抄送省級財政部門備案。

第十一條 項目推薦單位和管理中心要采取公開方式受理申請,并提出審查意見。受理審查內(nèi)容包括:資格審查、形式審查、內(nèi)容審查。受理審查合格后,管理中心將組織有關(guān)機構(gòu)和專家進行立項審查。對受理審查不合格的項目,管理中心自收到項目申請材料之日起三十日內(nèi)在創(chuàng)新基金網(wǎng)站上發(fā)出《不受理通知書》。

第四章 項目立項審查

第十二條 立項審查方式包括專家評審、專家咨詢、科技評估等。由管理中心根據(jù)項目特點選擇相應(yīng)的立項審查方式。

對技術(shù)、產(chǎn)品相近的項目采取專家評審的方式。對跨學科、跨領(lǐng)域、創(chuàng)新性強、技術(shù)集成、技術(shù)領(lǐng)域分布相對分散的個性化項目,可委托科技評估機構(gòu)評估。

第十三條 創(chuàng)新基金項目評審專家,包括技術(shù)、經(jīng)濟、財務(wù)、市場和企業(yè)管理等方面的專家,由管理中心聘任或認可,并進入創(chuàng)新基金評審專家?guī)?。專家?yīng)具備以下條件:

(一)具有對國家和企業(yè)負責的態(tài)度,有良好的職業(yè)道德,能堅持獨立、客觀、公正原則;

(二)對審查項目所屬的技術(shù)領(lǐng)域有較豐富的專業(yè)知識和實踐經(jīng)驗,對該技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展和所涉及經(jīng)濟領(lǐng)域、市場狀況有較深的了解,具有權(quán)威性;

(三)一般應(yīng)具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù),年齡一般在60歲以下。

第十四條 承擔創(chuàng)新基金項目立項評估工作的評估機構(gòu)須在經(jīng)科學技術(shù)部和財政部認定的評估機構(gòu)中選擇。評估機構(gòu)應(yīng)具備以下條件:

(一)具有獨立企業(yè)或事業(yè)法人資格,并在有關(guān)管理部門注冊、登記;

(二)有相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員和管理人員;

(三)評估機構(gòu)應(yīng)從事過評估或科技咨詢等工作,并具有一定經(jīng)驗;

(四)有良好的業(yè)績和信譽;

(五)經(jīng)過相關(guān)專業(yè)培訓。

第十五條 專家應(yīng)依據(jù)評審、評估工作規(guī)范和審查標準,對申請項目進行全面的審查,并提出有針對性的審查意見。在審查過程中,專家可通過管理中心要求申請企業(yè)補充有關(guān)材料或進一步說明情況,但不得與申請企業(yè)及有關(guān)人員直接聯(lián)系。必要時管理中心可委托專家組到申請企業(yè)進行審查。

第十六條 為保證創(chuàng)新基金項目立項審查的公正性,審查工作實行回避制度。屬下列情況之一時,專家應(yīng)當回避:

(一)審查專家所在企業(yè)的申請項目;

(二)專家家庭成員或近親屬為所審項目申請企業(yè)的負責人;

(三)有利益關(guān)系或直接隸屬關(guān)系。

第十七條 評估機構(gòu)和專家對所審項目的技術(shù)、經(jīng)濟秘密和審查結(jié)論意見負有保密責任和義務(wù)。管理中心尊重評估機構(gòu)和專家的審查結(jié)論意見并給予保密。

第十八條 管理中心根據(jù)評估機構(gòu)的工作質(zhì)量及行為規(guī)范情況,對評估機構(gòu)實行動態(tài)管理和科技信用評價管理。管理中心于每年底向科學技術(shù)部、財政部報告有關(guān)情況并提出調(diào)整意見。

第十九條 管理中心根據(jù)項目申請資料和立項審查結(jié)論意見提出創(chuàng)新基金立項建議,報科學技術(shù)部、財政部審批?？茖W技術(shù)部、財政部可對項目進行復審。

第二十條 經(jīng)科學技術(shù)部、財政部批準的項目,應(yīng)在創(chuàng)新基金網(wǎng)站以及相關(guān)新聞媒體上發(fā)布立項項目公告。公告發(fā)布之日起2周內(nèi)為立項項目異議期。

第二十一條 創(chuàng)新基金項目實行合同管理。管理中心在異議期滿后應(yīng)與立項項目承擔企業(yè)、推薦單位簽訂合同,確定項目各項技術(shù)經(jīng)濟指標、階段考核目標以及完成期限等條款,同時將合同抄送項目所在地省級財政部門。對于有重大異議的項目,管理中心暫不簽定合同,并對項目進行復議。需撤消項目時須報科學技術(shù)部和財政部同意后執(zhí)行。

第二十二條 立項審查未通過或未獲科學技術(shù)部、財政部批準的項目,管理中心將在創(chuàng)新基金網(wǎng)站上發(fā)出《不立項通知書》。不立項項目的申請企業(yè)當年不得再次申報項目。

第五章 項目監(jiān)督管理及驗收

第二十三條 省級科技主管部門負責本地區(qū)項目的日常監(jiān)督管理和驗收工作;省級財政部門負責對本地區(qū)創(chuàng)新基金的運作和使用進行監(jiān)督、檢查,并參與項目的驗收工作;管理中心依據(jù)本辦法負責制訂《創(chuàng)新基金項目監(jiān)督管理和驗收工作規(guī)范》,并組織實施項目監(jiān)督管理和驗收工作,分析總結(jié)項目執(zhí)行情況。

第二十四條 項目監(jiān)督管理主要內(nèi)容包括:

(一)項目資金到位與使用情況;

(二)合同計劃進度執(zhí)行情況;

(三)項目達到的技術(shù)、經(jīng)濟、質(zhì)量指標情況;

(四)項目存在的主要問題和解決措施。

第二十五條 項目監(jiān)督管理的主要方式:

(一)項目承擔企業(yè)定期填報監(jiān)理信息調(diào)查表(半年報、年報)。

(二)省級科技主管部門應(yīng)實地檢查項目執(zhí)行情況,并提出監(jiān)理意見;省級財政部門應(yīng)定期抽查項目執(zhí)行情況,并對創(chuàng)新基金使用管理情況提出報告。

(三)管理中心根據(jù)需要,對部分項目進行實地檢查。

第二十六條 管理中心根據(jù)企業(yè)定期報表、地方監(jiān)理意見、實地檢查等,提出項目執(zhí)行情況分析報告,并報科學技術(shù)部、財政部。

第二十七條 項目承擔企業(yè)因客觀原因需對合同目標調(diào)整時,應(yīng)提出書面申請,經(jīng)管理中心批準后執(zhí)行;在合同執(zhí)行過程中發(fā)生重大違約事件的,管理中心可按合同終止執(zhí)行項目,并采取相應(yīng)處理措施。

第二十八條 項目驗收工作原則上在合同到期后一年內(nèi)完成。需要提前或延期驗收的項目,企業(yè)應(yīng)提出申請報管理中心批準后執(zhí)行。

第二十九條 創(chuàng)新基金項目驗收的主要內(nèi)容包括:

(一)合同計劃進度執(zhí)行情況;

(二)項目經(jīng)濟、技術(shù)指標完成情況;

(三)創(chuàng)新基金項目研究開發(fā)取得的成果情況;

(四)資金落實與使用情況;

(五)項目實施前后企業(yè)的整體發(fā)展變化情況。

第三十條 一般項目由省級科技主管部門組織驗收;100萬元以上的項目由管理中心組織驗收。管理中心依據(jù)《創(chuàng)新基金項目監(jiān)督管理和驗收工作規(guī)范》,對項目進行綜合評價并分別做出驗收合格、驗收基本合格、驗收不合格的結(jié)論意見,報科學技術(shù)部、財政部。

第六章 附 則

第三十一條 本辦法自發(fā)布之日起施行,創(chuàng)新基金有關(guān)規(guī)定與本辦法相抵觸的,按本辦法執(zhí)行?？茖W技術(shù)部、財政部《關(guān)于印發(fā)<科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目實施方案（試行）>的通知》(國科發(fā)計字[1999]260號)同時廢止。

第三十二條 本辦法由科學技術(shù)部會同財政部負責解釋。

第12篇 基金會基金募集、管理、運作辦法

基金會基金募集、管理、運作辦法

為發(fā)展壯大基金，促進友好和平發(fā)展事業(yè)，保證基金合法、安全、增值，使基金充分發(fā)揮社會效益，特制定基金募集、管理、運作、贊助、使用暫行辦法。

第一條 基金會為全國性公募基金會，其基金的募集方法如下：

(一)募集基金的對象是中央國家機關(guān)、社會團體、企事業(yè)單位和個人;港、澳、臺同胞，海外華僑;國外友好團體和個人以及章程中所規(guī)定的對象。

(二)募集基金，堅持自愿的原則，數(shù)量不限。

(三)基金會秘書處負責受理捐贈的具體業(yè)務(wù)，并將捐贈的事跡載入基金會史冊。對捐贈20萬元以上的單位和5萬元以上的個人由基金會頒發(fā)證書和紀念品。

第二條 基金會基金、財產(chǎn)受法律保護，并根據(jù)捐贈人的意愿設(shè)立“項目基金”，?？顚Ｓ?。任何單位、個人不得侵占、私分、抵押和挪用。

第三條 基金會根據(jù)本會《章程》規(guī)定的宗旨和公益活動的業(yè)務(wù)范圍使用基金。捐贈協(xié)議明確具體使用方式的捐贈，應(yīng)根據(jù)捐贈協(xié)議的約定辦理。

基金會接受捐贈的物資無法用于符合本基金會宗旨用途時，基金會可依法拍賣和變賣，所得收入扣除10%的管理費后由基金會決定使用方式或按捐贈者意愿使用。

第四條 根據(jù)《基金會管理條例》規(guī)定，基金會每年用于公益事業(yè)的支出，不得低于上一年總收入的70%。本基金會工作人員的工資福利和行政辦公支出不超過當年總支出的10%。基金會的一切開支，必須用于基金會《章程》規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍和基金會本身事業(yè)的發(fā)展。

第五條 基金會開展公益資助項目，應(yīng)當向社會公開所開展的公益資助項目種類及其申請、評審程序。

第六條 基金會可以與受助人簽訂協(xié)議，約定資助方式、資助數(shù)額以及資金用途和使用方式。

基金會有權(quán)對資助款項的使用情況進行監(jiān)督。受助人未按協(xié)議約定使用資助款項或有其他違反協(xié)議情形的，本基金會有權(quán)解除資助協(xié)議。

第七條 基金會按照合法、安全、高增值的原則運作基金。基金用于增值性質(zhì)的運作，要堅持民主決策，實行嚴格的項目論證、聽證和監(jiān)督程序。其過程必須連貫透明，并符合國家有關(guān)財務(wù)管理的法律、法規(guī)，確保基金的安全、增值。

第八條 基金會進行年檢、換屆、更換法定代表人以及財產(chǎn)清算等，應(yīng)進行財務(wù)審計，并接受相關(guān)部門的查詢、監(jiān)督。

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第13篇 s基金公司管理辦法

證券投資基金管理公司管理辦法【1】

第一章 總則

第一條為了加強對證券投資基金管理公司的監(jiān)督管理,規(guī)范證券投資基金管理公司的行為,保護基金份額持有人及相關(guān)當事人的合法權(quán)益,根據(jù)《證券投資基金法》、《公司法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī),制定本辦法。

第二條本辦法所稱證券投資基金管理公司(以下簡稱基金管理公司),是指經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)批準,在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立,從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)的企業(yè)法人。

第三條基金管理公司應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,恪守誠信,審慎勤勉,忠實盡責,為基金份額持有人的利益管理和運用基金財產(chǎn)。

第四條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依照《證券投資基金法》、《公司法》等法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則,對基金管理公司及其業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。

第五條 基金行業(yè)的協(xié)會依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則,對基金管理公司及其業(yè)務(wù)活動進行自律管理。

第二章 基金管理公司的設(shè)立

第六條 設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當具備下列條件:

(一)股東符合《證券投資基金法》和本辦法的規(guī)定;

(二)有符合《證券投資基金法》、《公司法》以及中國證監(jiān)會規(guī)定的章程;

(三)注冊資本不低于1億元人民幣,且股東必須以貨幣資金實繳,境外股東應(yīng)當以可自由兌換貨幣出資;

(四)有符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業(yè)務(wù)的人員,擬任高級管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人,并應(yīng)當取得基金從業(yè)資格;

(五)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

(六)設(shè)置了分工合理、職責清晰的組織機構(gòu)和工作崗位;

(七)有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的監(jiān)察稽核、風險控制等內(nèi)部監(jiān)控制度;

(八)經(jīng)國務(wù)院批準的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第七條 基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例(以下簡稱出資比例)最高,且不低于25%的股東。

主要股東應(yīng)當具備下列條件:

(一)從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理;

(二)注冊資本不低于3億元人民幣;

(三)具有較好的經(jīng)營業(yè)績,資產(chǎn)質(zhì)量良好;

(四)持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度,公司治理健全,內(nèi)部監(jiān)控制度完善;

(五)最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

(六)沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為;

(七)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查,或者正處于整改期間;

(八)具有良好的社會信譽,最近3年在稅務(wù)、工商等行政機關(guān),以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄。

第八條基金管理公司除主要股東外的其他股東,注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于1億元人民幣,資產(chǎn)質(zhì)量良好,且具備本辦法第七條第二款第(四)項至第(八)項規(guī)定的條件。

第九條中外合資基金管理公司中,出資比例最高的境內(nèi)股東應(yīng)當具備本辦法第七條第二款規(guī)定的主要股東的條件;其他境內(nèi)股東應(yīng)當具備本辦法第八條規(guī)定的條件。

中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當具備下列條件:

(一)為依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立,合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗的金融機構(gòu),財務(wù)穩(wěn)健,資信良好,最近3年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)或者司法機關(guān)的處罰;

(二)所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度,其證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄,并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系;

(三)實繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣;

(四)經(jīng)國務(wù)院批準的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資機構(gòu)比照適用前款規(guī)定。

第十條 基金管理公司股東的出資比例應(yīng)當符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。

基金管理公司的股東不得持有其他股東的股份或者擁有其他股東的權(quán)益;不得與其他股東同屬一個實際控制人或者有其他關(guān)聯(lián)關(guān)系。

中外合資基金管理公司外資出資比例或者擁有的權(quán)益比例,累計(包括直接持有和間接持有)不得超過國家證券業(yè)對外開放所做的承諾。

第十一條一家機構(gòu)或者受同一實際控制人控制的多家機構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過兩家,其中控股基金管理公司的數(shù)量不得超過一家。

第十二條 申請設(shè)立基金管理公司,申請人應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定報送設(shè)立申請材料。

主要股東應(yīng)當組織、協(xié)調(diào)設(shè)立基金管理公司的相關(guān)事宜,對申請材料的真實性、完整性負主要責任。

第十三條申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的,申請人應(yīng)當自變化發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料;股東發(fā)生變動的,應(yīng)當重新報送申請材料。

第十四條中國證監(jiān)會依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第十四條第一款的規(guī)定,受理基金管理公司設(shè)立申請,并進行審查,做出決定。

第十五條 中國證監(jiān)會審查基金管理公司設(shè)立申請,可以采取下列方式:

(一)征求相關(guān)機構(gòu)和部門關(guān)于股東條件等方面的意見;

(二)采取專家評審、核查等方式對申請材料的內(nèi)容進行審查;

(三)自受理之日起5個月內(nèi)現(xiàn)場檢查基金管理公司設(shè)立準備情況。

第十六條中國證監(jiān)會批準設(shè)立基金管理公司的,申請人應(yīng)當自收到批準文件之日起30日內(nèi)向工商行政管理機關(guān)辦理注冊登記手續(xù);憑工商行政管理機關(guān)核發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》向中國證監(jiān)會領(lǐng)取《基金管理資格證書》。

中外合資基金管理公司還應(yīng)當按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定,申領(lǐng)《外商投資企業(yè)批準證書》,并開設(shè)外匯資本金賬戶。

基金管理公司應(yīng)當自工商注冊登記手續(xù)辦理完畢之日起10日內(nèi),在中國證監(jiān)會指定的報刊上將公司成立事項予以公告。

第三章 基金管理公司的變更、解散

第十七條 基金管理公司變更下列重大事項,應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準:

(一)變更股東、注冊資本或者股東出資比例;

證券投資基金管理公司管理辦法【2】

證券投資基金管理公司管理辦法

第一章 總則

第一條 為了加強對證券投資基金管理公司的監(jiān)督管理,規(guī)范證券投資基金管理公司的行為,保護基金份額持有人及相關(guān)當事人的合法權(quán)益,根據(jù)《證券投資基金法》、《公司法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī),制定本辦法。

第二條 本辦法所稱證券投資基金管理公司(以下簡稱基金管理公司),是指經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)批準,在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立,從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)的企業(yè)法人。

第三條 基金管理公司應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,恪守誠信,審慎勤勉,忠實盡責,為基金份額持有人的利益管理和運用基金財產(chǎn)。

第四條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依照《證券投資基金法》、《公司法》等法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則,對基金管理公司及其業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。

第五條 基金行業(yè)的協(xié)會依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則,對基金管理公司及其業(yè)務(wù)活動進行自律管理。

第二章 基金管理公司的設(shè)立

第六條 設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當具備下列條件:

(一)股東符合《證券投資基金法》和本辦法的規(guī)定;

(二)有符合《證券投資基金法》、《公司法》以及中國證監(jiān)會規(guī)定的章程;

(三)注冊資本不低于1億元人民幣,且股東必須以貨幣資金實繳,境外股東應(yīng)當以可自由兌換貨幣出資;

(四)有符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業(yè)務(wù)的人員,擬任高級管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人,并應(yīng)當取得基金從業(yè)資格;

(五)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

(六)設(shè)置了分工合理、職責清晰的組織機構(gòu)和工作崗位;

(七)有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的監(jiān)察稽核、風險控制等內(nèi)部監(jiān)控制度;

(八)經(jīng)國務(wù)院批準的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第七條 基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例(以下簡稱出資比例)最高,且不低于25%的股東。

主要股東應(yīng)當具備下列條件:

(一)從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理;

(二)注冊資本不低于3億元人民幣;

(三)具有較好的經(jīng)營業(yè)績,資產(chǎn)質(zhì)量良好;

(四)持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度,公司治理健全,內(nèi)部監(jiān)控制度完善;

(五)最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

(六)沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為;

(七)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查,或者正處于整改期間;

(八)具有良好的社會信譽,最近3年在稅務(wù)、工商等行政機關(guān),以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄。

第八條 基金管理公司除主要股東外的其他股東,注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于1億元人民幣,資產(chǎn)質(zhì)量良好,且具備本辦法第七條第二款第(四)項至第(八)項規(guī)定的條件。

第九條 中外合資基金管理公司中,出資比例最高的境內(nèi)股東應(yīng)當具備本辦法第七條第二款規(guī)定的主要股東的條件;其他境內(nèi)股東應(yīng)當具備本辦法第八條規(guī)定的條件。

中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當具備下列條件:

(一)為依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立,合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗的金融機構(gòu),財務(wù)穩(wěn)健,資信良好,最近3年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)或者司法機關(guān)的處罰;

(二)所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度,其證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄,并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系;

(三)實繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣;

(四)經(jīng)國務(wù)院批準的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資機構(gòu)比照適用前款規(guī)定。

第十條 基金管理公司股東的出資比例應(yīng)當符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。

基金管理公司的股東不得持有其他股東的股份或者擁有其他股東的權(quán)益;不得與其他股東同屬1個實際控制人或者有其他關(guān)聯(lián)關(guān)系。

中外合資基金管理公司外資出資比例或者擁有的權(quán)益比例,累計(包括直接持有和間接持有)不得超過國家證券業(yè)對外開放所做的承諾。

第十一條 1家機構(gòu)或者受同一實際控制人控制的多家機構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過兩家,其中控股基金管理公司的數(shù)量不得超過1家。

第十二條 申請設(shè)立基金管理公司,申請人應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定報送設(shè)立申請材料。

主要股東應(yīng)當組織、協(xié)調(diào)設(shè)立基金管理公司的相關(guān)事宜,對申請材料的真實性、完整性負主要責任。

第十三條 申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的,申請人應(yīng)當自變化發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料;股東發(fā)生變動的,應(yīng)當重新報送申請材料。

第十四條 中國證監(jiān)會依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第十四條第一款的規(guī)定,受理基金管理公司設(shè)立申請,并進行審查,做出決定。

第十五條 中國證監(jiān)會審查基金管理公司設(shè)立申請,可以采取下列方式:

(一)征求相關(guān)機構(gòu)和部門關(guān)于股東條件等方面的意見;

(二)采取專家評審、核查等方式對申請材料的內(nèi)容進行審查;

(三)自受理之日起5個月內(nèi)現(xiàn)場檢查基金管理公司設(shè)立準備情況。

第十六條 中國證監(jiān)會批準設(shè)立基金管理公司的,申請人應(yīng)當自收到批準文件之日起30日內(nèi)向工商行政管理機關(guān)辦理注冊登記手續(xù);憑工商行政管理機關(guān)核發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》向中國證監(jiān)會領(lǐng)取《基金管理資格證書》。

中外合資基金管理公司還應(yīng)當按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定,申領(lǐng)《外商投資企業(yè)批準證書》,并開設(shè)外匯資本金賬戶。

基金管理公司應(yīng)當自工商注冊登記手續(xù)辦理完畢之日起10日內(nèi),在中國證監(jiān)會指定的報刊上將公司成立事項予以公告。

第三章 基金管理公司的變更、解散

第十七條 基金管理公司變更下列重大事項,應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準:

(一)變更股東、注冊資本或者股東出資比例;

(二)變更名稱、住所;

(三)修改章程;

(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他重大事項。

第十八條 基金管理公司變更股東、注冊資本、股東出資比例后,股東的條件、股東的出資比例、股東參股基金管理公司的數(shù)量、注冊資本等應(yīng)當符合本辦法第二章的規(guī)定。

第十九條 基金管理公司的股東處分其出資,應(yīng)當遵守下列規(guī)定:

(一)股東轉(zhuǎn)讓出資應(yīng)當誠實守信,遵守在認購、受讓出資時所做的承諾,不得損害基金份額持有人的合法權(quán)益;

(二)股東轉(zhuǎn)讓出資應(yīng)當遵守《公司法》關(guān)于其他股東享有優(yōu)先購買權(quán)的規(guī)定,不得采取虛報轉(zhuǎn)讓價格等不正當手段損害其他股東的合法權(quán)益;

(三)股東與受讓方應(yīng)當就轉(zhuǎn)讓期間的有關(guān)事宜明確約定,確保不損害基金管理公司和基金份額持有人的合法權(quán)益,股東不得通過股權(quán)托管、信托合同、秘密協(xié)議等形式處分其出資;

(四)變更股東的事項未經(jīng)中國證監(jiān)會批準并履行相關(guān)法律程序,轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當繼續(xù)履行股東義務(wù),承擔相應(yīng)責任,受讓方不得以任何形式行使股東權(quán)利;

(五)法律、行政法規(guī)和公司章程的其他規(guī)定。

第二十條 基金管理公司增加的注冊資本,股東必須以貨幣資金實繳。

第二十一條 基金管理公司變更重大事項,應(yīng)當自董事會或者股東會做出決議之日起15日內(nèi)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提出變更申請;涉及股東出資轉(zhuǎn)讓的,基金管理公司未按規(guī)定提出申請時,相關(guān)股東可以直接提出申請。

第二十二條 中國證監(jiān)會依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第十四條第二款的規(guī)定,受理基金管理公司變更重大事項的申請,并進行審查,做出決定。

第二十三條 中國證監(jiān)會可以采取約請相關(guān)人員談話、專家評審、核查等方式,審查基金管理公司變更重大事項的申請。

涉及變更基金管理公司主要股東、合計出資比例超過50%以上的股東,或者提名董事人數(shù)最多的股東的,中國證監(jiān)會比照本辦法關(guān)于基金管理公司設(shè)立的規(guī)定進行審查。

第二十四條 基金管理公司的重大變更事項涉及變更工商登記的,基金管理公司應(yīng)當自收到批準文件之日起30日內(nèi)向工商行政管理機關(guān)辦理變更登記手續(xù)。

變更為中外合資基金管理公司的,還應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定申領(lǐng)《外商投資企業(yè)批準證書》,并開設(shè)外匯資本金賬戶。

第二十五條 基金管理公司高級管理人員的選任或者改任,應(yīng)當按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定辦理。

第二十六條 基金管理公司的重大變更事項涉及《基金管理資格證書》內(nèi)容變更的,基金管理公司應(yīng)當向中國證監(jiān)會換領(lǐng)《基金管理資格證書》。

第二十七條 基金管理公司應(yīng)當按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定將重大變更事項予以公告。

第二十八條 基金管理公司的解散,應(yīng)當在中國證監(jiān)會取消其基金管理資格后方可進行。

基金管理公司的解散應(yīng)當按照《公司法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定辦理。

第四章 基金管理公司分支機構(gòu)的設(shè)立、變更、撤銷

第二十九條 基金管理公司可以設(shè)立分公司或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他形式的分支機構(gòu)。

基金管理公司分支機構(gòu)可以從事基金品種開發(fā)、基金銷售及公司授權(quán)的其他業(yè)務(wù)活動。

第三十條 基金管理公司設(shè)立分支機構(gòu),應(yīng)當具備下列條件:

(一)公司治理健全,內(nèi)部監(jiān)控完善,經(jīng)營穩(wěn)定,有較強的持續(xù)經(jīng)營能力;

(二)公司最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

(三)公司沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查,或者正處于整改期間;

(四)擬設(shè)立的分支機構(gòu)有符合規(guī)定的名稱、辦公場所、業(yè)務(wù)人員、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

(五)擬設(shè)立的分支機構(gòu)有明確的職責和完善的管理制度;

(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第三十一條 基金管理公司設(shè)立分支機構(gòu),應(yīng)當自董事會或者股東會做出決議之日起15日內(nèi),按照中國證監(jiān)會的規(guī)定報送申請材料。

第三十二條 中國證監(jiān)會依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第十四條第二款的規(guī)定,受理基金管理公司設(shè)立分支機構(gòu)的申請,并進行審查,做出決定。

中國證監(jiān)會可以對擬設(shè)立的分支機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查。

第三十三條 基金管理公司變更、撤銷分支機構(gòu),應(yīng)當自變更、撤銷之日起15日內(nèi)向中國證監(jiān)會和分支機構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

第三十四條 基金管理公司設(shè)立分支機構(gòu),應(yīng)當自收到批準文件之日起30日內(nèi)向工商行政管理機關(guān)辦理登記注冊手續(xù)。

基金管理公司變更、撤銷分支機構(gòu),應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定向工商行政管理機關(guān)辦理有關(guān)手續(xù)。

第三十五條 基金管理公司應(yīng)當按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定將設(shè)立、變更或撤銷分支機構(gòu)的事項予以公告。

第五章 基金管理公司的治理和經(jīng)營

第三十六條 基金管理公司應(yīng)當按照《公司法》等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,建立組織機構(gòu)健全、職責劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、激勵約束合理的治理結(jié)構(gòu),保持公司規(guī)范運作,維護基金份額持有人的利益。

第三十七條 基金管理公司的股東應(yīng)當履行法定義務(wù),不得虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資。

第三十八條 基金管理公司應(yīng)當明確股東會的職權(quán)范圍和議事規(guī)則。

基金管理公司應(yīng)當建立和股東之間的業(yè)務(wù)隔離制度;股東應(yīng)當通過股東會依法行使權(quán)利,不得越過股東會、董事會直接干預(yù)基金管理公司的經(jīng)營管理或者基金財產(chǎn)的投資運作,不得在證券承銷、證券投資等業(yè)務(wù)活動中要求基金管理公司為其提供配合,損害基金份額持有人和其他當事人的合法權(quán)益。

第三十九條 基金管理公司主要股東在公司不能正常經(jīng)營時,應(yīng)當召集其他股東及有關(guān)當事人,按照有利于保護基金份額持有人利益的原則妥善處理有關(guān)事宜。

第四十條 基金管理公司應(yīng)當明確董事會的職權(quán)范圍和議事規(guī)則,董事會應(yīng)當按照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定,制定公司基本制度,決策有關(guān)重大事項,監(jiān)督、獎懲經(jīng)營管理人員。

董事會和董事長不得越權(quán)干預(yù)經(jīng)營管理人員的具體經(jīng)營活動。

第四十一條 基金管理公司應(yīng)當建立健全獨立董事制度,獨立董事人數(shù)不得少于3人,且不得少于董事會人數(shù)的1/3。

董事會審議下列事項應(yīng)當經(jīng)過2/3以上的獨立董事通過:

(一)公司及基金投資運作中的重大關(guān)聯(lián)交易;

(二)公司和基金審計事務(wù),聘請或者更換會計師事務(wù)所;

(三)公司管理的基金的半年度報告和年度報告;

(四)法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他事項。

第四十二條 基金管理公司應(yīng)當建立健全督察長制度,督察長由董事會聘任,對董事會負責,對公司經(jīng)營運作的合法合規(guī)性進行監(jiān)察和稽核。

督察長發(fā)現(xiàn)公司存在重大風險或者有違法違規(guī)行為,應(yīng)當告知總經(jīng)理和其他有關(guān)高級管理人員,并向董事會、中國證監(jiān)會和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

第四十三條 基金管理公司應(yīng)當加強監(jiān)事會或者執(zhí)行監(jiān)事對公司財務(wù)、董事會履行職責的監(jiān)督作用,維護股東合法利益。

第四十四條 基金管理公司的總經(jīng)理負責公司的經(jīng)營管理。基金管理公司的高級管理人員及其他工作人員應(yīng)當忠實、勤勉地履行職責,不得為股東、本人或者他人謀取不正當利益。

第四十五條 基金管理公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定,建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系,制定科學完善的內(nèi)部監(jiān)控制度,保持經(jīng)營運作合法、合規(guī),保持公司內(nèi)部監(jiān)控健全、有效。

第四十六條 基金管理公司應(yīng)當建立健全由授權(quán)、研究、決策、執(zhí)行和評估等環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng),公平對待其管理的不同基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn)。

第四十七條 基金管理公司應(yīng)當建立完善的基金財務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng),嚴格遵守國家有關(guān)規(guī)定,及時、準確和完整地反映基金財產(chǎn)的狀況。

第四十八條 基金管理公司應(yīng)當建立和維護信息管理系統(tǒng),嚴格信息管理,保證客戶資料等信息安全、真實和完整。

第四十九條 基金管理公司應(yīng)當建立和完善客戶服務(wù)標準,加強銷售管理,規(guī)范基金宣傳推介,不得有不正當銷售行為和不正當競爭行為。

第五十條 基金管理公司按照審慎經(jīng)營原則和業(yè)務(wù)發(fā)展需要,可以相應(yīng)增加注冊資本。

基金管理公司應(yīng)當按照規(guī)定提取風險準備金。

第五十一條 基金管理公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定,管理和運用固有資金。

基金管理公司管理、運用固有資金,應(yīng)當保持公司的正常運營,不得損害基金份額持有人的合法權(quán)益。

第五十二條 基金管理公司應(yīng)當建立有效的管理制度,加強對分支機構(gòu)的管理,分支機構(gòu)不得以承包、租賃、托管、合作等方式經(jīng)營。

基金管理公司可以設(shè)立辦事處,辦事處不得從事經(jīng)營性活動。

第五十三條 基金管理公司應(yīng)當建立突發(fā)事件處理預(yù)案制度,對發(fā)生嚴重影響基金份額持有人利益、可能引起系統(tǒng)性風險、嚴重影響社會穩(wěn)定的突發(fā)事件,按照預(yù)案妥善處理。

第六章 監(jiān)督管理

第五十四條 基金管理公司、基金管理公司的股東申請批準有關(guān)事項,隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的,中國證監(jiān)會不予受理;已經(jīng)受理的,不予批準。

第五十五條 中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和審慎監(jiān)管原則對基金管理公司的公司治理、內(nèi)部監(jiān)控、經(jīng)營運作、風險狀況,以及相關(guān)業(yè)務(wù)活動進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

第五十六條 非現(xiàn)場檢查主要以審閱基金管理公司報送材料的方式進行。

基金管理公司應(yīng)當向中國證監(jiān)會和所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送下列材料:

(一)經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的基金管理公司年度報告;

(二)由具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的基金管理公司內(nèi)部監(jiān)控情況的年度評價報告;

(三)監(jiān)察稽核季度報告和年度報告;

(四)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求報送的其他材料。

第五十七條 基金管理公司應(yīng)當自年度結(jié)束之日起3個月內(nèi)報送基金管理公司年度報告和年度評價報告;自季度結(jié)束之日起15日內(nèi)報送監(jiān)察稽核季度報告,自年度結(jié)束之日起30日內(nèi)報送監(jiān)察稽核年度報告。

第五十八條 基金管理公司發(fā)生下列情形之一的,應(yīng)當自發(fā)生之日起5日內(nèi)向中國證監(jiān)會和所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告:

(一)公司股東的出資被司法機關(guān)采取訴訟保全等措施;

(二)公司股東處分其出資;

(三)公司股東發(fā)生合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組;

(四)公司股東被監(jiān)管機構(gòu)或者司法機關(guān)立案調(diào)查;

(五)公司股東進入清算程序或者被接管;

(六)公司及其董事、高級管理人員、基金經(jīng)理受到刑事、行政處罰;

(七)公司及其董事、高級管理人員、基金經(jīng)理被監(jiān)管機構(gòu)或者司法機關(guān)調(diào)查;

(八)公司財務(wù)狀況發(fā)生重大變化;

(九)對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的其他事項。

基金管理公司發(fā)生本辦法第五十三條規(guī)定的突發(fā)事件,應(yīng)當立即向中國證監(jiān)會和所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

基金管理公司設(shè)立、變更或者撤銷辦事處,應(yīng)當自設(shè)立、變更或者撤銷之日起15日內(nèi)向中國證監(jiān)會和所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

第五十九條 中外合資基金管理公司的境外股東,其注冊地或主要經(jīng)營活動所在地的主管當局對境外投資有備案要求的,該境外股東在依法取得中國證監(jiān)會的批準文件后,如向其注冊地或主要經(jīng)營活動所在地的主管當局提交有關(guān)備案材料,應(yīng)當同時將副本報送中國證監(jiān)會。

第六十條 中國證監(jiān)會可以采取下列措施對基金管理公司進行現(xiàn)場檢查,并根據(jù)日常監(jiān)管情況確定現(xiàn)場檢查的對象、內(nèi)容和頻率:

(一)進入基金管理公司及其分支機構(gòu)進行檢查;

(二)要求基金管理公司提供與檢查事項有關(guān)的文件、會議記錄、報表、憑證和其他資料;

(三)詢問基金管理公司的工作人員,要求其對有關(guān)檢查事項做出說明;

(四)查閱、復制基金管理公司與檢查事項有關(guān)的文件、資料,對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存;

(五)檢查基金管理公司運用電子計算機管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的系統(tǒng);

(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他措施。

第六十一條 中國證監(jiān)會對基金管理公司進行現(xiàn)場檢查,檢查人員不得少于2人,并應(yīng)當出示合法證件;檢查人員少于2人或者未出示合法證件的,基金管理公司有權(quán)拒絕檢查。

中國證監(jiān)會可以聘請注冊會計師、律師等專業(yè)人員為檢查工作提供專業(yè)服務(wù)。

第六十二條 基金管理公司及有關(guān)人員應(yīng)當配合中國證監(jiān)會進行檢查,不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)資料,或者提供不真實、不準確、不完整的資料。

第六十三條 中國證監(jiān)會對基金管理公司進行現(xiàn)場檢查后,應(yīng)當向被檢查的基金管理公司出具檢查結(jié)論。

第六十四條 基金管理公司違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者存在較大經(jīng)營風險的,中國證監(jiān)會可以責令其整改,暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù);對直接負責的主管人員和其他直接責任人員,可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務(wù)、認定為不適宜擔任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。

基金管理公司整改結(jié)束,應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交整改報告,中國證監(jiān)會對其進行檢查驗收。

第六十五條 基金管理公司股東違反本辦法第十九條的規(guī)定認購、轉(zhuǎn)讓出資,或者違反本辦法第三十七條的規(guī)定不履行法定義務(wù)的,中國證監(jiān)會可以責令其整改;對其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員,可以采取監(jiān)管談話、記入誠信檔案、認定為不適宜擔任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。

第六十六條 基金管理公司、基金管理公司的股東及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,依法應(yīng)予行政處罰的,依照有關(guān)規(guī)定進行行政處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關(guān),追究其刑事責任。

第七章 附則

第六十七條 本辦法所稱中外合資基金管理公司,包括境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立的基金管理公司和境外股東受讓、認購境內(nèi)基金管理公司股權(quán)而變更的基金管理公司。

第六十八條 自然人參股基金管理公司、基金管理公司采用股份有限公司形式和在境外設(shè)立分支機構(gòu)的具體管理辦法,由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。

第六十九條 本辦法自2004年10月1日起施行。中國證券監(jiān)督管理委員會令第9號《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》同時廢止。

第14篇 基金會捐贈管理辦法

基金會捐贈管理辦法

第一章 總則

第一條 為加強中國友好和平發(fā)展基金會捐贈財產(chǎn)管理，明確捐贈程序，保證捐贈財產(chǎn)發(fā)揮最大效益，根據(jù)《中國友好和平發(fā)展基金會章程》和國家有關(guān)法律規(guī)定，結(jié)合本基金會實際，制定本辦法。

第二條 本基金會旨在將所有受捐贈財產(chǎn)用于發(fā)展中國人民與世界各國人民之間的友好事業(yè)，推動國際合作，維護世界和平，促進共同發(fā)展。

第三條 本基金會所受捐贈資金將用于：

(一)組織和資助中外民間友好交往活動，以增進中國人民與世界各國人民之間的了解和友誼;

(二)組織和資助維護世界和平的活動與事業(yè);

(三)設(shè)立基金支持我國經(jīng)濟、文化、教育、體育、醫(yī)療衛(wèi)生、環(huán)境保護等事業(yè)的發(fā)展;

(四)設(shè)立基金開展培訓，為我國民間外交和現(xiàn)代化建設(shè)培養(yǎng)人才;

(五)為推動國際合作，開展咨詢服務(wù);

(六)開展與港、澳、臺地區(qū)的交流與合作;

(七)對從事民間外交研究的機構(gòu)、刊物、會議、活動提供資助;

(八)表彰和獎勵為增進中國人民與世界各國人民之間的友誼，維護世界和平，促進社會發(fā)展做出突出貢獻的組織和個人;

(九)設(shè)立基金助殘幫困、扶貧救災(zāi);

(十)根據(jù)捐贈者意愿資助和組織符合本基金會宗旨的活動。

第二章 捐贈與受贈

第四條 本基金會將堅持自愿和無償?shù)脑瓌t，接受國內(nèi)外熱心于友好、和平、發(fā)展事業(yè)的企事業(yè)單位、社會團體、有關(guān)組織及個人作為捐贈人的捐贈。

第五條 捐贈人捐贈的財產(chǎn)應(yīng)當是其有權(quán)處分的合法財產(chǎn)。捐贈人捐贈其自產(chǎn)或者外購商品的，還應(yīng)提供相應(yīng)的發(fā)票及證明物品質(zhì)量的資料。捐贈藥品、生物化學制品等物品的，應(yīng)當符合國家醫(yī)藥監(jiān)督管理和衛(wèi)生部門的有關(guān)規(guī)定。

第六條 捐贈人的捐贈目的應(yīng)當符合法律、法規(guī)及本會章程的要求，不得損害公共利益和其他公民的合法權(quán)益。

第七條 捐贈人應(yīng)當將捐贈款匯入本基金會指定的賬戶。

第八條 捐贈人可向本基金會提出書面或口頭的捐贈意向。本基金會依法與捐贈人履行捐贈手續(xù)，就捐贈財產(chǎn)的種類、質(zhì)量、資金數(shù)額、捐款用途、使用方式、雙方的權(quán)利和義務(wù)等內(nèi)容訂立捐贈協(xié)議。

第九條 本基金會接受捐贈后，應(yīng)當向捐贈人開具捐贈專用收據(jù)，將受贈財產(chǎn)登記造冊，妥善保管。

第十條 本基金會可以根據(jù)捐贈人的意愿舉行捐贈儀式，向捐贈人授予捐贈憑證或捐贈榮譽證書，并在有關(guān)新聞媒體宣傳或報道捐贈情況。

第十一條 捐贈人簽訂捐贈協(xié)議后，在承諾兌現(xiàn)期內(nèi)不交付捐贈財物，本基金會可以要求交付。捐贈人確因經(jīng)濟狀況顯著惡化，嚴重影響其生產(chǎn)經(jīng)營或家庭生活的，可以不再履行贈與義務(wù)，捐贈協(xié)議終止。

第三章 捐贈資金管理和使用

第十二條 本基金會接受的捐贈資金應(yīng)當用于符合本會宗旨和業(yè)務(wù)范圍的事業(yè)，不得挪作他用。

第十三條 本基金會與捐贈人訂立的捐贈協(xié)議中明確規(guī)定了捐贈資金用途的，為其設(shè)立專項基金，并按照協(xié)議約定的用途使用捐贈資金，不得擅自改變資金用途。如果確需改變用途的，應(yīng)當征得捐贈人的同意。

第十四條 本基金會受贈的物資將直接捐助給被資助者;不能直接捐助的，應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定采取委托拍賣的方式將其轉(zhuǎn)化為資金，捐助被資助者。

第十五條 沒有特定指向的捐贈款，根據(jù)國務(wù)院財政部門的規(guī)定全部計入中國友好和平發(fā)展基金會的本金，按《中國友好和平發(fā)展基金會章程》進行使用管理。

第四章 附 則

第十六條 本辦法解釋權(quán)屬于中國友好和平發(fā)展基金會;

第十七條 本辦法自批準之日起施行。

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第15篇 友好和平基金會員工辭職管理辦法

友好和平基金會員工辭職管理辦法

第一章 總則

第一條 為保證基金會人員相對穩(wěn)定、維護人才正常流動秩序，保護基金會和員工的法定權(quán)益，特制定本辦法。

第二章 辭職程序

第二條 員工應(yīng)于辭職前至少1個月向其主管或秘書長提出辭職請求。

第三條 秘書長與辭職員工積極溝通，對績效良好的員工努力挽留，探討改善其工作環(huán)境、條件和待遇的可能性。

第四條 辭職員工填寫辭職申請表，經(jīng)秘書長簽署意見后，報理事會審批。

第五條 員工辭職申請獲準，則辦理離職移交手續(xù)?；饡?yīng)安排其他人員接替其工作和職責。

第六條 在所有必須的離職手續(xù)辦妥后，到財務(wù)部清算工資。

第七條 基金會可出具辭職人員在基金會的工作履歷和績效證明。

第三章 離職談話

第八條 員工辭職時，主管負責人與辭職人進行談話;如有必要，可請其他人員協(xié)助。談話完成下列內(nèi)容：

1. 審查其勞動合同;

2. 審查文件、資料的所有權(quán);

3. 審查其了解基金會秘密的程度;

4. 審查其掌管工作、進度和角色;

5. 闡明基金會和員工的權(quán)利和義務(wù)。

記錄離職談話清單，經(jīng)員工和談話領(lǐng)導共同簽字，基金會和離職員工各執(zhí)一份。

第九條 員工辭職時，必須進行工作移交，內(nèi)容包括：

1.征求離職員工對基金會的評價及建議;

2.收回員工工作證、鑰匙、公務(wù)護照、文件資料等;

3.收回其他屬于基金會的各類財物。

第四章 辭職手續(xù)

第十條 清算財務(wù)部門的領(lǐng)借款、報銷手續(xù)。

第十一條 轉(zhuǎn)調(diào)人事關(guān)系、檔案、黨團關(guān)系、保險關(guān)系。

第十二條 辭職員工不得帶走基金會的紙質(zhì)和電子文件資料，不得泄漏基金會的機密事項。

第十三條 辭職人員不能親自辦理離職手續(xù)時，應(yīng)寄回有關(guān)基金會的物品，或請人代理交接工作。

第五章 工資福利結(jié)算

第十四條 辭職員工領(lǐng)取工資，享受福利待遇的截止日為正式離職日期。

第十五條 辭職員工清算款項：

1.清算工資;

2.應(yīng)得到但尚未使用的年休假時間;

3.應(yīng)付未付的獎金、傭金;

4.辭職補償金。按國家規(guī)定，每年公司工齡補貼1個月、最多不超過24個月的本人工資;

5.基金會拖欠員工的其他款項。

須扣除以下項目：

1.員工拖欠未付的基金會借款、罰金;

2.員工對基金會未交接手續(xù)的賠償金、抵押金;

3.原承諾培訓服務(wù)期未滿的補償費用。

如應(yīng)扣除費用大于支付給員工的費用，則應(yīng)在收回全部費用后才予辦理手續(xù)。

第六章 附則

第十六條 辭職手續(xù)辦理完畢后，辭職者即與基金會脫離勞動關(guān)系，基金會亦不受理在3個月內(nèi)提出的復職要求。

第十七條 本辦法由基金會負責解釋、補充，經(jīng)理事會批準后執(zhí)行。

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